在生活中,，越來越多人會去使用協(xié)議,，簽訂簽訂協(xié)議是最有效的法律依據(jù)之一,。怎樣寫合同才更能起到其作用呢,？合同應(yīng)該怎么制定呢？下面是小編為大家整理的合同范本,，僅供參考,，大家一起來看看吧。
基金合同的主要內(nèi)容篇一
11.1?基金合同的終止有下列情況的,，本基金合同終止：
（1）投資管理人決定終止,；
（2）全體投資人一致要求終止；
（3）因行政機關(guān),、司法機關(guān)或其他國家機關(guān)的法律行為,，導(dǎo)致本基金難以正常運營。
11.2?基金財產(chǎn)的清算
11.2.1?基金財產(chǎn)的清算人由投資管理人擔(dān)任,。
11.2.2?清算人在基金合同終止后,，開始進行清算活動。將基金財產(chǎn)進行變現(xiàn)以后,，出具清算報告,，對基金財產(chǎn)進行分配。
基金合同的主要內(nèi)容篇二
甲方：
法定代表人：
聯(lián)系住址：
乙方：
法定代表人：
聯(lián)系地址：
風(fēng)險提示：合伙人資格
審查合伙人的資格,，是簽訂合伙協(xié)議最重要的方面,。
因具有較強的人合性，所以合伙人一般都是彼此之間比較熟悉,、信任的人,。
但理智的選擇合伙人不單純是熟悉、信任,，還要看其有無一定的物質(zhì)實力或軟實力,。
普通合伙企業(yè)的合伙人承擔(dān)的是無限，一旦企業(yè)債務(wù)不能償還時,，有實力償還的合伙人就有被強制償還企業(yè)全部債務(wù)的風(fēng)險,，如果其他合伙人沒有實力，不應(yīng)由其承擔(dān)部分則很難追償,。
第一章：總則
第一條,、根據(jù)《中華人民共和國》(以下簡稱“《合伙企業(yè)法》”)及有關(guān)法律、行政法規(guī),、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定,，經(jīng)協(xié)商一致訂立本協(xié)議,。
第二條、本合伙企業(yè)為,，是根據(jù)協(xié)議自愿組成的共同經(jīng)營體,。
全體合伙人愿意遵守中國國家有關(guān)的法律、法規(guī),、規(guī)章,，依法，守法經(jīng)營,。
第三條,、本協(xié)議條款與法律、行政法規(guī),、規(guī)章不符的,，以法律、行政法規(guī),、規(guī)章為準(zhǔn),。
第四條、本協(xié)議經(jīng)全體合伙人簽署后生效,。
合伙人按照本協(xié)議享有權(quán)利,、履行義務(wù)。
第五條,、本協(xié)議承諾,，不以任何方式公開募集和發(fā)行基金。
第二章：合伙企業(yè)的名稱和住所
第六條,、合伙企業(yè)名稱：_______創(chuàng)業(yè)投資基金(該名稱為暫定名,，應(yīng)以工商行政管理部門校準(zhǔn)的名稱為準(zhǔn)，以下簡稱“本合伙企業(yè)”或“合伙企業(yè)”),。
第七條,、住所：__________________________。
第三章：合伙目的和合伙經(jīng)營范圍及合伙期限
第八條,、合伙目的：從事投資事業(yè),，為合伙人創(chuàng)造滿意的投資回報。
第九條,、合伙經(jīng)營范圍：受托管理私募基金,，從事投融資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。
第十條,、合伙期限為______年,，上述期限自合伙企業(yè)的簽發(fā)之日起計算。
全體合伙人一致同意后，可以延長或縮短上述合伙期限,。
第四章：合伙人的姓名或名稱及其住所,、合伙人的性質(zhì)和承擔(dān)責(zé)任的形式
第十一條、本合伙企業(yè)的合伙人共_____人,，分別為：______,，______,。
除本協(xié)議另有規(guī)定外,，未經(jīng)全體合伙人一致同意，不得增加或減少合伙人的數(shù)量,。
各合伙人名稱及住所等基本情況如下：
1,、_______人
_______投資管理有限公司
住所：
證件名稱：
證件號碼：
2、_______人
_______投資管理有限公司
住所：
證件名稱：
證件號碼：
第五章：合伙人的出資方式,、數(shù)額和繳付期限
風(fēng)險提示：合伙人出資
一定要理清楚合伙人的出資,。
每種不相同的種類都必須折價為相應(yīng)的股份，在合伙協(xié)議中明確,。
這樣才能在今后的盈余分配及債務(wù)承擔(dān)中,，明確各個合伙人的權(quán)利和義務(wù)，不會因為比例不明確鬧糾紛,。
另外,，對于合伙人出資的財產(chǎn)需要辦理登記的，在合伙協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確約定辦理登記手續(xù)的義務(wù)承擔(dān)者,，辦理時間以及辦理費用的承擔(dān)等等,。
對這些事項約定的缺失或不足，都將增加企業(yè)法律風(fēng)險,。
第十二條,、本合伙企業(yè)總出資額為人民幣______億元。
第十三條,、合伙人的出資方式,、數(shù)額和繳付期限：
合伙人的姓名(名稱)：
認(rèn)繳情況：
數(shù)額時間方式首期出資數(shù)額剩余出資數(shù)額持股比例：______%。
第十四條,、作為合伙企業(yè)之資本,，合伙協(xié)議簽字之日起______個工作日內(nèi)，各合伙人應(yīng)向合伙企業(yè)繳納其認(rèn)繳出資的______%,，即為首期出資,。
第十五條、后期出資按照資產(chǎn)管理公司指令撥付,，所有出資應(yīng)自合伙協(xié)議簽訂之日起______個月內(nèi)全部付清,。
如果合伙人不能按規(guī)定繳納首期出資，則該合伙人應(yīng)賠償其他合伙人因合伙企業(yè)不能設(shè)立之損失，損失包括但不限于合伙企業(yè)開辦費用及按一年期銀行貸款利率計算的其他合伙人已出資資金成本;如果合伙人不能按時繳納后期出資,，則履行出資義務(wù)的其他合伙人有權(quán)以該投資人前期實際出資額的______%最為投資股本,，重新計算合作各方之間的出資比例。
第六章：利潤分配,、虧損分擔(dān)方式
風(fēng)險提示：利益分配和債務(wù)承擔(dān)
合伙人之間的權(quán)益的分配,、責(zé)任劃分要明確。
雖合伙企業(yè)對外承擔(dān)無限連帶責(zé)任,，但內(nèi)部合伙人之間還是要按份額分紅,、承擔(dān)債務(wù)的。
有些合伙企業(yè)對此沒有約定,，從而導(dǎo)致在分紅或承擔(dān)債務(wù)時合伙人之間產(chǎn)生糾紛,，給企業(yè)造成不必要的損害。
第十六條,、合伙企業(yè)的利潤,，各合伙人按如下方式分配：
1、對于合伙企業(yè)取得的項目投資收益,，______人將獲得收益分成,，比例為合伙企業(yè)投資收益總額的______%;______人將獲得收益分成，比例為合伙企業(yè)投資收益總額的______%,。
2,、分配時間：本合伙企業(yè)對每年度(本合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起的一年時間為一個年度，以下同)已實現(xiàn)并收回的利潤全部進行分配,，每年度分配一次利潤;如果代表三分之二以上表決權(quán)的合伙人表決通過后,，可以在其他時間進行分配。
3,、合伙人違反本協(xié)議的約定未按期繳納出資的,，合伙企業(yè)在向其分配利潤和投資成本時，有權(quán)扣除其逾期交付的出資,、等費用,。
如果其應(yīng)分配的利潤和投資成本不足以不足上述款項的，應(yīng)當(dāng)補繳出資并補交上述費用,。
第十七條,、合伙企業(yè)費用
合伙企業(yè)應(yīng)直接承擔(dān)的費用包括與合伙企業(yè)之設(shè)立、運營,、終止,、解散、清算等相關(guān)的下列費用：
1,、支付給資產(chǎn)管理公司的管理費用,。
2,、開辦費。
3,、合伙人會議費用,。
4,、合伙企業(yè)年度審計所發(fā)生的審計費,。
5、必要的媒體費用,。
6,、合伙企業(yè)自身發(fā)生地與投資業(yè)務(wù)及投資項目無關(guān)的其他和咨詢費等,。
合伙企業(yè)費用由合伙企業(yè)支付，并在所有合伙人之間根據(jù)其實繳出資額按比例分配,。
作為資產(chǎn)管理公司對合伙企業(yè)提供管理及其他服務(wù)的對價,，各方同意合伙企業(yè)在其存續(xù)期間應(yīng)按下列規(guī)定相資產(chǎn)管理公司支付管理費,。
投資期間按照合伙企業(yè)承諾總出資額的2%收取年度管理費用,，培育期和回收期內(nèi)按投資項目尚未退出下灌木的投資成本的2%收取年管理費;如果回收期延遲一年，則管理費按投資項目尚未退出的投資成本的1%收取年管理費,。
管理費每半年收取一次,，首次管理費的支付，由本合伙企業(yè)與設(shè)立后的五個工作日內(nèi)支付給資產(chǎn)管理公司;后期的支付時間是在上次支付日后延六個月的前五個工作日之內(nèi),。
第十八條,、本合伙企業(yè)發(fā)生虧損時的債務(wù)承擔(dān)：
各合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為______承擔(dān)責(zé)任。
第七章：合伙事務(wù)的執(zhí)行
第十九條,、本合伙企業(yè)由______人執(zhí)行合伙事務(wù),。
執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人(以下簡稱“執(zhí)行合伙人”)對外代表合伙企業(yè)。
第二十條,、全體合伙人對本合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行以及執(zhí)行合伙人的選擇產(chǎn)生方式等事項約定如下：
1,、由執(zhí)行合伙人______投資管理有限公司委派___負(fù)責(zé)具體執(zhí)行合伙事務(wù)，執(zhí)行合伙人確保其委派的代表獨立執(zhí)行有限合伙的事務(wù)并遵守本協(xié)議的約定,。
2,、本合伙企業(yè)同時委托執(zhí)行合伙人______投資管理有限公司作為資產(chǎn)管理管理公司負(fù)責(zé)提供資產(chǎn)管理和投資咨詢服務(wù)，資產(chǎn)管理公司并負(fù)責(zé)對合伙企業(yè)進行管理,，對投資過程進行監(jiān)督,、控制。
本合伙企業(yè)成立后,，應(yīng)與資產(chǎn)管理公司簽訂委托管理協(xié)議,。
3、有權(quán)對合伙企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議,。
執(zhí)行合伙人執(zhí)行下列事務(wù)必須按照如下方式處理：
(1)對于擬投資的項目,，必須取得本合伙企業(yè)的投資決策委員會(關(guān)于本合伙企業(yè)的投資委員會的組成、職權(quán)等見本協(xié)議第二十八條的相關(guān)規(guī)定)過半數(shù)通過后，方可進行投資,。
(2)除法律,、法規(guī)和本協(xié)議另有規(guī)定外，合伙企業(yè)進行與投資項目相關(guān)的對外劃款,、轉(zhuǎn)賬均應(yīng)按照投資決策委員會的決定處理,。
4、不參加執(zhí)行事務(wù)的合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行合伙人執(zhí)行合伙事務(wù),，檢查其執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)的情況,。
5、執(zhí)行合伙人不按照本協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的,，其他合伙人有權(quán)督促執(zhí)行合伙人更正,。
風(fēng)險提示：合作伙伴的職責(zé)
在合作初期，創(chuàng)業(yè)合作者要明確合作伙伴的各自職責(zé),，不能模糊,，要能拿出書面的職責(zé)分析，因為是長期的合作,，明晰責(zé)任最重要,，這樣可以在后期的經(jīng)營中不至于互相扯皮，反目成仇,，好多的創(chuàng)業(yè)合作中會有問題,，就是因為責(zé)任明細(xì)不夠。
第二十一條,、執(zhí)行合伙人的權(quán)限：
1,、執(zhí)行合伙企業(yè)日常事務(wù)，辦理合伙企業(yè)經(jīng)營過程中相關(guān)審批手續(xù),。
2,、負(fù)責(zé)合伙企業(yè)與資產(chǎn)管理公司之間的資產(chǎn)管理協(xié)議的簽訂，通過簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議由資產(chǎn)管理公司對合伙企業(yè)的財產(chǎn)進行管理,。
3,、代表合伙企業(yè)與資金托管銀行簽署資金托管協(xié)議。
4,、代表合伙企業(yè)簽訂其他合作協(xié)議,，負(fù)責(zé)協(xié)議的履行。
5,、代表合伙企業(yè)對各類股權(quán)投資項目進行管理,，包括但不限于負(fù)責(zé)合伙企業(yè)的投資項目篩選、調(diào)查及項目管理等事務(wù),。
6,、代表合伙企業(yè)處理,、解決合伙企業(yè)涉及的各種爭議和糾紛。
第二十二條,、執(zhí)行合伙人可獨立決定更換其委派的代表,，但更換時應(yīng)書面通知合伙企業(yè)，并辦理相應(yīng)的企業(yè)變更登記手續(xù),。
合伙企業(yè)應(yīng)將執(zhí)行事務(wù)合伙人代表的變更情況及時通知有限合伙人,。
第二十三條、不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況,，有權(quán)監(jiān)督合伙企業(yè)的資產(chǎn)及賬戶,，包括有權(quán)聘請外部審計單位對合伙企業(yè)的資金及賬戶，包括有權(quán)聘請外部審計單位對合伙企業(yè)的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果進行審計,，相關(guān)費用由該不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人自行承擔(dān),。
執(zhí)行合伙人應(yīng)當(dāng)按季度向其他合伙人報告事務(wù)執(zhí)行情況以及合伙企業(yè)的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，其執(zhí)行合伙事務(wù)所產(chǎn)生的利潤歸全體合伙人組成,。
合伙人會議根據(jù)相關(guān)法律,、法規(guī)的規(guī)定和本協(xié)議約定對本合伙企業(yè)事項作出決議。
第二十四條,、合伙人會議分為定期會議和臨時會議,，由執(zhí)行合伙人負(fù)責(zé)召集和主持。
召開合伙人會議,，應(yīng)當(dāng)提前7日通知全體合伙人，并將會議議題及表決事項通知全體合伙人,。
定期會議每年至少召開一次;經(jīng)普通合伙人或代表有限合伙人實際出資額30%以上的有限合伙人提議,，可召開臨時會議。
第二十五條,、合伙人按照合伙人會議的有關(guān)規(guī)定對合伙企業(yè)有關(guān)事項作出決議,，合伙人會議由全體合伙人按照表決時各自實繳出資比例行使表決權(quán)，合伙人會議作出決議必須經(jīng)代表過半數(shù)表決權(quán)的合伙人通過,，但法律另有規(guī)定或本協(xié)議另有約定的除外,。
第二十六條、合伙企業(yè)事項的處理方式
合伙人會議由全體合伙人組成,，是本合伙企業(yè)的最高權(quán)力機構(gòu),。
合伙人會議行使的職權(quán)，包括但不限于：
1,、決定本合伙企業(yè)的存續(xù)時間,。
2、決定本合伙企業(yè)增加或減少承諾資本總額,。
3,、決定本合伙企業(yè)合伙協(xié)議的修改,。
4、決定本合伙企業(yè)解散及清算方案,。
5,、批準(zhǔn)與資產(chǎn)管理公司的《委托管理協(xié)議》及修改。
6,、批準(zhǔn)資產(chǎn)管理公司擬定的基金投資決策管理條例,。
7、決定本合伙企業(yè)的財務(wù)審計機構(gòu),、法律顧問,。
8、決定本合伙企業(yè)的分配方案,。
9,、評估資產(chǎn)管理公司的業(yè)績表現(xiàn)。
合伙人會議所作的上述決議必須經(jīng)代表實際出資額三分之二以上表決權(quán)的合伙人通過,。
第二十七條,、合伙人不得自營或者同他人合作經(jīng)營與本合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)。
第二十八條,、本合伙企業(yè)設(shè)立投資決策委員會,，投資決策委員會按照本協(xié)議約定行使權(quán)利和履行義務(wù)。
投資決策委員會由5名委員組成,，其中由有限合伙人選舉2名委員,，由資產(chǎn)管理公司委派2名委員，其余1名委員由合伙企業(yè)選聘外聘專家擔(dān)任(外聘專家應(yīng)具有會計專業(yè)或法律專業(yè)的知識背景),。
