真題,，是指真正在省級(jí)以上測(cè)試中出現(xiàn)過(guò)的原題，多出現(xiàn)在考試資料,、練習(xí)冊(cè)中,。含義真題的來(lái)源可簡(jiǎn)單理解為考試組織機(jī)構(gòu)的學(xué)者出的題目，真題是在考試中真實(shí)出現(xiàn)的,，凡是不在考試中出現(xiàn)的試題均不算真題,，頂多可理解為模擬題或參考題，下面是小編給大家分享的一些有關(guān)于歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案大全的內(nèi)容,，希望能對(duì)大家有所幫助,。
歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案大全
一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.在聯(lián)合國(guó)《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類(lèi)》中,，國(guó)民經(jīng)濟(jì)分為( )個(gè)門(mén)類(lèi),。
A.11
B.10
C.8
D.9
2.行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是( )分析的主要對(duì)象之一。
A.市場(chǎng)
B.宏觀經(jīng)濟(jì)
C.中觀經(jīng)濟(jì)
D.微觀經(jīng)濟(jì)
3.考察行業(yè)所處生命周期階段的一個(gè)標(biāo)志是產(chǎn)出增長(zhǎng)率,，當(dāng)增長(zhǎng)率低于( )時(shí),，表明行業(yè)由成熟期進(jìn)入衰退期。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
4.一般而言，下列陳述錯(cuò)誤的是( )。
A.稀有金屬礦藏開(kāi)采業(yè)屬于接近完全壟斷市場(chǎng)類(lèi)型
B.壟斷產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品定價(jià)不受政府的調(diào)節(jié)和管制
C.現(xiàn)實(shí)生活中沒(méi)有真正的完全壟斷型市場(chǎng)
D.壟斷產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品定價(jià)要受到政府的調(diào)節(jié)和管制
5.某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤(rùn)增長(zhǎng)很快，但競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)較大,，破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高,，那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的( ),。
A.成長(zhǎng)期
B.成熟期
C.幼稚期
D.衰退期
二,、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1.產(chǎn)業(yè)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的專(zhuān)門(mén)術(shù)語(yǔ),，有嚴(yán)格的使用條件。產(chǎn)業(yè)的構(gòu)成一般具有( )特點(diǎn),。
A.職業(yè)化
B.規(guī)模性
C.社會(huì)功能性
D.單一性
2.壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的特點(diǎn)是( ),。
A.生產(chǎn)者對(duì)市場(chǎng)情況非常了解，并可自由進(jìn)出這個(gè)市場(chǎng)
B.生產(chǎn)者對(duì)產(chǎn)品的價(jià)格有一定的控制能力
C.生產(chǎn)者眾多,，各種生產(chǎn)資料可以流動(dòng)
D.生產(chǎn)的產(chǎn)品同種但不同質(zhì),，即產(chǎn)品之間存在差異
3.在現(xiàn)實(shí)生活中,，接近完全壟斷市場(chǎng)類(lèi)型的行業(yè)包括( )。
A.計(jì)算機(jī)及相關(guān)設(shè)備制造業(yè)
B.稀有金屬礦藏的開(kāi)采
C.某些資本技術(shù)高度密集型行業(yè)
D.煤氣公司等公用事業(yè)
4.不同行業(yè)受經(jīng)濟(jì)周期影響的程度會(huì)有差異,，受經(jīng)濟(jì)周期影響較為明顯的行業(yè)有( ),。
A.公用事業(yè)
B.鋼鐵
C.生活必需品
D.耐用消費(fèi)品
5.下列各項(xiàng)中,，某行業(yè)( )的出現(xiàn)一般表明該行業(yè)進(jìn)入了衰退期,。
A.產(chǎn)品價(jià)格不斷下降
B.公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)加大
C.公司的利潤(rùn)減少并出現(xiàn)虧損
D.公司數(shù)量不斷減少
參考答案：
一、單選題
1.【答案】B
【解析】在聯(lián)合國(guó)《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類(lèi)》中把國(guó)民經(jīng)濟(jì)劃分為10個(gè)門(mén)類(lèi)：①農(nóng)業(yè),、畜牧狩獵業(yè),、林業(yè)和漁業(yè);②采礦業(yè)及土、石采掘業(yè);③制造業(yè);④電,、煤氣和水;⑤建筑業(yè);⑥批發(fā)和零售業(yè),、飲食和旅館業(yè);⑦運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵電通信業(yè);⑧金融,、保險(xiǎn),、房地產(chǎn)和工商服務(wù)業(yè);⑨政府、社會(huì)和個(gè)人服務(wù)業(yè);⑩其他,。
2.【答案】C
【解析】行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是介于宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的經(jīng)濟(jì)層面,，是中觀經(jīng)濟(jì)分析的主要對(duì)象之一。
3.【答案】B
【解析】產(chǎn)出增長(zhǎng)率在成長(zhǎng)期較高,，在成熟期以后降低,，經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)通常以15%為界。到了衰退階段,，行業(yè)處于低速運(yùn)行狀態(tài),，有時(shí)甚至處于負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)。
4.【答案】B
【解析】壟斷企業(yè)在制定產(chǎn)品的價(jià)格及生產(chǎn)數(shù)量方面的自由性是有限度的,，要受到反壟斷法與政府管制的約束,。在當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)生活中沒(méi)有真正的完全壟斷型市場(chǎng)，每個(gè)行業(yè)都或多或少地引進(jìn)了競(jìng)爭(zhēng),。公用事業(yè)和某些資本、技術(shù)高度密集型或稀有金屬礦藏的開(kāi)采等行業(yè)屬于接近完全壟斷的市場(chǎng)類(lèi)型,。
5.【答案】A
【解析】處于成長(zhǎng)期的企業(yè)雖然其利潤(rùn)增長(zhǎng)很快,，但所面臨的競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)也非常大，破產(chǎn)率和被兼并率相當(dāng)高。由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勝劣汰規(guī)律的作用,，市場(chǎng)上生產(chǎn)廠(chǎng)商的數(shù)量會(huì)在一個(gè)階段后出現(xiàn)大幅度減少，之后開(kāi)始逐漸穩(wěn)定下來(lái),。
二,、多選題
1.【答案】ABC
【解析】構(gòu)成產(chǎn)業(yè)通常具有三個(gè)特點(diǎn)：①規(guī)模性,，即產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)量,、產(chǎn)品或服務(wù)的產(chǎn)出量達(dá)到一定的規(guī)模;②職業(yè)化,，即形成了專(zhuān)門(mén)從事這一產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的職業(yè)人員;③社會(huì)功能性,，即這一產(chǎn)業(yè)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中承擔(dān)一定的角色，而且是不可缺少的,。
2.【答案】BCD
【解析】壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的特點(diǎn)主要包括：①生產(chǎn)者眾多,，各種生產(chǎn)資料可以流動(dòng);②生產(chǎn)的產(chǎn)品同種但不同質(zhì),，即產(chǎn)品之間存在著差異;③由于產(chǎn)品差異性的.存在,，生產(chǎn)者可以樹(shù)立自己產(chǎn)品的信譽(yù),，從而對(duì)其產(chǎn)品的價(jià)格有一定的控制能力。而A項(xiàng)描述的是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的特點(diǎn)之一,。
3.【答案】BCD
【解析】在當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)生活中沒(méi)有真正的完全壟斷型市場(chǎng),，每個(gè)行業(yè)都或多或少地引進(jìn)了競(jìng)爭(zhēng),。公用事業(yè)(如發(fā)電廠(chǎng)、煤氣公司,、自來(lái)水公司及郵電通信等)和某些資本,、技術(shù)高度密集型或稀有金屬礦藏的開(kāi)采等行業(yè)屬于接近完全壟斷的市場(chǎng)類(lèi)型。
4.【答案】BD
【解析】鋼鐵,、耐用消費(fèi)品屬于周期型行業(yè),，其運(yùn)動(dòng)狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)周期緊密相關(guān)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于上升時(shí)期,，這些行業(yè)會(huì)緊隨其擴(kuò)張;通常當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí),，這些行業(yè)也相應(yīng)衰落，且該類(lèi)型行業(yè)收益的變化幅度往往會(huì)在一定程度上延長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)的周期性,。
5.【答案】ABCD
【解析】衰退期出現(xiàn)在較長(zhǎng)的穩(wěn)定期之后,。由于大量替代品的出現(xiàn)，原行業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)需求開(kāi)始逐漸減少,，產(chǎn)品的銷(xiāo)售量也開(kāi)始下降,，某些廠(chǎng)商開(kāi)始向其他更有利可圖的行業(yè)轉(zhuǎn)移資金，因而原行業(yè)出現(xiàn)了廠(chǎng)商數(shù)目減少,、利潤(rùn)水平停滯不前或不斷下降的蕭條景象。從而導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)便進(jìn)入了衰退期,。
歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案 篇2
