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股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)教案 股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)名詞解釋篇一

股票發(fā)行人：__________________________________________股份有限公司(下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”)

注冊(cè)地址：_____________________________________________

法定代表人：__________________________________________

股票承銷(xiāo)商：___________________________________________證券有限公司(下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”)

注冊(cè)地址：_____________________________________________

法定代表人：__________________________________________

甲,、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷(xiāo)甲方股票事宜,，經(jīng)過(guò)平等協(xié)商，達(dá)成協(xié)議條款如下：

一,、甲方經(jīng)________省人民政府(批文號(hào)_______)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(批文號(hào)_______)批準(zhǔn),，決定以募集方式設(shè)立________股份有限公司。

二,、承銷(xiāo)方式

雙方同意,，本次股票發(fā)行采用_________方式。

三,、發(fā)行股票的種類(lèi),、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值

本次發(fā)行的股票為人民幣普通股,，發(fā)行總量為_(kāi)________股,，每股面值為人民幣_(tái)________元,，每股發(fā)行價(jià)為人民幣_(tái)________元，發(fā)行總市值為人民幣_(tái)________元,。

四,、承銷(xiāo)期限與起止日期

本次股票發(fā)行的承銷(xiāo)期為_(kāi)________天，自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止,。

五,、股款的收繳與支付

乙方應(yīng)在承銷(xiāo)期結(jié)束后_________個(gè)工作日內(nèi)將本次認(rèn)購(gòu)的全部股款扣除應(yīng)收的承銷(xiāo)及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶(hù),。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購(gòu)的股款,，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬(wàn)分之_________的滯納金。

六,、承銷(xiāo)費(fèi)用

乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷(xiāo)費(fèi)用,，該承銷(xiāo)費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

七,、協(xié)議雙方的義務(wù)

協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷(xiāo)結(jié)束日止,，任何一方在未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式,，向公眾披露招股說(shuō)明書(shū)之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息,，否則，承擔(dān)違約責(zé)任,。

甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件,，并保證相關(guān)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確與合法,，且無(wú)任何誤導(dǎo)性成分或疏漏,。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻,，乙方有權(quán)終止本協(xié)議,，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

乙方應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定,，依法組織股票發(fā)行的承銷(xiāo)團(tuán),，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊(cè),，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法提供書(shū)面報(bào)告,。

八、違約責(zé)任

在本協(xié)議履行過(guò)程中,，任何一方未能認(rèn)真履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)即構(gòu)成違約,，違約方應(yīng)按股款總額的_________%向守約方支付違約金，給對(duì)方造成損失的,，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,。但無(wú)論如何,，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過(guò)股款總額的_________%。

九,、法律適用與爭(zhēng)議解決

本協(xié)議的成立,、生效與解釋均適用中華人民共和國(guó)法律。

在本協(xié)議履行過(guò)程中所發(fā)生的任何爭(zhēng)議,，雙方均應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商方式解決,。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提請(qǐng)_______________________仲裁委員會(huì)并按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,，仲裁裁決對(duì)爭(zhēng)議雙方具有最終的法律約束力。

十,、不可抗力

在本協(xié)議履行過(guò)程中,，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì),、金融,、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況,、財(cái)務(wù)狀況,、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則甲,、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無(wú)須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任,。

十一、協(xié)議文本

本協(xié)議正本一式_________份,，甲,、乙雙方各執(zhí)_________份，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)一份,，各份具有同等法律效力,。

十二、協(xié)議的效力

本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效,，有效期自協(xié)議簽署日起至_________年_________月_________日止,。

(以下無(wú)合同正文)

甲方(蓋章)：_____________________乙方(蓋章)：__________________________

法定代表人(簽字)：_______________法定代表人(簽字)：___________________

_____________年________月________日_____________年__________月__________日

簽訂地點(diǎn)：_________________________ 簽訂地點(diǎn)：_____________________________

股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)教案 股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)名詞解釋篇二

股票承銷(xiāo)協(xié)議

甲方：_________股份有限公司（下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方）

乙方：_________證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）

甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷(xiāo)甲方股票一事,，通過(guò)平等協(xié)商,，達(dá)成如下條款：

一、承銷(xiāo)方式：

二,、承銷(xiāo)股票的種類(lèi),、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格：

三,、承銷(xiāo)期及起止日期：

四,、承銷(xiāo)付款的日期及方式：

五,、承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算,、支付方式和日期：

六,、違約責(zé)任：

七,、其他。

_________股份有限公司 ? _________證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

（章） ?（章）

法定代表人（簽章） ?法定代表人（簽章）

住所 ?住所

銀行帳號(hào) ?銀行帳號(hào)

年月日

股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)教案 股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)名詞解釋篇三

股票發(fā)行人：___________xx公司（下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）

注冊(cè)地址：__________________________________________

法定代表人：________________________________________

股票承銷(xiāo)商：___________證券有限公司（下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）

注冊(cè)地址：__________________________________________

法定代表人：________________________________________

甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷(xiāo)甲方股票事宜,，經(jīng)過(guò)平等協(xié)商,，達(dá)成協(xié)議條款如下：

一、承銷(xiāo)方式

雙方同意,，本次股票發(fā)行采用____________________方式,。

二、發(fā)行股票的種類(lèi),、數(shù)量,、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值

本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_(kāi)_______股,，每股面值為人民幣_(tái)_________元,，每股發(fā)行價(jià)為人民幣_(tái)_________元，發(fā)行總市值為人民幣_(tái)___________________元,。

三,、承銷(xiāo)期限與起止日期

本次股票發(fā)行的承銷(xiāo)期為_(kāi)____天，自____年____月____日起至____年____月____日止,。

四,、股款的收繳與支付

乙方應(yīng)在承銷(xiāo)期結(jié)束后______個(gè)工作日內(nèi)將本次認(rèn)購(gòu)的全部股款扣除應(yīng)收的承銷(xiāo)及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后,，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶(hù)。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購(gòu)的股款,，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬(wàn)分之______的滯納金,。

五、承銷(xiāo)費(fèi)用

乙方按本次股票發(fā)行總市值的_____%收取承銷(xiāo)費(fèi)用,，該承銷(xiāo)費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除,。

六、協(xié)議雙方的義務(wù)

協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷(xiāo)結(jié)束日止,，任何一方在未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下,，均不得以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說(shuō)明書(shū)之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息,，否則,，承擔(dān)違約責(zé)任。

甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件,，并保證相關(guān)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確與合法,，且無(wú)任何誤導(dǎo)性成分或疏漏,。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻,，乙方有權(quán)終止本協(xié)議,，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

乙方應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定,，依法組織股票發(fā)行的承銷(xiāo)團(tuán),，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊(cè),，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國(guó)_____依法提供書(shū)面報(bào)告,。

七、違約責(zé)任

在本協(xié)議履行過(guò)程中,，任何一方未能認(rèn)真履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)即構(gòu)成違約,，違約方應(yīng)按股款總額的_____%向守約方支付違約金，給對(duì)方造成損失的,，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,。但無(wú)論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過(guò)股款總額的_____%,。

八,、法律適用與爭(zhēng)議解決

本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國(guó)法律,。

在本協(xié)議履行過(guò)程中所發(fā)生的任何爭(zhēng)議,，雙方均應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商方式解決,。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提請(qǐng)_____________委員會(huì)并按照該會(huì)屆時(shí)有效的_____規(guī)則進(jìn)行_____,，_____裁決對(duì)爭(zhēng)議雙方具有最終的法律約束力,。

九、不可抗力

在本協(xié)議履行過(guò)程中,，如發(fā)生政治,、經(jīng)濟(jì)、金融,、法律或其他方面的重大變故,，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況,、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響,，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無(wú)須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任,。

十,、協(xié)議文本

本協(xié)議正本一式三份，甲,、乙雙方各執(zhí)一份,，報(bào)送中國(guó)_____一份，各份具有同等法律效力,。

十一,、協(xié)議的效力

本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協(xié)議簽署日起至____年____月____日止,。

甲方：（公章）_________________

授權(quán)代表：（簽字）_____________

__________年________月_______日

乙方：（公章）_________________

授權(quán)代表：（簽字）_____________

__________年________月_______日

簽署地點(diǎn)：_____________________

股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)教案 股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)名詞解釋篇四

甲方： xx有限公司(下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方)

乙方： 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方)

甲,、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷(xiāo)甲方股票一事，通過(guò)平等協(xié)商,，達(dá)成如下條款：

一,、承銷(xiāo)方式：

二、承銷(xiāo)股票的種類(lèi),、數(shù)量,、金額及發(fā)行價(jià)格;

三、承銷(xiāo)期及起止日期;

四,、承銷(xiāo)付款的日期及方式;

五,、承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算、支付方式和日期;

六,、違約責(zé)任;

七,、其他。

有限公司 ? ? ? ? ? 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

法定代表人： ? ? ? ? ? ? 法定代表人：

住所： 住所：

銀行帳號(hào)： 銀行帳號(hào)：

年 月 日

股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)教案 股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)名詞解釋篇五

股票發(fā)行人：___________股份有限公司（下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）

注冊(cè)地址：__________________________________________

法定代表人：________________________________________

股票承銷(xiāo)商：___________證券有限公司（下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）

注冊(cè)地址：__________________________________________

法定代表人：________________________________________

甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷(xiāo)甲方股票事宜,，經(jīng)過(guò)平等協(xié)商,，達(dá)成協(xié)議條款如下：

一、承銷(xiāo)方式

雙方同意,，本次股票發(fā)行采用____________________方式,。

二、發(fā)行股票的種類(lèi),、數(shù)量,、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值

本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_(kāi)_______股,，每股面值為人民幣_(tái)_________元,，每股發(fā)行價(jià)為人民幣_(tái)_________元，發(fā)行總市值為人民幣_(tái)___________________元,。

三,、承銷(xiāo)期限與起止日期

本次股票發(fā)行的承銷(xiāo)期為_(kāi)____天，自____年____月____日起至____年____月____日止,。

四,、股款的收繳與支付

乙方應(yīng)在承銷(xiāo)期結(jié)束后______個(gè)工作日內(nèi)將本次認(rèn)購(gòu)的全部股款扣除應(yīng)收的承銷(xiāo)及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶(hù),。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購(gòu)的股款,，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬(wàn)分之______的滯納金。

五,、承銷(xiāo)費(fèi)用

乙方按本次股票發(fā)行總市值的_____%收取承銷(xiāo)費(fèi)用，該承銷(xiāo)費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除,。

六,、協(xié)議雙方的義務(wù)

協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷(xiāo)結(jié)束日止，任何一方在未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下,，均不得以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式,，向公眾披露招股說(shuō)明書(shū)之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則,，承擔(dān)違約責(zé)任,。

甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實(shí),、準(zhǔn)確與合法,，且無(wú)任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則,，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻,，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任,。

乙方應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定,，依法組織股票發(fā)行的承銷(xiāo)團(tuán),，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊(cè),，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法提供書(shū)面報(bào)告,。

七、違約責(zé)任

在本協(xié)議履行過(guò)程中,，任何一方未能認(rèn)真履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)即構(gòu)成違約,，違約方應(yīng)按股款總額的_____%向守約方支付違約金，給對(duì)方造成損失的,，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,。但無(wú)論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過(guò)股款總額的_____%,。

八,、法律適用與爭(zhēng)議解決

本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國(guó)法律,。

在本協(xié)議履行過(guò)程中所發(fā)生的任何爭(zhēng)議,，雙方均應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的,，任一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提請(qǐng)________仲裁委員會(huì)并按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,，仲裁裁決對(duì)爭(zhēng)議雙方具有最終的法律約束力。

九,、不可抗力

在本協(xié)議履行過(guò)程中,，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì),、金融,、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況,、財(cái)務(wù)狀況,、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則甲,、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無(wú)須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任,。

十、協(xié)議文本

本協(xié)議正本一式三份,，甲,、乙雙方各執(zhí)一份，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)一份,，各份具有同等法律效力,。

十一、協(xié)議的效力

本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協(xié)議簽署日起至____年____月____日止,。?