投資決策委員會的決議職權(quán)范圍包括：
1,、處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)。
2,、轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的和其他財產(chǎn)權(quán)利,。
3、聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員,。
4,、制定合伙企業(yè)的利潤分配方案。
5,、決定合伙企業(yè)資金的劃轉(zhuǎn),。
6、選擇確定投資項目,，對資產(chǎn)管理公司提交的投資方案進行表決,。
投資決策委員會的工作程序如下：
1、投資決策委員會按照一人一票的方式對合伙企業(yè)的事項作出決議,。
除本協(xié)議另有約定外,，投資決策委員會作出決議應(yīng)取得超過半數(shù)的委員通過,。
2、投資決策委員會每季度召開一次會議,，由執(zhí)行合伙人負(fù)責(zé)召集和主持,。
執(zhí)行合伙人可以提議召開臨時會議。
3,、投資決策委員會對合伙企業(yè)的事項作出決議后,，由資產(chǎn)管理公司負(fù)責(zé)辦理具體事務(wù)。
投資項目的決策原則為：
1,、所有投資項目須經(jīng)投資決策委員會審查批準(zhǔn),。
2、一般項目你：經(jīng)投資決策委員會三分之二以上的委員同意,，形成投資決議,，交資產(chǎn)管理公司落實執(zhí)行。
3,、特殊項目：單筆投資金額超過募集總額20%以上重大投資項目,，須經(jīng)投資決策委員會全部委員一致同意，交資產(chǎn)管理公司落實執(zhí)行,。
第二十九條,、有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對外代表合伙企業(yè),。
有限合伙人的下列行為,，不視為執(zhí)行合伙事務(wù)：
1、參與決定普通合伙人入伙退伙,。
2,、對企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議。
3,、參與選擇承辦合伙企業(yè)審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所。
4,、獲取經(jīng)審計的合伙企業(yè)財務(wù)會計報告,。
5、對涉及自身利益的情況,，查閱合伙企業(yè)財務(wù)會計賬簿等財務(wù)資料,。
6、在合伙企業(yè)中的利益受到侵害時,，向有責(zé)任的合伙人主張權(quán)利或者提起訴訟,。
7、執(zhí)行事務(wù)合伙人怠于行使權(quán)利時,，督促其行使權(quán)利或者為了本企業(yè)的利益以自己的名義提起訴訟,。
8,、依法為本企業(yè)提供擔(dān)保。
第八章：入伙與退伙
第三十條,、合伙人入伙,，應(yīng)依法訂立書面入伙協(xié)議。
訂立入伙協(xié)議時,，原合伙人應(yīng)當(dāng)向新合伙人如實告知原合伙企業(yè)的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果,。
入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任,。
新入伙的有限合伙人對入伙前合伙企業(yè)的債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任,。
風(fēng)險提示：退出機制
合作要想好不合作，當(dāng)一方退出,，什么時候退出,，退出時的投入比與退出比的比例，以及怎樣補償,，是誰承擔(dān)?這些要提前書面明晰,，簽到合同里，項目的后期合作雙方都能順利的結(jié)束不必要的瓜葛,，不要義氣用事,，以為大家是朋友不必計較的心態(tài)，合理的退出機制是合作的很重要的組成部分,。
第三十一條,、有下列情形之一的，合伙人可以退伙：
1,、本協(xié)議約定的退伙事由出現(xiàn),。
2、經(jīng)全體合伙人一致同意,。
3,、發(fā)生合伙人難以繼續(xù)參加合伙的事由。
4,、其他合伙人嚴(yán)重違反本協(xié)議約定的義務(wù),。
5、合伙企業(yè)累計虧損超過總出資額50%時,，有限合伙人可以退貨,。
有限合伙人退伙應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人。
擅自退伙的,，應(yīng)當(dāng)賠償由此給其他合伙人造成的損失,。
除非發(fā)生不可抗力愿意或進入解散、清算程序,，普通合伙人不得退伙,。
第三十二條,、合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意,，可以決議將其出除名：
1,、未按照本協(xié)議履行出資義務(wù)。
2,、因故意或重大過失給合伙企業(yè)造成重大損失,。
3、執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為,。
4,、發(fā)生本協(xié)議約定的事由。
合伙人存在上述情形的,，還應(yīng)當(dāng)賠償由此給其他合伙人造成的損失,。
對合伙人的除名決議應(yīng)當(dāng)書面通知被除名人。
被除名人接到除名通知后,，除名生效,，被除名人退伙。
被除名人對除名決有異議的,。
可以自接到除名通知之日起30日內(nèi),，根據(jù)本協(xié)議有關(guān)爭議解決的規(guī)定解決。
第九章：保密規(guī)定
第三十三條,、本合伙企業(yè)相關(guān)的所有文件,，包括但不限于合伙企業(yè)與他人簽訂的協(xié)議、合伙企業(yè)的項目投資計劃,、財務(wù)會計報告等,，均屬于合伙企業(yè)的機密資料。
任何人不得對外公開或者基于與執(zhí)行合伙企業(yè)相關(guān)事務(wù)無關(guān)的目的使用該等文件,。
第三十四條,、除依法應(yīng)當(dāng)公開的信息或者根據(jù)司法程序的規(guī)定應(yīng)當(dāng)向有關(guān)機構(gòu)提供的信息之外，任何人均不得通過正式和非正式的途徑向外披露合伙企業(yè)相關(guān)信息,、合伙企業(yè)投資的項目情況等任何信息,。
擬公開被披露的信息在公開披露之前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露,。
第十章：爭議解決辦法
第三十五條、各合伙人履行本協(xié)議發(fā)生爭議,，應(yīng)通過協(xié)商或者調(diào)解解決,。
合伙人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者通過協(xié)商,、調(diào)解不成的,，按照如下規(guī)定處理：因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議,，均提請委員會按照該會仲裁規(guī)則進行仲裁。
仲裁裁決是終局的,，對本協(xié)議各方均有約束力,。
第十一章：合伙企業(yè)的解散與清算
第三十六條、合伙企業(yè)有下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)終止并清算：
1,、合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營,。
2,、合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)。
3,、全體合伙人決定解散,。
4、合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實現(xiàn)或者無法實現(xiàn),。
5,、依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷,。
6,、法律、性質(zhì)法規(guī)規(guī)定的其他原因,。
第三十七條,、合伙企業(yè)清算辦法應(yīng)當(dāng)按照《合伙企業(yè)法》的規(guī)定進行清算。
合伙企業(yè)解散后,，由清算人對合伙企業(yè)的財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)進行清理和結(jié)算,，處理所有尚未了結(jié)的事務(wù)，還應(yīng)當(dāng)通知和公告,。
經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意,，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后十五日內(nèi)指定一個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人,，擔(dān)任清算人,。
清算人主要職責(zé)如下：
1、清理合伙企業(yè)財產(chǎn),，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單,。
2、處理與清算有關(guān)的合伙企業(yè)未了結(jié)的事務(wù),。
3,、清繳所欠稅款。
4、清理債權(quán),、債務(wù),。
5、處理合伙企業(yè)清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn),。
6,、代表企業(yè)參加訴訟或者仲裁活動。
清算期間,，合伙企業(yè)存續(xù),，不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動。
合伙企業(yè)財產(chǎn)在支付清算費用和職工工資,、社會保險費用,、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn),，按照各合伙人的出資比例進行分配,。
第三十八條、清算結(jié)束后,，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報告,，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后,，在15日內(nèi)向企業(yè)登記機關(guān)報送清算報告,，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。
第十二章：不可抗力
第三十九條,、不可抗力：
1,、如果本協(xié)議任何一方因受不可抗力事件影響而未能履行其在本協(xié)議下的全部或部分義務(wù)，該義務(wù)的履行在不可抗力事件妨礙其履行期間應(yīng)予中止,。
2,、聲稱受到不可抗力事件影響的一方應(yīng)盡可能在最短時間內(nèi)通過書面形式將不可抗力事件的發(fā)生通知其他合伙人，并在該不可抗力事件發(fā)生后15日內(nèi)向其他合伙人提供關(guān)于此種不可抗力事件及其持續(xù)時間的適當(dāng)證據(jù)及協(xié)議不能履行或者需要延期履行的書面資料,。
聲稱不可抗力事件導(dǎo)致其對本協(xié)議的履行在客觀上成為不可能或不實際的一方,，有責(zé)任盡一切合理的努力消除或減輕不可抗力事件的影響。
3,、不可抗力事件發(fā)生時,，各合伙人應(yīng)立即通過友好協(xié)商決定如何執(zhí)行本協(xié)議。
不可抗力事件或其影響終止或消除后,，全體合伙人須立即恢復(fù)履行各自在本協(xié)議項下的各項義務(wù),。
如不可抗力及其影響無法終止或消除而致使協(xié)議任何一方喪失繼續(xù)履行協(xié)議的能力，則全體合伙人可協(xié)商解除協(xié)議或暫時延遲協(xié)議的履行,，且遭遇不可抗力一方無需為此承擔(dān)責(zé)任,。
當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的,，不能免除責(zé)任。
4,、本協(xié)議所稱“不可抗力”是指受影響一方不能合理控制的，無法預(yù)料或即使可預(yù)料到也不可避免且無法克服,，并于本協(xié)議簽訂日之后出現(xiàn)的,，使該方對本協(xié)議全部或部分的履行在客觀上成為不可能或不實際的任何事件。
此等事件包括但不限于自然災(zāi)害如水災(zāi),、火災(zāi),、旱災(zāi)、臺風(fēng),、地震,，以及社會事件如戰(zhàn)爭(不論曾否宣戰(zhàn))、動亂,、罷工,，政府行為或法律規(guī)定等。
第十三章：違約責(zé)任
風(fēng)險提示：違約責(zé)任
因為合伙企業(yè)的人合性質(zhì),，決定有關(guān)合伙企業(yè)的法律不可能對合伙人的違約責(zé)任規(guī)定的十分具體,，所以建議各合伙人在協(xié)商合伙協(xié)議時，對合伙人的違約責(zé)任作出明確規(guī)定,，以便一旦發(fā)生違約行為,，可以比較方便地執(zhí)行，要求違約者依協(xié)議承擔(dān)責(zé)任,。
第四十條,、合伙人違反本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)違約責(zé)任,。
第四十一條,、執(zhí)行合伙人違反本協(xié)議的規(guī)定，給其他合伙人造成損失的,，應(yīng)當(dāng)賠償其他合伙人的損失,。
第四十二條、合伙人逾期繳納其認(rèn)繳的出資,，每逾期1日,，應(yīng)當(dāng)向其他合伙人支付4‰的違約金，并承擔(dān)補償義務(wù);逾期超過180日的,，其他合伙人有權(quán)將其除名,。
第十四章：其他事項
第四十三條、本協(xié)議一式_____份,，合伙人各持___份,，并報合伙企業(yè)登記機關(guān)_____份,。
每份具有同等法律效力。
第四十四條,、本協(xié)議從雙方簽字蓋章之日期起生效,。
甲方簽字(蓋章)：
_______年____月____日
乙方簽字(蓋章)：
_______年____月____日
基金合同的主要內(nèi)容篇三
基金管理人： _____基金管理有限公司
基金托管人： 中國xx銀行
目 錄
一、前 ?言
二,、釋 義
三,、基金合同當(dāng)事人
四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)
五,、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
六,、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
八,、基金份額持有人大會
九,、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序
十,、基金的基本情況
十一,、基金的設(shè)立募集
十二、基金合同的成立與生效
十三,、基金的申購與贖回
十四,、基金的非交易過戶
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
十六,、基金資產(chǎn)的托管
十七,、基金的銷售
十八、基金的注冊登記
十九,、基金的投資
二十,、基金的融資
二十一、基金資產(chǎn)
二十二,、基金資產(chǎn)估值
二十三,、基金費用與稅收
二十四、基金收益與分配
二十五,、基金的會計與審計
二十六,、基金的信息披露
二十七、基金的終止與清算
二十八,、業(yè)務(wù)規(guī)則
二十九,、違約責(zé)任
三十、爭議處理
三十一,、基金合同的效力
三十二,、基金合同的修改與終止
三十三、基金發(fā)起人,、基金管理人和基金托管人簽章
一,、前言
為保護基金投資者合法權(quán)益,，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作,，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）,、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿,、誠實信用,、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）,。自_________年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定,，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的,，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整,。屆時如果該法和/或其他法律,、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應(yīng)進行公告,。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件,。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人,、基金托管人和基金份額持有人,。基金發(fā)起人,、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人,。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起,，即成為基金份額持有人,。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》,、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利,、承擔(dān)義務(wù)。
