人的記憶力會隨著歲月的流逝而衰退,，寫作可以彌補記憶的不足，將曾經(jīng)的人生經(jīng)歷和感悟記錄下來,，也便于保存一份美好的回憶,。寫范文的時候需要注意什么呢,？有哪些格式需要注意呢？接下來小編就給大家介紹一下優(yōu)秀的范文該怎么寫,，我們一起來看一看吧,。

新股申購操作說明 如何進行新股申購操作篇一

網(wǎng)上申購新股的三種方式：

第一種，就是在營業(yè)部現(xiàn)場通過自助委托或填單申購,；

第二種,，通過營業(yè)部的電話委托系統(tǒng)進行申購；

第三種,，就是通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)進行申購,。

投資者可選以上三種方式之一。建議采取平時熟悉的操作方式進行申購,，比如,，平時的操作是在營業(yè)部交易，那么,，最好還是選擇在營業(yè)部內(nèi)自助委托來申購,，以免出現(xiàn)漏誤。網(wǎng)上申購流程：

t-2日前：公司刊登招股書和發(fā)行公告

t日(申購日)：投資者在申購時間內(nèi)繳足申購款,，提交申購委托指令,。

t＋1日(資金凍結(jié))：證券營業(yè)部將申購資金轉(zhuǎn)入證券交易所指定賬戶

t＋2日(驗資及配號)：交易所將根據(jù)最終的有效申購總量，按每1000(深圳500股)股配一個號的規(guī)則,，由交易主機自動對有效申購進行統(tǒng)一連續(xù)配號,。

t＋3(搖號抽簽、中簽處理)：公布中簽率,，并根據(jù)總配號量和中簽率組織搖號抽簽,，于次日公布中簽結(jié)果。

t＋4日：對未中簽部分的申購款予以解凍,。

注意：個別股票發(fā)行是按特別流程,，從驗資配號開始的各個步驟提前一天完成。申購新股常見問題解答

（一）申購

q：請問申購新股是不是和平時買股票的程序一樣填單,？

a：是的,。根據(jù)自己的資金量，按“買入”流程,，輸入新股申購代碼和申購股數(shù)（500或1000的倍數(shù)）即可,。

q：通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)進行申購是不是直接下單委托就行呀？下單時,，只有“股票代碼”欄,，那“申購代碼”填在哪兒呢,？

a：是的,。就填在“股票代碼”處

q：我申購的新股顯示已提交,，還沒顯示交易成功，要不要再申購一次??？

a：若“委托”“已申報”，說明申購有效,，就不要再申購一次,，因為重復(fù)申購是無效的。q：請問下單后顯示“已申報”“未成交”,，算不算申購成功了?

a：算委托成功,。

q：“委托已成交”是否為申購成功？

a：投資者在用網(wǎng)上交易系統(tǒng)或電話委托申購新股時,，交易系統(tǒng)或電話委托里查到的“委托已成交”,，并不表示自己的申購已成功（中簽），已購得到所需之新股,。實際上,，此處的“委托已成交”只能算申購委托進入交易所電腦主機，能否申購得到新股,，還須在t+4日查驗配號尾數(shù)是否和中簽號相符,，若相符才說明已中簽并可以購得該新股。

q：昨天申購002135東南網(wǎng)架1000股,，今天帳戶上已經(jīng)顯示有1000股在帳上,，是不是已經(jīng)申購成功了啊,？

q：我的資金被劃走了,，股票也到我的帳戶上了，這是中了沒有,？

a：僅說明申購已確認(rèn),，要等配號、搖號,、公布中簽號后,，才能知道是否中簽（買到）?？稍趖+4日或之后查詢（部分網(wǎng)上交易系統(tǒng)在t+3日晚上可查到）,，顯示有申購的新股在賬上，才能確認(rèn)中簽,。如全部凍結(jié)資金解凍退回,，則沒中簽。申購新股和買彩票有點類似,，讓我們做一個類比：因為彩票市場嚴(yán)重供不應(yīng)求,，所有彩票都采取預(yù)約式銷售,。有一天（t日）你花錢去買彩票（相當(dāng)于申購新股），錢已經(jīng)付出去了（申購下單）,，但這時你只能拿到買彩票的付款憑證（查賬戶,，上面顯示“委托已成交”、“委托已報”,、“未成交”）,，第2天（t+1日），你可以拿到

預(yù)約憑證（有交割單,，或在當(dāng)天晚上或次日查賬戶,，上面顯示有xxxx股在賬上），可是這時彩票還沒拿到手,，第3天（t+2日）晚上或第4天（t+3日）上午,，你才能拿到彩票（配號），第4天（（t+3日））上午進行搖獎（搖號）,，第4天晚上（t+3日）或第5天（t+4日）在媒體上公布彩票的中獎號碼（中簽號）,，如果你拿到的彩票號碼和搖獎出來的中獎號碼相符，才能確定自己中獎（中簽）,。這里不同的是,，如果未中獎（中簽），買彩票的錢是不會退還的,，而申購新股的資金將全額退還,。

q：我朋友的申購代碼填780390買了4萬股，現(xiàn)在帳戶顯示卻變成790390,，他在華泰證券開的戶,，不知道大家是否有這樣的問題出現(xiàn)？什么原因造成這種問題出現(xiàn),，該如何解決,？a：這是證券代碼的變更。滬市新股申購,，t日的申購代碼是780xxx,，申購確認(rèn)后，t＋1日開始投資者在帳戶內(nèi)查到的是申購款790xxx,，t+3日查詢新股配號時的代碼是791xxx,，如果中簽，t＋4日后投資者帳戶內(nèi)會有中簽的新股780xxx,，該股上市交易的當(dāng)天,，證券代碼變更為601xxx。深市新股申購，代碼為0xxxxx,，其申購款,、配號、中簽新股直至上市后代碼均不變,。

q：網(wǎng)上申購新股,，11:30到13:00之間的申購是無效申購嗎,？

a：中午11：30~13：00,，盡管不是正常的交易時間，但現(xiàn)在一般營業(yè)部在上午收盤和下午開盤之間的非交易時段仍接受委托,，投資者也可以進行股票買賣委托,。這時候，投資者的委托單不會立即申報和成交,，申報將被儲存在營業(yè)部電腦主機中,，并在下午13時開市后進行申報。這種方式適合那些下午不方便買賣股票的投資者（為避免風(fēng)險,，務(wù)必洽詢開戶的證券營業(yè)部,，以確認(rèn)中午委托是否有效，否則建議不在中午委托）,。

q：新股申購日賣出股票的錢能否用來申購新股嗎,？當(dāng)天轉(zhuǎn)入證券資金帳戶的錢也已用來申購新股嗎？

a：都可以,。

q：現(xiàn)在還不知道價格,，怎么申購？什么時候可以知道發(fā)行價格,？

a：新股發(fā)行經(jīng)過詢價之后,，會在發(fā)行前一天（t-1日）以公告形式公布發(fā)行價格。q：申購新股時是不是出的價格越高,，申購到的幾率就大點,？

a：目前，新股網(wǎng)上申購采用的是“定價發(fā)行”規(guī)則,，也就是投資者只能按發(fā)行價下單,，價格不能高填，也不能低填,，否則申購無效,。

q：新股申購只能申請一次嗎？第2次申購不成功不會還劃走錢吧,？

a：新股申購一個帳戶只能申購一次,，并且不能撤單，重復(fù)申購除第一次有效外，其他均無效,。而且如果投資者誤操作而導(dǎo)致新股重復(fù)申購,，券商可能會重復(fù)凍結(jié)新股申購款，重復(fù)申購部分無效而且不能撤單,，這樣會造成這部分資金當(dāng)天無法使用,，一般要等到當(dāng)天收盤后，交易所將其作為無效委托處理,，資金第二天回到投資者帳戶內(nèi),，投資者才能使用。

