時(shí)間過(guò)得真快，總在不經(jīng)意間流逝，我們又將續(xù)寫(xiě)新的詩(shī)篇,，展開(kāi)新的旅程，該為自己下階段的學(xué)習(xí)制定一個(gè)計(jì)劃了,。大家想知道怎么樣才能寫(xiě)一篇比較優(yōu)質(zhì)的計(jì)劃嗎？下面是小編帶來(lái)的優(yōu)秀計(jì)劃范文,，希望大家能夠喜歡!

證券公司工作計(jì)劃書(shū) 證券公司年度工作計(jì)劃篇一

剛從校園走出來(lái)的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過(guò)在公司3個(gè)多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下,，思想上有一定的提高,。本人能夠按照公司的要求按時(shí)上下班，不遲到不早退,，要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗,，充分利用工作時(shí)間，有效地完成公司分配的任務(wù),。

在認(rèn)真工作的同時(shí),，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識(shí),，提高自身業(yè)務(wù)水平,。本人本著多學(xué)習(xí)、多琢磨,、多反思,、多總結(jié)的原則,，不斷提升自己，超越自己,。

多學(xué)習(xí),，學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn),，學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)知識(shí),。

多琢磨，學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識(shí)反復(fù)的琢磨,，實(shí)際業(yè)務(wù)中,，遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識(shí)解決，如有超越自己知識(shí)范圍不能解決的,，虛心請(qǐng)教同事,。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對(duì)于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié),，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn),。

通過(guò)3個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐，我對(duì)公司的工作流程有了一定的了解,，對(duì)各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識(shí),。本人主要負(fù)責(zé)電話(huà)回訪的業(yè)務(wù)。

工作上,，我本著積極努力,，扎實(shí)肯干，求真務(wù)實(shí)的精神,，把電話(huà)回訪工作做到,，做到最細(xì)。電話(huà)回訪,，主要針對(duì)新客戶(hù)在我公司開(kāi)戶(hù)后對(duì)其是否親臨現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù),，開(kāi)戶(hù)資料的填寫(xiě)是否真實(shí)完整,，客戶(hù)對(duì)客戶(hù)經(jīng)理的權(quán)限揭示書(shū)的內(nèi)容是否了解，客戶(hù)對(duì)客戶(hù)經(jīng)理以及營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿(mǎn)意,，客戶(hù)的交易賬戶(hù)平時(shí)是否都由客戶(hù)自己親自操作和管理等做回訪工作,，并填寫(xiě)電話(huà)回訪單子；對(duì)老客戶(hù)提出的問(wèn)題給予解答,，并相應(yīng)做記錄,。同時(shí)，在前臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及各同事的幫助下,，我對(duì)前臺(tái)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)也有所掌握,，現(xiàn)就這幾個(gè)月來(lái)工作中的主要成績(jī)作如下總結(jié)

（一）電話(huà)回訪業(yè)務(wù)：進(jìn)入年終第四季度，隨著開(kāi)戶(hù)量的增加,，電話(huà)回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段,。在新開(kāi)戶(hù)電話(huà)回訪中，話(huà)務(wù)量累計(jì)達(dá)到1599個(gè),，重要通知類(lèi)回訪113個(gè),，定期回訪758個(gè)。在眾多電話(huà)回訪中,，本人本著誠(chéng)懇待人的態(tài)度為客戶(hù)解答問(wèn)題,，沒(méi)有一次受到過(guò)客戶(hù)投訴。這也就表示,，這三個(gè)月來(lái)，我和同事的辛勤工作換來(lái)的是客戶(hù)的滿(mǎn)意以及肯定,。

（二）前臺(tái)業(yè)務(wù)：為了更好的了解公司,，更有效地工作，在工作之余到前臺(tái)學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù),。

在學(xué)習(xí)前臺(tái)具體崗位業(yè)務(wù)前,，先要熟悉各項(xiàng)開(kāi)戶(hù)及特殊業(yè)務(wù)資料。各項(xiàng)資料可以說(shuō)是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的,，也是最容易掌握的,，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。