_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》,、《試點辦法》,、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國_____”）批準(zhǔn),。
中國_____對本基金設(shè)立的批準(zhǔn),，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險,。
基金管理人保證依照誠實信用,、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn),，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利,，也不保證基金份額持有人的最低收益,。
二、釋義
本基金合同中,，除非文意另有所指,，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金,；
3,、招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；
4,、中國_____：指中國證券監(jiān)督管理委員會,；
5、銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國,；
6,、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；
7,、《_____》：指《中華人民共和國_____》,；
8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》,；
11,、元：指人民幣元；
13,、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司,；
14、基金管理人：指_____基金管理有限公司,；
15,、基金托管人：指中國xx銀行；
19,、投資者：指個人投資者,、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者；
23,、基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議,；
27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限,；
28,、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
29,、認(rèn)購：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi),，投資者申請購買本基金基金份額的行為；
30,、申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間,，投資者申請購買本基金基金份額的行為；
35,、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu),；
36、銷售機構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人,；
37,、基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點；
38,、指定媒體：指中國_____指定的用以進行信息披露的報紙,、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；
40,、開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日,；
41,、t日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期,；
44,、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值；
46,、標(biāo)的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對象指數(shù),，本基金以道瓊斯中國88指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標(biāo)的指數(shù),。
48,、不可抗力：指本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服,、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人,、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的,，使本合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件,，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害,、戰(zhàn)爭,、_____、火災(zāi),、政府征用,、沒收,、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件,、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎取?/p>
三,、基金合同當(dāng)事人
（一） 基金發(fā)起人
名稱：_____基金管理有限公司
注冊地址：__________________________________
辦公地址：__________________________________
法定代表人：_______
總經(jīng)理：_______
成立日期：_______年_______月_______日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國_____證監(jiān)基金字[______]_____號
經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金,；基金管理及中國_____批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：______元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二） 基金管理人
名稱：_____基金管理有限公司
注冊地址：__________________________________
辦公地址：__________________________________
法定代表人：______
總經(jīng)理：______
成立日期：______年______月______日
經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國_____批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：______元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（三） 基金托管人
名稱：中國xx銀行
注冊地址：北京市西城區(qū)
辦公地址：北京市西城區(qū)
編碼：100032
法定代表人：_____
成立日期：1954年10月1日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國_____證監(jiān)基金字[1998]12號
組織形式：國有獨資
注冊資本：851億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款,；發(fā)放短期,、中期和長期貸款；辦理結(jié)算,；辦理票據(jù)貼現(xiàn),；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行,、代理兌付,、承銷政府債券；買賣政府債券,；從事同業(yè)拆借,；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理_____業(yè)務(wù),；提供保管箱服務(wù),；外匯存款；外匯貸款,；外匯匯款,；外幣兌換；國際結(jié)算,；同業(yè)外匯拆借,；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款,；外匯擔(dān)保,；結(jié)匯、售匯,；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券,；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣,；代客外匯買賣,；外匯信用卡的發(fā)行；代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查,、咨詢,、見證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)（包括工程造價咨詢業(yè)務(wù)）
（四） 基金份額持有人
基金投資者自依法或依基金合同,、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人,，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件,。
四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)
（一） 基金發(fā)起人的權(quán)利
1,、申請設(shè)立基金,；
2、法律,、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利,。
（二） 基金發(fā)起人的義務(wù)
1、遵守基金合同,；
2,、公告招募說明書；
3,、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動,；
4、基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息,、承擔(dān)發(fā)行費用；
5,、法律,、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
五,、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
（一） 基金管理人的權(quán)利
4,、根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額；
5,、提議召開基金份額持有人大會,；
6、在基金托管人更換時,，提名新的基金托管人,；
9、在《基金合同》約定的范圍內(nèi),，拒絕或暫停受理申購和贖回申請,；
10、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資,；
11,、依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定,，決定基金收益的分配方案；
13,、法律,、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利,。
14,、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
（二） 基金管理人的義務(wù)
1,、遵守基金合同,；
2、自基金合同生效之日起,，以誠實信用,、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)；
5,、配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù),；
8、接受基金托管人依法進行的監(jiān)督,；
9,、按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值；
12,、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益,；
14、不謀求對上市公司的控股和直接管理,；
16,、編制基金的財務(wù)會計報告；
17,、保管基金的會計賬冊,、報表,、記錄15年以上,；
19,、參加基金清算小組,，參與基金資產(chǎn)的保管,、清理,、估價,、變現(xiàn)和分配,；
22,、基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時,，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償；
23、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動,；
25,、負(fù)責(zé)為基金聘請注冊會計師和律師；
26,、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù),。
六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
（一） 基金托管人的權(quán)利
1,、安全保管基金財產(chǎn),；
2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費,；
4,、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人,；
5,、有權(quán)對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行,，并向中國_____報告,；
6、法律,、法規(guī),、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
（二） 基金托管人的義務(wù)
6,、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證,；
9、復(fù)核,、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值,；
10、對基金財務(wù)會計報告,、中期和年度基金報告出具意見；
11,、按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告,，并報中國_____和銀行監(jiān)管機構(gòu)；
13,、保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上,；
14、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對,；
16,、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理,、估價,、變現(xiàn)和分配；
18,、基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時,，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償；
21,、不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動,；
22、法律,、法規(guī),、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。
七,、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
（一） 基金份額持有人的權(quán)利
1,、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權(quán),；
2,、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益；
3,、監(jiān)督基金經(jīng)營情況,，查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料；
4,、申購或贖回基金份額,；
5、在不同的基金直銷或代銷機構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管,；
6,、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；
8,、依照本合同的規(guī)定,，召集基金份額持有人大會；