一,、單項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共60小題,，每題0.5分,，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中,，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選,、錯(cuò)選,、不選均不得分)1.證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是( ),。
A.股票和基金證券
B.債券和金融期貨
C.股票和債券
D.基金證券和金融期貨
2.中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段,，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)( )，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控,。
A.金融債券或公司債券
B.公司債券或政府機(jī)構(gòu)債券
C.政府債券或政府機(jī)構(gòu)債券
D.政府債券或金融債券
3.下列關(guān)于我國(guó)社?；鸬臄⑹?，不正確的是( )。
A.主要由兩部分組成：一部分是社會(huì)保障基金,，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金B(yǎng).其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債,、證券投資基金,、股票,、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債,、金融債等有價(jià)證券C.全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍限于銀行存款,、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債D.社會(huì)保障基金委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的10%4.在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是( )和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu),，通常把兩者合稱(chēng)為證券中介機(jī)構(gòu)。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.證券公司
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券交易所
5.1602年,，在( )成立了世界上第一個(gè)股票交易所,。
A.英國(guó)的倫敦
B.美國(guó)的紐約
C.美國(guó)的華盛頓
D.荷蘭的阿姆斯特丹
6.1918年夏天成立的( )是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
A.北平證券交易所
B.青島市物品證券交易所
C.天津市企業(yè)交易所
D.上海華商證券交易所
7.截至2008年年底,，分別有l(wèi)2家內(nèi)地證券公司,、( )家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。
A.3
B.4
C.5
D.11
8.下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是( ),。
A.股票是綜合權(quán)利證券
B.股票是證權(quán)證券,、資本證券
C.股票是有價(jià)證券
D.股票是非要式證券
9.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為( ),。
A.記名股票和無(wú)記名股票
B.有面額股票和無(wú)面額股票
C.普通股票和優(yōu)先股票
D.份額股票和比例股票
10.下列關(guān)于股份回購(gòu)敘述錯(cuò)誤的是( ),。
A.上市公司利用自有資金，從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票,，稱(chēng)為股份回購(gòu)B.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份,，但是有減少公司注冊(cè)資本,、與持有本公司股份的其他公司合并,、將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工等因素的除外C.各國(guó)監(jiān)管法規(guī)對(duì)股份回購(gòu)有不同的態(tài)度
D.通常股份回購(gòu)會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)暴跌
11.下列屬于財(cái)政政策手段的是( )。
A.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
B.存款準(zhǔn)備金制度
C.再貼現(xiàn)政策
D.調(diào)節(jié)稅率
12.股東大會(huì)作出修改公司章程,、增加或減少注冊(cè)資本的決議,，以及公司合并、分立,、解散或者變更公司形式的決議,，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
13.某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算,，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后,，其償付的優(yōu)先順序依次是( )。
A.普通股股東,、債權(quán)人,、優(yōu)先股股東
B.債權(quán)人、優(yōu)先股股東,、普通股股東
C.優(yōu)先股股東,、普通股股東、債權(quán)人
D.優(yōu)先股股東,、債權(quán)人,、普通股股東
14.某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息,，待以后盈利年度一并發(fā)放,。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于( ),。
A.累積優(yōu)先股
B.參與優(yōu)先股
C.可贖回優(yōu)先股
D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
15.由H股,、N股、S股等構(gòu)成的是( ),。
A.境外上市外資股
B.境內(nèi)上市外資股
C.社會(huì)公眾股
D.紅籌股
16.債券是一種有價(jià)證券,，是社會(huì)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的( )憑證,。
A.所有權(quán)
B.使用權(quán)
C.轉(zhuǎn)讓權(quán)
D.債權(quán)債務(wù)
17.根據(jù)發(fā)行主體的不同,，債券可以分為( )。
A.實(shí)物債券,、憑證式債券和記賬式債券
B.零息債券,、附息債券和息票累積債券
C.政府債券、金融債券和公司債券
D.中央債券和地方債券
18.在國(guó)際市場(chǎng)上,，( )的常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券,，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。
A.無(wú)期國(guó)債
B.長(zhǎng)期國(guó)債
C.中期國(guó)債
D.短期國(guó)債
19.關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是( ),。
A.針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行
B.采用實(shí)名制,，不可流通轉(zhuǎn)讓
C.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息,，免繳利息稅D.采用電子方式記錄債權(quán)
20.我國(guó)和( )一樣,，將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位,。
A.日本
B.美國(guó)
C.英國(guó)
D.德國(guó)
21.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的( ),。
A.企業(yè)債券
B.政府債券
C.金融債券
D.公司債券
22.我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國(guó)企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在( )階段,。
A.再度發(fā)展期
B.發(fā)展期
C.整頓期
D.萌芽期
23.( )是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券,。
A.外國(guó)債券
B.歐洲債券
C.美洲債券
D.亞洲債券
24.一般認(rèn)為，基金起源于( ),，是在18世紀(jì)末,、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。
A.法國(guó)
B.美國(guó)
C.英國(guó)
D.德國(guó)
25.在我國(guó),，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,。( )以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金,。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
26.關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的描述錯(cuò)誤的是( ),。
A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式B.加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETFC.ETF有“最小申購(gòu),、贖回份額”的規(guī)定,，通常最小申購(gòu)、贖回單位是60萬(wàn)份或120萬(wàn)份D.根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同,，可分為股票型ETF,、債券型ETF等27.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有的行為是( ),。
A.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理,、分別記賬，進(jìn)行證券投資B.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)C.以基金管理人名義,，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失28.目前,，我國(guó)股票基金大部分按照( )比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于( ),，貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%,。
A.2.5%，l%
B.2%,，2.5%
C.1.5%,，l%
D.1.5%,，l.5%
29.按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯(cuò)誤的是( ),。
A.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種,，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種,，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值C.有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的,，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值D.估值日有市價(jià)的,，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值30.下列選項(xiàng)中，對(duì)公司型基金描述錯(cuò)誤的是( ),。