股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)教案 股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)名詞解釋篇六

____________股份有限公司發(fā)起人事務(wù)所（以下稱(chēng)甲方）與____________證券公司經(jīng)充分協(xié)商,，就乙方承銷(xiāo)甲方設(shè)立時(shí)發(fā)行股票事宜達(dá)成協(xié)議如下：

一、甲方經(jīng)________省人民政府（批文號(hào)）和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（批文號(hào)）批準(zhǔn),，決定以募集方式設(shè)立________股份有限公司,。公司股票共________股，其中發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份________股,，其余________股委托乙方以代銷(xiāo)（或包銷(xiāo)）方式向社會(huì)法人及自然人銷(xiāo)售,。

二、本次發(fā)行甲方股票全部為普通股。其中法人股________股，社會(huì)個(gè)人股________股,。每股面值____元,，每股發(fā)行價(jià)額____發(fā)行總價(jià)額為_(kāi)_______元,。

三、承銷(xiāo)期間為_(kāi)___年____月____日至____年____月____日。期間屆滿(mǎn)而無(wú)人認(rèn)購(gòu)的股份，由甲方自行處理（或由乙方認(rèn)購(gòu)）,。

四、甲方于____年____月____日前將________股份有限公司認(rèn)股書(shū)樣本交乙方,，乙方代為尋求印刷單位,。印刷單位須是中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定廠家。印刷費(fèi)計(jì)人承銷(xiāo)費(fèi),，由甲方和其他費(fèi)用一并支付,。

五、乙方于____年____月____日至____年____月____日開(kāi)辦____個(gè)認(rèn)購(gòu)點(diǎn),，負(fù)責(zé)向認(rèn)購(gòu)人發(fā)放認(rèn)股書(shū),、接收認(rèn)股人填好的認(rèn)購(gòu)書(shū)。每日向甲方書(shū)面報(bào)告認(rèn)股情況,。認(rèn)股期間屆滿(mǎn)后3日內(nèi)，乙方應(yīng)以書(shū)面向甲方交付認(rèn)股人名冊(cè),。

六,、認(rèn)股數(shù)量超過(guò)公開(kāi)發(fā)行數(shù)量時(shí)，由甲方從下列方法中采取一種方法,，委托乙方按此方法,，在____年____月____日前確定認(rèn)股人：

1.抽簽；

2.比例配售,；

3.比例累退,；

4.認(rèn)股多者優(yōu)先。

七、乙方按甲方指示方法確定認(rèn)股人后,，應(yīng)向甲方交付確定認(rèn)股人清冊(cè),。經(jīng)甲方確認(rèn)后，由乙方向各認(rèn)股人發(fā)書(shū)面通知（公告）,，通知認(rèn)股人去甲方指定銀行繳納股款,。

八、股款繳納期間屆滿(mǎn)后3日內(nèi),，甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊(cè)交乙方,。對(duì)逾期不繳股款的認(rèn)股人，由乙方以甲方名義向其發(fā)出催繳通知書(shū),。經(jīng)催繳仍不繳納者,，由乙方向其發(fā)出失權(quán)通知書(shū)。

九,、甲方經(jīng)登記正式成立后,，應(yīng)通知乙方向認(rèn)股人發(fā)放股票，發(fā)放方法由乙方定,。乙方發(fā)放股票后,，應(yīng)按甲方要求制成股東名冊(cè)交付于甲方。

十,、本次承銷(xiāo)費(fèi)用（含廣告費(fèi),、股票印刷費(fèi)、通信費(fèi)等）為承銷(xiāo)總價(jià)額____％,。,。乙方發(fā)放股票結(jié)束后____日內(nèi)，????????由________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢,。

十一,、甲乙一方違反本協(xié)議時(shí)，應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的損失,。

十二,、甲乙雙方對(duì)協(xié)議執(zhí)行有爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，應(yīng)請(qǐng)________仲裁委員會(huì)仲裁,。仲裁裁決為終局裁決,，任何一方不得聲明不服。

十三,、本協(xié)議未盡事項(xiàng),，由雙方協(xié)商解決。

十四,、________股份公司成立后,，無(wú)條件繼受甲方權(quán)利義務(wù),。

十五、本協(xié)議一式兩份,，甲乙雙方各執(zhí)一份為憑,。?

股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)教案 股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)名詞解釋篇七

甲方：___________________ 股份有限公司(下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方)

乙方：___________________ 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方)

甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷(xiāo)甲方股票一事,，通過(guò)平等協(xié)商,，達(dá)成如下條款：___________________

一、承銷(xiāo)方式：___________________

二,、承銷(xiāo)股票的種類(lèi),、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;

三,、承銷(xiāo)期及起止日期;

四,、承銷(xiāo)付款的日期及方式;

五、承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算,、支付方式和日期;

六,、違約責(zé)任;

七、其他,。

________________股份有限公司 ________________證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

法定代表人：___________________ (簽章) 法定代表人：___________________ (簽章)

住所：___________________ 住所：___________________

銀行帳號(hào)：___________________ 銀行帳號(hào)：___________________

______年 ______月 ______日

股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)教案 股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)名詞解釋篇八

甲方： xx有限公司(下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方)

乙方： 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方)

甲,、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷(xiāo)甲方股票一事，通過(guò)平等協(xié)商,，達(dá)成如下條款：

一,、承銷(xiāo)方式：

二、承銷(xiāo)股票的種類(lèi),、數(shù)量,、金額及發(fā)行價(jià)格;

三、承銷(xiāo)期及起止日期;

四,、承銷(xiāo)付款的日期及方式;

五,、承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算、支付方式和日期;

六,、違約責(zé)任;

七,、其他。

xx有限公司 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

(章) (章)

法定代表人：法定代表人：

住所： 住所：

銀行帳號(hào)： 銀行帳號(hào)：

年 月 日

股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)教案 股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)名詞解釋篇九

股票承銷(xiāo)協(xié)議

甲方：__________ 股份有限公司(下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方)

乙方：__________ 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方)

甲,、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷(xiāo)甲方股票一事,，通過(guò)平等協(xié)商，達(dá)成如下條款：

一,、承銷(xiāo)方式：

二、承銷(xiāo)股票的種類(lèi),、數(shù)量,、金額及發(fā)行價(jià)格;

三,、承銷(xiāo)期及起止日期;

四、承銷(xiāo)付款的日期及方式;

五,、承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算,、支付方式和日期;

六、違約責(zé)任;

七,、其他,。

____________股份有限公司 ________證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

法定代表人：______ (簽章) 法定代表人：______ (簽章)

住所：______ 住所：______

銀行帳號(hào)：______ 銀行帳號(hào)：______

________年 ________月 ________日

股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)教案 股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)名詞解釋篇十

股票承銷(xiāo)協(xié)議股票承銷(xiāo)協(xié)議

甲方：________________股份有限公司（下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方）

乙方：________________證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）

甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷(xiāo)甲方股票一事,，通過(guò)平等協(xié)商,，達(dá)成如下條款：

一、承銷(xiāo)方式

___________________________________________________

二,、承銷(xiāo)股票的種類(lèi),、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

__________________________________________________

三,、承銷(xiāo)期及起止日期

__________________________________________________

四,、承銷(xiāo)付款的日期及方式

__________________________________________________

五、承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算,、支付方式和日期

________________________________________________

六,、違約責(zé)任

_________________________________________________

七、其他

_____________________________________________

_______股份有限公司：（章）_________

法定代表人：（簽章）________________

住所：______________________________

銀行帳號(hào)：__________________________

_______證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：（章）_________

法定代表人：（簽章）________________

住所：______________________________

銀行帳號(hào)：__________________________

____________年__________月________日

股票承銷(xiāo)協(xié)議股票承銷(xiāo)協(xié)議

股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)教案 股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)名詞解釋篇十一

本協(xié)議于____年____月由下列各方簽訂：

主承銷(xiāo)商(甲方)：a證券股份有限公司

法定代表人：_________________________

法定地址：___________________________

電話(huà)：_______________________________

傳真：_______________________________

聯(lián)系人：_____________________________

副主承銷(xiāo)商(乙方)：b證券股份有限公司

法定代表人：_________________________

法定地址：___________________________

電話(huà)：_______________________________

傳真：_______________________________

聯(lián)系人：_____________________________

分銷(xiāo)商(丙方)：(排名不分先后)

c證券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

電話(huà)：________________________________

傳真：________________________________

聯(lián)系人：______________________________

d證券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

電話(huà)：________________________________

傳真：________________________________

聯(lián)系人：______________________________

e證券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

電話(huà)：________________________________

傳真：________________________________

聯(lián)系人：______________________________

鑒于：

1.甲方作為主承銷(xiāo)商與______________________股份有限公司(下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行人”)簽訂了《承銷(xiāo)協(xié)議》,，根據(jù)該協(xié)議,，發(fā)行人同意由甲方組織承銷(xiāo)團(tuán)，負(fù)責(zé)其a股發(fā)行的承銷(xiāo)工作;

2.甲方指定乙方作為本次a股發(fā)行的副主承銷(xiāo)商,，丙方為本次a股發(fā)行的分銷(xiāo)商;

3.各承銷(xiāo)商同意簽訂本協(xié)議,，以記錄彼此間為a股發(fā)行所作的安排。

故此,，各方經(jīng)友好協(xié)商,，達(dá)成協(xié)議如下：

第一條余額包銷(xiāo)

1.1各方同意：

1.1.1甲方作為本次a股發(fā)行的主承銷(xiāo)商，負(fù)責(zé)本次a股發(fā)行的承銷(xiāo)團(tuán)的組織協(xié)調(diào)工作,。

1.1.2本次向社會(huì)公眾發(fā)行的a股采取“上網(wǎng)定價(jià)”的發(fā)行方式,，其發(fā)行價(jià)格為_(kāi)___元/股(以中國(guó)證監(jiān)會(huì)最終核準(zhǔn)的數(shù)額為準(zhǔn))。

1.1.3承銷(xiāo)團(tuán)成員以余額包銷(xiāo)方式進(jìn)行本次發(fā)行的a股的承銷(xiāo)工作,。

1.1.4在本次發(fā)行的a股中,，承銷(xiāo)團(tuán)成員承擔(dān)的余款包銷(xiāo)比例分別為：

1.2各方按以下的規(guī)定進(jìn)行本次a股發(fā)行的承銷(xiāo)工作：

1.2.1本協(xié)議簽署后，副主承銷(xiāo)商和分銷(xiāo)商應(yīng)積極配合主承銷(xiāo)商做好本次a股的發(fā)行工作,。

1.2.2承銷(xiāo)期為發(fā)布招股說(shuō)明書(shū)(概要)日起至主承銷(xiāo)商向發(fā)行人劃撥股款之日止(包括首尾兩日),。

1.2.3主承銷(xiāo)商、副主承銷(xiāo)商,、分銷(xiāo)商按各自的包銷(xiāo)比例對(duì)剩余a股以a股發(fā)行價(jià)進(jìn)行包銷(xiāo),，并在申購(gòu)期(三個(gè)連續(xù)工作日)結(jié)束后三日內(nèi)將款項(xiàng)劃入主承銷(xiāo)商指定的賬戶(hù)中,。

