當(dāng)工作或?qū)W習(xí)進(jìn)行到一定階段或告一段落時(shí)，需要回過頭來對(duì)所做的工作認(rèn)真地分析研究一下,，肯定成績,，找出問題,，歸納出經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),，提高認(rèn)識(shí)，明確方向,，以便進(jìn)一步做好工作,，并把這些用文字表述出來，就叫做總結(jié),。優(yōu)秀的總結(jié)都具備一些什么特點(diǎn)呢,？又該怎么寫呢？以下是小編為大家收集的總結(jié)范文,，僅供參考,，大家一起來看看吧。

證券公司客戶經(jīng)理工作總結(jié)匯報(bào) 證券公司客戶經(jīng)理工作總結(jié)360文庫篇一

1,、走訪客戶制度化,，增進(jìn)溝通促進(jìn)共贏

建立走訪客戶制度，旨在進(jìn)一步加強(qiáng)與客戶之間的交流和溝通,，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù),，向社會(huì)展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務(wù)水平。為了把走訪工作做實(shí),，不流于形式,，明年將把這項(xiàng)工作作為制度納入服務(wù)規(guī)范,。走訪客戶時(shí)，走訪人需詳細(xì)填寫《客戶走訪日志》,，每月末交負(fù)責(zé)人核實(shí)處理情況,，并填寫意見。在走訪過程中,，注重與客戶開展面對(duì)面交流,，積極傾聽客戶的意見和建議，把握客戶需求的新導(dǎo)向,，切實(shí)為改進(jìn)服務(wù)收集材料和依據(jù)為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料,，以此增強(qiáng)營銷的針對(duì)性和提高營銷效果。

2,、積極推行客戶經(jīng)理制,，規(guī)范大客戶開發(fā)與管理流程。

在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題,，比如,，由于走訪人之間缺乏交流和溝通，出現(xiàn)被走訪人的重疊性,，客戶的難點(diǎn)問題以及意見,、建議的處理沒有得到很好監(jiān)督，等等,。為此實(shí)行走訪人督辦制度,，即遵循“誰走訪誰督辦”的原則，如由于客觀原因不能當(dāng)場答復(fù)的,，或不屬于本部門職責(zé)范圍的問題應(yīng)向客戶說明原因并詳細(xì)記錄下被訪用戶的資料,、用郵困難以及對(duì)方提出的意見建議，送交相關(guān)專業(yè)局處理,，并協(xié)調(diào)督促實(shí)施,，事后將處理結(jié)果告知客戶;負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)《記錄表》的收集整理工作，每季度以報(bào)表的形式將走訪結(jié)果報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo),，并對(duì)近期走訪工作進(jìn)行梳理,，并對(duì)客戶意見建議的處理結(jié)果進(jìn)行分析、評(píng)議,。

3、對(duì)大客戶實(shí)行分級(jí)管理,，開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)

為了不斷地深化,、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量，大客戶中心將從多方面著手改善,、提高服務(wù)質(zhì)量,，以滿足大客戶的要求,。首先實(shí)行客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)制，并對(duì)大客戶實(shí)施分級(jí)管理制度,，強(qiáng)調(diào)服務(wù)的時(shí)效性,、及時(shí)性，以制度化保證客戶服務(wù)工作得以順利進(jìn)行,。同時(shí)開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng),，在走訪客戶時(shí)關(guān)注企業(yè)、客戶動(dòng)態(tài),，了解新年新動(dòng)向和搜集信息,，以保證時(shí)時(shí)更新大客戶檔案，為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料,，以此增強(qiáng)營銷的針對(duì)性和提高營銷效果,，有助于提高運(yùn)行效率，降低運(yùn)營成本,，限度地減少內(nèi)耗,，實(shí)現(xiàn)客戶資源的共享。

客戶經(jīng)理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶,，客戶經(jīng)理能否對(duì)客戶提供“標(biāo)準(zhǔn)化,、個(gè)性化、超值化”服務(wù),，直接影響客戶對(duì)企業(yè)的“信任度,、滿意度、忠誠度”,。大客戶中心將把握機(jī)會(huì),，創(chuàng)造條件，致力于客戶經(jīng)理整體素質(zhì)的提高,。

1,、強(qiáng)化郵政業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)作為客戶經(jīng)理,，首先必須對(duì)郵政業(yè)務(wù)有著深刻的了解,。大客戶中心將定期組織學(xué)習(xí)郵政業(yè)務(wù)，以成長為可以隨時(shí)接受公司指令與大客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)談判的營銷專家為目標(biāo),，積極參加各專業(yè)局的業(yè)務(wù)講座,，并與各專業(yè)局保持高度溝通，不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì),。

2,、美化言行舉止，提升客戶經(jīng)理形象

客戶經(jīng)理不僅要有強(qiáng)烈的事業(yè)心、高度的責(zé)任感和高尚的職業(yè)道德,，其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象,，工作效率、服務(wù)質(zhì)量和個(gè)人素質(zhì)直接影響著客戶對(duì)郵政企業(yè)的`認(rèn)知,。為此,，在新的一年里，我們將系統(tǒng)提升客戶經(jīng)理商務(wù)禮儀和溝通技巧,，進(jìn)一步美化客戶經(jīng)理的言行舉止,、提升客戶經(jīng)理形象，有助于贏得客戶對(duì)郵政企業(yè)的好感,，從而有利于營銷工作的順利開展,。

3、豐富營銷知識(shí)體系,，提高營銷水平

為了進(jìn)一步提高營銷水平,，大客戶中心將創(chuàng)造條件通過遠(yuǎn)程培訓(xùn)、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的知識(shí)與技能,，豐富營銷知識(shí)體系,，增強(qiáng)拜訪與服務(wù)客戶的能力、提升工作信心與客戶服務(wù)的滿意度,。

通過學(xué)習(xí),，旨在對(duì)郵政業(yè)務(wù)有全面的了解，對(duì)市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認(rèn)識(shí),，培養(yǎng)客戶經(jīng)理的服務(wù)營銷意識(shí),，同時(shí)開闊事業(yè)，提高覺悟,，使客戶經(jīng)理認(rèn)識(shí)到營銷不僅要通過優(yōu)質(zhì)的服務(wù)讓客戶滿意,，而且要通過積極有效的客戶關(guān)系管理培養(yǎng)客戶的忠誠，并掌握培養(yǎng)客戶忠誠的方法和技巧,，為今后的工作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),。

證券公司客戶經(jīng)理工作總結(jié)匯報(bào) 證券公司客戶經(jīng)理工作總結(jié)360文庫篇二

時(shí)光飛逝，歲月如梭!在繁忙的工作中不知不覺又迎來了新的半年,，回顧這半年的工作歷程,，作為信達(dá)證券的一名員工，我深深感到信達(dá)證券蓬勃發(fā)展的熱情,，營銷團(tuán)隊(duì)每個(gè)人拼搏的精神!

