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證券市場基本法律法規(guī)考試題型篇一

1.收購要約約定的收購期限為(),。

a.10日—30日

b.10日—45日

c.30日—45日

d.30日—60日

2.下列選項中,，說法正確的是()。

a.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

b.采取協(xié)議收購方式的,，達成協(xié)議后收購人必須向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告,，并予以公告,，在公告前可以先履行收購協(xié)議

c.股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額

d.股份有限公司只能采取發(fā)起設立的方式

3.()對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施.并報中國證監(jiān)會備案,。

a.證券公司

b.證券交易所

c.證券公司戰(zhàn)略投資機構(gòu)

d.財政部

4.下列選項中,，不正確的是()。

a.證券業(yè)協(xié)會,、機構(gòu)應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓,，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

b.證券業(yè)從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭,，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務

c.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員,，連續(xù)2年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

d.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時,，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

5.上市公司暫停股票上市交易的情形是(),。

a.公司對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

b.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件,，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

c.公司被宣告破產(chǎn)

d.公司有重大違法行為

6.下列選項中,，不屬于處罰處分信息的是()。

a.處罰處分時間

b.處罰處分原因

c.處罰處分內(nèi)容

d.處罰處分文號

7.下列關(guān)于設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件,，說法正確的是(),。

a.取消注冊資本的金額限制

b.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

c.最近3年沒有違法記錄

d.公司董事個人所負債務數(shù)額較大,，且到期未清償

8.證券公司違反《證券法》的規(guī)定,，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以()的罰款,。

a.非法融資融券等值以下

b.非法融資融券等值以上

c.3萬元以上30萬元以下

d.10萬元以上30萬元以下

9.下列選項中,，說法正確的是()。

a.上海證券交易所規(guī)定,，在會計年度結(jié)束后3個月內(nèi).向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見

b.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有,、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理

c.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中,，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務

d.證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃

10.有限責任公司監(jiān)事會中公司職ⅰ代表的比例不得低于(),。

a.1/3

b.2/3

c.1/2

d.3/4

11.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,，有效報價投資者的數(shù)量不少于()家。

a.10

b.15

c.20

d.30

12.證券公司,、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務,，應當與客戶簽訂()，并對協(xié)議實行編號管理,。

a.證券投資顧問服務協(xié)議

b.資產(chǎn)托管協(xié)議

c.推廣代理協(xié)議

d.保本保底補充協(xié)議

13.機構(gòu)聘用未取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的,，下列說法錯誤的是(),。

a.由協(xié)會責令改正

b.拒不改正的，給予紀律處分

c.情節(jié)嚴重的,，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告,、3萬元以下罰款

d.相關(guān)人員，2年內(nèi)不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試

14.證券,、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時,，應當提交的文件不包括()。

a.年檢申請報告

b.年度業(yè)務報告

c.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

d.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表

15.公司拒絕向股東提供查閱會計賬簿的,，并應當自該股東提出書面請求之日起()日內(nèi)書面答復股東并說明理由,。

a.10

b.15

c.30

d.45

16.投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關(guān)機構(gòu)或者個人是否具備()資格,。

a.證券投資咨詢業(yè)務

b.證券從業(yè)

c.證券投資顧問

d.理財師

17.下列選項中,，說法不正確的是()。

a.上市公司所披露的信息有重大遺漏的,，可對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

b.依法負有信息披露義務的公司對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,，嚴重損害股東或者其他人利益，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,，處3年以下有期徒刑或者拘役,，或處以2萬元以上20萬元以下罰金

c.集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格，屬于操縱證券,、期貨市場罪,，應給予刑事處罰

d.證券交易所的從業(yè)人員利用未公開信息交易的，可對其處5年以下有期徒刑或者拘役

18.以協(xié)議方式收購上市公司時,，達成協(xié)議后,，收購人必須在()日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告,。

a.3

b.5

c.10

d.15

19.下列關(guān)于股份有限公司申請股票上市的條件,，說法不正確的是()。

a.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元

b.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

c.公司股本總額超過人民幣4億元的,，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

d.公司最近3年無重大違法行為

20.下列關(guān)于證券業(yè)務專業(yè)人員范圍的說法,，錯誤的是()。

a.證券公司中從事自營,、經(jīng)濟,、承銷等業(yè)務的專業(yè)人員，不包括相關(guān)部門的管理人員

b.基金管理公司中從事基金銷售,、研究分析,、投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員

c.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員

d.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和職業(yè)資格證書的其他人員

21.融資融券業(yè)務的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設立和運行。

a.董事會—業(yè)務決策機構(gòu)業(yè)務執(zhí)行部門分支機構(gòu)

b.董事會業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務決策機構(gòu)分支機構(gòu)

c.股東大會—業(yè)務決策機構(gòu)業(yè)務執(zhí)行部門分支機構(gòu)

d.股東大會—業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務決策機構(gòu)—分支機構(gòu)

