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投資銀行只從事證券發(fā)行承銷業(yè)務(wù) 投資銀行在對證券進行承銷的過程中有幾種成交方式篇一

(1)證券公司的年度報告,。

(2)董事會報告。

(3)財務(wù)報表附注,。在年度報告“財務(wù)報表附注”部分,，證券公司應(yīng)按以下內(nèi)容對這兩個報表項目進行注釋：①代發(fā)行證券;②證券發(fā)行收入。

(4)與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容：①承銷業(yè)務(wù)的基本情況;②合規(guī)性自查;③存在的問題分析;④內(nèi)部管理措施,。

2.中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查

中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的證券公司進行檢查,，證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和安全性是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容,。

投資銀行只從事證券發(fā)行承銷業(yè)務(wù) 投資銀行在對證券進行承銷的過程中有幾種成交方式篇二

證券公司應(yīng)建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標體系,，加強證券公司內(nèi)部控制.防范風(fēng)險。

1.凈資本

凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點,，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標,。

2.風(fēng)險控制指標標準

(1)證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

(2)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦,、證券自營,、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,，其凈資本不得低于人民幣5000萬元,。

(3)證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦,、證券自營,、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,，其凈資本不得低于人民幣1億元,。

(4)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營,、證券資產(chǎn)管理,，其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元,。

3.證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險控制指標標準

(1)凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于100%,。

(2)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。

(3)凈資本與負債的比例不得低于8%,。

(4)凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%,。

投資銀行只從事證券發(fā)行承銷業(yè)務(wù) 投資銀行在對證券進行承銷的過程中有幾種成交方式篇三

1.投資銀行業(yè)的初期繁榮

在20世紀20年代，美國進入了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整期,，新行業(yè)的出現(xiàn)與新興企業(yè)的崛起成為保持經(jīng)濟繁榮的支撐力量,。由于證券市場業(yè)務(wù)與銀行傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的結(jié)合，以及美國經(jīng)濟的繁榮,，投資銀行業(yè)的繁榮也真正開始了,。

2.20世紀30年代確立分業(yè)經(jīng)營框架

1929年10月，華爾街股市發(fā)生大崩盤,，引發(fā)金融危機,，導(dǎo)致了20世紀30年代的經(jīng)濟大蕭條。商業(yè)銀行,、證券業(yè),、保險業(yè)在機構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因,，尤其是商業(yè)銀行將存款大量貸放到股票市場導(dǎo)致了股市泡沫,，混業(yè)經(jīng)營模式成為罪魁禍首。為避免類似金融危機的再次發(fā)生,，證券業(yè)必須從銀行業(yè)中分離出來,。

3.分業(yè)經(jīng)營下投資銀行業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展

20世紀60年代以來,，商業(yè)銀行的負債業(yè)務(wù)萎縮，出現(xiàn)了所謂的“脫媒”現(xiàn)象;20世紀80年代以來,，美國金融業(yè)開始逐漸從分業(yè)經(jīng)營向混業(yè)經(jīng)營過渡,。

4.20世紀末期以來投資銀行業(yè)的混業(yè)經(jīng)營(略)

5.全球金融風(fēng)暴對投資銀行業(yè)務(wù)模式的影響

2008年美國由于次貸危機而引發(fā)的連鎖反應(yīng)導(dǎo)致了罕見的金融風(fēng)暴，在此次金融風(fēng)暴中,，美國著名投資銀行貝爾斯登和雷曼兄弟倒閉,，其原因主要在于風(fēng)險控制失誤和激勵約束機制的弊端。為了防范華爾街危機波及高盛和摩根士丹利,，美聯(lián)儲批準了摩根士丹利和高盛從投資銀行轉(zhuǎn)型為傳統(tǒng)的銀行控股公司,。銀行控股公司可以接受零售客戶的存款，成為銀行控股公司將有助于兩家公司重構(gòu)自己的資產(chǎn)和資本結(jié)構(gòu),。

投資銀行只從事證券發(fā)行承銷業(yè)務(wù) 投資銀行在對證券進行承銷的過程中有幾種成交方式篇四

(1)發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬,。目前國際上有兩種類型：一種是政府主導(dǎo)型，即核準制;另一種是市場主導(dǎo)型,，即注冊制,。

(2)我國在股票發(fā)行方式方面的歷史變動較多，按時間和方式種類大約可以分為以下幾個階段：

①自辦發(fā)行,。

②有限量發(fā)售認購證,。

③無限量發(fā)售認購證。1992年,，上海率先采用無限量發(fā)售認購證搖號中簽方式,。這種方式基本避免了有限量發(fā)行方式的主要弊端，體現(xiàn)了“三公”原則,。但是,，認購量的不確定性會造成社會資源不必要的浪費，認購成本過高,。

④無限量發(fā)售申請表方式以及與銀行儲蓄存款掛鉤方式,。此方式與無限量發(fā)售認購證相比，不僅大大減少了社會資源的浪費,，降低了一級市場成本,，而且可以吸收社會閑資，吸引新股民入市,，但由此出現(xiàn)高價轉(zhuǎn)售中簽表現(xiàn)象。

⑤上網(wǎng)競價方式,。

⑥全額預(yù)繳款,、比例配售。

⑦上網(wǎng)定價發(fā)行,。

⑧基金及法人配售,。

⑨向二級市場投資者配售,。

⑩上網(wǎng)發(fā)行資金申購。

目前普遍使用上網(wǎng)發(fā)行的方式,。其中.有限量發(fā)售認購證方式,、無限量發(fā)售認購證搖號中簽方式、全額預(yù)繳款方式和與銀行儲蓄存款掛鉤方式屬于網(wǎng)下發(fā)行,，上網(wǎng)競價方式和上網(wǎng)定價發(fā)行方式屬于網(wǎng)上發(fā)行,，對投資者來說，更加簡便快捷,。