只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的為客戶(hù)提供資料,，辦理業(yè)務(wù),。

1、開(kāi)戶(hù)崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù),，開(kāi)立證券賬戶(hù),；為轉(zhuǎn)戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)。在客戶(hù)丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí),，為客戶(hù)補(bǔ)辦股東卡,。在客戶(hù)轉(zhuǎn)戶(hù)時(shí),，發(fā)現(xiàn)客戶(hù)股東賬戶(hù)被凍結(jié)，為客戶(hù)辦理激活業(yè)務(wù),。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后,，負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開(kāi)戶(hù)資料通過(guò)掃描形成電子檔案?jìng)魉徒o中登以及總部。

2,、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：對(duì)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核,，負(fù)責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。

3,、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對(duì)客戶(hù)辦理修改密碼、撤銷(xiāo)資金賬戶(hù),、撤銷(xiāo)指定標(biāo)志,、轉(zhuǎn)托管、換行,、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù),。對(duì)股票下跌到三板的客戶(hù)進(jìn)行三板業(yè)務(wù),。

對(duì)于客戶(hù)長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)有到營(yíng)業(yè)部更新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù)，身份證升位,，變更身份證有效期等,?？蛻?hù)親屬有逝世的，客戶(hù)攜帶有效證明文件來(lái)辦理繼承業(yè)務(wù)的,，給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作,。

（三）積極配合it部門(mén)做好系統(tǒng)測(cè)試工作,。

三、工作中存在的不足1,、電話(huà)回訪工作效率還有待提高,，爭(zhēng)取做到讓客戶(hù)百分百的滿(mǎn)意，放心,。

2,、工作態(tài)度上還認(rèn)識(shí)的不夠深刻，工作積極性有待于提高,。

3,、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練,。

4,、應(yīng)變技巧缺乏，客戶(hù)電話(huà)回訪期間,，遇到客戶(hù)詢(xún)問(wèn)的相關(guān)問(wèn)題不能給出的答案。

5,、服務(wù)意識(shí)需要加強(qiáng),，對(duì)客戶(hù)咨詢(xún)的問(wèn)題應(yīng)耐心給予解答。

三個(gè)月的時(shí)間是短暫的,，在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下我受益匪淺,。

作為一個(gè)新人，我懷著一份積極的態(tài)度面對(duì)工作的壓力,，樂(lè)觀的去解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題,，享受工作帶給我的樂(lè)趣。即使知道今后的工作上還會(huì)有更多的困難更大的壓力,，但我會(huì)保持一分良好的心態(tài)積極去面對(duì),。

xxxx年,，我會(huì)積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù)，對(duì)公司的整體流程有一個(gè)全面系統(tǒng)的熟悉,。按時(shí)完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù),，替領(lǐng)導(dǎo)分憂(yōu)解愁，做領(lǐng)導(dǎo)的好助手,。關(guān)心同事,，尊敬領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進(jìn)的道路上,，為公司的無(wú)限發(fā)展而奮斗不息,。

證券公司工作計(jì)劃書(shū) 證券公司年度工作計(jì)劃篇二

(一)打造服務(wù)品牌，注重溫馨服務(wù)

1,、對(duì)基礎(chǔ)客戶(hù)訂制生日祝福,，感受節(jié)日關(guān)懷;

2、對(duì)客戶(hù)持有股票的配股,、增發(fā),、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示,，提高客戶(hù)忠誠(chéng)度;

3,、客戶(hù)可通過(guò)公司網(wǎng)站、行情咨詢(xún)系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信,，并選擇須開(kāi)通的短信服務(wù);

4,、營(yíng)業(yè)部自主發(fā)送短信，提供大盤(pán)熱點(diǎn)追蹤,、金股推薦服務(wù),，引導(dǎo)客戶(hù)理性投資，提高操作水平;

(二 )把產(chǎn)品銷(xiāo)售工作做細(xì)做強(qiáng)

1,、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透,，把營(yíng)銷(xiāo)精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏,。

