總結(jié)，是對前一階段工作的經(jīng)驗,、教訓(xùn)的分析研究,，借此上升到理論的高度，并從中提煉出有規(guī)律性的東西,，從而提高認(rèn)識，以正確的認(rèn)識來把握客觀事物,，更好地指導(dǎo)今后的實際工作,。寫總結(jié)的時候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢,？以下是小編收集整理的工作總結(jié)書范文,，僅供參考，希望能夠幫助到大家,。
證券公司年度個人工作總結(jié)篇一
20xxxx年已經(jīng)過半,，是我過得很艱難的一年。在大盤接近xxxxxxxx點的時候我感到了痛苦,，此時我就在想,，一定要把自己充實起來,，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確,，這更堅定了我的信念,，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實自己,，也只有這樣才能和公司共同成長,。
回顧大半年的工作，我在很多方面做的都不夠好,。
第一,，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢,，特別是跌破2300點的時候,，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣,，留下來的電話回訪也不是很及時,，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的問題,。
第二,，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好,，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品,。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好,，在今后當(dāng)中加倍努力,。
第三，專業(yè)知識不充足,，客戶提問的一些問題不能給予及時,、很好的解答。
第四,，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解,，客戶的風(fēng)險承受能力不清楚，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議,。
第五,，同銀行的關(guān)系沒有處理好,，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的,。
鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力,。
第一,，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品,，然后向客戶推介。現(xiàn)在推出了添富快線,，后期可以利用它來服務(wù)客戶,，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶,。利用公司的力量來服務(wù)好客戶,，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來,。
第二，加強營銷技術(shù)的學(xué)習(xí),。跟上公司的步伐,，新的一年的我的目標(biāo)是銷售20xx萬理財產(chǎn)品。
第三,，了解客戶的需求,，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn),，比如：股票,，基金，融資融券,，貨幣型基金,，銀行短期理財。
第四,，維護好同銀行的關(guān)系,，關(guān)鍵時點問銀行要求客戶介紹。
20xxxx,，即將逝去,，但20xxxx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人,，才會有成功的機會,。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績,。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌,。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好,。
證券公司年度個人工作總結(jié)篇二
進(jìn)入安信證券已有半年了,這段時間自身在各個方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:
1,、對證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來,從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,對證券這個行業(yè)有了初步的了解,而駐點銀行,通過渠道營銷,對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題,證券公司工作情況總結(jié)。
2,、業(yè)務(wù)開拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位,、多角度的服務(wù),使安信服務(wù)真正的深入人心,。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認(rèn)真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快,、,。
在業(yè)務(wù)營銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:
1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí),。
2,、在與客戶關(guān)系維護中,溝通方式還要逐步加強。
3,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強,
進(jìn)入營銷這個行業(yè),業(yè)績是衡量一個人的價值所在,前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在余下僅有的兩個月里,我要這樣做:
1,、發(fā)傳單
進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會有效果的。
2,、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有半年了,業(yè)績十分不理想,。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做,。
3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,另外,對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶爭取過來,。
現(xiàn)在市場波動很大,觀望的人占多數(shù),同行間競爭也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專業(yè)知識,為客戶提供全方位的服務(wù),要想盡一切辦法,盡自己努力來做,。
證券公司年度個人工作總結(jié)篇三
20xx年對于我來說，應(yīng)該是忙碌,、學(xué)習(xí),、領(lǐng)悟和慶幸的一年。
這一年來,，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶采取保守,、觀望的態(tài)度,，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,，重新分析制定規(guī)劃,，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金,、債券等,；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象,，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作。
在對市場進(jìn)行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比,，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險品種,，對于保守的客戶,，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤上漲的幅度,，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數(shù)據(jù),，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點,，得出的結(jié)論的理由,，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進(jìn)行溝通，交流彼此對市場的看法,；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,，身處證券行業(yè)，這段時間的工作非常緊張和繁重,，而且讓我在一次陷入矛盾之中,。
也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗,，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識,，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力,。
通過在證券行業(yè)十幾年的工作,，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度,，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西,，使自己的知識和意念常“新”,。
嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析,，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議,。
圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益,，要積極對待，既不能逃避也不能推脫,，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點,，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的,。
誠懇：無論如何,，只用誠心誠意為客戶著想,，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的,。
長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此,，與很多客戶成為了知心朋友,，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí),，較早的對國際金融市場有了些了解,，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶非常認(rèn)可和贊同,，使他們對這一年來的投資成績非常滿意,，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴,，因此,，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!
