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證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題型 金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 考試篇一

(一)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人,。

(二)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì),，理事會(huì)為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

(三)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨

(四)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的歷史沿革

(五)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)

(六)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能

證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題型 金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 考試篇二

1.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

2.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

3.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

4.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

1.依法監(jiān)管原則

2.保護(hù)投資者利益原則

3.“三公”原則：公平,、公正,、公開(kāi)

4.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題型 金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 考試篇三

2001年3月30日，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立,，這標(biāo)志著全國(guó)集中,、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

(一)證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件

自有資金不少于人民幣二億元;

(二)證券登記結(jié)算公司的職能

(三)證券登記結(jié)算制度

1.證券實(shí)名制

2.貨銀對(duì)付的交收制度

3.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

4.凈額結(jié)算制度

5.結(jié)算證券和資金的專用性制度

證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題型 金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 考試篇四

證券投資咨詢機(jī)構(gòu),、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu),、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu),、會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所等。投資咨詢機(jī)構(gòu),、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu),、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》,，自2007年5月1日起施行,。同時(shí)，鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：內(nèi)部管理規(guī)范,，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全,，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好;有20名以上執(zhí)業(yè)律師,，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù);已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰,。

1.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件

(1)依法成立5年以上。

(2)質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行,。

(3)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于200人,，其中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人,，且每一注冊(cè)會(huì)計(jì)師的年齡均不超過(guò)65周歲。

(4)凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元,。

(5)會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于8000萬(wàn)元,。

(6)上一年度業(yè)務(wù)收人不少于8000萬(wàn)元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于6000萬(wàn)元,，本項(xiàng)所稱業(yè)務(wù)收入和審計(jì)業(yè)務(wù)收入均指以會(huì)計(jì)師事務(wù)所名義取得的相關(guān)收入,。

(7)至少有25名以上的合伙人，且半數(shù)以上合伙人最近在本會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上,。

1.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),，有5名以上取得證券,、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢的機(jī)構(gòu),，有10名取得證券,、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格,。

(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本,。

2.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)從業(yè)資格應(yīng)具備的條件

(1)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍,。

(2)具有完全民事行為能力,。

(3)品行良好、正直誠(chéng)實(shí),，具有良好的職業(yè)道德,。

(4)未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰,。

(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,。

(6)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷,。

(7)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券,、期貨從業(yè)人員資格考試。

(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件,。

3.行為規(guī)范

4.禁止性行為

證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題型 金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 考試篇五

證券交易所的組織形式有兩種,，一種是公司制，另一種是會(huì)員制,。

組織機(jī)構(gòu)由會(huì)員大會(huì),、理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和其他專門(mén)委員會(huì),、總經(jīng)理及其他職能部門(mén)組成,。

會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)一次,，會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)有三分之二以上的會(huì)員出席，其決議須經(jīng)出席會(huì)議的會(huì)員過(guò)半數(shù)表決通過(guò),。會(huì)員大會(huì)結(jié)束十個(gè)工作日內(nèi),，證券交易所應(yīng)當(dāng)將全部文件及有關(guān)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

會(huì)員理事會(huì)由七至十三人組成,，每屆任期三年,，會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派,。

理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)一人,，副理事長(zhǎng)一至二人?？偨?jīng)理應(yīng)當(dāng)是理事會(huì)成員理事,，理事長(zhǎng)是證券交易所的法定代表人。理事長(zhǎng)不得兼任證券交易所總經(jīng)理,。

理事會(huì)會(huì)議至少每季度召開(kāi)一次,，會(huì)議須有三分之二以上理事出席，其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上理事表決同意方為有效,。理事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,。

證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理,、首席專業(yè)技術(shù)管理人員每屆任期三年,。

監(jiān)事每屆任期三年。會(huì)員監(jiān)事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生,，職工監(jiān)事由職工大會(huì),、職工代表大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生，專職監(jiān)事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派,。證券交易所理事,、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)至少每六個(gè)月召開(kāi)一次會(huì)議,。

(五)我國(guó)證券交易所的發(fā)展歷程

1.舊中國(guó)的證券交易所

2.新中國(guó)成立初期的證券交易所

3.改革開(kāi)放以后的證券交易所

上海證券交易所于1990年11月26日被批準(zhǔn)成立,，1990年12月19日正式開(kāi)業(yè)。深圳證券交易所于1991年4月11日經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立并于1991年7月3日正式開(kāi)業(yè),。