總結(jié)是在一段時(shí)間內(nèi)對(duì)學(xué)習(xí)和工作生活等表現(xiàn)加以總結(jié)和概括的一種書面材料，它可以促使我們思考,，我想我們需要寫一份總結(jié)了吧,。寫總結(jié)的時(shí)候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢,？下面是小編整理的個(gè)人今后的總結(jié)范文,，歡迎閱讀分享，希望對(duì)大家有所幫助,。

金融公司年終工作總結(jié)篇一

___證券有限責(zé)任公司是由甘肅省人民政府組織籌建,，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),，于20_年5月18日成立的綜合類證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。20_年度,，公司實(shí)施了增資擴(kuò)股,，注冊(cè)資本達(dá)到155339萬(wàn)元。主要股東有甘肅省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì),、蘭州銀行股份有限公司,、上海九龍山股份有限公司、甘肅省電力投資集團(tuán)公司,、酒泉鋼鐵(集團(tuán))有限責(zé)任公司,、中國(guó)星火有限公司、甘肅祁連山建材控股有限公司,、重慶江南財(cái)務(wù)顧問(wèn)有限公司,、洋浦浦龍物業(yè)發(fā)展有限公司。

___證券有限責(zé)任公司主要業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì),、投資銀行,、證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù),。公司擁有廣泛的客戶資源和良好的社會(huì)形象,，在北京、上海,、深圳,、重慶、杭州,、無(wú)錫,、烏魯木齊、合肥,、西安和蘭州等主要城市設(shè)有34家經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),，并在北京設(shè)立了投資銀行專業(yè)分公司，發(fā)起設(shè)立了華商基金管理公司,，控股甘肅隴達(dá)期貨公司,。公司項(xiàng)目遍布全國(guó)，先后成功保薦一汽集團(tuán)啟明信息,、北大荒,、浙江龍盛、祁連山等十多家大型企業(yè)的上市與融資,。經(jīng)國(guó)家科技部,、教育部批準(zhǔn)，公司設(shè)有博士后流動(dòng)工作站，擁有一大批高學(xué)歷,、高素質(zhì)的專業(yè)人才,，大學(xué)本科以上人員85%，碩士以上人員26%,，擁有一批經(jīng)驗(yàn)豐富、業(yè)務(wù)精湛的保薦代表人和專業(yè)分析師隊(duì)伍,。公司堅(jiān)持“借力西部,，放眼全國(guó)”的發(fā)展戰(zhàn)略，憑借專業(yè)化的優(yōu)質(zhì)服務(wù),，誠(chéng)信,、務(wù)實(shí)、高效,、敬業(yè)的團(tuán)隊(duì)精神,，在競(jìng)爭(zhēng)激烈的中國(guó)證券服務(wù)業(yè)中穩(wěn)步提升份額。20__年成功保薦首批創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)發(fā)行上市,，成為首批保薦企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市的全國(guó)17家證券公司之一,。公司20__、20__,、20__連續(xù)三年榮獲“省長(zhǎng)金融獎(jiǎng)”,。

二、實(shí)習(xí)時(shí)間和地點(diǎn)

20__年6月27日-----20__年7月24日

烏魯木齊揚(yáng)子江路華龍證券烏魯木齊營(yíng)業(yè)部

三,、實(shí)習(xí)目標(biāo)

(一)根據(jù)學(xué)校統(tǒng)一集中實(shí)習(xí)的安排,完成大四的專業(yè)實(shí)習(xí)

(二)了解證券公司的組織結(jié)構(gòu)和日常業(yè)務(wù)流程,進(jìn)一步深化對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)

(三)能把課本上學(xué)到的相關(guān)知識(shí)和具體實(shí)踐結(jié)合起來(lái),并能夠分析和處理一些基本問(wèn)題

四,、實(shí)習(xí)內(nèi)容

(一)了解華龍證券概況

華龍證券的發(fā)展歷程及其在中國(guó)證券業(yè)中的地位

了解并領(lǐng)悟華龍證券的企業(yè)文化

營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部設(shè)置，下設(shè)客服部,、清算部,、財(cái)務(wù)部、電腦部四個(gè)部門,?？蛻舨康墓ぷ靼ń哟蛻簦峁┳稍兎?wù);清算部工作包括柜臺(tái)業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶資料管理,，營(yíng)業(yè)部每天發(fā)生的資金,、股票進(jìn)出清算;財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)核算;電腦部則負(fù)責(zé)管理和維護(hù)數(shù)據(jù)。

(二)具體實(shí)習(xí)內(nèi)容

我們每天下午4:00去公司上培訓(xùn)課,。每周都會(huì)有不同的課程表,，安排每天的學(xué)習(xí)內(nèi)容。學(xué)習(xí)內(nèi)容如下：

儀容儀表課程

我們的工作時(shí)間必須統(tǒng)一著裝,。一方面,，是公司建立一個(gè)良好的形象。另一方面，這樣以便順利地在社區(qū)進(jìn)行營(yíng)銷活動(dòng),。

證券營(yíng)銷(社區(qū)營(yíng)銷和電話營(yíng)銷)

在對(duì)社區(qū)進(jìn)行活動(dòng)時(shí),，我們要了解客戶的需求，就讓他們?cè)谔顚懯袌?chǎng)調(diào)研卷的時(shí)候留下電話,。在溝通的過(guò)程當(dāng)中,，我們可以比較隨意的聊聊現(xiàn)今的證券市場(chǎng)，看看該客戶是否可以成為我們的潛在客戶,。在這個(gè)活動(dòng)當(dāng)中,，我們的目的就是要客戶留下他們的電話。

緊接著就是電話營(yíng)銷,，首先,，要有實(shí)時(shí)的信息跟蹤。其次,，對(duì)于當(dāng)日的大盤,，要對(duì)客戶做一個(gè)清晰的、直觀的研究報(bào)告,。另外,，幫助客戶在了解、或者選股時(shí)有必要的警示,。最后,，為了能夠順利地展開證券營(yíng)銷活動(dòng)，我們可以為客戶免費(fèi)贈(zèng)送一份證券投資報(bào)告,。在這個(gè)過(guò)程中,，我們的唯一目的就是約見。

熟悉k線理論

從形態(tài)可以看出,。例如：底部形態(tài)k線,，若底部能夠持續(xù)放量，均線多頭,，macd,，kd金融公司實(shí)習(xí)工作報(bào)告總結(jié)等金叉或者底背離。從頂部下跌以來(lái)的百分比0.3,、0.5,、0.6等，這就是一個(gè)買入點(diǎn),。

又比如,，我們的授課經(jīng)理根據(jù)波浪理論，再加上以往的經(jīng)驗(yàn),，常在第三個(gè)波浪點(diǎn)買入股票,。當(dāng)然，這也不能完全是正確的。波浪理論核心的三個(gè)內(nèi)容有：形態(tài),、比例,、時(shí)間。所以,，在以后的實(shí)戰(zhàn)工作中可以做為很好的一個(gè)判斷依據(jù),。

宏觀市場(chǎng)分析

宏觀經(jīng)濟(jì)與股市運(yùn)行：(1)宏觀經(jīng)濟(jì)下的強(qiáng)勢(shì)產(chǎn)業(yè)選擇。(2)估值,、政策與股市走勢(shì),。(3)行業(yè)周期與產(chǎn)業(yè)鏈。關(guān)注的重要指標(biāo)有原油價(jià)格,、有色金屬價(jià)格、煤炭?jī)r(jià)格,、bdi走勢(shì),。(4)投資策略：估值與成長(zhǎng)。投資策略的幾個(gè)關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)周期與股市周期,、自上而下與自下而上,、行業(yè)周期與機(jī)構(gòu)調(diào)整、價(jià)值投資與趨勢(shì)交易,。

比如,，低估藍(lán)籌、彈性高的：江西銅業(yè),、銅陵有色,、錫業(yè)股份。在通脹受益的情況下,，山東黃金,、榮華實(shí)業(yè)、,。對(duì)于金屬價(jià)格和股價(jià)相逆的有寶鈦股份,、云南鍺業(yè)、廈門鎢業(yè)等,。另外還有一些高技術(shù),，深加工的，例如：東陽(yáng)光鋁,、新疆眾和,。而具有獨(dú)立行情的稀土。如包鋼稀土,、中色股份,、廣晟有色等。