文檔為doc格式
證券公司年度個人工作總結(jié)篇四
20xx年即將過去,，一年的工作即將停止,，而新的一年，又要開始,。做為一名柜臺員工,，在20xx年里迎來了公司本年度最緊張的'一項工作。當(dāng)然,，這一年中也還有些其他的工作勞績,，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié)：
20xx年，響應(yīng)總公司全能柜員的號召,，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶,、股東賬戶、銷戶,、撤指轉(zhuǎn)托管,、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制,，實現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務(wù)的才能,。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通,，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補,，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制,。
20xx年x月,，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計劃，將xx系統(tǒng)升級到現(xiàn)今廣泛使用的xx系統(tǒng),，并將該項目列為今年公司成長的重中之重,。升級分兩個階段進(jìn)行，第一階段實現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立,，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng);第二階段x月份落后行,，實現(xiàn)所有賬戶的開戶,、銷戶,、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù),，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng),。
系統(tǒng)升級的第一階段照樣對照好實現(xiàn)的，第二階段因為必要整合所有的數(shù)據(jù)與功能,，總部特意于x月下旬在xx舉辦了x次培訓(xùn)會,，讓人人了解這次升級的緊張性，以及對業(yè)務(wù)方面的知識,、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的解說,。x月底到x月底進(jìn)入了最為繁忙的一個月，xx系統(tǒng)正式進(jìn)入測試階段,，每天都在繼續(xù)的測試系統(tǒng)的各項功能,，完善系統(tǒng)的升級。
在這個歷程中,，慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解,，對系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。x月底,，新系統(tǒng)正式上線,，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的費力沒有費,。xx系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷,，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升,。
通過新系統(tǒng)的上線,，柜臺徹底實現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜臺,，可以同時進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù),，只必要兩邊相互復(fù)合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負(fù)責(zé)公司股票機發(fā)放及錄入的工作,，電子檔案的掃描,，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的咨詢等工作,。
在下一年的工作中,，我的計劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)抉擇一切,，有時候因為一點粗心大意,，會將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生,，應(yīng)該多想一點,，做細(xì)一些，讓事情變的更完善;其次,，要讓柜臺工作加倍規(guī)范化,，柜臺的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次,，必要多與各部門溝通,、互助。第三,，要實現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化,，將柜臺緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決,，使工作加倍法度模范化,。
證券公司年度個人工作總結(jié)篇五
20_年即將過去，一年的工作即將停止,，而新的一年,，又要開始。做為一名柜臺員工,，在20_年里迎來了公司本年度最緊張的一項工作,。當(dāng)然，這一年中也還有些其他的工作勞績,，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié)：
20_年,，響應(yīng)總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶,、股東賬戶,、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管,、三方存管,、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制,，實現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務(wù)的才能。在這期間,，我與郝靜波對之前零丁負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通,，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補，重點是讓我對開立資金開戶,、撤指轉(zhuǎn)托管,、傭金改動等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。
20_年_月,，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計劃,，將__系統(tǒng)升級到現(xiàn)今廣泛使用的__系統(tǒng)，并將該項目列為今年公司成長的重中之重,。升級分兩個階段進(jìn)行,，第一階段實現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng);第二階段_月份落后行,，實現(xiàn)所有賬戶的開戶,、銷戶,、撤指轉(zhuǎn)托管,、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng),。
系統(tǒng)升級的第一階段照樣對照好實現(xiàn)的,，第二階段因為必要整合所有的數(shù)據(jù)與功能，總部特意于_月下旬在__舉辦了_次培訓(xùn)會,，讓人人了解這次升級的緊張性,，以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的解說,。_月底到_月底進(jìn)入了最為繁忙的一個月,，__系統(tǒng)正式進(jìn)入測試階段，每天都在繼續(xù)的測試系統(tǒng)的各項功能,，完善系統(tǒng)的升級,。
在這個歷程中，慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解,，對系統(tǒng)的功能加倍的熟悉,。_月底，新系統(tǒng)正式上線,，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定,，讓之前的費力沒有費。__系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷,，將所有業(yè)務(wù)集于一身,，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升,。