回想自己這半年的工作中,，有壓力也有動(dòng)力，有高興也有悲傷,。壓力是證券大環(huán)境差,，致使?fàn)I銷困難,、任務(wù)重!動(dòng)力是營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)和團(tuán)隊(duì)同事給予的幫助和鼎力支持!悲傷的是自己在工作過程中所付出的努力、辛苦!高興的是自己的努力和辛苦也算沒有白費(fèi),。對(duì)比去年年底的業(yè)績情況，略有增長,，但也僅是略有增長,。

這半年中自己始終以崗位職責(zé)為行動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)，從工作中的一點(diǎn)一滴做起,，嚴(yán)格按照職責(zé)中的條款要求自己的行為,，在業(yè)務(wù)工作中，在日常的事務(wù)工作中,，自己積極著手,，在確保工作質(zhì)量的前提下盡力完成任務(wù)。對(duì)潛在客戶方面給予耐心細(xì)致的講解理財(cái)知識(shí),。對(duì)公司老客戶積極進(jìn)行客戶反饋工作,，拉近與客戶之間的距離做好溝通。讓客戶能理性投資,，很好的樹立了公司的良好形象,。

總結(jié)半年來的工作，自己的工作仍存在很多問題和不足,，在工作方法和技巧上有待于向其他同事學(xué)習(xí),，在新的半年里自己首先要在去年工作得失的基礎(chǔ)上取長補(bǔ)短，積極做好業(yè)務(wù)宣傳工作,，同時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范,，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù),。其次要多學(xué)習(xí),、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn),，學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí),。不斷的充實(shí)自己提高業(yè)務(wù)能力水平!

下半年，我會(huì)滿懷信心,，以更清醒的頭腦,、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài),、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁,，向既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)! 為更多的精彩加油!

證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項(xiàng)長期的工作,，需要足夠的耐心,，平時(shí)細(xì)心的工作,，能夠坦誠地與客戶交流。為了下半年能夠有目標(biāo),、有目的,、有成效的.工作，取得更好的成績,，特制定計(jì)劃如下：

1,、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌,，要從服務(wù)他人的角度出發(fā),，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離,，對(duì)客戶思想形成正確的引導(dǎo),。

2、做好宣傳,，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范,，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作,。

3,、做好溝通匯報(bào)，工作無小事,，對(duì)重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員,，做到不遺漏、不延誤,。

在認(rèn)真工作的同時(shí),，我也會(huì)努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識(shí)，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平,。

1,、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn),，學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。

2,、多琢磨,、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽,，相處得愉快,，才能更好更深入的完成任務(wù)!

3,、多反思、多總結(jié),。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結(jié),，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn),。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己,。

在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取,，不斷創(chuàng)新,，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正,。

我認(rèn)為最重要的一點(diǎn)就是激勵(lì)制度：

那同樣是家族企業(yè),，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好,，有的干得差?郭凡生認(rèn)為,，家族企業(yè)的制度主要包括兩個(gè)方面，一個(gè)是激勵(lì)制度,，它體現(xiàn)財(cái)富的分配規(guī)則,，在經(jīng)濟(jì)學(xué)里，就是“為誰干”的問題,。激勵(lì)制度做得好,，人們就愿意努力干。二是管理制度,，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題,，體現(xiàn)財(cái)富生產(chǎn)的效率規(guī)則。

證券公司客戶經(jīng)理工作總結(jié)匯報(bào) 證券公司客戶經(jīng)理工作總結(jié)360文庫篇三

20xx年對(duì)于我來說,，應(yīng)該是忙碌,、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年,。

這一年來,，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響,，很多客戶采取保守,、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,，重新分析制定規(guī)劃,，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金,、債

券等,；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象,，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作，在對(duì)市場進(jìn)行了綜合分析后,，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比,，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種,，對(duì)于保守的客戶,，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤上漲的幅度,，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數(shù)據(jù),，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn),，得出的`結(jié)論的理由,，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，交流彼此對(duì)市場的看法,；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重,，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù),，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施,，而通過對(duì)學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料,，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng)，聽了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后,，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資,，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶；第四季度,，市場通脹預(yù)期愈演愈烈,，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍,，新入市的客戶依然滿倉操作,，并們有及時(shí)地調(diào)整倉位,，一旦大盤調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶要控制好倉位,，保留較大比例的帳戶資金,，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料,，分析對(duì)比,，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得,？

也正是因?yàn)檫@一年來不同以往的忙碌,，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí),，了解更多類型的投資品種和市場,，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作,，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

：只有保持謙虛的態(tài)度,，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西,，使自己的知識(shí)和意念常“新”,。

：對(duì)各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析,，對(duì)不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議,。

：面對(duì)公司任務(wù)和客戶利益,，要積極對(duì)待，既不能逃避也不能推脫,，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn),，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的,。

：無論如何,，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度,，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作,，也正因?yàn)槿绱?，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富,，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí),，較早的對(duì)國際金融市場有了些了解,，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶非常認(rèn)可和贊同,，使他們對(duì)這一年來的投資成績非常滿意,，我們之間的友情加深了，對(duì)我也更加信賴,，因此,，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù),！