22.保薦機構(gòu),、保薦業(yè)務負責人或者內(nèi)核負責人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計()次以上,，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月,，責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人,。

a.3

b.5

c.7

d.8

23.設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的,，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬元。

a.1

b.3

c.5

d.10

24.下列選項中,，說法正確的是(),。

a.在債券質(zhì)押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金,、出質(zhì)債券的一方

b.境外證券經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務或者設立代表機構(gòu),，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

c.債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng),，將相應的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶,，但不可以申報繼續(xù)用于債券回購交易

d.上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的,，應在發(fā)生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況

25.下列屬于董事會職權(quán)的是(),。

a.審議批準董事會的報告

b.對公司清算作出決議

c.修改公司章程

d.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項

26.下列不能提議召開臨時股東會會議的是()。

a.擁有20%表決權(quán)的股東

b.1/3的董事

c.設立監(jiān)事會的公司的監(jiān)事

d.監(jiān)事會

27.下列選項中,，說法正確的是(),。

a.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析,、預測或者建議不同

b.證券公司保密側(cè)業(yè)務部門需要公開側(cè)業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的,，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意

c.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定

d.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務,，其客戶的交易結(jié)算資金應當存放在中央銀行,，以每個客戶的名義單獨立戶管理

28.下列關(guān)于股份有限公司設立的說法，正確的是(),。

a.股份有限公司采取募集方式設立的,，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認購股本總額

b.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前,，可以向他人募集股份

c.設立股份有限公司,，發(fā)起人的人數(shù)應當在2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所

d.設立股份有限公司,，股東的人數(shù)應在50人以下

29.下列選項中，說法不正確的是(),。

a.任何單位和個人不得超出查詢目的使用,、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用,、加工或處理誠信信息,，不得將誠信信息用于非法目的

b.融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量

c.在融資融券業(yè)務中,，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時,，應當以證券市值按一定折算率進行折算,，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過80%

d.證券自營業(yè)務的內(nèi)部控制要求建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能

30.下列關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件，說法不正確的是(),。

a.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

b.具有持續(xù)盈利能力

c.財務狀況良好

d.最近5年財務會計文件無虛假記載,，無其他重大違法行為

31.下列不屬于出資證明書必須記載的事項是()。

a.公司章程

b.公司注冊資本

c.出資證明書的編號

d.股東的出資日期

32.下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法,，不正確的是(),。

a.基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔

b.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務承擔無限責任

c.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

d.基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

33.上海證券交易所各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務,，在集合資產(chǎn)管理計劃運作前()個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng),，完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。

a.1

b.2

c.3

d.5

34.下列選項中,，不正確的是(),。

a.除轉(zhuǎn)融通標的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外,，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月

b.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經(jīng)驗和風險承受能力

c.一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的3%

d.證券公司應加強自營業(yè)務投資決策等的管理,，以防范規(guī)模失控、決策失誤,、操縱市場等的風險

35.下列情形中.股份有限公司不可以收購本公司股份的是(),。

a.對外提供擔保

b.減少注冊資本

c.股東因?qū)蓶|大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份

d.將股份獎勵給本公司職工

36.申請開展融資融券業(yè)務的客戶要在該證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿()以上,。

a.3個月

b.半年

c.1年

d.2年

37.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良,、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的(),，并應當遵循分散投資風險的原則。

a.10%

b.20%

c.30%

d.50%

38.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是(),。

a.發(fā)行人的監(jiān)事

b.持有公司3%股份的股東

c.保薦人

d.公司的實際控制人

39.集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后,，證券公司應當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對集合資產(chǎn)管理計劃進行()。

a.評估

b.審計

c.驗資

d.稽核

40.下列選項中,，說法正確的是(),。

a.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人自行確定

b.對因保密側(cè)業(yè)務而列入限制名單的公司或證券,，證券公司應當禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告,、證券自營、直接投資等業(yè)務,，但通過自營交易賬戶進行etf,、lof,、組合投資、避險投資,、量化投資,，以及依法通過自營交易賬戶進行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外

c.有限責任公司的股東可以用勞務出資

d.設立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應在50人以下

41.下列不屬于證券公司,、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務顧問機構(gòu)不得擔任獨立財務顧問的情形是(),。

a.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

b.財務顧問的董事、監(jiān)事,、高級管理人員,、財務顧問主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

c.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

d.持有或者通過協(xié)議,、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%,，或者選派代表擔任上市公司董事