通過新系統(tǒng)的上線，柜臺徹底實現(xiàn)了全能柜員的要求,，現(xiàn)在的柜臺,，可以同時進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復(fù)合通過就可以完成,。除了以上工作之外,，我還負(fù)責(zé)公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描,，客戶轉(zhuǎn)戶挽留,，客戶電話的咨詢等工作。
在下一年的工作中,，我的計劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化,。細(xì)節(jié)抉擇一切，有時候因為一點粗心大意,，會將問題變的繁雜,，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點,，做細(xì)一些,，讓事情變的更完善;其次，要讓柜臺工作加倍規(guī)范化,，柜臺的事項對照具體和龐雜,，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通,、互助,。第三，要實現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化,，將柜臺緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程,，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化,。
證券公司年度個人工作總結(jié)篇六
時光飛逝,，猶如白駒過隙。在即將過去的20xx年,，證券行業(yè)迎來了更多的機遇和更為激烈的挑戰(zhàn),。xxxx的大廈不是一天建成的，發(fā)揮眾人的智慧,，把個人正確思想,，那就是崛起xxxx證券的精神和信心，變成群體的思維,，落實于群體行為,，從而把個體事業(yè),，變?yōu)榧w的追求。
20xx年我主要的工作如下：
1,、近一年來,，隨著市場競爭壓力的加劇，來營業(yè)部談費率,、轉(zhuǎn)托管的客戶異常的多,，我因為身處前臺，所以接觸了很多這樣的客戶,，和客戶談費率,、套近乎，這樣的工作已經(jīng)是日常工作重要的組成部分,，在與這樣客戶的交談中,，我深知攻城為下、攻心為上的策略,，與客戶建立感情基礎(chǔ)是能不能把客戶留下的關(guān)鍵,，對于一些市值較大，需求較為復(fù)雜的客戶要求轉(zhuǎn)托管的,，我即盡人之所能事,，通過自己的努力，通過同事們的幫助,，對證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的認(rèn)識,。
2,、在縣城拓展客戶,，尋找營業(yè)部的下線，先后到xxxx,、xxxx苦苦尋覓發(fā)展經(jīng)紀(jì)人,，最后在xxxx發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀(jì)人。
3,、手機營銷的工作,，自從總部反動了“手機證券”營銷的吹風(fēng)行動以來，我一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機,，以配合總部的這次營銷行動,，最后成功的營銷了xxxx客戶愿意使用本公司的炒股掌上機。
4,、短信咨詢的工作,，因公司在移動平臺的使用上，耗資巨大,，總部已察覺此問題,，長此以往要做冤大頭,，遂發(fā)號各營業(yè)部立即停止使用該移動短信平臺，改用由移動研發(fā)的經(jīng)濟實用新型的次一代短信工具―移動飛信,。當(dāng)然,，要想發(fā)飛信，就得加飛信,！客服部在一段時間內(nèi)完成了由原有移動短信平臺向移動飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作,，本人認(rèn)真的配合客服部的方經(jīng)理的工作。
5,、本人在營業(yè)部從事了咨詢的工作,。“咨詢工作不好做”這是一句從老工作人員中常聽到的話,，的確也是如此,！我在從事這項工作的時候具體表現(xiàn)為，每天早上結(jié)合當(dāng)天晨會的精要給個位投資者發(fā)送當(dāng)天盤面的看法以及個股的推薦,，對營業(yè)部qq群的維護,。客戶水平參差不齊,，有的口味重,，有的口味淡，真是眾口難調(diào),！做好這項工作還是要多加強學(xué)習(xí),，積累經(jīng)驗，把自己水平提高是硬道理??！
6、與客戶建立長久的合作感情,，客戶是我們的'生活的源泉,，是我們公司事業(yè)長青之樹的根基，為了這一點,，我和客服部的同仁常常月黑風(fēng)高的潛入客戶家中做客戶工作,，雖然有時候客戶給我們冷臉看，但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那塊堅冰,，正是因為這樣,，一些客戶和我們成為了忘年交。
7,、配合電腦部做好機房測試工作,，機房歷來有營業(yè)部的心臟之稱，機房的安全是營業(yè)部能安全正常運營的保證,，所以營業(yè)部周六常常出現(xiàn)我的身影,，因為我在做測試,。
8、最近行情比較活躍,，董事長號召我們要走出去,，要做行商。所以市場部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳,，搞營銷,。我隨他們先后走訪了xxxx小區(qū)、xxxx小區(qū),、xxxx小區(qū),、xxxx公園等地，從這些活動中認(rèn)識到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司,，才能收到事半功倍的效果,。
千里之行，始于足下,。我相信在董事長大視野,、大發(fā)展、大開放思路的指引下,，只要我們腳踏實地,、夯實實務(wù)、勤于學(xué)習(xí),，我們必將站上勝利的巔峰,。
證券公司年度個人工作總結(jié)篇七
進(jìn)入__證券已有_年了,，這段時間自身在各個方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：
一,、對證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個行業(yè)有了初步的了解,，而__銀行，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題,。
二,、業(yè)務(wù)開拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位、多角度的服務(wù),，使__服務(wù)真正的深入人心,。
三,、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,，辦事效率力求最快。
在業(yè)務(wù)營銷中,，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1,、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí),。
2,、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強,。
3,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強。
進(jìn)入營銷這個行業(yè),，業(yè)績是衡量一個人的價值所在,，前_個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路,，在今后的日子里,，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進(jìn)入__證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好，但覺得還是可行,，大量的傳單會提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的,。
2,、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有_年了，業(yè)績十分不理想,。銀行很好的服務(wù)有口皆碑,，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,，但__銀行和__很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法,。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們__來開戶，另外,，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來,。
