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稽核人員是干什么的篇1

稽核專員崗是公司關(guān)鍵指標(biāo):妥投率的主要負責(zé)人,主要工作是核查員工在訂單跟單過程中是否有效跟單和有效挽留做出核查工作并依據(jù)規(guī)范做出考核和情況匯報工作。

第一條:每天檢查員工在跟單過程中是否存在未按照跟單規(guī)范和業(yè)務(wù)管理規(guī)范的要求執(zhí)行跟單工作并進行考核;

第二條:每天檢查員工是否有按照跟單規(guī)范和業(yè)務(wù)管理規(guī)范以及質(zhì)檢規(guī)范的要求執(zhí)行服務(wù)用語和服務(wù)規(guī)范的要求;

第三條:每天檢查員工的通話記錄,當(dāng)客戶表示需考慮或者需要和家人商量,、不確定購買的不允許下單,。否則按虛假下單處理(誤操作及時取消除外 ;

第四條:每天抽聽有異常的(客戶退回或保留的錄音從中找出錄音中存在的問題并及時將錄音中的問題反饋給當(dāng)時下單員工和告知員工改進建議。如有需要,會及時的開專題錄 音分享培訓(xùn),爭取關(guān)鍵指標(biāo)的提高;

第五條:在每天抽檢過程中第一時間把錄音中發(fā)現(xiàn)的重要問題反饋給領(lǐng)導(dǎo),及時解決客戶問題,杜絕客戶投訴和隱患的發(fā)生;

第六條:做好在每個月的各類疑難問題匯總并形成相關(guān)內(nèi)容, 每月匯總一次交至主管處, 為未來員工培訓(xùn)和新員工入職提供相關(guān)依據(jù);

第七條:如有異常情況,直接告知主管助理列入早會內(nèi)容,進行重要話術(shù)進行統(tǒng)一講解和對相關(guān)問題統(tǒng)一口徑,并對違反業(yè)務(wù)流程操作及現(xiàn)場紀(jì)律等進行通報批評;

第八條:在跟單過程中如發(fā)現(xiàn)第三方物流反饋的問題等情況或者有異常的情況第一時間反饋給物流部解決處理,以便一線員工能夠更加有效的處理訂單;

第九條:負責(zé)每周和每月的周報及月報的匯總工作及時提交給領(lǐng)導(dǎo)審閱,同時,完成公司安排之其它工作,。篇三:稽核部工作職責(zé)

稽核部工作職責(zé)

稽核部是負責(zé)對分支機構(gòu),、事業(yè)部及投資子公司進行日常業(yè)務(wù)稽核與內(nèi)部審計的職能部門,下設(shè)檔案管理中心。其主要工作職責(zé)為:

(一負責(zé)對分支機構(gòu),、事業(yè)部進行定期稽核和專項稽核,并出具稽核報告。

(二負責(zé)對分支機構(gòu),、事業(yè)部負責(zé)人進行離任審計,并出具審計報告,。

(三經(jīng)公司授權(quán)負責(zé)對投資子公司進行年度內(nèi)部審計和離任審計,并出具審計報告,。

(四負責(zé)建立公司各類擔(dān)保業(yè)務(wù)的審核制度,并參與新品種業(yè)務(wù)及大額業(yè)務(wù)(超受理機構(gòu)權(quán)限的審批工作。

(五負責(zé)對分支機構(gòu),、事業(yè)部受理的各類業(yè)務(wù)進行月度檢查和風(fēng)險案例跟蹤,對其操作合規(guī)性進行考量,發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改,。