42.證券公司應當按照()的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結(jié)算業(yè)務。

a.債券

b.股票

c.證券投資基金

d.權(quán)證

43.下列情形中可以再次公開發(fā)行公司債券的是(),。

a.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

b.連續(xù)5年虧損

c.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

d.對已公開發(fā)行的公司債券延遲支付本息

44.下列融資保證金比例的公式正確的是(),。

a.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買人價格)×100%

b.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×買入價格)×100%

c.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%

d.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%

45.下列關(guān)于證券交易的說法，不正確的是(),。

a.非依法發(fā)行的證券,，不得買賣

b.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈送的股票

c.證券在證券交易所上市交易,，必須采用公開的集中交易方式

d.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密

46.下列選項中,，說法正確的是()。

a.證券投資咨詢業(yè)務是證券投資顧問業(yè)務的一種基本形式

b.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司,、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務

實行監(jiān)督管理

c.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務,，應當以客戶的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶,、客戶信用交易擔保證券賬戶,、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

d.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事前事后監(jiān)管.發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行

47.下列有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法,，錯誤的是()。

a.從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務

b.了解客戶需求,、財務狀況及風險承受能力,，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務

c.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務涉及的責任、義務

d.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務涉及的相關(guān)風險,，且僅限于法律風險,、政策風險、市場風險

48.下列關(guān)于股份有限公司設立的說法,，錯誤的是(),。

a.應當有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額

b.可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式

c.募集設立應當由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份

d.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

49.根據(jù)《公司法》的規(guī)定,，股份有限公司發(fā)生下列情形時,，不需召開臨時股東大會的是()。

a.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3

b.公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1/3

c.持有公司股份3%的股東請求

d.監(jiān)事會提議召開

50.聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的,，可采取的處罰措施是(),。

a.處以證券從業(yè)資格的人員ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款

b.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

c.由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締

d.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

二、組合型選擇題(共50題,，每題1分,，共50分。以下備選項中,，只有一項符合題目要求,，不選、錯選均不得分)

51.集合資產(chǎn)管理合同由()簽署,。

ⅰ.證券公司ⅱ.資產(chǎn)托管機構(gòu)ⅲ.單個客戶ⅳ.證券交易所

a.?、＂?/p>

b.ⅰⅱⅲ

c.?、ⅱ＂?/p>

d.?、ⅱ?/p>

52.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當制定證券投資顧問人員管理制度,，加強對證券投資顧問人員()的管理,。

ⅰ.資格審查ⅱ.注冊登記ⅲ.崗位職責ⅳ.執(zhí)業(yè)行為

a.ⅰⅱⅲⅳ

b.ⅱⅲⅳ

c.?、＂?/p>

d.?、ⅱ?/p>

53.保險公司違背受托義務，擅自運用客戶資金,，應承擔的刑事處罰有(),。

ⅰ.情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金

ⅱ.情節(jié)嚴重的,，對單位的直接負責的主管人員,，處3年以下有期徒刑或者拘役

ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑

ⅳ.情節(jié)特別嚴重的,，吊銷營業(yè)執(zhí)照

a.?、ⅱ?/p>

b.ⅰⅱⅳ

c.?、＂?/p>

d.ⅱⅲⅳ

54.下列選項中,，有權(quán)批準公司為其實際控制人提供擔保的有()。

ⅰ.董事會ⅱ.股東會ⅲ.監(jiān)事會ⅳ.股東大會

a.ⅱⅲ

b.ⅱⅳ

c.ⅰⅳ

d.?、?/p>

55.證券,、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以()為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析,、預測或建議,。

