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銀行從業(yè)中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理真題篇一

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銀行從業(yè)中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理真題篇二

1.商業(yè)銀行開發(fā)新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)類型有(),。[2016年10月真題]

a.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

b.法律風(fēng)險(xiǎn)

c.操作風(fēng)險(xiǎn)

d.信用風(fēng)險(xiǎn)

e.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【解析】商業(yè)銀行開發(fā)新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)類型有：信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),、操作風(fēng)險(xiǎn),、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),。

2.新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則包括(),。

a.統(tǒng)一性

b.公開性

c.全面性

d.時(shí)效性

e.統(tǒng)籌性

【解析】新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則包括：統(tǒng)一性、全面性,、適應(yīng)性,、有效性以及統(tǒng)籌性。

銀行從業(yè)中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理真題篇三

(一)掌握新產(chǎn)品/新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容;

(二)熟悉新產(chǎn)品/新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要原則,、主要風(fēng)險(xiǎn)類型和風(fēng)險(xiǎn)管理措施;

(三)掌握反洗錢的基本內(nèi)容和洗錢活動(dòng)的危害;

(四)熟悉商業(yè)銀行反洗錢的法定義務(wù)和主要職責(zé);

(五)熟悉反洗錢的監(jiān)管體系;

(六)了解反洗錢內(nèi)控制度的主要內(nèi)容,。

銀行從業(yè)中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理真題篇四

1.新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指商業(yè)銀行在產(chǎn)品主管部門在新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)研發(fā)和投產(chǎn)過程中結(jié)合產(chǎn)品線的()和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)或因素進(jìn)行全面分析和識(shí)別并查找出風(fēng)險(xiǎn)原因的過程,。[2016年11月真題]

a.風(fēng)險(xiǎn)事件

b.風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)

c.業(yè)務(wù)特點(diǎn)

d.風(fēng)險(xiǎn)類型

【解析】新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指商業(yè)銀行在產(chǎn)品主管部門在新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)研發(fā)和投產(chǎn)過程中結(jié)合產(chǎn)品線的風(fēng)險(xiǎn)類型和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)或因素進(jìn)行全面分析和識(shí)別并查找出風(fēng)險(xiǎn)原因的過程。新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)類型包括信用風(fēng)險(xiǎn),、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),。

2.下列關(guān)于商業(yè)銀行反洗錢管理措施的表述,，錯(cuò)誤的是()。[2016年11月真題]

a.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后,、客戶交易信息在交易結(jié)束后,，均應(yīng)當(dāng)至少保存五年

b.通過第三方識(shí)別客戶身份的，如第三方未采取客戶身份識(shí)別措施,，由商業(yè)銀行承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別業(yè)務(wù)的責(zé)任

c.商業(yè)銀行的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)

d.商業(yè)銀行在為客戶提供一次性金融服務(wù)時(shí),，不需要客戶出示身份證明文件

【解析】d項(xiàng)，商業(yè)銀行在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款,、現(xiàn)鈔兌換,、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件,，進(jìn)行核對(duì)并登記,。

3.新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指商業(yè)銀行在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別確定風(fēng)險(xiǎn)類型和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)的可能性和后果進(jìn)行評(píng)估,，衡量確定產(chǎn)品()的過程,。[2016年11月真題]

a.風(fēng)險(xiǎn)事件

b.風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果

c.風(fēng)險(xiǎn)類型

d.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

【解析】新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理是指商業(yè)銀行產(chǎn)品主管部門在新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)立項(xiàng)申請(qǐng)、需求設(shè)計(jì),、技術(shù)開發(fā),、測(cè)試投產(chǎn)等各環(huán)節(jié)，運(yùn)用定量或定性方法對(duì)新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,、評(píng)估和控制,，并由風(fēng)險(xiǎn)管理等部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)審查和監(jiān)督管理的過程。新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指商業(yè)銀行在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別確定風(fēng)險(xiǎn)類型和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上,，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)的可能性和后果進(jìn)行評(píng)估,，衡量確定產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過程。