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期貨從業(yè)資格法律法規(guī)題型篇一

導(dǎo)語：在期貨從業(yè)資格考試中，關(guān)于法律法規(guī)部分內(nèi)容你都復(fù)習好了嗎?下面是百分網(wǎng)小編整理的相關(guān)考試復(fù)習題,，需要的小伙伴們跟著小編一起來看看吧,。

1.期貨投資者保障基金的資金運用限于()。

a.銀行存款

b.購買國債

c.購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

d.購買中央銀行票據(jù)

2.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法正確的有(),。

a.對保障基金的管理應(yīng)當遵循安全,、穩(wěn)健的原則

b.保障基金應(yīng)當實行獨立核算、分別管理

c.保障基金應(yīng)當與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離

d.保障基金管理機構(gòu),、期貨交易所及期貨公司,，應(yīng)當妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑

證、賬簿和報表等資料,，確保財務(wù)記錄和檔案完整,、真實

3.對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償?shù)脑瓌t是(),。

a.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償,，超過10萬元的部分按90%補償

b.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

c.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償,，超過10萬元的部分按90%補償

d.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償,，超過10萬元的部分按80%補償

4.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當符合的條件有(),。

a.高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰,，無不良信用記錄

b.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

c.近5年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件

d.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,，未發(fā)生重大風險事件

5.期貨公司變更住所,，應(yīng)當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括()。

a.變更住所申請書

b.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

c.變更住所的詳細計劃

d.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明

6.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,，應(yīng)當具備的條件有(),。

a.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近l年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

b.申請日前2個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準

c.業(yè)務(wù)崗位職責明確,、分工合理,，與營業(yè)部的.經(jīng)營計劃相適應(yīng)

d.具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)施

7.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,，應(yīng)當向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列哪些申請材料?()

a.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件

b.營業(yè)部的管理制度文本

c.擬任負責人任職資格申請材料或證明

d.營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明

8.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料有(),。

a.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃

b.擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明

c.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

d.擬變更后的營業(yè)場所消防檢驗合格證明

9.期貨公司應(yīng)當按照()的原則,，建立并完善公司治理。

a.明晰職責

b.強化制衡

c.加強風險管理

d.統(tǒng)一核算

10.發(fā)生下列哪些事項,，期貨公司應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告?()

a.期貨公司設(shè)立,、變更

b.期貨公司解散、破產(chǎn)

c.期貨公司被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

d.期貨公司營業(yè)部設(shè)立,、變更,、終止

1、【答案】abcd

【解析】期貨投資者保障基金的資金運用限于銀行存款,、購買國債,、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式,。

2,、【答案】abcd

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，要求考生予以識記,。

3,、【答案】ad

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失,，保障基金按照下列原則予以補償：①對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分金額補償,，超過10萬元的部分按90%補償;②對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過l0萬元的部分按80%補償,。

4,、【答案】bd

【解析】期貨公司變更住所，應(yīng)當妥善處理客戶的保證金和持倉,，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要,。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符合下列條件：①符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則;②近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,，未發(fā)生重大風險事件;③中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件,。

5、【答案】abcd

【解析】期貨公司變更住所,，應(yīng)當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：①變更住所申請書;②變更住所的詳細計劃;③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明;④妥善處理客戶保證金和持倉的報告;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料,。

6、【答案】acd

【解析】期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,，除應(yīng)當具備選項a,、c、d所列條件外，還應(yīng)當具備：申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準;符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行;擬任負責人具備任職資格條件,，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格,，以及中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

7,、【答案】abcd

【解析】期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,，應(yīng)當向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：設(shè)立營業(yè)部申請書;擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件;申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表;營業(yè)部的管理制度文本;擬任負責人任職資格申請材料或證明;擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件;營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明;等等,。

8、【答案】abcd

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第26條規(guī)定,，期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的,，期貨公司應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：①變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書;②變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃;③對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告;④擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

9,、【答案】abc

【解析】期貨公司應(yīng)當按照明晰職責,、強化制衡、加強風險管理的原則,，建立并完善公司治理,。

10、【答案】abcd

【解析】期貨公司設(shè)立,、變更,、解散、破產(chǎn),、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立,、變更、終止的,，期貨公司應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告,。

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