ⅰ.專業(yè)分析ⅱ.內(nèi)幕信息ⅲ.市場傳言ⅳ.虛假信息

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅲⅳ

c.?、ⅱ?/p>

d.?、ⅱ＂?/p>

56.2008年中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，就保薦機構(gòu)和保薦代表人的資格管理,、()和法律責任作了全面的規(guī)定,。

ⅰ.保薦職責ⅱ.保薦業(yè)務規(guī)程ⅲ.保薦業(yè)務協(xié)調(diào)ⅳ.監(jiān)管措施

a.ⅱⅳ

b.ⅲⅳ

c.ⅰⅲ

d.?、ⅱ＂?/p>

57.下列選項中,，屬于公司公開發(fā)行新股的條件有()。

ⅰ.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

ⅱ.具有持續(xù)盈利能力,，財務狀況良好

ⅲ.最近5年財務會計文件無虛假記載,，無其他重大違法行為

ⅳ.經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

a.ⅰⅱⅲⅳ

b.?、ⅱ?/p>

c.ⅲⅳ

d.?、ⅱ?/p>

58.非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行,、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券,，可采取的處罰措施有()。

ⅰ.責令依法處理非法持有的證券

ⅱ.沒收違法所得

ⅲ.違法所得不足3萬元的,，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

ⅳ.證券監(jiān)督管理機構(gòu)ⅰ作人員進行內(nèi)幕交易的,，從重處罰

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅲⅳ

c.ⅰⅱ

d.?、ⅱ＂?/p>

59.下列情形中,，不得收購上市公司的有()。

ⅰ.收購人負有數(shù)額較大債務,，到期未清償,，且處于持續(xù)狀態(tài)

ⅱ.收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

ⅲ.法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認定的不得收購上市公司的其他情形

ⅳ.收購人最近5年有嚴重的證券市場失信行為

a.?、ⅱ?/p>

b.?、＂?/p>

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅱⅲⅳ

60.下列選項中,，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有(),。

ⅰ.發(fā)行人的董事ⅱ.持有公司10%以上股份的股東

ⅲ.發(fā)行人子公司的總經(jīng)理ⅳ.承銷的證券公司相關(guān)人員

a.ⅱⅲⅳ

b.?、＂?/p>

c.ⅰⅱⅳ

d.?、ⅱ＂?/p>

61.證券公司,、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守相關(guān)法律法規(guī),，(),，切實維護客戶合法權(quán)益。

ⅰ.加強合規(guī)管理ⅱ.遵循審慎原則ⅲ.防范利益沖突ⅳ.健全內(nèi)部控制

a.ⅱⅲⅳ

b.?、＂?/p>

c.ⅰⅱⅲ

d.?、ⅱ?/p>

62.依法設立公司的下列事項發(fā)生變更時,，需要辦理變更登記的有()。

ⅰ.公司名稱ⅱ.公司住所

ⅲ.公司經(jīng)營范圍ⅳ.公司法定代表人姓名

a.ⅱⅲⅳ

b.?、?/p>

c.ⅱ ⅲ

d.?、ⅱ＂?/p>

63.證券公司存在“因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務明顯無關(guān)的除外”的情形,，中國證監(jiān)會需要采取的措施有(),。

ⅰ.中國證監(jiān)會暫不受理專項資產(chǎn)管理計劃設立申請

ⅱ.責令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同

ⅲ.已經(jīng)受理的，暫緩進行審核

ⅳ.中國證監(jiān)會暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務

a.?、ⅱ?/p>

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅱⅲⅳ

d.?、ⅱ?/p>

64.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務,，應當保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立,，對不同客戶資產(chǎn)的處理方式包括(),。

ⅰ.獨立建賬ⅱ.獨立核算ⅲ.分賬管理ⅳ.設立總賬

a.ⅰⅲⅳ

b.?、ⅱ?/p>

c.?、ⅱ?/p>

d.ⅱⅲⅳ

65.下列各項中，屬于個人投資者申請成為專業(yè)投資者的條件的有(),。

ⅰ.證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

ⅱ.具備債券投資基礎知識,，并通過相關(guān)測試

ⅲ.最近2年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄

ⅳ.不存在嚴重不良誠信記錄

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅱⅳ

c.ⅰⅱ

d.?、ⅱ?/p>

66.下列屬于證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍的有(),。

ⅰ.證券公司中從事自營、經(jīng)紀,、承銷,、投資咨詢,、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員

ⅱ.基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳,、推銷,、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員