1.2.4承銷(xiāo)期結(jié)束后五日內(nèi)，主承銷(xiāo)商將承銷(xiāo)費(fèi)用劃入副主承銷(xiāo)商和分銷(xiāo)商指定的賬戶(hù)中,。

1.2.5若不存在剩余股份,，主承銷(xiāo)商在向發(fā)行人劃撥股款的同時(shí)，將包銷(xiāo)費(fèi)用劃入副主承銷(xiāo)商及分銷(xiāo)商各自指定的賬戶(hù),。

1.3如果任何一方?jīng)]有按1.2款的規(guī)定支付到期的應(yīng)付款項(xiàng),，違約方應(yīng)向遭受損失的守約方支付該筆款項(xiàng)從違約之日起到實(shí)際支付日為止、每日萬(wàn)分之____的利息并賠償因違約方的違約行為而給其他有關(guān)各方所造成的損失及發(fā)生的額外費(fèi)用,。

第二條承銷(xiāo)費(fèi)用

2.1鑒于主承銷(xiāo)商牽頭組織承銷(xiāo)團(tuán),，并在整個(gè)包銷(xiāo)過(guò)程中負(fù)主要包銷(xiāo)責(zé)任，同時(shí)負(fù)有組織協(xié)調(diào)的義務(wù),，故在本次包銷(xiāo)結(jié)束后,，主承銷(xiāo)商先行扣除承銷(xiāo)費(fèi)用總額的____%作為其組織協(xié)調(diào)費(fèi)，余額由承銷(xiāo)團(tuán)成員按照各自包銷(xiāo)比例進(jìn)行分配,，作為承銷(xiāo)團(tuán)成員根據(jù)本協(xié)議提供包銷(xiāo)服務(wù)應(yīng)獲得的承銷(xiāo)費(fèi)用,。

2.3副主承銷(xiāo)商及分銷(xiāo)商因本次a股發(fā)行而發(fā)生的一切費(fèi)用，由副主承銷(xiāo)商及分銷(xiāo)商從本協(xié)議第2.2條規(guī)定的各自承銷(xiāo)費(fèi)用中開(kāi)支,。

第三條聲明,、保證和承諾

3.1各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾,，并確認(rèn)其他承銷(xiāo)商依據(jù)了這些聲明,、保證和承諾而簽署本協(xié)議：

3.1.1本承銷(xiāo)商是依法成立并有效存續(xù)的法人，有權(quán)從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù),。

3.1.2本承銷(xiāo)商具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力,，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對(duì)其構(gòu)成具有法律約束力的文件。

3.1.3本承銷(xiāo)商在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法有效的,，其履行不會(huì)與其承擔(dān)的其他合同義務(wù)相沖突,，也不會(huì)違反任何法律。

3.2各項(xiàng)聲明,、保證和承諾是根據(jù)本協(xié)議簽署日存在的事實(shí)而做出的,。

3.3各項(xiàng)聲明、保證和承諾應(yīng)單獨(dú)解釋?zhuān)皇芷渌黜?xiàng)聲明,、保證和承諾或本協(xié)議其他條款的限制,，并且在a股發(fā)行結(jié)束后仍保持其全部效力。

第四條終止

各承銷(xiāo)商根據(jù)第1.2條的規(guī)定履行義務(wù)后,，本協(xié)議終止,。

第五條保密

5.1非因法律規(guī)定，本協(xié)議各方對(duì)于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的,、與下列各項(xiàng)有關(guān)的信息,，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密：

5.1.1本協(xié)議的各項(xiàng)條款;

5.1.2有關(guān)本協(xié)議的談判;

5.1.3本協(xié)議的標(biāo)的;

5.1.4各方的商業(yè)秘密,。

5.2非因法律規(guī)定，副主承銷(xiāo)商及分銷(xiāo)商應(yīng)對(duì)完成本次承銷(xiāo)而獲得的主承銷(xiāo)商的信息資料嚴(yán)格保密,。

第六條轉(zhuǎn)讓

6.1本協(xié)議對(duì)各方及其繼承人均有約束力。

6.2未經(jīng)各方協(xié)商一致,，本協(xié)議任何一方不得擅自轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù),。

第七條爭(zhēng)議解決

任何因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議，應(yīng)由各方友好協(xié)商解決,。如協(xié)商不成,，則任何一方均可將爭(zhēng)議提交______仲裁委員會(huì)，并按照該會(huì)揭示有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,，仲裁裁決對(duì)仲裁各方具有最終的法律約束力,。

第八條生效

8.1本協(xié)議構(gòu)成了各承銷(xiāo)商之間就本次a股發(fā)行與承銷(xiāo)所達(dá)成的全部和惟一的協(xié)議。

8.2本協(xié)議由各方法定代表人或授權(quán)代表簽署,。

8.3本協(xié)議簽署后,，須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)復(fù)審核準(zhǔn)后生效。

(承銷(xiāo)團(tuán)成員簽字頁(yè),，此頁(yè)無(wú)正文)

a證券股份有限公司(蓋章)_________________

授權(quán)代表(簽字)：________________________

簽定日期：__________年________月________日

b證券股份有限公司(蓋章)_________________

授權(quán)代表(簽字)：________________________

簽定日期：__________年________月________日

c證券股份有限公司(蓋章)_________________

授權(quán)代表(簽字)：________________________

簽定日期：__________年________月________日

d證券股份有限公司(蓋章)_________________

授權(quán)代表(簽字)：________________________

簽定日期：__________年________月________日

e證券股份有限公司(蓋章)_________________

授權(quán)代表(簽字)：________________________

簽定日期：__________年________月________日

股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)教案 股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)名詞解釋篇十二

甲方：股份有限公司(下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方)

甲,、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷(xiāo)甲方股票一事，通過(guò)平等協(xié)商,，達(dá)成如下條款：

一,、承銷(xiāo)方式：

二、承銷(xiāo)股票的種類(lèi),、數(shù)量,、金額及發(fā)行價(jià)格;

三、承銷(xiāo)期及起止日期;

四,、承銷(xiāo)付款的日期及方式;

五,、承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算、支付方式和日期;

六,、違約責(zé)任;

七,、其他。

股份有限公司證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

(章)(章)

法定代表人(簽章)法定代表人(簽章)

住所住所

銀行帳號(hào)銀行帳號(hào)

年月日

股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)教案 股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)名詞解釋篇十三

股票銷(xiāo)售商：_______

注冊(cè)地址：_______________________________________

法定代表人：_____________________________________

股票承銷(xiāo)商：_______證券有限公司

注冊(cè)地址：_______________________________________

法定代表人：_____________________________________

甲,、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷(xiāo)甲方股票事宜,，經(jīng)過(guò)平等協(xié)商，達(dá)成協(xié)議條款如下：

一,、承銷(xiāo)方式

雙方同意,，本次股票發(fā)行采用_________方式。

二,、發(fā)行股票的種類(lèi),、數(shù)量,、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值

本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_(kāi)________股,，每股面值為人民幣_(tái)________元,，每股發(fā)行價(jià)為人民幣_(tái)________元，發(fā)行總市值為人民幣_(tái)________元,。

三,、承銷(xiāo)期限與起止日期

本次股票發(fā)行的承銷(xiāo)期為_(kāi)______天，自______年______月______日起至______年______月______日止,。

四,、股款的收繳與支付

乙方應(yīng)在承銷(xiāo)期結(jié)束后_______個(gè)工作日內(nèi)將本次認(rèn)購(gòu)的全部股款扣除應(yīng)收的承銷(xiāo)及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶(hù),。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購(gòu)的股款,，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬(wàn)分之_______的滯納金。

五,、承銷(xiāo)費(fèi)用

乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷(xiāo)費(fèi)用,，該承銷(xiāo)費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

六,、協(xié)議雙方的義務(wù)

協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷(xiāo)結(jié)束日止,，任何一方在未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式,，向公眾披露招股說(shuō)明書(shū)之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息,，否則，承擔(dān)違約責(zé)任,。

甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件,，并保證相關(guān)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確與合法,，且無(wú)任何誤導(dǎo)性成分或疏漏,。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻,，乙方有權(quán)終止本協(xié)議,，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

乙方應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定,，依法組織股票發(fā)行的承銷(xiāo)團(tuán),，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊(cè),，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法提供書(shū)面報(bào)告,。

七、違約責(zé)任

在本協(xié)議履行過(guò)程中，任何一方未能認(rèn)真履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)即構(gòu)成違約,，違約方應(yīng)按股款總額的_______%向守約方支付違約金,，給對(duì)方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,。但無(wú)論如何,，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過(guò)股款總額的_______%。

八,、法律適用與爭(zhēng)議解決

本協(xié)議的成立,、生效與解釋均適用中華人民共和國(guó)法律。

在本協(xié)議履行過(guò)程中所發(fā)生的任何爭(zhēng)議,，雙方均應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的,，任一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提請(qǐng)_________仲裁委員會(huì)并按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,，仲裁裁決對(duì)爭(zhēng)議雙方具有最終的法律約束力。

九,、不可抗力

在本協(xié)議履行過(guò)程中,，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì),、金融,、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況,、財(cái)務(wù)狀況,、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則甲,、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無(wú)須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任,。

十、協(xié)議文本

本協(xié)議正本一式________份,，甲,、乙雙方各執(zhí)________份，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)一份,，各份具有同等法律效力,。

十一、協(xié)議的效力

本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效,，有效期自協(xié)議簽署日起至_______年______月______日止,。

甲方：_______________

乙方：_______________

法定代表人：_________

_________年______月________日

股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)教案 股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)名詞解釋篇十四

發(fā)行人：_________股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為股份公司)，一家根據(jù)中國(guó)法律成立的股份有限公司

住所：_________

主包銷(xiāo)商：_________證券公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為主包銷(xiāo)商)一家根據(jù)中國(guó)法律成立的證券公司,，并被中國(guó)有關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)可具有主承銷(xiāo)b股股票的權(quán)利,。

住所：_________

本協(xié)議由主包銷(xiāo)商以自己的名義并代表以下各公司簽訂：

1.國(guó)際協(xié)調(diào)人：_________證券有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為國(guó)際協(xié)調(diào)人)一家根據(jù)_________(國(guó)家或地區(qū))法律成立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限公司。注冊(cè)地址：_________。

2.名稱(chēng)：_________證券公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為_(kāi)________)一家根據(jù)中國(guó)法律成立的證券公司,，并被中國(guó)有關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)可具有承銷(xiāo)b股股票的權(quán)利,。注冊(cè)地址：_________。

3.名稱(chēng)：_________證券(香港)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為_(kāi)________)一家根據(jù)香港法律成立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限公司,。注冊(cè)地址：_________,。