10,、法律,、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利,。
（二） 基金份額持有人的義務(wù)
1,、遵守基金合同；
2,、繳納基金認(rèn)購,、申購款項,，承擔(dān)基金合同規(guī)定的費用；
3,、以其對基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任,；
4、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動,；
5,、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
八,、基金份額持有人大會
（一） 召開事由
有以下情形之一的,，_____開基金份額持有人大會：
1、修改基金合同,；
2,、更換基金管理人；
3,、更換基金托管人,；
4、決定終止基金,；
5,、與其它基金合并；
6,、轉(zhuǎn)換基金運作方式,；
7、提高基金管理人,、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn),；
8、更換標(biāo)的指數(shù),，但本基金合同另有規(guī)定的除外,；
9、中國_____規(guī)定的其他情形,；
10,、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項。
以下情形不須召開基金份額持有人大會：
1,、調(diào)低基金管理費率,、基金托管費率；
3,、因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改,；
4,、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化,；
5、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響,；
6,、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（二） 召集方式
1,、在正常情況下,，基金份額持有人大會由基金管理人召集；
2,、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下,，由基金托管人召集；
3,、在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下,，可由持有本基金10%（不含10%）以上份額的持有人就同一事項召集；若就同一事項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案,，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會,。
（三） 通知
1、召開基金份額持有人大會,，召集人應(yīng)在會議召開前30天,，在至少一種中國_____指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間,、地點和方式；
（2）會議擬審議的事項,；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日,；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話,。
2,、采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式,，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式,、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式,。
（四） 會議的召開
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開,。
基金合同的主要內(nèi)容篇四
乙方：
身份證號：
甲乙雙方要根據(jù)《勞動法》有關(guān)規(guī)定，在平等自愿,、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上簽訂本合同書,。
一、職責(zé)范圍：前臺桌面,、會議室,、經(jīng)理室,、綜合辦公區(qū)、會計室及陳列的辦公設(shè)施,。
二,、工作職責(zé)：
1、服從工作安排,，完成在指定時間內(nèi)的.一切工作任務(wù),。
2、保證責(zé)任范圍內(nèi)的清潔,、干凈,、無塵土。
3,、如遇特殊情況不能到崗需提前請假通知甲方,，誤時時間扣除當(dāng)日工資或則日補班。
4,、在做經(jīng)理室工作時,，不得擅自動用經(jīng)理的物品、不得翻閱,。
5,、損壞的物品，按原價賠償,，從工資內(nèi)扣除,。
三、工作時間：
每日工作_個小時,，雙休,。工作時間為：x
四、薪資：每日25日發(fā)薪,。國家規(guī)定最低每小時_元,。本公司支付每小時_元。
五,、保險福利待遇：乙方自行購買社會保險,，乙方在為甲方工作期間發(fā)生的醫(yī)療費用等均由乙方自己承擔(dān)。
六,、勞動保護和勞動條件：甲方提供乙方勞動所用工具和勞動保護工具,，乙方為甲方提供勞動。在工作期間盡職盡責(zé),。
七,、解除合同：甲乙雙方需解除本合同，提前兩天通知對方,。
本合同一式兩份,，雙方各執(zhí)一份,，分別簽字、蓋章后生效,。
甲方(簽字)
___年___月___日
乙方(簽字)
___年___月___日
基金合同的主要內(nèi)容篇五
乙方：_____________
我們是由資深證券從業(yè)人士組成。正直,、誠信,、敬業(yè)的為客戶管理證券資產(chǎn)，本私募“基金”不“坐莊”,，(不選擇流通性差的股票,、不選擇st類股票、不選擇權(quán)證進行操作),。乙方對自身情況具有當(dāng)然告知義務(wù),，甲方不對乙方所告知情況做真實性調(diào)查，若乙方提供虛假信息所產(chǎn)生一切后果乙方自負(fù),。
現(xiàn)經(jīng)雙方協(xié)商,，乙方認(rèn)可以下條款，特簽署合作備忘錄：
第一條：乙方為有穩(wěn)定職業(yè),、合法正當(dāng)?shù)墓潭ㄊ杖?，能夠承?dān)完全的民事行為責(zé)任的自然人。
第二條：本次委托管理資產(chǎn)為人民幣_______元(大寫：_____仟_____佰_____拾_____萬_____仟_____佰_____拾_____元_____角_____分),，委托賬戶為_________證券公司,賬號為___________,。所委托管理資產(chǎn)非借貸或者挪用公款及其他所有根據(jù)《證券法》所認(rèn)定的違規(guī)資金。
第三條：客戶不得將我方交易之投資信息提供給任何第三方,。
第四條：客戶將交易密碼提供給甲方,甲方不得更改密碼;資金存取密碼客戶自行保留,，甲方只對客戶證券賬戶內(nèi)資產(chǎn)進行管理，決定買賣并實施,，乙方不得干涉,。甲方每個交易周必須提供一次資產(chǎn)情況表予乙方，提供方式包括：電子郵件或傳真或特快專遞,。成功傳達與否以有效通訊記錄為據(jù),，不以是否簽收或閱讀為據(jù)。
第五條：乙方是當(dāng)然的存取款資格唯一擁有方,，也是該賬戶資產(chǎn)的法定擁有者,。甲方無權(quán)提取乙方賬戶內(nèi)資金以及將該賬戶證券轉(zhuǎn)移到任何第三方。
第六條：雙方約定當(dāng)總資產(chǎn)虧損_______時,，即(_________元),，則結(jié)束合作，本協(xié)議自動終止,。甲方若在未經(jīng)得乙方同意,，繼續(xù)對該賬戶操作,，而產(chǎn)生虧損，甲方需承擔(dān)損失,。
第七條：贏利后乙方?jīng)Q定是否需要支付資產(chǎn)管理費予甲方,，若未支付資產(chǎn)管理費，甲方不得索賠;根據(jù)同等責(zé)任,，乙方若出現(xiàn)虧損,，乙方不得索賠，也不得以任何形式干擾甲方的工作,。
第八條：合作12個月凈利潤達到30%以上(包括30%),，即(________元)，乙方需向甲方支付管理費為凈利潤的30%;若在合作的12個月內(nèi),，賬戶資產(chǎn)增值沒有達到30%,，則甲方不得收取管理費。合作開始時間為_____________________,，停止時間為_____________________;若期間賬戶資產(chǎn)達到30%或以上,，甲方可隨時結(jié)束賬戶操作，以現(xiàn)金形式體現(xiàn)資產(chǎn),，并可以向乙方收取凈利潤的30%作為資產(chǎn)管理費,。
第九條：以上條款所規(guī)定之乙方責(zé)任與義務(wù)，若乙方在執(zhí)行中予以違背,，則雙方合作立即終止,。所產(chǎn)生利潤，甲方不得向乙方索取;所造成之一切既有或?qū)沓霈F(xiàn)的損失,，乙方不得向甲方索賠,。雙方結(jié)束合作。
以上條款,，經(jīng)過雙方認(rèn)真協(xié)商與核對,，無異議后確認(rèn)簽署。
本協(xié)議一式兩份,，甲乙雙方各持一份,。
甲方：______________乙方：______________
日期：_____________日期：
基金合同的主要內(nèi)容篇六
當(dāng)前，我國國民經(jīng)濟持續(xù),、快速,、健康發(fā)展，居民財富迅速積累,，資本市場發(fā)展如火如荼,、方興未艾。隨著金融體制改革和金融領(lǐng)域?qū)ν忾_放的推進，股權(quán)分置改革基本完成,，資本市場法規(guī)制度建設(shè)的日趨完善,，資本市場正處于難得的發(fā)展機遇期，為陽光私募基金公司的健康發(fā)展提供了良好的外部環(huán)境,。
為分享我國金融改革發(fā)展的成果,，實現(xiàn)企業(yè)多元化、跨越式發(fā)展目標(biāo),，實現(xiàn)股東利益最大化,，同時也為發(fā)展繁榮我國資本市場，為廣大投資者提供多層次的金融服務(wù),，擬組建陽光私募基金公司。
二,、陽光私募基金業(yè)具有廣闊的發(fā)展前景
近幾年來,，伴隨著我國國民經(jīng)濟的快速增長，民間個人財富積累也不斷的高速增長,，使得整個社會對高端理財?shù)男枨蟪霈F(xiàn)了井噴現(xiàn)象,，并且由于近年來公募基金表現(xiàn)持續(xù)低迷，諸多因素都催生并推動了私募基金行業(yè)的蓬勃發(fā)展,。據(jù)好買基金研究中心的統(tǒng)計顯示,，截止2010年12月底，國內(nèi)私募基金公司總計242家,，運行的628只產(chǎn)品,，總資產(chǎn)規(guī)模超過2萬億。
從市場前景分析,，私募基金業(yè)的發(fā)展得到?jīng)Q策部門的大力扶持,，我國的私募基金市場仍存在較大空間。在短短數(shù)年時間內(nèi),，中國的私募基金業(yè)獲得了跳躍式的增長,，目前，我國私募基金市場初具規(guī)模,。
但與國外成熟市場相比,，我國的私募基金市場無論從絕對資產(chǎn)規(guī)模還是相對經(jīng)濟總量的比例來說，都存在著較大差距,。這說明中國私募基金業(yè)的發(fā)展空間相當(dāng)可觀,，同時受我國經(jīng)濟總量持續(xù)高速增長、居民儲蓄資金亟需有效分流,、資本市場漸進開放和決策層大力發(fā)展機構(gòu)投資者等利好因素的影響,，中國的私募基金業(yè)也正面臨著良好的發(fā)展機遇。2010年的股指期貨上市，使得對沖基金更是剛剛在國內(nèi)得到發(fā)展的可能,。這些利好因素顯然是已進入成熟成長期的公募基金業(yè)所難以比擬的,。面對這樣一個持續(xù)擴張、紛繁復(fù)雜的資本蛋糕,，市場前景大有可為,。
三、對沖基金產(chǎn)品原理及策略
對沖投資策略的重點是不論在牛市或者熊市中,，使用對沖交易追求穩(wěn)定,、持續(xù)的投資回報。
方向性策略：需要對相關(guān)市場的價格走勢進行判斷的對沖基金策略,。在實際交易中,，可以針對不同行業(yè)、同行業(yè)不同個股,、不同風(fēng)格(大盤/小盤,、成長/價值等)等條件構(gòu)造股票多空頭策略。股票多空頭策略并不強制要求多頭交易量與空頭交易量一致,，也不要求組合的市場中性,，根據(jù)指數(shù)的中期走勢以75%-125%比例調(diào)整股指期貨的持倉。
期現(xiàn),、跨期套利策略：由于股指期貨市場和證券市場的投機性和波動性,，造成股指期貨和股票指數(shù)之間的基差經(jīng)常出現(xiàn)不合理的波動，使用程序化交易捕捉到這種稍縱即逝的機會,，買入低估的股票組合,，同時在高估的股指期貨上放空等量的期貨合約，待兩個市場恢復(fù)到合理的基差,，同時平倉出場,，賺取其中的差價。利用股指期貨期日不同的期貨合約價差之間的異常波動,，可以構(gòu)建低風(fēng)險的跨期套利策略,。
通過上述對沖策略，可以將基金資產(chǎn)通過適當(dāng)分散化,，買空賣空,，嚴(yán)格控制市場敞口等手段實現(xiàn)長期平穩(wěn)的增長，創(chuàng)造極低的下行風(fēng)險與極低的市場相關(guān)度,。使得對沖基金可以在完全不對市場進行預(yù)判的前提下買入并持有,，并獲得穩(wěn)定的收入，避免了跟隨大盤漲跌造成的投資回報的不確定性,，實現(xiàn)穩(wěn)定,、持續(xù)的盈利,。
三、企業(yè)注冊
公司的注冊形式不僅僅是簡單的名字,，他的組織形式?jīng)Q定了今后業(yè)務(wù)是否能夠順利開展,。目前市場中私募基金陽光化有這樣幾種形式：一是以有限公司的形式注冊，以公司自有資金對外投資;二是以合伙制企業(yè)的形式注冊;三是以投資管理公司的形式注冊,，之后和信托公司等機構(gòu)合作,，借用信托公司的平臺對外開展業(yè)務(wù)。這幾種形式雖然各有優(yōu)點,，但也存在相同的問題,，就是由于受到目前政策法規(guī)的限制，經(jīng)營范圍比較單一,，不太適應(yīng)當(dāng)下金融市場衍生工具快速發(fā)展的市場變化,。有鑒于此，為了我們的陽光私募機構(gòu)能夠更好的適應(yīng)市場變化,，順利的開展業(yè)務(wù),，建議采用私募股權(quán)基金管理公司的形式設(shè)立注冊，之后在具體運作每一個產(chǎn)品的時候,，則是以有限合伙企業(yè)的形式展開，這樣一種形式可以使我們有效地規(guī)避法規(guī)限制,，靈活的選擇不同的金融工具,，從而擴大我們的經(jīng)營范圍。
四,、對沖基金運作流程：
一.發(fā)行：通過信托,，發(fā)售對沖基金產(chǎn)品。與信托公司組成合伙制企業(yè)運作,。
二.資金募集：1.通過中介機構(gòu)或自行募集自有資金,。2.通過合作券商募集資金。3.通過銀行募集及發(fā)售,。
三.銀行托管,。發(fā)行二級基金產(chǎn)品，兩級銀行托管制度,。
四.資金成本：
六.運作期：封閉運行期1年,。
五、商業(yè)運作盈利模式：
基金采用滾動發(fā)售模式,。
第一期暫不收取客戶管理費(1%),。認(rèn)購費用(1.5%)抵充銀行托管和銀行代銷費用，由資金管理賬戶直接劃轉(zhuǎn)至信托機構(gòu)及托管銀行,。第二期基金開始將不再產(chǎn)生固定投入及資金成本的投入,，亦可以開始收取管理費，大大增加盈利。
滾動發(fā)售第二期及三期基金,，其意義在于資金成本消減后,，轉(zhuǎn)變?yōu)橛诠潭ㄍ顿Y不變的前提下,，實現(xiàn)快速回收投入的目的,。另在保持規(guī)模不變的前提下，專注于研發(fā),，投力于產(chǎn)品基金業(yè)績的增長,。基金業(yè)績的增長將會提升基金在業(yè)內(nèi)的排名,，大大降低后期基金發(fā)售的成本,，及迎來主動性合作的渠道。(轉(zhuǎn)載于:私募計劃書)預(yù)期一年內(nèi)發(fā)售三期基金狀況,，如下表：
第一期基金發(fā)售盈利情況預(yù)期：
第一期基金發(fā)售盈利預(yù)算表
基金合同的主要內(nèi)容篇七
地址：_____市_____區(qū)_____街_____號
電話：_______________
手機：_______________
法定代表人：__________
身份證號碼：__________
乙方：_______________管理公司
電話：____________________
手機：____________________
法定代表人：_______________
身份證號碼：_______________
甲方委托乙方管理其證券賬戶資產(chǎn),，賬戶資金賬號為：_______________，資產(chǎn)金額為：__________,，證券經(jīng)紀(jì)商為：_______________,，管理服務(wù)期限:__________年_____月_____日至__________年_____月_____日。
甲方義務(wù)：
1.提供證券賬戶賬號及密碼以及合同約定金額數(shù)量的資產(chǎn)給乙方;
2.于合同簽訂之日足額繳納合同約定金額千分之八的手續(xù)費給乙方;
5.保守乙方商業(yè)機密;
甲方權(quán)利：
1.對該賬戶資產(chǎn)盈虧享有知情權(quán);
2.可以申請?zhí)崆敖獬贤?
