隨著社會一步步向前發(fā)展，報告不再是罕見的東西,，多數報告都是在事情做完或發(fā)生后撰寫的,。報告對于我們的幫助很大，所以我們要好好寫一篇報告,。下面是小編為大家?guī)淼膱蟾鎯?yōu)秀范文,，希望大家可以喜歡。

隊伍管理風險隱患分析報告篇一

防范化解非法集資風險,，打擊處置非法集資工作,，事關改革發(fā)展大局、經濟金融穩(wěn)定、群眾財產安全,、社會穩(wěn)定和諧以及黨和政府的形象,必須警鐘常鳴,常抓不懈,。為切實抓好此項工作，我縣成立了縣委常委,、常務副縣長為組長,，相關部門為成員的專項工作領導小組。建立由主要領導親自抓,、分管領導具體抓,、各有關職能部門共同參與的工作機制和責任機制。于3月16日召開小組會議,，對非法集資風險排查工作進行動員部署,，切實做到思想認識到位，組織領導到位,，工作落實到位，確保此次工作順利開展,。

縣處非辦各成員單位既各司其責,，主動作為，宣查并舉,；又強化協作,，打組合拳，施綜合策,，有力有序推進排查工作,。

一是全面清除非法廣告。專項清理公共場所和居民小區(qū)出現的張貼式,、印章式“應急貸款”,、“民間借貸服務”、“貸款擔?！?、“大小額貸款”等發(fā)放貸款內容的非法小廣告。

二是部門宣傳形式多樣,。采取張貼橫幅,、發(fā)放宣傳資料等多種形式，大力宣傳非法集資的危害性和依法懲處非法集資的法律法規(guī),。及時向行政區(qū)劃內廣大經營戶和消費者通報非法集資的新形式和特點

三是媒體宣傳全面覆蓋,。在電視臺公布舉報電話，對舉報人進行保密承諾,，做到非法集資無可乘之機,。同時，通過電視、短信,、微信平臺等向群眾公告非法集資的風險和危害性,，提高社會公眾的風險意識和識別能力，引導群眾遠離非法集資,。

四是深入企業(yè)現場排查,。通過查閱公司賬目、集資項目,、集資方式,，排查是否有非法集資，同時做好集資宣傳工作,。

五是成員單位緊密配合,。加強協作溝通,，構建信息共享機制,，形成防范和打擊合力，構筑金融安全的“防火墻”,。

縣處非辦成員單位協作配合,，多渠道,、廣角度對非融資性擔保、投融資中介,、私募股權投資,、網絡借貸、農民專業(yè)合作社,、典當行等重點領域開展風險排查,。經查，在康經營的融資機構共有4家,，分別是“縣盛捷融合小額貸款有限責任公司”,、“州中小企業(yè)融資擔保有限責任公司”，“縣兆豐投資理財薪資咨詢有限公司”和“豫川投資管理有限公司”,。其中,，“豫川投資管理有限公司”在我縣境內無銀行開戶信息，其他3家公司在工商銀行,、農業(yè)銀行,、郵政儲蓄銀行、農村信用社均有開戶記錄,，但資金交易數額不大,。縣域內有農民專業(yè)合作社114個,，均為國家產業(yè)扶貧項目,，無民間集資行為,。

目前，我縣尚未發(fā)現融資機構,、農民專業(yè)合作社等存在非法集資的問題,。

防范化解、打擊處置非法集資工作是一項長期,、復雜而艱巨的工作,，必須警鐘常鳴,常抓不懈。

一是進一步強化工作督導,。加大督導工作力度,全面提高防范,、打擊和處置非法集資工作效率。

二是進一步夯實協調機制,。切實履行組織協調和督促指導職責,建立防范,、打擊和處置非法集資部門聯動工作機制，保證各項措施得到落實,。

三是進一步加強信息通報,。組織分析防范、打擊和處置非法集資工作情況,做好向州金融辦和縣政府信息報告,、通報等工作,。

隊伍管理風險隱患分析報告篇二

為進一步加強隊伍建設，及時準確掌握交警隊伍中存在的風險隱患,，切實提升隊伍風險防控能力，強化隊伍監(jiān)督管理,，打造過硬交警隊伍,。xxx根據上級部門相關通知要求，結合實際,，認真開展隊伍風險隱患排查研判，現將相關情況匯報如下：