ⅲ.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員

ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員

a.?、ⅱ＂?/p>

b.?、?/p>

c.ⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲ

67.上市公司向證監(jiān)會報送的年度報告的內(nèi)容有(),。

ⅰ.公司概況

ⅱ.董事,、監(jiān)事、高級管理人員持股情況

ⅲ.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額

ⅳ.公司的實際控制人

a.?、ⅱ?/p>

b.?、＂?/p>

c.ⅱⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

68.下列關(guān)于股份有限公司設立的說法中,，正確的有(),。

ⅰ.應當有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額

ⅱ.可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式

ⅲ.募集設立應當由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份

ⅳ.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

a.?、＂?/p>

b.ⅱⅲⅳ

c.?、ⅱ?/p>

d.ⅰⅱⅲⅳ

69.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務,，客戶資金不足而接受其買人委托的行為,，應當給予的處罰有()。

ⅰ.沒收違法所得

ⅱ.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可

ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款

ⅳ.處以3萬元以上30萬元以下的罰款

a.?、ⅱ?/p>

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅱⅲⅳ

d.?、ⅱ?/p>

70.下列關(guān)于副董事長的產(chǎn)生辦法,，說法錯誤的有()。

ⅰ.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生ⅱ.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定

ⅲ.由公司章程規(guī)定ⅳ.由董事會主席決定

a.?、＂?/p>

b.ⅱⅲⅳ

c.?、ⅱ?/p>

d.ⅰⅱⅳ

71 .下列關(guān)于證券公司合規(guī)負責人的說法,，正確的有(),。

ⅰ.合規(guī)負責人應對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

ⅱ.獨立董事可擔任合規(guī)負責人

ⅲ.合規(guī)負責人由股東大會決定聘任

ⅳ.證券公司解聘合規(guī)負責人,，應自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報

告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

a.?、?/p>

b.ⅰⅱ

c.?、?/p>

d.ⅲⅳ

72.證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中不得具有的行為有(),。

ⅰ.接受經(jīng)紀業(yè)務客戶的全權(quán)委托從事證券交易

ⅱ.為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易

ⅲ.以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

ⅳ.通過設立非法網(wǎng)點或者與網(wǎng)絡公司,、網(wǎng)吧等機構(gòu)或個人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券

a.?、ⅱ?/p>

b.?、＂?/p>

c.ⅱⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

73.下列選項中,，屬于股東權(quán)利的有(),。

ⅰ.查閱公司章程ⅱ.查閱股東會會議記錄

ⅲ.查閱公司會計賬簿ⅳ.查閱監(jiān)事會會議決議

a.ⅰⅱⅲⅳ

b.?、ⅱ?/p>

c.?、?/p>

d.ⅱⅲⅳ

74.證券公司自營業(yè)務的投資決策機構(gòu)負責確定的事項包括()。

ⅰ.資產(chǎn)配置策略ⅱ.自營業(yè)務規(guī)模

ⅲ.可承受的風險限額ⅳ.投資品種

a.?、?/p>

b.?、ⅱ?/p>

c.ⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲ

75.關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務的規(guī)定,，下列說法正確的有()。

ⅰ.證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額

ⅱ.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃

ⅲ.證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

ⅳ.證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務投資運作,，在證券交易所進行證券交易的,，應當通過專用交易單元進行

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅱⅲⅳ

c.?、?/p>

d.?、ⅱ?/p>

76.公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件有(),。

ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

ⅱ.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

ⅲ.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

ⅳ.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

a.ⅲⅳ

b.ⅱⅲⅳ

c.?、?/p>

d.ⅰⅲⅳ

77.資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務,，應當監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)圣作,。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī),、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)理合同約定的,，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執(zhí)行,，并向()中國證監(jiān)會派址構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告,。

ⅰ.證券公司注冊地ⅱ.證券公司住所地

ⅲ.資產(chǎn)管理分公司所在地ⅳ.客戶ⅰ作所在地

a.ⅲⅳ

b.ⅱⅲ

c.ⅰⅲ

d.ⅲⅳ

78.下列各項中,，受到公司章程約束的有(),。

ⅰ.股東ⅱ.公司ⅲ.董事ⅳ.監(jiān)事

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅲⅳ

c.?、ⅱ?/p>

d.?、ⅱ＂?/p>

79.下列關(guān)于收購的說法,，正確的有()。

ⅰ.收購行為完成后,，收購人與被收購公司合并,，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

ⅱ.收購行為完成后,，收購人應當在ⅰ0日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所,，并予公告

ⅲ.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應當按照國務院的規(guī)定,，經(jīng)有關(guān)主管部門批準