3.按期收回證券賬戶;
4.享有證券賬戶除去管理費之外的所有收益;
5.若賬戶出現(xiàn)虧損或盈利低于6%,，則不支付管理費;
乙方義務(wù)：
2.若管理證券賬戶出現(xiàn)15%的虧損,，及時聯(lián)系甲方，移交賬戶,，終止合同,。
3.對證券賬戶盈虧狀況定期向甲方報告;
4.不得向他人泄露證券賬戶信息，保證證券賬戶的安全;
5.不承諾保底收益;
乙方權(quán)利：
1.收取本合同規(guī)定費率的手續(xù)費;
2.收取證券賬戶超出6%以外的收益的25%的管理費;
3.不承擔(dān)證券賬戶的虧損;
本合同本著相互信任,、平等互利的原則,，在國家法律許可的范圍之內(nèi)自愿簽訂;甲乙雙方精誠合作，在合同執(zhí)行期間甲方不得干預(yù)乙方任何投資決策,，以免干擾乙方的投資策略及交易計劃,。甲方只需要隨時查詢并監(jiān)控自己的資金情況即可。
本協(xié)議一式兩份,，甲乙雙方各執(zhí)一份,。
未盡事宜，由甲乙雙方本著誠實守信的原則友好協(xié)商解決,。
甲方(簽章)：________乙方(簽章)：____________
基金合同的主要內(nèi)容篇八
甲方：乙方：
地址：地址：
電話：電話：
身份證號碼：郵箱：
郵箱：
1,，甲方委托乙方為其代理操作在公司開立的證券帳戶，戶名：帳號：初始資金經(jīng)過雙方協(xié)商一致,，約定從到為委托期間進行股票投資,，投資方向全部為股票,，權(quán)證，風(fēng)險控制范圍為,，帳戶為有償服務(wù),。
2、甲方需為有穩(wěn)定職業(yè),，信譽好的個人,，機構(gòu)，認(rèn)可投資有風(fēng)險,，入市需謹(jǐn)慎,，對于確定的風(fēng)險范圍有一定的承受能力，自由選擇一家信譽好的證券公司開立證券帳戶,，能夠提供交易和行情系統(tǒng),。
3、初始投資資金不少于50萬元,，甲方需保證資金正當(dāng)合法,，中途追加資金另行計算。
4,、甲方有義務(wù)對自己的資金密碼保密,，股票帳戶的`資金安全由甲方所開立帳戶的證券公司負(fù)責(zé)。
5,、乙方有獨立的下單操作權(quán),，甲方不能隨便更改帳戶里面的所有操作項目，不得隨意調(diào)撥委托投資資金（委托資金外部分不包括在內(nèi)）,，否則視甲方違約,，對此產(chǎn)生的一切損失乙方概不負(fù)責(zé),，甲方且必須支付乙方資產(chǎn)管理費用1%做為時間補償,。
6、對于帳戶中的資金,，只有甲方有權(quán)支取,，但在合同期間需要與乙方協(xié)商，除非出現(xiàn)合同條款中的自動解約事項,。
7,、甲方必須將帳戶和交易密碼告訴乙方，不含資金密碼,，以便乙方下單操作交易,。乙方在合同期間，可以更改交易密碼,，但甲方每月有權(quán)查看帳戶一次,。
8,、甲方不得將帳戶中的操作信息提供給他人。
9,、乙方在操作期間不得做出損害甲方利益的行為,，投資需保持代理帳戶的獨立性，客觀性,，公平性,。
10、收益分配模式甲方可選擇如下：
1,、固定類：收益10%以上部分按照甲方70%乙方30%,。少于10%將不收取費用
2、浮動類：當(dāng)風(fēng)險控制在10%以內(nèi)時,，按照收益10%以上甲方60%,，乙方40%。
當(dāng)風(fēng)險控制在10%---20%以內(nèi)時,，按照收益10%以上甲方70%,，乙方30%。
當(dāng)風(fēng)險控制在20%--30%以內(nèi)時,，按照收益10%以上甲方75%,，乙方25%。
當(dāng)風(fēng)險控制在30%以上時,，按照收益10%以上甲方80%,，乙方20%。
注：收益都是帳戶原始投入資金的總收益,，發(fā)生約定風(fēng)險以外部分,，甲方可自行解除和約，且乙方補其風(fēng)險約定差價部分,，合同期間總收益低于10%將不分配利潤,，每半年收益超過10%以上結(jié)算一次，甲方需在規(guī)定時間內(nèi)將分配利潤存入乙方指定銀行帳戶內(nèi),。
11,、由于不可抗力的原因?qū)е碌奶潛p，乙方將不負(fù)責(zé),，參考證監(jiān)會的說明,。
12、本協(xié)議一式兩份,，甲乙雙方各執(zhí)一份,，若發(fā)生爭議時，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照協(xié)議執(zhí)行,，并本著本等友好協(xié)商的原則,，在無法協(xié)商解決的情況下,，雙方依據(jù)《民法典》，證券法》通過當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ褐俨脠?zhí)行,。
甲方：乙方：
簽字蓋章簽字蓋章
日期：日期：
基金合同的主要內(nèi)容篇九
地址：______市______區(qū)______街______號
電話：________________________
手機：________________________
法定代表人：__________________
身份證號碼：__________________
乙方：________________________
地址：______________________________
電話：________________________
手機：________________________
法定代表人：__________________
身份證號碼：__________________
甲方委托乙方管理其證券賬戶資產(chǎn),，賬戶資金賬號為：________________________，資產(chǎn)金額為：__________________,，證券經(jīng)紀(jì)商為：__________________,，管理服務(wù)期限：______年______月______日至____________年______月______日。
1,、提供證券賬戶賬號及密碼以及合同約定金額數(shù)量的資產(chǎn)給乙方,。
2、于合同簽訂之日足額繳納合同約定金額千分之八的手續(xù)費給乙方,。
3,、合同期滿之日，若該賬戶盈利超過6%,，則于合同期滿之日支付超出6%的收益的25%的管理費給乙方,。賬戶收益計算方式：收益=（期末資產(chǎn)—期初資產(chǎn)）/期初資產(chǎn)*100%。
4,、合同期內(nèi),，不能擅自撤走資金，若提前解除合同,，解除合同時,，若收益小于6%，則不支付管理費給乙方,。若收益大于6%,，則支付超出6%的收益的25%的管理費給乙方。
5,、保守乙方商業(yè)機密,。
6、投資有風(fēng)險,，專業(yè)理財雖能創(chuàng)造優(yōu)良的業(yè)績,，但不保證100%盈利,，若證券資產(chǎn)出現(xiàn)虧損,，甲方仍然承擔(dān)全額虧損。
1,、對該賬戶資產(chǎn)盈虧享有知情權(quán),。
2、可以申請?zhí)崆敖獬贤?/p>
3,、按期收回證券賬戶,。
4,、享有證券賬戶除去管理費之外的所有收益。
5,、若賬戶出現(xiàn)虧損或盈利低于6%,，則不支付管理費。
1,、尋找低價,、優(yōu)質(zhì)、安全的證券投資品種,，爭取以較低的價格代甲方投資,。對投資進行科學(xué)的管理。
2,、若管理證券賬戶出現(xiàn)15%的虧損,，及時聯(lián)系甲方，移交賬戶,，終止合同,。
3、對證券賬戶盈虧狀況定期向甲方報告,。
4,、不得向他人泄露證券賬戶信息，保證證券賬戶的安全,。
5,、不承諾保底收益。
6,、乙方的投資理念是追求安全而長期穩(wěn)定的利潤,，有義務(wù)在確保15%的風(fēng)險范圍內(nèi)提高收益。
1,、收取本合同規(guī)定費率的手續(xù)費,。
2、收取證券賬戶超出6%以外的收益的25%的管理費,。
3,、不承擔(dān)證券賬戶的虧損。
本合同本著相互信任,、平等互利的原則,，在國家法律許可的范圍之內(nèi)自愿簽訂。甲乙雙方精誠合作,，在合同執(zhí)行期間甲方不得干預(yù)乙方任何投資決策,，以免干擾乙方的投資策略及交易計劃。甲方只需要隨時查詢并監(jiān)控自己的`資金情況即可,。
本協(xié)議一式兩份,，甲乙雙方各執(zhí)一份,。
未盡事宜，由甲乙雙方本著誠實守信的原則友好協(xié)商解決,。
甲方（簽章）：______
乙方（簽章）：____________
日期：______________
基金合同的主要內(nèi)容篇十
地址：______市______區(qū)______街______號
電話：________________________
手機：________________________
法定代表人：__________________
身份證號碼：__________________
乙方：________________________
地址：______________________________
電話：________________________
手機：________________________
法定代表人：__________________
身份證號碼：__________________
甲方委托乙方管理其證券賬戶資產(chǎn),，賬戶資金賬號為：________________________，資產(chǎn)金額為：__________________,，證券經(jīng)紀(jì)商為：__________________,，管理服務(wù)期限：______年______月______日至____________年______月______日。
1,、提供證券賬戶賬號及密碼以及合同約定金額數(shù)量的資產(chǎn)給乙方,。
2、于合同簽訂之日足額繳納合同約定金額千分之八的手續(xù)費給乙方,。
3,、合同期滿之日，若該賬戶盈利超過6%,，則于合同期滿之日支付超出6%的收益的25%的管理費給乙方,。賬戶收益計算方式：收益=（期末資產(chǎn)—期初資產(chǎn)）/期初資產(chǎn)*100%。
4,、合同期內(nèi),，不能擅自撤走資金，若提前解除合同,，解除合同時,，若收益小于6%，則不支付管理費給乙方,。若收益大于6%,，則支付超出6%的收益的25%的管理費給乙方。
5,、保守乙方商業(yè)機密,。
6、投資有風(fēng)險,，專業(yè)理財雖能創(chuàng)造優(yōu)良的業(yè)績,，但不保證100%盈利，若證券資產(chǎn)出現(xiàn)虧損,，甲方仍然承擔(dān)全額虧損,。
1、對該賬戶資產(chǎn)盈虧享有知情權(quán),。
2,、可以申請?zhí)崆敖獬贤?/p>
3,、按期收回證券賬戶,。
4,、享有證券賬戶除去管理費之外的所有收益。
5,、若賬戶出現(xiàn)虧損或盈利低于6%,，則不支付管理費。
1,、尋找低價,、優(yōu)質(zhì)、安全的證券投資品種,，爭取以較低的價格代甲方投資,。對投資進行科學(xué)的管理。
2,、若管理證券賬戶出現(xiàn)15%的虧損,，及時聯(lián)系甲方，移交賬戶,，終止合同,。
3、對證券賬戶盈虧狀況定期向甲方報告,。
4,、不得向他人泄露證券賬戶信息，保證證券賬戶的安全,。
5,、不承諾保底收益。
6,、乙方的投資理念是追求安全而長期穩(wěn)定的利潤,，有義務(wù)在確保15%的風(fēng)險范圍內(nèi)提高收益。
1,、收取本合同規(guī)定費率的.手續(xù)費,。
2、收取證券賬戶超出6%以外的收益的25%的管理費,。
3,、不承擔(dān)證券賬戶的虧損。
本合同本著相互信任,、平等互利的原則,，在國家法律許可的范圍之內(nèi)自愿簽訂。甲乙雙方精誠合作,，在合同執(zhí)行期間甲方不得干預(yù)乙方任何投資決策,，以免干擾乙方的投資策略及交易計劃。甲方只需要隨時查詢并監(jiān)控自己的資金情況即可。
本協(xié)議一式兩份,，甲乙雙方各執(zhí)一份,。
未盡事宜，由甲乙雙方本著誠實守信的原則友好協(xié)商解決,。
甲方（簽章）：______
乙方（簽章）：____________
日期：______________
基金合同的主要內(nèi)容篇十一
基金管理人：?_____基金管理有限公司
基金托管人：?中國建設(shè)銀行
目錄
一,、前?言
二、釋?義
三,、基金合同當(dāng)事人
四,、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)
五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
六,、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
七,、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
八、基金份額持有人大會
九,、基金管理人,、基金托管人的更換條件與程序
十、基金的基本情況
十一,、基金的設(shè)立募集
十二,、基金合同的成立與生效
十三、基金的申購與贖回
十四,、基金的非交易過戶
十五,、基金的轉(zhuǎn)托管
十六、基金資產(chǎn)的托管
十七,、基金的銷售
十八,、基金的注冊登記
十九、基金的投資
二十,、基金的融資
二十一,、基金資產(chǎn)
二十二、基金資產(chǎn)估值
二十三,、基金費用與稅收
二十四,、基金收益與分配
二十五、基金的會計與審計
二十六,、基金的信息披露
二十七,、基金的終止與清算
二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則
二十九,、違約責(zé)任
三十,、爭議處理
三十一、基金合同的效力
三十二,、基金合同的修改與終止
三十三,、基金發(fā)起人,、基金管理人和基金托管人簽章
一、前言
為保護基金投資者合法權(quán)益,，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù),，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”),、《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱“《試點辦法》”)和其他有關(guān)規(guī)定,，在平等自愿,、誠實信用,、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》(以下簡稱“本基金合同”),。自20__年6月1日起,，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的,，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn),，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律,、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的,，還應(yīng)進行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件,。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人,、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人,?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人,?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人,。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》,、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利,、承擔(dān)義務(wù),。
_____-道瓊斯88精選證券投資基金(以下簡稱“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》,、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立,，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準(zhǔn)。
中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準(zhǔn),，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證,，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險,。
基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn),，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險,，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益,。
二,、釋義
本基金合同中，除非文意另有所指,，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1,、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金;
3、招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》;
4,、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;
5,、銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;
6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;
7《民法典》：指《民法典》;
8,、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;
11,、元：指人民幣元;
13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司;
14,、基金管理人：指_____基金管理有限公司;
15,、基金托管人：指中國建設(shè)銀行;
19,、投資者：指個人投資者,、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者;
23、基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議;
27,、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;
28,、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;
29,、認(rèn)購：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買本基金基金份額的行為;
30,、申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間,，投資者申請購買本基金基金份額的行為;
35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu);
36,、銷售機構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人;
37,、基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點;
38、指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙,、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;
40,、開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;
41,、t日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購,、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期;
44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值;
46,、標(biāo)的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對象指數(shù),，本基金以道瓊斯中國88指數(shù)為標(biāo)的指數(shù),，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標(biāo)的指數(shù)。
48,、不可抗力：指本合同當(dāng)事人無法預(yù)見,、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人,、基金管理人,、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件,，包括但不限于洪水,、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭,、騷亂,、火災(zāi),、政府征用,、沒收、法律變化,、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件,、證券交易場所非正常暫停或停止交易等,。