證券公司客戶經(jīng)理工作總結(jié)匯報(bào) 證券公司客戶經(jīng)理工作總結(jié)360文庫篇四

20xx年第一季度,，我們有個(gè)響亮的名字“春雷行動(dòng)”，轉(zhuǎn)眼“春雷行動(dòng)”已經(jīng)落幕,?？傮w而言，這一季度的工作可以說是至關(guān)重要的,，既處理了20xx年待續(xù)的工作,，又拉開了20xx年工作的帷幕。在這里,，我對(duì)過往一個(gè)季度的工作,、二季度以及全年的工作目標(biāo)及規(guī)劃有了新的思路，現(xiàn)總結(jié)如下：

1,、營銷方面：主要負(fù)責(zé)中國工商銀行九華山路支行駐點(diǎn)工作,，向在銀行辦理業(yè)務(wù)的客戶營銷我部的股票開戶、基金,、信托等理財(cái)產(chǎn)品,。另外，針對(duì)周邊的小區(qū)發(fā)放關(guān)于“春雷行動(dòng)”宣傳單頁,。不定期的拜訪一些親朋好友的單位,，向意向客戶推介公司的理財(cái)產(chǎn)品。

2,、服務(wù)方面：每周一定期向已開發(fā)的客戶發(fā)送電子版策略周報(bào),，部分客戶采用紙質(zhì)版，并通過這樣的契機(jī)與客戶溝通,，給予適當(dāng)?shù)耐顿Y建議,，對(duì)適合的客戶進(jìn)行基金、信托等產(chǎn)品的介紹,。并對(duì)客戶提出的傭金優(yōu)惠,、三方變更、手機(jī)炒股等問題，進(jìn)行妥善的處理,。

3,、客戶回訪：每月中下旬，針對(duì)我部上月所有新增客戶進(jìn)行回訪工作,，并解答新客戶在軟件使用,、短信服務(wù)等方面的疑問，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)做好這方面的風(fēng)控工作,。

雖然工作在有序的進(jìn)行,，但是個(gè)人一季度的成績不是很理想，并沒有達(dá)到預(yù)期的目標(biāo),。除了行情因素外,，是本人工作不足造成這一結(jié)果。所以提出一下幾點(diǎn)需要改進(jìn)：

1,、營銷方面：在銀行駐點(diǎn)的時(shí)候,，沒有抓住重點(diǎn)人物，分清主次,。對(duì)客戶的宣傳不到位,，營銷技巧不足。

2,、服務(wù)方面：個(gè)人專業(yè)知識(shí)不夠精通,，與客戶交流流于較淺的層次，難以真正做到提供較有價(jià)值的投資建議幫客戶理財(cái),。

3,、客戶回訪方面：時(shí)間安排有點(diǎn)倉促,，部分回訪難以達(dá)到預(yù)期效果,。

1、營銷方面：在原有的基礎(chǔ)上再發(fā)展兩個(gè)網(wǎng)點(diǎn),，與網(wǎng)點(diǎn)的理財(cái)經(jīng)理等重要的人員搞好關(guān)系,，以方便股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和信托推介活動(dòng)的開展。另外,，由于股市行情低迷,，傳統(tǒng)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展難度較大，轉(zhuǎn)換思路重點(diǎn)發(fā)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種,，如大宗交易,、固定收益信托產(chǎn)品等。在小區(qū)宣傳方面,，積極配合領(lǐng)導(dǎo)安排,，增強(qiáng)自身行動(dòng)力，加大宣傳力度,。與營銷團(tuán)隊(duì)其他人員一起,，協(xié)同合作,，努力完成二季度任務(wù)指標(biāo)。

2,、服務(wù)方面：加大力度學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí),，提高自身素養(yǎng)，更好地服務(wù)于現(xiàn)有客戶和準(zhǔn)客戶,。

3,、接替工作：由于本組組長楊經(jīng)理將要休假，其手頭洽談的省行和辦事處的工作需要我協(xié)助跟進(jìn),。二季度會(huì)被安排拜訪一下,，為后期項(xiàng)目的.合作做準(zhǔn)備。我會(huì)積極與其保持聯(lián)絡(luò),，及時(shí)傳達(dá)我部新推出理財(cái)產(chǎn)品等信息,，保證合作順暢進(jìn)行。

4,、培訓(xùn)方面：參與組織新進(jìn)人員的培訓(xùn)工作,，爭取做到全面、系統(tǒng),、準(zhǔn)確,，幫助新員工學(xué)學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)的和提高業(yè)務(wù)能力。

5,、客戶回訪方面：合理安排回訪時(shí)間,，把握好回訪的進(jìn)度，認(rèn)真解答客戶的每一個(gè)問題,，做好回訪記錄,，保證高質(zhì)量完成。

過去的這個(gè)季度里,，在領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下,，整個(gè)團(tuán)隊(duì)積極工作，齊心協(xié)力地對(duì)待每個(gè)項(xiàng)目,，也取得了一定的成績,。雖然仍有不足，但是我們總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),，保持戰(zhàn)斗力,。那么，相信在新的季度里,，乃至今后更長的時(shí)間里,，我們會(huì)更加成熟，我們會(huì)取得更大的進(jìn)步。

證券公司客戶經(jīng)理工作總結(jié)匯報(bào) 證券公司客戶經(jīng)理工作總結(jié)360文庫篇五

這半年來,，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶采取保守,、觀望的態(tài)度,，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,，重新分析制定規(guī)劃,，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金,、債券等;然后前后,，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象。一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,，要繼續(xù)進(jìn)行和權(quán)證的短線操作,，在對(duì)市場進(jìn)行了綜合分析后，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比,，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對(duì)于保守的客戶,，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場投資,，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度,，收益較為穩(wěn)妥,，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù),，反復(fù)研究,，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn)。

得出的結(jié)論的理由,，以及一些品種在操作上的簡單技巧和并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通,，交流彼此對(duì)市場的看法;接著是“板”的上市,，身處證券行業(yè),，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù),，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的,，采取了很多聯(lián)系和客戶的，而通過對(duì)學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料,，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)活動(dòng),，聽了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶,。

市場通脹預(yù)期愈演愈烈,，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍,，新入市的客戶依然滿倉操作,，并們有及時(shí)地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大,，建議客戶要控制好倉位,，保留較大比例的.帳戶資金，等待時(shí)機(jī),。以上這些行為包含著大量的查閱資料,，分析對(duì)比，思考總結(jié)和交流溝通的工作,，怎一個(gè)“忙”字了得?