4.名稱(chēng)：_________證券公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為_(kāi)________)一家根據(jù)中國(guó)法律成立的證券公司，并被中國(guó)有關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)可具有承銷(xiāo)b股股票的權(quán)利,。注冊(cè)地址：_________,。

鑒于：

1.股份公司是一家依中國(guó)法律成立的股份有限公司，注冊(cè)資本為_(kāi)________元,，分為_(kāi)________股,。其中_________股，占總股本_________%,，為_(kāi)________公司持有,，為第一大股東。_________股,，占總股本_________%,，為_(kāi)________公司持有;_________股，占總股本_________股,，占總股本_________%由內(nèi)部職工持有,。股份公司股東大會(huì)已于_________年_________月_________日通過(guò)了決議，將股份公司由一定向募集的公司改為社會(huì)募集公司,，向境外投資者發(fā)行_________股b股,，此次募集已為中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。在完成此次發(fā)行工作后,，股份公司的總股本將達(dá)到_________股,，其中普通股_________股，b股_________股,。

2.雙方已同意在本協(xié)義(見(jiàn)下)的條件的規(guī)限下,，由主包銷(xiāo)商為發(fā)行人承銷(xiāo)b股股票_________股，主包銷(xiāo)商已同意安排將b股以配售價(jià)作私人配售,，并將在承銷(xiāo)期滿(mǎn)之日下午3：00之時(shí),，未被認(rèn)購(gòu)的b股加以認(rèn)購(gòu)。

3.股份公司已同意其將在主包銷(xiāo)商及國(guó)際協(xié)調(diào)人的協(xié)助下就配售編制并于備記錄日期發(fā)行有關(guān)配售的配售備忘錄,。

4.各包銷(xiāo)商均已分別同意按本協(xié)議規(guī)定的條款進(jìn)行配售b股,，并包銷(xiāo)其包銷(xiāo)承諾書(shū)所列明的數(shù)量的配售股份。

5.股份公司及各包銷(xiāo)商已各自同意作出下述的聲明,、保證及承諾,。

現(xiàn)各方協(xié)議如下：

1.釋義

“包銷(xiāo)商之間的協(xié)議”是指各包銷(xiāo)商在本協(xié)議簽署日同日簽署的協(xié)議,，其內(nèi)容涉及到本次b股配售及包銷(xiāo)的有關(guān)事宜。

“b股”是指股份公司注冊(cè)資本中的,，面值為人民幣_(tái)________元,，總數(shù)為_(kāi)________股，要用外幣認(rèn)購(gòu)的境內(nèi)上市外資股,。

“工作日”是指_________證券交易所開(kāi)門(mén)營(yíng)業(yè)而且在深圳,、香港及紐約各銀行開(kāi)門(mén)營(yíng)業(yè)的日子，但不包括星期六,、星期日,，以及深圳、香港或紐約的公共假期,。

“會(huì)計(jì)日期”是指_________年_________月_________日,。

“中國(guó)”是指中華人民共和國(guó)。

“美國(guó)”是指美利堅(jiān)合眾國(guó),。

“人民幣”及“rmb”是指人民幣,，即中國(guó)的法定貸幣。

“港元”或“hk”是指港元,，即香港特別行政區(qū)的法定貸幣。

“美元”或“vs”是指美元,，即美國(guó)的法定貸幣,。

“截止配售日”是指_________年_________月_________日，即主包銷(xiāo)商國(guó)際協(xié)調(diào)人及各包銷(xiāo)商在此日前完成本次配售b股,。

“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”是指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì),。

“境外投資者”是指：外國(guó)的自然人、法人或其他組織;香港,、澳門(mén),、中國(guó)臺(tái)灣的自然人、法人和其他組織;定居在國(guó)外的中國(guó)公民;中國(guó)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)規(guī)定允許的境內(nèi)上市外資股其他投資人士,。

“章程”是指股份公司章程,。

“董事”是指股份公司現(xiàn)任董事。

“獲配售的人”是指受到包銷(xiāo)商的邀請(qǐng)認(rèn)購(gòu)b股的境外投資者,，該投資者正是根據(jù)配售書(shū)而認(rèn)購(gòu)b股,。

“配售”是指各包銷(xiāo)商根據(jù)本協(xié)議及包銷(xiāo)商之間的協(xié)議，將_________股b股以私人配售的方式配售給境外投資者,。

“配售備忘錄”是指股份公司就本次b股配售而將發(fā)行的資料備忘錄,，其經(jīng)包銷(xiāo)商同意的版本的副本為認(rèn)證起見(jiàn)已由股份公司及主包銷(xiāo)商草簽，作為本協(xié)議附錄,。

“配售比例”是指各包銷(xiāo)商在本次配售中同意認(rèn)購(gòu)的比例,。

“配售價(jià)”是指每股b股配售價(jià)為人民幣_(tái)________元，港元_________元，美元_________元,。

“主包銷(xiāo)商指定的賬戶(hù)“是指主包銷(xiāo)商通知國(guó)際協(xié)調(diào)人在_________銀行設(shè)立的_________(港元或美元)賬戶(hù),。

“所得款項(xiàng)發(fā)放日”是指_________年_________月_________日。

“所得款項(xiàng)轉(zhuǎn)交日”是指_________年_________月_________日,。

“兌換率”是指人民幣款項(xiàng)折算成美元,、港元的兌換率，即備忘錄日期所在的日歷周前一個(gè)日歷周_________外匯調(diào)劑中心人民幣兌換美元,、港元的牌價(jià)的平均價(jià),。

“國(guó)際報(bào)告會(huì)計(jì)師”是指_________會(huì)計(jì)有限公司，地址為_(kāi)________,。

“股份公司指定賬戶(hù)”是指以_________股份公司的名稱(chēng)開(kāi)立的_________(外幣)現(xiàn)匯賬戶(hù),，在_________銀行設(shè)立的，帳號(hào)為_(kāi)________,，此賬戶(hù)號(hào)碼已通知主承銷(xiāo)商和國(guó)際協(xié)調(diào)人,。

“國(guó)際協(xié)調(diào)人指定賬戶(hù)”是指以_________證券公司的名稱(chēng)開(kāi)立的_________(外幣)賬戶(hù)，在_________銀行設(shè)立,，帳號(hào)為_(kāi)________,。

“傭金”是指每配售一股b股_________元(外幣)或人民幣，相等于配售價(jià)_________%的款項(xiàng),。

“股份公司的保證”是指股份公司有關(guān)的聲明,、保證、承諾,，即本協(xié)議第_________條所規(guī)定的事項(xiàng),。

“包銷(xiāo)商”是指主承銷(xiāo)商所代表的自己、國(guó)際協(xié)調(diào)人以及其他包銷(xiāo)商,，包括中國(guó)包銷(xiāo)商和國(guó)際包銷(xiāo)商,。

“總發(fā)行價(jià)”是指本次b股配售所得全部款項(xiàng)，即發(fā)行價(jià)_________元(外幣)每股_________(即總股數(shù))所得的款額,。

“開(kāi)始配售日”是指_________年_________月_________日,，在此日，各包銷(xiāo)商將根據(jù)本協(xié)議而開(kāi)始配售b股,。

“股份”是指股份公司注冊(cè)資本中每股面值人民幣_(tái)________元的股份,。

“有關(guān)的證券法規(guī)”是指任何與本次b股發(fā)行、本協(xié)議的簽署或者在證券交易所上市及交易有關(guān)的中國(guó)法律,、法規(guī),，包括(但不限于)1994年7月1日生效的《中華人民共和國(guó)公司法》、1995年12月25日生效的《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》,、中國(guó)證券委員會(huì)于1996年5月3日頒發(fā)的《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》,、1998年7月1日生效的《中華人民共和國(guó)證券法》等,。

“保證”是指股份公司、主承銷(xiāo)商,、國(guó)際協(xié)調(diào)人和其他包銷(xiāo)商的保證,、承諾。

“中國(guó)法律意見(jiàn)”是指以下二種情況：股份公司的法律顧問(wèn)_________律師事務(wù)所就中國(guó)法律為股份公司,，主包銷(xiāo)商,、國(guó)際協(xié)調(diào)人以及其他包銷(xiāo)商等作出的法律意見(jiàn)書(shū)。為驗(yàn)證起見(jiàn),，該法律意見(jiàn)書(shū)已被股份公司及主包銷(xiāo)商的代表草簽;及包銷(xiāo)商的法律顧問(wèn)_________律師事務(wù)所就中國(guó)法律為主包銷(xiāo)商,，國(guó)際協(xié)調(diào)人及其他包銷(xiāo)商作出的法律意見(jiàn)書(shū)。為驗(yàn)證起見(jiàn),，該法律意見(jiàn)書(shū)已被股份公司及主包銷(xiāo)商的代表草簽,。

“驗(yàn)證文件”是指由_________律師事務(wù)所擬訂的，日期為_(kāi)________年_________月_________日的驗(yàn)證文件(已簽署的副本已呈交主包銷(xiāo)商及國(guó)際協(xié)調(diào)人),。

2.配售

(1)在符合本協(xié)議規(guī)定的情況下,，同是又在第②條股份公司所作的保證、聲明和承諾的基礎(chǔ)上,，各包銷(xiāo)商分別向股份公司作出承諾,，將根據(jù)各自的配售比例，進(jìn)行b股的配售,，并在截止配售日下午3：00之時(shí)還有未配售出的股票之際,，將此股票按配售比例以配售價(jià)全部購(gòu)入。

(2)股份公司是以私人配售方式發(fā)售配售b股供境外投資者在發(fā)行價(jià)及本協(xié)議條款及配售文件所規(guī)限的條件下認(rèn)購(gòu),。

(3)股份公司委托主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)此項(xiàng)b股配售活動(dòng),，其他包銷(xiāo)商也是受股公司委托而進(jìn)行此項(xiàng)b股配售活動(dòng)的,。

(4)各包銷(xiāo)商按本協(xié)議的約定,，接受委托，負(fù)責(zé)本次b股的配售活動(dòng),。股份公司與各包銷(xiāo)商共同商定,，各包銷(xiāo)商有權(quán)代股份公司完全行使本次b股配售有關(guān)的合法權(quán)利，包括(但不限于)有權(quán)代表股份公司接受或拒絕(全部或部分)境外投資者按照配售書(shū)所提出的申請(qǐng),。

(5)各包銷(xiāo)商在本協(xié)議下的義務(wù)和責(zé)任為個(gè)別的,，而非連帶的。

(6)如果某個(gè)或某幾包銷(xiāo)商未履行其(1)分條的義務(wù),，其他包銷(xiāo)商有權(quán)利(但沒(méi)有義務(wù))就該違約包銷(xiāo)商所沒(méi)有認(rèn)購(gòu)或沒(méi)有找到認(rèn)購(gòu)者認(rèn)購(gòu)的b股,，促成別的認(rèn)購(gòu)者加以認(rèn)購(gòu)或自行認(rèn)購(gòu);若多名其他包銷(xiāo)商欲行使此權(quán)利，則按各自認(rèn)購(gòu)比例來(lái)分擔(dān),。