三,、基金合同當(dāng)事人
(一)基金發(fā)起人
名稱：_____基金管理有限公司
注冊地址：__________________________________
辦公地址：__________________________________
法定代表人：_______
總經(jīng)理：_______
成立日期：_______年_______月_______日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]_____號
經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：______元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
(二)基金管理人
名稱：_____基金管理有限公司
注冊地址：__________________________________
辦公地址：__________________________________
法定代表人：______
總經(jīng)理：______
成立日期：______年______月______日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]______號
經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：______元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
(三)基金托管人
名稱：中國建設(shè)銀行
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
郵政編碼：100032
法定代表人：張恩照
成立日期：1954年10月1日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1998]12號
組織形式：國有獨資
注冊資本：851億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行,、代理兌付,、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查,、咨詢,、見證業(yè)務(wù);經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價咨詢業(yè)務(wù))
(四)基金份額持有人
基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人,，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認(rèn)和接受,。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件,。
四,、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)
(一)基金發(fā)起人的權(quán)利
1、申請設(shè)立基金;
2,、法律,、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
(二)基金發(fā)起人的義務(wù)
1,、遵守基金合同;
2,、公告招募說明書;
3,、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動;
4、基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息,、承擔(dān)發(fā)行費用;
5,、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù),。
五,、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
(一)基金管理人的權(quán)利
4、根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額;
5,、提議召開基金份額持有人大會;
6,、在基金托管人更換時，提名新的基金托管人;
9,、在《基金合同》約定的范圍內(nèi),，拒絕或暫停受理申購和贖回申請;
10、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資;
11,、依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定,，決定基金收益的分配方案;
13、法律,、法規(guī),、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
14,、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利,。
(二)基金管理人的義務(wù)
1、遵守基金合同;
2,、自基金合同生效之日起,，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn);
5,、配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù);
8,、接受基金托管人依法進行的監(jiān)督;
9、按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值;
12,、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益;
14,、不謀求對上市公司的控股和直接管理;
16、編制基金的財務(wù)會計報告;
17,、保管基金的會計賬冊,、報表、記錄15年以上;
19,、參加基金清算小組,，參與基金資產(chǎn)的保管、清理,、估價,、變現(xiàn)和分配;
22,、基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償;
23,、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動;
25,、負(fù)責(zé)為基金聘請注冊會計師和律師;
26、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù),。
六,、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
(一)基金托管人的權(quán)利
1、安全保管基金財產(chǎn);
2,、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費;
4,、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;
5,、有權(quán)對基金管理人的違法,、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告;
6,、法律,、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利,。
(二)基金托管人的義務(wù)
6,、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;
9,、復(fù)核,、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值;
10、對基金財務(wù)會計報告,、中期和年度基金報告出具意見;
11,、按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu);
13,、保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上;
14,、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對;
16、參加基金清算小組,，參與基金資產(chǎn)的保管,、清理、估價,、變現(xiàn)和分配;
18,、基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償;
21,、不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動;
22,、法律、法規(guī),、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù),。
七,、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
(一)基金份額持有人的權(quán)利
1、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,，并行使表決權(quán);
2,、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益;
3、監(jiān)督基金經(jīng)營情況,，查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料;
4,、申購或贖回基金份額;
5、在不同的基金直銷或代銷機構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管;
6,、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn);
8,、依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;
10,、法律,、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利,。
(二)基金份額持有人的義務(wù)
1,、遵守基金合同;
2、繳納基金認(rèn)購,、申購款項,，承擔(dān)基金合同規(guī)定的費用;
3、以其對基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任;
4,、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動;
5,、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
八,、基金份額持有人大會
(一)召開事由
有以下情形之一的,，應(yīng)召開基金份額持有人大會：
1、修改基金合同;
2,、更換基金管理人;
3,、更換基金托管人;
4、決定終止基金;
5,、與其它基金合并;
6,、轉(zhuǎn)換基金運作方式;
7、提高基金管理人,、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn);
8,、更換標(biāo)的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外;
9,、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形;
10,、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項。
以下情形不須召開基金份額持有人大會：
1、調(diào)低基金管理費率,、基金托管費率;
3,、因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改;
4,、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;
5,、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響;
6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形,。
(二)召集方式
1,、在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集;
2,、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下,，由基金托管人召集;
3、在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下,，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案,，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。
(三)通知
1,、召開基金份額持有人大會,，召集人應(yīng)在會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的至少一種信息披露媒體公告通知,?；鸱蓊~持有人大會通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：
(1)會議召開的時間、地點和方式;
(2)會議擬審議的事項;
(3)有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日;
(5)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名,、電話,。
2、采取通訊方式開會并進行表決的情況下,，由召集人決定通訊方式和書面表決方式,，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人,、書面表決意見的寄交和收取方式。
(四)會議的召開
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開,。
會議的召開方式由召集人確定,，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。
1,、現(xiàn)場開會
由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席,，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會。
現(xiàn)場開會同時符合以下條件時,，可以進行基金份額持有人大會議程：
(2)經(jīng)核對,，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%),。
2,、通訊方式開會
通訊方式開會應(yīng)以書面方式進行表決,。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案,。
采取通訊方式進行表決時,，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決,。
3,、如果開會條件達不到上述現(xiàn)場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序,，再次開會日期的提前通知期限為10天,，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不應(yīng)發(fā)生變化。
4,、屬于以現(xiàn)場開會方式再次召集基金份額持有人大會的,，必須同時符合以下條件：
(2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有的基金份額憑證顯示,，全部有效的憑證所對應(yīng)的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%),。
5、屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的,，必須符合以下條件：
(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案,。
(五)議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項,，如修改基金合同,、決定終止基金、更換基金管理人,、更換基金托管人,、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項,。
基金管理人,、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案,，臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前10天提交召集人,。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開日5天前公告,。否則,，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有5天的間隔期。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決,。
召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案應(yīng)進行審核,，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會召開日5天前公告。大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進行審核：
(1)關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系,，并且不超出法律,、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議;對于不符合上述要求的,，不提交基金份額持有人大會審議,。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明,。
(2)程序性,。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決,，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議,。
單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%(?不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議,，需由單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議,，其時間間隔不少于六個月,。
2、議事程序
(1)現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下,，首先由大會主持人按照下列第(七)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人,，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決,，并形成大會決議,。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下,，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會,，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)(不含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。
(2)通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下,，公告會議通知時應(yīng)當(dāng)同時公布提案,，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決，在公證機構(gòu)監(jiān)督下形成決議,。
(六)表決
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán),。
2,、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上(不含50%)通過方為有效;除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
(2)特別決議,，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出,。更換基金管理人、更換基金托管人,、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效,。
3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決,。
4,、采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決,。
5,、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決,。
(七)計票
