在現(xiàn)在社會(huì),，報(bào)告的用途越來越大，要注意報(bào)告在寫作時(shí)具有一定的格式。那么報(bào)告應(yīng)該怎么制定才合適呢？下面是我給大家整理的報(bào)告范文，歡迎大家閱讀分享借鑒,，希望對(duì)大家能夠有所幫助,。

銀行風(fēng)險(xiǎn)排查總結(jié)報(bào)告 銀行風(fēng)險(xiǎn)排查總結(jié)篇一

計(jì)財(cái)部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查：

1,、庫存現(xiàn)金：定時(shí)與不定時(shí)核對(duì)盤點(diǎn)庫存現(xiàn)金,。建立清晰的出納賬，做到賬實(shí)賬賬相符,。

2,、各類銀行賬戶資金：隨時(shí)核對(duì)我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理,，避免流動(dòng)性資金的過多閑置和不足,。

3、大額款項(xiàng)：對(duì)大額現(xiàn)金收支,，銀行大額轉(zhuǎn)賬嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,，審核授權(quán)通過。大額備用金提取需兩人同行,。避免案件發(fā)生,。

4、賬務(wù)處理方面：各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》與稅收部門的規(guī)定,。

財(cái)務(wù)部現(xiàn)有三位員工,，其中兩位員工為試用學(xué)習(xí)階段，生活作風(fēng),、工作作風(fēng),、學(xué)習(xí)作風(fēng)上都嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)定，都能做到"愛崗敬業(yè)、誠實(shí)守信,、勤勉盡職,、依法合規(guī)"。

通過此次認(rèn)真自查工作,，財(cái)務(wù)部在今后工作過程中,，將加強(qiáng)防范，提高自身對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí),，樹立"違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn),，安全就是效益"的風(fēng)險(xiǎn)理念，主動(dòng),、有效地防范風(fēng)險(xiǎn),，確保一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)存在，能及時(shí)在向上級(jí)匯報(bào)的同時(shí)積極進(jìn)行多方面,、多渠道處理,，確保第一時(shí)間化解風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化內(nèi)控案防管理,，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境,。

銀行風(fēng)險(xiǎn)排查總結(jié)報(bào)告 銀行風(fēng)險(xiǎn)排查總結(jié)篇二

為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理,，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營意識(shí),，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保安全,、穩(wěn)健運(yùn)行,。我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的自查行動(dòng)。

第一,，按照制度要求,，重塑制度流程 按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法,，認(rèn)真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中 應(yīng)知,、應(yīng)會(huì)、應(yīng)做,、應(yīng)遵 制度,、知識(shí)、技能以及職業(yè)操守,，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材料,。

第二，做好自查和整改工作 自查柜面業(yè)務(wù)操作,。對(duì)柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)隱患排查,。對(duì)庫存現(xiàn)金情況,，重要空白憑證、印章,、有價(jià)單證使用管理,，股金管理，反洗錢等進(jìn)行自查;對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì),、開戶業(yè)務(wù),、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查,，找出了存在問題的原因,，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù),，提高工作質(zhì)量,，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患,。同時(shí),，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾,。承諾真實(shí),、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，按時(shí)上報(bào)自查報(bào)告,，準(zhǔn)確,、及時(shí)地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查,，保證不再出現(xiàn)類似問題,。

自查服務(wù)形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社 統(tǒng)一著裝,，樹立新形象 的要求，對(duì)各柜員 統(tǒng)一著裝,，微笑服務(wù) 執(zhí)崗情況進(jìn)行自查,，同時(shí)在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報(bào)電話，促使員工改變服務(wù)態(tài)度,，提升服務(wù)形象,，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平，真正實(shí)現(xiàn) 合規(guī)管理,，風(fēng)險(xiǎn)共 ,。防，和諧共贏 通過全面清查,，找準(zhǔn)問題,，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成相互制約,、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)督約束機(jī)制,，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。

第三,，加強(qiáng)學(xué)習(xí),，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力 為使活動(dòng)不走過場(chǎng)，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來,，對(duì)各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí),，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí),。同時(shí),，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程,、反洗錢操作規(guī)程等等,，大大提高了我們作為一線柜員的實(shí)際操作能力。 全員行動(dòng),，按照 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值,、合規(guī)防控風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)保障發(fā)展 的整體目標(biāo),，多措并舉,，從全員著裝、工作作風(fēng),、考勤會(huì)風(fēng),、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹立信用社新形象,，為 推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作,，逐步建立案件防控工作長效機(jī)制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面,、精細(xì)嚴(yán)密,、運(yùn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系 做足準(zhǔn)備。