（一）思想狀況方面：

1,、警務任務繁重,，工作壓力大

隨著社會的不斷發(fā)展進步，客觀造成了車輛的相對增多,，道路交通環(huán)境日趨復雜多變,，公安交警任務相當艱巨，所承擔的事務比以往任何時候都繁重,、具體,，常年加班加點、連續(xù)作戰(zhàn),、超負荷工作已成了交警的“家常便飯”,。

2,、家庭無法兼顧，思想壓力大,。

特殊的崗位職能決定了公安交警的工作,、生活無規(guī)律，特別是一線民警工作時間長,，與家人總是聚少離多,；生活無規(guī)律，與家人無法步調一致,；顧及家庭少,，與家人感情難以完全融合；時刻處于危險地帶,，留給家人無限的擔心,。再加上諸如涉及家庭事務等問題，給民警精神,、心理和經濟上帶來了更大的壓力與負擔,，已成為導致民警精神壓力過重的一個關鍵問題。然面,，民警所承擔的責任,、任務不允許有足夠多的時間照顧家庭，更沒有能力來處理和解決一些家庭困難,，大部分家庭事務由其家屬承擔,，這造成了部分民警家屬對民警工作缺乏理解、配合和支持,，帶來家庭矛盾,，影響了民警的工作。

3,、社會期望值高,，心理壓力大。

由于道路交通形勢的日益復雜化,，各級黨委政府,、上級公安機關和社會各界群眾對公安交警的要求越來越嚴，期望越來越高,，再加上公安機關窗口單位服務職能的強化,，使得交警總有做不完的事，整天疲于奔波,，忙于應付工作,，思想上緊崩著安全弦。再之,，執(zhí)法環(huán)境的多樣性,、復雜化,，民警的一言一行必須面對社會、公眾的“審視”,，加上人民群眾的素質差異,，部分群眾的不實投訴,，往往會使民警產生“多干多錯,，少干少錯、不干不錯”的錯誤心態(tài)。

4、精神體力透支,，健康壓力大,。

交通管理工作繁重，民警長期超負荷工作，家庭負擔過重，以及來自不同方面的巨大壓力,，讓民警食無定量,、睡不應時,，飲食習慣,、生物繢遭到不同程度的影響或破壞，精神體力透支,，健康壓力大,，民警的心理、身體健康狀況令人堪憂,。因此,，客觀上就造成了工作效能提高不快，在一定程度影響和制約了隊伍的建設與發(fā)展,。

（二）具體業(yè)務工作方面：

1,、車駕管、處罰窗口:一是為人民服務理念不夠牢固,，接待群眾不夠熱情,，窗口管理服務不夠規(guī)范；二是部分輔警紀律松弛不按規(guī)定著裝,，不準時上下班,；三是需加強打擊非法中介，維護,。

2,、交通事故處理：勘查事故現場安全防護設置不規(guī)范，安全防護措施落實不到位,，存在安全隱患,。

3、日常管理中：日常監(jiān)督作為工作常態(tài)化堅持的還不夠,，在緊盯管理人、財,、物,、印章等容易滋生風險隱患的崗位，以及民警輔警八小時外監(jiān)督管理方面還能做得更細致些,。

1、要認真落實上級相關文件精神，結合教育整頓工作，抓好隊伍管理,。

進一步發(fā)揮領導核心作用，牢固樹立“抓好隊伍教育管理是本職，放任民警、輔警違法違紀是失職”的理念,，切實抓好隊伍思想,、組織,、紀律和作風建設,，對重點人員要重點關注,，做到重點幫扶，要以教育整頓的實際成效和執(zhí)法能力水平的提升來取信于民,，不斷提高人民群眾的獲得感,、安全感和滿意度。

