隨著社會一步步向前發(fā)展，報告不再是罕見的東西,，多數(shù)報告都是在事情做完或發(fā)生后撰寫的,。那么什么樣的報告才是有效的呢,？這里我整理了一些優(yōu)秀的報告范文,，希望對大家有所幫助，下面我們就來了解一下吧,。

證券公司實踐報告篇一

入世的之后的中國的證券市場正處于調(diào)整和規(guī)范之中,，這一規(guī)范的過程將對證券資訊業(yè)造成三大影響：其一證券市場越規(guī)范,，證券業(yè)對證券資訊的需求就越大，二者關(guān)系將更加緊密,。一個規(guī)范的證券市場將盡可能扼殺投機,，加快證券中介業(yè)回歸,，即主力從事代理投資服務(wù),，而這無疑將擴大對證券資訊的需求,。其二證券市場越規(guī)范,，證券業(yè)對證券資訊的需求層次將越來越高,。券商沒有了投機利潤,，就只能從兩塊加強力量,，一是完善對投資者的服務(wù)手段,，二是加大自身研究力度，從事正常自營決策,。只有如此才能保證券商的收入,。而這兩者都召喚市場上強大證券資訊陣容的出現(xiàn),。其三在投機越來越少,，越來越難的情況下,，股民將出現(xiàn)意識覺醒,，也將極大增強對證券資訊的認同和依賴心理。所以說,，證券業(yè)市場越規(guī)范,，對承擔(dān)著行業(yè)責(zé)任的證券資訊行業(yè)來說越有利,。

從目前的證券資訊行業(yè)的發(fā)展來看,，1994年深圳巨靈推出第一套證券資訊系統(tǒng)是證券資訊行業(yè)的萌芽的標志,，但今天的證券資訊市場已非94年同日而語,。短短9年時間,，證券資訊業(yè)內(nèi)異軍突起，掀起一場日新月異的競爭潮,。港澳資訊、巨靈,、新蘭德、萬德,、新德利,、博經(jīng)聞,、維賽特,、海融、萬國等等,，此起彼伏,，你追我趕，好一場"你方唱罷我登場"競爭喜劇,。成熟的證券資訊行業(yè)市場也開始在這種專業(yè)化的競爭中開始成熟完善起來,。

證券資訊行業(yè)從萌芽開始階段就是一個以證券財經(jīng)數(shù)據(jù)庫為主營業(yè)務(wù)的內(nèi)容提供商的面貌出現(xiàn),，是在90年代初的信息高速公路建設(shè)以及證券交易以及資訊信息提供方式的轉(zhuǎn)變提高的過程中漫漫的發(fā)展起來的,，但直到今日大多數(shù)類似的資訊公司的產(chǎn)品層次還是停留在簡單的公開數(shù)據(jù)的采集為主的局面,。其中的原因有中國股民的素質(zhì)層次需要和機構(gòu)市場需求的原因也有證券資訊行業(yè)本身在中國證券市場序列體系中地位的原因,。從信息質(zhì)量及服務(wù)水平上講，目前國內(nèi)證券資訊業(yè)市場仍處于一種低水平的競爭,，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

1,、信息質(zhì)量不高，缺乏深層次的內(nèi)容,；

2,、市場上同類產(chǎn)品競相削價,，擾亂了市場正常秩序；

3,、以大量轉(zhuǎn)載各種公開媒體信息為主,，缺乏自己的東西和能反映上市公司情況及市場動態(tài)的第一手資料,；

4、各類投資分析,、投資咨詢?nèi)狈B貫性和指導(dǎo)性，為莊家投機服務(wù)的投資信息占駐了主導(dǎo),，各類小道消息和傳聞滿天飛,；

5、市場上的產(chǎn)品還沒有出現(xiàn)占主導(dǎo)優(yōu)勢的行業(yè)標準和行業(yè)規(guī)范,，大多數(shù)企業(yè)滿足于低投入,，追求前期收益,，缺乏行業(yè)責(zé)任,。在一種低水平競爭的市場中，一批低投入,、滿足于初級信息服務(wù)的企業(yè)也能占據(jù)一定的、甚至較大的市場份額,，獲取前期收益,。

另外的一個趨勢,，各證券資訊廠商大多開始走證券信息資訊即專業(yè)化的信息提供和投資咨詢業(yè)務(wù)以及證券資訊平臺開發(fā),，外包財經(jīng)網(wǎng)站的建設(shè)齊步發(fā)展的發(fā)展方向,。其中資訊公司涉足證券二級市場的投資咨詢業(yè)務(wù)對于整個證券市場來說都是一種市場化選擇中的一個良性的產(chǎn)物,，資訊公司可以在充分的整合自有的信息資源的情況下繼續(xù)的發(fā)揚投資咨詢領(lǐng)域的一種實證化的投資分析的模式,，為廣大投資者提供專業(yè)化的投資咨詢策略,。

在證券市場從無序到有序的規(guī)范化發(fā)展進程中,，對證券咨詢行業(yè)的規(guī)范管理是一個重要側(cè)面。在證券研究咨詢行業(yè)形成發(fā)展的最初幾年中,，由于缺乏有力的監(jiān)管措施，行業(yè)發(fā)展基本上處于自發(fā),、無序狀態(tài)。與早期市場高投機特征相對應(yīng),，早期證券咨詢行業(yè)從業(yè)人員成份較為復(fù)雜,、魚龍混雜,，聯(lián)手操縱市場的行為屢見不鮮,，證券咨詢行業(yè)的這一狀況對證券市場的正常秩序造成了諸多惡劣影響,。這一狀況直到97年主管部門加大規(guī)范管理力度之后才有所好轉(zhuǎn),，至98年《證券咨詢業(yè)務(wù)管理暫行條例》出臺后,，行業(yè)管理才真正有例可循，有章可依,，證券研究咨詢行業(yè)發(fā)展步入正軌,。也正是這一階段,、在市場投資理念漸趨理性回歸的背景下,，證券研究咨詢行業(yè)在研究方法的不斷創(chuàng)新及研究內(nèi)涵不斷擴大中進入發(fā)展壯大的第一個黃金時期,。20xx年正在進行的證券法的修改工作中一些相關(guān)證券咨詢行業(yè)的問題也被提上了討論范圍之中，證券咨詢業(yè)務(wù)的范圍也將大大的擴大,，相關(guān)的自營業(yè)務(wù)和委托理財業(yè)務(wù)也將可能由地下轉(zhuǎn)到桌面上來,。證券咨詢行業(yè)也將迎來全新的發(fā)展的機遇。在行業(yè)的規(guī)?；透偁幍挠行蚧细右?guī)范的完善市場。

行業(yè)規(guī)?；?，有序化發(fā)展的一個重要標志是一批真正獨立的專業(yè)咨詢公司的出現(xiàn)。與券商研究機構(gòu)不同,，其獨立性不僅僅表現(xiàn)為功能配置上的獨立性，也體現(xiàn)為其經(jīng)營上的獨立性,。由于生存方式的差異,，這兩類研究機構(gòu)在研究內(nèi)容與目的以及方式方法上存在著明顯差異,。券商研究機構(gòu)由于事實上的依附關(guān)系,，其研究目的主要在于三個方面,，一是為券商客戶咨詢服務(wù),，二是為券商自營服務(wù),，三是為券商形象宣傳及業(yè)務(wù)創(chuàng)新服務(wù),，其研究對象不僅包括一、二級市場,，也包括券商自身發(fā)展戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)創(chuàng)新等內(nèi)容。由于其服務(wù)對象的特殊性，其研究成果一般僅限于內(nèi)部共享,，且以專題研究為主，研究成果的價值實現(xiàn)是間接的,。而對于專業(yè)資訊公司而言，由于其唯一的收入來源是其信息產(chǎn)品及咨詢服務(wù),，信息產(chǎn)品的質(zhì)量與服務(wù)水平?jīng)Q定其自身的生存，市場競爭的壓力迫使研究工作是有更強的功利性,，服務(wù)的對象性,，要求其信息產(chǎn)品必須滿足不同層次用戶的需求,，既要有廣度又要有深度,。由于證券資訊市場仍處發(fā)育階段，受市場容量及無序競爭影響,，目前該類專業(yè)公司受收入來源限制,，與券商研究機構(gòu)相較而言，在研究投入方面多表現(xiàn)為心有余而力不足,。在缺乏有效的行業(yè)自律機制的背景下,，證券資訊公司競爭圖存的方式正向著兩個極端方向發(fā)展,，一種是以低成本支撐其低價競爭,，搶占市場份額，以維持其生存,，這類公司或非正式組織為數(shù)眾多,。二是以高投入,、高品位樹立市場形象,，著眼未來,，爭搶核心市場,，這類公司雖為數(shù)不多,，但無疑將是未來證券資訊業(yè)的脊梁,。

目前的資訊廠商大多也在走資訊咨詢化的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的格局，針對目前的資訊廠商的市場格局以及資訊市場的未來發(fā)展方向,，筆者產(chǎn)生了這樣的一些認識和感觸。

1,、加強和國內(nèi)做證券行情交易系統(tǒng)的廠商比如說乾隆高科,，通達信等的技術(shù)上的合作，以行情交易系統(tǒng)和資訊平臺和相結(jié)合的方式來發(fā)展資訊行業(yè)未來的資訊平臺的搭建方向,。建立全新的基于證券行業(yè)電子資訊架構(gòu)（e—infostructure）和現(xiàn)代的資訊有效集成（informationintegration）創(chuàng)新技術(shù)構(gòu)建起來的的統(tǒng)一證券資訊平臺的運作模式,。要是自己的資訊信息內(nèi)容提供的方式和模型能夠緊跟住資訊行業(yè)的潮流,，只有領(lǐng)潮流之先才可以完整的擁有對市場的話語權(quán),。資訊信息模塊與證券交易模式的合理有機嫁接以及技術(shù)上駐留程序的改進更新是保持這種領(lǐng)潮流之先的技術(shù)上的關(guān)鍵,。

2,、堅定的走證券資訊咨詢化的發(fā)展道路,。單純的簡單的f10資料為主的低端的資訊信息內(nèi)容的競爭只會陷入資訊產(chǎn)業(yè)低水平價格戰(zhàn)的泥潭中,，要從產(chǎn)品的技術(shù)構(gòu)成,、新產(chǎn)品的開發(fā),、推廣機制,、產(chǎn)品的信息質(zhì)量、營銷策略及手段從根本上與競爭對手拉開檔次,，才能從低端市場的價格戰(zhàn)的競爭中走出來,，作到控制市場走向和價格的目的,。在公司內(nèi)部必須建立一套完備的新產(chǎn)品設(shè)計,、開發(fā)和推廣的運行機制,，保證高質(zhì)量的新一代產(chǎn)品,、延續(xù)產(chǎn)品,、后續(xù)產(chǎn)品和可替代產(chǎn)品源源不斷地,、有序地投放市場,，形成多套產(chǎn)品立體交叉競爭。唯有如此,，才能從市場混戰(zhàn)中走出來按自己的步伐發(fā)展自己,。資訊咨詢化的發(fā)展方向既提高了信息的含金量,，也是向高端市場發(fā)起進攻的最重要的籌碼,。