四.整改措施及今后工作思路 今后,，我將繼續(xù)加強(qiáng)自己的政治思想教育,，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中,，加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲處力度,，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔,、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境,，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn),。

加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè),，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的工作目標(biāo),、具體內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí),，通過學(xué)習(xí)sc600系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn),、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能,。確保自己更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程,、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗,，落到實(shí)處,，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn),。

加強(qiáng)對(duì)自己的金融政策,、法律制度，財(cái)經(jīng)紀(jì)律,、職業(yè)道德教育,，規(guī)范員工言行，加強(qiáng)對(duì) 九種人 實(shí)行不定期排查,，同時(shí)對(duì)重要崗位人員及 九種人 定期實(shí)行交心談心,，樹立正確的世界觀、人生觀,、價(jià)值觀,，提高員工對(duì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，提高合規(guī)操作意識(shí),，消除麻痹思想,，使大家真正認(rèn)識(shí)到 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)保障發(fā)展 的重要性,。

積極參加全社員工以操作風(fēng)險(xiǎn)防控為主題進(jìn)行討論,，就操作風(fēng)險(xiǎn)防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和防范能力,。

以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo)，樹立正確的經(jīng)營指導(dǎo)思想,，嚴(yán)格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定,，組織好本社的內(nèi)控制度、財(cái)務(wù)帳務(wù),、綜合業(yè)務(wù),、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作,。

銀行風(fēng)險(xiǎn)排查總結(jié)報(bào)告 銀行風(fēng)險(xiǎn)排查總結(jié)篇三

今年以來，xx市xx區(qū)聯(lián)社堅(jiān)持 標(biāo)本兼治,、重在治本 的原則,，緊緊抓住 制度、執(zhí)行,、監(jiān)督 三個(gè)環(huán)節(jié),，以制度執(zhí)行年活動(dòng)為載體，從全面構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系入手,，狠抓 五個(gè)到位 ,，深入扎實(shí)做好合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作監(jiān)督檢查和整改工作,，進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)營行為,，防范事故案件，有力地促進(jìn)了全轄農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展,。我們的主要做法是：

自年初一開始,，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子把合規(guī)管理工作納入重要議事日程和年度目標(biāo)考核，作為評(píng)先選優(yōu)的重要內(nèi)容,，堅(jiān)持常抓不懈,。一是成立了以黨委書記、理事長為組長,，紀(jì)委書記,、監(jiān)事長為副組長，經(jīng)營班子和部室負(fù)責(zé)人為成員的 制度執(zhí)行年 合規(guī)經(jīng)營,、合規(guī)操作管理年 活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,，負(fù)責(zé)整個(gè)活動(dòng)的組織開展和檢查督促，落實(shí)稽核監(jiān)察保衛(wèi)部具體負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作,。二是分別制定了 制度執(zhí)行年 活動(dòng)和 合規(guī)經(jīng)營,、合規(guī)操作 自查自糾工作實(shí)施方案，明確了工作步驟,、方法和要求,，做到了有的放矢。三是實(shí)行 一把手 負(fù)責(zé)制,，聯(lián)社監(jiān)事長與各信用社主任,、信用社主任與職工層層簽訂 合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作 自查自糾工作責(zé)任書份,。聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo),、部門負(fù)責(zé)人按照分工各司其責(zé)，認(rèn)真履職盡責(zé),，率先垂范,，以身作則,，正人先正己，爭(zhēng)做合規(guī)帶頭人,，為深化改革和促進(jìn)發(fā)展奠定基礎(chǔ),。