(7)主承銷(xiāo)商有義務(wù)代表其本身和其他包銷(xiāo)商于裁止日后的第_________個(gè)工作日上午_________這前向股份公司提交有關(guān)配售b股認(rèn)購(gòu)名單;各包銷(xiāo)商均有義務(wù)按照本協(xié)議及包銷(xiāo)商協(xié)議的規(guī)定,，向主承銷(xiāo)商提交其他銷(xiāo)義務(wù)范圍以?xún)?nèi)的有關(guān)b股的認(rèn)購(gòu)名單,，以便主承銷(xiāo)商轉(zhuǎn)交股份公司。

3.b股配售備忘錄

股份公司將在主包銷(xiāo)商和國(guó)際協(xié)調(diào)人編制股配售備忘錄,，并應(yīng)于配售備忘錄日期向國(guó)際協(xié)調(diào)人(代表主包銷(xiāo)商)交付其要求的份數(shù)的b股配售備忘錄,。

4.登記

(1)主包銷(xiāo)商及國(guó)際協(xié)調(diào)人須在不遲于_________年_________月_________日(時(shí))，將下列人士的姓名及申請(qǐng)的配售股份數(shù)以書(shū)面通知的形式通知股份公司：每一名獲配售人;每一名獲配售人或包銷(xiāo)商(如果有的話(huà))所申請(qǐng)的b股數(shù)目,。

(2)股份公司應(yīng)根據(jù)本協(xié)議規(guī)定,，在_________年_________月_________日之前將已認(rèn)購(gòu)的b股部分配給有關(guān)配售人及各包銷(xiāo)商(如有的話(huà))。

(3)股份公司,、主包銷(xiāo)商及國(guó)際協(xié)調(diào)人應(yīng)合作向各被接納申請(qǐng)人提供開(kāi)立使其能持有及買(mǎi)賣(mài)配售之b股的賬戶(hù)所需有關(guān)資料和文件,。

(4)股份公司在接到上述通知的有效名單后，只要其所列名單上人士已將款項(xiàng)按約定支付,，股份公司就應(yīng)確保該認(rèn)購(gòu)名單內(nèi)人士的名字將被登記為股份公司的股東,，且其認(rèn)購(gòu)的b股股數(shù)列入于該認(rèn)購(gòu)名單中其名字對(duì)應(yīng)的位置。

(5)股份公司應(yīng)在收到認(rèn)購(gòu)名單之后第三個(gè)工作日的上午_________(時(shí))在完成第(4)分文所規(guī)定之義務(wù)后,，根據(jù)_________證券交易所的規(guī)則,，向其提交一份或多份股權(quán)憑證。證明上述認(rèn)購(gòu)名單中列入士的b股股權(quán),，并促使_________證券交易所將所列名單人士的姓名或名稱(chēng)及所認(rèn)購(gòu)的b股數(shù)輸入其保存的股東數(shù)據(jù)庫(kù);并在完成此事項(xiàng)后第二個(gè)工作日,，促使_________證券交易所向主承銷(xiāo)商和國(guó)際協(xié)調(diào)人提交已收到股權(quán)憑證的書(shū)面確認(rèn)書(shū)_________份。

(6)股份公司保證其所分配,、發(fā)行的b股,，沒(méi)有任何留置權(quán)、抵押權(quán),、產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)以及第三者的權(quán)利負(fù)擔(dān)于其上,，而且該b股具有該等股份所有的一切權(quán)利，包括(但不限于)收取股息,、投票等權(quán)利,。

5.付款

(1)各包銷(xiāo)商應(yīng)在截止日后的_________個(gè)工作日內(nèi)，將其從申請(qǐng)人收到的所有有關(guān)配售股份的款項(xiàng),，在扣除相當(dāng)于傭金數(shù)目的金額(具體見(jiàn)本協(xié)議下文就包銷(xiāo)商協(xié)議)后,，存入主包銷(xiāo)商指定賬戶(hù)內(nèi)，上述款項(xiàng)應(yīng)指定為“_________股份公司發(fā)行b股”付款,。

(2)國(guó)際協(xié)調(diào)人應(yīng)在截止日后的_________個(gè)工作日內(nèi)將其從申請(qǐng)人收到的所有有關(guān)配售股份的款項(xiàng),，在扣除國(guó)際協(xié)調(diào)人的傭金和其他費(fèi)用(具體見(jiàn)本協(xié)議下文及包銷(xiāo)商協(xié)議)后，匯入主承銷(xiāo)商的指定賬戶(hù),。

(3)在上述兩項(xiàng)條件被滿(mǎn)足的條件下,，主承銷(xiāo)商應(yīng)在截止日后的_________工作日內(nèi)，將其自申請(qǐng)人及其他包銷(xiāo)商處收到的所有有關(guān)本次配售股份的款項(xiàng),，在扣除主承銷(xiāo)商傭金和其他費(fèi)用(具體見(jiàn)本協(xié)議下文及包銷(xiāo)商協(xié)議)后,，匯入股份公司指定的賬戶(hù)上,。

(4)如果按照本協(xié)條款，生效條件未得以滿(mǎn)足或被放棄,，本協(xié)議則應(yīng)立即終止并適用第_________條的規(guī)定,。如果第_________條所載的條件均符合或者被主包銷(xiāo)商和國(guó)際協(xié)調(diào)人放棄，而且第條及其他有關(guān)的股份公司作出的聲明,、保證,、承諾并沒(méi)有被違反，主承銷(xiāo)商賬戶(hù)內(nèi)的資金,，應(yīng)依第(3)分條規(guī)定無(wú)條件執(zhí)行,，匯入股份公司指定的賬戶(hù)上。

6.雙方協(xié)商確認(rèn)如下：

(1)在主包銷(xiāo)商按第4條第(3)分條的的規(guī)定支付款項(xiàng)后,，主包銷(xiāo)商在本協(xié)議項(xiàng)下所有義務(wù)和責(zé)任即行終止;

(2)在國(guó)際協(xié)調(diào)人及其他包銷(xiāo)商按第4條第(1),、(2)分條的規(guī)定支付款項(xiàng)后，國(guó)際協(xié)調(diào)及其他包銷(xiāo)商在本協(xié)議項(xiàng)下所有義務(wù)和責(zé)任即行終止,。

7.條件

(1)各包銷(xiāo)商根據(jù)本協(xié)議而必須負(fù)擔(dān)的義務(wù),，須在開(kāi)始配售日或該日之前，下列各項(xiàng)條件已經(jīng)符合或被主承銷(xiāo)商和國(guó)際協(xié)調(diào)人放棄;

a.主承銷(xiāo)商和國(guó)際協(xié)調(diào)人收到股份公司的中國(guó)法律顧問(wèn)提供的法律意見(jiàn)書(shū),，該法律意見(jiàn)書(shū)的格式和內(nèi)容必須符合中國(guó)法律之規(guī)定,，而且為各包銷(xiāo)商滿(mǎn)意;

b.主承銷(xiāo)商和國(guó)際協(xié)調(diào)人收到包銷(xiāo)商的中國(guó)法律顧問(wèn)擬訂的法律意見(jiàn)書(shū)，該法律意見(jiàn)書(shū)的格式和內(nèi)容必須符合中國(guó)法律之規(guī)定,，且為各包銷(xiāo)商滿(mǎn)意;

c.主承銷(xiāo)商和國(guó)際協(xié)調(diào)人收到國(guó)際會(huì)計(jì)師寫(xiě)給包銷(xiāo)商的意見(jiàn)書(shū),，其格式與內(nèi)容為主承銷(xiāo)商和國(guó)際協(xié)調(diào)人滿(mǎn)意;

d.對(duì)股份公司有關(guān)業(yè)務(wù)及資產(chǎn)的妥當(dāng)謹(jǐn)慎驗(yàn)證及b股配售文件的驗(yàn)證已經(jīng)完成，并為主承包銷(xiāo)商和國(guó)際協(xié)調(diào)人滿(mǎn)意;

e.主包銷(xiāo)商及國(guó)際協(xié)調(diào)人已獲得足夠的證據(jù),，證明已采取所有必要的步驟并獲得所有必要的批準(zhǔn)和許可,，并已完成所有必要的手續(xù)及已遵守所有適用的法律、法規(guī)以使配售能夠進(jìn)行及b股能夠發(fā)行并在_________證券交易所上市交易;

f.股份公司所做的第_________條的聲明,，保證及承諾,。

(2)股份公司應(yīng)促使上述條件得以完成，假如上述條件并未完成或被滿(mǎn)足,，則本協(xié)議即失效,，各個(gè)義務(wù)即告終止,。同時(shí)適用第_________條的有關(guān)規(guī)定,。例外的是上述條件被主包銷(xiāo)商及國(guó)際協(xié)調(diào)人豁免，或是股份公司與主包銷(xiāo)商及國(guó)際協(xié)調(diào)人進(jìn)行商洽(各方有義務(wù)進(jìn)行此項(xiàng)商洽),。

8.聲明,、保證及承諾

(1)股份公司向全體及每一名包銷(xiāo)商就下列事項(xiàng)及附件一部分規(guī)定的條款作出聲明、保證和承諾并接受和承認(rèn)作為每一名包銷(xiāo)商均是依此所有聲明,、保證和承諾才簽訂本協(xié)議的;此等聲明,、保證和承諾是在本協(xié)議簽字日作出的,，并被認(rèn)為在配售日、截止日和所得款項(xiàng)發(fā)放日就當(dāng)時(shí)相應(yīng)事實(shí)與情況重復(fù)作出：

a.如果股份公司在任何時(shí)候知悉任何將會(huì)使本條和附件一所列的聲明,、保證和承諾為不真實(shí)或不正確或被違反的情況,，應(yīng)立即以書(shū)面形式通知主包銷(xiāo)商及國(guó)際協(xié)調(diào)人，并按其合理的要求,，采取必要的措施予以補(bǔ)救或予以發(fā)布,。

b.股份公司承諾其支付所有因本次b股的發(fā)行，以及因簽署,、履行或強(qiáng)制執(zhí)行本協(xié)議和股份公司在本協(xié)議下的義務(wù)在中國(guó)應(yīng)支付的一切稅費(fèi)及其他政府性收費(fèi),。

c.股份公司承諾其應(yīng)將采取一切必要的步驟，以確保本次b股的配售發(fā)行能在配售日進(jìn)行,，以及b股能夠在_________證券交易所上市交易,。

d.股份公司承諾，除有關(guān)法律,、法規(guī)另有規(guī)定外,，自本協(xié)議簽訂日起到b股截止日止，股份公司將在事先未與主包銷(xiāo)商,、國(guó)際協(xié)調(diào)人協(xié)商的情況下,，將不會(huì)在中國(guó)境內(nèi)外以新聞或公開(kāi)發(fā)布或散發(fā)文件形式，向公眾披露除b股配售文件以外的可能影響本次b股發(fā)行的資料,。股份公司還承諾確保其董事,、雇員及代理人也不為上述行為。