也正是因?yàn)檫@半年來不同以往的忙碌,，積累了更多的，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí),，了解更多類型的投資品種和市場,，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作,，考取了cfp資格兩年多以來,，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西,，使自己的知識(shí)和意念?！靶隆薄?/p>

嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析,，對(duì)不同客戶也要有更多的了解,，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶利益,，要積極對(duì)待,，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn),，只要肯花心思,，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：無論如何,，只用誠心誠意為客戶著想,，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的,。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作,，也正因?yàn)槿绱耍c很多客戶成為了知心朋友,，今年的市場變化更為豐富,，很慶幸自己幾年前就參加了金融師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí),，較早的對(duì)金融市場有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶非常認(rèn)可和贊同,，使他們對(duì)這半年來的投資成績非常滿意,，我們之間的友情加深了,，對(duì)我也更加信賴,，因此，讓我非常感激,，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!

證券公司客戶經(jīng)理工作總結(jié)匯報(bào) 證券公司客戶經(jīng)理工作總結(jié)360文庫篇六

證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事,，是一項(xiàng)長期的工作，需要足夠的耐心,，平時(shí)細(xì)心的工作,，能夠坦誠地與客戶交流。為了20xx年能夠有目標(biāo),、有目的,、有成效的工作，取得更好的成績,，特制定計(jì)劃如下：一,、帶著一顆“愛心”去工作

1、帶著一顆“愛心”去工作,。保持良好的.禮節(jié)禮貌,，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他,，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離,，對(duì)客戶思想形成正確的引導(dǎo)。

2,、做好宣傳,，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作,。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作,。

3、做好溝通匯報(bào),，工作無小事,，對(duì)重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員,，做到不遺漏,、不延誤,。二、自身素質(zhì)方面

在認(rèn)真工作的同時(shí),，我也會(huì)努力提高自己的自身素質(zhì),。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識(shí),，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。

1,、多學(xué)習(xí),、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn),，學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí),。

2、多琢磨,、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系,。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快,，才能更好更深入的完成任務(wù)!

3,、多反思、多總結(jié),。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結(jié),，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn),。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己,。

在以后的日子中,。我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng)新,，努力完成公司分配的工作和任務(wù),，爭取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。我認(rèn)為最重要的一點(diǎn)就是激勵(lì)制度：

那同樣是家族企業(yè),，同樣是“給自己干”的制度,，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認(rèn)為,，家族企業(yè)的制度主要包括兩個(gè)方面,，一個(gè)是激勵(lì)制度，它體現(xiàn)財(cái)富的分配規(guī)則,，在經(jīng)濟(jì)學(xué)里,，就是“為誰干”的問題,。激勵(lì)制度做得好，人們就愿意努力干,。二是管理制度,，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題，體現(xiàn)財(cái)富生產(chǎn)的效率規(guī)則,。

激勵(lì)制度的核心是調(diào)動(dòng)人的積極性,，管理制度的核心是使激勵(lì)制度調(diào)動(dòng)起的干勁科學(xué)化、高效率,。沒有合理的激勵(lì)制度,，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵(lì)制度,，管理制度不科學(xué),，企業(yè)也很難成功。

激勵(lì)制度鼓勵(lì)人們努力工作,，激發(fā)人們心中向善的東西,，主要是為好人制定的，它使好人工作更努力,、更有創(chuàng)造性和自主性,。

而管理制度則是假設(shè)人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手,，它使壞人干不了壞事,，x不斷去干好事，長此以往把壞人變成好人,。

在管住壞人的同時(shí),，也使好人不至于在利益的下去干壞事，成為更好的人,。因此,，激勵(lì)制度增加了好人，管理制度減少了壞人,。

如果都像上面所說的,，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務(wù),。

20xx年各項(xiàng)工作基本告一段落了,，一年來我能始終如一的嚴(yán)格要求自己，嚴(yán)格按照行里制定的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操作,。在我的努力下,，20xx年我個(gè)人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。完成了各項(xiàng)工作任務(wù),，業(yè)余攬儲(chǔ)xx萬元,，營銷基金xx萬元,，營銷國債xx萬元，營銷保險(xiǎn)x萬元,，營銷外匯理財(cái)產(chǎn)品xx萬元,。營銷理財(cái)金帳戶xx個(gè),。在這里我總結(jié)一下我在這一年中的工作情況,。

一年來，我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)金融法律法規(guī),，積極參加行里組織的各種學(xué)習(xí)活動(dòng),，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。特別是后來到了個(gè)人理財(cái)中心做客戶經(jīng)理后,多問,、多學(xué),、多練，通過學(xué)習(xí)“優(yōu)質(zhì)客戶識(shí)別引導(dǎo)流程”能成功的識(shí)別優(yōu)質(zhì)客戶,。如：xx月xx日,，x先生來我行取款，在排隊(duì)等候和他的閑聊中了解

到,，他是我行的老客戶,，每天都要來銀行辦理業(yè)務(wù)，并誠懇的請(qǐng)他為我行提意見,，同時(shí)還建議他開理財(cái)金帳戶,，可以享受我行優(yōu)質(zhì)客戶的服務(wù)，他很高興的接受了我的建議,，并留下了聯(lián)系電話,。