2,、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)，不同客戶(hù)有不同的選擇,，營(yíng)銷(xiāo)工作要做到有的放矢,。

3、關(guān)注已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的客戶(hù),，跟蹤并服務(wù)好他們,。

(三)深化高端客戶(hù)的服務(wù)內(nèi)涵

1、深入了解現(xiàn)有高端客戶(hù)的潛在需求點(diǎn),，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo),，例如產(chǎn)品銷(xiāo)售,。

2、組織更多不同形式的高端客戶(hù)交流活動(dòng),，促進(jìn)與大客戶(hù)的良性循環(huán),。

3、走出去,，引進(jìn)來(lái),。通過(guò)與銀行的合作，拓展高層次的客戶(hù)群,。

(四)加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn),，不斷提高員工素質(zhì)，增強(qiáng)隊(duì)伍戰(zhàn)斗力

新業(yè)務(wù)品種不斷增加,，如創(chuàng)業(yè)板,、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù),、新股發(fā)行,、融資融券、ib業(yè)務(wù),、產(chǎn)品銷(xiāo)售等等,，為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃,，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展,。

工作指導(dǎo)思想與經(jīng)營(yíng)目標(biāo)

xxxx年12月的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利,，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針,，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn),。

xxxx年12月的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開(kāi)展固定收益,、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù),，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究,，積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點(diǎn),，為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ),。

xxxx年12月的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入20,，074萬(wàn)元,。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13，989萬(wàn)元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2,，500萬(wàn)元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1,，780萬(wàn)元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬(wàn)元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1,，125萬(wàn)元。

證券公司工作計(jì)劃書(shū) 證券公司年度工作計(jì)劃篇三

十二月工作重點(diǎn)在于以下四點(diǎn)：

1,、手中現(xiàn)有客戶(hù)資料的開(kāi)發(fā),。

①整理出手中的每個(gè)意向客戶(hù)，通過(guò)電話(huà)回訪,，接近客戶(hù),，挖掘客戶(hù)的需求，要把公司近期優(yōu)惠活動(dòng)政策介紹給客戶(hù),，切忌不能光和客戶(hù)談?wù)摴善?，要想辦法從生活入手拉近關(guān)系。注意總結(jié)每次通話(huà)存在的問(wèn)題,。針對(duì)不同客戶(hù)事先想好通話(huà)內(nèi)容,，掛電話(huà)時(shí)要講好話(huà)術(shù)，為下次通話(huà)做好準(zhǔn)備,。

②每天給客戶(hù)打電話(huà)的時(shí)間安排：

下午回公司開(kāi)會(huì)時(shí)間;晚上18:00-20:00,。

2、新增客戶(hù)資料,。

①要保證每天至少要取一名客戶(hù)資料,，并在3天之內(nèi)做第一次電話(huà)回訪。 ②新要取的客戶(hù)資料所發(fā)第一條短信：您好,，我是今天在**和您交談的東北證券的客戶(hù)經(jīng)理詹可佳,，在接下來(lái)的一段時(shí)間您將會(huì)享受到我公司優(yōu)質(zhì)的短信試用服務(wù)。請(qǐng)把我的手機(jī)號(hào)碼存在您的手機(jī)里,，以便您有什么問(wèn)題可以及時(shí)聯(lián)系我,。祝您投資愉快!

③堅(jiān)持給潛在客戶(hù)發(fā)短信，打電話(huà),。

3,、與銀行合作的小區(qū)活動(dòng)。

①首先按照與銀行的合作方案去逐步執(zhí)行,，直到活動(dòng)正式開(kāi)始,。

②活動(dòng)前，事先把幾種話(huà)術(shù)背熟練,，活動(dòng)中,，要積極去迎接客戶(hù)，不錯(cuò)過(guò)每一個(gè)身邊經(jīng)過(guò)的客戶(hù),，盡可能保證每一個(gè)客戶(hù)都能夠談話(huà),，爭(zhēng)取要到客戶(hù)的聯(lián)系方式。