3、在融資問題解決的前提下,，擴展業(yè)務(wù)范圍，以官方的巨潮資訊為發(fā)展發(fā)展,，有計劃的涉足傳統(tǒng)的資訊傳媒領(lǐng)域比如說將有聲無影語音股評業(yè)務(wù)擴展到有聲有色的財經(jīng)電視節(jié)目,。將投資研究中心的傳真版本的股評作成傳統(tǒng)的紙質(zhì)傳媒的形式,，待政策放開后作到全國公開發(fā)行,，比如說象巨潮資訊旗下的《新財富》,。將投資咨詢業(yè)務(wù)在政策許可的范圍內(nèi)擴大為私募基金形式,，同時發(fā)展自己的自營業(yè)務(wù),。總之,，在融資問題解決的背景下,，提升自我的資本運作能力通過低成本的購并或股權(quán)置換重組整合出已財經(jīng)證券信息為主,，多元媒體構(gòu)建起來的全新的證券信息傳播體系,。形成財經(jīng)數(shù)據(jù)庫,，手機短信業(yè)務(wù),，電視財經(jīng)節(jié)目,，紙質(zhì)財經(jīng)媒體,，財經(jīng)網(wǎng)站建設(shè)等幾個現(xiàn)金流,。

4,、加強公司內(nèi)部團隊精神的建設(shè),，形成創(chuàng)業(yè)的集體凝聚力,，形成企業(yè)發(fā)展與個人價值實現(xiàn)同步發(fā)展的激勵模式,。有計劃的引入股權(quán)認購期權(quán)獎勵的企業(yè)激勵模式為團隊精神的營造服務(wù),。甚至可以試探企業(yè)實現(xiàn)mbo來改變企業(yè)的法人治理體系和絕對控制權(quán),。團隊精神和創(chuàng)新思維是公司實現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展的最根本的保證。團隊精神的精髓是追求組織的有效性和員工對組織的最大貢獻率,，它既是一種精神境界的要求，但更重要的是一種思維,、一種方法，它強調(diào)一種實戰(zhàn)技巧,，強調(diào)一個組織如何協(xié)作，充分發(fā)揮每個人的才能和潛力,，通過協(xié)調(diào)和規(guī)劃,，最終促成目標的達成,。

5,、拓寬融資渠道,，改變過去的靠自我的資本原始積累的方式發(fā)展自己的模式,。在國內(nèi)主板市場監(jiān)管力度加大門檻提高,、二板市場推出遙遙無期,、美國納斯達克不復(fù)往日威風(fēng)的情況下，選擇在香港上創(chuàng)業(yè)板進而發(fā)展向主板市場轉(zhuǎn)變是最好的ipo融資方式,。外資對中國證券市場的信心從乾隆高科在香港創(chuàng)業(yè)板上不錯的融資業(yè)績就可以看出。此外還可通過引入戰(zhàn)略投資者參股擴充公司股本結(jié)構(gòu)的方式來發(fā)展自己,。qfii之后外資購并的放開之后資訊領(lǐng)域肯定的將是其感興趣的產(chǎn)業(yè)之一。博弈選擇將是引導(dǎo)資訊廠商發(fā)展壯大的一個重要的關(guān)鍵,。

6、加強全國統(tǒng)一規(guī)劃的的市場營銷策略,，樹立起自己的品牌營銷略。營銷策略的正確性和促銷手段的完善是產(chǎn)品成功的保證,。產(chǎn)品再好,，如果沒有正確的營銷戰(zhàn)略,、營銷手段,，沒有精良的營銷隊伍去組織實施，就根本無從實現(xiàn)市場占有率第一的目標,，更無從實現(xiàn)第一民族品牌和獲取最大創(chuàng)業(yè)利潤的目標,。產(chǎn)品品牌的樹立,，在質(zhì)地優(yōu)良的情況下,，除借助宣傳工具外,，最終還將依靠我們營銷人員的自身高素質(zhì),，豐富的知識和閱歷,，新穎的營銷手段和技巧、良好的口才及應(yīng)變能力,，讓消費者去感受我們的員工,、感覺我們的產(chǎn)品,、感覺我們的服務(wù),，確實讓他們從中受益。

證券公司實踐報告篇二

xxx證券有限責(zé)任公司是由甘肅省人民政府組織籌建,，經(jīng)中國證監(jiān)會批準,，于20xx年x月x日成立的綜合類證券經(jīng)營機構(gòu),。20xx年度,，公司實施了增資擴股,，注冊資本達到155339萬元,。主要股東有甘肅省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會,、蘭州銀行股份有限公司,、上海九龍山股份有限公司,、甘肅省電力投資集團公司、酒泉鋼鐵(集團)有限責(zé)任公司,、中國星火有限公司,、甘肅祁連山建材控股有限公司,、重慶江南財務(wù)顧問有限公司,、洋浦浦龍物業(yè)發(fā)展有限公司,。

xxx證券有限責(zé)任公司主要業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀,、投資銀行,、證券投資咨詢,、財務(wù)顧問以及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù),。公司擁有廣泛的客戶資源和良好的社會形象,，在北京,、上海,、深圳,、重慶,、杭州,、無錫,、烏魯木齊,、合肥,、西安和蘭州等主要城市設(shè)有34家經(jīng)營機構(gòu),，并在北京設(shè)立了投資銀行專業(yè)分公司,，發(fā)起設(shè)立了華商基金管理公司,，控股甘肅隴達期貨公司。公司項目遍布全國,，先后成功保薦一汽集團啟明信息,、北大荒,、浙江龍盛,、祁連山等十多家大型企業(yè)的上市與融資,。經(jīng)國家科技部、教育部批準,，公司設(shè)有博士后流動工作站，擁有一大批高學(xué)歷,、高素質(zhì)的專業(yè)人才，大學(xué)本科以上人員85%,，碩士以上人員26%，擁有一批經(jīng)驗豐富,、業(yè)務(wù)精湛的保薦代表人和專業(yè)分析師隊伍,。公司堅持“借力西部,，放眼全國”的發(fā)展戰(zhàn)略,，憑借專業(yè)化的優(yōu)質(zhì)服務(wù),，誠信,、務(wù)實,、高效,、敬業(yè)的團隊精神,，在競爭激烈的中國證券服務(wù)業(yè)中穩(wěn)步提升份額。20xx年成功保薦首批創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)發(fā)行上市,，成為首批保薦企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市的全國17家證券公司之一。公司20xx,、20xx,、20xx連續(xù)三年榮獲“省長金融獎”,。

20xx年6月27日-----20xx年7月24日

烏魯木齊揚子江路華龍證券烏魯木齊營業(yè)部

(一)根據(jù)學(xué)校統(tǒng)一集中實習(xí)的安排,完成大四的專業(yè)實習(xí)

(二)了解證券公司的組織結(jié)構(gòu)和日常業(yè)務(wù)流程,進一步深化對證券市場的認識

(三)能把課本上學(xué)到的相關(guān)知識和具體實踐結(jié)合起來,并能夠分析和處理一些基本問題

(一)了解華龍證券概況

.華龍證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位

.了解并領(lǐng)悟華龍證券的企業(yè)文化

.營業(yè)部的內(nèi)部設(shè)置,，下設(shè)客服部,、清算部,、財務(wù)部,、電腦部四個部門,?？蛻舨康墓ぷ靼ń哟蛻?，提供咨詢服務(wù);清算部工作包括柜臺業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶資料管理,，營業(yè)部每天發(fā)生的資金,、股票進出清算;財務(wù)部負責(zé)會計核算;電腦部則負責(zé)管理和維護數(shù)據(jù)。

(二)具體實習(xí)內(nèi)容

我們每天下午4:00去公司上培訓(xùn)課,。每周都會有不同的課程表，安排每天的學(xué)習(xí)內(nèi)容,。學(xué)習(xí)內(nèi)容如下：

儀容儀表課程

我們的工作時間必須統(tǒng)一著裝,。一方面,，是公司建立一個良好的形象。另一方面,，這樣以便順利地在社區(qū)進行營銷活動。

證券營銷(社區(qū)營銷和電話營銷)

在對社區(qū)進行活動時,，我們要了解客戶的需求,，就讓他們在填寫市場調(diào)研卷的時候留下電話,。在溝通的過程當中,，我們可以比較隨意的聊聊現(xiàn)今的證券市場,，看看該客戶是否可以成為我們的潛在客戶,。在這個活動當中,，我們的目的就是要客戶留下他們的電話。

緊接著就是電話營銷,，首先,，要有實時的信息跟蹤,。其次，對于當日的大盤,，要對客戶做一個清晰的,、直觀的研究報告,。另外,，幫助客戶在了解,、或者選股時有必要的警示,。最后,，為了能夠順利地展開證券營銷活動,，我們可以為客戶免費贈送一份證券投資報告,。在這個過程中,，我們的唯一目的就是約見。

證券公司實踐報告篇四

年4月份,，我有幸被xx證券選中,，從而開始了我一個月左右的實習(xí)生活。在這一段時間里,，我近距離接觸了廣發(fā)證券鄭州營業(yè)部,，在了解廣發(fā)證券的發(fā)展歷程,、公司文化的同時,，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務(wù)的流程,、以及營業(yè)部的特色服務(wù);同時深入學(xué)習(xí)了中國證券市場行業(yè)的相關(guān)知識,并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己溝通、交流和處理問題的能力,。

正文部分：

《....》

我被安排在客戶服務(wù)部工作,，主要在柜臺跟著xx學(xué)習(xí),。我從以下幾個方面來介紹下我的實習(xí)生活：

其次,，晨讀結(jié)束后,，我就開始忙著準備下前臺開戶要用的東西，因為前臺主要的工作就是開戶,，再加上現(xiàn)在的股市一直牛得要死，導(dǎo)致越來越多的人熱衷于炒股,，于是開戶的人變得異常的多。開戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù),，因此對于開戶流程,，我們都要進行詳細的了解和認真的學(xué)習(xí),。下面就簡單的介紹下個人開戶的流程：

個人開戶需提供身份證原件及復(fù)印件,，深,、滬證券賬戶卡原件及復(fù)印件;若是代理人,，還需與委托人同時臨柜簽署《授權(quán)委托書》并提供代理人的身份證原件和復(fù)印件;

機構(gòu)開戶的流程和個人差不多,，只是要提供的證件和添的合同不一樣,。

另外,，在整個工作的過程中,，我們也提供簡單的咨詢服務(wù),，和客戶進行溝通,。經(jīng)過培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí),，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關(guān)意見,、相對簡單的問題進行處理,。但更重要的是我們要多發(fā)現(xiàn)問題,，多學(xué)習(xí)證券知識,。由于平時在校學(xué)習(xí)比較少關(guān)注股市,，更準確的說是對證券市場了解的并不多,，因此也比較少運用些股票軟件進行分析。在實習(xí)期間,，工作相對較少的時候，我們比較關(guān)注股市動態(tài),。熟悉了滬深兩市許多上市公司,，并對一些各股運用各種指標進行了分析和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識又回顧了一遍,，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件,，對股票市場比原來有了更深刻的認識,。

有時間我們要把當天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的復(fù)印件表掃描到各個業(yè)務(wù)科目目錄下,，然后統(tǒng)一發(fā)往總部,。

在我們實習(xí)的過程中,，廣發(fā)證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導(dǎo),感謝他們的關(guān)心,在這里要特別感謝李婉姐,在批評和表揚我日常工作的同時,，更多的教我為人處事的道理.