(2)所有包銷(xiāo)商及每一名包銷(xiāo)商分別向股份公司作出以下所列各條及附件二的聲明,、保證和承諾,，并接受和承認(rèn)股份公司是根據(jù)該等所有聲明、保證和承諾才簽訂本協(xié)議的;此等聲明,、保證和承諾是本協(xié)議簽字日作出的,，并被認(rèn)為在配售日、截止日和所得款項(xiàng)發(fā)放日就當(dāng)時(shí)相應(yīng)事實(shí)與情況重復(fù)作出：

a.使每一包銷(xiāo)商均承諾,，如果其在任何時(shí)候知悉任何會(huì)使本條和附件一,、附件二所列的聲明、保證和承諾為不真實(shí)或不正確違反的情況,，應(yīng)立即以書(shū)面形式通知股份公司及其他包銷(xiāo)商并進(jìn)行協(xié)調(diào),，按其合理的要求，采取必要的措施公布;

b.每一包銷(xiāo)商均承諾,，其將盡責(zé),、勤勉地按本協(xié)議的規(guī)定完成本次b股發(fā)行工作。

c.除非另有約定,，每一項(xiàng)保證均應(yīng)獨(dú)立解釋?zhuān)粦?yīng)因參照任何其他保證之條款或本協(xié)議之條款而受到限制,，也不應(yīng)受上述條件的影響,。

d.由于違反第7條、附件一,、附件二所列的聲明,、保證和承諾所引起的任何責(zé)任，不應(yīng)因本次b股的認(rèn)購(gòu)發(fā)行完畢而受到影響,。

9.傭金和費(fèi)用

(1)作為各包銷(xiāo)商按本協(xié)議提供服務(wù)的代價(jià),，股份公司將以_________(幣種，一般為外幣)向各包銷(xiāo)商支付傭金：

a.股份公司須向主包銷(xiāo)商支付包銷(xiāo)傭金和協(xié)調(diào)費(fèi)用,，相等于其它所包銷(xiāo)b股的配售價(jià)的_________%;

b.股份公司須向國(guó)際協(xié)調(diào)人支付包銷(xiāo)傭金和協(xié)調(diào)費(fèi)用,，相等于其所包銷(xiāo)b股的配售價(jià)的_________%;

c.股份公司須向其他包銷(xiāo)商支付包銷(xiāo)傭金，相等于各自所包銷(xiāo)b股的配售價(jià)的_________%,。

(2)包銷(xiāo)商在b股配售方面支付的或者代股份公司支付的所有律師費(fèi)及其他專(zhuān)業(yè)印刷及其他相關(guān)費(fèi)用應(yīng)由股份公司負(fù)擔(dān),，其支付方法同于傭金。

(3)各包銷(xiāo)商指定的賬戶(hù)：

a.主包銷(xiāo)商：_________銀行,，戶(hù)口名稱(chēng)_________,，戶(hù)口號(hào)碼。

b.國(guó)際協(xié)調(diào)人：_________銀行,，戶(hù)口名稱(chēng)_________,，戶(hù)口號(hào)碼_________。

c._________證券公司：_________銀行,，戶(hù)口名稱(chēng)_________,，戶(hù)口號(hào)碼_________。

d._________證券公司：_________銀行,，戶(hù)口名稱(chēng)_________,，戶(hù)口號(hào)碼_________。

e._________證券公司：_________銀行,，戶(hù)口名稱(chēng)_________,，戶(hù)口號(hào)碼_________。

10.不可抗力

(1)在本次b股配售實(shí)行日之前的任何時(shí)候,，如果發(fā)生,、出現(xiàn)、存在或者實(shí)施以下各項(xiàng)情形：

a.任何新法律,、法規(guī)或者現(xiàn)有法律,、法規(guī)這任何變動(dòng)，或任何法院或其他有權(quán)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)現(xiàn)有法律,、法規(guī)之詮釋或應(yīng)用方面之變動(dòng);而該等事項(xiàng)在主包銷(xiāo)商(代表各包銷(xiāo)商利益)和國(guó)際協(xié)調(diào)人在知悉后,，并在考慮了其所有認(rèn)為重要的因素后,，主承銷(xiāo)商和國(guó)際協(xié)調(diào)人認(rèn)為該事件或情形已經(jīng)或可能將會(huì)對(duì)公司的業(yè)務(wù),、財(cái)務(wù)狀況,、公司前景或者配售b股，或者對(duì)b股持有人之權(quán)益產(chǎn)生重大不利影響;或

b.任何國(guó)內(nèi),、國(guó)際政治,、經(jīng)濟(jì)、金融,、市場(chǎng),、軍事及其他狀況發(fā)生變化，主包銷(xiāo)商和國(guó)際協(xié)調(diào)人認(rèn)為該等事件或情形已經(jīng)或可能將會(huì)對(duì)股份公司的業(yè)務(wù),、財(cái)務(wù)狀況,、前景或者本次b股配售產(chǎn)生重大不利影響的;或

c._________證券交易所之一般證券買(mǎi)賣(mài)因金融市場(chǎng)上之特殊情況或其他原因而被凍結(jié)、暫?；蛳拗频那闆r;或

d.任何地震,、火災(zāi)、暴風(fēng),、暴雨,、海嘯等不為人力所控制的自然災(zāi)害，主承銷(xiāo)商與國(guó)際協(xié)調(diào)人認(rèn)為此等事情已經(jīng)或?qū)⒁獙?duì)本次b股配售產(chǎn)生重大不利影響,。

(2)在出現(xiàn)上述任一種或一種以上情形下,，主包銷(xiāo)商和國(guó)際協(xié)調(diào)人(代表其本身和其他包銷(xiāo)商)，可以向股份公司發(fā)出書(shū)面通知,，列出所根據(jù)本條款的理由,，從而暫停(不超過(guò)20天)或者終止本協(xié)議。

11.違約賠償

(1)股份公司同意并承諾如果發(fā)生以下任何一項(xiàng),，導(dǎo)致任何一名包銷(xiāo)商在任何司法管轄區(qū)要負(fù)擔(dān)某等損失,，包括(但不限于)被索賠、承擔(dān)責(zé)任,、法律費(fèi)用,、開(kāi)支等，股份公司要負(fù)責(zé)進(jìn)行全面賠償,，前提是該等損失或支出的費(fèi)用是合理的;如果上述費(fèi)用是由于每一名包銷(xiāo)商自己,、或其任何高級(jí)職員或雇員的疏忽欠誠(chéng)意所引致，則該包銷(xiāo)商不得為此而索賠,，股份公司也有權(quán)拒絕賠償：

a.根據(jù)本協(xié)議而為本次b股發(fā)行所為的任何正常行為;或以及

b.股份公司所提供的資料,、文件有不正確、不完整,，或者是誤導(dǎo)的;或以及

c.股份公司違反了本協(xié)議內(nèi)其所作出的聲明,、保證、承諾或其他義務(wù)。

(2)各包銷(xiāo)商同意并承諾如果發(fā)生以下事項(xiàng),，導(dǎo)致股份公司要負(fù)擔(dān)某等損失,，包括(但不限于)本次b股發(fā)行被遲延，或失敗,，或造成其他開(kāi)支,、法律費(fèi)用等，除非下列條款另有約定,，由各包銷(xiāo)商負(fù)責(zé)進(jìn)行全面賠償,，前提是該等損失或支出的費(fèi)用是合理的;如果上述費(fèi)用是由于股份公司自己或其任何高級(jí)職員或雇員的疏忽或欠誠(chéng)意所引致，則股份公司不得為此而索賠,，該包銷(xiāo)商也有權(quán)拒絕賠償：

a.各包銷(xiāo)商對(duì)本協(xié)議任何規(guī)定的任何重大違約致使本次b股配售不能按本協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行;或：

b.各包銷(xiāo)商的任何聲明,、保證、承諾不真實(shí)或有誤導(dǎo)使配售不能按本協(xié)議規(guī)定進(jìn)行;或

c.如果各包銷(xiāo)商在本協(xié)議規(guī)定的付款日未能按約足額付款的話(huà),，違約方應(yīng)按股份公司的要求向其支付未付款項(xiàng)之利息,。計(jì)息日自其應(yīng)付日期到實(shí)際付款日期止，利息的計(jì)算以每360天為基準(zhǔn),，以_________%(某外幣的基準(zhǔn)利率)加_________懲罰利率來(lái)計(jì)算,。在違約期間按此利率逐日計(jì)算復(fù)利。股份公司同意每一包銷(xiāo)商的此項(xiàng)賠償責(zé)任均為獨(dú)立的,，即任何包銷(xiāo)商不必為任何其他包銷(xiāo)商因未能履行其在本條項(xiàng)下的義務(wù)而承擔(dān)任何責(zé)任,。

12.終止

(1)如果發(fā)生下列任一情形，各包銷(xiāo)商有權(quán)在付款放行日下午_________時(shí)之前任何時(shí)候,，向股份公司發(fā)出書(shū)面通知,，終止各包銷(xiāo)商根據(jù)本協(xié)議應(yīng)負(fù)的義務(wù)：

a.發(fā)生第9條之情事;

b.股份公司違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的應(yīng)于付款放行日或之前應(yīng)完成或履行的義務(wù);

c.股份公司在本協(xié)議及附件一中所作的任何聲明、承諾或保證在實(shí)質(zhì)上不準(zhǔn)確,、不真實(shí),、有誤導(dǎo)、有重大遺漏或未得到履行;

d.在本協(xié)議簽署日以后,，及付款放行日之前,，發(fā)生或出現(xiàn)了某種情事，而該等情事的發(fā)生或出現(xiàn),，會(huì)導(dǎo)致股份公司于本協(xié)議及附件一內(nèi)所作的任何聲明,、保證或承諾在實(shí)質(zhì)上變得失實(shí)、不準(zhǔn)確或致人誤解,。

(2)如果發(fā)生下列任一情形,，股份公司有權(quán)在付款放行日下午_________時(shí)之前任何時(shí)候，向主包銷(xiāo)商(代表其本身和其他包銷(xiāo)商)和國(guó)際協(xié)調(diào)人發(fā)出書(shū)面通知,，終止股份公司根據(jù)本協(xié)議應(yīng)凌的義務(wù)：

a.發(fā)生第9條之情事;

b.各包銷(xiāo)商違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的應(yīng)于付款放行日或之前應(yīng)完成或履行的義務(wù);

c.各包銷(xiāo)商在本協(xié)議及附件二中所作的任何聲明,、承諾或保證在實(shí)質(zhì)上不準(zhǔn)確,、不真實(shí)、有誤導(dǎo),、有重大遺漏或者未得到履行;

d.在本協(xié)議簽署日以后,，及付款放行日之前，發(fā)生或出現(xiàn)了某種情事,，而該等情事的發(fā)生或出現(xiàn),，會(huì)導(dǎo)致股份公司于本協(xié)議及附件二內(nèi)所作的任何聲明二保證或承諾在實(shí)質(zhì)上變得失實(shí),、不準(zhǔn)確或致人誤解,。

(3)如果本次發(fā)行的b股在_________年_________月_________日(或股份公司與主承銷(xiāo)商、國(guó)際協(xié)調(diào)人約定的其它日期)沒(méi)有在證券交易所上市交易,，主承銷(xiāo)商和股份公司可以以書(shū)面形式通知對(duì)方及所有其他承銷(xiāo)商,，中止各自在本協(xié)議下的義務(wù)。

(4)在發(fā)生以上情事之時(shí),，各方可以(但不是義務(wù))不發(fā)出中止本協(xié)議的通知,，而以書(shū)面通知的形式進(jìn)行商洽，作出修改本協(xié)議或終止本協(xié)議的決定,。

(5)上面條款的規(guī)定均不影響第9條,、第10條的效力。

13.轉(zhuǎn)讓

(1)本協(xié)議對(duì)各當(dāng)事人及其繼承人均有約束力并保證各方當(dāng)事人及其繼承人的利益,。

(2)本協(xié)議任何一方不得轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移其在本協(xié)議下的任何權(quán)利或義務(wù),。

