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借款股權(quán)質(zhì)押協(xié)議篇一

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借款股權(quán)質(zhì)押協(xié)議篇二

裁判要旨

股權(quán)質(zhì)權(quán)自登記時(shí)設(shè)立,，但對(duì)于股權(quán)質(zhì)權(quán)借名登記在他人名下的情形,，若借名登記行為合法且不損害登記權(quán)利人及相關(guān)債權(quán)人利益，質(zhì)押擔(dān)保范圍亦限于質(zhì)押合同約定范圍,，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定借名登記行為合法有效,，股權(quán)質(zhì)權(quán)應(yīng)歸屬于實(shí)際權(quán)利人。

案情

原告李某福與原告劉某系夫妻,。被告陳某陸續(xù)向兩原告借款,，其中2012年4月24日借款80萬元，2012年7月2日借款100萬元,，并分別出具借條,，均未約定借款期限。借款后,，被告陳某對(duì)上述借款未予還款,。2015年6月2日，被告陳某與原告李某福的兄弟即被告李某興簽訂股權(quán)質(zhì)押合同,，約定陳某因需向李某興借款180萬元,，至今尚欠本息未予返還,，陳某自愿將其名下浙江某投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱投資公司)3%股權(quán)質(zhì)押給李某興。之后,，二人到工商管理部門辦理了質(zhì)權(quán)設(shè)立登記手續(xù),，質(zhì)權(quán)人為李某興，出質(zhì)股權(quán)數(shù)額60萬元,。2016年1月11日，兩原告因與被告陳某民間借貸糾紛一案,，向浙江省臺(tái)州市椒江區(qū)人民法院提起訴訟,，該院審理后對(duì)上述借款事實(shí)予以確認(rèn)。2015年12月7日,，2016年9月26日,，被告陳某、李某興分別向原告出具《股權(quán)質(zhì)押說明》《說明》各一份,，載明股權(quán)質(zhì)押合同設(shè)立質(zhì)權(quán)為擔(dān)保陳某向李某福的借款,，實(shí)際權(quán)利人應(yīng)為李某福等內(nèi)容。兩原告為此訴至法院,，請(qǐng)求確認(rèn)陳某出質(zhì)給李某興的投資公司股權(quán)質(zhì)權(quán)歸兩原告所有并對(duì)上述股權(quán)的拍賣,、變賣,、折價(jià)款享有優(yōu)先受償權(quán),。

裁判

椒江區(qū)法院經(jīng)審理認(rèn)為,，質(zhì)權(quán)作為擔(dān)保物權(quán)，具有排他性,，非經(jīng)登記設(shè)立無權(quán)取得排他的優(yōu)先受償權(quán),。本案中原告李某福既未與被告陳某訂立書面的股權(quán)質(zhì)押合同,，也未就其主張的出質(zhì)股權(quán)在工商行政管理部門辦理登記手續(xù)，故其請(qǐng)求于法無據(jù)，依法予以了駁回,。

兩原告不服提起上訴,。臺(tái)州市中級(jí)人民法院經(jīng)審理后對(duì)案件進(jìn)行了改判,，支持了兩原告的訴訟請(qǐng)求,。

評(píng)析

本案爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于股權(quán)質(zhì)權(quán)借名登記在他人名下的行為效力及權(quán)利歸屬應(yīng)作如何認(rèn)定,。

一種觀點(diǎn)認(rèn)為,，我國(guó)股權(quán)質(zhì)權(quán)制度采用的是登記生效主義模式,，登記作為股權(quán)質(zhì)權(quán)的外在表現(xiàn)形式,，能夠?qū)蓹?quán)質(zhì)權(quán)的歸屬、范圍等進(jìn)行明確界定,，使其具有法律效力和權(quán)威性,。與此同時(shí)，質(zhì)權(quán)作為擔(dān)保物權(quán)具有排他性,，股權(quán)質(zhì)權(quán)非經(jīng)登記設(shè)立無權(quán)取得排他的優(yōu)先受償權(quán),。因此借名登記之下應(yīng)按照登記內(nèi)容判定質(zhì)權(quán)權(quán)屬。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,，股權(quán)質(zhì)權(quán)雖自登記時(shí)設(shè)立,，但對(duì)于股權(quán)質(zhì)權(quán)借名登記的情形，若借名登記行為本身合法且不損害登記權(quán)利人及第三人利益,，質(zhì)押擔(dān)保范圍亦限于股權(quán)質(zhì)押合同約定范圍,，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定借名登記行為合法有效，股權(quán)質(zhì)權(quán)應(yīng)歸屬于實(shí)際權(quán)利人所有,。筆者贊成該觀點(diǎn),。