2,、要堅持履職盡責,，知行合一抓好擔當作為。

要按照“堅持政治建警全面從嚴治警”教育整頓“分層級負責,、分層級管理,、分層級落實”的要求，搭建起層級化隊伍風險防控責任框架,，健全完善隊伍風險防控體系,，層層傳導、壓實責任,，將隊伍風險防控工作落實到心上,、扛在肩上,、抓在手上。

3,、要堅持底線思維,，持之以恒抓好風險防范。

要緊盯執(zhí)勤執(zhí)法,、事故處理,、窗口服務、非現場違法處理等風險隱患點,，通過“一崗一查找、一點一防控,、一責一落實”等手段,，持續(xù)強化風險隱患點排查力度，確保每個崗位查找的風險點準確,、到位,、不遺漏。

4,、要堅持齊抓共管,，從實從嚴抓好精細管理。

要從隊伍精細化管理入手,，善于從細微處發(fā)現問題,，定期梳理不作為、不規(guī)范,、小錯不斷等重點人員,，“常咬耳朵、猛扯袖子,、早打預防針”,，確保其守住“底線”、不踩“紅線”,、不越“警戒線”,。堅持以黨內監(jiān)督為主導，家庭監(jiān)督和群眾監(jiān)督相結合的,，單位,、家庭、個人“三位一體”動態(tài)監(jiān)督模式,，加強定期談心談話,、定期家庭聯系走訪等制度的落實，時常向家屬通報“八小時之外”動態(tài)監(jiān)督管理信息,。

5,、要堅持問題導向,，毫不放松抓好整改落實。

聚焦解決突出問題,，提高思想認識,、強化履職盡責，抓重點,、強落實,、促整改。針對此次分析研判中發(fā)現的個性,、共性問題,、薄弱環(huán)節(jié)以及管理漏洞，要健全完善問題發(fā)現,、跟蹤,、整改、反饋的閉環(huán)管理機制,，進一步優(yōu)化和完善解決問題的方法手段,，細化整改目標、明確責任人以及整改時限,，落實銷號管理,，把整改重點任務做實，確保隊伍風險隱患整改工作落到實處,。

隊伍管理風險隱患分析報告篇三

為最大程度保障人民群眾生命財產安全,，確保我縣安全生產工作有序推進。根據《**》文件工作要求,，結合農村削坡建房風險排查整治工作,，摸清底數，建立臺賬,，作出整治的計劃,，按目標任務完成排查整治工作。

**委托第三方專業(yè)機構對各鎮(zhèn)（街）20xx年1月1日前已建成并入住使用的農村削坡建房進行風險排查,，并認定風險等級,，建立農村削坡建房風險點整治工作臺賬，鎖定既有存量,，我縣農村削坡建房風險點隱患共**戶,，其中極高風險**戶、高風險**戶,、中風險**戶,、低風險**戶。

制定方案,、落實責任,。制定我縣農村削坡建房風險排查整治工作方案,，明確落實各鎮(zhèn)（街）村工作責任，落實整改措施,、明確整治,，從20xx年開始，按三年時間完成整治風險點工作任務,。

按照風險等級,，精準施策，分類處理,，有序開展農村削坡建房風險隱患的整治,。通過實

施削坡減載、邊坡防護,、挖砌排水溝等能消除或降低風險點,，在鎮(zhèn)（街）職能部門指導下，委托專業(yè)技術施工隊伍治理工程,，對中低一般風險的、引導村民采取削坡減載,、坡面防護,、挖排水溝、筑擋土墻等技術措施自行治理,、降低風險,。

加強宣傳，提高意識,。加大宣傳力度,，印發(fā)宣傳單，普及農村削坡建房整治知識,。在極高風險和高風險點拉警戒線,，豎立警示牌，警示牌上明確削坡危險等級,。完成整治時間,，避險責任人等內容。今年以來還印發(fā)宣傳單**多份,，組織發(fā)放宣傳**個場次,。

