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稽核人員是干什么的篇1

稽核專員崗是公司關(guān)鍵指標(biāo):妥投率的主要負(fù)責(zé)人,主要工作是核查員工在訂單跟單過(guò)程中是否有效跟單和有效挽留做出核查工作并依據(jù)規(guī)范做出考核和情況匯報(bào)工作,。

第一條:每天檢查員工在跟單過(guò)程中是否存在未按照跟單規(guī)范和業(yè)務(wù)管理規(guī)范的要求執(zhí)行跟單工作并進(jìn)行考核;

第二條:每天檢查員工是否有按照跟單規(guī)范和業(yè)務(wù)管理規(guī)范以及質(zhì)檢規(guī)范的要求執(zhí)行服務(wù)用語(yǔ)和服務(wù)規(guī)范的要求;

第三條:每天檢查員工的通話記錄,當(dāng)客戶表示需考慮或者需要和家人商量,、不確定購(gòu)買(mǎi)的不允許下單。否則按虛假下單處理(誤操作及時(shí)取消除外 ;

第四條:每天抽聽(tīng)有異常的(客戶退回或保留的錄音從中找出錄音中存在的問(wèn)題并及時(shí)將錄音中的問(wèn)題反饋給當(dāng)時(shí)下單員工和告知員工改進(jìn)建議,。如有需要,會(huì)及時(shí)的開(kāi)專題錄 音分享培訓(xùn),爭(zhēng)取關(guān)鍵指標(biāo)的提高;

第五條:在每天抽檢過(guò)程中第一時(shí)間把錄音中發(fā)現(xiàn)的重要問(wèn)題反饋給領(lǐng)導(dǎo),及時(shí)解決客戶問(wèn)題,杜絕客戶投訴和隱患的發(fā)生;

第六條:做好在每個(gè)月的各類疑難問(wèn)題匯總并形成相關(guān)內(nèi)容, 每月匯總一次交至主管處, 為未來(lái)員工培訓(xùn)和新員工入職提供相關(guān)依據(jù);

第七條:如有異常情況,直接告知主管助理列入早會(huì)內(nèi)容,進(jìn)行重要話術(shù)進(jìn)行統(tǒng)一講解和對(duì)相關(guān)問(wèn)題統(tǒng)一口徑,并對(duì)違反業(yè)務(wù)流程操作及現(xiàn)場(chǎng)紀(jì)律等進(jìn)行通報(bào)批評(píng);

第八條:在跟單過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)第三方物流反饋的問(wèn)題等情況或者有異常的情況第一時(shí)間反饋給物流部解決處理,以便一線員工能夠更加有效的處理訂單;

第九條:負(fù)責(zé)每周和每月的周報(bào)及月報(bào)的匯總工作及時(shí)提交給領(lǐng)導(dǎo)審閱,同時(shí),完成公司安排之其它工作,。篇三:稽核部工作職責(zé)

稽核部工作職責(zé)

稽核部是負(fù)責(zé)對(duì)分支機(jī)構(gòu)、事業(yè)部及投資子公司進(jìn)行日常業(yè)務(wù)稽核與內(nèi)部審計(jì)的職能部門(mén),下設(shè)檔案管理中心,。其主要工作職責(zé)為:

(一負(fù)責(zé)對(duì)分支機(jī)構(gòu),、事業(yè)部進(jìn)行定期稽核和專項(xiàng)稽核,并出具稽核報(bào)告。

(二負(fù)責(zé)對(duì)分支機(jī)構(gòu),、事業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行離任審計(jì),并出具審計(jì)報(bào)告,。

(三經(jīng)公司授權(quán)負(fù)責(zé)對(duì)投資子公司進(jìn)行年度內(nèi)部審計(jì)和離任審計(jì),并出具審計(jì)報(bào)告。

(四負(fù)責(zé)建立公司各類擔(dān)保業(yè)務(wù)的審核制度,并參與新品種業(yè)務(wù)及大額業(yè)務(wù)(超受理機(jī)構(gòu)權(quán)限的審批工作,。

(五負(fù)責(zé)對(duì)分支機(jī)構(gòu),、事業(yè)部受理的各類業(yè)務(wù)進(jìn)行月度檢查和風(fēng)險(xiǎn)案例跟蹤,對(duì)其操作合規(guī)性進(jìn)行考量,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改,。

(六負(fù)責(zé)對(duì)擔(dān)保業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行整理、歸檔,并對(duì)庫(kù)房進(jìn)行日常管理,。