為提高全體員工特別是新青員工的合規(guī)意識(shí)，聯(lián)社一是把自省聯(lián)社成立以來出臺(tái)的制度辦法和金融職業(yè)道德規(guī)范,、法律法規(guī)以及各種案例作為學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容,，重點(diǎn)提高員工對(duì)基本制度的熟悉程度，強(qiáng)化 學(xué)法,、懂規(guī),、遵紀(jì)、守制 意識(shí),。二是按照統(tǒng)一規(guī)劃,、分級(jí)實(shí)施的原則，年內(nèi)聯(lián)社共組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)班x期,，參訓(xùn)人員達(dá)x人,，其中一線員工的學(xué)習(xí)面達(dá)90%以上，使大家真正認(rèn)識(shí)到 內(nèi)控優(yōu)先,制度先行 的重要性,，理解和熟悉自身崗位內(nèi)控要點(diǎn),，主動(dòng)預(yù)防和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。三是是采取了自學(xué),、集中學(xué),、分散學(xué)、崗位交流學(xué),、互動(dòng)式討論學(xué)等多種形式,，認(rèn)真學(xué)習(xí)《業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)》、《安全保衛(wèi)工作理論與實(shí)務(wù)》等業(yè)務(wù)書籍,。同時(shí),，結(jié)合案件防控實(shí)際，把典型案件警示教育融入活動(dòng)中,，剖析案例,，總結(jié)教訓(xùn)，標(biāo)本兼治,。聯(lián)社監(jiān)察部門隨時(shí)收集相關(guān)的典型案例,，認(rèn)真分析成因，定期以文件形式予以通報(bào),，增強(qiáng)了學(xué)習(xí)的針對(duì)性,，人人撰寫了學(xué)習(xí)筆記和心得體會(huì)，進(jìn)一步加深對(duì)制度的理解和再認(rèn)識(shí)。四是運(yùn)用激勵(lì)機(jī)制,，檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果。10月中旬,，采取自下而上層層選拔的方式,，各信用社和聯(lián)社機(jī)關(guān)推薦xx名員工進(jìn)行了合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽;11月下旬，組織全轄x名員工分崗位參加省聯(lián)社的制度學(xué)習(xí)考試,，考試成績與員工目標(biāo)責(zé)任考核和來年的崗位聘用掛鉤,，考試及格率達(dá)99%。

加強(qiáng)基礎(chǔ)管理,，規(guī)范臨柜操作,，是提高工作效率、減少差錯(cuò),、防范事故案件的永恒主題,。年初，針對(duì)我區(qū)部分營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)一線崗位人員嚴(yán)重不足,、規(guī)章制度難以貫徹執(zhí)行的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí),。聯(lián)社一是本著精簡、效能的原則,，根據(jù)用工制度改革方案,，綜合全轄機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)營規(guī)模、服務(wù)對(duì)象,、業(yè)務(wù)量等因素,，合理確定崗位編制x個(gè)，撤并低效網(wǎng)點(diǎn)xx個(gè),，二是面向社會(huì),，招賢聚才。公開聘用大,、中專畢業(yè)生xx名為短期合同工,，委托省聯(lián)社招收計(jì)算機(jī)、法律,、財(cái)務(wù)審計(jì)等專業(yè)技術(shù)人才xx人,，經(jīng)過崗前培訓(xùn)，全部充實(shí)到一線崗位,，一定程度上緩解了人員緊缺和內(nèi)控落實(shí)難的矛盾,。三是聯(lián)社將《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的要求，設(shè)置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理崗,，制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部門職責(zé)和崗位職責(zé),。四是打造 流程銀行 。由稽核監(jiān)察保衛(wèi)部牽頭,，財(cái)務(wù),、信貸,、人事、辦公室等部門通力配合,，重新制定了會(huì)計(jì),、出納、信貸等崗位職責(zé),，按照 一項(xiàng)業(yè)務(wù)一本手冊(cè),、一個(gè)流程一項(xiàng)制度、一個(gè)崗位一套規(guī)定 的要求,，細(xì)化了每一筆業(yè)務(wù)的操作流程,，防范違規(guī)操作，切實(shí)做到了有章可循,。