q：重復(fù)申購新股資金被雙倍凍結(jié),，如何處理,？

a：新股發(fā)行公告中明確規(guī)定申購新股不能撤單。如果投資者誤操作,，導(dǎo)致新股重復(fù)申購,，上交所的電腦交易主機除了接受并確認(rèn)第一次新股申購的委托指令外，也接受新股重復(fù)申購委托指令,，但不確認(rèn)此筆委托指令,，并在新股申購結(jié)束后，將其視作為“無效委托”處理,。因此,，絕大多數(shù)證券營業(yè)部就是這樣設(shè)置柜面委托系統(tǒng)的：投資者重復(fù)申購新股，就重復(fù)凍結(jié)新股申購款,。如果投資者在交易時間內(nèi)發(fā)現(xiàn)誤操作,，可以馬上聯(lián)系開戶的營業(yè)部，并要求將重復(fù)凍結(jié)的申購款“手工解凍”,。

q：證券保證金帳戶沒有持股能申購新股嗎?

a：申購新股不需要賬戶中有股票,，現(xiàn)在是以現(xiàn)金申購，只要證券保證金帳戶有足以滿足申購的資金即可申購新股,，和有沒有持股沒關(guān)系,。曾經(jīng)，新股發(fā)行有“市值配售”的規(guī)定,，目前這個規(guī)定已經(jīng)不適用了,。

（二）配號

q：合同號是不是配號？

a：不是,。合同號只是券商電腦系統(tǒng)配給投資者的委托流水號,，并非中簽配號。申購新股的配號由交易所電腦系統(tǒng)統(tǒng)一配給的,。

q：為什么只查到一個配號,？

a：新股配號是按照每1000股配一個號，按時間順序連續(xù)配號，號碼不間斷,。每個股票帳戶在交割時只打?。@示）一個起始配號,，同時打?。@示）配號數(shù),，例如：，配號為10003502,，配號數(shù)為5個,，則配號依次為10003502、10003503,、10003504,、10003505,、10003506,。q：什么時候可以查到配號？

a：交易所系統(tǒng)在申購日后的第二個工作日（t+2日）分配配號,，當(dāng)天晚上叫配號傳送給券商,，因此大部分人可以在t+2日的晚上，通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)等途徑查到自己的配號,。最遲在t+3日上午可以查,。

q：怎么知道自己的配號是多少？

a：在申購日后的第三個工作日（t+3日）通過營業(yè)部柜臺或自助系統(tǒng),、電話委托系統(tǒng)和網(wǎng)上交易系統(tǒng)來查詢申購新股的配號,。此外，可以通過深交所提供的語音查詢電話：0755-82288800進行查詢,。上交所也提供新股申購查詢聲訊電話服務(wù),，號碼是021-16883006。

q：滬市申購新股所得配號為何有時大于配號總數(shù),？

a：滬市新股申購中,，由于每次申購新股時交易系統(tǒng)并不是從1號開始配號，故投資者是有可能得到大于配號總數(shù)的申購配號的,。

q：營業(yè)部有無可能作手腳把我的中簽配號或獲配股票弄到他們手里,，而我發(fā)不現(xiàn)？

a：懷疑券商作手腳是多余的,，有不少投資者擔(dān)心券商會在申購中使調(diào)包計,。這種擔(dān)心是不切實際的。

一,、新股申購中簽后,，交易所主機直接按中簽新股記入投資者證券帳戶，券商無法更改。

二,、如果投資者有疑問,，也可在新股上市后，通過查詢交易記錄,，取得證據(jù),。（來源：上海證券交易所網(wǎng)站——快速導(dǎo)航——投資者教育專欄——投資手冊——投資者常見問題解答——關(guān)于新股申購、配股——上網(wǎng)申購新股須注意什么）

（三）中簽和資金解凍

q：什么是中簽率?

a：目前,，網(wǎng)上發(fā)行的新股,，一般采用定量定價發(fā)行方式。投資者申購新股后如何確認(rèn)可認(rèn)購股票的數(shù)量,？

1,、如有效申購量小于或等于本次網(wǎng)上發(fā)行量，不需進行搖號抽簽,，所有配號都是中簽號碼,，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票，剩余股票由保薦人(主承銷商)包銷,；

2,、如有效申購數(shù)量大于本次網(wǎng)上發(fā)行量，則由交易系統(tǒng)主機按每500股（深交所）或1000股（上交所）確定為一個申報號（即配號）,，順序排號,，然后通過搖號抽簽，確定有效申購中簽配號,，每一中簽配號可認(rèn)購500股或1000股,。

中簽率=網(wǎng)上發(fā)行總量/網(wǎng)上有效申購總量×100%

q：要怎么樣才知道自己中簽了?

a：通常有兩種方法：

①t+3日查到自己獲配的配號，t+4日公布中簽號,，若配號尾數(shù)與中簽號相符,，即中簽②t+4日查看自己的股票/資金帳戶，若顯示有該股票,，說明已中簽且獲配的股票已入賬（未中簽的余款應(yīng)也已退回）

③t+4日到正確營業(yè)部打印交割單,，或用網(wǎng)上交易系統(tǒng)查看交割單

q：請教各位中簽后如何認(rèn)購新股？

a：中簽后,，交易所系統(tǒng)會自動從凍結(jié)資金里扣款,，投資者無需再作任何操作，中簽的股票自動劃入你的帳戶,。

q：每次的新股發(fā)行都要特意去申購才能取得那個什么中簽的資格嗎,？怎么聽說如果中簽的話

會有工作人員通過電話通知的啊,？

a：目前的新股發(fā)行網(wǎng)上申購,，投資者必須要有“申購”委托,，才能取得配號，進而取得中簽的資格,。中簽后有工作人員打電話通知,，這是有些證券營業(yè)部開展的“增值服務(wù)”！不是每家營業(yè)部都有這種服務(wù)的,，即使有也不一定面向所有投資者（很可能只針對資金量大的vip客戶）,，具體的情況可以咨詢一下自己開戶的證券營業(yè)部。

q：新股申購后幾天后凍結(jié)資金才能解凍,？

a：假設(shè)申購當(dāng)天為t日,，則t+4日錢解凍（特別流程的除外）。

例如：周一申購,，周五資金解凍,；周二申購，第2周周一解凍,；周三申購,，第2周周二解凍……

（四）上市

q：我中了新股，什么時間可以賣,？在掛牌的當(dāng)天就可以賣嗎,？

a：參加網(wǎng)上申購中了新股要想賣,，須等上市掛牌那天起才可能賣出,。新股通常在發(fā)行工作完成后5～10天上市。

q：網(wǎng)下配售獲得的新股禁售期一般多長,？如何可以知道新股禁售期的長短,？

a：通常，機構(gòu)通過網(wǎng)下配售獲得的股票將鎖定3個月,，鎖定期自上市日起計算,。可以在新股的《定價發(fā)行公告》中查到該新股網(wǎng)下配售股票的禁售期,。

q：如果申購新股成功是否就一定可以賺到錢,，一般情況新股申購價和上市價的比例是多少？a：如果申購新股成功,，就目前的市況,，肯定是能賺錢的。一般新股上市的開盤價會比其發(fā)行價上漲50%~250%

（五）綜合或其他

q：（t+1日)中的“t”什么意思?

a：t日=新股發(fā)行日（申購日）

q：請問休息日算不算天數(shù)內(nèi)?