實習(xí)之前,，總感覺證券公司是有點神秘的,，畢竟對證券市場還不太熟悉,，具體到實務(wù)方面就更不清楚了,。經(jīng)過這次實習(xí),，對證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認識,，與此同時也思考了一些問題：

區(qū)分客戶和銀行一樣,，證券公司也都會根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大,、中,、散戶三類,，重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務(wù),，這一點從營業(yè)部設(shè)有眾多專門的單獨大客戶室就可以看出,。另外,，大客戶還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費率;而小客戶則沒有以上的種種待遇,，他們要早早的到散戶區(qū)占機子,，有什么問題也能解決但可能不是很及時的;

滬市實行全面指定交易制度,，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者,，均應(yīng)事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機構(gòu),，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機構(gòu)所屬席位號后方能進行交易。如果要到其他證券營業(yè)部做股票交易,，需要先撤銷原指定再做新指定;轉(zhuǎn)托管,，是專門針對深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項業(yè)務(wù),，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個證券商處托管,，是投資者的一種自愿行為,。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出,，投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處委托賣出,，則要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù),。投資者在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)時,，可以將自己所有的證券一次性地全部轉(zhuǎn)出,，也可轉(zhuǎn)其中部分證券或同一券種中的部分證券,。雖然二者有些相似,，但好多股民都不是很了解,，特別是關(guān)于轉(zhuǎn)托管費這個問題,，轉(zhuǎn)出證券公司收了30元,，而轉(zhuǎn)入證券公司又給予報銷了,，很有點報復(fù)性的味道,。自我感覺很是麻煩;

隨著銀行和證券公司合作為不斷深入,，最近的銀證轉(zhuǎn)帳和第三方存管制度等證券交易方式,，對傳統(tǒng)的證券交易模式提出了挑戰(zhàn),，在業(yè)界引起了高度重視,。

有了銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù),，一方面,，投資者可以就近到相關(guān)銀行辦理存取資金,，另一方面,，可以隨時通過電話劃賬,，方便投資者的投資活動。但是，銀證轉(zhuǎn)賬畢競還存在個 轉(zhuǎn) 字,，需要耗費一定的人力物力，有時轉(zhuǎn)帳不成功,，還影響股民的操作,，于是第三方存款制度便誕生了,。

證券公司實踐報告篇五

方正泰陽岳陽營業(yè)部

20xx年2月18日——20xx年3月5日

記得剛剛進入泰陽的時候給我的第一印象就是這個公司的內(nèi)部控制比較嚴格,，雖然我已經(jīng)說明了我的來意只是簡單實習(xí),，不涉及找工作就業(yè)的問題,，但主管人士還是需要我制作好自己的簡歷遞交上去,，以備以后復(fù)查情況,。下面是我從網(wǎng)上找到的泰陽公司簡介,，自己描述公司概況不如這個來得貼切,，摘錄一些,，以便觀者更好的了解公司概況：

“泰陽證券有限責(zé)任公司創(chuàng)建于1988年，其前身為湖南省證券公司,，是經(jīng)中國人民銀行批準成立的全國首批證券公司之一,。20xx年10月18日,，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準增資擴股至12.05億元人民幣,并更名為“泰陽證券”,。20xx年,，在湖南省人民政府和證監(jiān)部門的領(lǐng)導(dǎo)下,，公司實施市場化重組,，由北大方正集團有限公司,、方正證券有限責(zé)任公司注資重組公司,，注冊資本變更為10.50億元,，20xx年5月,，完成全部工商變更登記手續(xù),。目前,，公司擁有證券營業(yè)部28家,，其中湖南省內(nèi)有15家，其余均分布在北京,、上海、深圳,、重慶,、廣州,、杭州,、南京等省會和經(jīng)濟發(fā)達城市,，形成立足湖南，輻射全國的網(wǎng)點布局,。公司各項業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢良好,，20xx年，在中國證券業(yè)協(xié)會公布的全國券商七項排名中,，我公司有五項進入前二十名,。20xx年,，隨著證券市場行情回暖,，公司業(yè)務(wù)全面走出低谷,，經(jīng)營業(yè)績突飛猛進,，全年利潤高達2.289億元,。20xx年底,，公司在湖南省委,、省政府和證監(jiān)部門領(lǐng)導(dǎo)下順利完成重組,，由我國著名的it行業(yè)龍頭企業(yè)——北大方正集團注資重組公司,，公司新增股東還包括方正證券,、股份制商業(yè)銀行和國內(nèi)一些實力雄厚的國有企業(yè),，公司實力進一步壯大?，F(xiàn)在,，“持續(xù)創(chuàng)新,，方方正正做人,，實實在在做事”成為了公司新的管理理念和企業(yè)文化,，它為公司經(jīng)營管理注入了無窮活力,，各項業(yè)務(wù)呈現(xiàn)出前所未有的增長態(tài)勢,。至20xx年4月,，公司實現(xiàn)股票基金交易量2741億元,，創(chuàng)下了歷史最高水平。

今年內(nèi)公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作,，并在證監(jiān)部門和董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，實施“方正證券”和“泰陽證券”合并,，使公司的資本實力和核心競爭力得到進一步充實和增強,。同時,，作為全國六家合規(guī)制度試點的證券公司之一,，通過合規(guī)管理制度的施行,，公司內(nèi)部控制和抗風(fēng)險能力將得到極大的提升,?！?/p>

證券公司實踐報告篇六

中信建投證券有限責(zé)任公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準,，由中信證券股份有限公司,、中國建銀投資有限責(zé)任公司依據(jù)《中華人民共和國公司法》,、《中華人民共和國證券法》共同發(fā)起設(shè)立的綜合類證券公司。公司于20xx年11月2日正式成立,，注冊地在中國北京，注冊資本金27億元人民幣,。公司于20xx年12月8日注冊為保薦機構(gòu),。

中信建投證券有限責(zé)任公司整建制地承繼了原華夏證券股份有限公司的證券類資產(chǎn),、業(yè)務(wù)和人員,。公司資產(chǎn)質(zhì)量優(yōu)良,，無歷史包袱,，無不良債務(wù),。原華夏證券投資銀行部自其成立以來,，累計為包括青島海爾,、同仁堂,、中化國際,、歌華有線等百余家知名企業(yè)在國內(nèi)資本市場（包含a股,、b股）籌資總計400億元人民幣,，歷年承銷金額和承銷家數(shù)排名均位于國內(nèi)券商前列,。

公司的經(jīng)營戰(zhàn)略是：以股東利益最大化和客戶利益最大化為宗旨，穩(wěn)健經(jīng)營,、規(guī)范管理,、開拓創(chuàng)新,，充分發(fā)揮公司的人才,、資金,、技術(shù)優(yōu)勢,，銳意進取,，以市場為導(dǎo)向,，以不斷滿足客戶需求為目標,，為廣大客戶提供高質(zhì)量、全方位的服務(wù),。

20xx年3月17日-----20xx年6月17日

中信建投證券天津解放南路路營業(yè)部

(一)根據(jù)學(xué)校統(tǒng)一集中實習(xí)的安排,完成大四的專業(yè)實習(xí)

(二)了解證券公司的組織結(jié)構(gòu)和日常業(yè)務(wù)流程,進一步深化對證券市場的認識

(三)能把課本上學(xué)到的相關(guān)知識和具體實踐結(jié)合起來,并能夠分析和處理一些基本問題

(一)了解中信建投證券概況

1．中信建投證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位

2．了解并領(lǐng)悟中信建投證券的企業(yè)文化

3．解放南路營業(yè)部的內(nèi)部設(shè)置,，下設(shè)客服部,、清算部,、財務(wù)部,、電腦部四個部門,?？蛻舨康墓ぷ靼ń哟蛻?，提供咨詢服務(wù),；清算部工作包括柜臺業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶資料管理,，營業(yè)部每天發(fā)生的資金,、股票進出清算,；財務(wù)部負責(zé)會計核算；電腦部則負責(zé)管理和維護數(shù)據(jù),。

(二)具體實習(xí)內(nèi)容

1．我被安排在客服部工作。主要就是負責(zé)客戶的開發(fā)與維護,。這個工作看起來很簡單,，其實對于我們這些剛進入社會的大學(xué)生來說,，由于社會經(jīng)驗的匱乏,，在實際工作中也有許多困難。

2．我每天早晨8：30上班,，剛到公司后,，我會把辦公室的衛(wèi)生工作簡單打掃一下，雖然這不是我的職責(zé),，但是我覺得新人多做點事情總是好的,。

3．每天做完雜物后,，我會打開電腦瀏覽一下早間的財經(jīng)資訊,，然后進入公司內(nèi)部的notes,，瀏覽一下里面的通知已經(jīng)證券分析報告,，為自己專業(yè)知識的做積累,。

4．一般從9點開始接待客戶，提供簡單的咨詢服務(wù),，和客戶進行溝通。經(jīng)過培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí),，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關(guān)意見,、相對簡單的問題進行處理,。不過大多數(shù)時候,，我們還是要看客戶部王經(jīng)理如何處理一些問題,，學(xué)習(xí)怎樣和客戶交流,，并了解客戶的需求,。

5．柜臺服務(wù),?？蛻粜枰诠衽_辦理各種業(yè)務(wù)，如開戶,，轉(zhuǎn)托管,，撤消指定交易,，變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等,。開戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù),，因此對于開戶流程,，手續(xù)進行了詳細的了解,。對柜臺業(yè)務(wù)有了一定的了解后,，我們可以指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證,，銀行卡及股東代碼卡等,，以提高工作效率,。

