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證券從業(yè)資格考試答案11月篇一

21.下列不屬于公司債券的是(),。

a.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券

b.財(cái)務(wù)公司債券

c.可交換債券

d.信用公司債券

22.2007年8月,，()正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》,，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。

a.中國(guó)人民銀行

b.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

c.國(guó)務(wù)院

d.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

23.國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為(),?！?/p>

a.武士債券

b.揚(yáng)基債券

c.熊貓債券

d.龍債券

24.對(duì)我國(guó)證券投資基金的敘述錯(cuò)誤的是()。

a.《證券投資基金法》以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的`地位和作用

b.開放式基金成為我國(guó)基金設(shè)立的主要形式

c.1998年3月,，兩只封閉式基金――基金金泰,、基金開元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

d.到2009年年底,，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

25.按()劃分,，證券投資基金可分為債券基金、股票基金,、貨幣市場(chǎng)基金等,。

a.投資標(biāo)的

b.組織形式

c.運(yùn)作方式

d.投資目標(biāo)

26.平衡型基金一般將()的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。

a.10%～25%

b.15%～25%

c.25%～50%

d.35%～50%

27.對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(),。

a.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化

b.不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理,，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營(yíng)銷等多方面的職責(zé)

c.基金管理人不具有獨(dú)立法人地位

d.基金管理公司通常由證券公司,、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立

28.證券投資基金當(dāng)事人中,，基金運(yùn)營(yíng)的核心是()。

a.基金持有人

b.基金管理人

c.基金托管人

d.基金投資者

29.下列關(guān)于基金利潤(rùn)(收益)的分配方式的描述,，正確的是(),。

a.基金利潤(rùn)(收益)分配通常有兩種，方式：一是分配現(xiàn)金,，這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額

b.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的95%

c.封閉式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種

d.貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六,、周日和周一的利潤(rùn)

30.下列選項(xiàng)中，對(duì)契約型基金描述正確的是(),。

a.將投資者,、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人,，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

b.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司,，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

c.其資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本

d.契約型基金起源于美國(guó)，后來在中國(guó)香港,、新加坡,、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行

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