對(duì)于內(nèi)需擴(kuò)張的產(chǎn)業(yè)，如家電,、汽車,、食品飲料、醫(yī)藥,、商業(yè),、酒店旅游都可以作為很好的投資方向。又因?yàn)槿嗣駧诺男枨蟠蠓黾?，高耗能工業(yè)現(xiàn)今是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿Α?/p>

我們進(jìn)行宏觀分析的主要目的就是分析宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行態(tài)勢(shì),，發(fā)展趨勢(shì)及存在的問(wèn)題，探討預(yù)期的政策變化對(duì)經(jīng)濟(jì)股市的影響,，降低風(fēng)險(xiǎn),。它關(guān)注的指標(biāo)有g(shù)dp、固定資產(chǎn)投資等,。一般情況下,，經(jīng)濟(jì)的低迷點(diǎn)是股票的買入點(diǎn)，因?yàn)楫?dāng)經(jīng)濟(jì)處于衰退時(shí)期時(shí),，國(guó)家會(huì)對(duì)此作出相應(yīng)的政策,。

我們的營(yíng)銷老師曾對(duì)我們說(shuō)過(guò)這樣一句話：每天拒絕千百遍，我的感覺(jué)像初戀,。對(duì)于工作也是一樣,，精神百倍的，時(shí)刻保留新鮮感,。對(duì)于別人的意見要虛心接受,，懂得換位思考，看事情的正面,。發(fā)生沖突時(shí),，要控制自己的情緒，理解和感恩別人,。對(duì)于營(yíng)銷工作,，尤其是證券營(yíng)銷。一定要有百折不撓的精神,，這樣才會(huì)捕獲勝利的果實(shí),。

技術(shù)分析指標(biāo)介紹

bias乖離率。表現(xiàn)個(gè)股當(dāng)日收盤價(jià)與移動(dòng)平均線之間的差距,。正的乖離率大,，表示短期獲利愈大，則獲利回吐的可能性愈高;負(fù)的乖離率愈大,，則空頭回補(bǔ)的可能性愈高,。按個(gè)股收盤價(jià)與不同天數(shù)的平均價(jià)之間的差距,，可繪制不同的bias線。

kd金融公司實(shí)習(xí)工作報(bào)告總結(jié)隨機(jī)指標(biāo),。k值在20左右,，向上交叉d值為短期買進(jìn)信號(hào)。k值在80左右,，向下交叉d值為短期賣出信號(hào),。k值形成一底比一底高的現(xiàn)象，并且在50以下的低水平,，由下往上連續(xù)兩次交叉d值時(shí),，股價(jià)漲幅會(huì)較大。k值形成一頂比一頂?shù)偷默F(xiàn)象,，并且在50以上的高水平,，由上往下連續(xù)兩次交叉d值時(shí)，股價(jià)跌幅會(huì)較大,。 參數(shù)：n,、m1、m2 天數(shù),，一般取9、3,、3,。

macd指數(shù)平滑異同平均線該指標(biāo)主要是利用長(zhǎng)短期二條平滑平均線，計(jì)算兩者之間的差離值,。該指標(biāo)可以去除掉移動(dòng)平均線經(jīng)常出現(xiàn)的假訊號(hào),，又保留了移動(dòng)平均線的優(yōu)點(diǎn)。但由于該指標(biāo)對(duì)價(jià)格變動(dòng)的靈敏度不高,，屬于中長(zhǎng)線指標(biāo),，所以在盤整行情中不適用。圖中柱線由綠翻紅是買入信號(hào),，由紅翻綠是賣出信號(hào),。macd曲線由高檔二次向下交叉時(shí)，則股價(jià)下跌幅度會(huì)較深,。macd曲線由低檔二次向上交叉時(shí),，則股價(jià)上漲幅度會(huì)較大。股價(jià)高點(diǎn)比前一次高點(diǎn)高,，而macd指標(biāo)的高點(diǎn)卻比前一次高點(diǎn)低時(shí),，為牛背離，暗示股價(jià)會(huì)反轉(zhuǎn)下跌,。 參數(shù)：short(短期),、long(長(zhǎng)期),、m 天數(shù)，一般為12,、26,、9。

威廉指標(biāo)(william's %r),。低于20,，超買，即將見頂,，應(yīng)及時(shí)賣出,。高于80，超賣,，即將見底,，應(yīng)伺機(jī)買進(jìn)。這個(gè)指標(biāo)與rsi,、mtm指標(biāo)配合使用,，效果更好。 參數(shù)：n統(tǒng)計(jì)天數(shù)一般取14天,。

五,、實(shí)習(xí)認(rèn)識(shí)及有關(guān)思考

實(shí)習(xí)之前，感覺(jué)證券公司是有點(diǎn)神秘的,，畢竟對(duì)證券市場(chǎng)還不太熟悉,，具體到實(shí)務(wù)方面就更不清楚了。經(jīng)過(guò)這次實(shí)習(xí),，對(duì)證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認(rèn)識(shí),，與此同時(shí)也思考了一些問(wèn)題： (一)工作時(shí)間。股市開市是周一至周五上午9：30---11：30,，下午1：00---3：00,，證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的，以股市為中心展開,。(二)區(qū)分客戶,。證券公司都會(huì)根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大、中,、小三類,，重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務(wù)，這一點(diǎn)從營(yíng)業(yè)部設(shè)有眾多專門的單獨(dú)大客戶室就可以看出,。另外,，大客戶還可以申請(qǐng)到更加優(yōu)惠的交易傭金費(fèi)率(正常是千分之三)。

六,、實(shí)習(xí)總結(jié)

在華龍證券營(yíng)業(yè)部實(shí)習(xí)的四周里,了解了華龍證券的發(fā)展歷程,公司文化,部門職能及日常業(yè)務(wù)的流程,進(jìn)一步熟練運(yùn)用各種操作軟件,深入學(xué)習(xí)了中國(guó)證券市場(chǎng)的相關(guān)知識(shí),并且在與客戶交流的過(guò)程中鍛煉了自己交流和處理問(wèn)題的能力,。另外,華龍證券的工作人員對(duì)我們進(jìn)行了熱情的接待和指導(dǎo),感謝他們的關(guān)心,在這里要特別感謝姜大慶先生和張青江先生,不但在日常的工作當(dāng)中給予指導(dǎo)與培訓(xùn),，在批評(píng)和表?yè)P(yáng)我們的同時(shí)也教我們?yōu)槿颂幨碌牡览?/p>

雖然時(shí)間很短,也有磕磕碰碰,但這次實(shí)習(xí)的確很有必要,很有意義同時(shí)也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷;我們零距離接觸在以前看來(lái)依然是很陌生的證券公司,學(xué)到了很多書本上沒(méi)有的知識(shí),鍛煉了自己各方面的能力，圓滿完成了實(shí)習(xí)任務(wù),。

金融公司年終工作總結(jié)篇二

今年大一的暑假過(guò)的格外的有意義!從七月五日開始到七月十八日這段時(shí)間我們學(xué)校的老師組織我們金融系大一的全體同學(xué)開展了豐富多彩的實(shí)習(xí)活動(dòng),。把我們真正從純理論學(xué)習(xí)領(lǐng)入了實(shí)踐的殿堂。用理論聯(lián)系實(shí)際,，把理論付諸實(shí)踐,。對(duì)于大學(xué)，我們都曾有過(guò)那么強(qiáng)烈的渴望,，那么美好的憧憬,。作為一個(gè)大一新生剛剛邁入大學(xué)這座莊嚴(yán)的象牙塔里，對(duì)大學(xué)生活充滿著陌生與好奇,。我們想知道大學(xué)生活是什么樣的?大學(xué)里學(xué)到的知識(shí)是什么?我們應(yīng)該如何學(xué)習(xí)才能為以后的人生道路鋪好堅(jiān)實(shí)的基石?帶著這些疑問(wèn)單純的我開始了我的大學(xué)生涯,。