6．提高專業(yè)素養(yǎng)。在實習(xí)之前我就有過一年的炒股經(jīng)驗,，并且有證券從業(yè)資格證。在實習(xí)期間,，我更加關(guān)注股市的運行和對股民心理的揣摩,，并對一些個股運用各種指標進行了分析和討論,，把所學(xué)的相關(guān)知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件,，學(xué)到了一些新的知識。

7．整理客戶資料,?？蛻糍Y料包括開戶申請書,、開戶合同書,、銀證通申請書、客戶資料變更表,，及客戶身份證,、銀行卡,、股東代碼卡復(fù)印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個方面內(nèi)容：

①把當天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項單據(jù),、表掃描到各個業(yè)務(wù)科目目錄下,，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。

②理清相關(guān)的客戶資料,，按順序裝入客戶檔案,，這一工作在檔案室完成。

③對于上交所和深交所打回來的有問題的開戶申請書的電子檔案,，進行核查和整理,，然后再重新掃描反饋回去。

整理客戶資料在實習(xí)中占了一定分量的工作,。這是一個簡單但相當煩瑣的的過程,，需要細心和耐心；客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找,。

實習(xí)之前,，感覺證券公司是有點神秘的，畢竟對證券市場還不太熟悉,，具體到實務(wù)方面就更不清楚了,。經(jīng)過這次實習(xí)，對證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認識，與此同時也思考了一些問題：

(一)工作時間

股市開市是周一至周五上午9：30---11：30,，下午1：00---3：00,，證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的，以股市為中心展開,。

(二)區(qū)分客戶

證券公司都會根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大、中,、小三類,，重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務(wù)，這一點從營業(yè)部設(shè)有眾多專門的單獨大客戶室就可以看出,。另外,，大客戶還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費率（正常是千分之三）。

證券公司實踐報告篇七

1,、1,、實習(xí)單位簡介

金元證券股份有限公司簡稱金元證券，金元證券股份有限公司成立于20xx年8月,，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準,，由首都機場集團公司作為核心股東出資成立的綜合類證券公司，是首都機場集團金融板塊的核心企業(yè)之一,。公司注冊資本9億元,，開業(yè)以來年年盈利，凈資本率達90%以上,。公司總部位于深圳,，在全國各大中心城市設(shè)有25家證券營業(yè)部(遼寧、北京,、天津,、江蘇、上海,、浙江,、廣東、海南,、湖南,、湖北、四川,、陜西,、xq)，旗下設(shè)有金元期貨經(jīng)紀有限公司和金元比聯(lián)基金管理有限公司等子公司,，已形成證券,、期貨、基金業(yè)務(wù)良性互動的證券控股集團運作模式。

金元證券堅持"誠信,、親和,、創(chuàng)新、志成"的企業(yè)精神和"穩(wěn)健經(jīng)營,、規(guī)范管理,、風(fēng)險控制"的經(jīng)營理念，并將其貫穿于經(jīng)營管理和客戶服務(wù)的每個環(huán)節(jié),。公司全體同仁以使命感,、事業(yè)心和專業(yè)追求致力于為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的全方位服務(wù),。并努力為繁榮和發(fā)展中國證券市場,，推動中國資本市場建設(shè)進程貢獻力量。公司地址：,、深圳市深南大道4001號時代金融中心大廈17層,。郵編：518048、,。在未來的發(fā)展中,，金元證券的發(fā)展策略是通過實施資本公眾化、資產(chǎn)輕型化,、經(jīng)營集約化,、服務(wù)差異化等戰(zhàn)略來增強公司的營銷能力、定價能力,、風(fēng)控能力,、研發(fā)創(chuàng)新能力，同時提升公司的企業(yè)文化水平,，從而進一步完善公司的治理機制,。相信在金元證券積極健康的經(jīng)營理念的引導(dǎo)下，在金元證券全體員工的不斷努力下,，金元將會更加強大,。

1、2,、實習(xí)過程的基本回顧

1,、2、1,、實習(xí)過程介紹

這次實習(xí)主要有：熟悉證券開戶流程以及臨時情況的處理方法,，對開戶時應(yīng)注意的一些基本的情況進行了解。熟悉資本市場的發(fā)展情況和證券交易的相關(guān)內(nèi)容,。熟悉k線理論的實際操作,。熟悉切線理論的實際操作,。熟悉基金的相關(guān)內(nèi)容。整理實習(xí)過程中記錄的資料,。查閱相關(guān)資料進行實習(xí)的總結(jié),。

1、2,、2,、具體實習(xí)內(nèi)容介紹

1、2,、2,、1、熟悉證券開戶流程以及臨時情況的處理方法

實習(xí)的第一天,，公司的職員向我們介紹了開戶的相關(guān)情況,使我們對開戶流程有了相關(guān)的了解,、證券賬戶包括股東賬戶,、資金賬戶和基金賬戶三種類型,。股東賬戶是客戶向證券公司申請開立的，用于證券買賣的賬戶,。股東賬戶包括上海股東賬戶和深圳股東賬戶,，他們又各自包括a股股東賬戶和b股股東賬戶。上海b股的股東賬戶用美金進行交易而深圳的b股股東賬戶則用港幣進行交易,。上海a股的股東賬戶不可以復(fù)開而深圳的可以,。

在開立股東賬戶時客戶需填寫自然人證券賬戶申請表、代理開戶合同中的開戶申請表和第三方存管協(xié)議,。第三方存管協(xié)議有三聯(lián)：客戶聯(lián),、券商聯(lián)和銀行聯(lián)。銀行聯(lián)由客戶帶往相應(yīng)的銀行進行確認,。第三方存管的目的是保障資金安全,。資金賬戶是客戶向證券公司申請獲得的客戶號，它是由股東賬戶對應(yīng)生成的,?；鹳~戶是客戶向基金公司獲得用于購買基金的賬號。一個身份證只能在一個證券公司開一個資金賬號,，一個資金賬號可以向多個基金公司開立基金賬號,。開立a股賬戶費用為46元人民幣，b股賬戶則為100元人民幣,，對于三板股票的賬戶開戶費只需三十元,。

學(xué)習(xí)開戶時客戶應(yīng)攜帶的資料，以及客戶日?？赡苡龅降膯栴}的解決方法,。對于未開過戶的客戶他們需攜帶身份證和銀行卡,。銀行卡必須是中行、建行,、工商,、興業(yè)、農(nóng)行,、交行,，還有華夏和招商等八家之一的銀行卡?？蛻羧缫M行同行換卡則可直接到對應(yīng)銀行的柜臺進行換卡,。但如果客戶是要進行異行換卡，則客戶要先對賬戶進行清倉,，即達到零股票零資金,。客戶要進行轉(zhuǎn)賬必須在營業(yè)時間進行否則資金會被凍結(jié),，如果資金是從證券賬戶轉(zhuǎn)向銀行賬戶,，其上限為50萬。

1,、2,、2、2,、熟悉資本市場的發(fā)展情況和證券交易的相關(guān)內(nèi)容

金元證券股份有限公司烏市黃河路營業(yè)部的總經(jīng)理蘆紅星先生向我們介紹資本市場和證券交易的相關(guān)內(nèi)容,。首先他提到資本市場在中國仍屬于新興的市場，有很大的發(fā)展空間,。它的主要功能是籌集資金,、合理定價和資源的優(yōu)化配置。在國外資本市場與商業(yè)銀行混業(yè)經(jīng)營,，在中國二者是分業(yè)經(jīng)營,。其次他向我們介紹了證券公司的業(yè)務(wù)。其業(yè)務(wù)包括經(jīng)濟業(yè)務(wù),、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),、自營業(yè)務(wù)和投資銀行業(yè)務(wù)。

接著蘆經(jīng)理向我們介紹個人投資方面的問題,。他說到,，個人投資首先要看宏觀環(huán)境，因為宏觀環(huán)境反映的是系統(tǒng)風(fēng)險,，是個人無法控制和避免的,。其次我們還得關(guān)注公司的監(jiān)管和技術(shù)層面的信息。技術(shù)信息主要在于我們對知識把握的情況,。蘆經(jīng)理講到“要想口袋滿就要腦袋滿”這生動地說明了知識的重要性,。在后面的講述中他向我們介紹了主動性買盤和被動性買盤以及股市與房產(chǎn)價格之間的緊密關(guān)系,。緊接著他向我們介紹了證券經(jīng)紀人以及從事證券行業(yè)所應(yīng)具備的工作精神。從事證券行業(yè)要具有全力以赴的敬業(yè)精神,、團結(jié)協(xié)作精神,、個人主義與集體注意相結(jié)合、全局觀和敢于接受挑戰(zhàn)的精神,。

蘆經(jīng)理介紹說證券市場有一級市場,、一級半市場和二級市場。一級市場是未進入市場,，二級市場是進入市場,，而一級半市場非法的。之后他向我們介紹了權(quán)證的相關(guān)內(nèi)容,。其中他主要介紹了期貨和基金?，F(xiàn)在期貨主要以金融期貨為主?；鹋c理財產(chǎn)品的主要區(qū)別在于基金的資金全部來自投資者而理財產(chǎn)品的資金部分來自券商,，部分來自投資者。

最后蘆經(jīng)理向我們介紹了金元的主要情況,。他向我們介紹了金元的交易方式,，理財中心和前,、中和后臺的管理,。前臺主要負責(zé)營銷，中臺負責(zé)咨詢,，而后臺則負責(zé)總的管理,。

1、2,、2,、3、熟悉k線理論的實際操作

公司的客服部經(jīng)理張海斌老師向我們介紹k線理論的實踐操作,。k線是判斷多空雙方力量的重要工具,。張老師首先介紹了單根k線的相關(guān)知識。一根k線描述了最高價,、最低價,、開盤價和收盤價。紅色的k線是陽線,，藍色是陰線,。紅色的代表低開高收，賣盤小于賣盤,，藍色的代表高開低收,，賣盤大于買盤,。有一些特殊的k線——同階線，它們分別是十字星,、t字線,、倒t字線和一字線。按時間長短可以將k線分為日k線,、周k線,、月k線和年線。日k線代表短期走勢,，周k線,、月k線和年k、線代表中長期走勢,。另外還有五分,、十五分、三十分,、六十分k線,，它們代表的是超短期走勢，適用于權(quán)證模式的分析,。

其次,，張老師向我們介紹了k線組合。首先是見底形態(tài)和上升形態(tài),。這包括了早晨之星,、好友反攻,、曙光初現(xiàn),、旭日東升、垂頭線,、倒垂頭線和紅三兵,。早晨之星,、好友反攻、曙光初現(xiàn),、旭日東升,、垂頭線、倒垂頭線都是在跌勢的末端出現(xiàn),。早晨之星代表的是轉(zhuǎn)勢信號,，出現(xiàn)好友反攻可以適當買入，到了旭日東升則可以大膽買入,，因為它發(fā)出的轉(zhuǎn)勢信號最強,。

其次是見頂形態(tài)和下跌形態(tài)。它主要包括了黃昏之星,、淡友反攻,、烏云蓋頂,、射擊之星、吊頸線和三只烏鴉這幾種組合,。它們都出現(xiàn)在漲勢的末端,，發(fā)出的都是推出的信號。最后張老師了介紹了后勢上升和下降都有可能的幾中k線,。十字星在漲勢末端出現(xiàn)發(fā)出的是見頂信號而在跌勢末端出現(xiàn)則發(fā)出的是見低信號,。“t”字線在高位出現(xiàn)發(fā)出的是見頂信號,，在途中出現(xiàn)則繼續(xù)看漲或看跌,，在低位出現(xiàn)則發(fā)出的是見底信號。倒“t”線與t線類似,?！耙弧弊志€在漲勢中出現(xiàn)繼續(xù)看漲，在跌勢出現(xiàn)則繼續(xù)看跌,。

1,、2、2,、4,、熟悉切線理論的實際操作

公司安排張老師向我們介紹切線理論，也叫趨勢理論,。所謂趨勢就是指股票價格市場的運動方向,。趨勢主要包括主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢,。主要趨勢是指市場的主要趨勢,，次要趨勢是指在主要趨勢中出現(xiàn)的插曲,，短暫趨勢則是指構(gòu)成主要趨勢的一個個小的趨勢,。趨勢主要有向上、下降和水平這三中方向,。其中水平方向常被忽視,，但卻是很重要的。

趨勢理論中最主要的兩條線是壓力線和支撐線,。壓力線是經(jīng)過上升趨勢高點的直線,，也稱阻礙線。其主要作用是暫時阻礙股票價格創(chuàng)新高的能力,。支撐線也稱抵抗線,，是經(jīng)過下降趨勢低點的直線，其主要的作用是暫時或永久地阻礙股價創(chuàng)新低,。壓力線與支撐線是相互區(qū)別的但二者也是可以相互轉(zhuǎn)化的,。同時經(jīng)過一個高點和一個低點的直線即是壓力線也是支撐線,。股價要創(chuàng)新高或者新低都要突破壓力線和支撐線才能達到。這種突破需要達到三個條件：時間,、空間和成交量,。時間一般為2到3天，空間為3%,，成交量要與之相配合,，當成交量不配合時就會出現(xiàn)假突破。

最后張老師向我們介紹了趨勢線,、軌跡線和8浪主線,。趨勢線是將兩個或多個下降趨勢的高點或上升趨勢的低點連接起來的直線，軌跡線是兩個或多個上升趨勢的高點或下降趨勢的低點連接起來的虛線,。8浪主線主要是分析當前我國的股市行情,。

1、2,、2,、5、熟悉基金的相關(guān)內(nèi)容

公司安排一名職員向我們介紹基金的相關(guān)內(nèi)容,?；鹁哂欣婀蚕怼L(fēng)險共擔(dān),、組合投資和專業(yè)管理的特點,。基金是間接的投資產(chǎn)品,，它的風(fēng)險適當收益較高,。基金主要有以下三個當事人：投資者,、基金管理公司和基金托管公司,。基金的投資者就是基金的受益人,，基金的管理者使用基金的資金進行投資,，主要有銀行的投資銀行等，基金托管公司負責(zé)管理基金所籌集的資金,，主要是各國有商業(yè)銀行,。基金按照運作方式劃分可以分為開放式和封閉式基金,。開放式基金的規(guī)模是變動的,，時間可長可短，一般在一級市場交易。

封閉式基金的規(guī)模固定,，時間固定,，可以轉(zhuǎn)讓但不能賣，一般在二級市場進行,。按組織形式分分為契約型和公司型,。契約型主要通過簽定合約來運作基金，公司型則是組成基金公司來運作,。按投資目標不同分為股票型,、基金型、債券型,、貨幣型和混合型,。

如果把資金的60%-80%、投資于股票則稱之為股票型,，如果資金的大部分投資于基金則稱為基金型,，同理可知什么是貨幣型和債券型，而混合型則是多種投資方式并存的基金,。這幾種基金的風(fēng)險和收益依次遞減,。按投資的方向分可分為成長型、收益型和平衡型,。成長型追求的是未來收益,，收益型追求的是當前收益，平衡型則處于二者之間,。按投資理念分為主動型,、被動型和指數(shù)型。按募集的方式分為公募基金和私募基金,。按資金的用途和來源分為在舉基金和離岸基金,。

基金募集必須提前6個月上報證監(jiān)會，在被批準后產(chǎn)生產(chǎn)品并上報,，基金的募集時間大概為三個月,。基金要3-6月才會建滿倉,，因此基金可以用于測算股票的走勢,。基金募集的費用包括認購費(1%-1,、2%)、申購費(1,、5%)和贖回費(0,、5%)，其中贖回費會隨持有年限的增加而減少。

2,、1,、實習(xí)收獲和體會

通過本次的實習(xí)我對對證券市場的有了更深一步的認識。在我國證券市場仍然是一個有待完善和不斷發(fā)展的市場,，它在我國有很大的發(fā)展空間同時也存在許多有待解決的問題,。證券市場是一個收益較快的市場同時也是一個高風(fēng)險的市場，我們在投資證券市場時要抱著小心謹慎的態(tài)度,。在此次實習(xí)中我對證券公司基本業(yè)務(wù)也有所了解,。不斷發(fā)展和推出新的業(yè)務(wù)種類是證券公司不斷發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，它能使企業(yè)擁有源源不斷的生命力,。

技術(shù)分析也是我們這次實習(xí)的對象之一,，通過此次實習(xí)我對技術(shù)分析特別是對k線理論和切線理論有了進一步的認識。技術(shù)分析的價值是建立在市場是非有效的條件上,，在一個有效的市場技術(shù)分析是沒有價值的,。不管是k線理論還是切線理論的運用都是建立在個人經(jīng)驗的基礎(chǔ)上。

這些理論看似簡單,，分析起來似乎有理有據(jù),，但是時點的把握需要個人的經(jīng)驗。例如“t”字線在高位出現(xiàn)發(fā)出的是見頂信號,，在途中出現(xiàn)則繼續(xù)看漲或看跌,，在低位出現(xiàn)則發(fā)出的是見底信號。多這個理論的運用首先要判斷當前是處于高位,、途中還是低位,，判斷結(jié)果的不同就形成了不同的投資方案。因此個人投資應(yīng)注重經(jīng)驗的積累,，多看多想,。此次實習(xí)促進了我專業(yè)能力和技能的提高，使我受益非淺,。

2,、2、問題與建議

2,、2,、1、第三方存管存在的問題以及建議

實踐出真知,，在本次實習(xí)中我接觸了一些平常無法學(xué)習(xí)到知識也形成了自己的一些見解,。第三方存管相對于以前的資金管理方法可以更好地保障資金的安全，減少了道德風(fēng)險,，但我個人認為它還存在一些不足的地方,。我覺得它存在以下兩方面的問題：首先它使得賬戶的開立更加麻煩。客戶首先得擁有八家能進行證券賬戶開立的銀行的卡才能進行賬戶開立,。有些銀行還要求客戶把第三方存管協(xié)議的銀行聯(lián)帶到銀行進行確認,，這程序更加煩瑣。

其次第三方存管在一定程度上無法根除道德風(fēng)險,。銀行和證券公司存在很密切的業(yè)務(wù)和資金關(guān)系,，這就無法排除他們會因為業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系而做出不合法的行為，因此也存在一定的道德風(fēng)險,。針對以上兩個問題我有如下的建議：其一另外設(shè)立一個機構(gòu)來管理證券資金,，而這個機構(gòu)必須與證券公司不存在利益關(guān)系。這樣可以減少客戶的迷惑,，客戶只要擁有這個機構(gòu)的卡或賬戶就能進行證券賬戶的開立,。這樣可以使第三方存管更加具有科學(xué)性。

當然這會給銀行帶來業(yè)務(wù)上的損失,，但相對于證券市場的正常穩(wěn)定運轉(zhuǎn)這種銀行業(yè)務(wù)減少的經(jīng)濟損失會小得多,。其二對銀行存管證券資金這部分資金實行特別的監(jiān)管。銀監(jiān)會對銀行的監(jiān)管都是整體上的,，對細化的業(yè)務(wù)沒有很嚴格的監(jiān)管,，因此如果銀監(jiān)會對銀行存管證券資金的這部分業(yè)務(wù)加強監(jiān)管力度，對其更加重視,，那么其中的道德風(fēng)險也就相應(yīng)地降低,。當然這個建議無法解決開戶煩瑣的問題，因此要提高各種銀行卡的通用性,，這就要求各大銀行不斷創(chuàng)新自己業(yè)務(wù),。

2、2,、2,、混業(yè)經(jīng)營帶來的金融控股公司監(jiān)管問題及其建議

在實習(xí)中老師提到了分業(yè)經(jīng)營和混業(yè)經(jīng)營。在中國目前的市場已經(jīng)出現(xiàn)了混業(yè)經(jīng)營,，許多金融機構(gòu)不僅經(jīng)營資金管理業(yè)務(wù),，也經(jīng)營保險和證券業(yè)務(wù)。但是當前中國資本市場的管理體制是分業(yè)管理體制,。這就形成金融控股公司管理的矛盾,。針對以上問題我提出如下建議：建立傘型的管理模式來解決金融控股公司的監(jiān)管問題。所謂的傘型管理模式就是在保留分業(yè)管理的條件下設(shè)立一個上級的管理機構(gòu)負責(zé)統(tǒng)一的協(xié)調(diào)和監(jiān)督,。銀監(jiān)會仍然監(jiān)管銀行,，證監(jiān)會仍然監(jiān)管證券公司，保監(jiān)會仍然監(jiān)管保險公司,，新設(shè)立的機構(gòu)將三者的職責(zé)和監(jiān)管范圍進行劃分,，同時也協(xié)調(diào)三者之間的矛盾,。在中國這樣的市場環(huán)境下采用傘型模式能使控股公司的監(jiān)管更加明朗化,。

2,、2、3,、基金業(yè)務(wù)發(fā)展存在的問題和建議

基金相對于股票來說具有適當風(fēng)險和適當收益的特點,，它更適合中國人民投資。因為在中國大部分投資者對證券的分析技巧的掌握還比較欠缺,，而股票是高風(fēng)險的,。當前基金業(yè)務(wù)在中國的發(fā)展還存在許多問題，表現(xiàn)在如下幾方面：

首先基金的買賣相對股票來說比較不方便,。投資者常常很難買到開放式基金,，封閉式基金就更不用說。大多投資者需要在銀行排很長時間的隊才能買到基金,，甚至最后沒有買到自己想要購買的基金,。其次基金的購買需要更多資金，對于小投資者比較難進行基金的買賣,。股票的最少購買數(shù)是100手,，即使投資者只有幾百塊錢的資金也可以進行投資。

因此針對以上的問題我提出如下建議：第一,，降低基金買賣的門檻吸引更多的投資者,，引導(dǎo)我國投資更好地進行投資，選擇適合他們的投資產(chǎn)品,。第二,，加強多基金業(yè)務(wù)的宣傳讓投資者熟悉基金業(yè)務(wù)。投資產(chǎn)品的缺少也是中國股市的過度火暴的原因之一,，投資者流動性過度的條件下只能選擇股票這種較為熟知的投資產(chǎn)品,。因此使消費者更加了解基金能分散他們的投資方向。第三,，創(chuàng)新基金品種,。投資者很難買到自己想要的基金很大原因在于我國基金產(chǎn)品過少，因此要解決這個問題的關(guān)鍵在于基金產(chǎn)品的創(chuàng)新,，為投資提供更多的選擇,。

當然這些問題與我國資本市場不夠成熟是分不開的。雖然當前我國的資本市場還有很大的發(fā)展空間但是資本市場的進一步發(fā)展還需要健全的體制與之相配套,。理財產(chǎn)品的發(fā)展也需要相適應(yīng)的政策和機制的支撐,，因此基金的進一步發(fā)展不僅需要改變基金本身的運作方式，同時也需要國家政策和機制的配合,?；鸬陌l(fā)展需要一種更加能活的買賣機制,。

“股市多風(fēng)險，入市需謹慎”,。股票的風(fēng)險是多樣的,，所謂風(fēng)險，是指遭受損失或損害的可能性,。就證券投資而言,，風(fēng)險就是投資者的收益和本金遭受損失的可能性。從風(fēng)險的定義來看,，證券投資風(fēng)險主要有兩種：一種是投資者的收益和本金的可能性損失;另一種是投資者的收益和本金的購買力的可能性損失,。從風(fēng)險與收益的關(guān)系來看，證券投資風(fēng)險可分為市場風(fēng)險和非市場風(fēng)險兩種,。市場風(fēng)險是指與整個市場波動相聯(lián)系的風(fēng)險,，它是由影響所有同類證券價格的因素所導(dǎo)致的證券收益的變化。經(jīng)濟,、政治,、利率、通貨膨脹等都是導(dǎo)致市場風(fēng)險的原因,。

市場風(fēng)險包括購買力風(fēng)險,、市場價格風(fēng)險和貨幣市場等。非市場風(fēng)險是指與整個市場波動無關(guān)的風(fēng)險,，它是某一企業(yè)或某一個行業(yè)特有的那部分風(fēng)險,。例如，管理能力,、勞工問題,、消費者偏好變化等對于證券收益的影響。由于市場風(fēng)險與整個市場的波動相聯(lián)系,，因此,，無論投資者如何分散投資資金都無法消除和避免這一部分風(fēng)險;非市場風(fēng)險與整個市場的波動無關(guān)，投資者可以通過投資分散化來消除這部分風(fēng)險,。不僅如此,，市場風(fēng)險與投資收益呈正相關(guān)關(guān)系。投資者承擔(dān)較高的市場風(fēng)險可以獲得與之相適應(yīng)的較高的非市場風(fēng)險并不能得到的收益補償,。

雖然投資證券有一定的風(fēng)險,，但通過專業(yè)性的分析大多數(shù)是可避免的。我覺得選擇股票首先應(yīng)該從以下標準考慮：

1,、公司成長性是否高,，產(chǎn)品是否被市場廣泛地接受并應(yīng)用;

2、公司的管理水平如何,，是否有品牌優(yōu)勢;

3,、公司的業(yè)績?nèi)绾?，是否為績?yōu)股。當我選擇的股票滿足上述的標準時,，我會堅定地買入并持有它們,。當我買賣股票的時候，我時刻提醒自己要做到以下幾點：

1,、相信自己的分析與選擇,。

2,、要冷靜地分析市場的變化,。

3、要做到快,，準,，狠。股票不單是錢的“游戲”,，更是人的心理“游戲”,，所以一定要有良好的心理素質(zhì)。

感謝金元證券給了我這次來之不易的實習(xí)機會!此次實習(xí)不管在知識的鞏固還是經(jīng)驗的積累上都使我有很大的進步,。在證券市場這個大海洋里個人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功,。在今后的時間里我還需要尋找機會不斷的鍛煉自己，并積累經(jīng)驗為自己以后從事這方面的工作奠定基礎(chǔ),。,、經(jīng)過這次的實習(xí)，有了實戰(zhàn)經(jīng)驗,，使我受益匪淺,。學(xué)習(xí)到了在書本上學(xué)不到的，感受不到的的東西,，而且也激發(fā)我的斗志,，立下志愿，將來做一名優(yōu)秀的分析師,。

證券公司實踐報告篇八

實習(xí)時間：20xx年3月1日xx年4月30日實習(xí)地點：安徽省蕪湖市國元證券黃山西路營業(yè)部

實習(xí)目的：了解證券公司的組織結(jié)構(gòu)和日常業(yè)務(wù)流程,，進一步深化對證券市場的認識。能把課本上學(xué)到的相關(guān)知識和具體實踐結(jié)合起來,，并能分析和處理一些基本的問題,。

20xx年3月份，我有幸被國元證券股份有限公司選中,，從而開始了我二個月的實習(xí)生活,。在這一段時間里，我近距離接觸了國元證券安徽蕪湖黃山西路營業(yè)部,，在了解國元證券的發(fā)展歷程,、公司文化的同時,，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務(wù)的流程,、以及營業(yè)部的特色服務(wù);同時深入學(xué)習(xí)了中國證券市場行業(yè)的相關(guān)知識,，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己溝通、交流和處理問題的能力,。

國元證券股份有限公司(簡稱國元證券)為順應(yīng)信證分業(yè),、行業(yè)重組的發(fā)展趨勢，由原安徽省國際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人,，于20xx年8月設(shè)立,。20xx年10月30日以股權(quán)分置改革為契機，借殼北京化二股份有限公司成功在深圳證券交易所上市,。公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準,、安徽省工商行政管理局注冊登記的綜合類證券公司，注冊資本14.641億元人民幣?，F(xiàn)為安徽國元控股(集團)有限責(zé)任公司旗下企業(yè)

我被安排在客戶服務(wù)部工作,。我從以下幾個方面來介紹下我的實習(xí)生活：

首先，每天早晨8：30之前到公司,，8：30——9：00晨讀,，主要在大戶室讀報，有《中國證券報》,、《證券時報》等,。主要了解國家的宏觀經(jīng)濟政策、財經(jīng)要聞,、以及證券市場最新信息,，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市場熱點和讀一些股評,。

其次,，晨讀結(jié)束后，我就開始忙著準備下前臺開戶要用的東西,，因為前臺主要的工作就是開戶,，再加上現(xiàn)在的股市一直牛得要死，導(dǎo)致越來越多的人熱衷于炒股,，于是開戶的人變得異常的多,。開戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，因此對于開戶流程,，我們都要進行詳細的了解和認真的學(xué)習(xí),。下面就簡單的介紹下個人開戶的流程：

(一)個人開戶需提供身份證原件及復(fù)印件，深,、滬證券賬戶卡原件及復(fù)印件;若是代理人,，還需與委托人同時臨柜簽署《授權(quán)委托書》并提供代理人的身份證原件和復(fù)印件;

(二)填寫開戶資料并與證券營業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》;

(三)證券營業(yè)部為投資者開設(shè)資金賬戶;

(四)辦理開通證券營業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬;

機構(gòu)開戶的流程和個人差不多,，只是要提供的證件和添的合同不一樣。

前臺另一個主要的工作就是柜臺服務(wù),。例如：客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務(wù),，如轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易,，變更客戶資料和密碼的重置銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等,。在整個前臺工作的過程中，我們一大部分的時間要用在指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證,，銀行卡及股東代碼卡等,，以提高工作效率。同時也跟著老員工習(xí)怎樣和客戶交流,，并及時了解客戶的需求,。

另外，在整個工作的過程中,，我們也提供簡單的咨詢服務(wù)，和客戶進行溝通,。經(jīng)過培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí),，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關(guān)意見、相對簡單的問題進行處理,。但更重要的是我們要多發(fā)現(xiàn)問題,，多學(xué)習(xí)證券知識。由于平時在校學(xué)習(xí)比較少關(guān)注股市,，更準確的說是對證券市場了解的并不多，因此也比較少運用些股票軟件進行分析,。在實習(xí)期間,，工作相對較少的時候,，我們比較關(guān)注股市動態(tài),。熟悉了滬深兩市許多上市公司,，并對一些各股運用各種指標進行了分析和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識又回顧了一遍,，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件，對股票市場比原來有了更深刻的認識,。

最后，當一天的工作基本結(jié)束后，我們就開始了另一項重要的內(nèi)容：整理客戶資料?？蛻糍Y料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證對應(yīng)申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證,、銀行卡,、股東代碼卡復(fù)印件等,。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個方面內(nèi)容：

(一)理清相關(guān)的客戶資料,，并及時核對下當天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項單據(jù)，確保完整準確,、沒有遺漏,。如果有什么缺失,，一定要及時的給予糾正。很長一段時間弄得我們都對單據(jù)特敏感，呵呵，總怕有什么閃失似的;

(二)把理清整理過的客戶資料，按順序裝入客戶檔案袋,，然后寸到檔案柜子里;

(三)有時間我們要把當天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的復(fù)印件表掃描到各個業(yè)務(wù)科目目錄下,，然后統(tǒng)一發(fā)往總部,。

整理客戶資料在實習(xí)中占了一定分量的工作。這是一個簡單但相當煩瑣的的過程,，需要細心和耐心;客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找,，所以工作人員對我們進行認真的指導(dǎo)。

在我們實習(xí)的過程中,，國元證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導(dǎo),，感謝他們的關(guān)心，在這里要特別感謝李婉姐,，在批評和表揚我日常工作的同時,，更多的教我為人處事的道理。

實習(xí)之前,，總感覺證券公司是有點神秘的,，畢竟對證券市場還不太熟悉,，具體到實務(wù)方面就更不清楚了,。經(jīng)過這次實習(xí),，對證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認識,，與此同時也思考了一些問題：

股市開市是周一至周五上午9：30——11：30,，下午1：00——3：00,，證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的,，以股市為中心展開，這有點難為了好多上班族,，因為對他們來說,，要辦理各種業(yè)務(wù)的話必須請假來營業(yè)部，真的很不方便,。

和銀行一樣,，證券公司也都會根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大、中,、散戶三類,，重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務(wù)，這一點從營業(yè)部設(shè)有眾多專門的單獨大客戶室就可以看出,。另外,，大客戶還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費率;而小客戶則沒有以上的種種待遇，他們要早早的到散戶區(qū)占機子,，有什么問題也不能很及時的能解決,。

滬市實行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者,，均應(yīng)事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其委托,、交易清算的代理機構(gòu)，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機構(gòu)所屬席位號后方能進行交易,。如果要到其他證券營業(yè)部做股票交易,，需要先撤銷原指定再做新指定;轉(zhuǎn)托管，是專門針對深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項業(yè)務(wù),，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個證券商處托管,，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出,，投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處委托賣出,，則要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。投資者在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)時,，可以將自己所有的證券一次性地全部轉(zhuǎn)出,，也可轉(zhuǎn)其中部分證券或同一券種中的部分證券。雖然二者有些相似,，但好多股民都不是很了解,，特別是關(guān)于轉(zhuǎn)托管費這個問題，轉(zhuǎn)出證券公司收了30元,，而轉(zhuǎn)入證券公司又給予報銷了,，很有點報復(fù)性的味道,。自我感覺很是麻煩;

(一)正確認識股票投資與人生的關(guān)系

股票投資之所以這樣吸引人，主要在于它的刺激性,。它能夠在很短的時間里為投資者帶來巨大的財富,，同時也能讓你的財富化為烏有。

對于投資者來說,，要想在股票投資上獲得成功,，就必須正確認識股票投資。只有正確認識股票與人生的關(guān)系以及對人生的作用之后,，才能夠以平和的心態(tài),，在股市里游刃有余。那么,，怎樣才能夠正確認識股票投資與人生關(guān)系呢?的投資家巴菲特對股票投資與人生的關(guān)系有一個非常正確,、清晰的認識?；厥装头铺氐某晒χ?，我們可以看出他是一個用“善念”投資的人。所謂善念,，可以歸納為善立志,、善結(jié)緣、善取之等三個方面,。股市確實是一個誘人的地方,，那些想要獲得巨大財富的人趨之若騖。但是,，很多人在金錢面前迷失了方向,，之所以造成這種情況，主要是他們錯誤地認識了股票投資與人生的關(guān)系,，以及股票在人生中的作用,。實際上，股票投資與任何一種賺錢方式都沒有區(qū)別,，我們不能在其高額的利潤面前亂了陣腳,。要想在股市里清醒地投資，清醒地賺錢,，我們就應(yīng)該明白投資家巴菲特的“善念”,。只有領(lǐng)悟了善念的真正意義，才能夠保持清醒的頭腦,，清醒地進行股票投資,。

(二)樹立屬于自己的投資觀念與原則

作為一個股票投資者，要想獲得成功，首先要做的就是樹立正確的屬于自己的投資觀念,。

投資觀念就仿佛一面旗幟,，引領(lǐng)你向著正確的方向前進。當你在為某項投資舉棋不定時,，正確的投資觀念就會起到一明燈的作用，幫助你做出明智的投資決定,。巴菲特成功的關(guān)鍵,，就在于樹立了正確的投資觀念。他的投資觀念非常獨特,，且非常實用,。在巴菲特眼里，注重股票內(nèi)在價值,，買進市場價格低于其內(nèi)在價值的股票,，長期持有，重視企業(yè)的贏利能力,，不理會市場變化,，也不擔(dān)心短期的股票波動。這樣,，成功就不會是一件遙遠的事情,。巴菲特常告誡那些投身于一日數(shù)變的股市或者希望股票投資來發(fā)大財?shù)娜耍仨殬淞⒁粋€正確的投資觀念,，然后堅持到底,。這一點，很多股票投資者無法做到,。原因是他們無法克服浮躁的情緒,。其實巴菲插自己，也為成功交納了許多學(xué)費,，遭遇失敗使他立即總結(jié)經(jīng)驗,，逐漸樹立自己的投資觀念與原則。

總之,，還要要做到止損,、分散風(fēng)險我不知道該怎么樣強調(diào)這幾個字的重要，我也不知道該怎么解釋這幾個字,，但這是炒股的最基本的行為準則,。

最后，雖然這次實習(xí)時間很短,，也有磕磕碰碰,，但這次實習(xí)的確很有必要，很有意義同時也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷;我們零距離接觸在以前看來依然是很陌生的證券公司,，學(xué)到了很多書本上沒有的知識,，鍛煉了自己各方面的能力,。

證券公司實踐報告篇十

八月中旬，我步入了漫長而充實的暑假,，這已經(jīng)是我大學(xué)生涯第二個暑假了,，所以我要盡己所能讓這個假期過得與眾不同值得回味。

在老師的介紹下來到了一家證券公司實習(xí)----西南證券股份有限公司 西南證券股份有限公司是西部地區(qū)成立最早的一家綜合類券商,，成立于1999年12月28日,，注冊資本16.3億元，是在重慶市原四家證券經(jīng)營機構(gòu)基礎(chǔ)上經(jīng)資產(chǎn)重組和增資擴股組建而成的證券公司,。xx年x月x日,，西南證券股份有限公司在上海證券交易所掛牌上市，股票簡稱“西南證券”,，股票代碼“600369”,。

公司前身西南證券有限責(zé)任公司成立于1999年12月28日，是唯一一家注冊地在重慶的綜合性證券公司,，也是重慶地區(qū)第一家金融類上市公司,。

xx年x月x日我來到了西南證券大渡口區(qū)營業(yè)部投入了我的實習(xí)中。雖然只有短短三個星期的實習(xí)時間,，但是收獲頗豐,，不僅對證券公司的日常工作流程有了大體的了解，更重要的是結(jié)識了一批有十幾年證券從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)人士,。在與長輩和同齡人的交流中,，我對于證券行業(yè)的認識實現(xiàn)了從理論到實踐的飛躍。

實習(xí)的第一周,，我被安排在了高潔經(jīng)理的辦公室見習(xí),。證券公司對我來說是陌生的，而我所學(xué)的又是會計專業(yè),，可以說我對證券一點都不了解,。高經(jīng)理考慮到了這點，他沒有實質(zhì)的教我什么很專業(yè)的東西,，只是讓我看了很多公司的資料,，比如公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的稽查日志，

客戶經(jīng)理的管理細則,，開戶合同書等等,。我看了這些資料后，知道了營業(yè)部各部門的職能,、其日常業(yè)務(wù)的流程以及營業(yè)部的特色服務(wù),。雖然有些東西看起來很抽象，但是我還是很認真地看完了，不是很懂,，總也有收獲,。高經(jīng)理還教我使用他平時工作用的軟件，很簡單的,，就像我們用金算盤軟件做業(yè)務(wù)一樣,，我?guī)徒?jīng)理做了經(jīng)紀業(yè)務(wù)的稽查。就是使用軟件查詢經(jīng)紀業(yè)務(wù),，比如查詢今天有多少個客戶開戶,，有多少客戶來查賬等等，要稽查的東西很多,，都是一步一步慢慢來的。

實習(xí)的第二周行政部的吳老師帶我到柜臺熟悉前臺業(yè)務(wù),。柜臺人員的舉止和專業(yè)化程度是一個公司形象的首要體現(xiàn),。柜臺主管是個很有魅力的人，她很耐心的教了我們很多,。前臺工作人員就是要以客戶為中心,，以客戶需求為中心。為客戶辦理業(yè)務(wù)并保證客戶資料和資產(chǎn)的保密和安全性是我們的主要任務(wù),。我們的原則是確?？蛻艉妥C件的匹配性、真實性;客戶身份證的有效性和合法性;客戶資料的真實性,、完整性,。主顧和所有的柜臺人員都讓我們深切體會到一個柜員應(yīng)具備的職業(yè)操守就是謹慎的對待工作和親和的對客戶。

在柜臺的學(xué)習(xí)中我了解西南證券股份有限公司概況和前臺的基本流程和常規(guī)工作主要包括：開戶,、辦理轉(zhuǎn)托管,、銷戶、開通創(chuàng)業(yè)板,、推銷新產(chǎn)品等,。我重新認識了很多表格還有掌握了一些比較少見表格的用途如：跨市場業(yè)務(wù)申請表、激活小額休眠賬戶申請表,、非上市公司股份認權(quán)申請表,，同時熟悉了下打印機、掃描儀,、讀卡器的操作,。主管讓我自由學(xué)習(xí)積極提問，現(xiàn)在我已經(jīng)了解了一些基本業(yè)務(wù),，懂得看表還原業(yè)務(wù),，還能親自帶客戶開戶，同時學(xué)習(xí)了一些接待客戶的技巧。

開戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù),，因此對于開戶流程,，我都進行詳細的了解和認真的學(xué)習(xí)。下面就簡單的介紹下個人開戶的流程：

1,、個人開戶需提供身份證原件及復(fù)印件,，深、滬證券賬戶卡原件及復(fù)印件;若是代理人,，還需與委托人同時臨柜簽署《授權(quán)委托書》并提供代理人的身份證原件和復(fù)印件;

2,、填寫開戶資料并與證券營業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》;

3、證券營業(yè)部為投資者開設(shè)資金賬戶 ;

4,、辦理開通證券營業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬;

現(xiàn)在開戶越來越嚴格,，開戶資料必須要本人填寫，有些老人寫字比較困難,，想讓我們幫他們填寫資料,，我們都沒辦法。除此之外還多了一項以前沒有的,，就是要進行電子攝像,。

前臺另一個主要的工作就是柜臺服務(wù)。例如：客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務(wù),，如轉(zhuǎn)托管,，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置,，銀證轉(zhuǎn)賬的開通和取消等等,。在整個前臺工作的過程中，我一大部分的時間要用在指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的資料并復(fù)印身份證及股東代碼卡等,，以提高工作效率,。同時我也跟著老員工學(xué)習(xí)怎樣和客戶交流，并及時了解客戶的需求,。另外,，我也提供簡單的咨詢服務(wù)。經(jīng)過多天的觀察學(xué)習(xí),，我可以對客戶的有關(guān)意見,、相對簡單的問題進行處理。但我覺得更重要的是要多發(fā)現(xiàn)問題,，多學(xué)習(xí)證券知識,。由于平時在校學(xué)習(xí)比較少關(guān)注股市，更準確的說對證券市場了解得并不多,，

因此也幾乎不用股票軟件進行分析,。在實習(xí)期間,，工作相對較少的時候，我比較關(guān)注股市動態(tài),。熟悉了滬深兩市和很多上市公司,，并對各股運用各種指標進行了分析，把所學(xué)的知識回顧了一遍,，雖然不能熟練操作股票行情分析軟件,，但對股票市場也有了比原來更深刻的認識。

在實習(xí)的最后一周里我的工作主要是輔助經(jīng)理聯(lián)系客戶,，為客戶介紹我們的服務(wù),。而聯(lián)系顧客的主要途徑就是電話營銷，每天我們都會打上百個電話,，由于是第一次打電話,，上手不久就遇到了許多困難，顧客無情的掛電話,，使我的信心備受打擊,，雖然經(jīng)理已經(jīng)給我作了思想準備，但是那種失落感還是有的,。我不斷地在嘗試著克服，但是效率仍然很低,，肯搭理的人還是很少,。而其他人中也有埋怨的聲音，也有馬上掛電話的,，這樣更打擊我的激情,。我告訴自己：要忍耐，要堅持,。一直到我被掛電話已成為家常便飯的時候,，我知道我終于過了自己那一關(guān)，我跨越了心中的阻礙,。我的聲音很硬,，我就盡量放軟，讓客戶感覺到我很有耐心和誠意,。漸漸地,，和我談話的人多了，我更有積極性了,。人是很奇妙的,，和人談話我能學(xué)到很多，也讓我見識到了各種各樣的人,。有些人他們一聽我說就知道我是新人,，我知道談話的時候我表現(xiàn)得不是很專業(yè),，才讓他們有這種感覺。為了避免這種情況,，就要表現(xiàn)出專業(yè),，而要表現(xiàn)出專業(yè)，就要加強自己的證券方面的基礎(chǔ)知識,，還要不斷提高電話營銷技術(shù),，深刻了解他們的需要，讓他們接受我們的服務(wù),，把潛在的客戶發(fā)掘出來,。

為期三周的實習(xí)結(jié)束了，回顧這三個星期來的實習(xí),，我發(fā)現(xiàn)了自身許多不足,。如在面對客戶時表現(xiàn)的不夠自然，在處理問題時不夠主動,。信心來于專業(yè),，細節(jié)決定成敗!所以在后期實習(xí)中我會不斷總結(jié)、改進!在此我也了解到作為新人我們要多學(xué)多看多做,，有什么問題盡量自己先思考有了自己的觀點后再提問,，這樣才能更深刻的理解并培養(yǎng)創(chuàng)新的意識!

實習(xí)是大學(xué)生走向社會的一道門檻，其中充滿著磨礪與再學(xué)習(xí)的機會,，這對未涉世的我們來說是非常重要的,。從實習(xí)期間的每一件小事中，我體會到了人際關(guān)系,、機會,、評價、競爭,、成功,、失敗等各種我們今后經(jīng)常會遇到的事件，相信這些寶貴的經(jīng)驗會成為我今后成功的重要基石,。此次的實習(xí)我學(xué)到了很多書上沒有的知識,，也讓我意識到今后努力的方向，收獲頗豐,，為真正跨入社會走上工作崗位打下了堅實基礎(chǔ),。

證券公司實踐報告篇十二

尊敬的xx領(lǐng)導(dǎo)：

20xx年11月份，我有幸到xx證券公司,，從而開始了我兩個月左右的實習(xí)生活,，在這一段時間里，我近距離接觸了xx證券xxxx營業(yè)部,，在了解xx證券發(fā)展歷程,、公司文化的同時,，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能，其日常的業(yè)務(wù)流程,，以及營業(yè)部的特色服務(wù),，同時深入學(xué)習(xí)了中國證券市場行業(yè)的相關(guān)知識，并且在與客戶交流中鍛煉了自己的溝通,、交流和處理問題的能力,。

我被安排在營銷部工作，主要跟xx學(xué)習(xí),。我從以下幾個方面介紹我的實習(xí)工作,；

首先是每天9：00上班，早到的話可以在公司的大廳閱讀證券報刊,、雜志,。了解國家的宏觀經(jīng)濟政策，財經(jīng)要聞,，以及證券市場最新信息,，如上市公司信息披露等公告，主要分析市場熱點和讀一些股評,。

接下來就是開始一天的基本工作

整理客戶資料,，客戶資料包括開戶申請書，開戶合同書,，銀證對應(yīng)申請書,，客戶資料變更表。及客戶身份證,，銀行卡，股東代碼卡等復(fù)印件,，所作的相關(guān)工作大致包括以下三個方面：

1,、理清相關(guān)的客戶資料，并及時核對當天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項單據(jù),，確保完整準確,，沒有遺漏。如果有什么缺失,，一定要及時給予糾正,。有什么出入大的問題要上報反映。很長一段時間弄得我們都對單據(jù)特別敏感,，總怕有什么閃失,。

2、把理清整理過的客戶資料按順序裝入客戶的檔案袋,。然后歸到檔案的柜子里,。

3,、有時間我們要把當天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的復(fù)印件，開戶文本一同掃描到各個業(yè)務(wù)科目目錄下,，然后統(tǒng)一發(fā)到總部,。

整理客戶資料在實習(xí)中占了一定分量工作，這是一個簡單但是相當繁瑣的過程,，需要細心和耐心,；客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速查找，所以工作人員對我們進行認真的指導(dǎo),，還有就是對開戶文本的掃描,。對新開戶和以前開戶還沒有掃描的文件都要統(tǒng)一進行掃描以電子版的形式保存。

在我們實習(xí)的過程中,，xx證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導(dǎo),，感謝他們的關(guān)心，在這里特別要感謝xx和xx,，在表揚我日常工作的同時,，更多的教我們?yōu)槿颂幨碌牡览怼?/p>

此次實習(xí)不管在知識的鞏固還是經(jīng)驗的積累上都使我有很大的進步。在證券市場這個大海洋里,，個人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功,。雖然實習(xí)只有兩個月，但是使我十分受益,。在這次實習(xí)中學(xué)院努力為我們爭取這個難得的實習(xí)機會,，在他們的努力下我們才能順利地完成此次實習(xí)。在今后的時間里我還需要尋找機會不斷地鍛煉自己,，并積累經(jīng)驗,，為自己以后從事這個方面的工作奠定基礎(chǔ)。

進過我們這次實習(xí),，讓我想到要對學(xué)院說：希望學(xué)院能對我們金融專業(yè)的學(xué)生,，做一些考證的要求。例如證券證,，保險證,，基金證等，并組織培訓(xùn)的教師團體和課程授課,，這樣能夠?qū)窈蠼鹑谶@個專業(yè)的同學(xué)有明確的就業(yè)方向和選擇,。引進多些與金融專業(yè)相關(guān)的實訓(xùn)平臺，讓同學(xué)更深入學(xué)習(xí)金融專業(yè)的知識,。

特此報告

xx

xxxx年xx月xx日

證券公司實踐報告篇十三

20xx年xx月份,，我有幸到xx證券公司，從而開始了我兩個月左右的實習(xí)生活,，在這一段時間里,，我近距離接觸了xx證券xxxx營業(yè)部,，在了解xx證券發(fā)展歷程、公司文化的同時,，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能,，其日常的業(yè)務(wù)流程，以及營業(yè)部的特色服務(wù),，同時深入學(xué)習(xí)了中國證券市場行業(yè)的相關(guān)知識,，并且在與客戶交流中鍛煉了自己的溝通、交流和處理問題的能力,。

我被安排在營銷部工作,，主要跟xx學(xué)習(xí)。我從以下幾個方面介紹我的實習(xí)工作,。

首先是每天9：00上班,，早到的話可以在公司的大廳閱讀證券報刊、雜志,。了解國家的宏觀經(jīng)濟政策,，財經(jīng)要聞，以及證券市場最新信息,，如上市公司信息披露等公告,，主要分析市場熱點和讀一些股評。

接下來就是開始一天的基本工作

整理客戶資料,，客戶資料包括開戶申請書,，開戶合同書，銀證對應(yīng)申請書,，客戶資料變更表,。及客戶身份證，銀行卡,，股東代碼卡等復(fù)印件,，所作的相關(guān)工作大致包括以下三個方面：

1、理清相關(guān)的客戶資料,，并及時核對當天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項單據(jù)，確保完整準確,，沒有遺漏,。如果有什么缺失，一定要及時給予糾正,。有什么出入大的問題要上報反映,。很長一段時間弄得我們都對單據(jù)特別敏感，總怕有什么閃失,。

2,、把理清整理過的客戶資料按順序裝入客戶的檔案袋,。然后歸到檔案的柜子里。

3,、有時間我們要把當天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的復(fù)印件,，開戶文本一同掃描到各個業(yè)務(wù)科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)到總部,。

整理客戶資料在實習(xí)中占了一定分量工作,，這是一個簡單但是相當繁瑣的過程，需要細心和耐心,?？蛻糍Y料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速查找，所以工作人員對我們進行認真的指導(dǎo),，還有就是對開戶文本的掃描,。對新開戶和以前開戶還沒有掃描的文件都要統(tǒng)一進行掃描以電子版的形式保存。

在我們實習(xí)的過程中,，xx證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導(dǎo),，感謝他們的關(guān)心，在這里特別要感謝xx和xx,，在表揚我日常工作的同時,，更多的教我們?yōu)槿颂幨碌牡览怼?/p>

此次實習(xí)不管在知識的鞏固還是經(jīng)驗的積累上都使我有很大的進步。在證券市場這個大海洋里,，個人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功,。雖然實習(xí)只有兩個月，但是使我十分受益,。在這次實習(xí)中學(xué)院努力為我們爭取這個難得的實習(xí)機會,，在他們的努力下我們才能順利地完成此次實習(xí)。在今后的時間里我還需要尋找機會不斷地鍛煉自己,，并積累經(jīng)驗,，為自己以后從事這個方面的工作奠定基礎(chǔ)。

進過我們這次實習(xí),，讓我想到要對學(xué)院說：希望學(xué)院能對我們金融專業(yè)的學(xué)生,，做一些考證的要求。例如證券證,，保險證,，基金證等，并組織培訓(xùn)的教師團體和課程授課,，這樣能夠?qū)窈蠼鹑谶@個專業(yè)的同學(xué)有明確的就業(yè)方向和選擇,。引進多些與金融專業(yè)相關(guān)的實訓(xùn)平臺，讓同學(xué)更深入學(xué)習(xí)金融專業(yè)的知識。