(七負(fù)責(zé)與分支機(jī)構(gòu)之間的借,、調(diào)他證工作。

(八個(gè)人資信查詢系統(tǒng)的管理及費(fèi)用結(jié)算工作,。

(九公司授權(quán)的其他管理職能或領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作,。

稽核管理辦法

第一章 總則

第一條 根據(jù)公司的發(fā)展規(guī)劃和管理要求,結(jié)合公司實(shí)際情況, ,為進(jìn)一步確保公司各項(xiàng) 擔(dān)保業(yè)務(wù)及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中相關(guān)規(guī)章制度的貫徹落實(shí),提升員工的操作規(guī)范性和工作責(zé)任心,促 進(jìn)公司業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展,特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的稽核是指稽查和審核, 是對(duì)公司各項(xiàng)擔(dān)保業(yè)務(wù)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的操作合

規(guī)性的監(jiān)督檢查,?；斯ぷ魇枪緝?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的主要方式和重要手段,稽核結(jié)果是對(duì)各分公司、各部室相關(guān)人員進(jìn)行考核,、評(píng)比,、任職資格審定、確定獎(jiǎng)懲措施的重要依據(jù),。

第三條 稽核工作的實(shí)施部門(mén)是稽核部,稽核部專設(shè)稽核人員,。

第二章 稽核對(duì)象、稽核范圍及稽核依據(jù)

第四條 稽核的對(duì)象是公司各分公司,、所有業(yè)務(wù)部室,。

第五條 稽核的范圍包括擔(dān)保業(yè)務(wù),、財(cái)務(wù)收支及擔(dān)保業(yè)務(wù)相關(guān)管理等方面的操作合規(guī)性,。具體包括公積金擔(dān)保業(yè)務(wù)、公積金衍生市場(chǎng)性業(yè)務(wù)(轉(zhuǎn)按揭擔(dān)保,、二手房階段性擔(dān)保,、期轉(zhuǎn) 現(xiàn)階段性擔(dān)保、留學(xué)貸擔(dān)保等 ,、對(duì)公及對(duì)私融資性擔(dān)保業(yè)務(wù),、其他新型擔(dān)保業(yè)務(wù)等。

第六條 稽核工作的依據(jù)主要有:

1.業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的國(guó)家或地方政府頒布的相關(guān)法律,、法規(guī),、制度、辦法,。

2.公司內(nèi)部的規(guī)章制度和操作要求,。

第三章 稽核內(nèi)容與稽核方式

第七條 對(duì)于公積金擔(dān)保業(yè)務(wù), 稽核內(nèi)容主要包括是否嚴(yán)格執(zhí)行公積金貸款政策、是否按 規(guī)定執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)甄別措施,、是否有效落實(shí)反擔(dān)保措施,、與中介合作流程是否符合公司要求、業(yè) 務(wù)流程時(shí)間是否符合規(guī)范,、歸檔資料是否完整等,。

第八條 對(duì)于公積金衍生市場(chǎng)性業(yè)務(wù), 稽核內(nèi)容主要包括收件資料是否完整,、是否嚴(yán)格按 公司發(fā)文規(guī)定進(jìn)行流程操作、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是否符合公司規(guī)定,、風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)是否及時(shí)上報(bào)等,。 第九條 對(duì)于融資性擔(dān)保業(yè)務(wù), 稽核內(nèi)容主要包括收件資料是否完整、 調(diào)查報(bào)告是否如實(shí)反映情況,、業(yè)務(wù)操作流程是否符合規(guī)范,、評(píng)審意見(jiàn)及反擔(dān)保措施是否得到有效落實(shí)、貸后檢 查是否及時(shí)有效,、是否按規(guī)定執(zhí)行月度報(bào)告及風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)制度等,。

第十條 對(duì)于其他新型擔(dān)保業(yè)務(wù), 稽核內(nèi)容主要包括是否有效落實(shí)評(píng)審意見(jiàn)、操作流程是 否合規(guī),、有無(wú)擅自突破操作規(guī)定等,。

第十一條 對(duì)于財(cái)務(wù)收支方面, 稽核內(nèi)容主要包括收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和流程是否合規(guī)、備用金是否 符合規(guī)范,、各類財(cái)務(wù)票據(jù)的使用保管是否符合公司要求等,。

第十二條 對(duì)于內(nèi)控管理方面, 稽核內(nèi)容主要包括是否及時(shí)傳達(dá)公司會(huì)議精神及文件要求、重要印章及憑證保管是否符合規(guī)范,、員工權(quán)限設(shè)置是否符合崗位制衡要求等,。