a：不算,。按交易日計算天數(shù),。

q：什么是網(wǎng)下配售和網(wǎng)上申購？個人能否參加網(wǎng)下配售,？

a：網(wǎng)下向詢價對象詢價配售稱“網(wǎng)下配售”,，網(wǎng)上向社會公眾投資者定價發(fā)行稱“網(wǎng)上發(fā)行”,。個人不可以參加網(wǎng)下配售，只能參加網(wǎng)上申購,。有資格參與網(wǎng)下申購的必須是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第37號）有關(guān)規(guī)定,，且已經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公布名單的機構(gòu)投資者。此外,，網(wǎng)下配售獲得的新股都有禁售期,，要上市一定時間以后方可解禁；網(wǎng)上申購獲得的新股沒有禁售期,，上市即可交易,。

q：新股的發(fā)行價格是如何確定的？

a：目前新股的發(fā)行一般都是通過向詢價對象詢價來確定發(fā)行價格的,。詢價對象是指依法設(shè)立的證券投資基金,、合格境外投資者（qfii）、符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券公司,，以及其他中國證監(jiān)會認(rèn)可的機構(gòu)投資者,。

q：什么是“詢價”？

a：詢價制是一種新股發(fā)行定價的方式,。早先新股發(fā)行價的確定,，都是由發(fā)行人（擬上市公司）和承銷商（保薦機構(gòu)）自行定價，自2004年以后,，證監(jiān)會出臺“詢價制”,，用來確定新股發(fā)行價，據(jù)說這符合“市場定價的原則”,。而詢價對象是指那些特定的機構(gòu),，個人不能參加詢價。附《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》部分條款：

1,、首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格,。

2、詢價對象是指符合中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定條件的證券投資基金管理公司,、證券公司,、信托投資公司、財務(wù)公司,、保險機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者（qfii）,，以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的機構(gòu)投資者。

q：打新股資金在凍結(jié)期間有沒利息,？

a：申購新股的資金凍結(jié)期間,，所產(chǎn)生的利息將劃撥給“投資者保護基金”，投資者申購若未中

簽,，只退還本金,。

q：什么時段申購有講究嗎,？

a：理論上申購下單的時間與中簽與否基本無關(guān)，這個只要是學(xué)過概率,、了解目前新股申購規(guī)則的人都會清楚,。但在實際操作時，有些人可能會自己選一個時段,，以討個“吉利”,，就像人們喜歡88888的車牌號一樣。我一般習(xí)慣下午申購,，如13:18,，呵呵，迷信,，自己騙騙自己而已,。q：如果我用40萬來申購新股,是放在一個帳戶里還是分半放在兩個帳戶里，中簽率哪個會更高一些?

a：提兩點個人之淺見：

①從理論上講,，是不是分開帳戶來申購新股,，中簽的概率都是一樣的②從操作層面來說，仁者見仁,，智者見智,，我很難提出更具有建設(shè)性的建議

舉例而言，某一新股中簽率1%,，而你的資金申購這只新股恰好只夠獲配號100個,，那么，用一個賬號集中申購,，可保證中一個號,，但也只能中一個號；但如果你分成兩個帳戶來申購,，則有可能一個號也中不了，但也可能中兩個號……所以只能憑自己的喜好來決定了,。

q：有的股民發(fā)的帖子一次能中兩,、三個號，他們是怎么中的,、不是規(guī)定一個資金帳號只能申購一次,、重復(fù)申購無效嗎？請介紹一下好嗎,？

a：

1,、每一個資金帳戶針對每只新股只能申購一次，重復(fù)申購無效（第一次申購有效）

2,、必須按500股的倍數(shù)（以深圳市場為例,，下同）進行申購

3,、申購獲確認(rèn)后，以每500股為1個單位,，系統(tǒng)分配配號,，如申購30000股，就給60個配號（也就是說,，資金量越大,，獲得的配號就越多）

4、承銷商會根據(jù)中簽率,，組織搖號（類似彩票搖獎）,，搖出的號碼即“中簽號”

5、凡配號尾數(shù)與中簽號相符的,，即中簽,，如60個配號中有2個與中簽號相符，即中2個號（很明顯,，配號越多,，中簽的號也可能越多）

6、每個中簽的配號可獲配500股新股,，如中2個號,，就獲配1000股新股。

q：請問在哪個網(wǎng)站買新股,？（試著解釋網(wǎng)上申購和網(wǎng)下配售中的“網(wǎng)”指的是什么）

a：提問者也許對“網(wǎng)上申購”有誤解,。網(wǎng)上申購中的“網(wǎng)”，不是指互聯(lián)網(wǎng),，也不是指某個網(wǎng)站,。這個“網(wǎng)”是指上海證券交易所或深圳證券交易所的股票交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)。網(wǎng)上申購,，就是要通過交易系統(tǒng)來申購,，跟平時買賣股票一樣操作，只能在交易時間內(nèi)進行申購,。

網(wǎng)下申購（網(wǎng)下配售）是不通過交易系統(tǒng)進行的,，申購操作也不一定要在交易時間內(nèi)進行。參與網(wǎng)下申購的配售對象須填寫書面的《申購表》并加蓋單位公章,，連同其他資料于指定時間內(nèi)傳真或送達至主承銷商處,，并在規(guī)定時間劃出申購資金到主承銷商的指定帳戶，同時還要向主承銷商傳真劃款憑證復(fù)印件,。網(wǎng)下配售比網(wǎng)上申購的手續(xù)復(fù)雜多了,。

q：什么叫做股票發(fā)行的回?fù)軝C制

a：回?fù)軝C制是指在同一次發(fā)行中采取兩種發(fā)行方式時，例如市值配售和上網(wǎng)定價發(fā)行,、市值配售和法人投資者配售或者上網(wǎng)定價發(fā)行和法人投資者配售,，為了保證發(fā)行成功和公平對待不同類型投資者,，先人為設(shè)定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量，然后根據(jù)認(rèn)購結(jié)果,，按照預(yù)先公布的規(guī)則在兩者之間適當(dāng)調(diào)整發(fā)行數(shù)量,。目前，大多采取將網(wǎng)下配售的額度中的一部分,，回?fù)芙o網(wǎng)上,，這樣就增加了網(wǎng)上發(fā)行的額度。現(xiàn)階段

新股申購操作說明 如何進行新股申購操作篇二

新股申購操作說明（通達信獨立交易）

根據(jù)深交所,、上交所和中國結(jié)算公司聯(lián)合發(fā)布的《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實施辦法》及《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實施辦法》,，現(xiàn)為方便廣大投資者順利申購新股，我公司于2014年1月3日進行系統(tǒng)升級,，通達信獨立交易系統(tǒng)新增了新股申購查詢,、配號查詢和中簽查詢功能。

一,、新股申購交易規(guī)則：

在新股申購前,，滬、深交易所根據(jù)t-2日（t日為申購日）清算后客戶所持有的非限售a股股份市值（不包括優(yōu)先股,、b股,、基金、債券或其他證券）計算客戶在滬,、深市場的新股可申購額度（滬,、深市場分別計算），有額度的客戶可在t日進行新股申購,。詳細(xì)交易規(guī)則請見附件1和附件2,。