做好監(jiān)測，及時避險,。密切關注氣象信息,，及時掌握隱患點變化情況，切實做好災害監(jiān)測預警工作,，及時將天氣預警信息發(fā)布到避險責任人,。督促鎮(zhèn)（街）加強對地質災害隱患點的巡查,，做好防御應急措施。對削坡建房風險點實行網格化管理,，落實避險責任人,，落實險情預警處置和人員安全轉移工作，堅持24小時值班值守,，保障通訊暢通,，落實應急搶險隊伍和物資保障。

隊伍管理風險隱患分析報告篇四

根據上級公司《轉發(fā)國家檔案局關于深入開展檔案安全風險隱患排查整治工作的通知》要求,，公司立即開展檔案安全風險隱患排查整治工作,，把防火、防盜,、防水,、防爆、防泄密作為檔案安全管理的重中之重,，現將公司開展檔案安全風險隱患排查整治的自查情況匯報如下：

檔案安全是檔案工作的重中之重,，一直以來，公司領導班子十分重視檔案安全工作,，堅持“安全第一,、預防為主”的方針，牢固樹立警鐘長鳴的安全責任意識,。公司檔案管理部門設在綜合管理部,，通過積極組織相關人員學習關于加強檔案安全工作的文件精神，提高員工防范意識,。同時,，要求各部門堅持“誰主管誰負責，誰在崗誰負責”的原則,，落實檔案安全工作,，做到責任到人，措施到位,，防患未然,，避免人為因素造成的損失。公司共有12個部門,，各部門均設有兼職檔案員一名,，部門負責人為本部門檔案管理第一責任人，各部門檔案工作接受公司檔案管理部門的監(jiān)督,、檢查與業(yè)務指導,。

為做好公司檔案管理工作，公司制定了1個辦法,，10個細則,、1個應急預案等相關的規(guī)章制度,，并按照各項制度的要求認真抓好落實。加強檔案管理的科學化,、規(guī)范化和制度化,，為檔案安全和利用提供更加堅實的基礎。

公司在檢查工作中,，重點從以下幾個方面開展檢查,，以防止出現各種隱患：

1、加強日常檔案室硬件管理,。嚴格對照“八防”要求進行自查自糾,，庫房內配備了溫濕度計、空調,、吸塵器等設備,，庫房外圍配備了滅火器、監(jiān)控器等設備,。堅持實行檔案庫房專人保管,，專人查閱，非檔案管理人員,，不準隨意進入庫房,。在春夏季時節(jié)，認真做好防潮防霉工作,，長期打開2臺空調降溫抽濕，確保庫房溫濕度適宜,。定期投放檔案防蟲藥,，保證庫房檔案不受蟲蛀。檔案管理人員每天檢查庫房溫濕度,，下班前檢查門窗是否關好,，電源是否關閉，空調是否關閉,，庫房和檔案有無安全隱患,。

2、做好節(jié)假日期間的檔案安全管理工作,。每逢節(jié)假日前,，進行全公司范圍內的檔案安全檢查，對檔案庫房,、用電線路,、電器運轉、滅火器壓力等進行重點檢查,，排除隱患,，確保檔案萬無一失,。

3、按要求收集整理歸檔,。根據《檔案法》和公司相關制度的要求,，協助各部門做好文件的收集整理工作，保證歸檔文件材料完整,、準確,。在檔案的收集、整理,、歸檔,、移交、鑒定,、銷毀過程中,，發(fā)現問題及時解決，確保檔案材料的安全,。

4,、規(guī)范檔案借閱程序，嚴格執(zhí)行保密管理要求,。檔案資料利用實行專人負責,，認真執(zhí)行檔案利用、保密制度,，建立了檔案借閱登記臺賬,，定期清點催還歸位。