我們每個(gè)人都會(huì)有自己的理想和抱負(fù)!但是那是需要自己去拼搏、去奮斗,。在開始大二對(duì)專業(yè)課的學(xué)習(xí)之前,，老師先領(lǐng)我們到實(shí)地進(jìn)行細(xì)致認(rèn)真的考察，還請(qǐng)了相關(guān)方面的專家來(lái)為我們做精彩的演講,，這些都是與金融這一專業(yè)的專業(yè)課程有著具體的聯(lián)系的,。

金融簡(jiǎn)而言之就是資金的融通，這個(gè)社會(huì)的方方面面都離不開資金,，因此金融涉及社會(huì)的各個(gè)領(lǐng)域,。金融涵蓋證券投資包括股票，期貨,，保險(xiǎn),，基金,，還有體系的中心銀行業(yè)。在這十多天的日子里,，老師領(lǐng)著我們親自到兩個(gè)地方進(jìn)行實(shí)地考察有東北證券有限責(zé)任公司長(zhǎng)春海口路營(yíng)業(yè)部，那里是一個(gè)環(huán)境優(yōu)美,，景色宜人的股票交易大廳,。有著大型的股票大盤屏幕和舒適的座椅,。我們還參觀了安華農(nóng)業(yè)股份有限公司的6樓大連農(nóng)業(yè)期貨經(jīng)濟(jì)有限公司長(zhǎng)春營(yíng)業(yè)部,。它地方雖不大但足以方便客戶進(jìn)行期貨交易,，有營(yíng)業(yè)部,，市場(chǎng)部,，交易部,，財(cái)務(wù)部和客戶室,，我們參觀了各個(gè)部門的辦公室,，還進(jìn)了會(huì)議大廳聽了精彩紛呈的報(bào)告，收獲良多,。此外我們還在學(xué)校通過(guò)老師的組織聽了三場(chǎng)意義非凡,，令人難忘的演講。

首先有來(lái)自于泰康人壽壽險(xiǎn)營(yíng)銷資深督導(dǎo)張愛國(guó)先生,，他為我們帶來(lái)了壽險(xiǎn)公司發(fā)展的背景和經(jīng)營(yíng)理念和未來(lái)發(fā)展前景,。

其次有來(lái)自于大連良運(yùn)期貨有限公司交易部的經(jīng)理袁連民先生，他為我們帶來(lái)了如何對(duì)期貨交易進(jìn)行分析的詳盡方法,，如何利用期貨掙錢的具體方法手段,。

此外還有來(lái)自于中國(guó)光大銀行長(zhǎng)春分行業(yè)務(wù)部的經(jīng)理劉輝先生，他推心置腹的告訴我們?nèi)绾芜~向金融之路,，告訴我們作為一個(gè)大學(xué)生應(yīng)該如何一步一步地走向成功,，令人鼓舞，深受啟迪,。

以上三位都為我們做了精彩紛呈的演講,，他們充分的準(zhǔn)備著實(shí)令人佩服，他們從百忙之中抽出時(shí)間來(lái)到我們大一學(xué)生中間為我們帶來(lái)了他們對(duì)我們的忠心勸告和他們寶貴的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)著實(shí)令人感動(dòng)萬(wàn)分,。使我們?cè)黾恿藢?duì)自己所學(xué)專業(yè)的認(rèn)識(shí),。

學(xué)習(xí)知識(shí)是我們來(lái)的最大目的也是最重要的任務(wù)!學(xué)好你的專業(yè)知識(shí)，你的未來(lái)才有可能是幸福美好的,，你以后的道路才可能是寬闊筆直的!所有美好的東西在大學(xué)生活里都可能找的到,。

在這些天的實(shí)習(xí)中，令我最為難忘的是關(guān)于期貨知識(shí)的一場(chǎng)實(shí)地考察和兩場(chǎng)講座,。通過(guò)這些具體的活動(dòng)我受益匪淺,。

金融公司年終工作總結(jié)篇三

一、中信萬(wàn)通證券基本情況

中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司由中信證券股份有限公司控股重組原萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司后于20__年設(shè)立,。公司以“源于客戶需求,，致于客戶滿意”為服務(wù)宗旨，經(jīng)公司不斷創(chuàng)新發(fā)展,，逐步形成了以96577呼叫中心,，理財(cái)通，金股信,，理財(cái)郵箱,，公司網(wǎng)站,，vip貴賓俱樂(lè)部六大服務(wù)平臺(tái)為核心的客戶綜合服務(wù)體系。1988年,，中國(guó)人民銀行青島分行獨(dú)資設(shè)立“青島證券公司”,，1992年改制為有限責(zé)任公司，資本金5000萬(wàn)元,。

1997年,，由青島市財(cái)政局出資4500萬(wàn)元控股并更名為“青島萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司”,。20__年進(jìn)行增資擴(kuò)股,，資本金增至55198萬(wàn)元，更名為“萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司”,。

20__年2月開始實(shí)施以中信證券股份有限公司出資控股為主要方式的增資重組并于20__年12月完成,。20__年4月更名為“中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司”。中信萬(wàn)通證券為山東地區(qū)兩家法人證券公司之一,。注冊(cè)資本8億元,，股東11家，其中中信證券公司持股91.40%,。自20__年完成增資重組以來(lái),，公司始終堅(jiān)持立足客戶需求，打造差異化服務(wù)品牌的宗旨,。抓住機(jī)遇,，加快分支機(jī)構(gòu)建設(shè)和營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)布局;深化業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，強(qiáng)化以客戶資產(chǎn)增值為目標(biāo)的財(cái)富管理平臺(tái)的.建設(shè);務(wù)實(shí)創(chuàng)新,，強(qiáng)化管理,，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，努力提高執(zhí)行力;以人為本,，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè),，進(jìn)一步提升公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。經(jīng)營(yíng)收入,、利潤(rùn)總額和上繳稅收連年創(chuàng)造好于市場(chǎng)的業(yè)績(jī),。公司被授予“全國(guó)賬戶規(guī)范工作先進(jìn)集體”。為山東省,、青島市政府命名的“山東省服務(wù)業(yè)先進(jìn)單位”,、“山東省納稅先進(jìn)單位”和“青島市文明單位”。入圍青島市重點(diǎn)發(fā)展的百?gòu)?qiáng)服務(wù)業(yè)重點(diǎn)企業(yè),。董事長(zhǎng)和總經(jīng)理分別入選山東省,、青島市優(yōu)秀企業(yè)家。

二,、業(yè)務(wù)范圍

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),，公司的業(yè)務(wù)范圍是：證券(含境內(nèi)上市外資股)的代理買賣,，代理證券的還本付息、分紅派息,，證券的代保管,、簽證，代理登記開戶,，證券的自營(yíng)買賣,，證券(含境內(nèi)上市外資股)的承銷(含主承銷)，受托投資管理和證券投資咨詢(含財(cái)務(wù)顧問(wèn))業(yè)務(wù),。具有經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù),、債券承銷業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù),、網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù),、受托投資管理業(yè)務(wù)、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員,、開放式證券投資基金代銷業(yè)務(wù),、權(quán)證交易業(yè)務(wù)、上證基金通業(yè)務(wù),、etf一級(jí)交易商,、買斷式國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)、證券大宗交易業(yè)務(wù),、證券業(yè)務(wù)外匯經(jīng)營(yíng),、股權(quán)分置改革試點(diǎn)保薦和期貨業(yè)務(wù)代理等業(yè)務(wù)資格。

三,、服務(wù)分類

1,、證券交易

代理國(guó)內(nèi)流通a股、b股等買賣;代理國(guó)內(nèi)流通可轉(zhuǎn)債,、國(guó)債,、企業(yè)債券等買賣;代理權(quán)證交易;代理國(guó)債、企業(yè)債的還本付息業(yè)務(wù);代理上市公司辦理投

資者的分紅派息業(yè)務(wù);代理上海,、深圳證券登記公司辦理登記開戶業(yè)務(wù);代理買賣基金(封閉式基金,、開放式基金);代理國(guó)債買斷式回購(gòu)及質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù);其他經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。