A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類(lèi)似B.公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大C.公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)D.公司型基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金公司的股票后成為該公司的股東31.下列不屬于獨(dú)立衍生工具的是( ),。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券
B.互換和期權(quán)
C.期貨合同
D.遠(yuǎn)期合同
32.交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期(交割日)買(mǎi)賣(mài)某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約稱(chēng)為( ),。
A.金融期貨
B.金融期權(quán)
C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
D.金融遠(yuǎn)期合約
33.最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是( ),。
A.金融遠(yuǎn)期合約
B.金融期貨
C.金融期權(quán)
D.金融互換
34.截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為( ),。
A.37%
B.62%
C.72%
D.87%
35.2009年3月18日,，滬深300指數(shù)開(kāi)盤(pán)報(bào)價(jià)為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開(kāi)盤(pán)價(jià)為2648點(diǎn),，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲,，開(kāi)盤(pán)即多頭開(kāi)倉(cāng),，并在當(dāng)日最高價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉(cāng),，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金的l2%,，則日收益率為( ),。
A.20%
B.25.5%
C.31.66%
D.30.5%
36.根據(jù)( )劃分,，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán),、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán),。
A.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系
B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同
C.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D.選擇權(quán)的性質(zhì)
37.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年,，最長(zhǎng)為( )年,，自發(fā)行之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A.4
B.5
C.6
D.10
38.( )是ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介,，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù),。
A.中央存托公司
B.信托投資公司
C.托管銀行
D.存券銀行
39.按發(fā)行對(duì)象分類(lèi)，證券發(fā)行分為( ),。
A.公募發(fā)行和私募發(fā)行
B.私下發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行
C.直接發(fā)行和間接發(fā)行
D.場(chǎng)內(nèi)發(fā)行和場(chǎng)外發(fā)行
40.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的,，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的.( )。
A.90%
B.85%
C.80%
D.70%
41.債券發(fā)行的定價(jià)方式以( )最為典型,。
A.詢(xún)價(jià)方式
B.公開(kāi)招標(biāo)
C.協(xié)商定價(jià)方式
D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
42.關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件,，闡述錯(cuò)誤的是( )。
A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行B.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的,，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為l0%以上C.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
D.公司在最近5年無(wú)重大違法行為,，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載43.中小企業(yè)股票的收盤(pán)價(jià)通過(guò)收盤(pán)前最后( )分鐘集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。
A.2
B.3
C.5
D.10
44.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于( ),。
A.2004年10月
B.2003年6月
C.2002年10月
D.2001年6月
45.關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述錯(cuò)誤的是( ),。
A.中證500指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)
B.中證規(guī)模指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法,、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同C.中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)D.兩岸三地指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次,，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過(guò)100%46.最普通、最基本的股息形式是( ),。
A.建業(yè)股息
B.財(cái)產(chǎn)股息
C.現(xiàn)金股息
D.股票股息
47.我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司是( ),。
A.國(guó)泰君安證券公司
B.深圳特區(qū)證券公司
C.中信證券公司
D.華泰證券公司
48.我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由( )依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查,，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立,。
A.國(guó)務(wù)院
B.財(cái)政部
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
49.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以為 核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。
A.總資產(chǎn)
B.凈資產(chǎn)
C.凈資本
D.凈收益
50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格,，公司凈資本不低于( )。
A.3000萬(wàn)元
B.1億元
C.2億元
D.3億元
51.下列可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是( ),。
A.持有或控制該證券公司5%以上股權(quán)的單位的工作人員B.從事證券,、金融工作等5年以上，且與證券公司無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系,、利益沖突的人員C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù),、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬52.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括( ),。
A.必要的工作條件
B.知情權(quán)
C.獨(dú)立性
D.監(jiān)督權(quán)
53.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶(hù)交易結(jié)算資金總額的( )計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
54.2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂的新《證券法》于( )起生效,。
A.2006年1月1日
B.2006年5月1日
C.2006年7月1日
D.2006年10月1日
55.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》,，首次公開(kāi)發(fā)行股票如果在初步詢(xún)價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行( )億股以上的,、參與報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足50家,，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
A.3
B.4
C.5
D.6
56.招股說(shuō)明書(shū)的有效期為( ),，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算,。
A.10個(gè)月
B.6個(gè)月
C.5個(gè)月
D.3個(gè)月
57.下列不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是( )。
A.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.保護(hù)投資者
D.保證證券市場(chǎng)的公平,、效率和透明
58.操縱證券市場(chǎng)的,，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的,，處以( )的罰款,。
A.30萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下