第十三條 對(duì)于上述主要稽核內(nèi)容, 常規(guī)的稽核方式包括月度檢查、專項(xiàng)稽核,、 半年度稽 核與年度稽核,具體操作時(shí)采用實(shí)地稽核和

網(wǎng)上數(shù)據(jù)稽核相結(jié)合,、全面稽核與抽樣稽核相結(jié)合、過(guò)程稽核與結(jié)果復(fù)核相結(jié)合,、定期檢查與不定期檢查相結(jié)合的方法,。稽核人員每月進(jìn)行月度檢查,每季度適時(shí)安排專項(xiàng)稽核, 每年進(jìn)行半年度及年度稽核, 在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人調(diào)職或離職時(shí)進(jìn)行離任稽核, 對(duì)于突發(fā)事件,、重大事件的稽核根據(jù)實(shí)際情況及公司領(lǐng)導(dǎo)指示而定,。

第四章 稽核流程與稽核要求

第十四條 完整的稽核流程包括:制定稽核計(jì)劃、發(fā)出稽核通知(根據(jù)實(shí)際情況而定,、 開(kāi)展稽核工作,、形成稽核報(bào)告、確認(rèn)報(bào)告內(nèi)容無(wú)誤,、領(lǐng)導(dǎo)審核批示,、落實(shí)整改措施、整改情 況復(fù)查等環(huán)節(jié),。

第十五條 為保證稽核效果,稽核人員應(yīng)做到以下事項(xiàng):

1.嚴(yán)格制度,實(shí)事求是,通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查,、核對(duì)報(bào)表、抽查檔案,、訪查客戶等多種方式確?；斯ぷ鞯挠行?及時(shí)發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)的問(wèn)題,。

2.在稽核頻率方面,對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)程度相對(duì)較大、或開(kāi)展時(shí)間不足 3年的業(yè)務(wù),檢查頻率原 則上不低于每月一次;對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)程度較低且開(kāi)展時(shí)間超過(guò) 3年的業(yè)務(wù),檢查頻率可根據(jù)實(shí)際 情況調(diào)整,。在稽核地域方面,對(duì)于各分支機(jī)構(gòu),原則上做到每季度至少實(shí)地檢查一次,。 3.稽核工作完畢后,應(yīng)據(jù)實(shí)完成稽核報(bào)告或匯總表格呈核?；巳藛T對(duì)于所審核的事項(xiàng) 應(yīng)負(fù)責(zé)任,并在稽核報(bào)告或匯總表格上簽字確認(rèn),。稽核報(bào)告的時(shí)間要求為:

(1 月度檢查:在檢查完畢后的 5個(gè)工作日內(nèi)以報(bào)表形式匯總, 經(jīng)部門(mén)經(jīng)理審核后, 次

月實(shí)地檢查時(shí)向分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人反饋,。

(2專項(xiàng)稽核:以報(bào)表或報(bào)告形式匯總,稽核結(jié)束后的 5個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo),。

(3 半年度及半年度稽核:結(jié)束檢查后, 應(yīng)保存完整的稽核記錄, 并由分支機(jī)構(gòu)經(jīng)理簽

字確認(rèn), 15個(gè)工作日內(nèi)完成所有分支機(jī)構(gòu)稽核報(bào)告以及稽核總報(bào)告, 經(jīng)各方確認(rèn)無(wú)誤后上報(bào)

公司領(lǐng)導(dǎo)。

(4離任稽核:稽核結(jié)束后的 5個(gè)工作日內(nèi)形成稽核報(bào)告,并上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo),。

(5 突發(fā),、 重大事件的稽核:事件發(fā)生后或接領(lǐng)導(dǎo)指示后, 立即協(xié)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展

調(diào)查,調(diào)查完畢后, 2個(gè)工作日內(nèi)形成檢查情況報(bào)告,交由領(lǐng)導(dǎo)審核。

4.稽核事務(wù)如涉及其他職能部門(mén)時(shí),應(yīng)會(huì)同該有關(guān)部門(mén)辦理,且應(yīng)做會(huì)同報(bào)告,。

5.對(duì)于稽核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,應(yīng)督促分支機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)進(jìn)行有效整改,稽核人員負(fù)責(zé)

對(duì)整改情況及時(shí)復(fù)查,確保整改事項(xiàng)辦結(jié),。

第十六條 各分支機(jī)構(gòu)須全力配合做好稽核工作,具體要求如下:

1.稽核人員對(duì)公司各分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行稽核任務(wù)時(shí), 如有疑問(wèn), 可隨時(shí)向分支機(jī)構(gòu)詳盡查詢,