14.棄權(quán)

本協(xié)議任何一方當(dāng)事人在任何時(shí)候不行使本協(xié)議項(xiàng)下之任何權(quán)利，不得視同或構(gòu)成被解釋為放棄該等權(quán)利,。

15.進(jìn)一步保證

股份公司同意,，在現(xiàn)在或?qū)?lái)任何時(shí)候，如果主包銷(xiāo)商或國(guó)際協(xié)調(diào)人提出使本協(xié)議完全生效及確保主包銷(xiāo)商或國(guó)際協(xié)調(diào)人為完全履行本協(xié)議而得到本協(xié)議授予其的權(quán)力,、權(quán)利及補(bǔ)救而必須的合理的要求(包括行動(dòng)及文件),，股份公司給予滿(mǎn)足。

16.通知

(1)本協(xié)議項(xiàng)下所述事項(xiàng)的任何通知或其他通訊應(yīng)以書(shū)面給予或作出,，而且除非另有具體規(guī)定,，應(yīng)以中文與英文兩種語(yǔ)言書(shū)寫(xiě)。

(2)任何上述通知或其他通訊應(yīng)按第(3)分條規(guī)定的地址發(fā)送,，且應(yīng)依下列情況視為已適當(dāng)給予或發(fā)出：

a.如以專(zhuān)人投遞,，則在有關(guān)接受方地址交遞時(shí);

b.如以郵寄，則于寄出后五個(gè)工作日后;但是空郵除外;

c.如以電傳或傳真,，唯有當(dāng)發(fā)送方的電傳機(jī)或傳真機(jī)上自開(kāi)始或結(jié)束時(shí)均正確顯示回答相關(guān)代碼,、傳輸信號(hào)等方可作實(shí)。

(3)所有通知或其他通訊應(yīng)發(fā)往下列地址：

a.若致股份公司：收件人：_________(人名),，地址(郵編)：_________,，傳真號(hào)碼：_________,。

b.若致主包銷(xiāo)商：收件人：_________(人名)，地址(郵編)：_________,，傳真號(hào)碼：_________,。

c.若致國(guó)際協(xié)調(diào)人：收件人：_________(人名)，地址(郵編)：_________,，傳真號(hào)碼：_________,。

d.若致_________證券公司：收件人：_________(人名)，地址(郵編)：_________,，傳真號(hào)碼：_________,。

e.若致_________證券有限公司：收件人：_________(人名)，地址(郵編)：_________,，傳真號(hào)碼：_________,。

f.若致_________證券公司：收件人：_________(人名)，地址(郵編)：_________,，傳真號(hào)碼：_________,。

17.部分失效或可執(zhí)行

若本協(xié)議或包銷(xiāo)商協(xié)議的任何條款由于任何原因或?yàn)闊o(wú)效或不可執(zhí)行將不會(huì)影響在任何方面影響本協(xié)議或包銷(xiāo)商協(xié)議的其他條款，也不會(huì)影響其修改或其他安排的有效性和可執(zhí)行性,。

18.文字

本協(xié)議以中文及_________文訂立,，兩種文本涵義應(yīng)互相一致,，且具有同等效力,。一旦兩種文本有任何不一致之處，應(yīng)以中文本為準(zhǔn),。

19.時(shí)間

時(shí)間是本協(xié)議的關(guān)鍵因素,。

20.適用法律

本協(xié)議適用中國(guó)法律并應(yīng)按中國(guó)法律(包括但不限于有關(guān)證券法律,、法規(guī))解釋。

21.爭(zhēng)議的解決

因本協(xié)議項(xiàng)下所產(chǎn)生的,，或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議,、分歧、索賠要求,，應(yīng)由各方友好協(xié)商解決,。如果自開(kāi)始協(xié)商后_________天未達(dá)成一致，則應(yīng)向中國(guó)北京市的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)按其仲裁規(guī)則仲裁解決,。仲裁程序應(yīng)全部采用中,、英文進(jìn)行且仲裁裁決為終局的，且對(duì)本協(xié)議各方有約束力,。

發(fā)行人(蓋章)：_________主包銷(xiāo)商(蓋章)：_________

法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________

股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)教案 股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)名詞解釋篇十五

甲方：________股份有限公司

乙方：________證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

甲,、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷(xiāo)甲方股票一事，通過(guò)平等協(xié)商,，達(dá)成如下條款：

一,、承銷(xiāo)方式：___________________________________________

二,、承銷(xiāo)股票的種類(lèi)、數(shù)量,、金額及發(fā)行價(jià)格;

_________________________________________________________________________________________________________________

三,、承銷(xiāo)期及起止日期;

_________________________________________________________________________________________________________________

四、承銷(xiāo)付款的日期及方式;

_________________________________________________________________________________________________________________

五,、承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算,、支付方式和日期;

_________________________________________________________________________________________________________________

六、違約責(zé)任;

_________________________________________________________________________________________________________________

七,、其他,。

_________________________________________________________________________________________________________________

________股份有限公司 _________證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

(章)____________ (章)____________

法定代表人(簽章)：____________法定代表人：(簽章)____________

住所：________________________住所：________________________

銀行帳號(hào)：________________________銀行帳號(hào)：________________________

______年______月______日

股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)教案 股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)名詞解釋篇十六

股票發(fā)行人：___________股份有限公司(下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”)

注冊(cè)地址：__________________________________________

法定代表人：________________________________________

股票承銷(xiāo)商：___________證券有限公司(下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”)

注冊(cè)地址：__________________________________________

法定代表人：________________________________________

甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷(xiāo)甲方股票事宜,，經(jīng)過(guò)平等協(xié)商,，達(dá)成協(xié)議條款如下：

一,、承銷(xiāo)方式

雙方同意,，本次股票發(fā)行采用____________________方式。

二,、發(fā)行股票的種類(lèi),、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值

本次發(fā)行的股票為人民幣普通股,，發(fā)行總量為_(kāi)_______股,，每股面值為人民幣_(tái)_________元，每股發(fā)行價(jià)為人民幣_(tái)_________元,，發(fā)行總市值為人民幣_(tái)___________________元,。

三、承銷(xiāo)期限與起止日期

本次股票發(fā)行的承銷(xiāo)期為_(kāi)____天,，自____年____月____日起至____年____月____日止,。

四、股款的收繳與支付

乙方應(yīng)在承銷(xiāo)期結(jié)束后______個(gè)工作日內(nèi)將本次認(rèn)購(gòu)的全部股款扣除應(yīng)收的承銷(xiāo)及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后,，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶(hù),。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購(gòu)的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬(wàn)分之______的滯納金,。

五,、承銷(xiāo)費(fèi)用

乙方按本次股票發(fā)行總市值的_____%收取承銷(xiāo)費(fèi)用，該承銷(xiāo)費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除,。

六,、協(xié)議雙方的義務(wù)

協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷(xiāo)結(jié)束日止，任何一方在未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下,，均不得以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式,，向公眾披露招股說(shuō)明書(shū)之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息,，否則，承擔(dān)違約責(zé)任,。

甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件,，并保證相關(guān)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確與合法,，且無(wú)任何誤導(dǎo)性成分或疏漏,。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻,，乙方有權(quán)終止本協(xié)議,，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

乙方應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定,，依法組織股票發(fā)行的承銷(xiāo)團(tuán),，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊(cè),，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法提供書(shū)面報(bào)告,。

七、違約責(zé)任

在本協(xié)議履行過(guò)程中,，任何一方未能認(rèn)真履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)即構(gòu)成違約,，違約方應(yīng)按股款總額的_____%向守約方支付違約金，給對(duì)方造成損失的,，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,。但無(wú)論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過(guò)股款總額的_____%,。

八,、法律適用與爭(zhēng)議解決

本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國(guó)法律,。

在本協(xié)議履行過(guò)程中所發(fā)生的任何爭(zhēng)議,，雙方均應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的,，任一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提請(qǐng)________仲裁委員會(huì)并按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,，仲裁裁決對(duì)爭(zhēng)議雙方具有最終的法律約束力。

九,、不可抗力

在本協(xié)議履行過(guò)程中,，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì),、金融,、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況,、財(cái)務(wù)狀況,、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響,，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無(wú)須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任,。

十,、協(xié)議文本

本協(xié)議正本一式三份，甲,、乙雙方各執(zhí)一份,，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)一份，各份具有同等法律效力,。

十一,、協(xié)議的效力

本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協(xié)議簽署日起至____年____月____日止,。

甲方：(公章)_________________

授權(quán)代表：(簽字)_____________

__________年________月_______日

乙方：(公章)_________________

授權(quán)代表：(簽字)_____________

__________年________月_______日

簽署地點(diǎn)：_____________________

股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)教案 股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)名詞解釋篇十七

甲方：

股東姓名

身份證號(hào)碼

聯(lián)系電話(huà)

乙方：_________

甲乙雙方根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)《關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問(wèn)題的通知》及深圳,、上海交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過(guò)協(xié)商,，就甲方委托乙方進(jìn)行配售新股申購(gòu)達(dá)成如下協(xié)議：

一,、甲方同意乙方根據(jù)自己深、滬股票流通市值以交易所允許的最高申購(gòu)額分別向深圳,、上海證券交易所申報(bào)新股配售,。

二,、如同一天有兩只或兩只以上新股在同一交易所發(fā)行,。而甲方證券帳戶(hù)持有上市流通證券市值能申購(gòu)的限額小于該交易所當(dāng)日所有發(fā)行股票允許的最高申購(gòu)之和時(shí)，甲方必須在t-1(t日為認(rèn)購(gòu)日)到乙方處辦理選擇申購(gòu)確認(rèn)手續(xù),，否則乙方將按隨機(jī)順序依次申購(gòu),，甲方對(duì)此不得有異議。

三,、每次配售后,，t+2日由甲方自行到營(yíng)業(yè)部查詢(xún)中簽結(jié)果，若中簽,，甲方同意乙方凍結(jié)購(gòu)新股所需資金并代理購(gòu)股,。若滬深股中簽，應(yīng)于t+3日下午13：00時(shí)前存夠資金,。如甲方未及時(shí)存夠資金,，導(dǎo)致不能購(gòu)買(mǎi)新股，視為自動(dòng)放棄,。

四,、若甲方同時(shí)有數(shù)只新股中簽，而繳款日甲方資金帳戶(hù)的資金余額不能全部繳付新股認(rèn)購(gòu)款的,，甲方須在t+2日到乙方處辦理選擇繳款的確認(rèn)手續(xù),，否則乙方將按隨機(jī)順序依次收款,，未繳付新股認(rèn)購(gòu)款的新股放棄認(rèn)購(gòu)，甲方對(duì)此不得有異議,。

五,、甲方承諾由于不可預(yù)見(jiàn)、不可控制,、不可抗力等各項(xiàng)因素,，導(dǎo)致不能申報(bào)新股配售，乙方不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)或法律責(zé)任,。

六,、本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各執(zhí)一份,，雙方共同簽字(蓋章)后第二天生效,。

七、若深圳交易所和上海交易所新股配售方法改變,，本協(xié)議自動(dòng)失效,。

甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________

代表(簽字)：_________代表(簽字)：_________

________年____月_____日________年____月_____日

簽訂地點(diǎn)：_____________簽訂地點(diǎn)：_____________

股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)教案 股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)名詞解釋篇十八