B.20萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下
C.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下
D.50萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下
59.上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括( ),。
A.公平原則
B.真實(shí)原則
C.準(zhǔn)確原則
D.完整原則
60.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,，連續(xù)( )年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的,，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū),。
A.2
B.3
C.5
D.7
二,、多項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共40小題,，每小題l分，共40分,。每小題備選答案中,，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選,、少選,、錯(cuò)選、不選均不得分)1.證券是指( ),。
A.各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B.各類(lèi)證明持有者身份和權(quán)利的憑證
C.用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證
D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證2.近年來(lái),，全球各主要市場(chǎng)均開(kāi)設(shè)了( )交易，使開(kāi)放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易,。
A.衍生證券投資基金
B.股票基金
C.上市開(kāi)放式基金
D.交易所交易基金
3.不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同,，理論上可以將其區(qū)分為( ),。
A.風(fēng)險(xiǎn)偏好型
B.風(fēng)險(xiǎn)中立型
C.風(fēng)險(xiǎn)回避型
D.風(fēng)險(xiǎn)追逐型
4.在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國(guó)際資本流動(dòng)頻繁且影響深遠(yuǎn),，并最終導(dǎo)致全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)了一體化趨勢(shì),。具體反映為( )。
A.從證券市場(chǎng)運(yùn)行層面看,，全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)B.從投資者層面看,，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢(shì)，個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資C.從市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)層面看,，交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作的案例層出不窮,，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購(gòu)并等交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下也漸趨融合D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市,、海外上市以及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大5.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾,，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容主要包括( )。
A.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司,，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù),，外資比例不超過(guò)33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%B.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員C.加入后3年內(nèi),，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司,，外資比例不超過(guò)1/2D.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過(guò)中方中介)直接從事8股交易6.股票具有的特征包括( )。
A.永久性
B.流動(dòng)性
C.參與性
D.收益性
7.記名股票的特點(diǎn)包括( ),。
A.股東權(quán)利歸屬于記名股東
B.可以一次或分次繳納出資
C.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
D.便于掛失,，相對(duì)安全
8.影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素有( )。
A.行業(yè)與部門(mén)因素
B.心理因素
C.公司經(jīng)營(yíng)狀況
D.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素
9.許多國(guó)家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定,，一般原則是( ),。
A.只能用留存收益支付
B.公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利
C.紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本
D.股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金
10.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括( ),。
A.發(fā)起人股份
B.優(yōu)先股
C.募集法人股份
D.國(guó)有法人持股
11.債券的特征包括( ),。
A.流動(dòng)性
B.永久性
C.收益性
D.安全性
12.目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有( )。
A.財(cái)政債券
B.憑證式國(guó)債
C.記賬式國(guó)債
D.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)
13.下列關(guān)于地方政府債券的闡述正確的是( ),。
A.我國(guó)自1981年恢復(fù)國(guó)債發(fā)行以來(lái),，發(fā)行過(guò)一次地方政府債券B.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提,，向社會(huì)籌集資金的債務(wù)憑證C.我國(guó)以金融債券的形式發(fā)行地方政府債券
D.地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi),，可以分為一般債券(普通債券)和專(zhuān)項(xiàng)債券(收益?zhèn)?14.我國(guó)證券市場(chǎng)上同時(shí)存在的企業(yè)債券和公司債券有所不同，它們的區(qū)別有( ),。
A.發(fā)行定價(jià)方式不同
B.發(fā)行主體的范圍不同
C.擔(dān)保要求不同
D.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
15.國(guó)際債券的發(fā)行人主要是( ),。
A.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
B.工商企業(yè)及國(guó)際組織
C.各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)
D.自然人
16.我國(guó)《證券投資基金法》的實(shí)施成為中國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑,，從此證券投資基金進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段,，此階段呈現(xiàn)出的特點(diǎn)有( ),。
A.基金規(guī)模快速增長(zhǎng),，開(kāi)放式基金后來(lái)居上,，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式B.基金產(chǎn)品差異化日益明顯
C.中國(guó)基金業(yè)發(fā)展迅速，對(duì)外開(kāi)放的步伐加快
D.基金的投資風(fēng)格趨于多樣化
17.決定基金期限長(zhǎng)短的因素主要有( ),。
A.發(fā)行規(guī)模
B.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)
C.基金份額交易方式
D.基金本身投資期限的長(zhǎng)短
18.分級(jí)基金又被稱(chēng)為( ),。
A.結(jié)構(gòu)型基金
B.可分離交易基金
C.ETF
D.LOF
19.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，有下列(
A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會(huì)解任
C.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
)情形之一的,，基金托管人職責(zé)終止,。
D.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)
20.證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括( ),。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
21.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài),，金融衍生工具可分為( )。 A-交易所交易的衍生工具B.OTC交易的衍生工具
C.嵌入式衍生工具
D.獨(dú)立衍生工具
22.金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比,，其差異主要表現(xiàn)在(A.交易目的不同
B.交易對(duì)象不同
C.交易價(jià)格的含義不同
D.交易方式和結(jié)算方式不同
23.金融期貨的基本功能有( ),。
A.套期保值功能
B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C.投機(jī)功能
D.套利功能
)。
24.金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為( ),。
A.貨幣互換
B.利率互換
C.股權(quán)互換
D.信用互換
25.下列屬于權(quán)證要素的是( ),。
A.權(quán)證類(lèi)別
B.標(biāo)的
C.行權(quán)價(jià)格
D.行權(quán)比例
26.證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在( )。