向相關(guān)人員了解情況,并調(diào)閱一切資料、賬冊(cè),、臺(tái)帳及有關(guān)檔案,分支機(jī)構(gòu)應(yīng)盡力配合,不

得虛報(bào),、瞞報(bào)或躲避。

2.嚴(yán)格按公司規(guī)定執(zhí)行月度報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)制度,。

3.對(duì)于稽核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,分支機(jī)構(gòu)須根據(jù)稽核報(bào)告或整改通知書(shū)的要求,在規(guī)定

時(shí)限內(nèi)進(jìn)行有效整改,并將整改情況報(bào)公司稽核部,。篇四:稽核員崗位職責(zé)

稽核員崗位職責(zé)

1、嚴(yán)格遵守,、招待酒店的財(cái)務(wù)制度,服從上級(jí)管理,愛(ài)崗敬業(yè),要有較強(qiáng)的責(zé)任心,按

照酒店財(cái)務(wù)部的要求及時(shí),、認(rèn)真查吧臺(tái)各種單據(jù)的使用,結(jié)算單的復(fù)核工作。

2,、 必須堅(jiān)持制度、 堅(jiān)持原則, 認(rèn)真,、 細(xì)致的進(jìn)行核查, 對(duì)于核查過(guò)的數(shù)據(jù)資料簽字負(fù)責(zé),

如果復(fù)查出現(xiàn)問(wèn)題,必須追查稽核員的責(zé)任,。

3、 要認(rèn)真做好稽核日志,、 報(bào)表, 對(duì)于查出來(lái)的問(wèn)題詳細(xì)記錄, 次日班前上交財(cái)務(wù)部閱示,。

4、 對(duì)在核查過(guò)程中發(fā)出的問(wèn)題, 屬于計(jì)算和歸并錯(cuò)誤, 當(dāng)即進(jìn)行調(diào)查整理數(shù)據(jù), 如因核

查不細(xì)或徇私包庇的錯(cuò)誤,必須追查責(zé)任人和稽核員的責(zé)任,。

5,、稽核的內(nèi)容為:

(1 收銀員所交營(yíng)業(yè)報(bào)表、 賬單,、 營(yíng)業(yè)款與實(shí)際是否一致, 使用交易所號(hào)張數(shù)與傳菜部

接手單據(jù)張數(shù)是否一致,核對(duì)每張結(jié)算的詳細(xì)情況,、正確與否,。

(2核對(duì)第個(gè)營(yíng)業(yè)點(diǎn)的消費(fèi)金額、賬單,、結(jié)算情況有無(wú)遺漏,。

(3核實(shí)掛帳單位手續(xù)是否齊全。

(4核對(duì)發(fā)票的發(fā)放與賬單是否相符,有價(jià)票據(jù)使用是否正確,、合法,。

(5核實(shí)營(yíng)業(yè)部、前廳管理人員在使用折扣權(quán)利及采單是否符合制度,。

(6核對(duì)編號(hào)賬單號(hào)碼是否連續(xù)或缺號(hào),。

(7核對(duì)各營(yíng)業(yè)點(diǎn)的酒水銷售情況。

(8及時(shí)編制當(dāng)日的各種報(bào)表,、稽核結(jié)果,。

(9 月底認(rèn)真做好各類報(bào)表的匯總, 數(shù)據(jù)的分類, 調(diào)整工作, 及時(shí)準(zhǔn)確為會(huì)計(jì)核算提供

真實(shí)的正確入賬依據(jù)。

龍璇大酒店

2006年 6月 1日篇五:稽核專員工作職責(zé)

職務(wù)說(shuō)明書(shū)

文件編號(hào) _____________ 生效日期 _____________ 一,、 基本資料

二,、 工作關(guān)系 1,、 對(duì)內(nèi)聯(lián)絡(luò) 2、 對(duì)外聯(lián)絡(luò)

三、 工作概要 1,、 工作摘要

2、 工作內(nèi)容

四,、 任職資格 1,、 基本要求

2、應(yīng)掌握的其他技能

3,、 工作經(jīng)驗(yàn)的要求

五,、 職位關(guān)系

核準(zhǔn):審核人:制表人:張國(guó)曙 制表日期: 2004年 11月 26日

說(shuō)明:1. 此職務(wù)說(shuō)明書(shū)一式兩份,一份由部門(mén)最高主管收?qǐng)?zhí);一份由人力資源部收?qǐng)?zhí), 作為考核、升遷,、調(diào)職,、培訓(xùn)及工作檢討的重要參考資料。

2. 此職務(wù)說(shuō)明書(shū)的審核人為該職務(wù)的直接主管,。

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