1,、現(xiàn)場開會
(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集,，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人,。
(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果。
(3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑,，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)進行要求重新清點;監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行重新清點,，重新清點以一次為限。重新清點后,，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果,。
(4)計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證。
2,、通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下,，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進行計票,，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證,。
(八)生效與公告
基金份額持有人大會決議自作出之日起生效，但其中需中國證監(jiān)會或其他有權(quán)機構(gòu)核準(zhǔn)或備案的,，自履行完畢相關(guān)手續(xù)之日起生效,。
除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力,。
基金份額持有人大會決議自生效之日起5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告,。
九、基金管理人,、基金托管人的更換條件與程序
(一)基金管理人和基金托管人的更換條件
1,、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的,，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，須更換基金管理人：
(1)基金管理人解散,、依法被撤銷,、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);
(2)基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;
(4)中國證監(jiān)會有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)。
基金管理人辭任,，但新的管理人確定之前,，其仍須履行基金管理人的職責(zé)。
2,、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的,，經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)，須更換基金托管人：
(1)基金托管人解散,、依法被撤銷,、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);
(2)基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;
(4)銀行監(jiān)管機構(gòu)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)。
基金托管人辭任的,，但新的托管人確定之前,，其仍須履行基金托管人的職責(zé)。
(二)基金管理人和基金托管人的更換程序
1,、基金管理人的更換程序
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名,。
(2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過,?；鸱蓊~持有人大會還需對被提名的基金管理人形成決議。
(3)批準(zhǔn)：新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準(zhǔn)方可繼任,，原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)方可退任,。
(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)公告,。如果基金托管人和基金管理人同時更換,，中國證監(jiān)會不指定且沒有中國證監(jiān)會認(rèn)可的機構(gòu)進行公告時，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議,。
(5)交接：原基金管理人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報告,，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續(xù);新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
(6)基金名稱變更：基金管理人更換后,，如果更換后的基金管理人要求,，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理
基金合同的主要內(nèi)容篇十二
導(dǎo)語：基金合同是指具有平等地位主體的基金當(dāng)事人在基金活動中，為規(guī)范其間的權(quán)利,、義務(wù),，依意思表示一致而形成的契約或協(xié)議?；鸷贤亲C券投資基金法的法律淵源之一,。
公司型基金合同的法律形式為公司章程,，需要同時符合包括《公司法》等法律法規(guī)要求的要件,，適應(yīng)股權(quán)投資業(yè)務(wù),，并符合行業(yè)合規(guī)和自律要求，主要包括三個方面的內(nèi)容,。
1.組織形式相關(guān)
主要包括：基本情況;股東出資;股東的權(quán)利義務(wù);入股,、退股及轉(zhuǎn)讓;股東(大)會;高級管理人員;財務(wù)會計制度;終止、解散及清算;章程的修訂,。
2.股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)
主要包括：投資事項;管理方式;托管事項;利潤分配及虧損分擔(dān);稅務(wù)承擔(dān);費用和支出;信息披露制度,。
3.合規(guī)與自律相關(guān)
主要包括：聲明與承諾;一致性;份額信息備份;報送披露信息。
在合伙型基金中,，普通合伙人,、有限合伙人及基金管理人通過有限合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議等系列協(xié)議,，約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任,，同時也對基金運作的相關(guān)事宜進行事先規(guī)范。
根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定,，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明：合伙企業(yè)的名稱和主要經(jīng)營場所的地點;合伙目的和合伙經(jīng)營范圍;合伙人的姓名或者名稱,、住所;合伙人的出資方式、數(shù)額和繳付期限;利潤分配,、虧損分擔(dān)方式;合伙事務(wù)的執(zhí)行;入伙與退伙;爭議解決辦法;合伙企業(yè)的解散與清算;違約責(zé)任,。
對于有限合伙企業(yè)，還需載明;普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱,、住所;執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序;執(zhí)行事務(wù)合伙****限與違約處理辦法;執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序;有限合伙人入伙,、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任;有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序,。需要說明的.是,，以上事項在約定時需同時考慮相關(guān)自律規(guī)則的要求。
與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān),，下述事項的約定也為必備內(nèi)容：合伙期限;管理方式和管理費(合伙協(xié)議中應(yīng)明確管理人和管理方式,，并列明管理人的權(quán)限及管理費的計算和支付方式);費用和支出(合伙協(xié)議應(yīng)列明與合伙企業(yè)費用的核算和支付有關(guān)的事項，具體可以包括合伙企業(yè)費用的計提原則,，承擔(dān)費用的范圍,、計算及支付方式，應(yīng)由普通合伙人承擔(dān)的費用等);財務(wù)會計制度(合伙協(xié)議應(yīng)對合伙企業(yè)的記賬,、會計年度,、審計、年度報告,、查閱會計賬簿的條件等事項作出約定);利潤分配及虧損分擔(dān)(合伙協(xié)議應(yīng)列明相關(guān)事項,，具體可以包括利潤分配原則及順序,、利潤分配方式、虧損分擔(dān)原則及順序等);托管事項(合伙協(xié)議應(yīng)列明托管具體事項,，未托管時需明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制);合伙人會議(合伙協(xié)議中需列明合伙人會議的召開條件,、程序及表決方式等);投資事項(包括投資范圍、投資運作方式,、投資限制,、投資決策程序、關(guān)聯(lián)方認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及關(guān)聯(lián)方投資的回避制度,，以及投資后對被投資企業(yè)的持續(xù)監(jiān)控,、投資風(fēng)險防范、投資退出,、所投標(biāo)的擔(dān)保措施,、舉債及擔(dān)保限制等);稅務(wù)承擔(dān)事項(應(yīng)列明合伙企業(yè)的稅務(wù)承擔(dān)事項)。除了前述的必備條款外,，考慮股權(quán)投資業(yè)務(wù)的特殊性,，合伙協(xié)議可能會包括關(guān)鍵人條款、投資決策委員會,、投資咨詢委員會等,。
基金管理人通過契約形式募集設(shè)立股權(quán)投資基金的，基金合同的訂立即表明了基金的成立,，主要包括以下內(nèi)容,。
1.組織形式相關(guān)
主要包括：前言(訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則);私募基金的基本情況;私募基金的申購,、贖回與轉(zhuǎn)讓;私募基金份額持有人大會及日常機構(gòu);私募基金份額的登記;私募基金的財產(chǎn);交易及清算交收安排;私募基金財產(chǎn)的估值和會計核算;基金合同的效力,、變更、解除與終止;私募基金的清算;違約責(zé)任;爭議的處理,。
2.股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)
主要包括：基金的募集;基金的投資;當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù);基金的費用與稅收;基金的收益分配,。
3.合規(guī)與自律相關(guān)
主要包括：聲明與承諾;風(fēng)險揭示;基金的成立與備案;信息披露與報告。
關(guān)于廣義契約型基金的具體形式,，信托計劃,、資管計劃或者契約型基金均需要參照符合相關(guān)監(jiān)管部門的部門規(guī)章和相關(guān)業(yè)務(wù)指引文件。
基金合同的主要內(nèi)容篇十三
基金管理人：_____基金管理有限公司
基金托管人：中國建設(shè)銀行
目錄
一,、前言
二,、釋義
三、基金合同當(dāng)事人
四,、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)
五,、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
七,、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
八,、基金份額持有人大會
九,、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序
十,、基金的基本情況
十一,、基金的設(shè)立募集
十二、基金合同的成立與生效
十三,、基金的申購與贖回
十四,、基金的非交易過戶
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
十六,、基金資產(chǎn)的托管
十七、基金的銷售
十八,、基金的注冊登記
十九,、基金的投資
二十、基金的融資
二十一,、基金資產(chǎn)
二十二,、基金資產(chǎn)估值
二十三、基金費用與稅收
二十四,、基金收益與分配
二十五,、基金的會計與審計
二十六、基金的信息披露
二十七,、基金的終止與清算
二十八,、業(yè)務(wù)規(guī)則
二十九、違約責(zé)任
三十,、爭議處理
三十一,、基金合同的效力
三十二、基金合同的修改與終止
三十三,、基金發(fā)起人,、基金管理人和基金托管人簽章
一、前言
為保護基金投資者合法權(quán)益,，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù),，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）,、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定,，在平等自愿、誠實信用,、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上,，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自20__年6月1日起,，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定,，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的,，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整,。屆時如果該法和/或其他法律,、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應(yīng)進行公告,。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間 基本權(quán)利義務(wù)的法律文件,。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人,、基金托管人和基金份額持有人,。基金發(fā)起人,、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人,。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起,，即成為基金份額持有人,。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》,、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利,、承擔(dān)義務(wù)。
_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》,、《試點辦法》,、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準(zhǔn),。
中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準(zhǔn),，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險,。
基金管理人保證依照誠實信用,、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險,，因此不保證本基金一定盈利,，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二,、釋義
本基金合同中,，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金,；
3.招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》,；
4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
5.銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；
6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》,；
7.《民法典》：指《民法典》,；
8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；
11.元：指人民幣元,；
13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司,；
1 4.基金管理人：指_____基金管理有限公司；
15.基金托管人：指中國建設(shè)銀行,；
19.投資者：指個人投資者,、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者；
23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議,；
基金合同的主要內(nèi)容篇十四
根據(jù)我國現(xiàn)行法律和《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》的有關(guān)精神和要求,，中國和深圳xx公司本著共同發(fā)起“藍天基金”，將募集的資金投資于能產(chǎn)生良好效益的經(jīng)濟領(lǐng)域,，以使投資人獲得盡可能高的投資回報和較豐厚的資本增值的宗旨,，經(jīng)平等協(xié)商并形成共識后，達成以下協(xié)議：
第一條?釋義
除本契約其他條款另有規(guī)定外,，下列詞語具有如下意義：
本基金?指根據(jù)本契約規(guī)定所設(shè)立的藍天基金。
基金單位?指代表本基金一定資產(chǎn)份額的最小等份,。
人?指我國_____所指的民事活動的參與者,，包括自然人和法人。
受益人?指持有本基金所發(fā)行的單位份額并依據(jù)本契約規(guī)定享有相應(yīng)的資產(chǎn)實際所有權(quán),、收益分配權(quán),、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、受益人大會表決權(quán)等權(quán)益及承擔(dān)本契約和本基金章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務(wù)的人,。
主管機關(guān)?指對基金實施行政管理職能的政府機構(gòu),，本契約通指國人民銀行深圳經(jīng)濟特區(qū)分行。
經(jīng)理人?根據(jù)基金管理規(guī)定,，作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結(jié)人之一,，受信托人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動的人。在本契約專指深圳藍天基金管理公司或其繼任人,。
投資?指經(jīng)理人將本基金資金以購買任何股票,、債券、銀行票據(jù),、商業(yè)票據(jù)及其它有價證券及其所應(yīng)占的資金份額,，或以對企業(yè)進行參股等項目為資金運用的對象進而獲取相應(yīng)之利益的行為。
信托人?指根據(jù)基金管理規(guī)定,，作為本契約的締約人之一,，按本契約規(guī)定對本基金資產(chǎn)進行保管的人，在本契約中專指中國或其繼任人,。
會計年度?指公歷每年的1月1日起至當(dāng)年的12月31日止的期間,。
年初資產(chǎn)凈值?指本基金在每會計年度開始后第一個估值日的資產(chǎn)凈值。
受益憑證?指根據(jù)基金管理規(guī)定由信托人和經(jīng)理人為募集本基金資金而向受益人簽發(fā)的有價證券,，在本契約指經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)的證券存折,。