5,、強化檔案網絡信息管理,。檔案室配置了一臺專用電腦，未接入網絡,，落實專人負責,，做到規(guī)范操作，有序利用,。近期按照上級公司網絡意識形態(tài)工作要求,，對連接網絡的電腦徹查，設立信息系統(tǒng)防火墻,、密碼訪問控制,，嚴防網上泄密和他人通過網絡竊密。對檔案管理系統(tǒng)的電子檔案目錄數據庫和電子檔案的安全備份保管工作,，確保檔案信息系統(tǒng)的安全,。公司還組織所有人員對辦公區(qū)及檔案室的資料進行徹查，涉及到意識形態(tài)問題的資料進行封存，借閱按照密件流程處理,。

通過自查自糾,，已建立整改問題臺賬，主要包括以下方面：

1,、部分檔案室硬件需配備和更新,。檔案室內無抽濕機；一樓檔案室的一臺空調已壞,；檔案室內無氣體滅火器,。

2、檔案室空間需要擴容,。因公司成立的時間比較久,，涉及的業(yè)務比較廣，商務合同,、工程建設資料多,，現檔案室已無位置再存放檔案，導致無法及時接收檔案,。

1,、針對檢查出現的問題公司提出整改措施，并落實到崗位,，確保檔案不受任何損失,。

一是綜合管理部檔案管理員應盡快報修已壞空調，對于不能再維修的設備要盡快更換,。二是綜合管理部檔案管理員要盡快上報抽濕機,、二氧化碳氣體滅火器、防潮防蟲藥的采辦需求,。三是根據公司經營發(fā)展需要,，綜合管理部、商務部應抓緊時間對新檔案室的改造工作,，改善檔案室保管條件,。

2,、下一步工作計劃

一是為增強檔案人員的檔案意識和業(yè)務素質,，積極參加省里的檔案知識培訓學習。二是強化教育培訓,，提高應急處置能力,。公司近期將對辦公區(qū)域開展防災減災應急演練，確保相關工作人員熟悉消防器材使用,、應急處置流程和疏散逃生路徑,，確保遇突發(fā)事件能夠妥善有效應對。

通過此次自查，增強了檔案安全意識,，牢固安全防范意識,，并在檢查中進一步消除了安全隱患。檔案工作萬無一失,，今后,，公司將按照此次檢查的精神，把各項工作落到實處,，確保檔案的安全和完整,。

隊伍管理風險隱患分析報告篇五

? ? ? ? 5月27日至29日，省檔案安全風險隱患排查整治工作第二檢查組在我市開展檔案安全風險隱患抽查,。xx市檔案館,、市自然資源和規(guī)劃局等9家單位受檢。檢查發(fā)現,，各受檢單位檔案工作體制機制較健全,，檔案收集整理和開發(fā)利用較規(guī)范，但仍存在館庫硬件,、安全管護,、消防隱患等方面的問題。為大力推進檔案安全體系建設,，扎實做好檔案安全各項工作,，根據省檔案局要求，現將整改情況報告如下：

市檔案局高度重視此次檔案安全整改工作,，市委辦主要負責同志親自部署安排,，要求受檢單位務必對照省檢查組反饋的問題，逐一整改落實,；市檔案局督促各受檢單位立即成立整改領導小組,，由主要負責同志任組長，分管負責同志任副組長,，相關業(yè)務科室及專,、兼職檔案員具體負責，針對反饋問題認真制定整改措施,、明確責任人,、整改要求及整改時限，上報整改方案,。x月x日,，市檔案局審核通過x家單位整改方案，并將整改方案上報省檔案局,。