作為一名客戶經(jīng)理，我認(rèn)為不但要善于學(xué)習(xí),，還要勤于思考,。x月我做為客戶對(duì)交通銀行、建設(shè)銀行,、招商銀行,、中興實(shí)業(yè)銀行等4家商業(yè)銀行進(jìn)行了走訪，看看他們的金融產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量,，回來后深有感慨,。從交通銀行醒目的基金牌價(jià)表和各種金融產(chǎn)品的宣傳資料、大堂經(jīng)理和客戶經(jīng)理的優(yōu)質(zhì)服務(wù),、中興實(shí)業(yè)銀行的人民幣理財(cái)產(chǎn)品,、招商銀行為優(yōu)質(zhì)客戶設(shè)置的綠色通道，我看到了我們行的`差距,，還看到了我個(gè)人知識(shí)的欠缺,，回來后制訂了系統(tǒng)的學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)和理論知識(shí)的計(jì)劃,，同時(shí)提出了建議把基金牌價(jià)和放宣傳資料的架子盡快到位，既服務(wù)客戶又起到好的營銷效果,。

一年來,，我先后從事儲(chǔ)蓄員，客戶經(jīng)理等不同的崗位,，無論在哪一個(gè)崗位工作,，我都能夠立足本職、敬業(yè)愛崗,、無私奉獻(xiàn),，為我行事業(yè)發(fā)展鞠躬盡瘁。在做客戶經(jīng)理時(shí)能主動(dòng)收集優(yōu)質(zhì)客戶資料,，補(bǔ)登優(yōu)質(zhì)客戶信息記錄表xx份,。做為客戶經(jīng)理，我的一言一行,，都代表我行的形象,。所以，我對(duì)自己高標(biāo)準(zhǔn),、嚴(yán)要求,，積極為客戶著想，向客戶宣傳我行的新產(chǎn)品,，新業(yè)務(wù),，新政策，擴(kuò)大我行的知名度,。在儲(chǔ)蓄所工作時(shí),，能積極協(xié)同所主任搞好所內(nèi)工作，利用自己所學(xué)掌握的知識(shí),，做好所內(nèi)機(jī)具的保養(yǎng)和維修,，保障業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，營業(yè)前全面打掃所內(nèi)衛(wèi)生,。營業(yè)終了,，逐項(xiàng)檢查好各項(xiàng)安全措施，關(guān)好水電等再離所,。從沒受到過一次外面顧客的投訴,。在平時(shí)有顧客對(duì)我們的工作有不同看法的時(shí)候，我也能把客戶不明白的事情解釋清楚,，最終使顧客滿意而歸,。所里經(jīng)常會(huì)有外地來的工人和學(xué)生辦理個(gè)人匯款，有的人連所需要的憑條都不會(huì)填寫，每次我都會(huì)十會(huì)細(xì)致的為他們講解填寫的方法,，一字一句的教他們,，直到他們學(xué)會(huì)為此。臨走時(shí)還要叮囑他們收好所寫的回單,，以便下次再匯款時(shí)填寫,。當(dāng)為他們每辦理完匯款業(yè)務(wù)的時(shí)候，他們都會(huì)不斷的向我表示感謝,。

在我做好自己工作的同時(shí),，還用我多年來在儲(chǔ)蓄工作中的經(jīng)驗(yàn)來幫助其他的同志，同志們有了什么樣的問題,，只要問我,，我都會(huì)細(xì)心的予以解答,。當(dāng)我也有問題的時(shí)候,，我會(huì)十分虛心的向老同志請(qǐng)教。對(duì)待業(yè)務(wù)技能,，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)。想在工作中幫助其他人,，就要使自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)提高,。

只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴(kuò)展業(yè)務(wù),，增加存款,，才能提高效益。從朋友那里得知,，x先生是大客戶,，但公司帳戶卻開在建行，知道我們攬儲(chǔ)任務(wù)重,，叫我去宣傳一下,，看能否轉(zhuǎn)到我行來，我主動(dòng)和王先生聯(lián)系,，介紹我行的各項(xiàng)金融業(yè)務(wù),，還宣傳了理財(cái)金帳戶專享的服務(wù)，在我和朋友的催促下,，第二天就來我行會(huì)計(jì)處開了一個(gè)一般帳戶,，說等資金一到位就辦理理財(cái)金帳戶，以后慢慢把資金轉(zhuǎn)到我行來,。為搞好營銷,，擴(kuò)大宣傳力度，我通過電話發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶，介紹我行的新產(chǎn)品,并上門送宣傳資料宣傳我行新產(chǎn)品的功能和特點(diǎn),。收到了好的效果,。xx月x號(hào)利用去兒子學(xué)校的機(jī)會(huì)，給他們老師介紹了匯財(cái)通和保險(xiǎn)業(yè)務(wù),，老師們爭先詢問匯財(cái)通利率情況,，有個(gè)客戶來我行購買了幾千元美圓的匯財(cái)通。

新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo),，做為客戶經(jīng)理我計(jì)劃從以下幾個(gè)方面來鍛煉自己,，提高自己的整體素質(zhì)。

1.道德方面,。做為客戶經(jīng)理在品德,、責(zé)任感等方面必須要有較高的道德修養(yǎng)，強(qiáng)烈的事業(yè)心,，作風(fēng)正派,，自律嚴(yán)格，潔身自愛,。

2.心理方面,。客戶經(jīng)理心理要成熟,、健康,。經(jīng)受過磨煉，能理智地對(duì)待挫折和失敗,。還要有積極主動(dòng)性和開拓進(jìn)取精神,。同時(shí)，還要有較強(qiáng)的交際溝通能力,，語言,、舉止、形體,、氣質(zhì)富有魅力,。在性格上要熱情開朗，在語言上要風(fēng)趣幽默,，在處理棘手問題上要靈活變通,，在業(yè)務(wù)操作上要謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)。

3.業(yè)務(wù)方面,?？蛻艚?jīng)理要有系統(tǒng)、扎實(shí)的業(yè)務(wù)知識(shí),。首先要熟悉銀行的貸款,、存款,、結(jié)算、中間業(yè)務(wù)知識(shí),。既要掌握主要業(yè)務(wù)知識(shí),，又要熟悉較為冷門的業(yè)務(wù)知識(shí);既要有較高的政策理論水平，又要能具體介紹各種業(yè)務(wù)的操作流程;既要熟悉傳統(tǒng)業(yè)務(wù),，又要及時(shí)掌握新興業(yè)務(wù)