③要取客戶(hù)聯(lián)系方式的話(huà)術(shù)：

▲幫客戶(hù)分析股票、基金,，回去再請(qǐng)教一下分析師,，日后幫客戶(hù)關(guān)注一下手中股票，分析一下股票的調(diào)研報(bào)告,，要取電話(huà)方便聯(lián)絡(luò);

▲公司以后再有什么活動(dòng)可以方便聯(lián)系到客戶(hù);

4,、銀行駐點(diǎn)如何開(kāi)發(fā)客戶(hù)。

①銀行內(nèi)：早上去銀行后先跟銀行員工打好招呼,，安置好物品擺放,，由于客戶(hù)稀少，所以不能放過(guò)每一名客戶(hù),，有客戶(hù)來(lái)辦理業(yè)務(wù)時(shí)主動(dòng)去遞交宣傳折頁(yè),，介紹公司近期優(yōu)惠活動(dòng)，爭(zhēng)取與有多方面的交流內(nèi)容;

②銀行外：銀行沒(méi)有客戶(hù)時(shí),，手持宣傳折頁(yè)去門(mén)口附近等待流動(dòng)客戶(hù)經(jīng)過(guò),，發(fā)送宣傳折頁(yè);在下午時(shí)間去周邊轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)，尋找可以交流的客戶(hù);

③與銀行員工處好關(guān)系,，尤其是行長(zhǎng),，要表現(xiàn)出我很積極的去工作，想給銀行,、給自己帶來(lái)效益,，要做出效果來(lái)才能改變行長(zhǎng)對(duì)我的看法。

證券公司工作計(jì)劃書(shū) 證券公司年度工作計(jì)劃篇四

一,、營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)

為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行,，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組,、銷(xiāo)售管理組,、客戶(hù)服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。

二,、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排

一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,，對(duì)于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排，**證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,，充分調(diào)動(dòng)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的積極性,，在為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣,、業(yè)務(wù)指導(dǎo),、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì),。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機(jī)結(jié)合,，形成一個(gè)資源共享,、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。

在本次計(jì)劃的代銷(xiāo)組織安排中,，營(yíng)銷(xiāo)策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃，與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式,、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料,，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導(dǎo)工作,。

銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn),、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作,，及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn),，督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展,，就發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。

客戶(hù)服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的客戶(hù)提供全方位,、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù),，收集客戶(hù)的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)情況,，及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況,。

二協(xié)議簽訂

為規(guī)范代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益,，本公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿,、誠(chéng)實(shí)信用的原則,，與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”，明確了本公司與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,。針對(duì)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作,，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中,，本公司將與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)密切合作,，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前,、事中,、事后控制工作。

三銷(xiāo)售活動(dòng)安排

1,、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,，對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,，以促使代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展,。

2,、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研,、業(yè)務(wù)培訓(xùn),，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南,、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等,。同時(shí)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

3,、獲得批文后至發(fā)行前,，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施,，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn)，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì),，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng),。

4、發(fā)行期間,，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的巡查工作,，現(xiàn)場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持,。

5,、發(fā)行結(jié)束后，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求,，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié),，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排,、銷(xiāo)售業(yè)績(jī)及客戶(hù)服務(wù)等,。

三、直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排

一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,，直銷(xiāo)部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù),。本公司根據(jù)客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對(duì)直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：

1,、機(jī)構(gòu)設(shè)置 目前,，本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部,，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效,、優(yōu)質(zhì)服務(wù),。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2,、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷(xiāo)工作,，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源，周密計(jì)劃,，統(tǒng)籌安排,。

在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,，具體如下：

1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人：張躍;

2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北,、東北地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介,、開(kāi)發(fā)工作;

3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇,、安徽,、浙江、福建,、山東等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介,、開(kāi)發(fā)工作;

4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東,、廣西,、湖南、湖北等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介,、開(kāi)發(fā)工作;

5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶,、四川、云南,、貴州,、甘肅、新疆等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介,、開(kāi)發(fā)工作;

根據(jù)直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn),，各工作組應(yīng)由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成,，從計(jì)劃的產(chǎn)品,、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶(hù)進(jìn)行推介,。

