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基金從業(yè)考試《基金基礎(chǔ)知識》模擬試題及答案 基金從業(yè)考試知識點梳理篇一

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1.不屬于風險應對措施是(a),。

a.風險評估

b.風險公擔

c.風險回避

d.風險接受

2.根據(jù)基金銷售適用性要求，不屬于基金銷售機構(gòu)推介基金管理人重要依據(jù)的是(b),。

a.內(nèi)部控制情況

b.股東背景

c.經(jīng)營管理能力

d.投資管理能力

3.為確?；鸸拘畔⑾到y(tǒng)安全運作，可制定的相關(guān)制度不包括(a),。

a.投資管理制度

b.授權(quán)制度

c.門禁制度

d.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

4.某投資者贖回上市開放式基金 5萬份,，持有時間為 1年半，對應的贖回費率為 0.5%,，贖回當日基金單位凈值為 1.20元,，則其可得凈贖回金額為(b)元。

a.49750

b.59700

c.49700

d.59750

5.以下按照確定價原則辦理申購和贖回的基金是(d),。

a.債券基金

b.混合型基金

c.股票基金

d.貨幣市場基金

6.關(guān)于基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng),，以下描述錯誤的是(d)。

a.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從被動接受教育走向主動自我教育的活動

b.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從他律走向自律的活動

c.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是把外在的基金職業(yè)道德規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感,，職業(yè)道德觀念和職業(yè)道德習慣的活動

d.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從自律走向他律的活動

7.關(guān)于基金托管人應當履行的職責,，以下描述錯誤的是(c)。

a.安全保管基金財產(chǎn)

b.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有的信息披露事項

c.為基金投資決策提供研究支持

d.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

8.基金代銷機構(gòu)對基金管理人進行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括基金管理人的(c),。

a.經(jīng)營管理能力

b.誠信狀況

c.人員數(shù)量

d.內(nèi)部控制情況

9.基金銷售機構(gòu)的'職責規(guī)范包括(d)。

a.委托基金管理人開立基金銷售結(jié)算專用賬戶

b.書面協(xié)議委托其他機構(gòu)代為辦理基金業(yè)務(wù)

c.基金募集申請核準前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料

d.對基金客戶進行身份識別

10.下列不屬于基金合同特別約定事項的是(d),。

a.基金當事人的權(quán)利義務(wù)

b.基金合同終止的事由,，程序及基金財產(chǎn)的清算方式

c.基金持有人大會的召集，議事及表決的程序和規(guī)則

d.基金發(fā)售,、交易,、申購、贖回的相關(guān)安排

11.發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金,、公司固有資金,、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認購基金的金額不少于(c)元人民幣,，持有期限不少于()。

a.1000萬,，1年

b.2000萬,，3年

c.1000萬，3年

d.2000萬,，2年

12.目前,，我國公募基金銷售機構(gòu)不包括(b)。

a.保險公司

b.信托公司

c.農(nóng)村商業(yè)銀行

d.證券公司

13.(a)是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié),。

a.基金份額的登記

b.基金份額的申購

c.基金份額的認購

d.基金份額的贖回

14.甲是基金管理公司 a的基金經(jīng)理,，甲的朋友是上市公司 b的董事長，當 b非公開增發(fā)股票時,，按照職業(yè)道德規(guī)則,，甲正確的做法是(d)。

a.甲通過其配偶的證券賬戶,，利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢,，參與 b增發(fā)為自己謀取利益

b.甲考慮和乙是朋友關(guān)系，就利用自己管理的自己基金參與 b的增發(fā)

c.在非公開增發(fā)方案公告前,，甲接受乙私下委托,，利用所管理的基金提高 b的股價，使 b能夠按較高價格增發(fā)

d.甲以客觀的專業(yè)分析,，作出所管理的基金是否參與 b增發(fā)的決定

15.某基金公司在實現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時,，缺乏對系統(tǒng)的全面考慮，在出現(xiàn)操作風險后,，追究相關(guān)責任人員時,，發(fā)現(xiàn)不能提供當時操作情況的記錄，這反映了該系統(tǒng)缺乏(c),。

a.可稽性

b.可靠性

c.穩(wěn)定性

d.安全性

16.按照投資的對象的不同,，投資基金可以分為(b)。

a.風險投資基金,、量化投資基金,、證券投資基金、主動投資基金,、被動投資基金

b.風險投資基金,、私募股權(quán)基金、證券投資基金,、對沖基金,、另類投資基金

c.股票投資基金、債券投資基金,、貨幣投資基金,、混合投資基金,、指數(shù)投資基金

d.絕對收益基金、私募股權(quán)基金,、證券投資基金,、對沖基金、另類投資基金

17.開放式基金注冊登記機構(gòu)通過設(shè)立和維護(c),，確認基金份額持有人持有基金份額,。

a.基金份額持有人資金賬戶

b.基金管理的交易賬戶

c.基金份額持有人名冊

d.基金銷售機構(gòu)的銷售賬戶

18.要求基金從業(yè)人員持證上崗的目的是(b)。1,、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)之前通過資格考試,，并經(jīng)由所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊后，方可執(zhí)業(yè),。2,、保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平。3,、保證基金從業(yè)人員職業(yè)過程中不出現(xiàn)差錯,。4、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動處于監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督之下,。

a.2,、3、4

b.1,、2,、4

c.1、2,、3

d.1,、3、4

19.以下不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度體系的是(b),。

a.基金投資部管理制度

b.股東的股權(quán)協(xié)議

c.信息披露操作手冊

d.公司風險管理制度

20.關(guān)于收取贖回費,，以下說法正確的是(c)。

a.對持有期長于 3個月但少于 6個月的投資人收取的贖回費總額不高于 50%計入基金財產(chǎn)

b.場外贖回不得分段設(shè)置贖回費率

c.不低于贖回費總額25%的贖回費應當歸入基金財產(chǎn)

d.場內(nèi)贖回可以按照份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

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