ⅳ.收購行為完成后,，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式

a.?、?/p>

b.ⅱⅳ

c.?、＂?/p>

d.ⅰⅱⅲ

80.融資融券業(yè)務管理的基本原則包括(),。

ⅰ.合法合規(guī)原則ⅱ.集中管理原則

ⅲ.獨立運行原則ⅳ.崗位分離原則

a.ⅱⅲⅳ

b.?、ⅱ?/p>

c.ⅰⅲⅳ

d.?、ⅱ＂?/p>

81.發(fā)行人,、證券公司、證券服務機構(gòu),、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信,、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取(),、認定為不適當人選等監(jiān)管措施,。

ⅰ.責令改正ⅱ.監(jiān)管談話

ⅲ.出具警示函ⅳ.責令公開說明

a.ⅰⅱⅲ

b.?、ⅱ?/p>

c.ⅱⅲⅳ

d.?、ⅱ＂?/p>

82.下列選項中，屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責的有(),。

ⅰ.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章

ⅱ.對品種的上市進行監(jiān)督管理

ⅲ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

ⅳ.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

a.ⅱⅲⅳ

b.?、ⅱ?/p>

c.ⅰⅱⅲ

d.?、ⅱ＂?/p>

83.下列選項中,，屬于股東會職權(quán)的有()。

1.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案ⅱ.選舉和更換全部董事

ⅲ.審議批準董事會的報告ⅳ.對發(fā)行公司債券作出決議

a.ⅲⅳ

b.ⅱⅲ

c.?、?/p>

d.ⅱⅳ

84.在全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購中,，具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有()。

ⅰ.全國性商業(yè)銀行ⅱ.煙臺住房儲蓄銀行

ⅲ.中德住房儲蓄銀行ⅳ.部分符合條件的城市商業(yè)銀行

a.?、＂?/p>

b.?、ⅱ?/p>

c.?、ⅱ?/p>

d.ⅱⅲⅳ

85.發(fā)行人應披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，其內(nèi)容主要包括(),。

ⅰ.發(fā)行價格ⅱ.發(fā)行數(shù)量ⅲ.市盈率ⅳ.發(fā)行方式

a.ⅱⅲⅳ

b.?、ⅱ?/p>

c.ⅰⅲⅳ

d.?、ⅱ＂?/p>

86.下列關(guān)于證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務的處理措施中,，正確的有()。

ⅰ.暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務許可

ⅱ.沒收違法所得

ⅲ.處以非法融資融券等值以上的罰款

ⅳ.對直接負責的主管人員撤銷任職資格

a.?、ⅱ?/p>

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅲⅳ

d.?、ⅱ?/p>

87.下列屬于委托指令的具體形式的有(),。

ⅰ.柜臺委托ⅱ.網(wǎng)上委托ⅲ.電話委托ⅳ.傳真委托

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅲⅳ

c.?、ⅱ?/p>

d.?、ⅱ＂?/p>

88.證券公司設立時，確定業(yè)務范圍需要考慮的因素有(),。

ⅰ.財務狀況ⅱ.內(nèi)部控制制度

ⅲ.合規(guī)制度ⅳ.人力資源狀況

a.ⅱⅲ

b.?、ⅱ＂?/p>

c.ⅱⅳ

d.ⅰⅳ

89.下列情形發(fā)生時,，股東大會應召開臨時股東大會的有()。

ⅰ.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時

ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時

ⅲ.單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時

ⅳ.監(jiān)事提議召開時

a.?、ⅱ?/p>

b.?、?/p>

c.ⅱⅲⅳ

d.ⅲⅳ

90.在證券公司融資融券業(yè)務中，業(yè)務管理風險控制的措施有(),。

ⅰ.制定完備的內(nèi)部控制制度,、業(yè)務操作規(guī)范、風險管理措施等

ⅱ.對重要的業(yè)務環(huán)節(jié)實行專人審批,，并根據(jù)需要留痕

ⅲ.公司總部對業(yè)務經(jīng)營情況,、主要風險指標和每個客戶的賬戶動態(tài)進行實時監(jiān)控，并明確相應的處置措施,，發(fā)現(xiàn)問題按相關(guān)規(guī)定及時處置