現(xiàn)在市場波動很大,，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈,，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務(wù),，要想盡一切辦法，盡自己努力來做,。
證券公司年度個人工作總結(jié)篇八
這一年來,，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響,，很多客戶采取保守,、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種,，比如貨幣基金,、債券等；然后春節(jié)前后,，宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象,，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作,，在對市場進(jìn)行了綜合分析后,，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險品種,，對于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資,，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度,，收益較為穩(wěn)妥,，這段時間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究,，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點,，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進(jìn)行溝通,，交流彼此對市場的看法,；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè),，這段時間的工作非常緊張和繁重,，而且讓我在一次陷入矛盾之中。
也正是因為這一年來不同以往的忙碌,，積累了更多的經(jīng)驗,，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場,，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力,。
通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來,，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度,，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識和意念?！靶隆?。
嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解,，才能給他們提供更加適合的投資建議,。
圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待,，既不能逃避也不能推脫,，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思,，是可以做到“雙贏”的,。
誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想,，站在客戶的角度,，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的,。
長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作,，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富,，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí),，較早的對國際金融市場有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用,，被客戶非常認(rèn)可和贊同,，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了,，對我也更加信賴,，因此，讓我非常感激,，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù),！
回顧過去的20xx年，自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶,，回顧這一年來的工作,，我不斷加強學(xué)習(xí)，迅速轉(zhuǎn)變角色,，積極融入公司環(huán)境,，主動落實領(lǐng)導(dǎo)安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距,，但是卻對證券業(yè)的認(rèn)識有了新的提高,，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長，服務(wù)意識,、風(fēng)險意識有新的增強?，F(xiàn)將近一年來的
工作總結(jié)
如下：一、加強學(xué)習(xí),，提升素質(zhì)
進(jìn)入公司工作以來,，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足,，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試,，必須進(jìn)一步加強學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì),。一年來,，我時時不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一,，加強政治理論學(xué)習(xí),。半年來會同全體公司員工堅持理論學(xué)習(xí)，了解國家的政策,、法律法規(guī),、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng),。第二，加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外,，我利用平時的業(yè)余時間,，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書籍,，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應(yīng)用能力,。第三,，加強修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理,，時時,、處處，向領(lǐng)導(dǎo),、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法,，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起,，從小節(jié)抓起,，從小事做起，一步一個腳印,，在工作的點點滴滴中積累知識,，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作,。
二,、積極上進(jìn)，踏實工作
自進(jìn)入公司以來,，我首先便開始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng),，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開戶工作,，由于之前忙碌于學(xué)習(xí)之類或者是學(xué)習(xí)不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證,。基金任務(wù)完成情況不是很理想,，幾個月的開戶任務(wù)資金也不是很到位,，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個,，客戶總資產(chǎn)18萬,。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案,，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺賬,，存進(jìn)檔案?，F(xiàn)在做柜臺輔助工作，復(fù)印,、掃描等等,。
三、正視問題,，繼續(xù)努力
通過近一年的學(xué)習(xí),，我對證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識更加深刻，同時,，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升,。同時，我也認(rèn)識到自身還存在許多不足和問題：