A.為政府宏觀部門(mén)調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供手段
B.為資金需求者提供籌措資金的渠道
C.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制,，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化D.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì),，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化27.股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取( ),。
A.詢(xún)價(jià)方式
B.協(xié)商定價(jià)方式
C.公開(kāi)招標(biāo)方式
D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
28.公司上市的資格并不是永久的,，當(dāng)不能滿(mǎn)足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門(mén)或證券交易所可以對(duì)該股票做出的決定有( ),。
A.特別處理
B.暫停上市
C.終止上市
D.退市風(fēng)險(xiǎn)警示
29.場(chǎng)外交易市場(chǎng)具備的功能是( ),。
A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是組織監(jiān)督證券交易的重要場(chǎng)所B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所
C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券等提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充
30.下列屬于加權(quán)股價(jià)指數(shù)的是( ),。
A.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)
B派許加權(quán)指數(shù)
C.綜合指數(shù)
D.費(fèi)雪理想式
31.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全( )的投資決策與授權(quán)機(jī)制,。
A.高度集中
B.權(quán)責(zé)統(tǒng)一
C.相對(duì)集中
D.權(quán)責(zé)分離
32.下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格條件的闡述，正確的是(),。
A.已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度B.具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
C.配備必要的業(yè)務(wù)人員,，公司總部至少有l(wèi)0名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則,、內(nèi)部控制,、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度33.證券公司合規(guī)總監(jiān)的任職條件有( ),。
A.從事證券工作8年以上，并且通過(guò)有關(guān)專(zhuān)業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷B.取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格
C.熟悉證券業(yè)務(wù),，通曉證券法律,、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能D.在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職10年以上34.證券公司未按期完成整改的,，自整改期限到期的次日起,，派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的措施有( )。
A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
C.認(rèn)定董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選D.責(zé)令更換董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利35.根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知》,，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( ),。
A.按規(guī)定購(gòu)買(mǎi)職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng).凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元
C.半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上 D.最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元,，且每年不少于500萬(wàn)元36.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是( ),。
A.明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告,、月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告B.證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字,，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí),、準(zhǔn)確、完整C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息,、資料D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取一定的方式,，對(duì)證券公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查37.有下列( )情形的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施,。
A.違反法律,、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的B.嚴(yán)重違反法律,、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,，構(gòu)成犯罪的C.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,，行為特別惡劣,，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的D.組織,、策劃,、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的38.信息披露制度的意義有( ),。
A.有利于約束證券發(fā)行人的行為,，促使其改善經(jīng)營(yíng)管理B.有利于證券市場(chǎng)發(fā)行價(jià)格與交易價(jià)格的合理形成C.有利于維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益
D.有利于進(jìn)行證券監(jiān)督,，提高證券市場(chǎng)效率
39.當(dāng)上市公司出現(xiàn)( )情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易,，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息,。
A.公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約
C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)40.基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有( ),。
A.違反有關(guān)信息披露規(guī)則,，私自泄漏基金的證券買(mǎi)賣(mài)信息B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D.隱匿、偽造,、篡改或者毀損交易記錄
歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案 篇3
單項(xiàng)選擇題
1,、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指（ ）,。
A,、運(yùn)行獨(dú)立
B、監(jiān)察獨(dú)立
C,、代碼獨(dú)立
D,、指數(shù)獨(dú)立
2、指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與（ ）的選擇有密切關(guān)系,。
A,、成分股票
B、基礎(chǔ)指數(shù)
C,、受托人
D,、投資人
3、 債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種,，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天,，其中（ ）品種最為活躍,。
A、7天
B,、15天
C,、30天
D、60天
4,、 通常人們把無(wú)形市場(chǎng)稱(chēng)為“場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)”,。（ ）
5、投資基金是專(zhuān)門(mén)為中小投資者設(shè)計(jì)的間接投資工具,。（ ）
6,、 金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相聯(lián)，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系,，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（ ）,。
A,、跨期性
B、期限性
C,、聯(lián)動(dòng)性
D,、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
7、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易,，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易,。（ ）
多項(xiàng)選擇題
8、證券投資的政策性風(fēng)險(xiǎn)源于（ ）,。
A,、經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)
B、新法規(guī)的`出臺(tái)
C,、市場(chǎng)供求的變化
D,、政策的改變
9、 我國(guó)證券公司短期融資券（ ）,。
A,、不屬于金融債券
B、在銀行問(wèn)債券市場(chǎng)發(fā)行
C,、由證券公司依法發(fā)行
D,、約定在一定期限內(nèi)還本付息
歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案 篇4
一、單選題
1.依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)持有基金份額的自然人和法人是（ ）,。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金發(fā)行人
答案.