二、通達信獨立交易的相關(guān)操作說明：

1,、新股申購額度查詢： 操作菜單：【查詢】——【新股申購額度查詢】,。客戶可通過此菜單查詢當(dāng)日在滬,、深交易所的新股可申購額度,。如下圖1所示：

圖1

2、新股申購

操作菜單：【買入】,。和普通交易一樣，輸入新股代碼,、買入價格和數(shù)量即可,。如下圖2：

圖2

3、配號查詢：

操作菜單：【查詢】——【配號查詢】,?？蛻艨赏ㄟ^此菜單查詢相應(yīng)的配號信息,。如下圖3所示：

圖3

3、中簽查詢：

操作菜單：【查詢】——【中簽查詢】,?？蛻艨赏ㄟ^此菜單查詢相應(yīng)的中簽信息。如下圖4所示：

圖4

華龍證券信息工程中心

2014年1月6日 附件1：

上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申

購實施辦法

第一章總則

第一條為規(guī)范投資者按持有的上海市場非限售a股股份市值(以下簡稱“市值”)參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上資金申購業(yè)務(wù),，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》,、《中國證監(jiān)會關(guān)于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》和《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》，制定本辦法,。

第二條通過上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)交易系統(tǒng)并采用網(wǎng)上按市值申購方式首次公開發(fā)行股票,，適用本辦法。

第二章市值計算規(guī)則

第三條投資者持有的市值以投資者為單位進行計算,。

第四條投資者持有多個證券賬戶的,，多個證券賬戶的市值合并計算。

確認(rèn)多個證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”,、“有效身份證明文件號碼”均相同,。證券賬戶注冊資料以發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購日(t日，下同)前兩個交易日(t-2日)日終為準(zhǔn),。

融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計算到該投資者持有的市值中,，證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的市值合并計算到該證券公司持有的市值中。

第五條證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及企業(yè)年金賬戶,，證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的,，按證券賬戶單獨計算市值并參與申購。

第六條不合格,、休眠,、注銷證券賬戶不計算市值。

第七條投資者相關(guān)證券賬戶市值為其t-2日日終持有的市值,。非限售a股股份發(fā)生司法凍結(jié),、質(zhì)押，以及存在上市公司董事,、監(jiān)事,、高級管理人員交易限制的，不影響證券賬戶內(nèi)持有市值的計算,。

第八條投資者相關(guān)證券賬戶持有市值按其t-2日證券賬戶中納入市值計算范圍的股份數(shù)量與相應(yīng)收盤價的乘積計算,。

第三章基本規(guī)則

第九條根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購額度，每1萬元市值可申購一個申購單位,，不足1萬元的部分不計入申購額度,。

每一個申購單位為1000股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股或其整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一,，且不得超過9999.9萬股,。

第十條投資者可以根據(jù)其持有市值對應(yīng)的網(wǎng)上可申購額度，使用所持上海市場證券賬戶在t日申購在上交所發(fā)行的新股,。申購時間為t日9:30-11:30,、13:00-15:00.投資者在進行申購委托前需足額繳款，投資者申購量超過其持有市值對應(yīng)的網(wǎng)上可申購額度部分為無效申購,。

第十一條投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購,，只能使用一個證券賬戶。同一投資者使用多個證券賬戶參與同一只新股申購的,，以及投資者使用同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的,，以該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購,。

第十二條 t日有多只新股發(fā)行的,，同一投資者參與當(dāng)日每只新股網(wǎng)上申購的可申購額度均按其t-2日日終持有的市值確定。

第十三條申購委托前,，投資者應(yīng)把申購款全額存入其在指定交易的證券公司開立的資金賬戶,。申購時間內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式,，以發(fā)行價格填寫委托單,。一經(jīng)申報，不得撤單,。申購配號根據(jù)實際有效申購進行,，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號,。

第十四條中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“中國結(jié)算”)上海分公司負(fù)責(zé)申購資金的結(jié)算,。

結(jié)算參與人應(yīng)使用其在中國結(jié)算上海分公司開立的資金交收賬戶(即結(jié)算備付金賬戶)完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在規(guī)定的資金到賬時點有足額資金用于新股申購的資金交收,。中國結(jié)算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔(dān)保,。

第十五條如果結(jié)算參與人在規(guī)定的資金到賬時點資金不足以完成申購新股的資金交收，則資金不足部分確認(rèn)為無效申購,。由中國結(jié)算上海分公司配合具有執(zhí)行證券,、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對申購資金進行驗資，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告,，上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號,。具體辦法如下：

證券公司在t+1日16時前將資金不實的申購賬號及其對應(yīng)交易單元告知上交所(對于通過托管銀行(行情 專區(qū))結(jié)算的基金公司等機構(gòu)，由托管銀行向上交所申報并由基金公司蓋章確認(rèn)),，其上報的資金不實申購總額須與不到位資金總額相等,；t+1日由上交所根據(jù)會計師事務(wù)所的驗資結(jié)果并核實證券公司,、托管銀行上報情況后,，逐一確認(rèn)上述賬號的申購為無效申購,；如證券公司、托管銀行未在規(guī)定時間內(nèi)將資金不實的賬號告知上交所,；t+1日,，上交所根據(jù)會計師事務(wù)所的驗資情況，選取其所屬交易單元中申購量最大的交易單元,，按照申購時間的先后順序,，從最晚申購的賬號開始，依次確認(rèn)無效申購,，直至其申購總量對應(yīng)的資金與實際到位資金相符,；如其申購不足金額對應(yīng)的申購量超過該交易單元申購總量，則該交易單元所有申購均確認(rèn)為無效申購,；同時,，按照申購量從大到小的順序選擇其所屬其他交易單元，依前述方法確認(rèn)無效申購(對于同一日網(wǎng)上發(fā)行的多只新股,，如其未在規(guī)定時間內(nèi)提交確認(rèn)情況,，則對未到位資金在各只新股之間按申購資金比例分配)。由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任,，由證券公司,、托管銀行承擔(dān)。上交所可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定,，對相關(guān)機構(gòu)實施口頭警示,、書面警示、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施或者通報批評,、限制交易等紀(jì)律處分,。

第四章業(yè)務(wù)流程

第十六條 t-1日，中國結(jié)算上海分公司將納入網(wǎng)上可申購額度計算的賬戶持有的t-2日市值及賬戶組對應(yīng)關(guān)系數(shù)據(jù)發(fā)給上交所,。

第十七條 t日,，投資者可以通過其指定交易的證券公司查詢其t-2日的市值或可申購量。

第十八條 t日,，投資者根據(jù)其持有的市值數(shù)據(jù),，在申購時間內(nèi)通過指定交易的證券公司進行申購委托，并根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格以及申購數(shù)量足額繳納申購款,。

已開立資金賬戶但沒有足額資金的投資者,，必須在t日申購前，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金,；尚未開立資金賬戶的投資者,，必須在t日前在指定交易的證券公司開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。

第十九條 t+1日,，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所發(fā)送的申購數(shù)據(jù)對申購資金進行凍結(jié)處理,。t+1日16:00前，申購資金須全部到賬,。中國結(jié)算上海分公司配合具有執(zhí)行證券,、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對申購資金的到位情況進行核查，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告,。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購凍結(jié)資金驗資的會計師事務(wù)所支付驗資費用,。

驗資結(jié)束后當(dāng)天(t+1日)，上交所根據(jù)實際到賬的新股申購資金對應(yīng)的申購總量確認(rèn)有效申購總量,。上交所根據(jù)有效申購總量,，按以下辦法配售新股：

(一)當(dāng)有效申購總量等于該次股票網(wǎng)上發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票,。

(二)當(dāng)有效申購總量小于該次股票網(wǎng)上發(fā)行量時,，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分按發(fā)行公告辦理,。

(三)當(dāng)有效申購總量大于該次股票網(wǎng)上發(fā)行量時,，上交所按照每1000股配一個號的規(guī)則對有效申購進行統(tǒng)一連續(xù)配號。