二銷(xiāo)售活動(dòng)安排

1,、獲得證監(jiān)會(huì)批文前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心,，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系,。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行,，本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,，同時(shí)與客戶(hù)加強(qiáng)了溝通,，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù),。

2,、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作 1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調(diào)一致,，合理安排;各地區(qū)路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作,，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶(hù)的`推介、開(kāi)發(fā)工作;在各地區(qū)的路演推介活動(dòng),，注意與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合,，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。

3,、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng) 1在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上,，深入挖潛客戶(hù)資源;

證券公司工作計(jì)劃書(shū) 證券公司年度工作計(jì)劃篇五

為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”,，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組,、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組參見(jiàn)圖7-1具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作,。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組

（一）組織安排

本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,，對(duì)于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排，**證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,，充分調(diào)動(dòng)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的積極性,，在為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣,、業(yè)務(wù)指導(dǎo),、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì),。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機(jī)結(jié)合,，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系,。

在本次計(jì)劃的代銷(xiāo)組織安排中,，營(yíng)銷(xiāo)策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃，與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式,、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料,，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導(dǎo)工作,。

銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研,，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作,，及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息,。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展,，就發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn),。

客戶(hù)服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù),，收集客戶(hù)的反饋信息,，跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)情況，及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況,。

（二）協(xié)議簽訂

為規(guī)范代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售行為,，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,，本著平等自愿,、誠(chéng)實(shí)信用的原則,，與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”，明確了本公司與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,。針對(duì)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作,，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中,，本公司將與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)密切合作,，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前,、事中,、事后控制工作。

（三）銷(xiāo)售活動(dòng)安排

1,、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,，對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展,。

2、獲得批文前,，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研,、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介,、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南,、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等,。同時(shí)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

3,、獲得批文后至發(fā)行前,，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施,，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn)，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì),，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng),。

4、發(fā)行期間,，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的巡查工作,，現(xiàn)場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持,。

5,、發(fā)行結(jié)束后，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求,，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié),，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排,、銷(xiāo)售業(yè)績(jī)及客戶(hù)服務(wù)等,。

（一）組織安排

本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù),。本公司根據(jù)客戶(hù)需求特征及地域分布情況,，對(duì)直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：

1、機(jī)構(gòu)設(shè)置

目前,，本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京,、上海2個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效,、優(yōu)質(zhì)服務(wù),。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作,。

2,、人員安排

為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷(xiāo)工作,，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源,，周密計(jì)劃,，統(tǒng)籌安排,。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,，從各部門(mén)抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,，具體如下：

（1）路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人：xx;

（2）北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北,、東北地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介,、開(kāi)發(fā)工作;

（3）華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇,、安徽,、浙江、福建,、山東等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介,、開(kāi)發(fā)工作;

（4）南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東,、廣西,、湖南、湖北等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介,、開(kāi)發(fā)工作;

（5）西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶,、四川、云南,、貴州,、甘肅、新疆等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介,、開(kāi)發(fā)工作;根據(jù)直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn),，各工作組應(yīng)由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成,，從計(jì)劃的產(chǎn)品,、投資,、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶(hù)進(jìn)行推介,。

（二）銷(xiāo)售活動(dòng)安排

1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開(kāi)始,，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心,，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行,，本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪,，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時(shí)與客戶(hù)加強(qiáng)了溝通,，了解了客戶(hù)需求,，為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。

2,、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作

（1）本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作,，協(xié)調(diào)一致，合理安排;

（2）各地區(qū)路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作,，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶(hù)的推介,、開(kāi)發(fā)工作;

（3）在各地區(qū)的路演推介活動(dòng),，注意與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現(xiàn)混亂,。

3,、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)

（1）在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶(hù)資源;

（2）對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù),，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù);

（3）發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù),，落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向;

（4）向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷(xiāo)售信息;

（5）路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷(xiāo)售情況,，動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源,。