區(qū)聯(lián)社一是抓自查,。制定了《xx區(qū)農(nóng)村信用社聯(lián)合社合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查工作實(shí)施方案》,，對(duì)自查工作的指導(dǎo)思想,、工作目標(biāo)和總體要求進(jìn)行了明確，在全區(qū)信用社全面開展合規(guī)經(jīng)營,、合規(guī)操作自查工作,。并對(duì)照2019-20xx年各項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題，疏理了4個(gè)方面16個(gè)類型的問題,，以文件形式印發(fā)各社,，連同xx省銀監(jiān)局《2019-20xx年對(duì)xx省農(nóng)村信用社各項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題》、《省聯(lián)社成立以來各種檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題》一并轉(zhuǎn)發(fā)各社對(duì)照開展自查,。各社也將轄內(nèi)各營業(yè)機(jī)構(gòu)自2019年6月25日以來接受銀監(jiān)部門,、省聯(lián)社xx辦事處、區(qū)聯(lián)社及自查中發(fā)現(xiàn)的各類問題,，梳理成條,分類整理,，印發(fā)給每一位員工，逐一整改,。二是抓專項(xiàng)檢查,。先后開展了上年度會(huì)計(jì)決算真實(shí)性、重空憑證管理,、內(nèi)控制度執(zhí)行情況,、貸款本息核對(duì)、財(cái)務(wù)收支,，以及合規(guī)經(jīng)營,、合規(guī)操作等專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)查找操作流程、管理環(huán)節(jié)漏洞和弊端,，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題,，發(fā)出整改通知書份，落實(shí)專人限期進(jìn)行整改,。三是抓好稽核檢查,。聯(lián)社稽核大隊(duì)組建后，制定了《稽核大隊(duì)管理辦法》,，實(shí)行分組劃片包社，開展 突襲式 的檢查,，按照省聯(lián)社提出稽核工作實(shí)行 序時(shí)稽核,，業(yè)務(wù)全覆蓋 的管理要求，已完成對(duì)xx個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的序時(shí)稽核,，并對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)存在的問題發(fā)出了整改通知,。同時(shí)，加強(qiáng)后續(xù)稽核,，強(qiáng)化責(zé)任監(jiān)督,。對(duì)專項(xiàng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)稽核和序時(shí)稽核后的整改落實(shí)情況進(jìn)行了復(fù)查,，確保了稽核工作的嚴(yán)肅性,。四是抓賬務(wù)會(huì)審，規(guī)范操作行為,。各信用社按季將轄內(nèi)分社(儲(chǔ)蓄所)的會(huì)計(jì)賬務(wù),、重空使用、信貸資料進(jìn)行交叉檢查和集中會(huì)審,，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣,，現(xiàn)場(chǎng)督促整改。今年1-10月,，全轄信用社共組織會(huì)審(社)次,。五是加強(qiáng)責(zé)任監(jiān)督，搞好離職,、任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)今年,，我們通過現(xiàn)場(chǎng)檢查、民主測(cè)評(píng),、社會(huì)調(diào)查等方式,，先后對(duì)全區(qū)xx個(gè)信用社的高管人員離任進(jìn)行了審計(jì);對(duì)高管人員的經(jīng)營管理水平、履職情況,、經(jīng)濟(jì)責(zé)任作出客觀,、公正、實(shí)事求是的評(píng)價(jià)。并對(duì)崗位輪換的xx名員工的離職進(jìn)行了審計(jì),，審計(jì)中落實(shí)個(gè)人及共同違規(guī)責(zé)任貸款筆,，金額x萬元(其中個(gè)人違規(guī)責(zé)任貸款筆，金額x萬元),，被審計(jì)人員均書寫承諾,，訂立了限期收貸計(jì)劃。六是抓排查,。針對(duì) 案件 和貸款本息對(duì)賬反映出的問題,，5-6月，聯(lián)社在全區(qū)范圍內(nèi)開展了以是否有參與 九種人 和員工經(jīng)商辦企業(yè)的排查,，排查出經(jīng)常出入高檔消費(fèi)場(chǎng)所且日常消費(fèi)與收入不匹配,、無故不正常上班(曠工)或經(jīng)常性出現(xiàn)違規(guī)操作和有不良記錄等行為的

重點(diǎn)人員xx人，仍有xx名員工在同一崗位工作超過3年以上未輪崗,，聯(lián)社采取積極措施加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)人員的監(jiān)控,，對(duì)超過3年以上未輪崗適時(shí)進(jìn)行了崗位調(diào)整;x名有經(jīng)商行為的員工家屬已承諾在規(guī)定的期限內(nèi)自行予以糾正，有效地整治和規(guī)范了全區(qū)信用社對(duì)員工的行為,，較好的防范了道德風(fēng)險(xiǎn),。七是抓安全檢查。采取實(shí)地檢查與電話詢查,、突擊檢查與重點(diǎn)抽查,、日間查與夜間查相結(jié)合的方式，共開展各種安全檢查社次,。同時(shí)本著安全堅(jiān)固,、經(jīng)濟(jì)實(shí)用的原則，對(duì)頂山,、恩陽等11個(gè)機(jī)構(gòu)的安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行了更新;新安裝更換報(bào)警器x臺(tái),、維修警器具社次。通過開展各類檢查,，加強(qiáng)了基層社的財(cái)務(wù),、信貸、重空,、內(nèi)控重點(diǎn)管理,，有效地規(guī)范了信用社的經(jīng)營管理行為，防范案件的發(fā)生,。