(六負責(zé)對擔(dān)保業(yè)務(wù)檔案進行整理、歸檔,并對庫房進行日常管理,。

(七負責(zé)與分支機構(gòu)之間的借,、調(diào)他證工作。

(八個人資信查詢系統(tǒng)的管理及費用結(jié)算工作,。

(九公司授權(quán)的其他管理職能或領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作,。

稽核管理辦法

第一章 總則

第一條 根據(jù)公司的發(fā)展規(guī)劃和管理要求,結(jié)合公司實際情況, ,為進一步確保公司各項 擔(dān)保業(yè)務(wù)及經(jīng)濟活動中相關(guān)規(guī)章制度的貫徹落實,提升員工的操作規(guī)范性和工作責(zé)任心,促 進公司業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展,特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的稽核是指稽查和審核, 是對公司各項擔(dān)保業(yè)務(wù)和經(jīng)濟活動的操作合

規(guī)性的監(jiān)督檢查,?；斯ぷ魇枪緝?nèi)部風(fēng)險控制的主要方式和重要手段,稽核結(jié)果是對各分公司、各部室相關(guān)人員進行考核,、評比,、任職資格審定、確定獎懲措施的重要依據(jù),。

第三條 稽核工作的實施部門是稽核部,稽核部專設(shè)稽核人員,。

第二章 稽核對象、稽核范圍及稽核依據(jù)

第四條 稽核的對象是公司各分公司,、所有業(yè)務(wù)部室,。

第五條 稽核的范圍包括擔(dān)保業(yè)務(wù)、財務(wù)收支及擔(dān)保業(yè)務(wù)相關(guān)管理等方面的操作合規(guī)性,。具體包括公積金擔(dān)保業(yè)務(wù),、公積金衍生市場性業(yè)務(wù)(轉(zhuǎn)按揭擔(dān)保、二手房階段性擔(dān)保,、期轉(zhuǎn) 現(xiàn)階段性擔(dān)保,、留學(xué)貸擔(dān)保等 、對公及對私融資性擔(dān)保業(yè)務(wù),、其他新型擔(dān)保業(yè)務(wù)等,。

第六條 稽核工作的依據(jù)主要有:

1.業(yè)務(wù)活動中涉及的國家或地方政府頒布的相關(guān)法律、法規(guī),、制度,、辦法。

2.公司內(nèi)部的規(guī)章制度和操作要求,。

第三章 稽核內(nèi)容與稽核方式

第七條 對于公積金擔(dān)保業(yè)務(wù), 稽核內(nèi)容主要包括是否嚴(yán)格執(zhí)行公積金貸款政策,、是否按 規(guī)定執(zhí)行風(fēng)險甄別措施、是否有效落實反擔(dān)保措施,、與中介合作流程是否符合公司要求,、業(yè) 務(wù)流程時間是否符合規(guī)范,、歸檔資料是否完整等。

第八條 對于公積金衍生市場性業(yè)務(wù), 稽核內(nèi)容主要包括收件資料是否完整,、是否嚴(yán)格按 公司發(fā)文規(guī)定進行流程操作,、收費標(biāo)準(zhǔn)是否符合公司規(guī)定、風(fēng)險業(yè)務(wù)是否及時上報等,。 第九條 對于融資性擔(dān)保業(yè)務(wù), 稽核內(nèi)容主要包括收件資料是否完整,、 調(diào)查報告是否如實反映情況、業(yè)務(wù)操作流程是否符合規(guī)范,、評審意見及反擔(dān)保措施是否得到有效落實,、貸后檢 查是否及時有效、是否按規(guī)定執(zhí)行月度報告及風(fēng)險上報制度等,。

第十條 對于其他新型擔(dān)保業(yè)務(wù), 稽核內(nèi)容主要包括是否有效落實評審意見,、操作流程是 否合規(guī)、有無擅自突破操作規(guī)定等,。

第十一條 對于財務(wù)收支方面, 稽核內(nèi)容主要包括收費標(biāo)準(zhǔn)和流程是否合規(guī),、備用金是否 符合規(guī)范、各類財務(wù)票據(jù)的使用保管是否符合公司要求等,。

第十二條 對于內(nèi)控管理方面, 稽核內(nèi)容主要包括是否及時傳達公司會議精神及文件要求,、重要印章及憑證保管是否符合規(guī)范、員工權(quán)限設(shè)置是否符合崗位制衡要求等,。