第二十條主承銷商于t+2日公布中簽率,，并根據(jù)總配號量和中簽率組織搖號抽簽,，于t+3日公布中簽結(jié)果。每一個中簽號可認(rèn)購1000股新股,。證券營業(yè)部應(yīng)于t+3日在顯著位置公布搖號中簽結(jié)果,。

第二十一條 t+2日，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)中簽結(jié)果進行新股認(rèn)購中簽清算,，并于當(dāng)日收市后向各參與申購的結(jié)算參與人發(fā)送中簽數(shù)據(jù),。

第二十二條 t+3日，中國結(jié)算上海分公司對新股申購資金進行解凍處理,，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購款項,。中國結(jié)算上海分公司將中簽的認(rèn)購款項扣除相關(guān)費用后，劃至主承銷商的資金交收賬戶,。主承銷商在收到中國結(jié)算上海分公司劃轉(zhuǎn)的認(rèn)購資金后,，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項扣除承銷費用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。結(jié)算參與人在收到中國結(jié)算上海分公司返還未中簽部分的申購余款后,，將該款項返還給投資者,。

t+1日至t+3日的前一自然日，網(wǎng)上發(fā)行申購資金由中國結(jié)算上海分公司予以凍結(jié),，申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由中國結(jié)算上海分公司按照相關(guān)規(guī)定劃入證券投資者保護基金,。

第二十三條 t+3日,，網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，中國結(jié)算上海分公司完成網(wǎng)上發(fā)行新股股東的股份登記,。

第五章網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

第二十四條新股按市值申購網(wǎng)上發(fā)行日與網(wǎng)下申購繳款截止日為同一日,。

第二十五條對于通過網(wǎng)下初步詢價確定股票發(fā)行價格的，網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行均按照定價發(fā)行方式進行,。

對于通過網(wǎng)下累計投標(biāo)詢價確定股票發(fā)行價格的,，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購。網(wǎng)下累計投標(biāo)確定發(fā)行價格后,，t+3日，中簽投資者將獲得申購價格與發(fā)行價格之間的差額部分及未中簽部分的申購余款,。

第二十六條發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在t-1日之前刊登網(wǎng)上,、網(wǎng)下發(fā)行公告。

第二十七條對每只新股發(fā)行,，凡參與網(wǎng)下發(fā)行報價或申購的投資者,，不得再參與網(wǎng)上新股申購。

第二十八條發(fā)行人和主承銷商可以根據(jù)申購情況進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?，最終確定對網(wǎng)上投資者和對網(wǎng)下投資者的股票分配數(shù)量,。

發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當(dāng)日，將網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行之間的回?fù)軘?shù)量通知上交所,。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內(nèi)通知上交所的,，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)根據(jù)發(fā)行公告確定的網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行量進行股票配售,。

第二十九條網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后,，發(fā)行人向中國結(jié)算上海分公司提交相關(guān)材料(行情 專區(qū))申請辦理股份登記。材料齊備的,，中國結(jié)算上海分公司在兩個交易日內(nèi)完成登記,。

網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算上海分公司將新股股東名冊交發(fā)行人,。

第六章附則

第三十條因使用多個證券賬戶申購?fù)恢恍鹿?、以同一證券賬戶多次申購?fù)恢恍鹿桑约耙蛏曩徚砍^可申購額度,，導(dǎo)致部分申購無效的,，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

投資者應(yīng)根據(jù)中國結(jié)算相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶,。

第三十一條對同一只新股發(fā)行,，參與網(wǎng)下發(fā)行報價或申購的投資者再參與網(wǎng)上新股申購，導(dǎo)致其網(wǎng)上申購無效的,，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任,。

第三十二條本辦法自發(fā)布之日起施行,。

原由上交所、中國結(jié)算頒布的涉及首次公開發(fā)行股票申購的相關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的,，以本辦法為準(zhǔn),。

附件2：

深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申

購實施辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范投資者按持有的深圳市場非限售a股股份市值（以下簡稱“市值”）參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上資金申購業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》,、《中國證監(jiān)會關(guān)于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》和《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》,，制定本辦法。

第二條 通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）交易系統(tǒng)并采用網(wǎng)上按市值申購方式首次公開發(fā)行股票,，適用本辦法,。

第二章 市值計算規(guī)則

第三條 投資者持有的市值以投資者為單位進行計算。投資者的同一證券賬戶多處托管的,，其市值合并計算,。

第四條 投資者持有多個證券賬戶的，多個證券賬戶的市值合并計算,。

確認(rèn)多個證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”,、“有效身份證明文件號碼”均相同。證券賬戶注冊資料以發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購日（t日,，下同）前兩個交易日（t-2日）日終為準(zhǔn),。

融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計算到該投資者持有的市值中，證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的市值合并計算到該證券公司持有的市值中,。

第五條 證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及企業(yè)年金賬戶,，證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的，按證券賬戶單獨計算市值并參與申購,。

第六條 不合格,、休眠、注銷證券賬戶不計算市值,。

第七條 投資者相關(guān)證券賬戶市值為其t-2日日終持有的市值,。非限售a股股份發(fā)生司法凍結(jié)、質(zhì)押,，以及存在上市公司董事,、監(jiān)事、高級管理人員持股限制的,，不影響證券賬戶內(nèi)持有市值的計算,。

第八條 投資者相關(guān)證券賬戶持有市值按其t-2日證券賬戶中納入市值計算范圍的股份數(shù)量與相應(yīng)收盤價的乘積計算。

第三章 基本規(guī)則

第九條 根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購額度,，持有市值1萬元以上（含1萬元）的投資者才能參與新股申購,，每5000元市值可申購一個申購單位，不足5000元的部分不計入申購額度,。

每一個申購單位為500股,，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍,，但最高不得超過當(dāng)次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，且不得超過999,999,500股,。

第十條 投資者可以根據(jù)其持有市值對應(yīng)的網(wǎng)上可申購額度,，使用所持深圳市場證券賬戶申購在深交所發(fā)行的新股。深交所接受申購申報的時間為t日9︰15-11︰30,、13︰00-15︰00,。

投資者在進行申購委托前需足額繳款，投資者申購量超過其持有市值對應(yīng)的網(wǎng)上可申購額度部分為無效申購,。

對于申購量超過主承銷商確定的申購上限的新股申購,，深交所交易系統(tǒng)將視為無效予以自動撤銷，不予確認(rèn),；對于申購量超過按市值計算的網(wǎng)上可申購額度,，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）深圳分公司將對超過部分作無效處理。

第十一條 新股申購一經(jīng)深交所交易系統(tǒng)確認(rèn),，不得撤銷。

投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購,，只能使用一個有市值的證券賬戶,。同一投資者使用多個證券賬戶參與同一只新股申購的，中國結(jié)算深圳分公司將以該投資者第一筆有市值的證券賬戶的申購為有效申購,，對其余申購作無效處理,。

每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次,。同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的,，以深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均被自動撤銷,。

第十二條 不合格,、休眠、注銷和無市值證券賬戶不得參與新股申購,，上述賬戶參與申購的,，中國結(jié)算深圳分公司將對其作無效處理。各證券公司須做好上述證券賬戶的前端監(jiān)控,。

第十三條 t日有多只新股發(fā)行的,，同一投資者參與當(dāng)日每只新股網(wǎng)上申購的可申購額度均按其t-2日日終持有的市值確定。

第十四條 申購委托前,，投資者應(yīng)把申購款全額存入其在證券公司開立的資金賬戶,。申購時間內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式,，以發(fā)行價格填寫委托單,。一經(jīng)申報,，不得撤單。申購配號根據(jù)實際有效申購進行,，每一有效申購單位配一個號,，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。