C答案解析.基金份額持有人是依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)持有基金份額的自然人和法人,，也是基金的投資人。
2.下列選項(xiàng)中,，屬于基金份額持有人權(quán)利的是（ ）,。
A.發(fā)出投資指令
B.確定基金份額申購(gòu)價(jià)格
C.召集基金份額持有人大會(huì)
D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
答案.
D答案解析.《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：(一)分享基金財(cái)產(chǎn)收益,；(二)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn),；(三)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；(四)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì),；(五)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán),；(六)對(duì)基金管理人、基金托管人,、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟,；(七)基金合同約定的其他權(quán)利。
3.設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司其注冊(cè)資本不低于（ ）,。
A.3000萬(wàn)元
B.5000萬(wàn)元
C.1億元
D.2億元
答案.C
答案解析.《基金法》第十三條規(guī)定,，設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程,；(二)注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本,；(三)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī),、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),，最近三年沒(méi)有違法記錄,；(四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；(五)董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；(六)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施,；(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度,、風(fēng)險(xiǎn)控制制度,；(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件,。
4.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金是（ ）。
A.封閉式基金
B.復(fù)合式基金
C.開(kāi)放式基金
D.結(jié)構(gòu)式基金
答案.
A答案解析.《基金法》規(guī)定,，采用封閉式運(yùn)作方式的基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)封閉式基金),，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金,；采用開(kāi)放式運(yùn)作方式的基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)開(kāi)放式基金),，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金,。
5.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān),，（ ）以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
D.基金托管人
答案.A
答案解析.《基金法》第五條規(guī)定,，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任,。
6.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法,，正確的是（ ）。
A.基金管理人被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算,，基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn),。
B.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)
C.基金管理人、基金托管人可以將基金財(cái)產(chǎn)暫時(shí)歸入其固有財(cái)產(chǎn)
D.基金管理人因基金財(cái)產(chǎn)的管理而取得的收益歸基金管理人
答案.B
答案解析.《基金法》第五條規(guī)定,， 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人,、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益,，歸入基金財(cái)產(chǎn),。基金管理人,、基金托管人因依法解散,、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn),。
7.擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人,，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（ ）履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況,。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.銀行業(yè)協(xié)會(huì)
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)
答案.D
答案解析.《基金法》第九十條規(guī)定,， 擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù),，報(bào)送基本情況,。
8.公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）注冊(cè),。
A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券登記結(jié)算中心
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
答案.D
答案解析.《基金法》規(guī)定,，公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè),。
9.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起（ ）個(gè)月內(nèi)依照法律,、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查,，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定
A.3
B.6
C.9
D.12
答案.B
答案解析. 《基金法》規(guī)定,， 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定,。
10.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)( )人,。
A.50
B.100
C.200
D.500
答案.C
答案解析.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人,。
11.非公開(kāi)募集基金募集完畢,，基金管理人應(yīng)當(dāng)向（ ）備案。
A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)
答案.A
答案解析. 《基金法》第九十五條規(guī)定,，非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。
12.非公開(kāi)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，（ ）應(yīng)當(dāng)向（ ）報(bào)告,。
A.基金業(yè)協(xié)會(huì),；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.證券交易所,；證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券交易所,；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
答案.A
答案解析.《基金法》第九十五條規(guī)定,，非公開(kāi)募集基金募集完畢,，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案,。對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告,。
13.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的,，違法所得不足一百萬(wàn)元的,，并處（ ）罰款,。
A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
答案.D
答案解析.《基金法》第一百二十條規(guī)定,，違反本法規(guī)定,，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的,，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正,，沒(méi)收違法所得,，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的,，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款,。
14.基金管理人,、基金托管人違反本法規(guī)定,，相互出資或者持有股份的，責(zé)令改正,，可以處（ ）以下罰款,。
A.5
B.10
C.30
D.50
答案.B
答案解析.《基金法》第一百二十七條規(guī)定，基金管理人,、基金托管人違反本法規(guī)定,，相互出資或者持有股份的，責(zé)令改正，可以處十萬(wàn)元以下罰款,。
15.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購(gòu)買(mǎi)與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的,，處（ ）以下罰款,。
A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
答案.C
答案解析.《基金法》第一百三十八條規(guī)定，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購(gòu)買(mǎi)與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的,，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款
16.會(huì)計(jì)師事務(wù)所所出具的文件有虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，并處（ ）以下罰款,。
A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
答案.A
答案解析.《基金法》第一百四十四條規(guī)定,， 會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé),，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,，責(zé)令改正,，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可,，并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款,。
17.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由（ ）承擔(dān)。
A.基金委托人
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金財(cái)產(chǎn)本身
答案.D
答案解析.《基金法》第五條基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān),，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任,。