x家單位陸續(xù)啟動整改工作,，在電話指導過程中，我們發(fā)現各單位的問題主要分為以下四類：

一是硬件配置不標準，如未安裝防光窗簾,、未安裝防盜窗,、未配置二氧化碳滅火器、電器線路隱患較大等,；

二是管理制度不到位,，如檔案安全工作制度不完善、未簽訂《檔案安全崗位責任書》,、未制定應急預案等,；

三是檔案用房不達標，如檔案用房不符合設計要求,、未實現檔案用房“三分開”等,；

四是檔案整理不規(guī)范，如檔案資料收集不齊全不完整,、檔案保管期限劃分混亂,、檔案數字化建設滯后等。

解決方案：

一是督促各單位及時將所需硬件設備,、設施按要求配置,；

二是指導各單位完善檔案安全管理制度，簽訂相關責任書,；

三是與相關整改單位共同研究如何重新劃分檔案辦公區(qū)域,，保障檔案用房使用達標；

四是組織各單位對專,、兼職檔案管理人員培訓,，加快各類檔案的收集歸檔和分類整理。

市檔案局在電話指導的同時,，擬在x月下旬對x家單位的實際整改情況進行現場檢查指導,，確保整改工作不走樣，整改措施有實效,，整改時限不拖延,。

根據受檢單位上報的整改時限，擬在x月底前對此批整改單位進行核查驗收,，對照檢查組反饋的問題,，逐一簽單銷號。對于檔案館（室）用房建筑標準不達標等暫時難以整改到位的問題,，要求整改單位提供臨時替代方案,，并將解決方案列入單位工作計劃,。驗收完畢后,，市檔案局將驗收情況上報省檔案局。

市檔案局將以此次省檔案局抽查活動為契機，結合我市“雙隨機一公開”檔案檢查工作,，對全市檔案館（室）檔案安全情況進行抽查,，以檢查組反饋的問題為重點，舉一反三進行查改,，要求各縣,、區(qū)檔案館（室）在健全檔案安全制度、加強硬件保障和做好人員培訓等方面下功夫,，確保責任層層落實到位,、檔案安全制度執(zhí)行到位。

隊伍管理風險隱患分析報告篇六

為防范化解運營操作風險,，根據分行《關于開展20xx年運營業(yè)務操作風險排查的通知》的要求,，我行成立了以主管行長掛帥的運營業(yè)務操作風險排查小組，開展20xx年運營操作風險排查工作,，特別針對重點業(yè)務,、重點環(huán)節(jié)和重點崗位進行認真仔細的排查，具體如下：

通過屏打０３０７柜員屬性與柜員責任制核對,，未發(fā)現有相沖突現象,，能合理確定勞動組合，正確劃分柜員業(yè)務范圍和權限,，落實柜員崗位責任制,。保證了abis系統(tǒng)安全運行與業(yè)務的正常辦理。

對查庫登記簿所記載情況與監(jiān)控錄象進行核對,，未發(fā)現有作假現象,。能嚴格執(zhí)行網點查庫制度，能做到每周查庫一次,；在日常營業(yè)期間,，能監(jiān)督柜員做好“一日三碰箱”；柜員現金箱交接時,，能仔細核對現金箱個數,。

能按規(guī)定及時做好會計監(jiān)控系統(tǒng)預警信息的核實，組織核查各類會計業(yè)務差錯,、事故和違規(guī)行為,，分析原因，提出處理意見,，督促改進工作,。對本機構內外部檢查發(fā)現的存在問題能全面落實整改。

通過對所有人員抽屜突擊檢查,，沒有發(fā)現有代保管有客戶存單,、存折,、銀行卡、身份證件等物品的現象,。通過抽查監(jiān)控錄象,，沒有發(fā)現存在代客辦理業(yè)務行為；辦理掛失解掛,、密碼重置,、存折重寫磁條等應客戶本人辦理的業(yè)務是客戶本人親自辦理；由他人代理的業(yè)務,，代理手續(xù)齊全規(guī)范,。

通過查看傳票，單位存款轉存通過91過渡轉個人賬戶,，支票收款人與進賬單收款人不一致而進行入賬的一象,。

經核對對賬單回收率比較高，對對賬不符處理能及時,、規(guī)范,。運營主管能按照要求在對賬不符對賬回執(zhí)清單上注明核對日期、不符原因及處理結果,，并由經辦員,、運營主管簽章后及時反饋對賬中心。印鑒不符的賬單對賬回執(zhí)由單位重新加蓋印鑒并及時收回,，處理手續(xù)規(guī)范,。