第十五條 中國結(jié)算深圳分公司對新股申購實行非擔(dān)保交收,。

結(jié)算參與人應(yīng)使用其在中國結(jié)算深圳分公司開立的資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收,，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在規(guī)定的資金到賬時點有足額資金用于新股申購的資金交收。

第十六條 如果結(jié)算參與人在規(guī)定的資金到賬時點資金不足以完成新股申購的資金交收,，則資金不足部分確認(rèn)為無效申購,。中國結(jié)算深圳分公司將根據(jù)以下原則進行無效申購處理：同一日內(nèi)有多只新股進行申購的，按證券代碼從大到小進行無效處理,；同一新股的申購,，根據(jù)深交所主機確認(rèn)申購的時間先后，逆序從最晚一筆申購開始,，對該結(jié)算參與人的申購逐筆進行無效處理,，直至滿足實際資金余額為止。

第四章 業(yè)務(wù)流程

第十七條 t-2日,，中國結(jié)算深圳分公司計算該日所有深圳市場證券賬戶的非限售a股股份市值及可申購額度,，并于申購日前一個交易日（t-1日）將可申購額度向各證券公司發(fā)送。

各證券公司須做好其投資者網(wǎng)上申購數(shù)量的前端監(jiān)控,。

第十八條 t日,，投資者根據(jù)其持有的市值數(shù)據(jù)，在申購時間內(nèi)通過與深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券公司進行申購委托,，并根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格以及申購數(shù)量足額繳納申購款,。如投資者繳納的申購款不足，證券公司不得接受相關(guān)申購委托,。

已開立資金賬戶但沒有足額資金的投資者,，必須在t日申購前，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金,；尚未開立資金賬戶的投資者,，必須在t日前在與深交所聯(lián)網(wǎng)的證券公司開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金,。

第十九條 申購日后的第一個交易日（t+1日）,，中國結(jié)算深圳分公司對申購資金進行凍結(jié)處理。t+1日15︰00前,，申購資金須全部到賬,。t+1日16︰00后，發(fā)行人及其主承銷商會同中國結(jié)算深圳分公司和具有執(zhí)行證券,、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對申購資金的到位情況進行核查,，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告,。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購凍結(jié)資金驗資的會計師事務(wù)所支付驗資費用。

驗資結(jié)束后當(dāng)天（t+1日）,，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)實際到賬的新股申購資金確認(rèn)有效申購總量,，按每申購單位配一個號，對所有有效申購按時間先后順序連續(xù)配號,，直到最后一筆有效申購,，并按以下辦法配售新股：

（一）如有效申購量小于或等于本次網(wǎng)上發(fā)行量，不需進行搖號抽簽,，所有配號都是中簽號碼,，投資者按其有效申購量認(rèn)購新股。

（二）如有效申購量大于本次網(wǎng)上發(fā)行量,，則通過搖號抽簽,，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股,。

第二十條 如有效申購量大于本次網(wǎng)上發(fā)行量,，申購日后的第二個交易日（t+2日），在公證部門的監(jiān)督下,，由主承銷商主持搖號抽簽,，確認(rèn)搖號中簽結(jié)果，并于申購日后的第三個交易日（t+3日）在指定媒體上公布中簽結(jié)果,。

第二十一條 t+2日，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)中簽結(jié)果進行新股認(rèn)購中簽清算,，并于當(dāng)日收市后向各參與申購的結(jié)算參與人發(fā)送中簽數(shù)據(jù),。

第二十二條 t+3日，中國結(jié)算深圳分公司對新股申購資金進行解凍處理,，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購款項,。中國結(jié)算深圳分公司將中簽的認(rèn)購款項扣除相關(guān)費用后，劃至主承銷商的資金交收賬戶,。主承銷商在收到中國結(jié)算深圳分公司劃轉(zhuǎn)的認(rèn)購資金后,，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項扣除承銷費用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。結(jié)算參與人在收到中國結(jié)算深圳分公司返還未中簽部分的申購余款后,，將該款項返還給投資者,。

申購日后第一個交易日（t+1日）至網(wǎng)上申購資金解凍日（t+3日）的前一自然日，網(wǎng)上發(fā)行申購資金由中國結(jié)算深圳分公司予以凍結(jié),，申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由中國結(jié)算深圳分公司按照相關(guān)規(guī)定劃入證券投資者保護基金,。

第二十三條 t+3日，網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后,，中國結(jié)算深圳分公司完成網(wǎng)上發(fā)行新股股東的股份登記,。

第五章 網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

第二十四條 新股按市值申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下申購繳款同時進行,。

第二十五條 對于通過網(wǎng)下初步詢價確定股票發(fā)行價格的，網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行均按照定價發(fā)行方式進行,。

對于通過網(wǎng)下累計投標(biāo)詢價確定股票發(fā)行價格的,，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購。網(wǎng)下累計投標(biāo)確定發(fā)行價格后,，t+3日,，中簽投資者將獲得申購價格與發(fā)行價格之間的差額部分及未中簽部分的申購余款。

第二十六條 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在t-1日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告,，網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告可以合并刊登,。

第二十七條 對每只新股發(fā)行，凡參與網(wǎng)下發(fā)行報價或申購的投資者,，不得再參與網(wǎng)上新股申購,。中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)主承銷商提供的已參與網(wǎng)下發(fā)行報價或申購的投資者名單對其網(wǎng)上申購作無效處理。

第二十八條 如發(fā)行人和主承銷商擬在網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行之間安排回?fù)?，在確定網(wǎng)下發(fā)行流程時應(yīng)將網(wǎng)下發(fā)行申購凍結(jié)資金的解凍安排在網(wǎng)上申購資金驗資日以后,，并安排在網(wǎng)下申購結(jié)束后刊登網(wǎng)下配售初步結(jié)果公告。

如發(fā)行人擬啟動網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行之間的回?fù)馨才?，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當(dāng)日通知深交所,；未在規(guī)定時間內(nèi)通知深交所的，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)根據(jù)發(fā)行公告確定的網(wǎng)上,、網(wǎng)下發(fā)行量進行股票配售,。

第二十九條 網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算深圳分公司提交相關(guān)材料申請辦理股份登記,。材料齊備的,，中國結(jié)算深圳分公司在兩個交易日內(nèi)完成登記。

網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后,，中國結(jié)算深圳分公司將新股股東名冊交發(fā)行人,。

第六章 附則

第三十條 因使用多個證券賬戶申購?fù)恢恍鹿伞⑼蛔C券賬戶多次申購?fù)恢恍鹿?、無市值證券賬戶申購新股,，以及因申購量超過可申購額度，導(dǎo)致部分申購無效的,，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任,。

投資者應(yīng)根據(jù)中國結(jié)算相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。

第三十一條 各證券公司未按規(guī)定做好投資者新股申購前端監(jiān)控的,，中國結(jié)算深圳分公司可以根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則對失職證券公司予以處理,。

第三十二條 對同一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報價或申購的投資者再參與網(wǎng)上新股申購，導(dǎo)致其網(wǎng)上申購無效的,，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任,。深交所可以對此類投資者的證券賬戶采取限制交易等監(jiān)管措施，并提請有權(quán)部門作出處罰,。

第三十三條 發(fā)行人通過深交所交易系統(tǒng)發(fā)行股票,，深交所不向發(fā)行人收取手續(xù)費。

第三十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行,。原由深交所,、中國結(jié)算頒布的涉及首次公開發(fā)行股票申購的相關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn),。

