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證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)試題及答案 證券從業(yè)基本法律法規(guī)真題篇一

a.10

b.15

c.20

d.30

正確答案是：b，

解析

告和公告收購(gòu)情況收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后,，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,，并予公告。

2,、下列選項(xiàng)中,，不屬于證券賬戶注冊(cè)資料查詢的是( )。

a.法人申請(qǐng)查詢

b.自然人申請(qǐng)查詢

c.經(jīng)辦人向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢,，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人

d.收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存

正確答案是：d,，

解析

證 券賬戶注冊(cè)資料的查詢包括：(1)自然人申請(qǐng)查詢。(2)法人申請(qǐng)查詢,。(3)經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性,、有效性、完整性及一致性,，在申請(qǐng)表單 上簽章后,，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核,。(4)復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶,，其余資料留 存,。(5)經(jīng)辦人向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人,。

3、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款,，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在( )萬(wàn)元以上的,，應(yīng)予追訴。

a.15

b.10

c.30

d.50

正確答案是：b,，

解析

個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款,，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上的，應(yīng)予追訴,。

4,、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了(),。

a.獲取非法利潤(rùn)

b.獲取合法利潤(rùn)

c.違背受托義務(wù)

d.遵守受托義務(wù)

正確答案是：a,，

解析

背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn),。

5,、關(guān)于股份有限公司設(shè)立的方式說(shuō)法正確定的是( )

a.只能采取發(fā)起設(shè)立

b.只能采取募集設(shè)立

c.可以采取發(fā)起設(shè)立，也可以采取募集設(shè)立

d.募集設(shè)立和發(fā)起設(shè)立都不可以

正確答案是：c,，

解析

股份有限公司的設(shè)立方式股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立方式,，也可以采取募集設(shè)立方式

6、證券的代銷,、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )日,。

a.30

b.45

c.60

d.90

正確答案是：d，

解析

證券的代銷,、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日,。

7、股份有限公司股東大會(huì)作出普通決議,，須經(jīng)( )以上股東表決同意,。

a.1/3

b.1/2

c.2/3

d.1/4

正確答案是：b，

解析

《公司法》規(guī)定,，股東大會(huì)做出決議,，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。

8,、證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有( )出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告,。

a.審計(jì)事務(wù)所

b.會(huì)計(jì)事務(wù)所

c.律師事務(wù)所

d.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

正確答案是：b,，

解析

證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。

9,、期貨公司開立,、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在( )向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案,。

a.當(dāng)日

b.第二日

c.一周內(nèi)

d.一個(gè)月內(nèi)

正確答案是：a,，

解析

期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的,，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案,，并通過(guò)規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況,。

10,、以下人員不得參加證券從業(yè)資格考試的是()。

a.甲某,，20歲,，初中學(xué)歷

b.乙某，18歲,，高中學(xué)歷

c.丙某,，20歲，大專學(xué)歷

d.丁某,，20歲,，本科學(xué)歷

正確答案是：a，

解析

參加資格考試的人員,，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲,，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

11,、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每( )年檢查一次,。

a.1

b.2

c.3

d.4

正確答案是：b，

解析

按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每?jī)赡隀z查一次,。

12、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級(jí)體制設(shè)立,。

a.“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”

b.“董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門一投資決策機(jī)構(gòu)”

c.“投資決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”

d.“自營(yíng)業(yè)務(wù)部門一董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)”

正確答案是：a,，

解析

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。

13,、召開基金份額持有人大會(huì),，至少應(yīng)當(dāng)有超過(guò)()的基金份額持有人參加。

a.60%

b.50%

c.70%

d.80%

正確答案是：b,，

解析

召開基金份額持有人大會(huì),，至少應(yīng)當(dāng)有超過(guò)50%的基金份額持有人參加

14,、單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該上市公司可流通市值的( )時(shí)，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù),，并向市場(chǎng)公布,。

a.10%

b.50%

c.100%

d.200%

正確答案是：a，

解析

單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該上市公司可流通市值的10%時(shí),，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù),，并向市場(chǎng)公布。

15,、證券登記結(jié)算公司的職能不包括( )

a.證券賬戶,、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

b.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

c.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

d.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

正確答案是：c，

解析

對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理是證券交易所得職能,。

16、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是( ),。

a.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

b.《證券公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

c.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

d.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

正確答案是：d，

解析

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等,。d項(xiàng)屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

17,、在違規(guī)披露,、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東,、實(shí)際控制人是法人的,，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()。

a.直接行為人

b.直接負(fù)責(zé)的主管人員

c.企業(yè)

d.個(gè)人

正確答案是：b,，

解析

在違規(guī)披露,、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東,、實(shí)際控制人是法人的,，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

18,、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi),，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

a.1

b.2

c.3

d.4

正確答案是：d,，

解析

報(bào)告制度證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告

19、( )是指基金規(guī)模不是固定不變的,，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金,。

a.開放式基金

b.封閉式基金

c.公司型基金

d.契約型基金

正確答案是：a,，

解析

開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金,。

20,、( )是股權(quán)平等原則在股份發(fā)行中的具體體現(xiàn)。

a.公平原則

b.公正原則

c.公開原則

d.同股同價(jià)原則

正確答案是：d,，

解析

同股同價(jià)是指同次發(fā)行的同種類股票,，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)是相同的，任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份,，每股應(yīng)當(dāng)支付相同的價(jià)額,，對(duì)于同一種類的股票不允許針對(duì)不同的投資主體規(guī)定不同的發(fā)行條件和發(fā)行價(jià)格。這是股權(quán)平等原則在股份發(fā)行中的具體體現(xiàn),。