一是加強學(xué)習(xí)還不夠,。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過,，說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強,。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠,。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高,，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想,，還需要非常大的提高。
在今后工作中,，我會繼續(xù)加強學(xué)習(xí),，向書本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué),，向同事學(xué),，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動地參與公司工作,，腳踏實地,，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者,。
證券公司年度個人工作總結(jié)篇九
在已過去的一年中,，經(jīng)過營業(yè)部全體員工的努力，并在鄭州營銷管理中心等有關(guān)部門的大力支持配合下,，取得了長足的進(jìn)步,。回顧20xx年,，我們致力于營銷系統(tǒng)內(nèi)部管理關(guān)系上挖潛增效,，積極建設(shè)以效益為中心的多渠道營銷活動，期間,，我們?nèi)〉玫某删途褪卿N售系統(tǒng)從內(nèi)到外的凝聚力增強了,。各位客戶經(jīng)理都積極主動,，有責(zé)任心的經(jīng)營一個個渠道網(wǎng)點，并取得了總體水平較好的成績,。
一,、銷售業(yè)績狀況
（市場部去年銷售情況概述）
二、銷售渠道狀況
1,、強化與各銀行渠道關(guān)系,。銀行是我們最重要的營銷渠道，20xx年,，營銷管理團隊繼續(xù)加強對銀行渠道的關(guān)系維護,，目前，北京市區(qū)所有銀行網(wǎng)點均有我公司客戶經(jīng)理駐點工作,，各個銀行同我們關(guān)系融洽，尤其是12月份,，在中國銀行的有效配合下,，營業(yè)部開戶數(shù)迅猛增長，為此市場部的全體成員克服了常人難以想象的困難,，在各種壓力下,，較好的完成了本職工作，為營業(yè)部的發(fā)展,，作出了重要貢獻(xiàn),。
3、加強品牌宣傳力度,。在上級領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下,，20xx年6月份我們開展了高考送水活動，贏得了社會各界的廣泛贊譽,；隨后在北京片區(qū)大力策劃宣傳中投證券年中投資報告會,，7月份投資報告會的成功舉辦也為總部和各兄弟營業(yè)部的所稱道；同時我們不斷注重同媒體的聯(lián)系,，長期在北京電視臺進(jìn)行廣告投放,，大力配合政府部門做好各項迎賓活動。這些活動的有效展開,，使中投證券的品牌知名度獲得巨大提升,，為渠道營銷工作的開展造就有利環(huán)境。
2,、建設(shè)各種新銷售渠道,。去年我們開展多項營銷活動，旨在拓寬營銷渠道,，主要方向是對黨政機關(guān),，本地大型企業(yè)以及富裕鄉(xiāng)鎮(zhèn)等進(jìn)行多點開發(fā),，發(fā)掘優(yōu)質(zhì)客戶。
解到每月每周,，落實到個人,，加強業(yè)務(wù)追蹤督導(dǎo)，保證了開戶數(shù)的持續(xù),、快速發(fā)展,。
4、強化人才引進(jìn)計劃,。針對20xx年市場部崗位不齊,，對外駐點偏少的情況，20xx年,，營業(yè)部大力開展人才引進(jìn)計劃,，一批素質(zhì)高，戰(zhàn)斗力強的營銷人員,，有效的促進(jìn)了營銷隊伍的建設(shè),，截止20xx年12月份，北京團隊今年共引進(jìn)客戶經(jīng)理x名,，對市區(qū)原人員空缺的各銀行網(wǎng)點進(jìn)行的重新派駐,，對銀行渠道的整合，一方面充實了營銷隊伍,，另一方面也促進(jìn)了營銷渠道同銀行的關(guān)系,，實現(xiàn)的雙贏的局面。
三,、銷售渠道存在的問題
1,、部分營銷人員對公司的指示精神理解不夠，營銷業(yè)績不夠穩(wěn)定,，沒有嚴(yán)格按照終端思路開拓客戶,，在客戶開發(fā)方面存在一定失誤！
2,、部分營銷人員的心態(tài)以及公司存在薪資制度,，均存在“急功近利”狀況。營銷人員更多的只想讓客戶開戶交易,，往往擅長市場開拓而不擅長市場維護和提升,。
3、客戶選擇公司開戶時更多考慮的是低傭金,，相對鄭州等一線城市我們?nèi)狈υ擁梼?yōu)勢,，因此也損失了部分客戶。
4,、部分營銷人員的“等”“靠”“要”觀念存在,，眼光僅留駐在銀行網(wǎng)點上,，缺乏開拓創(chuàng)新意識。
5,、暫時缺乏新渠道的長期開發(fā)策略,，不能促成品牌的熱銷。
6,、營銷人員的觀念,、思路、方法無統(tǒng)一和協(xié)調(diào),，工作執(zhí)行力有待加強,。
進(jìn)入證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：
1,、對證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個行業(yè)有了初步的了解,，而駐點銀行，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題,。
2,、業(yè)務(wù)開拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位、多角度的服務(wù),，使服務(wù)真正的深入人心,。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),，都認(rèn)真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快,、,。
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1,、證券知識還須加深了解,，需不斷學(xué)習(xí)。
2,、在與客戶關(guān)系維護中,，溝通方式還要逐步加強,。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強,。
進(jìn)入營銷這個行業(yè),，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路,，在今后的日子里，我要這樣做：
1,、發(fā)傳單
進(jìn)入證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多，效果不是很好,，但覺得還是可行,，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些,，堅持終會有效果的,。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了,，業(yè)績十分不理想,。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做,。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們來開戶,，另外,，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大,，觀望的人占多數(shù),，同行間競爭也萬分激烈，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務(wù),，要想盡一切辦法，盡自己努力來做,。
證券公司年度個人工作總結(jié)篇十
本站發(fā)布證券公司個人年度工作總結(jié)范文2019,，更多證券公司個人年度工作總結(jié)范文2019相關(guān)信息請訪問本站工作總結(jié)頻道。
以下是本站為大家整理的關(guān)于證券公司個人年度工作總結(jié)范文2019的文章,，希望大家能夠喜歡,！
以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平,、一流人才隊伍,、一流工作業(yè)績”為總體目標(biāo)，以“樹金融服務(wù)文明形象,，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題,，我營業(yè)部積極開展東陽市級“青年文明號”創(chuàng)建活動。現(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：
1,、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)
**年度,，我營業(yè)部以金翼金融服務(wù)終端,、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具,，以大型投資報告會,、股民學(xué)校、理財沙龍等形式為載體,，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌,，提高了投資者對公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠度,。
2,、提升經(jīng)營意識，實現(xiàn)一流管理
有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設(shè)計是創(chuàng)建成功的重要保證,。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責(zé),，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》,。
以創(chuàng)建活動為契機,，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實,，團組織的凝聚力,、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。
3,、注重素質(zhì)教育,，培養(yǎng)一流人才
以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲,，了解員工的思想動向,，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子,，加強員工的思想政治教育,，強化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動,、四月份以加強愛國教育,，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動,。
**年度,，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng),，營造學(xué)習(xí)氛圍,。每天晨會、每周例會,、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動得以堅持與良性發(fā)展,。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才,，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花,。
4.加強企業(yè)文化建設(shè)，營造一流文化
企業(yè)文化建設(shè)是**年營業(yè)部工作的重點,。營業(yè)部通過豐富的文化活動,，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務(wù)活動有效的提高員工對公司價值觀的認(rèn)同感,，塑造公司的文化力,。
首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵,、“讀一本好書,，寫一篇心得體會”的.讀書月、“積極思考,，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動,，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活,，營造了濃厚的文化氛圍,。
積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。**年度,，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷,、舟山、奉化等地參加拓展活動,，取得較好效果,。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度,、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高,。強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨,，營業(yè)部定時組織早操活動,，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日,，員工們馳騁于西峴峰,、羽毛球館、籃球場,。西街社區(qū)的氣排球比賽,、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強,、靈活性強的服務(wù)活動,。**年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi),，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”,、“大愛無疆”,、“關(guān)愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻(xiàn)愛心與實物活動，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬元,。員工們的愛心得到各方的好評,。
5.注重“三個陣地”(學(xué)習(xí)陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設(shè)
學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會,、每周五的例會,、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎(chǔ)上,，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽,，初步實現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。
證券公司年度個人工作總結(jié)篇十一
首先,，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境,，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識。其次,，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事,，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步,，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面,，半年來也有了很大的`提升。現(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：
一,、完善營業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象,，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求,，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀,，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待,，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù),，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求,，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和信任,。
二,、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試
上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試，這項工作都是在周六進(jìn)行的,，當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災(zāi)備機房服務(wù)器,，如何進(jìn)行風(fēng)控報備，如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí),，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然,。