一、協(xié)議雙方

股票發(fā)行人：

名稱(chēng)：(以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方)

注冊(cè)地址：

法定代表人：

股票承銷(xiāo)商：

名稱(chēng)：(以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方)

注冊(cè)地址：

法定代表人

二,、協(xié)議簽署的時(shí)間和地點(diǎn)

協(xié)議簽署時(shí)間：________年________月_______日

協(xié)議簽署地點(diǎn)：

三,、承銷(xiāo)方式

雙方同意，本次股票發(fā)行采用____________方式,。

四,、發(fā)行股票的種類(lèi)、數(shù)量,、發(fā)行價(jià)格及發(fā)行總市值

本次發(fā)行的股票為人民幣普通股,，股票發(fā)行量為_(kāi)_______股，每股面值為人民幣_(tái)_______元,，每股發(fā)行價(jià)目________,，發(fā)行總市值_____________萬(wàn)元人民幣。

五,、承銷(xiāo)期及起始日期

本次股票發(fā)行從_______年_______月________日至_______年________月__________日,，承銷(xiāo)期為_(kāi)___天。

六,、股款收繳與支付

在承銷(xiāo)期結(jié)束后___________個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi),，乙方應(yīng)將本次認(rèn)購(gòu)的全部股款扣除應(yīng)收的承銷(xiāo)及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后，一次劃向甲方指定的銀行帳號(hào),。

如乙方遲劃本次認(rèn)購(gòu)的款項(xiàng),，逾期一天須向甲方交納%滯納金。

七、承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)

乙方按本次股票發(fā)行總市值的__________%收取發(fā)行費(fèi)用,。

發(fā)行費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除,。

八、雙方須承擔(dān)的義務(wù)

協(xié)議雙方從本協(xié)議簽署日起至承銷(xiāo)結(jié)束日止,，在事先未與雙方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下,，將不以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說(shuō)明書(shū)之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息,，否則,，承擔(dān)違約責(zé)任。

甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件,，并保證文件的真實(shí),、準(zhǔn)確和合法，且無(wú)誤導(dǎo)成份或誤導(dǎo)性的疏漏,。

否則,，因此而使股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止協(xié)議,，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任,。

乙方應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定，承擔(dān)必要的費(fèi)用,，負(fù)責(zé)股份制改制的前期方案制作上報(bào)工作,，依法組織股票發(fā)行的承銷(xiāo)團(tuán)，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作,，乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記和編制股東名冊(cè)等,。

乙方在完成股票發(fā)行工作的15天內(nèi)向國(guó)家證監(jiān)會(huì)提供書(shū)面報(bào)告。

九,、違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決

協(xié)議雙方認(rèn)真履行協(xié)議規(guī)定義務(wù),，違約方按股金總額的%支付違約金，造成損失的,，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

協(xié)議雙方在協(xié)議存續(xù)期間如發(fā)生爭(zhēng)議應(yīng)協(xié)商解決,，協(xié)商不成,，雙方應(yīng)將爭(zhēng)議提交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立或確定的調(diào)解仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)解、仲裁,。

十,、不可抗力

在承銷(xiāo)結(jié)束日前的任何時(shí)候，如發(fā)生政治,、經(jīng)濟(jì),、金融、法律或其他方面的重大變故,，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況,、財(cái)務(wù)狀況,、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議,。

如遇此類(lèi)事件乙方應(yīng)在條件許可下,，盡快通知甲方。

甲方：

乙方：

法定代表人：法定代表人：

時(shí)間：年月日時(shí)間：年月日

股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)教案 股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)名詞解釋篇十九

____________股份有限公司發(fā)起人事務(wù)所(以下稱(chēng)甲方)與____________證券公司經(jīng)充分協(xié)商,，就乙方承銷(xiāo)甲方設(shè)立時(shí)發(fā)行股票事宜達(dá)成協(xié)議如下：

一,、甲方經(jīng)________省人民政府(批文號(hào))和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(批文號(hào))批準(zhǔn)，決定以募集方式設(shè)立________股份有限公司,。公司股票共________股,，其中發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份________股，其余________股委托乙方以代銷(xiāo)(或包銷(xiāo))方式向社會(huì)法人及自然人銷(xiāo)售,。

二,、本次發(fā)行甲方股票全部為普通股。其中法人股________股,，社會(huì)個(gè)人股________股,。每股面值____元，每股發(fā)行價(jià)額____發(fā)行總價(jià)額為_(kāi)_______元,。

三,、承銷(xiāo)期間為_(kāi)___年____月____日至____年____月____日。期間屆滿(mǎn)而無(wú)人認(rèn)購(gòu)的股份,，由甲方自行處理(或由乙方認(rèn)購(gòu)),。

四、甲方于____年____月____日前將________股份有限公司認(rèn)股書(shū)樣本交乙方,，乙方代為尋求印刷單位,。印刷單位須是中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定廠家。印刷費(fèi)計(jì)人承銷(xiāo)費(fèi),，由甲方和其他費(fèi)用一并支付,。

五、乙方于____年____月____日至____年____月____日開(kāi)辦____個(gè)認(rèn)購(gòu)點(diǎn),，負(fù)責(zé)向認(rèn)購(gòu)人發(fā)放認(rèn)股書(shū),、接收認(rèn)股人填好的認(rèn)購(gòu)書(shū)。每日向甲方書(shū)面報(bào)告認(rèn)股情況,。認(rèn)股期間屆滿(mǎn)后3日內(nèi)，乙方應(yīng)以書(shū)面向甲方交付認(rèn)股人名冊(cè),。

六,、認(rèn)股數(shù)量超過(guò)公開(kāi)發(fā)行數(shù)量時(shí)，由甲方從下列方法中采取一種方法，委托乙方按此方法,，在____年____月____日前確定認(rèn)股人：

1.抽簽;

2.比例配售;

3.比例累退;

4.認(rèn)股多者優(yōu)先,。

七、乙方按甲方指示方法確定認(rèn)股人后,，應(yīng)向甲方交付確定認(rèn)股人清冊(cè),。經(jīng)甲方確認(rèn)后，由乙方向各認(rèn)股人發(fā)書(shū)面通知(公告),，通知認(rèn)股人去甲方指定銀行繳納股款,。

八、股款繳納期間屆滿(mǎn)后3日內(nèi),，甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊(cè)交乙方,。對(duì)逾期不繳股款的認(rèn)股人，由乙方以甲方名義向其發(fā)出催繳通知書(shū),。經(jīng)催繳仍不繳納者,，由乙方向其發(fā)出失權(quán)通知書(shū)。

九,、甲方經(jīng)登記正式成立后,，應(yīng)通知乙方向認(rèn)股人發(fā)放股票，發(fā)放方法由乙方定,。乙方發(fā)放股票后,，應(yīng)按甲方要求制成股東名冊(cè)交付于甲方。

十,、本次承銷(xiāo)費(fèi)用(含廣告費(fèi),、股票印刷費(fèi)、通信費(fèi)等)為承銷(xiāo)總價(jià)額____%,。,。乙方發(fā)放股票結(jié)束后____日內(nèi)，由________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢,。

十一,、甲乙一方違反本協(xié)議時(shí)，應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的損失,。

十二,、甲乙雙方對(duì)協(xié)議執(zhí)行有爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，應(yīng)請(qǐng)________仲裁委員會(huì)仲裁,。仲裁裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服,。

十三,、本協(xié)議未盡事項(xiàng)，由雙方協(xié)商解決。

十四,、________股份公司成立后,，無(wú)條件繼受甲方權(quán)利義務(wù)。

十五,、本協(xié)議一式兩份,，甲乙雙方各執(zhí)一份為憑。

甲方：___________________________

發(fā)起人：_________________________

事務(wù)所(章)：___________________

發(fā)起人代表(簽名)：_____________

住所：___________________________

乙方：(章)_____________________

法定代表人：(簽名) ____________

住所：___________________________

股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)教案 股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)名詞解釋篇二十

股票發(fā)行人：_______股份有限公司(下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”)

注冊(cè)地址：_______________________________________

法定代表人：_____________________________________

股票承銷(xiāo)商：_______證券有限公司(下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”)

注冊(cè)地址：_______________________________________

法定代表人：_____________________________________

甲,、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷(xiāo)甲方股票事宜,，經(jīng)過(guò)平等協(xié)商，達(dá)成協(xié)議條款如下：

一,、承銷(xiāo)方式

雙方同意,，本次股票發(fā)行采用_________方式。

二,、發(fā)行股票的種類(lèi),、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值

本次發(fā)行的股票為人民幣普通股,，發(fā)行總量為_(kāi)________股,，每股面值為人民幣_(tái)________元，每股發(fā)行價(jià)為人民幣_(tái)________元,，發(fā)行總市值為人民幣_(tái)________元,。

三、承銷(xiāo)期限與起止日期

本次股票發(fā)行的承銷(xiāo)期為_(kāi)______天,，自______年______月______日起至______年______月______日止,。

四、股款的收繳與支付

乙方應(yīng)在承銷(xiāo)期結(jié)束后_______個(gè)工作日內(nèi)將本次認(rèn)購(gòu)的全部股款扣除應(yīng)收的承銷(xiāo)及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后,，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶(hù),。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購(gòu)的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬(wàn)分之_______的滯納金,。

五,、承銷(xiāo)費(fèi)用

乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷(xiāo)費(fèi)用，該承銷(xiāo)費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除,。

六,、協(xié)議雙方的義務(wù)

協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷(xiāo)結(jié)束日止，任何一方在未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下,，均不得以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式,，向公眾披露招股說(shuō)明書(shū)之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則,，承擔(dān)違約責(zé)任,。

甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件,，并保證相關(guān)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確與合法,，且無(wú)任何誤導(dǎo)性成分或疏漏,。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻,，乙方有權(quán)終止本協(xié)議,，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

乙方應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定,，依法組織股票發(fā)行的承銷(xiāo)團(tuán),，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊(cè),，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法提供書(shū)面報(bào)告,。

七、違約責(zé)任

在本協(xié)議履行過(guò)程中,，任何一方未能認(rèn)真履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)即構(gòu)成違約,，違約方應(yīng)按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對(duì)方造成損失的,，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,。但無(wú)論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過(guò)股款總額的_______%,。

八,、法律適用與爭(zhēng)議解決

本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國(guó)法律,。

在本協(xié)議履行過(guò)程中所發(fā)生的任何爭(zhēng)議,，雙方均應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的,，任一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提請(qǐng)_________仲裁委員會(huì)并按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,，仲裁裁決對(duì)爭(zhēng)議雙方具有最終的法律約束力。

九,、不可抗力

在本協(xié)議履行過(guò)程中,，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì),、金融,、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況,、財(cái)務(wù)狀況,、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則甲,、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無(wú)須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任,。

十,、協(xié)議文本

本協(xié)議正本一式________份,，甲,、乙雙方各執(zhí)________份，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)一份,，各份具有同等法律效力,。

十一、協(xié)議的效力

本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效,，有效期自協(xié)議簽署日起至_______年______月______日止,。

甲方(蓋章)：_______________

法定代表人(簽字)：_________

_________年______月________日

簽訂地點(diǎn)：___________________

乙方(蓋章)：_______________

法定代表人(簽字)：_________

_________年______月________日

簽訂地點(diǎn)：__________________