18.下列（ ）不屬于基金份額持有人大會(huì)的權(quán)利,。
A.延長(zhǎng)基金合同期限
B.提前終止基金合同
C.更換基金管理人
D.直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)
答案.D
答案解析.《基金法》第四十八條按照基金合同約定，基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu),，行使下列職權(quán)：(一)召集基金份額持有人大會(huì),；(二)提請(qǐng)更換基金管理人、基金托管人,；(三)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動(dòng),；(四)提請(qǐng)調(diào)整基金管理人、基金托管人的.報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；(五)基金合同約定的其他職權(quán)。
19.基金管理人的權(quán)利不包括（ ）,。
A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
B.保管基金資產(chǎn)
C.代表基金行使股東權(quán)利
D.獲取基金管理人報(bào)酬
答案：B
答案解析：按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定,，基金管理人事有如下權(quán)利：（1）按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定,，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn),，（2）獲取基金管理人報(bào)酬。（3）依照有關(guān)規(guī)定,，代表基金行使股東權(quán)利,。（4）有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利,。
20.在日常運(yùn)作中,，目前我國(guó)基金管理公司按照（ ）的規(guī)定管理基金資產(chǎn)
A.發(fā)起人協(xié)議
B.公司章程
C.基金托管協(xié)議
D.基金合同
答案：C
答案解析：在日常運(yùn)作中，目前我國(guó)基金管理公司按照基金合同的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。
21.公開(kāi)披露的基金信息不包括（ ）,。
A.基金托管協(xié)議
B.基金招募說(shuō)明書(shū)
C.股東會(huì)決議
D.臨時(shí)報(bào)告
答案：C
答案解析：第七十六條 公開(kāi)披露的基金信息包括：(一)基金招募說(shuō)明書(shū),、基金合同、基金托管協(xié)議；(二)基金募集情況,；(三)基金份額上市交易公告書(shū)；(四)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值,；(五)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格,；(六)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告,、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告,；(七)臨時(shí)報(bào)告,；(八)基金份額持有人大會(huì)決議；(九)基金管理人,、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng)；(十)涉及基金財(cái)產(chǎn),、基金管理業(yè)務(wù),、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁,；(十一)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息,。
22.基金管理人,、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn),。前述說(shuō)法體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的( ),。
A.獨(dú)立性
B.契約性
C.確定性
D.營(yíng)利性
答案：A
答案解析：基金管理人,、基金托管人因依法解散,、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn),。
23.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的,，責(zé)令改正，可以處( )萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。
A.10
B.7
C.5
D.3
答案：C
答案解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定,，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的,，責(zé)令改正，可以處五萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。
二,、組合型選擇題
1.公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）,。
I.辦理基金備案手續(xù)
II.編制基金報(bào)告
III.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值
IV.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
A.I III
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》第二十條規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：(一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；(二)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn),；(三)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益,；(四)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；(五)侵占,、挪用基金財(cái)產(chǎn)；(六)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息,、利用該信息從事或者明示,、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；(七)玩忽職守,，不按照規(guī)定履行職責(zé),；(八)法律,、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
2.下列選項(xiàng)中,，屬于基金托管人應(yīng)履行的職責(zé)有（ ）,。
I.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
II.辦理基金備案手續(xù)
III.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)
IV.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算
A.I III
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)安全保管基金財(cái)產(chǎn),；(二)按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù),；(三)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立,；(四)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè),、報(bào)表和其他相關(guān)資料,；(五)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令,，及時(shí)辦理清算,、交割事宜；(六)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng),；(七)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)；(八)復(fù)核,、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu),、贖回價(jià)格；(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì),；(十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作,；(十一)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
3.下列屬于基金份額持有人大會(huì)職權(quán)的有（ ）,。
I.決定基金擴(kuò)募
II.決定調(diào)整基金管理人的報(bào)酬
III.決定修改基金合同的重要內(nèi)容
IV.決定延長(zhǎng)基金合同期限
A.I III
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.第四十七條基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成,，行使下列職權(quán)：(一)決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限；(二)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同,；(三)決定更換基金管理人,、基金托管人；(四)決定調(diào)整基金管理人,、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn),；(五)基金合同約定的其他職權(quán)。
4.設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司,，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）,。
I.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
II.注冊(cè)資本可以是實(shí)物資本
III.資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
IV.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《基金法》第十三條規(guī)定，立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司,，應(yīng)當(dāng)具備下列條件,，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程,；(二)注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本,；(三)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī),、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù),，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),，最近三年沒(méi)有違法記錄；(四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù),；(五)董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件,；(六)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度,、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；(八)法律,、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件,。
5.公開(kāi)募集基金的基金管理人不得有的行為包括（ ）。
I.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
II.侵占,、挪用基金財(cái)產(chǎn)
III.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益