2,、第三方存管業(yè)務(wù)

“第三方存管”是“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”的簡(jiǎn)稱,。是為落實(shí)《證券法》和監(jiān)管要求而在證券全行業(yè)限時(shí)實(shí)施的一項(xiàng)客戶交易結(jié)算資金存管制度改革。第三方存管以每個(gè)客戶名義在存管銀行單獨(dú)立戶管理為基礎(chǔ),，通過(guò)引入銀行監(jiān)督機(jī)制以及封閉式,、集中式銀證轉(zhuǎn)賬與銀行渠道查詢等手段，保障客戶資金安全,。第三方存管實(shí)施后,，客戶證券交易操作方式不變,，但資金存取只能通過(guò)客戶銀行結(jié)算賬戶進(jìn)行。

3,、電話委托

電話委托是中信萬(wàn)通證券為客戶隨時(shí)隨地提供服務(wù)的綜合系統(tǒng),，具有中繼線充足、快速下單,、快速返回等特點(diǎn),，在業(yè)內(nèi)率先實(shí)現(xiàn)了“通買通賣”功能。

4,、網(wǎng)上交易

網(wǎng)上證券交易是國(guó)際證券市場(chǎng)已經(jīng)發(fā)展起來(lái)并日益成熟的新業(yè)務(wù),，是繼電話委托、可視委托后推出的又一先進(jìn)的遠(yuǎn)程委托方式,。所謂網(wǎng)上證券交易,，就是指券商通過(guò)數(shù)據(jù)專線將證券交易所的股市行情和信息資料實(shí)時(shí)發(fā)送到因特網(wǎng)上,，投資者將自己的電腦通過(guò)調(diào)制解調(diào)器等設(shè)備連上因特網(wǎng),，通過(guò)因特網(wǎng)觀看股市實(shí)時(shí)行情，分析個(gè)股,，查閱上市公司資料和其它信息,，委托下單買賣股票。目前,，中信萬(wàn)通證券已經(jīng)在營(yíng)業(yè)部全面開通了網(wǎng)上交易

5,、通買通賣

您可以在中信萬(wàn)通證券全國(guó)任何一家營(yíng)業(yè)部、任何一臺(tái)自助終端前或撥打委托電話96577,，直接進(jìn)行同城或異地的交易委托,、對(duì)賬單查詢、修改密碼等操作,，無(wú)須交納額外費(fèi)用,。

6、e號(hào)通

目前公司已實(shí)現(xiàn)全省17個(gè)城市的96577統(tǒng)一熱線服務(wù),，提供專業(yè)化,、標(biāo)準(zhǔn)化證券交易、業(yè)務(wù)咨詢,、短信定制,、電話委托、自助服務(wù),、投訴受理,、預(yù)約服務(wù)等全方位服務(wù)。您有任何需求,，都可拔打全國(guó)統(tǒng)一委托及客服電話：96577實(shí)現(xiàn),。

7,、專家在線

中信萬(wàn)通證券客戶可以通過(guò)“中信萬(wàn)通證券網(wǎng)”或手機(jī)短信，直接與100多名專家進(jìn)行在線咨詢和交流,，獲取最直接的投資建議和研究成果;亦可通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一委托及客服電話：96577直接與投資顧問(wèn)進(jìn)行溝通,，適應(yīng)瞬息萬(wàn)變的證券市場(chǎng)。

8,、基金代銷業(yè)務(wù)

中信萬(wàn)通證券于20__年取得開放式基金代銷業(yè)務(wù)資格,，已與全國(guó)主要基金管理公司建立了廣泛業(yè)務(wù)合作，可以為廣大投資者提供股票型,、債券型和貨幣型等各類型開放式基金產(chǎn)品的申購(gòu),、贖回、查詢等服務(wù),。

9,、客戶服務(wù)

中信萬(wàn)通證券力求為投資者提供全方位、多層次,、專業(yè)化,、個(gè)性化的咨詢服務(wù)。經(jīng)過(guò)近年來(lái)的創(chuàng)新發(fā)展,，公司客戶服務(wù)工作形成了以6大服務(wù)平臺(tái)以核心的綜合服務(wù)體系,，96577服務(wù)品牌得到廣大客戶的普遍認(rèn)可。目前,，公司客服中心的產(chǎn)品包括96577呼叫中心,、理財(cái)通(客戶投資服務(wù)平臺(tái)和客戶經(jīng)理管理平臺(tái))、金股信,、理財(cái)郵箱,、每日視點(diǎn)、每日數(shù)據(jù),、公司網(wǎng)站以及研究報(bào)告資源庫(kù)等,。

四、公司特色

差異化優(yōu)勢(shì)明顯的客戶服務(wù)體系,。公司按照打造“標(biāo)準(zhǔn)化,、專業(yè)化、差異化”服務(wù)品牌的目標(biāo),，一直致力于客戶服務(wù)體系的建設(shè),。已經(jīng)形成了以“96577”客服熱線為基礎(chǔ)平臺(tái)，以理財(cái)通,、金股信,、理財(cái)郵箱、公司網(wǎng)站和貴賓俱樂(lè)部為特色平臺(tái)的綜合服務(wù)體系,。

安全穩(wěn)健的信息系統(tǒng)公司高度重視信息系統(tǒng)建設(shè),。幾年來(lái)投入巨資進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)容和功能升級(jí),，運(yùn)行效率和安全系數(shù)大大增強(qiáng)，網(wǎng)上交易系統(tǒng)可支持?jǐn)?shù)倍于現(xiàn)有客戶量同時(shí)在線,。完善了包括自查自檢,、應(yīng)急演練、系統(tǒng)評(píng)估和監(jiān)控在內(nèi)的各項(xiàng)制度,，實(shí)現(xiàn)了災(zāi)備同城異地雙備份,。

健全穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)管理體系。幾年來(lái),，公司通過(guò)堅(jiān)持不懈的努力,，基本清收完所有應(yīng)收債權(quán)，資產(chǎn)優(yōu)質(zhì)狀況居業(yè)內(nèi)前列,。公司規(guī)章制度體系健全,，三級(jí)風(fēng)控體系確立，各部門在職能定位,、業(yè)務(wù)流程和技術(shù)系統(tǒng)各自獨(dú)立完善的基礎(chǔ)上達(dá)到了相互制衡,，公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力彰顯，管理水平明顯提升,。形成合規(guī)管理,、即時(shí)監(jiān)控,、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和稽核整改的完整體系,，各項(xiàng)風(fēng)控指標(biāo)連續(xù)四年達(dá)到證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

強(qiáng)大的集團(tuán)和控股股東背景,。中信集團(tuán)及中信證券的品牌影響和市場(chǎng)形象,，成為公司業(yè)務(wù)開拓中極具感召力和吸引力的因素。

五,、發(fā)展態(tài)勢(shì)

幾年來(lái),，公司積極推進(jìn)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的布局調(diào)整，力求最大限度地發(fā)揮牌照資源作用,，為廣大投資者提供便捷高效的服務(wù),。到目前，公司共有39個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),。其中,，有12個(gè)設(shè)在青島市區(qū)及開發(fā)區(qū)、膠州,、即墨和平度,，其余15個(gè)分布在濟(jì)南、煙臺(tái),、鄒城,、萊州,、濰坊、淄博,、南定,、東營(yíng)、濱州,、博興,、無(wú)棣、鄒平,、濟(jì)寧,、臨沂等地,河南轄區(qū)2家，分布在鄭州,，南陽(yáng),，從而全面完成了山東省內(nèi)的網(wǎng)點(diǎn)布局工作,并將營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的覆蓋面延伸到河南境內(nèi)。實(shí)現(xiàn)以總部集中統(tǒng)一的交易,、服務(wù),、核算平臺(tái)為支撐的，以營(yíng)業(yè)部為骨架的,，覆蓋山東所有地市,、縣和發(fā)達(dá)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的三級(jí)營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)。

六,、公司的組織結(jié)構(gòu)

七,、實(shí)習(xí)時(shí)間和地點(diǎn)