1.從民法意思自治原則的角度。當(dāng)事人可以依照自己的自由意志依法開展民事活動(dòng),，創(chuàng)設(shè)權(quán)利義務(wù)關(guān)系,，國(guó)家原則上不予干預(yù),。股權(quán)質(zhì)權(quán)借名登記行為是各方當(dāng)事人自愿協(xié)商一致，達(dá)成將股權(quán)質(zhì)權(quán)登記在登記權(quán)利人名下的行為,，該行為只要不違反法律,、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，不損害國(guó)家,、集體或者第三人利益,，不違背社會(huì)公序良俗，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為合法有效,。本案中原,、被告雖未達(dá)成正式的借名登記協(xié)議，但股權(quán)質(zhì)押合同及股權(quán)質(zhì)押說明可以證明借名登記的事實(shí),，且兩被告之間并無債權(quán)債務(wù),，實(shí)施該行為亦是出于三方的一致同意，符合意思自治的基本原則,。

2.從規(guī)避法律行為效果的角度,。借名登記多是出于規(guī)避法律的考慮，而規(guī)避法律行為的效果一般表現(xiàn)為以下兩種：一是能直接認(rèn)定無效的行為,，主要是指符合民法總則和合同法規(guī)定無效情形的,，此類行為應(yīng)當(dāng)直接認(rèn)定無效;另一種是不能直接認(rèn)定效力的其他行為，此類行為應(yīng)當(dāng)通過分析行為目的,、內(nèi)容和后果綜合判斷其效力。本案借名登記行為是出于原告公務(wù)員身份的避嫌才鋌而走險(xiǎn),，最終目的是擔(dān)保原告?zhèn)鶛?quán)的實(shí)現(xiàn),，行為后果也沒有損害登記權(quán)利人及相關(guān)債權(quán)人利益，屬于后一種規(guī)避法律的行為,，不應(yīng)直接認(rèn)定無效,。

3.從第三人利益保護(hù)的角度。股權(quán)質(zhì)權(quán)借名登記行為涉及實(shí)際權(quán)利人和登記權(quán)利人,，也涉及法律權(quán)利和事實(shí)權(quán)利的關(guān)系,。登記權(quán)利人享有法律權(quán)利，而實(shí)際債權(quán)人享有事實(shí)權(quán)利,。由于法律權(quán)利和事實(shí)權(quán)利在外在表現(xiàn)形式上不同,，在法律的保護(hù)程度上也存在差別。法律權(quán)利具備法定的公示方式,，使社會(huì)公眾可以信任,，并因此信任作出相應(yīng)的法律行為，因此,，法律權(quán)利具有正確性推定效力,，除有相反證據(jù)，無需舉證證明權(quán)利的正確性。但事實(shí)權(quán)利沒有法定的公示方法,，無法推定權(quán)利的正確性,，尤其在涉及第三人利益時(shí)，基于對(duì)其利益的保護(hù),，事實(shí)權(quán)利往往難以得到法律保護(hù),，因此，實(shí)際債權(quán)人需負(fù)有積極的舉證責(zé)任,。本案原告提供了充分證據(jù)證明借名登記以及其系真正權(quán)利人的事實(shí),，積極履行了相應(yīng)的舉證責(zé)任。在查明被告李某興不存在與他人包括與陳某之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系,，即本案不存在損害第三人利益可能的情形下,，認(rèn)定借名登記行為有效并據(jù)此判定權(quán)屬符合事實(shí)和法律。

本案案號(hào)：(2017)浙1002民初763號(hào),，(2017)浙10民終728號(hào)