另外,，客戶經(jīng)理還要具備法律知識(shí)、經(jīng)濟(jì)知識(shí),，特別是要具備綜合運(yùn)用多種知識(shí)為客戶提供多種可供選擇的投資理財(cái)方案的能力,。

4.營銷方面?？蛻艚?jīng)理要成為市場營銷的能手,。要掌握市場營銷學(xué)的基本知識(shí)，又要身體力行,，積極參與實(shí)踐,。掌握推銷自我的技巧、演講技巧,、產(chǎn)品推介的技巧,、與客戶溝通的技巧,、處理拒絕的技巧等,。

以上是我的xx年工作總結(jié)。在這里我真誠地向各位領(lǐng)導(dǎo)做匯報(bào),，望給為領(lǐng)導(dǎo)為我的工作點(diǎn)評(píng)并指正,，我會(huì)在今后的工作中更加努力，為公司爭創(chuàng)更大的業(yè)績,，為公司的發(fā)展盡一片心力,。

證券公司客戶經(jīng)理工作總結(jié)匯報(bào) 證券公司客戶經(jīng)理工作總結(jié)360文庫篇七

20xx年對(duì)于我來說，應(yīng)該是忙碌,、學(xué)習(xí),、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

這一年來,，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶采取保守,、觀望的態(tài)度,，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,，重新分析制定規(guī)劃,，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等,；然后春節(jié)前后,，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作,，在對(duì)市場進(jìn)行了綜合分析后，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比,，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對(duì)于保守的客戶,，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場投資,，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度,，收益較為穩(wěn)妥,，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù),，反復(fù)研究,，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由,，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通,，交流彼此對(duì)市場的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,，身處證券行業(yè),，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù),，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的,，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對(duì)學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料,，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng),，聽了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資,，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶,；工作總結(jié)第四季度，市場通脹預(yù)期愈演愈烈,，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作,，并們有及時(shí)地調(diào)整倉位,，一旦大盤調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大,，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金,，等待時(shí)機(jī),。以上這些行為包含著大量的.查閱資料，分析對(duì)比,，思考總結(jié)和交流溝通的工作,，怎一個(gè)“忙”字了得？

也正是因?yàn)檫@一年來不同以往的忙碌,，積累了更多的經(jīng)驗(yàn),，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí)，了解更多類型的投資品種和市場,，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力,。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來,，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度,，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識(shí)和意念?！靶隆?。

嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析，對(duì)不同客戶也要有更多的了解,，才能給他們提供更加適合的投資建議,。

圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶利益，要積極對(duì)待,，既不能逃避也不能推脫,，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，熱門思想?yún)R報(bào)只要肯花心思,，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：無論如何,，只用誠心誠意為客戶著想,，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的,。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因?yàn)槿绱?，與很多客戶成為了知心朋友,，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí),，較早的對(duì)國際金融市場有了些了解,，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用,，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對(duì)這一年來的投資成績非常滿意,，我們之間的友情加深了,，對(duì)我也更加信賴，因此,，讓我非常感激,，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！

證券公司客戶經(jīng)理工作總結(jié)匯報(bào) 證券公司客戶經(jīng)理工作總結(jié)360文庫篇八

中國的證券公司客戶經(jīng)理是指接受證券公司的聘用,，從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司營銷人員（業(yè)內(nèi)自稱金融業(yè)農(nóng)民工）,。

其主要職能是開發(fā)和招攬客戶、向客戶進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品銷售等,，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)從事下列部分或者全部活動(dòng)：

（一）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況,；

（二）向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易,、資金存取等業(yè)務(wù)流程,；

（三）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī),、證監(jiān)會(huì)規(guī)定,、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；

（四）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息,；

（五）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息,；

（六）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng),。

（一）替客戶辦理賬戶開立,、注銷、轉(zhuǎn)移,，證券認(rèn)購,、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn),、查詢等事宜,；

（二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息,，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣,；

（三）與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾,；

（四）采取貶低競爭對(duì)手,、進(jìn)入競爭對(duì)手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；

（五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私,；

（六）為客戶之間的融資提供中介,、擔(dān)?；蛘咂渌憷?/p>

（七）為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施,，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò),、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；

（八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng),；

（九）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為,。

負(fù)責(zé)拓展銷售渠道，開發(fā)新客戶,，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財(cái)產(chǎn)品,；

負(fù)責(zé)把證券公司的`金融產(chǎn)品和服務(wù)方面的信息傳遞給現(xiàn)有的及潛在的客戶；

負(fù)責(zé)為客戶提供金融理財(cái)?shù)暮侠砘ㄗh,，為客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值,；

負(fù)責(zé)組織并策劃高級(jí)營銷活動(dòng)，開發(fā)高端市場,。

金融,、證券等相關(guān)專業(yè)專科及以上學(xué)歷,，具有證券從業(yè)人員資格,。

工作經(jīng)驗(yàn)：熟悉證券、股票和基金相關(guān)的金融基礎(chǔ)知識(shí),；具有一定的金融從業(yè)經(jīng)歷或金融營銷工作經(jīng)驗(yàn),；具有廣泛的客戶資源；具有良好的溝通能力,、客戶開發(fā)能力,；具有很強(qiáng)的工作責(zé)任心、團(tuán)隊(duì)合作精神,，并且能夠承受一定的工作壓力,。

成功的客戶經(jīng)理的收入是非常可觀的,?？蛻艚?jīng)理收入的高低，并不依賴于職位的高低,，是否得到老板的賞識(shí)，而是完全取決于其所擁有的客戶的價(jià)值,。證券客戶經(jīng)理的薪資一般由：“底薪+提成（股票傭金提成+基金傭金提成）+年底利潤分紅”構(gòu)成,。