沒有客戶經理派送本人所管戶的對賬單。銀行上門對賬的,，能堅持雙人辦理,。經查能按日打印“核對上下級資金賬戶余額表”，打印人員及運營主管能按規(guī)定每天核對余額并簽章確認,。

通過抽查沖賬憑證及監(jiān)控錄夠象,，沒有發(fā)現有操作錯誤的現象。錯賬沖正能填制記賬憑證,，原錯賬,、錯賬處理和補記賬的業(yè)務發(fā)生傳票經過運營主管現場核實、審批后才進行操作,。錯賬沖正時,，能堅持“更改有據、處理及時”的原則,，多筆沖正時,，能按“先貸方紅字或借方藍字，后借方紅字或貸方藍字”的賬務順序進行沖正處理,。

通過核查開戶資料及抽查監(jiān)控錄象,，單位預留印鑒能由法定代表人或單位負責人直接辦理,。授權他人辦理的，能出具法定代表人或單位負責人的身份證件及其出具的授權書,，以及被授權人的身份證件；單位存款人申請變更印鑒,，手續(xù)及相關證明材料齊備,，運營主管能按規(guī)定審核變更資料；客戶預留印鑒卡保管規(guī)范,，單位結算及個人支票賬戶款項支付能按規(guī)定進行電子驗印,，電子驗印無法通過時能堅持人工核對及換人復核制度。

通過抽查錄象及現場審核,，沒有違規(guī)辦理業(yè)務的現象,，柜員能按定嚴格執(zhí)行定期存單防套取規(guī)定，簽發(fā)個人定期存單和單位開戶證實書,、定期存單,，能由運營主管或指定人員（管章人）加蓋網點業(yè)務專用章，并在記賬憑證上抄寫定期存單（單位開戶證實書）號碼（后四位）,，簽章證實定期存單發(fā)出的真實性,。

不存在將本人經管的業(yè)務印章、重要空白憑證違規(guī)交與他人使用或在重要空白憑證上預先加蓋印章的現象,。重要空白憑證出售管理符合規(guī)定,，沒有內部人員代單位購買重要空白憑證的現象。

通過抽查監(jiān)控錄象及與系統(tǒng),、實物進行相對,，未發(fā)現有違規(guī)現象。atm鈔箱鑰匙,、備用鑰匙,、密碼的保管、封存,、啟用,、使用規(guī)范；atm鈔箱能堅持雙鎖雙控,、雙人在場打開或關閉箱門,、雙人清點現金；atm長短款,、吞卡能按規(guī)定及時處理,。

經核查，bos系統(tǒng)異常時導致未處理完成的業(yè)務時,，能有逐筆做好記錄,，啟用應急預案在abis系統(tǒng)處理后,，能在系統(tǒng)恢復后在bos做撤銷處理；bos系統(tǒng)的“過渡資金賬戶余額”與abis系統(tǒng)的“待處理后臺集中匯兌往賬款項”的余額相符,。bos業(yè)務撤銷時,，能按照abis系統(tǒng)的抹賬要求，在核證行憑證內作好批注（撤銷原因,，后續(xù)處理情況等）,；bos業(yè)務退回，能按規(guī)定在核證行憑證內作好批注（退回原因,，后續(xù)處理情況等）,。

012年上半年運營案件風險排查現場檢查發(fā)現問題、20xx年上半年“三化三鐵”考評現場檢查存在問題已按規(guī)定全面落實整改,。在上半年“三化三鐵”創(chuàng)建過程中,，coms系統(tǒng)中本行的前10類普遍性問題以及第5級較大違規(guī)操作問題，已查明原因,，并有針對性地分類采取措施加以整改,，同類問題發(fā)生頻率明顯減少。