20__年7月17日-20__年8月12日中信萬(wàn)通證券煙臺(tái)南大街營(yíng)業(yè)部

八、實(shí)習(xí)目標(biāo)：

1,、了解證券公司的相關(guān)部門的設(shè)置和職責(zé)

2,、了解和掌握開展各類業(yè)務(wù)的相關(guān)法律和監(jiān)管部門的規(guī)章要求。

3,、對(duì)中信萬(wàn)通證券公司的指導(dǎo)客戶開戶的相關(guān)流程和業(yè)務(wù)進(jìn)行全過(guò)程,、全方位的了解和操作

4、根據(jù)學(xué)校的安排,，完成大三的實(shí)習(xí)工作

5,、了解證券公司的組織結(jié)構(gòu)和日常業(yè)務(wù)流程，進(jìn)一步深化對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)

6,、將課本上學(xué)到的相關(guān)知識(shí)和具體實(shí)踐結(jié)合起來(lái),，并能夠分析和處理一些基本問(wèn)題

九、實(shí)習(xí)內(nèi)容：

(一)了解中信萬(wàn)通證券概況

1.中信萬(wàn)通證券的發(fā)展歷程及其在中國(guó)證券業(yè)中的地位,。

2.了解并領(lǐng)悟中信萬(wàn)通證券的企業(yè)文化,。

3.煙臺(tái)南大街營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部設(shè)置，下設(shè)服務(wù)部、綜合部,、銷售部,、業(yè)務(wù)部、電腦部五個(gè)部門,。服務(wù)部的工作包括接待客戶,，提供咨詢服務(wù)及客戶的維護(hù);業(yè)務(wù)部工作包括柜臺(tái)業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶資料管理，綜合部進(jìn)行每天發(fā)生的資金,、股票進(jìn)出清算,、會(huì)計(jì)核算及一些內(nèi)部綜合業(yè)務(wù);銷售部負(fù)責(zé)股票經(jīng)紀(jì)人的管理，客戶的發(fā)展及業(yè)務(wù)的拓展;電腦部則負(fù)責(zé)管理和維護(hù)數(shù)據(jù),。

(二)具體實(shí)習(xí)內(nèi)容,。

1.我的工作內(nèi)容主要就是負(fù)責(zé)客戶填寫開戶資料的指導(dǎo)和開戶資料的整理。

2.每天提前到公司,，打開電腦瀏覽一下早間的財(cái)經(jīng)資訊,，然后關(guān)注大盤的變動(dòng)，瀏覽一下證券分析報(bào)告,，以便更好和客戶進(jìn)行溝通,。

3.每天早上大概9點(diǎn)到9：30都有一個(gè)視頻會(huì)議，總部會(huì)進(jìn)行相關(guān)的分析,，對(duì)昨天的內(nèi)容進(jìn)行總結(jié),，對(duì)今天的發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行相關(guān)的預(yù)測(cè)，同時(shí)會(huì)布置一些相關(guān)的任務(wù)下達(dá)到各個(gè)的營(yíng)業(yè)部門,。

4.公司的工作是分為一個(gè)個(gè)的小組進(jìn)行工作,，我被一個(gè)前臺(tái)的進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)和指揮

5.一般從9點(diǎn)半開市以后客戶就開始源源不斷的來(lái)了，我會(huì)提供簡(jiǎn)單的客戶開戶服務(wù),，和客戶進(jìn)行溝通,。經(jīng)過(guò)多天的觀察學(xué)習(xí)，我們可以根據(jù)我們的知識(shí)對(duì)客戶的有關(guān)意見,、相對(duì)簡(jiǎn)單的問(wèn)題進(jìn)行處理，努力學(xué)習(xí)怎樣和客戶交流,，并了解客戶的需求,。

6.有時(shí)候客戶來(lái)的不是很集中的空隙時(shí)間，就會(huì)和客戶經(jīng)理們聊聊證券公司的狀況及業(yè)務(wù)情況,，增加對(duì)證券行業(yè)的認(rèn)知;跟銷售服務(wù)部門進(jìn)行相關(guān)的了解和談話,，熟悉相關(guān)的銷售、服務(wù)內(nèi)容,。

7.前臺(tái)工作主要負(fù)責(zé)客戶需要在柜臺(tái)辦理各種業(yè)務(wù),，如開戶，轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易,，變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等的表格填制,，征信的前期業(yè)務(wù)。開戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù),，因此對(duì)于開戶流程,，手續(xù)進(jìn)行了詳細(xì)的了解。對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)有了一定的了解后,，我們可以指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證,，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率,。

8.提高專業(yè)素養(yǎng),。在實(shí)習(xí)期間，我更加關(guān)注股市的運(yùn)行和對(duì)股民心理的揣摩,，并對(duì)一些個(gè)股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和討論,，把所學(xué)的相關(guān)知識(shí)又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件,，學(xué)到了一些新的知識(shí),。

9.整理客戶資料?？蛻糍Y料包括開戶申請(qǐng)書,、開戶合同書、客戶資料變更表,，及客戶身份證,、股東代碼卡復(fù)印件等。

10.每天早8：30上班,，下午5:00下班,。

十、實(shí)習(xí)認(rèn)識(shí)及有關(guān)思考

實(shí)習(xí)之前,，感覺(jué)證券公司是有點(diǎn)神秘的,，畢竟對(duì)證券市場(chǎng)還不太熟悉，具體到實(shí)務(wù)方面就更不清楚了,。經(jīng)過(guò)這次實(shí)習(xí),，對(duì)證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認(rèn)識(shí)，同時(shí)也思考了一些問(wèn)題：

(一)工作時(shí)間

股市開市是周一至周五上午9：30---11：30,，下午1：00---3：00,，證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的，以股市為中心展開,。

(二)區(qū)分客戶

證券公司都會(huì)根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成散戶,、中,、大三類，重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務(wù),，這一點(diǎn)從營(yíng)業(yè)部設(shè)有眾多專門的單獨(dú)大客戶室就可以看出,。另外，大客戶還可以申請(qǐng)到更加優(yōu)惠的交易傭金費(fèi)率以及公司贈(zèng)送禮品,。

(三)交易所交易機(jī)制

滬市實(shí)行全面指定交易制度,，即凡在上海證券交易所交易市場(chǎng)從事證券交易的投資者，均應(yīng)事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為其委托,、交易清算的代理機(jī)構(gòu),，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機(jī)構(gòu)所屬席位號(hào)后方能進(jìn)行交易。如果要到其他證券營(yíng)業(yè)部做股票交易,，需要先撤銷原指定再做新指定,。

轉(zhuǎn)托管，是專門針對(duì)深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項(xiàng)業(yè)務(wù),，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個(gè)證券商處托管,，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個(gè)券商處買進(jìn)的證券就只能在該券商處賣出,，投資者

如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處委托賣出,，則要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

(四)客戶開戶

開戶流程及所需證件：

1,、本人及本人身份證(用第二代身份證)設(shè)置交易密碼,。

2、填寫相關(guān)的資料,，開立股東帳戶卡,。

3、簽第三方存管協(xié)議,，你自己選擇一個(gè)銀行作為指定銀行,，(有銀行卡，或者還沒(méi)辦的,，都可以),。

4、柜臺(tái)辦完所有手續(xù)后,，去銀行辦理第三方存管確認(rèn)手續(xù),，如果沒(méi)有銀行卡，可以馬上辦一張,，如果本來(lái)就有，直接確認(rèn)就可以了,，需要填一張單子,，我營(yíng)業(yè)部有銀行駐點(diǎn)辦公人員，可以直接辦理。

5,、目前網(wǎng)上交易都是默認(rèn)開通的,，如果不放心，可以在開戶的時(shí)候提出來(lái),。在這個(gè)過(guò)程中我們協(xié)助客戶填表,、復(fù)印證件、并在客戶完成后進(jìn)行簡(jiǎn)要的查看以確保重要的地方都有填到,。機(jī)構(gòu)開戶的流程和個(gè)人差不多,，只是要提供的證件和填的合同不一樣。

(五)整理客戶資料

客戶資料包括開戶申請(qǐng)書,、開戶合同書,、銀證對(duì)應(yīng)申請(qǐng)書、客戶資料變更表,，及客戶身份證,、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等,。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面內(nèi)容：