我們從建立有效的違規(guī)問責(zé)約束機(jī)制入手,，限制、批評(píng),、糾正和懲處違規(guī)違紀(jì)的單位和員工,，在內(nèi)部弘揚(yáng)正氣,，杜絕違規(guī)惡習(xí)，對(duì)違規(guī)失德的人和事,，不姑息遷就,，不搞下不為例。一是層層落實(shí)了事故案件 一把手 負(fù)責(zé)制和崗位責(zé)任制,，人人簽訂了事故案件防范責(zé)任書,，明確了各自的職責(zé)和義務(wù)。二是建立了嚴(yán)格的事故案件責(zé)任認(rèn)定程序和報(bào)告制度,，做到發(fā)案必查,、有案必報(bào)、查必問則,、有責(zé)必究,。不論檢查發(fā)現(xiàn)的還是來信反映的問題，在初步核實(shí)的基礎(chǔ)上,，符合立案標(biāo)準(zhǔn)和條件的，及時(shí)予以立案,，并迅速上報(bào),，不搞瞞案不報(bào)。三是建立 雙向 問責(zé)機(jī)制,，操作人員與管理人員處理聯(lián)動(dòng),，經(jīng)濟(jì)處罰、組織處理和政紀(jì)處分同步,，1-10月,，受誡勉談話的信用社班子x社次，通報(bào)批評(píng)的社次(含分社,、儲(chǔ)蓄所),，經(jīng)濟(jì)處罰xx人次、罰款金額xx元,，待崗x人,，免職x人，除名x人,，待給予政紀(jì)處分和其他處理的8人,。向妄存僥幸心理的人員亮起了 紅牌 ，維護(hù)了農(nóng)村信用社規(guī)章制度的嚴(yán)肅性,，保障了全區(qū)農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營的快速健康發(fā)展,。

銀行風(fēng)險(xiǎn)排查總結(jié)報(bào)告 銀行風(fēng)險(xiǎn)排查總結(jié)篇四

按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法》文件要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視,，充分認(rèn)識(shí)案件防控,、風(fēng)險(xiǎn)排查工作的重要性,，根據(jù)行長的指導(dǎo)和部署結(jié)合我行實(shí)際情況，積極做好我行案件防控,、風(fēng)險(xiǎn)排查工作,。

計(jì)財(cái)部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查：

1、庫存現(xiàn)金：定時(shí)與不定時(shí)核對(duì)盤點(diǎn)庫存現(xiàn)金,。建立清晰的出納賬,，做到賬實(shí)賬賬相符。

2,、各類銀行賬戶資金：隨時(shí)核對(duì)我行各類賬戶資金總額,，做好資金的管理，避免流動(dòng)性資金的過多閑置和不足,。

3,、大額款項(xiàng)：對(duì)大額現(xiàn)金收支，銀行大額轉(zhuǎn)賬嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,，審核授權(quán)通過,。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生,。

4,、賬務(wù)處理方面：各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》與稅收部門的規(guī)定。

財(cái)務(wù)部現(xiàn)有三位員工,，其中兩位員工為試用學(xué)習(xí)階段,，生活作風(fēng)、工作作風(fēng),、學(xué)習(xí)作風(fēng)上都嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)定,，都能做到"愛崗敬業(yè)、誠實(shí)守信,、勤勉盡職,、依法合規(guī)"。

通過此次認(rèn)真自查工作,，財(cái)務(wù)部在今后工作過程中,，將加強(qiáng)防范，提高自身對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí),，樹立"違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn),，安全就是效益"的風(fēng)險(xiǎn)理念，主動(dòng),、有效地防范風(fēng)險(xiǎn),，確保一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)存在，能及時(shí)在向上級(jí)匯報(bào)的同時(shí)積極進(jìn)行多方面,、多渠道處理,，確保第一時(shí)間化解風(fēng)險(xiǎn),。強(qiáng)化內(nèi)控案防管理，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境,。