新股申購操作說明 如何進行新股申購操作篇三

關(guān)于新股申購的相關(guān)操作

一,、申購提示

申購只在當(dāng)日有效，稱t日,。

每個證券賬戶只能申購一次,，不允許重復(fù)，反復(fù)申購(投資基金除外),。申購價即上網(wǎng)發(fā)行價,、每個證券帳戶的申購下限為1000股，申購數(shù)量須是1000的整數(shù)倍,，上限一般為發(fā)行社會公眾股的1‰,。

二、申購之后配號及中簽的程序

t+1日 領(lǐng)取申購交割單,。

t+3日 公布中簽率,，領(lǐng)取配號交割單。交割單上“成交編號”一欄顯示出所得配號的首號：按照所得配號的數(shù)量往下累加(每1000股配1個號)“成交數(shù)量”一欄顯示的為配號數(shù)量,。投資基金有效申購量所得配號： 5萬份以下(含5萬份)每1000份配一個號,，5萬份--35萬份每1500份配一個，35萬份--99.8萬份(含99.8萬份)每1800份配一個,，超過99.8萬份時部分每2000份配一個號。t+4日 公布中簽結(jié)果,，領(lǐng)取交割單,。

三、中簽查詢

中簽查詢的方式有兩種,，在t+4日客戶即可以通過電話委托或自助委托查詢“證券余額”,，如果有此申購段標(biāo)余額提示，則表明中簽,；客戶也可以通過打交割單來確認(rèn)自己是否中簽,，中簽的客戶t+4日打印的交割單除一張賣單外，同時還存在一 1

張買單，那么買單上顯示的“成交數(shù)量”即為中簽數(shù)量,，而沒有中簽的客戶則無此買入新股交割單,。

配售新股流程

一、基本規(guī)則

市值的計算：是按“招股說明書概要”刊登前一交易日收盤價計算的上市流通a股,、證券投資基金可轉(zhuǎn)換債券市值的總和,。其中，上海,、深圳分別計算市值,。投資者每持有上市流通市值10000元限申購新股1000股，申購新股的數(shù)量應(yīng)為1000股的整數(shù)倍,，投資者持有上市流通證券市值不足10000元的部分,，不賦予申購權(quán)。每一股票帳戶最高申購量不得超過發(fā)行公司公開發(fā)行總量的1‰,；每一股票帳戶只能申購一次,，重復(fù)的申購視為無效申購。投資者申購新股時,，無需預(yù)告繳納申購款,，但中購一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷,。

二,、操作流程

t日(一般為星期六)申購，投資者辦理入配售代碼,，配售價格,，配售數(shù)量(其中滬市配售數(shù)量按系統(tǒng)提示輸入，深市配售數(shù)量可輸入申購上限,，對于超額申購部分,，交易所主機將自動予以剔除)。

t+1日 公布配號,，交割單上“成交編號”一欄顯示出所得配號的首號,，按照實際可申購的數(shù)量往下累加(每1000股配一個號)，“成交數(shù)量”一欄顯示的數(shù)字為實際申購的數(shù)量,。t+2日 公布中簽結(jié)果,，中簽的投資者可以打印出有“配售中簽”字樣的交割單，投資者當(dāng)日應(yīng)在帳戶內(nèi)留足申購款,。

三,、中簽查詢

中簽查詢的方式有兩種：客戶既可以在t+2日通過電話委托或自助委托方式查詢“證券余額”，如果證券余額中有“xx配售”的提示,，則表明中簽,；客戶也可以于t+2日通過打交割單來確認(rèn)自己是否中簽,，中簽的客戶可以打印出有“配售中簽”字樣的交割單，而沒有中簽的客戶則無此交割單,。

新股申購操作說明 如何進行新股申購操作篇四

新股申購怎樣操作收益會更高

導(dǎo)讀：新股申購怎樣操作收益會更高

新股申購怎樣操作收益會更高

關(guān)于新股申購怎樣操作才能獲得更高的收益,，主要從幾個方面去探討，當(dāng)然探討前先來了解下新股申購的最基本知識,，首先投資者應(yīng)知道申購的一般規(guī)則,，然后就是新股的申購時間段，其次就是要有定位研究,，知道這些了,，就可以開始新購申購之旅了。

理財網(wǎng)

申購新股當(dāng)然也分小資金,，大資金以及連續(xù)發(fā)行時的申購技巧等,，下面了解詳細(xì)：

新股申購基本方法

1。申購規(guī)則

投資者首先要了解在創(chuàng)業(yè)板上市新股要求的最低申購股數(shù),；其次應(yīng)注意,，就一只新股而言，一個證券賬戶只能申購一次,。而且,，賬戶不能重復(fù)申購，也不可以撤單,，申購前要記住申購代碼,。如果在下單時出現(xiàn)錯誤或者違反上述規(guī)則，則會視為無效申購,。

2,。申購時段

投資者在通過證券公司的交易系統(tǒng)下單申購的時候要注意時間段，因為一只股票只能下單一次,，需要避開下單的高峰時間段,，提高中簽的概率。申購時間段選在上午10：30-11：30和下午1：00-2：00時,，中簽概率相對較大,。

3。定位研究

投資者需要對擬發(fā)行的新股進行大致定位研究,。新股發(fā)行上市前,，研讀招股說明書應(yīng)該是申購前必做的“功課”。

投資前需要對公司的所屬行業(yè),、利潤來源、未來成長,、募集資金投向,、經(jīng)營管理與財務(wù)狀況、產(chǎn)品競爭力、技術(shù)優(yōu)勢,、公司治理及其不利因素等進行詳細(xì)了解,，并通過與同行業(yè)上市公司，特別是具有相類似股本結(jié)構(gòu)的同行業(yè)上市公司進行對比,，并結(jié)合大盤當(dāng)時狀況,，估算出大概的二級市場定位。這樣當(dāng)有多只新股同時發(fā)行時,，投資者可以選擇最適宜的申購對象,。

連續(xù)發(fā)行時申購技巧

新股發(fā)行密集時，經(jīng)常出現(xiàn)幾只新股同時發(fā)行的情況,。對于散戶投資者來說,，集中資金申購其中一只，保證較高中簽率是首要選擇,。因此,，必須在多只新股中選擇一只，具體選股原則是：

1,。避先就后

在一次申購新股資金凍結(jié)時期內(nèi)連續(xù)集中發(fā)行時,，投資者可以避開先發(fā)行的新股，集中資金申購隨后發(fā)行的新股,。

根據(jù)統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),，在一次申購新股資金凍結(jié)時期內(nèi)連續(xù)集中發(fā)行時，越靠后參與申購中簽率越高,。

2,。避小就大

同次發(fā)行數(shù)量較多的時候，避開小盤股,，選取上網(wǎng)發(fā)行量較大,、行業(yè)市盈率低的新股進行申購，中簽率往往較高,。

通常來說,，大盤股中簽率要高于小盤股，而小盤股上市后的漲幅通常高于大盤股,。但要注意的是緊隨在大盤股后面發(fā)行,，尤其是夾在兩只大盤股發(fā)行中間的小盤股，很有可能會爆出冷門,。如德棉股份,，網(wǎng)上募資規(guī)模僅1.8144億元，中簽率卻高達0.57%,。

3,。避熱就冷

當(dāng)同時出現(xiàn)兩只以上新股上網(wǎng)發(fā)行時,，應(yīng)優(yōu)先考慮冷門股。此舉很可能會有出奇制勝的效果,。正是因為冷門,，常常會受到機構(gòu)投資者和一般投資者的冷落，所以中簽率往往較高,，而且上市后的漲幅也許并不亞于同一天上網(wǎng)發(fā)行的熱門股,。