1,、理清相關(guān)的客戶資料，并及時(shí)核對(duì)下當(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項(xiàng)單據(jù),，確保完整準(zhǔn)確,、沒(méi)有遺漏。如果有什么缺失,，一定要及時(shí)的給予糾正,。很長(zhǎng)一段時(shí)間弄得我們都對(duì)單據(jù)特敏感，總怕有什么閃失似的;

2,、把理清整理過(guò)的客戶資料,，按順序裝入客戶檔案袋，然后存到檔案柜子里;

3,、有時(shí)間我們要把當(dāng)天產(chǎn)生的自然人注冊(cè)表和身份證的復(fù)印件表掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目目錄下,，然后提交，由業(yè)務(wù)主管核查后上交,。

整理客戶資料在實(shí)習(xí)中占了一定分量的工作,。這是一個(gè)簡(jiǎn)單但相當(dāng)煩瑣的的過(guò)程，需要細(xì)心和耐心;客戶資料檔案的有序整理是為了將來(lái)需要時(shí)能夠方便迅速的查找,，所以工作人員對(duì)我們進(jìn)行認(rèn)真的指導(dǎo),。

(六)中信萬(wàn)通證券的發(fā)展前景

在中信萬(wàn)通證券實(shí)習(xí)的這段時(shí)間里，感受到中信萬(wàn)通證券在細(xì)節(jié)上,、在管理上做的非常嚴(yán)格,，并且深刻感受公司的企業(yè)文化,，在這樣一種氛圍內(nèi)確實(shí)受益匪淺。

在一個(gè)月的實(shí)習(xí)期內(nèi),，我學(xué)到很多證券領(lǐng)域的知識(shí),，熟悉了公司的運(yùn)作方式，讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更深的理解?，F(xiàn)已習(xí)慣用理性方法來(lái)分析各種問(wèn)題,。懂得了市場(chǎng)是變幻莫測(cè)的，最重要的是抓住其中的規(guī)律,。這段時(shí)間我還培養(yǎng)了良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣,，學(xué)會(huì)了總結(jié)的方法。每天的股票瀏覽讓我對(duì)歷史走勢(shì)尤其是經(jīng)典走勢(shì)產(chǎn)生了一些印象,，從而有機(jī)會(huì)在未來(lái)的市場(chǎng)上找出相似的頭部形態(tài)來(lái)判斷后市,。相信這段經(jīng)驗(yàn)將對(duì)我今后的職業(yè)道路產(chǎn)生重要的影響。

這4周我可以說(shuō)是一直在重復(fù)著同樣的工作,，也曾抱怨過(guò)工作的乏味,，但是看到真正的正式員工都是這樣，我們的抱怨?jié)u漸的減少,，對(duì)未來(lái)人生的思考漸漸深入,。我們看到了我們畢業(yè)后將面對(duì)的場(chǎng)景，對(duì)于深處象牙塔當(dāng)中的我們,，這次實(shí)習(xí)讓我成熟了不少,。

這次實(shí)習(xí)將對(duì)我以后的人生路上一種很大的推進(jìn)。只有堅(jiān)持學(xué)習(xí)新的知識(shí),，才會(huì)使自己更加提高,，而這里就有這樣的氣氛。同時(shí)這次實(shí)習(xí)也為我提供了與眾不同的學(xué)習(xí)方法和學(xué)習(xí)機(jī)會(huì),，讓我從傳統(tǒng)的被動(dòng)授學(xué)轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)求學(xué);從死記硬背的模式中脫離出來(lái),，轉(zhuǎn)變?yōu)樵趯?shí)踐中，增強(qiáng)了領(lǐng)悟,、創(chuàng)新和推斷的能力,。掌握自學(xué)的方法，這些方法的提高是終身受益的,，我認(rèn)為這難得的一個(gè)多月讓我真正懂得了工作和學(xué)習(xí)的基本規(guī)律,。其次，在本次實(shí)習(xí)中,，我深深體會(huì)到團(tuán)隊(duì)合作的重要性,。

總之，這次實(shí)習(xí)為我從各方面融會(huì)知識(shí),，為我將來(lái)的工作和生活鋪墊了出色的一幕,，我認(rèn)為這種改變是質(zhì)的飛躍,。

金融公司年終工作總結(jié)篇四

今年暑假,，經(jīng)過(guò)重重關(guān)卡——簡(jiǎn)歷篩選,，面試考核，我很榮幸被__證券股份有限公司錄取為暑期實(shí)習(xí)生,，分配到公司旗下,、歷史最悠久的、也在公司的作為標(biāo)桿性的營(yíng)業(yè)部——止馬營(yíng)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了為期一個(gè)月的實(shí)習(xí),。在這短短4個(gè)星期多的實(shí)習(xí)生活,，自然是收獲頗豐，不僅對(duì)證券公司的日常工作流程有了實(shí)地的,、細(xì)致的了解,，更重要的是結(jié)識(shí)了一批有十幾年的證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士(在此，我應(yīng)該稱他們?yōu)橹笇?dǎo)老師),，在與長(zhǎng)輩們和同齡人的交流中以及自己的實(shí)習(xí)期間的耳濡目染和親身體會(huì),，我對(duì)于證券行業(yè)有了一些頗深的認(rèn)識(shí)。另外,，這次實(shí)習(xí)經(jīng)歷也讓我感覺(jué)到了自己今后事業(yè)發(fā)展的方向,，也明確了自己當(dāng)前的不足，以及自己需要在學(xué)校為未來(lái)做些什么,。

感謝面試我的人力資源總監(jiān)李總,，謝謝您給了我這次實(shí)習(xí)的機(jī)會(huì);感謝營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理馬總，謝謝您對(duì)我們實(shí)習(xí)生的大力支持和鼓勵(lì);感謝實(shí)習(xí)生團(tuán)隊(duì)帶頭人季總,，謝謝您每天晨會(huì)上對(duì)我們工作的細(xì)致指導(dǎo)和尊尊教誨,，特別感謝我的指導(dǎo)老師——張總，謝謝您對(duì)我的關(guān)心,，和不厭其煩地解答我奇奇怪怪的問(wèn)題的耐心,，您的解答讓我對(duì)證券行業(yè)有了更深層次的認(rèn)識(shí)，您的言行和工作態(tài)度讓我無(wú)形中也懂得了許多簡(jiǎn)單而深刻的道理,。還有有幸一起實(shí)習(xí)的伙伴們,，和你們交流和學(xué)習(xí)，并肩作戰(zhàn)的時(shí)光很充實(shí),，很快樂(lè)!

記得剛剛進(jìn)入__的時(shí)候,，公司給我的第一印象就是內(nèi)部控制嚴(yán)格，招聘暑期實(shí)習(xí)生層層把關(guān),，嚴(yán)謹(jǐn)而高效率,，面試成功后，還簽訂實(shí)習(xí)協(xié)議,，.記得實(shí)習(xí)的第一天我們被請(qǐng)到__證券大廈進(jìn)行上崗培訓(xùn),，請(qǐng)了__的高層老總們給我們講話,，并請(qǐng)業(yè)內(nèi)專業(yè)人士給我們做培訓(xùn)，井井有條,，培訓(xùn)嚴(yán)謹(jǐn)而不失活潑,。下面是我從網(wǎng)上找的__的簡(jiǎn)介：

__證券股份有限公司前身為__省證券公司，____年5月26日在南京正式開業(yè),。__證券是中國(guó)證監(jiān)會(huì)首批批準(zhǔn)的綜合類券商,，是全國(guó)最早獲得創(chuàng)新試點(diǎn)資格的券商之一。__年年7月,，__證券在券商首次分類評(píng)級(jí)中被中國(guó)證監(jiān)會(huì)評(píng)定為a類a級(jí)券商,，20__年7月被評(píng)定為a類aa級(jí)，成為全國(guó)十家獲此評(píng)級(jí)的券商之一,。__證券旗下?lián)碛心戏交?、友邦__基金、聯(lián)合證券,、長(zhǎng)城偉業(yè)期貨,、__金融控股(香港)有限公司和__紫金投資有限責(zé)任公司，同時(shí)是__銀行的第二大股東,，已基本形成集證券,、基金、期貨和直接投資為一體的,、國(guó)際化的證券控股集團(tuán)雛形,。

