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基金買賣股票規(guī)則篇一

甲方經(jīng)中國人民銀行批準,，采用招投標方式發(fā)行“_________金融債券”（以下簡稱債券）,，負責債券招投標發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷商,，承諾參與投標,，并履行承購包銷的義務。

根據(jù)《_經(jīng)濟合同法》和中國人民銀行的有關規(guī)定,，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致,，簽訂本協(xié)議。

本協(xié)議項下債券指甲方按照____年中國人民銀行批準的債券發(fā)行計劃采用招投標方法發(fā)行的債券,。甲方根據(jù)其資金狀況,，經(jīng)中國人民銀行批準，分批確定發(fā)行數(shù)量,。乙方承銷數(shù)量包括中標數(shù)量和承銷基本額度,。

乙方采用承購包銷的方式承銷該債券。

每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定,。

乙方應按中標通知書的要求,，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行帳戶。

異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款,，同城承銷商以支票方式支付,。

甲方指定賬戶指定以下賬戶為唯一收款賬戶：

甲方按乙方承銷債券總額的一定比率（由甲方在發(fā)債說明書中確定）向乙方支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行帳戶,。

債券采用無紙化發(fā)行,，中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱中央結算公司）負責債券的登記托管。

甲乙雙方均認可,，通過債券招標系統(tǒng)在招標期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議,。

二、甲方應在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式,；

三,、甲方應在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財務數(shù)據(jù),；

四、甲方應按年披露其財務狀況及其他有關債券兌付的重要信息,。

一,、甲方的權利如下：

1、甲方有權按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項,；

3,、債券發(fā)行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定,；

4,、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金,。

二,、甲方的義務如下：

2、甲方應按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費,；

4,、甲方應按本協(xié)議約定及時披露信息。

一,、乙方的權利如下：

1,、有權參與每次債券發(fā)行承銷投標；

3,、有權向認購人分銷債券,；

4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費,；

5,、可獲得承銷期內(nèi)（發(fā)行起始日至繳款日之間）分銷認購款的暫存利息；

6,、有權參加甲方舉行的發(fā)行預備會議,，有權獲得甲方招投標發(fā)債的所有應依法公告的信息。

7,、經(jīng)中國人民銀行批準后,，可在同業(yè)債券市場進行債券交易,，甲方參與同業(yè)債券交易時,，乙方可與甲方進行對手交易。

8,、有權無條件退出承銷團,，但須提前三十日書面通知甲方。

二,、乙方的義務如下：

1,、應以法人名義參與債券承銷投標,；

2、應按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行帳戶,；

3,、應按債券承銷額度履行承購包銷義務，依約進行分銷,；

4,、應嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷,；

如甲方在招投標發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度,，乙方應承擔該基本承銷額度的承銷義務。

乙方應將發(fā)行經(jīng)辦部門,、人員授權或變更等情況及時書面通知甲方和中央結算公司,。

甲方如未依約履行債券還本付息義務，則應按未付部分每日萬分之____的比例向乙方支付違約金,。

乙方如未按發(fā)債條件承擔分配的基本承銷額度,，或連續(xù)三次不參與投標或未按規(guī)定進行有效投標的，則視為自動放棄承銷商資格,。

本協(xié)議的變更應經(jīng)雙方協(xié)商一致,，達成書面協(xié)議。

如本協(xié)議與中國人民銀行有關規(guī)定不一致時,，甲乙雙方應按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行,。

在承銷結束日前的任何時候，如發(fā)生政治,、經(jīng)濟,、金融、法律或其他方面的重大變故,，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務狀況,、財務狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質性不利影響,，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議,。

一、本協(xié)議項下附件包括：

1,、發(fā)債說明書,；

2、債券發(fā)行辦法,；

3,、甲方出具的招標書

二、本協(xié)議的未盡事宜,，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致,，可簽訂其他補充協(xié)議,。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準,。

三,、本協(xié)議正式文本一式五份，甲乙雙方各執(zhí)二份,。

四,、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權的代理人簽字并加蓋公章后生效。

五,、本協(xié)議適用于甲方_____年發(fā)行的債券,。

甲方（蓋章）：_____________________

乙方（蓋章）：_____________________

法定代表人簽字：___________

法定代表人簽字：___________

日期：____年_____月_____日

日期：____年_____月_____日

基金買賣股票規(guī)則篇二

注冊地址：________________

法定代表人：______________

乙方：____________________

注冊地址：________________

法定代表人：______________

簽訂日期：____年___月___日

一、傳真交易業(yè)務范圍

2.本協(xié)議所指傳真交易僅包括開戶,、申(認)購,、贖回、分紅方式變更,。除此之外,，甲方不接受乙方提出辦理其它業(yè)務的傳真申請。

3.若乙方需辦理其它業(yè)務種類,，則需至甲方直銷中心親自提交申請,，或由甲方提供上門服務。

二,、?交易條件

2.認購：乙方應在認購資金到達____開放式基金直銷賬戶后提交認購申請,，認購資金應與認購份額相符。若在基金成立驗資日,，認購金額與認購份額仍不符,，或認購資金到賬而無認購申請，則乙方該筆認購申請為無效申請,。無效認購款將在基金成立后的7個工作日內(nèi)由甲方退回,。

3.申購：乙方應在申購資金到達____開放式基金直銷賬戶后提交申購申請。申購申請資金必須匯款金額一致,，否則,，為無效申請。

4.贖回：甲方收到乙方贖回申請,，應在驗證基金/交易賬戶有足夠基金余額時受理申請,，否則視為無效申請。

5.乙方辦理傳真交易贖回申請委托的,，甲方有權在收到乙方寄出的申請原件后,，再將贖回款項劃往乙方指定銀行資金賬戶。

基金買賣股票規(guī)則篇三

1,。2,。1、質押帳戶

質押帳戶（包括資金帳戶,、股票帳戶）簡稱a帳戶,，是乙方在證券公司設立的個人帳戶，在本合同有效期內(nèi),，乙方已將該帳戶的所有資產(chǎn)作為質押物俗稱“當物”,，質押給典當行；乙方喪失a帳戶的所有權,，但可對該帳戶進行股票交易 ,。

1。2,。2,、典當帳戶

典當帳戶是由典當行提供的資金帳戶（包括資金帳戶、股票帳戶）簡稱b帳戶,，在本合同有效期內(nèi),，乙方質押獲取的當金由該帳戶提供；乙方取得在該帳戶內(nèi)進行股票買賣交易（包括資金帳戶,、股票帳戶）的使用授權,。

本合同對乙方進行授信管理。甲方通過對乙方歷史交易能力的評估確定乙方授信級別,。本合同有效期內(nèi),，fprc系統(tǒng)根據(jù)乙方使用b帳戶的交易頻率與盈虧狀況，對該授信級別定期自動調(diào)整,，若授信級別降至25分,，甲方有權提前終止本合同。

乙方只有在a帳戶的現(xiàn)金95%購買股票后方可申請質押典當,，fprc系統(tǒng)自動根據(jù)乙方當時持有股票市值的評估總額乘以乙方授信級別計算并批復,；乙方當日申請到的當金額度僅限當日有效。

本合同期限為半年,，到期后甲乙雙方重新簽定合同,。本合同中，乙方應在質押典當?shù)狡谇耙曳綉鲃訏伿踒帳戶的股票,，否則未拋售股票視為“絕當”,，甲方有權強行拋售；乙方以其a帳戶的資產(chǎn)承擔所有風險,、綜合管理費,。

1。5,。1,、定期清算

基金買賣股票規(guī)則篇四

一,、承銷方式雙方同意，本次股票發(fā)行采用_________方式,。

二,、發(fā)行股票的種類、數(shù)量,、發(fā)行價格與發(fā)行總市值本次發(fā)行的股票為人民幣普通股,，發(fā)行總量為_________股，每股面值為人民幣_________元,，每股發(fā)行價為人民幣_________元,，發(fā)行總市值為人民幣_________元。

三,、承銷期限與起止日期本次股票發(fā)行的承銷期為_______天,，自______年______月______日起至______年______月______日止。

四,、股款的收繳與支付乙方應在承銷期結束后_______個工作日內(nèi)將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費后,，一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉本次認購的股款,，則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之_______的滯納金,。

五、承銷費用乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷費用,，該承銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除,。

六、合同雙方的義務合同雙方自本合同簽署日起至承銷結束日止,，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下,，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息,，否則,，承擔違約責任。

甲方應向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件,，并保證相關文件的真實,、準確與合法，且無任何誤導性成分或疏漏,。否則,，若因此而導致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權終止本合同,，并由甲方承擔違約責任,。乙方應按國家有關規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負責股票的發(fā)售工作,。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊,，并應在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向*證監(jiān)會依法提供書面報告。

七,、違約責任在本合同履行過程中,，任何一方未能認真履行其在本合同項下的義務即構成違約,，違約方應按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對方造成損失的,，還應承擔賠償責任,。但無論如何,，該等賠償責任均不應超過股款總額的_______%。

八,、法律適用與爭議解決本合同的成立,、生效與解釋均適用_法律。在本合同履行過程中所發(fā)生的任何爭議,，雙方均應通過友好協(xié)商方式解決,。協(xié)商不成的，任一方均有權將爭議提請_________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁,，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力,。

九、不可抗力在本合同履行過程中,，如發(fā)生政治,、經(jīng)濟、金融,、法律或其他方面的重大變故,，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務狀況、財務狀況,、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質性不利影響,，則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本合同而無須向對方承擔違約責任,。

十,、合同文本本合同正本一式________份，甲,、乙雙方各執(zhí)________份,，報送*證監(jiān)會一份，各份具有同等法律效力,。

十一,、合同的效力本合同自雙方授權代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自合同簽署日起至_______年______月______日止。

基金買賣股票規(guī)則篇五

身份證號： 身份證號：

第一條：標的基本信息

一,、 乙方提供以下股票投資賬戶供甲方使用：

開戶證xx公司 *** ,，資金賬號： 168*** 。

二,、 乙方提供乙方股票資金賬戶內(nèi)的自有資金人民幣 120xxxx0000 元整 ( 壹仟貳佰萬 元整),，作為_借貸資金_，存入乙方股票賬戶內(nèi),，借給甲方供其使用;甲方出資自有資金人民幣 xxx 元整( 肆佰萬 元整),，作為_風險保證金_，存入乙方股票賬戶內(nèi),。雙方均得保證各自資金來源的合法性,。甲方可使用的乙方上述股票賬戶內(nèi)的初始資金總額為人民幣_160xxxx0000 _元整(_壹仟陸佰萬 元整)。

三,、在甲方風險保證金未投入到上述乙方股票賬戶之前,，乙方的股票資金賬戶密碼由乙方掌握;甲方保證金投入到乙方股票賬戶之后，乙方必須將密碼交給甲方,。

四,、本協(xié)議的有效期為： 20* 年 ** 月 ** 日至 20* 年 ** 月 ** 日，共計_12_個月,。協(xié)議期間如遇股票停牌,，甲方可自動續(xù)約，協(xié)議順延至該股票復牌,，順延產(chǎn)生的固定月利息收益由甲方負責支付,。

第二條：基本權利和義務

一、 甲方可以運用乙方股票賬戶里授權資金的額度和證xx進行證xx交易,。

二,、 協(xié)議期間，乙方完全不承擔股票賬戶內(nèi)任何虧損,，所有虧損由甲方承擔(包括買賣股票虧損,、停牌或摘牌虧損等);乙方也不享受該股票賬戶內(nèi)任何交易盈利，乙方只能收取甲方支付的固定利息,。

三,、 乙方有權查詢股票賬戶。

四,、 協(xié)議期間,，甲、乙任何一方均不得擅自提取賬戶的資金,、轉托管,、撤銷指定、更改密碼或銷戶。

五,、 協(xié)議期間,，乙方或經(jīng)乙方授權的代理人有權在到達*倉線或者在甲方違反本協(xié)議相關規(guī)定需要*倉處理時鎖定乙方股票賬戶并進行*倉操作，除此以外乙方不得擅自對甲方使用資金或股票進行任何操作,。

六,、 如乙方違反本條第五、第六兩款規(guī)定,，甲方有權提前終止合同,、收回全部自有資金且要求乙方賠償一個月的固定回報，如股票賬戶有盈利,，甲方應取得全部盈利,。甲方如違反本條第五款規(guī)定,，需賠償乙方一個月的固定回報并賠償由此給乙方造成的其他損失,。(固定回報等于一個月利息)

八、 甲方開戶行： ,，帳號： ,，姓名： ;

乙方開戶行： xxx ，帳號： 6222***** ,，姓名： **英 ,。

九、當甲乙任意一方進行涉及資金出入的操作后(例如乙方按本協(xié)議約定劃撥費用,、甲方追加風險保證金等操作),，乙方應向甲方發(fā)送包含資金調(diào)撥原因及金額、甲方權益等數(shù)據(jù)的賬單,。甲方應在發(fā)生資金變動的當日復核賬單內(nèi)容是否正確無誤,，如甲方未收到賬單或對賬單內(nèi)容有異議，須在當日以書面形式告知乙方,，否則視為無異議,。甲方用于接收賬單的電子郵箱地址或即時通信軟件聯(lián)系方式以本合同約定為準。

第三條：交易的品種和限制

一,、 甲方的投資范圍為滬深a股,。

三、 甲方不得買入連續(xù)跌停(兩次及兩次以上)后首次打開跌停板的股票(打開跌停的全日,，無論反彈幅度大小,，均不可買入)。如甲方違規(guī)買入,，乙方有權隨時按市價*倉,。由此造成虧損的，虧損自擔;產(chǎn)生盈利的，盈利部分扣除,。

四,、 單只個股買入量不得超過賬戶資產(chǎn)的55%，如有特別股票要超過總資產(chǎn)的55%,，需要通過乙方同意,。

第四條：*倉

一、 協(xié)議期內(nèi),，甲方必須保持證xx資金賬戶總值在*倉線以上,，否則乙方有權做*倉，*倉線為甲,、乙初始資金總額的 85 %,，即 壹仟叁佰陸拾萬 元整。

二,、 當賬戶市值低于*倉線時,，乙方有權賣出所有或者部分股票、更改密碼暫時禁止甲方操作直至甲方補倉或終止協(xié)議,。

三,、 若出現(xiàn)本協(xié)議約定之外的情形，可能危及乙方借貸資金安全或利益的,，乙方有權*倉,。

四、 若*倉后,，證xx資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)不足乙方的權益(包括借貸資金和利息),，甲方必須在3個交易日內(nèi)補足差額部分，否則以2%計算月息,，并承擔全部的借貸法律責任,。

五、 賬戶總值的計算為賬戶中的現(xiàn)金加上所有股票的市值;禁止交易的品種不計算股票總值,。

第五條：追加風險保證金

一,、 如果證xx資金賬戶總值低于補倉線，甲方必須存入自有資金使總市值達到補倉線以上方可繼續(xù)買入股票操作,，補倉線為甲,、乙初始資金總額的 90 %，即 _壹仟肆佰伍拾萬 元整,。否則視為甲方違約,，乙方有權*倉。

二,、 如果出現(xiàn)*倉情況,，甲方如果希望繼續(xù)合作,，必須在 1 日內(nèi)存入保證金使資金總額達到補倉線以上，否則本協(xié)議提前終止,。

三,、 如果賬戶總值在*倉線之上，甲方補倉不受金額限制,。

四,、 追加自有資金的方式為甲方將資金存入乙方的銀行賬戶并以銀行憑證作為依據(jù)，乙方負責將資金轉入股票賬戶,，以xx和銀行的記錄為依據(jù),。

第六條：支取盈利

一、 當賬戶市值累計盈利超過初始甲方保證金和乙方本金總和的110%時,，甲方有權提取全部盈利部分,，乙方必須予以配合。

二,、 甲方向乙方下達支取盈利的指令后,，乙方將盈利金額從股票賬戶中轉出，并在三日(股市休市日不予計算)內(nèi)匯款至甲方的銀行賬戶,，且劃款金額以首次通知金額為準,，以xx和銀行的記錄為依據(jù)。如乙方在接到甲方盈利劃款通知七日內(nèi)未向甲方轉出盈利部分,，則甲方有權提前終止合同、收回全部自有資金且不支付一個月的固定回報,，并取得全部盈利,。

第七條：利息事項

一、 融資借款年利率(固定利率)為_15 %,，利息總額為_xxx_元( 壹佰捌拾萬 元整),。

二、 利息支付日：季付(合同簽訂之日起90天為一個季度結算,，一個季度的最后一天為利息支付日)

2,、甲方直接向乙方銀行賬戶轉帳支付。

第八條：協(xié)議的變更

一,、協(xié)議期內(nèi),，若甲方要求乙方減少借貸資金，須征得乙方同意后,，方可減少相應的借貸資金,，并按減少后的乙方借貸資金額重新計算利息、*倉線和補倉線等,。

二,、若甲方要求乙方增加借貸資金,，須征得乙方同意。乙方自愿同意增加相應的借貸資金的,，可按增加后乙方借貸資金額重新計算利息,、*倉線和補倉線等。

三,、協(xié)議期內(nèi),，乙方增加或減少借貸資金，須征得甲方同意,。但出現(xiàn)本協(xié)議規(guī)定的事由或其他可能導致乙方利益嚴重受損的情形除外,。

四、甲乙雙方可以協(xié)商變更合同內(nèi)容,，或因法律法規(guī)政策原因導致合同變動,，應以書面形式進行修改。修改后的條款或附件與本合同具有同等法律效力,。

第九條：到期續(xù)約

一,、 本協(xié)議到期結束后，應及時結算,，結算辦法按第十條執(zhí)行,。

二、 甲乙均可提前五日協(xié)商繼續(xù)續(xù)約,，續(xù)約后資金賬戶利息支付及其他事宜均按照本協(xié)議規(guī)定執(zhí)行,。

三、 協(xié)議期滿,，甲乙任何一方如無意續(xù)約,，均需至少提前5天以書面形式通知對方終止本協(xié)議，本協(xié)議因任何一方的上述通知而在協(xié)議到期日終止,。雙方各自進行資金清算,，甲乙雙方均有義務在3天內(nèi)結清雙方所有款項。

四,、 甲乙雙方如在本協(xié)議到期日均無收到對方終止協(xié)議的通知,，本協(xié)議將默認自動續(xù)約。所有基本條款均按照本協(xié)議執(zhí)行,。

五,、 自動續(xù)約無時間期限，在收到甲乙任何一方的申請3天后自動終止,。

第十條：協(xié)議結算

一,、 協(xié)議結束前一日需賣出賬戶所有證xx，優(yōu)先支付乙方本金和資金賬戶利息 124xxxx0000元整(_壹仟貳佰肆拾伍萬_元整),，超出部分全部返還甲方,，以銀行轉賬憑證為法定依據(jù),。甲方從本賬戶所獲收益應根據(jù)國家相關規(guī)定自行申報并承擔稅負責任，與乙方無任何關系,，乙方可保持一年的追訴權,。

二、 如果賬戶資金不足支付乙方本息,，乙方有權向甲方追償,。

三、 在協(xié)議到期日前,，甲方主動或者因*倉結束本協(xié)議,，都須履行支付資金賬戶本息的義務，同時超出乙方本金和賬戶利息部分全部歸甲方所有,。

四,、 如果賬戶中的證xx因停牌、摘牌等原因不能賣出,，在賬戶中現(xiàn)金能夠足額支付乙方本息時,，甲方也可要求先行結算，在優(yōu)先支付乙方本息后,，甲方獲得剩余資金,，暫時不能賣出的股票歸甲方所有。

五,、 合同結算的方式為乙方將資金從股票賬戶轉出,，扣除乙方本息后，將剩余部分匯款至甲方的銀行賬戶,，以xx和銀行的記錄為依據(jù),。如乙方未能在合同期滿三日(股市休市日不予計算)內(nèi)履行義務，則應向甲方支付日千分之二的違約金,。

六、 甲乙雙方的合法繼承人享有相應的權利和義務,。

七,、甲方允許乙方授權乙方的代理人行使本協(xié)議約定的乙方的權利。

第十一條：保密義務

乙方應對甲方的交易情況予以保密,，不得借風險控制工作之便仿照甲方的交易進行買賣操作或向第三方透露甲方的交易情況(乙方授權的代理人除外),。

第十二條：法律責任

甲乙雙方必須遵守本協(xié)議規(guī)定，任何一方不得違反,。若因為市場交易原因(如證xx資金賬戶的總資產(chǎn)值低于*倉線)終止協(xié)議,，甲方必須支付借貸期間的全部利息給乙方。甲乙任何一方無故違約,，違約方必須支付初始資金總額的1%給守約方,。

第十三條：爭議的解決

一,、本協(xié)議使用_法律。

二,、因本協(xié)議引起的任何爭議,，雙方可友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的，可向乙方所在地人民法院起訴,。

第十四條：其它條款

一,、 本協(xié)議一式三份，具有同等法律效力,。

二,、 本協(xié)議可通過下述兩種途徑簽訂，雙方可根據(jù)實際情況選擇簽署方式,。通過下述任一方式所簽訂的合同均為有效合同,，對甲乙雙方均有約束力。本協(xié)議自雙方簽字確認后生效,。

(一)甲乙雙方到指定現(xiàn)場簽訂;

(二)雙方確認身份后通過傳真或者電子郵件進行確認;

以非現(xiàn)場方式簽訂的合同,，如甲乙雙方任意一方需要，可通過快遞方式補簽書面協(xié)議,，另一方應予以配合,。

三、 甲,、乙雙方的身份證復印件為本協(xié)議附件,。

四、 甲方同意乙方授權的第三方行使本協(xié)議中乙方的權利,。

五,、甲、乙雙方確認下列聯(lián)系方式為雙方有效的聯(lián)系方式：

甲方電子郵箱地址：

甲方其他即時通訊地址：

甲方傳真號碼： 甲方電話號碼：

乙方電子郵箱地址：

乙方其他即時通訊地址：

乙方傳真號碼： 乙方電話號碼：

補充：如乙方簽訂_第三方存管限制轉出_協(xié)議,，甲方如違約在先,，乙方有權自由解除此限制。

甲方(簽字)： 乙方(簽字)：

簽署日期： 簽署日期：

基金買賣股票規(guī)則篇六

傳真交易基金合同(樣式一)

合同編號：______

甲方：____基金管理有限公司

注冊地址：

法定代表人：

乙方：

注冊地址：

法定代表人：

簽訂日期：____年____月____日

一,、傳真交易業(yè)務范圍

1,、本協(xié)議所稱“傳真交易”是指乙方將填妥的交易申請表及所需相關資料傳真至甲方相關人員，甲方相關人員受理該項業(yè)務,，并將受理確認信息傳真至乙方相關人員,，從而完成交易申請的情況。

2,、本協(xié)議所指傳真交易僅包括開戶,、申（認）購、贖回,、分紅方式變更,。除此之外,，甲方不接受乙方提出辦理其它業(yè)務的傳真申請。

3,、若乙方需辦理其它業(yè)務種類,，則需至甲方直銷中心親自提交申請，或由甲方提供_____,。

二,、?交易條件

2、認購：乙方應在認購資金到達____開放式基金直銷賬戶后提交認購申請,，認購資金應與認購份額相符,。若在基金成立驗資日，認購金額與認購份額仍不符,，或認購資金到賬而無認購申請,，則乙方該筆認購申請為無效申請。無效認購款將在基金成立后的7個工作日內(nèi)由甲方退回,。

3,、申購：乙方應在申購資金到達____開放式基金直銷賬戶后提交申購申請。申購申請資金必須匯款金額一致,，否則,，為無效申請。

4,、贖回：甲方收到乙方贖回申請,，應在驗證基金/交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請,。

5,、乙方辦理傳真交易贖回申請委托的，甲方有權在收到乙方寄出的申請原件后,，再將贖回款項劃往乙方指定銀行資金賬戶,。

三、?交易流程

1,、乙方提交申（認）購申請時,，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復印件,、基金賬戶卡復印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件,。乙方提交贖回申請時,，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復印件,、基金賬戶卡復印件,。

2,、乙方發(fā)出傳真后，應打電話向甲方直銷中心確認傳真申請事宜,。由于傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請,，乙方又未進行電話確認的，甲方對此不承擔責任,。甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請,。如甲方未收到、未全部收到,、或接收到的乙方傳真信息不準確,、不完整、無法識別或乙方違反法律法規(guī),、基金契約或甲方業(yè)務規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的,，甲方可不執(zhí)行并對此不承擔法律責任。

3,、乙方在發(fā)完傳真并經(jīng)甲方確認后,，應在當日內(nèi)將加蓋預留印鑒的申請表原件、基金賬戶卡的復印件以特快專遞寄送甲方,。日期以郵戳所示為準,。

4.甲方在乙方提交之申請經(jīng)確認后，可應客戶要求為客戶打印并郵寄交易成功交割單,。

四,、?免責情況

在本協(xié)議履行過程中，因不可抗力（例如：設備,、線路故障等）而影響委托的實施,，甲方不承擔責任，但應采取積極的應對措施,，盡可能地降低意外事件的影響,。

五、?協(xié)議的修改,、解除與終止

1,、本協(xié)議其它內(nèi)容的修改需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致方為有效。

2,、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效,，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時終止。

六,、?說明

1,、本協(xié)議只對交易委托的提交做出規(guī)定，交易能否成功由基金的注冊登記人過戶登記紀錄為準。

2,、本協(xié)議一式兩份,，甲乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力,。

3,、本協(xié)議經(jīng)雙方簽署后生效。

甲方：____基金管理有限公司乙方：

（簽章）?（簽章）

基金買賣股票規(guī)則篇七

乙方：__________________

根據(jù)國家相關法律,，法規(guī)的規(guī)定,，為方便甲方對乙方管理的開放式基金進行申(認)購、贖回等交易,，甲乙雙方本著平等,，自愿的原則，經(jīng)過協(xié)商,，簽訂本協(xié)議,，以便雙方共同遵守履行。

一,、本協(xié)議所稱傳真交易是指乙方將填妥的交易申請表及所需相關資料傳真至甲方相關人員,，甲方相關人員受理該項業(yè)務，并將受理確認信息傳真至乙方相關人員,，從而完成交易申請的情況,。

二、本協(xié)議所指傳真交易僅包括開戶,，申(認)購,，贖回，撤單,，分紅方式變更,。除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業(yè)務的傳真申請,。

三,、甲方受理乙方傳真交易的時間是在每個基金開放日的________-________(基金認購期為________-18________)。乙方應在甲方的直銷中心開立基金帳戶和交易帳戶,，并預留印鑒,。

四、乙方提交申(認)購申請時,，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：_________,。加蓋預留印鑒章的申請表，經(jīng)辦人身份證件復印件,，加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件,。乙方提交贖回申請時,，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：_________。加蓋預留印鑒章的申請表,，經(jīng)辦人身份證件復印件。

五,、乙方發(fā)出傳真后,，應打電話向甲方直銷中心確認傳真申請事宜。由于傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請,，乙方又未進行電話確認的,，甲方對此不承擔責任。甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請,。如甲方未收到,，未全部收到，或接收到的乙方傳真信息不準確,，不完整,，無法識別或乙方違反法律法規(guī)，基金合同或甲方業(yè)務規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的,，甲方可不執(zhí)行并對此不承擔法律責任,。

六、乙方在發(fā)完傳真并經(jīng)甲方確認后,，應在三日內(nèi)將加蓋預留印鑒的申請表原件以特快專遞寄送甲方,。日期以郵戳所示為準。

七,、甲方收到乙方傳真的認/申購交易申請后,，應在驗證資金到帳后受理申請。若資金未到,，以五日內(nèi)資金實際到帳日為申請日,，若五日內(nèi)資金仍未到帳，則該申請將被視為無效申請,。

八,、甲方收到乙方傳真的贖回交易申請后，應在驗證交易帳戶內(nèi)有足夠基金余額后受理申請,。如果帳戶內(nèi)基金余額不足,，則該申請將被視為無效申請。

基金買賣股票規(guī)則篇八

甲,、乙雙方依《證券法》有關規(guī)定,就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關業(yè)務達成以下合同,以資共同信守,。