4。避優(yōu)就劣

這里說的“劣”不是指劣質(zhì)的企業(yè),。一般新股上市初期的基本面都是相對不錯的,，但是有的企業(yè)所處行業(yè)的發(fā)展前景不佳或行業(yè)內(nèi)部競爭過于激烈，如紡織業(yè)等,。投資者可以優(yōu)先申購行業(yè)一般的,、預(yù)計上市后漲幅較低的新股，這樣可以得到較高的中簽機會,。

5,。避低就高

投資者可以優(yōu)先申購發(fā)行價較高的，因為高價新股的中簽率相對較高,。而且高價新股也有利于大資金投資者充分利用申購資金,。

小資金的申購技巧

對于資金量比較少，遠(yuǎn)遠(yuǎn)達不到申購上限的投資者來說,，可以采用以下申購技巧：

1,。集中資金申購

加大申購新股的資金量：整合賬戶間資產(chǎn)或是調(diào)高短線操作資金比例。有條件的投資者可以將多個賬戶的資金集中到一個賬戶進行申購,，可以提高中簽機會,。一般是將親人好友的資金集中起來進行新股申購，中簽后按比例分配,。采用這種方式申購不僅需要股民之間簽訂協(xié)議,，還要與證券部簽訂委托打新股的協(xié)議，要在保證資金安全的前提下才可以實行,。

2,。貸款申購新股

由于貸款是需要支付利息的，因此,，投資者必須慎重考慮成本問題,。其中必須注意的要點是：

理財網(wǎng)

(1)必須估算新股申購的收益率大于貸款利率；

(2)盡量選擇低息貸款,；

(3)要對新股發(fā)行前景進行分析,，選擇新股發(fā)行較為連貫的時期，才可以采用這種方法,。

3,。選擇理財產(chǎn)品

參與申購新股的途徑有很多,，各家銀行有多種申購新股的產(chǎn)品供選擇，投資者需要根據(jù)個人的資金量決定申購方式,。

資金量較大的投資者可以分賬戶申購新股，而小資金量的投資者往往很難中簽,，更適合的方法是把有限的資金放到相應(yīng)的申購新股的基金或者理財產(chǎn)品上面,，這樣可以取得穩(wěn)定的平均收益。

大資金的申購技巧

ipo新規(guī)定最重要的有“合理設(shè)定單一網(wǎng)上申購賬戶的申購上限,，原則上不超過本次網(wǎng)上發(fā)行股數(shù)的千分之一”這一條款的限制,。例如：桂林三金發(fā)行時規(guī)定申購上限為3萬股，每一個賬戶最多只能使用59.4萬元參與網(wǎng)上申購,，這對于資金較多的投資者來說就造成申購資金的浪費,。因此，這類投資者必須采用分賬戶進行申購,。

具體方法是原來一個家庭僅使用一個賬戶的,，現(xiàn)在須利用配偶的身份證再開一個賬戶，這樣可以將總申購金額的上限提高一倍,。如果家中已有適齡子女,，還可以再行開設(shè)一個證券賬戶，進一步提高申購上限,。但需要注意子女必須年滿十八歲,，且有身份證才能開設(shè)證券賬戶。此外,，還可以使用父母的身份證開賬戶,，使得申購金額的上限進一步提高。如果使用值得信賴的親友身份證,，由于牽涉到資金在賬戶之間的轉(zhuǎn)移,，還需親友之間商定中簽獲利的分配方案，并且簽署書面協(xié)議,，以免引起經(jīng)濟糾紛,。

使用多賬戶申購新股需要注意資金的調(diào)度問題，由于需要經(jīng)常將資金在多個賬戶之間流動分配,。投資者在開戶證券賬戶的時候,，對于第三方托管的銀行賬戶應(yīng)做適當(dāng)安排，盡可能選擇同一城市的同一家銀行為第三方托管銀行,。這樣只需要將資金從一個證券賬戶轉(zhuǎn)至對應(yīng)的第三方托管銀行賬戶,，再從這個銀行賬戶轉(zhuǎn)賬至另一個銀行賬戶，最后才從這個銀行賬戶轉(zhuǎn)賬至另一個證券賬戶便可完成資金在兩個證券賬戶之間的劃撥,。

在同一城市的同一家銀行開設(shè)第三方托管賬戶具有兩個好處：首先是一般銀行針對同城同行轉(zhuǎn)賬不收取手續(xù)費,，可以降低資金劃撥的手續(xù)費,；其次是一般銀行的同城同行轉(zhuǎn)賬都可以即時完成，使得整個轉(zhuǎn)賬工序一氣呵成,，提高資金的利用率,。

新股申購操作說明 如何進行新股申購操作篇五

東吳證券新手炒股入門精選——新股申購

1.申購新股要滿足的市值條件

t-2日前20個交易日（含t-2日）的日均持有市值（t日為發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購日）1萬元以上（含1萬元）的投資者才能參與新股申購。滬市每1萬元市值可申購一個申購單位,，不足1萬元的部分不計入申購額度,。深市每5000元市值可申購一個申購單位，不足5000元的部分不計入申購額度,。

注：一人多戶的客戶,，多個賬戶的市值合并計算，但只能在一個賬戶里申購,，且只認(rèn)第一筆申購有效,。2.新股網(wǎng)上申購數(shù)量

根據(jù)市值配售，單個市場市值只能用于本市場新股申購,，上海是1000股（一個申購單位）的整數(shù)倍,，單個帳戶最多可申購數(shù)量見發(fā)行公告；深圳是500股（一個申購單位）的整數(shù)倍,，單個帳戶最多可申購數(shù)量見發(fā)行公告,。3.申購新股重復(fù)申購怎么辦?

重復(fù)申購的話只有第一次是有效申購，后面的申購無效,。

上海新股多次申購資金會被凍結(jié),直到當(dāng)日晚上清算后資金才會回到帳上,； 深圳新股多次申購為廢單，資金會立即返還,。4.合同號是不是新股配號,？

合同號并非配號，查詢里的成交編號才是新股配號,。5.配號為何只顯示1個,？

實際上，查詢到的新股配號是投資者在一個帳戶上申購新股所得配號的起始號,，其余配號依此順延,。例如：如某一個投資者申購3000股上海新股，看到的配號

是123456,，由于該投資者應(yīng)該有3個配號,，那么全部配號是123456、123457和123458,。

6.認(rèn)購新股可以撤單嗎,？

不允許撤單。

7.申購新股資金要凍結(jié)多久？

根據(jù)交易所有關(guān)規(guī)定,，在新股認(rèn)購中,，投資者的申購款于t+3日返還其證券資金帳戶，也就是說,，投資者可于申購新股后的第3個交易日使用該筆資金,。如果其間正好遇上星期六和星期日，要順延兩天才能解凍（偶爾有t+4日資金解凍的,，具體看發(fā)行公告）,。

注：證監(jiān)會于2015年11月6號，發(fā)布消息重啟ipo,。進一步改革完善新股發(fā)行制度的政策措施:取消現(xiàn)行的新股申購預(yù)先繳款制度，將申購時預(yù)先繳款改為確定配售數(shù)量后再進行繳款,。由于相關(guān)規(guī)則修訂和技術(shù)系統(tǒng)改造工作均需要一定的準(zhǔn)備時間,，證監(jiān)會決定先按現(xiàn)行制度恢復(fù)前期暫緩發(fā)行的28家公司中已經(jīng)進入繳款程序的10家公司新股發(fā)行。剩余18家公司將在年底前分批發(fā)行,。同時,，證監(jiān)會將恢復(fù)新股發(fā)行審核會議，合理安排審核進度,。