證券公司工作計(jì)劃書(shū) 證券公司年度工作計(jì)劃篇六

為了20xx年能夠有目標(biāo)、有目的,、有成效的工作,，取得更好的成績(jī)，特制定計(jì)劃如下：

一,、帶著一顆“愛(ài)心”去工作

1,、帶著一顆“愛(ài)心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌,，要從服務(wù)他人的角度出發(fā),，讓客戶(hù)覺(jué)得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶(hù)之間的距離,，對(duì)客戶(hù)思想形成正確的引導(dǎo),。

2、做好宣傳,，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范,，做好來(lái)電咨詢(xún)和新客戶(hù)的預(yù)約開(kāi)戶(hù)工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶(hù)做好客戶(hù)的維護(hù)工作,。

3,、做好溝通匯報(bào)，工作無(wú)小事,，對(duì)重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員,，做到不遺漏、不延誤,。

二,、自身素質(zhì)方面

在認(rèn)真工作的同時(shí)，我也會(huì)努力提高自己的自身素質(zhì),。不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識(shí)，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平,。

1,、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn),，學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。

2,、多琢磨,、以便構(gòu)建良好的客戶(hù)關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶(hù)之間相處得融洽,，相處得愉快,，才能更好更深入的完成任務(wù)!

3、多反思,、多總結(jié),。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,，要及時(shí)總結(jié),，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步,，自己超越自己,。

在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取,，不斷創(chuàng)新,，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭(zhēng)取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正,。

我認(rèn)為最重要的一點(diǎn)就是激勵(lì)制度：

那同樣是家族企業(yè),，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好,，有的干得差?郭凡生認(rèn)為,，家族企業(yè)的制度主要包括兩個(gè)方面,，一個(gè)是激勵(lì)制度,，它體現(xiàn)財(cái)富的分配規(guī)則，在經(jīng)濟(jì)學(xué)里,，就是“為誰(shuí)干”的問(wèn)題,。激勵(lì)制度做得好，人們就愿意努力干,。二是管理制度,，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問(wèn)題，體現(xiàn)財(cái)富生產(chǎn)的效率規(guī)則。

激勵(lì)制度的核心是調(diào)動(dòng)人的積極性,，管理制度的核心是使激勵(lì)制度調(diào)動(dòng)起的干勁科學(xué)化,、高效率。

沒(méi)有合理的激勵(lì)制度,，再好的管理制度也沒(méi)有意義,，但僅有好的激勵(lì)制度，管理制度不科學(xué),，企業(yè)也很難成功,。

激勵(lì)制度鼓勵(lì)人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西,，主要是為好人制定的,，它使好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性,。

而管理制度則是假設(shè)人都是自私的,，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事,，被迫不斷去干好事,，長(zhǎng)此以往把壞人變成好人。

在管住壞人的同時(shí),，也使好人不至于在利益的誘惑下去干壞事,，成為更好的人。因此,，激勵(lì)制度增加了好人,，管理制度減少了壞人。

如果都像上面所說(shuō)的,，我相信沒(méi)有干不好的工作,。沒(méi)有完不成的任務(wù)。

證券公司工作計(jì)劃書(shū) 證券公司年度工作計(jì)劃篇七

xx年對(duì)于我來(lái)說(shuō),，應(yīng)該是忙碌,、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年,。

這一年來(lái),，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響,，很多客戶(hù)采取保守,、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,，重新分析制定規(guī)劃,，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金,、債券等;然后春節(jié)前后,，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住,，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作,，在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比,，建議這些客戶(hù)可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司,，盡量回避權(quán)證類(lèi)的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對(duì)于保守的客戶(hù),，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資,，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤(pán)上漲的幅度,，收益較為穩(wěn)妥,，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù),，反復(fù)研究,，又要向客戶(hù)耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由,，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通,，交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè),，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重,，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù),，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的,，采取了很多聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料,，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng),，聽(tīng)了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數(shù)客戶(hù)非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資,，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶(hù);第四季度,，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,，但個(gè)股依然活躍,，新入市的客戶(hù)依然滿(mǎn)倉(cāng)操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位,，一旦大盤(pán)調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大,，建議客戶(hù)要控制好倉(cāng)位，保留較大比例的帳戶(hù)資金,，等待時(shí)機(jī),。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對(duì)比,，思考總結(jié)和交流溝通的工作,，怎一個(gè)“忙”字了得?