1.甲方在委托乙方進行證券買賣活動前,必須填寫詳細的開戶資料,同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復印件,。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號,以備日后提款時專戶出款,。

甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機構,則還須另行預留印鑒(工商營業(yè)執(zhí)照、印鑒),。

2.在乙方開戶的投資者必須辦理滬市 全面指定交易手續(xù),。辦理指定交易手續(xù)時,投資者必須提供本人身份證、上海股東卡,并簽定“上海指定交易合同書”一式兩份,。

甲方如授權他人代理證券開戶,、買賣、交割,、轉托管,、提款等行為,則必須開具《授權委托書》,寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項,、權限,并由雙方簽名蓋章,。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券帳戶卡。

甲方在乙方開戶后,自動享有柜臺委托,、電話自動委托,、小鍵盤自助委托、pda,、手機短信息,、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務品種的開展,乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用,如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種,應進行特別聲明,。

甲方進行當面柜臺委托時,必須提供有權人(指甲方本人或其授權代理人,下同)身份證,、證券帳戶卡。乙方在審核后,方才執(zhí)行其委托指令,。甲方使用其他委托方式進行交易時,甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符,否則,乙方工作人員或電腦程序將拒絕執(zhí)行其委托指令,。甲方的所有委托均于當個交易日有效。

確認甲方的委托方式有效,、合法后,乙方應及時執(zhí)行甲方的委托指令,。如甲方需變更指令,則只在乙方確認指令尚未執(zhí)行時方可為甲方辦理變更手續(xù)。

如果甲方未依約定及有關法律,、法規(guī)等規(guī)定委托,則委托無效,。

1.甲方在委托后可向乙方查詢是否成交,如有疑問,須在五個交易工作日之內(nèi)以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據(jù),。如甲方未按上述規(guī)定確認,按已確認處理,。

2.甲方在營業(yè)時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單),但不以此作為確認成交的前提條件。

交易費用

乙方對甲方委托的一切買賣,根據(jù)證券交易有關業(yè)務規(guī)定收取手續(xù)費及代扣印花稅等,乙方不另收其他費用,。

1.乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內(nèi),除簽定代理配股合同外,甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù),。

2.甲方保證金余額利息,

按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅,。

甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款:

[1]憑身份證和股東卡在乙方柜 臺輸入保證金密碼取款:提款時須提供有權人的身份證,、證券帳戶卡,、保證金帳戶卡原件,同時輸入相符密碼。取款時現(xiàn)金當面點清,離柜概不負責,。

[2]選擇銀行專戶出款:提供有權人的身份證,、證券帳戶卡,填寫保證金轉入銀行專戶(如存折)的轉帳單,同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑒,據(jù)此乙方將甲方的保證金轉入銀行專戶后,甲方在銀行辦理取款,。

[3]通過電話自動轉帳系統(tǒng)或電話銀行系統(tǒng)進行自動轉帳操作:使用本方式提款須另行簽署有關申請文件,。當日轉出現(xiàn)金超過______萬元的,須提前一個交易日預約。

1.甲方的有關證件,、資料、密碼遺失或被竊,有權人應及時向乙方申請辦理掛失,因未及時辦理掛失手續(xù)而致責任或損失由甲方自己承擔,。甲方可適時申請解掛,解掛時須提供有權人的身份證,、證券帳戶卡原件。

2.乙方可根據(jù)有權人申請,、甲乙雙方有關合同,、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方帳戶實行凍結、解凍等操作,。

1.甲方保證遵守有關部門關于證券買賣及相關業(yè)務的規(guī)定,。

2.甲方確認本合同文本,并接受本合同所規(guī)定的全部條款;同意其后所進行一切委托及有關業(yè)務活動均受本合同之約束;對本合同內(nèi)容完全明白和認可,并在明白和認可后簽定本合同。

3.甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失,乙方對甲方帳戶中的證券,、價款享有扣留權,。

甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實,、準確及有效的,并同意乙方在開展業(yè)務時有權使用此等資料,直至收到甲方書面通知有關任何變更為止,。資料如有錯誤或變更,甲方保證立刻通知乙方,否則后果自負。

甲方簽章：

乙方簽章：

地址：

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電話：

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簽約日：

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