從發(fā)展前景來看，金融服務(wù)行業(yè)可以說是中國發(fā)展?jié)摿ψ畲蟮男袠I(yè)之一,。在今后的五至十年中,，中國的個(gè)人投資理財(cái)顧問行業(yè),，可以達(dá)到每年數(shù)十億元的市場規(guī)模。無論以什么標(biāo)準(zhǔn)來衡量,，這都是一個(gè)非常龐大的市場,。更重要的是，這一市場還處于起步階段,，真正著力于這一市場開發(fā)的客戶經(jīng)理還不多,。對(duì)于及時(shí)介入這一市場的客戶經(jīng)理，其領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)將是非常明顯的,。此外,，客戶經(jīng)理工作還有很強(qiáng)的獨(dú)立性。很多人寧可少賺錢也要自己做老板,，因?yàn)檫@樣就可以不必看別人的眼色行事,，可以有最大的獨(dú)立自主性。而作為客戶經(jīng)理,，可以說就是擁有了自己的事業(yè),，做自己的老板。

證券公司客戶經(jīng)理工作總結(jié)匯報(bào) 證券公司客戶經(jīng)理工作總結(jié)360文庫篇九

即將逝去的20xx年,，是我過得很艱難的一年,。畢業(yè)后，我從華安證券實(shí)習(xí)走到了廣發(fā)證券,，總的來說是摸索的半年,，來回的奔波,走了不少的彎路。這半年中,，行情低迷,，日子過得很慘淡。

我從對(duì)這個(gè)行業(yè)不了解,，到后來的認(rèn)識(shí)深化再到喜歡,，一路坎坷，其中不乏悲傷和喜悅,。在大盤接近2300的時(shí)候我感到了痛苦,，此時(shí)我就在想，一定要把自己充實(shí)起來,，要不就會(huì)在大盤未見底之前自己被淘汰,。后來的實(shí)踐證明了我的想法的正確，這更堅(jiān)定了我的信念,，要不斷地去學(xué)習(xí),，充實(shí)自己，也只有這樣才能和公司共同成長,。

我家在陜西,，思鄉(xiāng)情結(jié),，也基于長遠(yuǎn)發(fā)展，我選擇留在了西安,，大學(xué)時(shí)我學(xué)的是金融專業(yè),，所以在學(xué)校時(shí)我就立志于在證券行業(yè)發(fā)展。而證券行業(yè)正好給了我這個(gè)機(jī)會(huì),。

回顧前期實(shí)習(xí)期間的工作,，我在很多方面做的都不夠好。第一,，在大盤的不斷下跌中,，客戶大都套牢，抱怨很大,，我也逐漸失去了在銀行面對(duì)客戶開展產(chǎn)品營銷的勇氣,，留下來的電話回訪也不是很及時(shí)，但是服務(wù)仍在持續(xù),。這也是面臨的最大問題,。后來每天在銀行幫忙，到頭來啥也沒得到,。第二,，營銷技巧不嫻熟，跟客戶溝通中思路不清晰,，思路有時(shí)讓客戶帶著走,，不能很好的把握客戶的心理導(dǎo)致在該成交時(shí)不能夠及時(shí)成交。后期我將不斷地加強(qiáng)這方面的學(xué)習(xí)及鍛煉,。第三,，專業(yè)知識(shí)不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時(shí),、很好的解答,。第三，對(duì)已經(jīng)開發(fā)的客

戶不是非常了解,，客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不清楚,，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。第四,，同銀行關(guān)系處的不好,，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑒于以上,，我決定從下面幾方面去努力,。

第一，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品,，然后向客戶推介?，F(xiàn)在公司推出了睿組合，后期可以利用它來服務(wù)客戶,，向潛在客戶宣傳睿組合,，吸引客戶。利用公司的力量來服務(wù)好客戶,，讓客戶在弱勢(shì)中穩(wěn)健操作,。等客戶盈利或者對(duì)公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來,。第二,，加強(qiáng)營銷技術(shù)的學(xué)習(xí)。第三,，了解客戶的需求,，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn),，比如：股票,，基金，融資融券,，貨幣型基金,，銀行短期理財(cái)。第四,，維護(hù)好同銀行的關(guān)系,，關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)問銀行要求客戶介紹。

在廣發(fā)證券,，我在工商銀行駐點(diǎn)的這段時(shí)間,，我認(rèn)識(shí)到我的專業(yè)知識(shí)不充足，后期我需要不斷地去學(xué)習(xí),?！八街梢怨ビ瘛,！蔽蚁胫挥胁粩嗟厝W(xué)習(xí),，去提高自己，才能讓后期的工作開展更容易,。包括營銷知識(shí)的學(xué)習(xí),、專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)補(bǔ)充和服務(wù)水平的不斷提高。在接觸客戶的過程中,，我感覺到對(duì)后期的行情,，客戶普遍持悲觀心態(tài)。這也是我開展客戶最頭疼的一點(diǎn)。所以我覺得通過自身的學(xué)習(xí)給客戶灌輸正確的長期投資的理念,，總之,，努力的開展好后期的工作。

目前我面臨的首要任務(wù)是：爭取早日轉(zhuǎn)正,，也只有這樣,，才能在廣發(fā)的立足。要轉(zhuǎn)正就的克服恐懼心理,，不斷完善以前的不足,，把每天的工作細(xì)化，不斷地開發(fā)客戶,，然后每天按時(shí)保質(zhì)保量的去完成工作任務(wù),。在行情持續(xù)低迷的情況下，我想后期多銷售公司的理財(cái)產(chǎn)品來完成自己的考核,。

古人云：取法乎上,，僅得其中；取法乎中,，僅得其下,；取法其下，無所得,。所以我把今年的目標(biāo)修訂了,，是1000萬，我想分兩個(gè)階段去做,。第一階段,，轉(zhuǎn)正前，我最根本的目標(biāo)是轉(zhuǎn)正,，也就是在六個(gè)月內(nèi)做400萬,。具體來說，我現(xiàn)階段最主要的工作是去開發(fā)屬于自己的新戶,，然后服務(wù)好這部分客戶,。具體說來，我的計(jì)劃是,，每天在銀行幫銀行引導(dǎo)客戶填單子,，做業(yè)務(wù)的`同時(shí)發(fā)放30張公司宣傳頁，接觸30個(gè)客戶,，和客戶不斷的接觸,，貨幣政策和股市環(huán)境，重新燃起客戶對(duì)今年行情的信心：是可以去操作獲利的,，鼓勵(lì)客戶現(xiàn)在去開戶,，建倉,，做長期價(jià)值投資準(zhǔn)備。不斷提醒自己,，去重復(fù)做好每天的工作,。

第二階段，轉(zhuǎn)正后,，目標(biāo)是在保住底薪的同時(shí)不斷提高自己的收入,，半年內(nèi)600萬。具體分配到每個(gè)月,，差不多100萬股票加公司理財(cái)產(chǎn)品的銷售。這段時(shí)間,，由于在銀行待得時(shí)間很長了,，要是行情配合的好點(diǎn)，可以借助銀行的力量去銷售公司的理財(cái),。在銀行里每天不斷的去做宣傳,，給客戶以信心，同時(shí)也是給自己信心,，引導(dǎo)客戶長期投資的理念,，結(jié)合現(xiàn)在的今年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議及近期的金融工作會(huì)議上領(lǐng)導(dǎo)人傳達(dá)出來的政策，現(xiàn)在市場底部,，無論從估值還是市盈率來看,，都是絕佳的中長線投資時(shí)機(jī)。

我知道,，這么多的資產(chǎn)是有許許多多的客戶構(gòu)成的,，這就要去算有多少個(gè)客戶和資產(chǎn)來組成。也許我每天說的30個(gè)客戶里面可能只有一兩個(gè)準(zhǔn)客戶,，是個(gè)概率事件,，但是我相信：在堅(jiān)持中堅(jiān)守，命運(yùn)總會(huì)光顧努力的人,?？雌饋砗茈y，但是堅(jiān)持總會(huì)有收獲,，在銀行待一天就要有一天的收獲,。

我希望盡快融入三部這個(gè)溫馨的團(tuán)隊(duì)，我堅(jiān)信：我行故我在,。我要用行動(dòng)來證明我存在的價(jià)值~改變20xx年的艱難局面,。

上次開會(huì)時(shí)郭經(jīng)理提到的證券客戶經(jīng)理未來發(fā)展的三條道：高薪，高專,，高職,。結(jié)合我的情況,，我選擇走高專這條道路。后期我會(huì)去補(bǔ)習(xí)專業(yè)知識(shí),，把書買過來,，自己惡補(bǔ)知識(shí)，我想只有在不斷提高自己的同時(shí),，才能更好的去服務(wù)客戶,，也才能讓自己的以后的人生之路走得更長遠(yuǎn)。前面的路還很長,，但我會(huì)努力的走下去,。今天聽到一句自認(rèn)為非常不錯(cuò)的話，在失敗者眼里,，成功者的常態(tài)是“變態(tài)”,，即：在思考中改變心態(tài)，然后付諸行動(dòng),。

20xx,，即將逝去，但20xx就在你我眼前,。相信只有主動(dòng)出擊的人,，才會(huì)有成功的機(jī)會(huì)。讓我們一起加油,，完成自己的業(yè)績,。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們?nèi)窟@個(gè)大家庭越來越紅火,，也祝愿大家的業(yè)績?cè)阶鲈胶谩?/p>

證券公司客戶經(jīng)理工作總結(jié)匯報(bào) 證券公司客戶經(jīng)理工作總結(jié)360文庫篇十

一,、營銷組織架構(gòu)為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”,，其中營銷策劃組,、銷售管理組、客戶服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營銷組織工作,。營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組,。

二、代銷活動(dòng)組織安排

一組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,，對(duì)于代銷活動(dòng)的組織安排,，證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的積極性,，在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn),、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo),、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,，充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì),。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機(jī)結(jié)合，形成一個(gè)資源共享,、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系,。在本次計(jì)劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃,，與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等,，共同組織系列宣傳材料,，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。

銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場調(diào)研,，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn),、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作，及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息,。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn)，督促銷售活動(dòng)的開展,，就發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見,。客戶服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位,、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù),，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應(yīng)情況,，及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況,。

二協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益,，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,、《證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿,、誠實(shí)信用的原則,，與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,。針對(duì)代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作,，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開展過程中,，本公司將與代銷機(jī)構(gòu)密切合作,，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前,、事中,、事后控制工作,。三銷售活動(dòng)安排

1、按照中國證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,，以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)順利開展,。

2,、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展市場調(diào)研,、業(yè)務(wù)培訓(xùn),，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南,、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等,。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

3,、獲得批文后至發(fā)行前,，營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施,，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn)，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì),，為發(fā)行工作進(jìn)行市場策動(dòng),。

4、發(fā)行期間,，營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作,，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持,。

5,、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求,，由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié),，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排,、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等,。

三、直銷活動(dòng)組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,，直銷部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶,。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對(duì)直銷組織活動(dòng)安排如下：

1,、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前,，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京,、上海2個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效,、優(yōu)質(zhì)服務(wù),。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2,、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷工作,，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源，周密計(jì)劃,，統(tǒng)籌安排,。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,，具體如下：

1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施,。負(fù)責(zé)人：張躍;2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海,、江蘇、安徽,、浙江,、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東,、廣西,、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶,、四川、云南,、貴州,、甘肅、等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作;根據(jù)直銷客戶的特點(diǎn),，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成,，從計(jì)劃的產(chǎn)品,、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介,。

二銷售活動(dòng)安排

1,、獲得證監(jiān)會(huì)批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始,，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系,。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行,，本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的'投資理念等內(nèi)容,，同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通,，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù),。

2,、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調(diào)一致,，合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實(shí)際工作,，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng),，注意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合,，防止銷售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。

3,、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷活動(dòng)1在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購的基礎(chǔ)上,，深入挖潛客戶資源;2對(duì)首次認(rèn)購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理服務(wù);3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,，落實(shí)認(rèn)購意向;4向本公司總部及時(shí),、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息;5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源,。