也正是因?yàn)檫@一年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn),，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí),，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力,。

通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作,，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度,，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西,，使自己的知識(shí)和意念常“新”,。

嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析,，對(duì)不同客戶(hù)也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議,。

圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶(hù)利益,，要積極對(duì)待，既不能逃避也不能推脫,，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn),，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的,。

誠(chéng)懇：無(wú)論如何,，只用誠(chéng)心誠(chéng)意為客戶(hù)著想，站在客戶(hù)的角度,，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶(hù)本身的,，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作,，也正因?yàn)槿绱?，與很多客戶(hù)成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富,，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí),，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用,，被客戶(hù)非常認(rèn)可和贊同,，使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成績(jī)非常滿(mǎn)意,，我們之間的友情加深了，對(duì)我也更加信賴(lài),，因此,，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!

證券公司工作計(jì)劃書(shū) 證券公司年度工作計(jì)劃篇八

為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行,，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”,，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組,、客戶(hù)服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作,。營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組。

一組織安排

本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,，對(duì)于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排,，**證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動(dòng)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的積極性,，在為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn),、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo),、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機(jī)結(jié)合,，形成一個(gè)資源共享,、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。 在本次計(jì)劃的代銷(xiāo)組織安排中,，營(yíng)銷(xiāo)策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃,，與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式,、宣傳推廣實(shí)施方案等,，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導(dǎo)工作,。 銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研,，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作,，及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息,。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展,，就發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn),。 客戶(hù)服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù),，收集客戶(hù)的反饋信息,，跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)情況,，及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。

二協(xié)議簽訂

為規(guī)范代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售行為,，保護(hù)投資者的合法權(quán)益,，本公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,，本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則,，與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”,，明確了本公司與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對(duì)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作,，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度,。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)密切合作,，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,，并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中,、事后控制工作,。

三銷(xiāo)售活動(dòng)安排

1、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,，對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,，以促使代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展,。

2,、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研,、業(yè)務(wù)培訓(xùn),，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南,、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等,。同時(shí)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

3,、獲得批文后至發(fā)行前,，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施,，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn)，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì),，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng),。

4,、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng),；銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的巡查工作,，現(xiàn)場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息,；客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持,。

5、發(fā)行結(jié)束后,，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求,，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià),，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排,、銷(xiāo)售業(yè)績(jī)及客戶(hù)服務(wù)等。

一組織安排

本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,，直銷(xiāo)部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù),。本公司根據(jù)客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對(duì)直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：

1,、機(jī)構(gòu)設(shè)置 目前,，本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部,，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效,、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作,。

2,、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源,，周密計(jì)劃,，統(tǒng)籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,，從各部門(mén)抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,，具體如下：

1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人：張躍,；

2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北,、東北地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作,；

3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海,、江蘇、安徽、浙江,、福建,、山東等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作,；

4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳,、廣東、廣西,、湖南,、湖北等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作,；

5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶,、四川,、云南,、貴州、甘肅,、新疆等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介,、開(kāi)發(fā)工作； 根據(jù)直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn),，各工作組應(yīng)由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資,、研究人員組成，從計(jì)劃的產(chǎn)品,、投資,、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶(hù)進(jìn)行推介。

二銷(xiāo)售活動(dòng)安排

1,、獲得證監(jiān)會(huì)批文前前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開(kāi)始,，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系,。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行,，本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,，同時(shí)與客戶(hù)加強(qiáng)了溝通,，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù),。

2,、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作 1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調(diào)一致,，合理安排,； 2各地區(qū)路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作,； 3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng),，注意與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現(xiàn)混亂,。

3,、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)

1在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶(hù)資源,；

2對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù),，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù)；

3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù),，落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向,；

4向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷(xiāo)售信息,；

5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷(xiāo)售情況,，動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。