第十三條 對于上述主要稽核內(nèi)容, 常規(guī)的稽核方式包括月度檢查,、專項稽核、 半年度稽 核與年度稽核,具體操作時采用實地稽核和

網(wǎng)上數(shù)據(jù)稽核相結(jié)合,、全面稽核與抽樣稽核相結(jié)合,、過程稽核與結(jié)果復(fù)核相結(jié)合、定期檢查與不定期檢查相結(jié)合的方法,?；巳藛T每月進行月度檢查,每季度適時安排專項稽核, 每年進行半年度及年度稽核, 在分支機構(gòu)負責(zé)人調(diào)職或離職時進行離任稽核, 對于突發(fā)事件、重大事件的稽核根據(jù)實際情況及公司領(lǐng)導(dǎo)指示而定,。

第四章 稽核流程與稽核要求

第十四條 完整的稽核流程包括:制定稽核計劃,、發(fā)出稽核通知(根據(jù)實際情況而定、 開展稽核工作,、形成稽核報告,、確認報告內(nèi)容無誤、領(lǐng)導(dǎo)審核批示,、落實整改措施,、整改情 況復(fù)查等環(huán)節(jié)。

第十五條 為保證稽核效果,稽核人員應(yīng)做到以下事項:

1.嚴(yán)格制度,實事求是,通過現(xiàn)場檢查、核對報表,、抽查檔案,、訪查客戶等多種方式確保稽核工作的有效性,及時發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)的問題,。

2.在稽核頻率方面,對于風(fēng)險程度相對較大、或開展時間不足 3年的業(yè)務(wù),檢查頻率原 則上不低于每月一次;對于風(fēng)險程度較低且開展時間超過 3年的業(yè)務(wù),檢查頻率可根據(jù)實際 情況調(diào)整,。在稽核地域方面,對于各分支機構(gòu),原則上做到每季度至少實地檢查一次,。 3.稽核工作完畢后,應(yīng)據(jù)實完成稽核報告或匯總表格呈核?；巳藛T對于所審核的事項 應(yīng)負責(zé)任,并在稽核報告或匯總表格上簽字確認,。稽核報告的時間要求為:

(1 月度檢查:在檢查完畢后的 5個工作日內(nèi)以報表形式匯總, 經(jīng)部門經(jīng)理審核后, 次

月實地檢查時向分支機構(gòu)負責(zé)人反饋,。

(2專項稽核:以報表或報告形式匯總,稽核結(jié)束后的 5個工作日內(nèi)上報公司領(lǐng)導(dǎo),。

(3 半年度及半年度稽核:結(jié)束檢查后, 應(yīng)保存完整的稽核記錄, 并由分支機構(gòu)經(jīng)理簽

字確認, 15個工作日內(nèi)完成所有分支機構(gòu)稽核報告以及稽核總報告, 經(jīng)各方確認無誤后上報

公司領(lǐng)導(dǎo)。

(4離任稽核:稽核結(jié)束后的 5個工作日內(nèi)形成稽核報告,并上報公司領(lǐng)導(dǎo),。

(5 突發(fā),、 重大事件的稽核:事件發(fā)生后或接領(lǐng)導(dǎo)指示后, 立即協(xié)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門開展

調(diào)查,調(diào)查完畢后, 2個工作日內(nèi)形成檢查情況報告,交由領(lǐng)導(dǎo)審核。

4.稽核事務(wù)如涉及其他職能部門時,應(yīng)會同該有關(guān)部門辦理,且應(yīng)做會同報告,。

5.對于稽核中發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)督促分支機構(gòu)在規(guī)定時限內(nèi)進行有效整改,稽核人員負責(zé)

對整改情況及時復(fù)查,確保整改事項辦結(jié),。

第十六條 各分支機構(gòu)須全力配合做好稽核工作,具體要求如下:

1.稽核人員對公司各分支機構(gòu)執(zhí)行稽核任務(wù)時, 如有疑問, 可隨時向分支機構(gòu)詳盡查詢,

向相關(guān)人員了解情況,并調(diào)閱一切資料、賬冊,、臺帳及有關(guān)檔案,分支機構(gòu)應(yīng)盡力配合,不

得虛報,、瞞報或躲避。

2.嚴(yán)格按公司規(guī)定執(zhí)行月度報告和風(fēng)險上報制度,。

3.對于稽核過程中發(fā)現(xiàn)的問題,分支機構(gòu)須根據(jù)稽核報告或整改通知書的要求,在規(guī)定

時限內(nèi)進行有效整改,并將整改情況報公司稽核部,。篇四:稽核員崗位職責(zé)

稽核員崗位職責(zé)

1、嚴(yán)格遵守,、招待酒店的財務(wù)制度,服從上級管理,愛崗敬業(yè),要有較強的責(zé)任心,按

照酒店財務(wù)部的要求及時,、認真查吧臺各種單據(jù)的使用,結(jié)算單的復(fù)核工作。

2,、 必須堅持制度,、 堅持原則, 認真、 細致的進行核查, 對于核查過的數(shù)據(jù)資料簽字負責(zé),

如果復(fù)查出現(xiàn)問題,必須追查稽核員的責(zé)任,。

3,、 要認真做好稽核日志、 報表, 對于查出來的問題詳細記錄, 次日班前上交財務(wù)部閱示,。

4,、 對在核查過程中發(fā)出的問題, 屬于計算和歸并錯誤, 當(dāng)即進行調(diào)查整理數(shù)據(jù), 如因核

查不細或徇私包庇的錯誤,必須追查責(zé)任人和稽核員的責(zé)任。

5、稽核的內(nèi)容為:

(1 收銀員所交營業(yè)報表,、 賬單,、 營業(yè)款與實際是否一致, 使用交易所號張數(shù)與傳菜部

接手單據(jù)張數(shù)是否一致,核對每張結(jié)算的詳細情況、正確與否,。

(2核對第個營業(yè)點的消費金額,、賬單、結(jié)算情況有無遺漏,。

(3核實掛帳單位手續(xù)是否齊全,。

(4核對發(fā)票的發(fā)放與賬單是否相符,有價票據(jù)使用是否正確、合法,。

(5核實營業(yè)部,、前廳管理人員在使用折扣權(quán)利及采單是否符合制度。

(6核對編號賬單號碼是否連續(xù)或缺號,。

(7核對各營業(yè)點的酒水銷售情況,。

(8及時編制當(dāng)日的各種報表、稽核結(jié)果,。

(9 月底認真做好各類報表的匯總, 數(shù)據(jù)的分類, 調(diào)整工作, 及時準(zhǔn)確為會計核算提供

真實的正確入賬依據(jù),。

龍璇大酒店

2006年 6月 1日篇五:稽核專員工作職責(zé)

職務(wù)說明書

文件編號 _____________ 生效日期 _____________ 一、 基本資料

二,、 工作關(guān)系 1,、 對內(nèi)聯(lián)絡(luò) 2、 對外聯(lián)絡(luò)

三,、 工作概要 1,、 工作摘要

2、 工作內(nèi)容

四,、 任職資格 1,、 基本要求

2、應(yīng)掌握的其他技能

3,、 工作經(jīng)驗的要求

五,、 職位關(guān)系

核準(zhǔn):審核人:制表人:張國曙 制表日期: 2004年 11月 26日

說明:1. 此職務(wù)說明書一式兩份,一份由部門最高主管收執(zhí);一份由人力資源部收執(zhí), 作為考核、升遷,、調(diào)職,、培訓(xùn)及工作檢討的重要參考資料。

2. 此職務(wù)說明書的審核人為該職務(wù)的直接主管,。

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