IV.將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《基金法》規(guī)定,，公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：(一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資,；(二)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；(三)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益,；(四)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失,；(五)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn),；(六)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息,、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng),；(七)玩忽職守,，不按照規(guī)定履行職責(zé)；(八)法律,、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為,。
6.基金運(yùn)作的方式包括（ ）。
I.封閉式
II.橫向式
III.開(kāi)放式
IV.縱向式
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》規(guī)定，基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式,、開(kāi)放式或者其他方式。
7.從事證券投資基金活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（ ）,。
I.自愿
II.誠(chéng)實(shí)信用
III.公開(kāi)
IV.公平
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》四條規(guī)定,，從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿,、公平,、誠(chéng)實(shí)信用的原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益,。
8.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法,，正確的有（ ）。
I.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)可以相互抵銷(xiāo),。
II.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán),，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)
III.基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收,，由基金管理人人承擔(dān)
IV.非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行
A.I III
B.II IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán),，不得與基金管理人,、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù),，不得相互抵銷(xiāo),。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行,。 基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收,，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳,。
9.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債券債務(wù)獨(dú)立性的意義,，說(shuō)法正確的有（ ）。
I.確保了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性
II.保護(hù)基金及其份額持有人的合法權(quán)益
III.有利于基金的獨(dú)立運(yùn)作
IV.嚴(yán)格區(qū)分基金與就基金管理人,、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)
A.I III
B.II IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.基金財(cái)產(chǎn)債券債務(wù)獨(dú)立確保了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性,，嚴(yán)格區(qū)分基金與基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn),，保護(hù)基金及其份額持有人的合法權(quán)益,。這有利于基金的獨(dú)立運(yùn)作，使之免受外界干擾,，以獲取最大收益,。
10.下列屬于公開(kāi)披露的基金信息的有（ ）。
I.基金招募說(shuō)明書(shū)
II.基金托管協(xié)議
III.臨時(shí)報(bào)告
IV.基金份額上市交易公告書(shū)
A.I III
B.II IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.公開(kāi)披露的基金信息包括：(一)基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同,、基金托管協(xié)議,；(二)基金募集情況；(三)基金份額上市交易公告書(shū),；(四)基金資產(chǎn)凈值,、基金份額凈值；(五)基金份額申購(gòu),、贖回價(jià)格,；(六)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告,；(七)臨時(shí)報(bào)告,；(八)基金份額持有人大會(huì)決議；(九)基金管理人,、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng),；(十)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù),、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁,；(十一)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
11.非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資,，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司( ),。
I.基金份額
II.股票
III.銀行理財(cái)產(chǎn)品
IV.債券
A.I III
B.II IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票,、債券,、基金份額。
12.基金的運(yùn)作方式有（ ）,。
I.封閉式
II.開(kāi)放式
III.只允許封閉式和開(kāi)放式兩種
IV.封閉式和開(kāi)放式結(jié)合
A.I II
B.II IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》第四十六條 基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式,、開(kāi)放式或者其他方式。
13.按基金規(guī)模是否可以發(fā)生變化分,，基金的種類(lèi)有（ ）,。
I.公募基金
II.私募基金
III.封閉式基金
IV.開(kāi)放式基金
A.I II
B.III IV
C.I III
D.II IV
答案：B
答案解析：封閉式基金規(guī)模不可變化，開(kāi)放式基金規(guī)?？梢宰兓?。
歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案 篇5
金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題型介紹：
一、選擇題(共50題,，每題1分,，共50分。以下備選項(xiàng)中,，只有一項(xiàng)符合題目要求,，不選、錯(cuò)選均不得分)
例題：對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要（ ）的特殊法人機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù),。
A．證券分戶(hù)管理
B．資產(chǎn)獨(dú)立核算
C．資產(chǎn)分戶(hù)管理
D．證券分級(jí)管理
參考答案：C
參考解析：對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶(hù)管理的特殊法人機(jī)構(gòu),，包括保險(xiǎn)公司、證券公司,、信托公司,、基金公司、社會(huì)保障類(lèi)公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu),，可按規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)。
二,、組合型選擇題(共50題,，每題1分，共50分,。以下備選項(xiàng)中,，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)
例題：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)決議通過(guò)才能發(fā)行,，而且在發(fā)行時(shí),，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定（ ）。
Ⅰ．轉(zhuǎn)換期限
Ⅱ．轉(zhuǎn)換條件
Ⅲ．轉(zhuǎn)換利率
Ⅳ．轉(zhuǎn)換價(jià)格
A．Ⅰ,、Ⅱ,、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ,、Ⅳ
C．Ⅰ,、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ,、Ⅲ,、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí),，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格,。
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題型介紹：
一、選擇題(共50題,，每小題1分,，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選,、錯(cuò)選均不得分,。
例題：股份有限公司董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員在離職后（ ）內(nèi),，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
參考答案：A
參考解析：公司董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況,。在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的`股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,。上述人員離職后半年內(nèi),，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
二,、組合型選擇題(共50題,，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求,，不選,，錯(cuò)選均不得分。
例題：證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí),，要求客戶(hù)報(bào)出的信息有（ ）等,。
Ⅰ．資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))
Ⅱ．證券代碼
Ⅲ．委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
Ⅳ．委托買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
A．Ⅰ、Ⅲ,、Ⅳ
B．Ⅰ,、Ⅱ、Ⅲ,、Ⅳ
C．Ⅰ,、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ,、Ⅲ,、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí)接單員必須打開(kāi)錄音電話(huà)，要求客戶(hù)報(bào)出資金賬號(hào)(或股東賬號(hào)),、證券買(mǎi)入或賣(mài)出,、證券代碼、委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格,、委托買(mǎi)賣(mài)數(shù)量,，同時(shí)報(bào)出委托客戶(hù)姓名以便核對(duì)。
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