"以客戶服務(wù)為中心、以客戶需求為導(dǎo)向,、以客戶滿意為目的"是__證券堅(jiān)持的服務(wù)理念,。__證券擁有證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)、資產(chǎn)管理服務(wù),、投資銀行服務(wù),、固定收益服務(wù)和直接投資服務(wù)為基本架構(gòu)的完善的專業(yè)證券服務(wù)體系，以及研究咨詢,、信息技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)管理等強(qiáng)有力的服務(wù)支持體系,。__年年，__證券在"高效,、誠(chéng)信,、穩(wěn)健、創(chuàng)新"核心價(jià)值觀的基礎(chǔ)上,，明確提出了"做責(zé)任感的理財(cái)專家"的品牌精神,，得到了市場(chǎng)和社會(huì)各界的廣泛認(rèn)同。__證券的市場(chǎng)地位和品牌影響力不斷提升，正在成長(zhǎng)為具有核心服務(wù)優(yōu)勢(shì)和較強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力的綜合金融服務(wù)提供商,。

首先是投簡(jiǎn)歷,，記得我是到截止日期那天才看到的招聘信息，本以為最后一天沒(méi)希望了,，后來(lái)還是在鵬鵬哥哥的鼓勵(lì)下鼓起了勇氣,，凡事得勇于去嘗試，才會(huì)讓自己不后悔!

面試還算順利,，也結(jié)識(shí)了好幾位一同去面試的南大同學(xué),。李總的和藹、淡定,、親和力給了我很輕松的面試氛圍。相信我充滿概括力的總結(jié)和層次清晰的分析,，一定給他留下了不錯(cuò)的印象,。他總是給人一種謙和的感覺(jué)。我想人力資源總監(jiān)都會(huì)是這種處世風(fēng)格的吧,。因?yàn)樗墓ぷ魇呛腿舜蚪坏?，協(xié)調(diào)好各種不同職位上的人的關(guān)系，讓最適合的人到最適合他的崗位上,。他以極具親和力的姿態(tài)和員工相處,，了解他們的特點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)配,，讓人力資源發(fā)揮的效率,。另外和他的交流中發(fā)現(xiàn)他對(duì)公司原則毫不退讓的堅(jiān)持，他的措辭可以相當(dāng)?shù)責(zé)o懈可擊和圓滿,，沒(méi)有任何竄空子的余地,，似乎外交官的風(fēng)范，他對(duì)公司立場(chǎng)和利益的堅(jiān)決捍衛(wèi)以及在細(xì)節(jié)上的靈活,、人性化的處理,，可見其素質(zhì)之高，真讓人深深敬佩!

值得談的是季總,，作為客戶經(jīng)理,，他每天和各種各樣個(gè)性的客戶打交道，幫他們處理各式各樣奇奇怪怪的問(wèn)題,，還要管理我們這群不太懂事的實(shí)習(xí)生,，可謂工作繁瑣至極，但他總能處理地井井有條,，他有幾乎讓每一個(gè)怒氣沖沖的客戶到他那談完之后,，笑瞇瞇、樂(lè)呵呵的回去的本事,。他很注意說(shuō)話的語(yǔ)氣,、措辭和分寸,，并且很有自己的風(fēng)格，他說(shuō)一句話同一個(gè)意思,，不同的語(yǔ)氣可能把人說(shuō)得發(fā)彪,，也可能說(shuō)得舒舒服服的，說(shuō)話是一門藝術(shù),。

而且,，在每天的晨會(huì)上，他總能為我們覺(jué)得枯燥的工作注入鮮活的動(dòng)力,。說(shuō)實(shí)話,，在實(shí)習(xí)中，每天開晨會(huì),，對(duì)客戶做電話營(yíng)銷及回訪,，賬戶清理，做創(chuàng)業(yè)板開戶,，前臺(tái)支持……終于體會(huì)到現(xiàn)實(shí)中日常工作的單調(diào)和枯燥,。其實(shí)，真實(shí)的工作就是這樣,，沒(méi)有每天所謂的"新鮮".比如,，公交車司機(jī)會(huì)幾十年如一日地在同一條線路上，繞著一圈又一圈,，只是每天旅客不同罷了;商場(chǎng)的售貨員每天也在同一個(gè)小柜臺(tái)前穿著同樣的服裝,，說(shuō)著同樣的話，一年又一年;中國(guó)移動(dòng)客戶服務(wù)中心的小姐們每天都只是坐在電話機(jī)前回答著已經(jīng)被問(wèn)過(guò)上千遍的問(wèn)題,，只是聲音不同罷了……"但你得在其中找到樂(lè)趣,，摸索做得更有趣，更有效率的,、更好的方法",季總?cè)缡钦f(shuō),，比如，在賬戶清理的同時(shí),，看著那一頁(yè)頁(yè)發(fā)黃的客戶檔案,，從明細(xì)程度和法文規(guī)范的變化，都能體會(huì)到中國(guó)證券行業(yè)的滄桑巨變,，中國(guó)證券行業(yè)市場(chǎng)的逐步健全過(guò)程,，窺斑見豹。再比如,，準(zhǔn)備一個(gè)記事本,，開會(huì)時(shí)記筆記，有客戶打電話來(lái)，記錄好,，將一天要做的事,，條理清晰地記錄下來(lái)。好記性不如爛筆頭,。如雷貫耳!

聽蔣老師跟我們分析大盤走勢(shì),，真是一大享受!他關(guān)于紫金礦業(yè)，還有浦發(fā)銀行,、五糧液的一些問(wèn)題,，讓人感覺(jué)風(fēng)度偏偏，用詞專業(yè),，分析到位,，語(yǔ)言也清晰易懂。當(dāng)時(shí)我們就非常希望能接近這個(gè)人物,。后來(lái)打聽到他是這里的"御用"內(nèi)部講師,，而且還是自學(xué)成才的，拿下和好多含金量相當(dāng)高的證書,，客戶門庭若市，點(diǎn)名要他開戶,，更加感覺(jué)有點(diǎn)神圣……此時(shí),，能如此接近這位人物，我們都興奮不已,。

我很希望知道蔣老師的股票分析思路,，于是就和實(shí)習(xí)的伙伴們拿幾只股票進(jìn)行詢問(wèn)。結(jié)果驚訝的發(fā)現(xiàn),，只要我們能說(shuō)出名字的,，他就能立刻打出代碼，開始講解……當(dāng)我為此驚嘆不已時(shí),，蔣老師只是淡淡的說(shuō)："做這一行的,，就時(shí)這樣，股民多問(wèn)題就多,，他們可能拿任何問(wèn)題來(lái)問(wèn)你,，所以這是必須。"對(duì)于股票的分析思路和他平時(shí)的言談一樣,，層次分明,，首先是大環(huán)境，然后到政策面,，行業(yè)面,，再到股票的基本面。而基本面的分析當(dāng)然最重要的就是價(jià)時(shí)量，月線,，周線的分析也很重要,，其他一些指標(biāo)結(jié)合參考。在蔣老師這樣清晰的指點(diǎn)下,，我感覺(jué)自己對(duì)于個(gè)股的分析也似乎漸漸上了一個(gè)層次他獨(dú)到且深入淺出的分析,，讓我們對(duì)金融行業(yè)的認(rèn)識(shí)更加深刻，收獲甚多,。

金融公司年終工作總結(jié)篇五

我在首創(chuàng)基金的實(shí)習(xí)時(shí)從7.8開始的,，在投資研究部門，首創(chuàng)基金是把投資和研究部門合在一起的,，進(jìn)去的第一感覺(jué)就是這個(gè)部門的總好多,，投資總監(jiān)_總，基金經(jīng)理_總,，還有研究主管_總,。感覺(jué)公司對(duì)這次實(shí)習(xí)工作還是很重視的，我們?nèi)サ牡谝惶炀驼偌胁块T的負(fù)責(zé)人一起開會(huì)認(rèn)識(shí)新員工,，還專門針對(duì)我們實(shí)習(xí)生制定了管理制度和一些工作計(jì)劃,。