ⅳ.公司業(yè)務合規(guī)和風險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務管理部門的業(yè)務操作進行定期或不定期檢查或稽核

a.ⅱⅲ

b.?、?/p>

c.ⅰⅲⅳ

d.ⅲⅳ

91.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定,，證券人員不得從事的活動包括(),。

ⅰ.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,，單獨或者合謀串通,，影響證券交易價格或交易量,，誤導和干擾市場

ⅱ.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導,，擾亂證券市場

ⅲ.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務

ⅳ.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂

a.?、ⅱ?/p>

b.ⅲⅳ

c.ⅰⅱⅳ

d.?、ⅱ＂?/p>

92.下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會的說法中,，正確的有()。

ⅰ.股份有限公司設監(jiān)事會,，其成員不得少于3人

ⅱ.監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表,，其中職工代表的比例不得低于1/3

ⅲ.監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

ⅳ.監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

a.?、＂?/p>

b.?、ⅱ?/p>

c.ⅰⅱⅳ

d.?、ⅱ＂?/p>

93.下列屬于設立有限責任公司的條件有(),。

ⅰ.股東符合法定人數(shù)ⅱ.符合最低注冊資本要求

ⅲ.有公司住所ⅳ.有公司名稱

a.ⅲⅳ

b.ⅰⅱⅲⅳ

c.?、＂?/p>

d.?、?/p>

94.下列選項中，可以提議召開臨時股東會會議的有(),。

ⅰ.擁有表決權(quán)20%的股東ⅱ.設立監(jiān)事會的監(jiān)事

ⅲ.2/3的董事ⅳ .1/3的董事

a.?、＂?/p>

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.?、ⅱ＂?/p>

95.基金托管人應當履行的職責有(),。

ⅰ.安全保管基金財產(chǎn)

ⅱ.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶

ⅲ.持有基金管理人的股份

ⅳ.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

a.?、ⅱ?/p>

b.?、＂?/p>

c.ⅱⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲ

96.證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務的,，應承擔的法律責任有(),。

ⅰ.責令改正，給予警告,，沒收違法所得,，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

ⅱ.沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可,，并處以非法融資融券等值以下的罰款

ⅲ.沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款日

ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

a.?、ⅱ?/p>

b.ⅱⅳ

c.ⅱⅲ

d.ⅰⅱ

97.集合資產(chǎn)管理計劃說明書中關(guān)于集合計劃退出的內(nèi)容有(),。

ⅰ.在集合計劃存續(xù)期間.委托人退出集合計劃的方式,、價格、程序等事項

ⅱ.在集合計劃存續(xù)期間發(fā)生委托人巨額退出,、連續(xù)巨額退出時的處理辦法

ⅲ.在集合計劃存續(xù)期間,，單一客戶大額退出的預約處理

ⅳ.在集合計劃存續(xù)期間，集合計劃資產(chǎn)的構(gòu)成與處分

a.?、ⅱ?/p>

b.?、＂?/p>

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅱⅲⅳ

98.下列關(guān)于股份有限公司的說法中,，正確的有(),。

ⅰ.股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，主持人,、出席會議的董事應當在會議記錄上簽名

ⅱ.股份有限公司設董事會,，其成員為5人至19人

ⅲ.股份有限公司董事會成員中必須有公司職ⅰ代表

ⅳ.董事長和副董事長南董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生

a.ⅰⅱⅳ

b.?、＂?/p>

c.?、ⅱ?/p>

d.ⅰⅱⅲⅳ

99.下列選項中,，說法正確的有(),。

ⅰ.我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè),、保險業(yè)實行混業(yè)經(jīng)營

ⅱ.證券的發(fā)行,、交易活動，必須遵守法律,、行政法規(guī)

ⅲ.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

ⅳ.在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,，依法設立證券業(yè)協(xié)會,，實行自律性管理

a.ⅰⅲⅳ

b.ⅱⅲⅳ

c.?、ⅱ?/p>

d.?、ⅱ?/p>

100.下列決議中，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有(),。

ⅰ.公司合并ⅱ.公司增加注冊資本

ⅲ.有限責任公司變更為股份有限公司ⅳ.公司對外擔保

a.ⅱⅲⅳ

b.?、?/p>

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅱⅲ