當(dāng)工作或?qū)W習(xí)進(jìn)行到一定階段或告一段落時(shí),，需要回過(guò)頭來(lái)對(duì)所做的工作認(rèn)真地分析研究一下,，肯定成績(jī),，找出問(wèn)題，歸納出經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),，提高認(rèn)識(shí)，明確方向，以便進(jìn)一步做好工作,，并把這些用文字表述出來(lái)，就叫做總結(jié),。大家想知道怎么樣才能寫一篇比較優(yōu)質(zhì)的總結(jié)嗎,？這里給大家分享一些最新的總結(jié)書(shū)范文，方便大家學(xué)習(xí),。

證券公司個(gè)人年終總結(jié) 證券行業(yè)個(gè)人年終總結(jié)篇一

這一年來(lái),，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶采取保守,、觀望的態(tài)度,，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,，重新分析制定規(guī)劃,，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金,、債券等,。然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象,，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作。在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后,，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比,，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種,。

對(duì)于保守的客戶,，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤上漲的幅度,，收益較為穩(wěn)妥。這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數(shù)據(jù),，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn),，得出的結(jié)論的理由,，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法,。

接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重,，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù),，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施,，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料,，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng)，聽(tīng)了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資,，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶,。

第四季度，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈,，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉(cāng)操作,，并們有及時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位,，一旦大盤調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶要控制好倉(cāng)位,，保留較大比例的帳戶資金,，等待時(shí)機(jī)。

以上這些行為包含著大量的查閱資料,，分析對(duì)比,，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得,？

也正是因?yàn)檫@一年來(lái)不同以往的忙碌,，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí),，了解更多類型的投資品種和市場(chǎng),，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作,，考取了cfp資格兩年多以來(lái),，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西,，使自己的知識(shí)和意念?！靶隆薄?/p>

嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析,，對(duì)不同客戶也要有更多的了解,，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶利益,，要積極對(duì)待，既不能逃避也不能推脫,，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn),，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的,。

誠(chéng)懇：無(wú)論如何,，只用誠(chéng)心誠(chéng)意為客戶著想，站在客戶的角度,，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的,。

長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因?yàn)槿绱?，與很多客戶成為了知心朋友,，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí),，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解,，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶非常認(rèn)可和贊同,，使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成績(jī)非常滿意,，我們之間的友情加深了，對(duì)我也更加信賴,，因此,，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù),！

證券公司個(gè)人年終總結(jié) 證券行業(yè)個(gè)人年終總結(jié)篇二

xxxx年是不尋常的一年,，這一年，大學(xué)畢業(yè)后,，我來(lái)到了中銀國(guó)際,，憑借著我對(duì)證券行業(yè)的熱愛(ài)，以及對(duì)證券知識(shí)的渴望,，我順利通過(guò)了證券從業(yè)資格的考試,，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個(gè)月有余,，在公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下,，我對(duì)公司的具體運(yùn)作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解,，對(duì)前臺(tái)以及電話回訪業(yè)務(wù)有了一定的認(rèn)識(shí)和掌握,。雖然來(lái)公司時(shí)間不長(zhǎng)，但在這3個(gè)月的時(shí)間里,，我學(xué)會(huì)很多,，收獲很多，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下：

剛從校園走出來(lái)的我思想方面還不夠成熟,，經(jīng)過(guò)在公司3個(gè)多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下,，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時(shí)上下班,，不遲到不早退,，要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗，充分利用工作時(shí)間，有效地完成公司分配的任務(wù),。

在認(rèn)真工作的同時(shí),，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識(shí)，提高自身業(yè)務(wù)水平,。本人本著多學(xué)習(xí),、多琢磨、多反思,、多總結(jié)的原則,，不斷提升自己，超越自己,。多學(xué)習(xí),，學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn),，學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí),。多琢磨，學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識(shí)反復(fù)的琢磨,，實(shí)際業(yè)務(wù)中,，遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識(shí)解決，如有超越自己知識(shí)范圍不能解決的,，虛心請(qǐng)教同事,。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對(duì)于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié),，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn),。

通過(guò)3個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐，我對(duì)公司的工作流程有了一定的了解,，對(duì)各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識(shí),。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。工作上,，我本著積極努力,，扎實(shí)肯干，求真務(wù)實(shí)的精神,，把電話回訪工作做到最好,，做到最細(xì)。電話回訪,，主要針對(duì)新客戶在我公司開(kāi)戶后對(duì)其是否親臨現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶手續(xù)，開(kāi)戶資料的填寫是否真實(shí)完整，客戶對(duì)客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書(shū)的內(nèi)容是否了解,，客戶對(duì)客戶經(jīng)理以及營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿意,，客戶的交易賬戶平時(shí)是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子,；對(duì)老客戶提出的問(wèn)題給予解答,，并相應(yīng)做記錄。同時(shí),，在前臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及各同事的幫助下,，我對(duì)前臺(tái)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)也有所掌握，現(xiàn)就這幾個(gè)月來(lái)工作中的主要成績(jī)作如下總結(jié)：

（一）電話回訪業(yè)務(wù)：進(jìn)入年終第四季度,，隨著開(kāi)戶量的增加,，電話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開(kāi)戶電話回訪中,，話務(wù)量累計(jì)達(dá)到1599個(gè),，重要通知類回訪113個(gè)，定期回訪758個(gè),。在眾多電話回訪中,，本人本著誠(chéng)懇待人的態(tài)度為客戶解答問(wèn)題，沒(méi)有一次受到過(guò)客戶投訴,。這也就表示,，這三個(gè)月來(lái)，我和同事的辛勤工作換來(lái)的是客戶的滿意以及肯定,。

（二）前臺(tái)業(yè)務(wù)：為了更好的了解公司,，更有效地工作，在工作之余到前臺(tái)學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù),。

在學(xué)習(xí)前臺(tái)具體崗位業(yè)務(wù)前,，先要熟悉各項(xiàng)開(kāi)戶及特殊業(yè)務(wù)資料。各項(xiàng)資料可以說(shuō)是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的,，也是最容易掌握的,，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的為客戶提供資料,，辦理業(yè)務(wù),。

1、開(kāi)戶崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶開(kāi)立資金賬戶,，開(kāi)立證券賬戶,；為轉(zhuǎn)戶開(kāi)立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí),，為客戶補(bǔ)辦股東卡,。在客戶轉(zhuǎn)戶時(shí),，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié)，為客戶辦理激活業(yè)務(wù),。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后,，負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開(kāi)戶資料通過(guò)掃描形成電子檔案?jìng)魉徒o中登以及總部。

2,、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：對(duì)開(kāi)戶業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核,，負(fù)責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。

3,、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對(duì)客戶辦理修改密碼,、撤銷資金賬戶、撤銷指定標(biāo)志,、轉(zhuǎn)托管,、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù),。對(duì)股票下跌到三板的客戶進(jìn)行三板業(yè)務(wù),。對(duì)于客戶長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)有到營(yíng)業(yè)部更新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù)，身份證升位,，變更身份證有效期等,。客戶親屬有逝世的,，客戶攜帶有效證明文件來(lái)辦理繼承業(yè)務(wù)的,，給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作。

（三）積極配合it部門做好系統(tǒng)測(cè)試工作,。

1,、電話回訪工作效率還有待提高，爭(zhēng)取做到讓客戶百分百的滿意,，放心,。

2、工作態(tài)度上還認(rèn)識(shí)的不夠深刻,，工作積極性有待于提高,。

3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方,，還需要自己多記多練,。

4、應(yīng)變技巧缺乏,，客戶電話回訪期間,，遇到客戶詢問(wèn)的相關(guān)問(wèn)題不能第一時(shí)間給出最好的答案。

5,、服務(wù)意識(shí)需要加強(qiáng),，對(duì)客戶咨詢的問(wèn)題應(yīng)耐心給予解答,。三個(gè)月的時(shí)間是短暫的，在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下我受益匪淺,。作為一個(gè)新人,，我懷著一份積極的態(tài)度面對(duì)工作的壓力,，樂(lè)觀的去解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題,，享受工作帶給我的樂(lè)趣。即使知道今后的工作上還會(huì)有更多的困難更大的壓力,，但我會(huì)保持一分良好的心態(tài)積極去面對(duì),。

xxxx年，我會(huì)積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù),，對(duì)公司的整體流程有一個(gè)全面系統(tǒng)的熟悉,。按時(shí)完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)，替領(lǐng)導(dǎo)分憂解愁,，做領(lǐng)導(dǎo)的好助手,。關(guān)心同事，尊敬領(lǐng)導(dǎo),。在不斷前進(jìn)的道路上,，為公司的無(wú)限發(fā)展而奮斗不息。

證券公司個(gè)人年終總結(jié) 證券行業(yè)個(gè)人年終總結(jié)篇三

20xx年即將曩昔,，一年的工作即將停止,，而新的一年，又要開(kāi)始,。作為一名柜臺(tái)員工,，在20xx年里迎來(lái)了公司本年度最緊張的一項(xiàng)工作――恒生2.0系統(tǒng)上線。當(dāng)然,，這一年中也還有些其他的工作勞績(jī),，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié)：

20xx年上半年，響應(yīng)總公司全能柜員的號(hào)召,，要求柜臺(tái)人員做到對(duì)開(kāi)立資金賬戶,、股東賬戶、銷戶,、撤指轉(zhuǎn)托管,、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制,，實(shí)現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺(tái)業(yè)務(wù)的才能,。在這期間，我與郝靜波對(duì)之前零丁負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通,，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補(bǔ),，重點(diǎn)是讓我對(duì)開(kāi)立資金開(kāi)戶,、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制,。

20xx年四月,，總部提出了柜臺(tái)系統(tǒng)升級(jí)的計(jì)劃，將原恒生1.0系統(tǒng)升級(jí)到現(xiàn)今廣泛使用的恒生2.0系統(tǒng),，并將該項(xiàng)目列為今年公司成長(zhǎng)的重中之重,。升級(jí)分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開(kāi)立,，棄用原股東賬戶開(kāi)戶使用的新意系統(tǒng);第二階段六月份落后行,，實(shí)現(xiàn)所有賬戶的開(kāi)戶、銷戶,、撤指轉(zhuǎn)托管,、創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng),。

系統(tǒng)升級(jí)的第一階段照樣對(duì)照好實(shí)現(xiàn)的,，第二階段因?yàn)楸匾纤械臄?shù)據(jù)與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓(xùn)會(huì),，讓人人了解這次升級(jí)的緊張性,，以及對(duì)業(yè)務(wù)方面的知識(shí)、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的解說(shuō),。七月底到八月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月,，2.0系統(tǒng)正式進(jìn)入測(cè)試階段，每天都在賡續(xù)的測(cè)試系統(tǒng)的各項(xiàng)功能,，完善系統(tǒng)的升級(jí)

在這個(gè)歷程中,，慢慢的對(duì)新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對(duì)系統(tǒng)的功能加倍的熟悉,。8月底,，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定,，讓之前的費(fèi)力沒(méi)有費(fèi),。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身,，讓柜臺(tái)的工作效率有了明顯的晉升,。

通過(guò)新系統(tǒng)的上線，柜臺(tái)徹底實(shí)現(xiàn)了全能柜員的要求,，現(xiàn)在的柜臺(tái),，可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復(fù)合通過(guò)就可以完成,。除了以上工作之外,，我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作,，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留,，客戶電話的咨詢等工作,。

在下一年的工作中，我的計(jì)劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化,。細(xì)節(jié)抉擇一切,，有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意，會(huì)將問(wèn)題變的繁雜,，要杜絕這樣的事情發(fā)生,，應(yīng)該多想一點(diǎn)，做細(xì)一些,，讓事情變的更完善;其次，要讓柜臺(tái)工作加倍規(guī)范化,，柜臺(tái)的事項(xiàng)對(duì)照具體和龐雜,，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通,、互助,。第三，要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化,，將柜臺(tái)緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程,，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化,。

證券公司個(gè)人年終總結(jié) 證券行業(yè)個(gè)人年終總結(jié)篇四

光陰似箭,，20xx年很快就要過(guò)去了，回首過(guò)去的一年,，內(nèi)心不禁感慨萬(wàn)千,。時(shí)間如梭，轉(zhuǎn)眼間又將跨過(guò)一個(gè)年度之坎,，回首望,，雖沒(méi)有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗(yàn)和磨礪,?；厥走^(guò)往公司陪伴我走過(guò)人生很重要的一個(gè)階段，使我懂得了很多,，也讓我漸漸摸索出一條適合自己的道路,，后來(lái)的實(shí)踐證明了我的想法的正確，這更堅(jiān)定了我的信念,，要不斷地去學(xué)習(xí),，充實(shí)自己,，也只有這樣才能和公司共同成長(zhǎng)。

證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事,，是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作,，需要足夠的耐心，平時(shí)細(xì)心的工作,，能夠坦誠(chéng)地與客戶交流,。通過(guò)一年的工作，我也發(fā)現(xiàn)了我的不足之處：

第一：在大盤的不斷下跌中,，客戶大都套牢,，抱怨很大，我也逐漸失去了在銀行面對(duì)客戶開(kāi)展產(chǎn)品營(yíng)銷的勇氣,，留下來(lái)的電話回訪也不是很及時(shí),，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問(wèn)題,。

第二：營(yíng)銷技巧不嫻熟,，跟客戶溝通中思路不清晰，思路有時(shí)讓客戶帶著走,，不能很好的把握客戶的心理導(dǎo)致在該成交時(shí)不能夠及時(shí)成交,。后期我將不斷地加強(qiáng)這方面的學(xué)習(xí)及鍛煉。

第三：專業(yè)知識(shí)不充足,，客戶提問(wèn)的一些問(wèn)題不能給予及時(shí),、很好的解答。

第四：對(duì)已經(jīng)開(kāi)發(fā)的客方式,，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法,。在日后的工作中，我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試,，適時(shí)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力,。

以上列舉的不足之處，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問(wèn)題和需要改進(jìn)之處,，在日后的工作,，也希望各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題,。

今后提高工作水準(zhǔn)的舉措：

ⅰ,、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn),，學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。

ⅱ、多琢磨,、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系,。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快,，才能更好更深入的完成任務(wù)!

ⅲ,、多反思、多總結(jié),。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結(jié),，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn),。從而不斷進(jìn)步、超越自己,。

我想說(shuō)的是,，既然選擇了一個(gè)行業(yè)，就不要半途而廢,。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo),，盡自己最大努力，去力求向完美的結(jié)果靠近,。我想這些對(duì)我來(lái)說(shuō)，都是一種激勵(lì)和鞭笞,，走在這條道路上的所有人都會(huì)在“真誠(chéng),、善意、精致,、完美”這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在,。

證券公司個(gè)人年終總結(jié) 證券行業(yè)個(gè)人年終總結(jié)篇五

進(jìn)入xx證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：

進(jìn)入公司以來(lái),，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,，而駐點(diǎn)銀行,，通過(guò)渠道營(yíng)銷，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,，工作中能解決各種基本問(wèn)題,。

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷過(guò)程中，與客戶的交談和遇到的不同問(wèn)題,，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶不定期的回訪,，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心,。

對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶和公司帶來(lái)不必要的麻煩,，辦事效率力求最快,、最好。

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷中,，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：

1,、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí),。

2,、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng),。

3,、專業(yè)分析能力及營(yíng)銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營(yíng)銷這個(gè)行業(yè),，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,，前幾個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路,。

1,、發(fā)傳單

進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好,，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些,，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

2,、有效利用銀行資源

證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),，要想做出業(yè)績(jī)就要不斷的學(xué)會(huì)總結(jié)。

證券公司個(gè)人年終總結(jié) 證券行業(yè)個(gè)人年終總結(jié)篇六

一年緊張而又忙碌的工作結(jié)束了,，回想這一年的工作,，自己有很多的進(jìn)步和不足。在我們的領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)下,，在我自己的堅(jiān)持不懈下,，在自己的努力下，最終完成了上級(jí)分配的任務(wù),。當(dāng)熱,，我知道自己存在著很多的缺點(diǎn)，存在著好多的不完美，但我堅(jiān)信,，在新的一年里,，我會(huì)盡全力改正自己的不足，努力發(fā)揮自己的優(yōu)點(diǎn),，給公司帶來(lái)更多的效益和利益?，F(xiàn)做總結(jié)：

1、資金方面：作為一個(gè)企業(yè),，資金的安全及管理是財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)中很重要的工作,，20**年我每月月末會(huì)與出納人員及時(shí)、完整核對(duì)現(xiàn)金,、銀行存款,、其他貨幣資金往來(lái)進(jìn)行對(duì)賬、盤點(diǎn),，并做資金對(duì)賬表存檔,。保證了各項(xiàng)資金帳帳相符、帳實(shí)相符,，為公司資金安全管理及合理使用提供了數(shù)據(jù)基礎(chǔ),。

2、供應(yīng)鏈方面：作為一個(gè)總賬會(huì)計(jì),，我要負(fù)責(zé)每天采購(gòu),、出庫(kù)等發(fā)票的生成，月底我要做供應(yīng)鏈的對(duì)賬,、關(guān)帳結(jié)賬工作,。在這一年里，我能堅(jiān)持每天生成相關(guān)發(fā)票,、月底做庫(kù)盤點(diǎn)數(shù)據(jù)并參與盤點(diǎn)、審核盤盈盤虧單據(jù)及寫盤點(diǎn)報(bào)告,，為公司商品管理工作盡到了一個(gè)作為財(cái)務(wù)人員的職責(zé),。

3、應(yīng)收應(yīng)付系統(tǒng)方面：我堅(jiān)持每天把出納傳遞的收,、付款單據(jù)在當(dāng)天入賬,，及時(shí)核銷客戶應(yīng)收款、供應(yīng)商應(yīng)付款;及時(shí)處理商務(wù)部門及業(yè)務(wù)人員oa郵件關(guān)于應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)的調(diào)整入賬;改變了以前因入賬不及時(shí),，給商務(wù)方面在對(duì)客戶和供應(yīng)商款項(xiàng)管理方面造成的數(shù)據(jù)信息滯后,、帳期影響。在這一塊,，通過(guò)我的工作有了很大改善,，為公司各層級(jí)數(shù)據(jù)需求者提供了及時(shí)、完整、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)支持,。每月底及時(shí)進(jìn)行了關(guān),、結(jié)賬工作，仔細(xì)調(diào)整業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的數(shù)據(jù)不符合系統(tǒng)的情況,，從未因供應(yīng)鏈關(guān)結(jié)賬的問(wèn)題影響下月的業(yè)務(wù)開(kāi)單,。

4、固定資產(chǎn)系統(tǒng)及存貨方面：我每月對(duì)公司購(gòu)入的各項(xiàng)固定資產(chǎn)進(jìn)行登記入賬,、建立卡片,，月底對(duì)資產(chǎn)項(xiàng)目核對(duì)關(guān)結(jié)賬。

5,、總賬賬務(wù)方面：我堅(jiān)持每天及時(shí)從出納處取得各項(xiàng)單據(jù),，及時(shí)分類歸集記賬，做到分錄摘要清晰明了,、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確,、核算項(xiàng)目對(duì)應(yīng)無(wú)誤;并增加了原來(lái)未做現(xiàn)金流量項(xiàng)目;在月末及時(shí)進(jìn)行賬目核對(duì)，保證資金,、備用金項(xiàng)目,、應(yīng)收和應(yīng)付項(xiàng)目帳帳相符，通過(guò)每月對(duì)應(yīng)收預(yù)收,、應(yīng)付預(yù)付項(xiàng)目的數(shù)據(jù)的對(duì)比,，核銷了應(yīng)收款、應(yīng)付款的重復(fù)項(xiàng),，保證了資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目數(shù)據(jù)的真實(shí)合理,，為數(shù)據(jù)分析奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ);及時(shí)處理財(cái)務(wù)經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)oa郵件關(guān)于各種賬務(wù)調(diào)整,、數(shù)據(jù)清理的工作;能及時(shí)每月對(duì)pxxf工廠,、cxxt采購(gòu)、銷售,、一般往來(lái)賬務(wù)及時(shí)進(jìn)行核對(duì)并制作對(duì)賬表,，對(duì)于雙方有疑問(wèn)的事項(xiàng)我能做到和對(duì)方財(cái)務(wù)人員保持密切溝通只至找出問(wèn)題所在、及時(shí)解決,，保證雙方往來(lái)賬務(wù)清晰,、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。

6,、其他會(huì)計(jì)事項(xiàng)：我能按照財(cái)務(wù)部規(guī)章制度,、領(lǐng)導(dǎo)要求，處理相關(guān)財(cái)務(wù)事宜,，提供需要的數(shù)據(jù)信息及賬表及其他事務(wù);對(duì)于其他部門和人員通過(guò)系統(tǒng)查詢關(guān)事項(xiàng),，能積極配合并釋疑;遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律和制度,、遵守職業(yè)道德、保守各種保密事件及商業(yè)秘密,，做到數(shù)據(jù)不外泄不傳播,。

1、在憑證制作過(guò)程中出現(xiàn)了數(shù)據(jù)登記不完整,、科目歸集,、核算項(xiàng)目歸集不準(zhǔn)確的時(shí)候，在20xx年的工作中應(yīng)更加仔細(xì),、詳細(xì)分析數(shù)據(jù)屬性,，做到摘要意思清楚、信息全面,、科目及核算項(xiàng)目及現(xiàn)金流項(xiàng)目歸類準(zhǔn)確,、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。

2,、對(duì)于應(yīng)收應(yīng)付項(xiàng),、資產(chǎn)項(xiàng)、總賬項(xiàng),，不能拘泥于做賬而“作”帳,，在每項(xiàng)目完成之余，多看多想各環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)狀況,、關(guān)聯(lián)信息,，發(fā)現(xiàn)及處理系統(tǒng)中出現(xiàn)的有必要處理的事項(xiàng)，使財(cái)務(wù)帳各項(xiàng)目,、數(shù)據(jù)更完整清楚,、符合邏輯。

新的一年,，工作也是一個(gè)全新的開(kāi)始,，理應(yīng)對(duì)人生對(duì)工作有個(gè)新展望，在嶄新的下一年我要：

1,、20xx年建立新財(cái)務(wù)帳套,，全面準(zhǔn)備、核對(duì),、處理數(shù)據(jù)，在1月底完成帳套各個(gè)模塊數(shù)據(jù)錄入及初始化工作,。

2,、更好、更全面完成本崗工作;團(tuán)結(jié)部門全體人員,、緊密協(xié)同工作;不折不扣完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排布置的各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作,。

3,、積極參與各種培訓(xùn)及學(xué)習(xí)，不斷充實(shí),、更新知識(shí),，提升職業(yè)勞動(dòng)技能。

證券公司個(gè)人年終總結(jié) 證券行業(yè)個(gè)人年終總結(jié)篇七

20xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持,、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作,。

⒈20xx年由于一些客觀原因，如人員離職,、借調(diào),、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負(fù)責(zé)的,，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng),、銀證產(chǎn)品方面維護(hù),；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等,。在五月份,，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區(qū)安裝比較早,，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透、學(xué)精,，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,，另一方。川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作,。

2.順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作,。

3.撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

從一年中的`工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù),、技術(shù)水平,、開(kāi)發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高,，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力,，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對(duì)一些新產(chǎn)品,，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解,；對(duì)其它×、移動(dòng)柜臺(tái),、開(kāi)放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解,。

⒈在工作中不斷積累總結(jié),，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現(xiàn)原因,。

⒉銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間關(guān)系,，數(shù)據(jù)流向,、資金流向等問(wèn)題。

⒊數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉,。⒋正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試,，由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解,，增強(qiáng)了分析處理問(wèn)題能力,，并有信心把它完成好。

1.技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解,。

2.對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng),。

3.在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題總結(jié),，并形成文檔,，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng),，提高部門的工作效率,。

4.在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí),，做到知識(shí)的更新,。

1.平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研,，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng),。

2.加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn),。

3.在工作中善于總結(jié),，對(duì)典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理,，形成文檔,，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督,。

4.主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì),，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

5.對(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解,。

證券公司個(gè)人年終總結(jié) 證券行業(yè)個(gè)人年終總結(jié)篇八

進(jìn)入信達(dá)證券已有一年多了,，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在,。

進(jìn)入公司以來(lái),，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,，而駐點(diǎn)銀行,，通過(guò)渠道營(yíng)銷，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,，工作中能解決各種基本問(wèn)題,。

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷過(guò)程中，與客戶的交談和遇到的不同問(wèn)題,，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力,；而對(duì)客戶不定期的回訪，為其提供全方位,、多角度的服務(wù),，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。

對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),，都認(rèn)真對(duì)待,，盡量避免給客戶和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快,、,。

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的`不足：

1,、證券知識(shí)還須加深了解,，需不斷學(xué)習(xí)。

2,、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3,、專業(yè)分析能力及營(yíng)銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng),。

進(jìn)入營(yíng)銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,，前幾個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路，在今后的日子里,，我要這樣做,。

進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好,，但覺(jué)得還是可行,，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些,，堅(jiān)持終會(huì)有效果的,。

在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績(jī)十分不理想,。銀行很好的服務(wù)有口皆碑,，許多客戶慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,，但中國(guó)銀行和中銀國(guó)際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法,。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做。

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過(guò)朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來(lái)開(kāi)戶，另外,，對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力將客戶爭(zhēng)取過(guò)來(lái),。

現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大,，觀望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈,，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識(shí),，為客戶提供全方位的服務(wù),，要想盡一切辦法，盡自己努力來(lái)做,。