這次召的7個(gè)實(shí)習(xí)生被分為三個(gè)小組，分別是金融工程小組,，宏觀行業(yè)小組和投資策略組,。我被分到了專題金融工程小組，帶我的就是基金經(jīng)理_總,。_總是一個(gè)很低調(diào)的人平時(shí)很少說(shuō)話,，開會(huì)的時(shí)候也經(jīng)常是坐在角落里。_總以前是搞債券的,，90年代初拿到澳大利亞新南方威爾士大學(xué)金融碩士學(xué)位,，先后在中銀、中信,、中金作了10多年,，來(lái)首創(chuàng)之前是銀華基金的基金經(jīng)理。

過(guò)去的第一天_總就跟我說(shuō)了說(shuō)實(shí)習(xí)期間的主要工作安排,，主要包括初級(jí)股票庫(kù)的建設(shè),，權(quán)_和可轉(zhuǎn)債定價(jià)。后來(lái)做著作著工作就多了一些,，再_總的指導(dǎo)下開發(fā)了一個(gè)企業(yè)估值模板,，還協(xié)助策略小組做了一些_股市股權(quán)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)(equityriskpremium)的估計(jì)。

先說(shuō)說(shuō)初級(jí)股票庫(kù)的建設(shè)吧,，股票庫(kù)是基金中的地位還是比較重要的,，因?yàn)榛鹜顿Y的所有股票都必須來(lái)自于股票庫(kù),。初級(jí)股票庫(kù)建設(shè)的主要工作是選取一些指標(biāo)，比如贏利_指標(biāo),、估值指標(biāo),、流動(dòng)_指標(biāo)，并確定這些指標(biāo)的量化標(biāo)準(zhǔn)從所有的股票中篩選出合乎這些標(biāo)準(zhǔn)的股票,。篩選本身是比較簡(jiǎn)單的,，主要是指標(biāo)及其量化標(biāo)準(zhǔn)的確定比較困難，當(dāng)然這些標(biāo)準(zhǔn)我是不能定的,，最后還是得由三個(gè)總拍板才行,，我只是參與了其中的討論，也提了一些建議,。在建設(shè)股票庫(kù)的過(guò)程中也看了不少其他基金的選股方法,，感覺(jué)還是學(xué)到了一些東西的。

第二項(xiàng)工作是權(quán)_和可轉(zhuǎn)債定價(jià),，這是我實(shí)習(xí)過(guò)程中覺(jué)得覺(jué)得最有意思的,，前面已經(jīng)提到在可轉(zhuǎn)債定價(jià)中bs公式只是作為一個(gè)參考，更主要的是用二叉數(shù)和montecarlo方法,，可轉(zhuǎn)債中包含的很多奇異期權(quán),，比如贖回條款、回售條款等,，用二叉數(shù)的方法可以比較靈活的處理,，在用二叉數(shù)對(duì)轉(zhuǎn)債進(jìn)行定價(jià)的過(guò)程中需要注意的一個(gè)問(wèn)題就是折現(xiàn)率不一定是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率。而montecarlo方法主要是通過(guò)模擬股票的各種價(jià)格路徑來(lái)計(jì)算各種情況下期權(quán)的收益,，通過(guò)matlab作圖可以看到股價(jià)在不同情況下的運(yùn)行路徑，在模擬股價(jià)的過(guò)程中可以給股價(jià)加入各種限制條件,，比如在寶鋼權(quán)_中,，寶鋼就承諾如果寶鋼股份(600

019。ss)的股價(jià)如果在權(quán)

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發(fā)行后兩個(gè)月中下跌到4,。53元以下,，將拿出不超過(guò)20億元的資金來(lái)回購(gòu)公司股份，這個(gè)條款可以看作是寶鋼對(duì)股價(jià)的保護(hù),，可以認(rèn)為權(quán)

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發(fā)行后兩個(gè)月寶鋼股份(600019,。ss)的股價(jià)不會(huì)低于4。53元,，再montecarlo模擬過(guò)程中就可以把這個(gè)條件設(shè)到matlab程序里面,，然后得到在限定條件下股價(jià)的運(yùn)行路徑。這種方法對(duì)于處理亞式期權(quán),，路徑依賴期權(quán)比較方便,。在權(quán)征定價(jià)中用起來(lái)感覺(jué)特別爽,，不過(guò)在可轉(zhuǎn)債定價(jià)中用起來(lái)可能會(huì)比較繁瑣一點(diǎn)，因?yàn)榭赊D(zhuǎn)債的含權(quán)比較多,，程序編起來(lái)很復(fù)雜,。

第三項(xiàng)工作是開發(fā)企業(yè)估值模板，這個(gè)模板跟公司的數(shù)據(jù)庫(kù)連接在一起,，研究員只要輸入目標(biāo)企業(yè)的股票代碼和對(duì)目標(biāo)企業(yè)的一些假設(shè)參數(shù)就可以得到目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)和估值結(jié)果,，效率還是蠻高的:)，現(xiàn)在所有研究院都在用這個(gè)模板,，感覺(jué)挺有成就感的,，研究員在用的過(guò)程中也提出不少建議，這個(gè)模板還在不斷的改進(jìn)中,。在開發(fā)這個(gè)模板的過(guò)程中順便把財(cái)務(wù)報(bào)表熟悉了一下,，還認(rèn)識(shí)到了e_cel功能的強(qiáng)大。

第四項(xiàng)工作是協(xié)助策略小組做了一些_股市股權(quán)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)(equityriskpremium)的估計(jì),，參與的比較少,，主要是提供一些數(shù)據(jù)上的支持，同時(shí)也參與了一些方法的討論,，現(xiàn)在用的是兩種方法,，一種是很直觀的那市場(chǎng)收益率減去無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率，另一個(gè)用的紅利增長(zhǎng)模型,，不過(guò)效果不怎么好,，因?yàn)閲?guó)內(nèi)企業(yè)前幾年分紅很少,，而且增長(zhǎng)率的預(yù)測(cè)比較困難。不過(guò)高盛的報(bào)告里面好像用的就是后一種方法,，erp一直也是高盛報(bào)告的一個(gè)賣點(diǎn),，他們的結(jié)果和市場(chǎng)的相關(guān)_很大，不知他們是怎么做出來(lái)的,。后來(lái)還打電話到高盛_跟他們聊erp的做法,，但是沒(méi)有結(jié)果。

下面再說(shuō)說(shuō)我對(duì)基金公司一些感受吧,。

總的來(lái)說(shuō),，工作并不是特別累，每天8點(diǎn)半上班,，下午5點(diǎn)下班,，基本可以做到準(zhǔn)時(shí)下班，這是我最喜歡的,。公司里面的數(shù)據(jù)資源也很豐富,，什么bloomberg、wind,、天相還有一些北方之星,、紅頂之類的，基本上想要的數(shù)據(jù)都可以找得到,，前幾天bloomberg還來(lái)人給我們做了一些培訓(xùn),，感覺(jué)功能就是強(qiáng)大，不過(guò)界面不太友好,。這邊的研究員出差的機(jī)會(huì)也比較多,，主要做一些上市公司的調(diào)研工作，來(lái)對(duì)企業(yè)做出更合理的預(yù)測(cè),。

每個(gè)研究員調(diào)研回來(lái)都得做個(gè)報(bào)告,，聽報(bào)告是我最喜歡的事情之一，很多研究員會(huì)指出不同的問(wèn)題,，提出不同的看法，很開闊視野,，每次聽他們提出這樣或那樣的問(wèn)題,，心里總是想對(duì)呀，怎么自己沒(méi)想到,，經(jīng)驗(yàn)還是得靠積累啊,。就待遇而言，首創(chuàng)算是比較一般的,，可能是沒(méi)有發(fā)基金的緣故吧,，沒(méi)有管理費(fèi)這一塊收入來(lái)源,，目前主要還是拿股東的錢，估計(jì)發(fā)了基金以后會(huì)好一點(diǎn),，二級(jí)研究員估計(jì)能夠有10k吧,。