單位持有人?指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實際持有人，同時通指本基金的所有受益人,。
受益人名冊?指本契約第四條所述的記載有關(guān)本基金受益人名稱,、地址、持有單位份額等資料的登記名冊,。
登記人?指受信托人委托負(fù)責(zé)受益人名冊登錄和保管工作的人或機構(gòu).本契約專指深圳xx公司。
交易日?指國內(nèi)有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日,。
關(guān)連人?泛指下列三種人：
（1）直接或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額30％或以上普通股或表決權(quán)的人,；
（3）由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額30％或以上普通股或表決權(quán)的人,。
估值?指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對本基金有關(guān)資產(chǎn)或債權(quán)的價值進行評估的活動,。
估值日?指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進行資產(chǎn)凈值計算并公布的任一交易日,。
首次發(fā)行費?指本契約第七條所指的首次發(fā)行費,。
經(jīng)理年費?指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三條3款規(guī)定所應(yīng)享有的款額,。
資產(chǎn)凈值?指根據(jù)本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金發(fā)行的一個基金單位（根據(jù)上下文要求而定）所擁有或代表的資產(chǎn)價值。
信托年費?指信托人根據(jù)本契約第十二條3款規(guī)定所應(yīng)享有的款額,。
核數(shù)師?指根據(jù)本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對本基金會計帳目進行核數(shù)的公認(rèn)專業(yè)機構(gòu)及其專業(yè)人員,。
一般決議?指在根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權(quán)總票數(shù)50％或以上票數(shù)通過的決議,。
特別決議?指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權(quán)總票數(shù)75％或以上票數(shù)通過的決議,。
會計結(jié)算日?指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)期間的每年12月31日。
待分配收益帳戶?指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶,。
收益分配日?指在本基金存續(xù)期內(nèi)每會計年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會確定的該會計年度的收益分配過戶截止日,，該日不得超出該會計年度的會計結(jié)算日后三個月期間。
本基金章程?指《藍天基金章程》及其今后的修改或增補部分,。
基金管理規(guī)定?指《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》,。
計價日?指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權(quán)估價日或房地產(chǎn)評估日。
第二條?本基金
1.本基金名稱：藍天基金,。
2.本基金發(fā)行規(guī)模：本基金最高發(fā)行限額為30000萬單位,，最低發(fā)行額為18000萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始封閉期內(nèi)不上市交易,，亦不對外追加發(fā)行基金單位,，但在存續(xù)期內(nèi)可以增加基金單位總額并相應(yīng)增加受益人持有的單位數(shù)額的形式來派發(fā)每年的收益。
3.本基金存續(xù)期：本基金自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金,，期滿前根據(jù)受益人大會決議并經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)可以延長封閉期（最長不超過十年）,，或轉(zhuǎn)為開放式投資基金，及或轉(zhuǎn)為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金,。
4.本基金資產(chǎn)由下列部分構(gòu)成：
（1）發(fā)售基金單位的資金收入,；
（5）將有關(guān)收益進行再投資所獲得的收入；
7.信托人,、經(jīng)理人或受益人均不能依據(jù)本契約對本基金資產(chǎn)享有留置權(quán),、抵押權(quán)或其它優(yōu)先權(quán)。
8.本基金出于投資經(jīng)營上的要可以隨時向外借入以現(xiàn)金或其它資產(chǎn)形式體現(xiàn)的資金,；本基金借款余額不能超過本基金在該會計年度的年初資產(chǎn)凈值,。
第三條?本基金單位的發(fā)行、受益憑證和持有人
1.本基金單位的發(fā)售對象,、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機關(guān)核準(zhǔn)的招募說明書所列實施,。
2.每一基金單位的面值為人民幣壹元，發(fā)售價格為人民幣壹元,，另加收發(fā)售價格3％的首次發(fā)行費,。
3.本基金單位和受益憑證均以記名的書面憑證形式發(fā)行，每一受益憑證（交易手）為1000基金單位,。
4.本基金所發(fā)行的受益憑證是表示單位持有人享有對本基金一定份額資產(chǎn)的所有權(quán)、受益權(quán)或其它權(quán)益并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的證明,，不得保障收益的憑據(jù),。
6.本基金單位的實際持有人同時為本基金的受益人，每一受益人按本契約規(guī)定所享有的對本基金的權(quán)益大小,，與該受益人所持有的本基金單位份額大小成正比,，但任何受益人均不享有對本基金某一特定資產(chǎn)的特別權(quán)利。
7.本基金單位的受益人在本基金封閉式存續(xù)期間不得向本基金贖回其所持的基金單位,。
8.如果本基金在規(guī)定的發(fā)行期限內(nèi)所售出的基金單位數(shù)額達不到最低限額的要求,，則本基金不能成立，屆時將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算的利息,，在扣除相應(yīng)發(fā)行費用后一并退還給認(rèn)購人,。
第四條?受益人名冊和基金單位的轉(zhuǎn)讓
1.本基金在未上市前或開放式運作期間，受益人名冊由經(jīng)理人以書面或電子信息形式制作,、登錄,、變更和保存，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊記錄的內(nèi)容為：
（1）受益人的姓名和供分配現(xiàn)金收益用的銀行帳號或存折號,；
（2）受益人所持有的基金單位份額,；
（3）該受益人認(rèn)購或受讓基金單位的日期及轉(zhuǎn)讓人的有關(guān)資料；
（4）基金單位轉(zhuǎn)讓的過戶日期,。
3.受益人身份的確認(rèn)和其所持單位份額的大小一般應(yīng)以受益人名冊的記錄為準(zhǔn),。
4.本基金成立滿三年后，如屬延長封閉期,，則本基金單位可申請在證券交易所上市交易,。
本基金單位上市后的交易規(guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行。
5.任何受益人均有權(quán)將其名下的基金單位通過經(jīng)理人或其委托的證券交易所或證券商有償轉(zhuǎn)讓給他人,。
第五條?基金的投資目標(biāo),、投資范圍及投資限制
1.本基金作為面向社會的新型金融投資工具，目標(biāo)是根據(jù)證券等市場的變化情況,，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價證券上,，或企業(yè)的股權(quán)、房地產(chǎn)或期貨等投資項目上,，以求分散和降低投資風(fēng)險并達到本基金資本的較大增值,。
2.本基金在初始階段，證券投資將以上市交易的股票和債券為主,。并以深圳,、上海兩地市場為主。為了更好地利用投資機遇,，本基金也可以參與非上市公司的股權(quán)收購及合作開發(fā)經(jīng)營房地產(chǎn)等業(yè)務(wù),。
3.本基金的投資規(guī)模或范圍有下列限制：
（5）經(jīng)理人在未獲得信托人書面同意前,，不得將本基金資產(chǎn)投資于經(jīng)理人自己的股東擁有30％以上股權(quán)的企業(yè)或項目上,。
（2）由于受投資的企業(yè)出現(xiàn)兼并、重組,、分立,、轉(zhuǎn)讓等情況而造成該項投資額超限時；
（3）由于本基金在經(jīng)營活動中支出或收入一定款額而造成該項投資額超限時,。
5.經(jīng)理人或其關(guān)連人在未獲得信托人書面同意前,，不得以其本人名義與本基金發(fā)生投資往來關(guān)系。
6.本基金存放在信托人或經(jīng)理人或關(guān)連人處的現(xiàn)金存款的利率不得低于當(dāng)期同業(yè)的存款利率水平,。
7.經(jīng)理以可隨時根據(jù)經(jīng)營需要決定某一投資項目或隨時將部分或全部投資項目變現(xiàn)后將資金轉(zhuǎn)作其它用途,。
9.信托人有權(quán)拒絕接受其認(rèn)為不符合本契約規(guī)定的投資或其它財產(chǎn)，并可要求經(jīng)理人及時采取措施,，將不符合本契約規(guī)定的投資或財產(chǎn)加以替換,。
10.經(jīng)理人只有在本基金成立并經(jīng)信托人書面同意后才可開展投資經(jīng)營活動,。
第六條?資產(chǎn)估值規(guī)則
1.本基金單位上市后每月的第一個證券交易日為本基金資產(chǎn)和基金單位的估值日。
2.本基金資產(chǎn)和基金單位的估值遵循深圳市的會計準(zhǔn)則,、參照國際慣例并遵照本契約的有關(guān)規(guī)定進行,。
3.本基金資產(chǎn)價值的數(shù)額應(yīng)按下列基準(zhǔn)確定：
（1）任何上市的或掛牌的證券投資項目的價值應(yīng)按該投資市場計價日相等投資份額的收市價計算，但下列除外：
（2）任何未上市債券或短期商業(yè)票據(jù)以買進成本加上自買進次日起至計價日止應(yīng)收利息為準(zhǔn)計算,。
（3）銀行存款及類似貨幣性資產(chǎn)的價值應(yīng)按其票面值加上至計價日止應(yīng)收的利息為準(zhǔn)計算,。
（4）任何已達成價格協(xié)議但尚未實施的需要依約交割的投資或其它財產(chǎn)的價值應(yīng)按該投資或財產(chǎn)權(quán)責(zé)發(fā)生后應(yīng)具有的價值來計算。
（5）股權(quán)或其它未清算的投資項目按該項投資原始成本加上依預(yù)期利潤值計至計價日止應(yīng)能獲取的利潤數(shù)來計算,。
（7）按規(guī)定在本基金資產(chǎn)中待攤或預(yù)提的所有規(guī)費或其它支出金額,，應(yīng)按上月月末余額減去上月月末至計價日止應(yīng)攤銷部分或加上至計價日止應(yīng)預(yù)提部分后，余額計入本基金資產(chǎn)總額來計算,。
7.本基金的單位資產(chǎn)凈值每月在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上公布一次,。
第七條?本基金的費用
1.首次發(fā)行費，包括發(fā)起費用,、傭金,、承銷費、宣傳廣告費和文件資料印制和派發(fā)費等,，其費率按基金單位發(fā)售價格的3％計算,，由認(rèn)購人在認(rèn)購基金單位時一并支付。
2.基金經(jīng)理年費,，其費率為本基金年資產(chǎn)帳面凈值的1.2％,，逐日累計，并在每月10日前由信托人從本基金資產(chǎn)中直接支付給經(jīng)理人,。
3.基金信托年費,，其費率為年資產(chǎn)帳面凈值的0.3％，逐日累計,，每月10日前由基金信托人從本基金資產(chǎn)中直接提取,。
4.基金受益人名冊登記費、受益憑證托管費,、上市交易費和分配基金收益所發(fā)生的費用，由信托人根據(jù)本契約或有關(guān)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)從信托資產(chǎn)中按時支付給經(jīng)理人登記人或證券商或證券交易所,。
5.公告或通知本基金有關(guān)事項及編制年報,、季報等文件的費用及_____、核數(shù)師費,、公證費等應(yīng)付費用,，由信托人依據(jù)經(jīng)理人的指定或有關(guān)合同并核實后從本基金資產(chǎn)中支付。
6.基金在進行投資和管理運作中,，向外借款或辦理財產(chǎn)_____中所發(fā)生的一切費用或利息支出,，由信托人依據(jù)有關(guān)合同從本基金資產(chǎn)中支付,。
7.本基金投資經(jīng)營中或獲得的收益中應(yīng)繳納的各種稅費及地方性規(guī)費等，由信托人從本基金資產(chǎn)中支付,。
9.經(jīng)理人或信托人在將本基金資金進行投資和管理活動中所發(fā)生的必須開支由信托人從本基金資產(chǎn)中支出,，但經(jīng)理人和信托人本身的日常行政管理開支不得由本基金承擔(dān)。
第八條?會計和審計報告
1.本基金單_____帳,，_____核算,，自負(fù)盈虧。
2.本基金會計制度按深圳會計準(zhǔn)則執(zhí)行,；特區(qū)會計準(zhǔn)則未作規(guī)定的,，參照國際慣例執(zhí)行。
3.經(jīng)理人在每季終了后的一個月內(nèi),，須向信托人提交本季度信托報告,，信托人在每半年終了后的一個半月內(nèi)，應(yīng)公開本基金的中期財務(wù)報告,，在每會計年度終了后的三個月內(nèi),，向受益人大會提交經(jīng)核數(shù)師公允審計過的年度財務(wù)報告。
4.本基金的投資和管理活動中的會計帳簿以及資產(chǎn)保管會計帳簿均由信托人建立和保管,；經(jīng)理人負(fù)責(zé)建立和保管本基金的一切投資或管理活動事項記錄,。
經(jīng)理人與信托人均應(yīng)為對方查看和復(fù)制所建帳簿或記錄資料提供方便條件。
6.本基金的核數(shù)師應(yīng)為在中國或_____注冊的專業(yè)會計機構(gòu)及其專業(yè)人士,，且必須_____于信托人,、經(jīng)理人或關(guān)連人。
第九條?收益分配
1.本基金在每一個會計結(jié)算日止所實現(xiàn)的該會計年度收益總額是指該會計年度內(nèi)本基金投資經(jīng)營中所獲得的任何股息,、紅利,、利息、利潤和/或其它種類的收入（包括已/應(yīng)收回的債權(quán)）的總收入部分,，扣除當(dāng)年應(yīng)支出的所有投資經(jīng)營成本和應(yīng)納稅額,、地方性規(guī)費等款項后的余額部分。
4.本基金每年分配收益一次,，通常于每個會計的年度終了后的三個月內(nèi)進行,，一般不進行中期分配；如果該會計年度的收益總額低于本基金年初資產(chǎn)凈值5％的比例或無收益,，則該年不進行收益分配,。
第十條?受益人大會及決議
1.受益人大會每年至少召開一次，通常在該會計年度終了后的二個月內(nèi)召開,，或者是根據(jù)代表本基金單位份額總數(shù)10％或以上的受益人書面建議后臨時召開,。
4.大會須有持有或代表本基金單位發(fā)行總份額30％或以上的受益人或其委托人出席方可正式召開并可討論和表決一般決議；如需討論和表決特別決議,，則出席人所代表的本基金單位份額應(yīng)達到發(fā)行總額的50％或以上,。
6.大會_____由信托人事先書面指定,；如果信托人未指定或已指定的大會_____遲到15分鐘以上，則由出席人當(dāng)場推舉出一位出席人擔(dān)任大會_____,。
7.除非大會_____根據(jù)表決需要或根據(jù)代表本基金發(fā)行單位總份額10％或以上的出席人的提議而決定采用每一基金單位一票的表決方式,，大會表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進行。
大會通過的任何決議對全體受益人（包括未出席大會的受益人）,、經(jīng)理人和信托人均有約束力,。
10.下列事項須經(jīng)大會作為特別決議進行討論和表決：
（1）對本基金章程進行修改或增補；
（2）對本契約進行修改或增補,；
（3）已終結(jié)會計年度的收益分配方案,；
（4）本基金存續(xù)期的延長或轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金的提案；
（5）本基金期滿清盤或提前清盤事項,；
（6）經(jīng)理人或信托人的辭職或撤換,；
（7）其它有關(guān)本基金的重大事項。
第十一條?本基金的結(jié)業(yè)和清盤
1.本基金在封閉期屆滿未獲延長時或延長封閉期屆滿時,，或受益人大會決定不轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪幻碌耐顿Y基金時,，或在開放式運作期間受益人大會決定終止本基金時，經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn),，本基金應(yīng)結(jié)業(yè),。
2.在出現(xiàn)下列情況之一時，本基金經(jīng)受益人大會通過決議并經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn),，可以提前結(jié)業(yè)：
（1）由于現(xiàn)行法規(guī)的變更或新法規(guī)的實施使本基金不能繼續(xù)合法存在或運作時,；
（2）經(jīng)理人因故退任或被撤換而在二個月內(nèi)無新的經(jīng)理人繼任時；
（3）信托人因故退任或被撤換而在二個月內(nèi)無新的信托人繼任時,；
（4）因不可抗力致使本基金不能正常運作達二個月以上時,；
（5）本基金的資產(chǎn)凈值連續(xù)六個月以上降至已發(fā)行基金單位面額總值70％以下時。
3.信托人,、經(jīng)理人或代表本基金已發(fā)行單位總份額50％或以上的受益人均有權(quán)書面提出本基金提前結(jié)業(yè)的建議,。
4.本基金的結(jié)業(yè)經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)后，信托人應(yīng)盡快以公告或信函的方式將本基金的結(jié)業(yè)日和基金單位的過戶截止日通知受益人,，同時由信托人負(fù)責(zé)組織本基金清算小組,，經(jīng)理人在本基金決定結(jié)業(yè)后不得再進行任何新的投資，且本基金單位停止轉(zhuǎn)讓,。
5.本基金清算小組的組成人員應(yīng)包括信托人,、經(jīng)理人、注冊會計師或核數(shù)師,、法律顧問等。
6.本基金清算小組的職責(zé)為：
（1）清理,、核對和保管對本基金所有資產(chǎn),；
（2）清理本基金未結(jié)的債權(quán)債務(wù),；
（3）以其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞奖M快變現(xiàn)一切未以現(xiàn)金形式存在的資產(chǎn)。
（4）向主管機關(guān)提出本基金結(jié)余資產(chǎn)的分配方案并在獲批準(zhǔn)后負(fù)責(zé)該方案的實施,；
（5）負(fù)責(zé)本基金結(jié)業(yè)過程中的其它事宜,。
第十二條?信托人
1.信托人必須履行下列職責(zé)：
（1）協(xié)助經(jīng)理人發(fā)起本基金；
（2）配備專職人員負(fù)責(zé)妥善保管好本基金資產(chǎn),；
（3）設(shè)立本基金資產(chǎn)的單獨帳戶并將之區(qū)別于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外進行登錄和核算,；
（4）建立并保存單位受益人名冊，召集受益人大會以及負(fù)責(zé)收益分配,；
（5）負(fù)責(zé)本基金證券交易中的交割,、清算和過戶并負(fù)責(zé)股權(quán)及其它項目的投資清算；
（6）監(jiān)督經(jīng)理人履行其職責(zé)并監(jiān)督其投資管理活動符合本契約和本基金章程的規(guī)定,；
（8）審查和公開本基金的財務(wù)報告及其它公開性文件,；
（9）本契約或本基金章程中規(guī)定的信托人應(yīng)履行的其它職責(zé)。
2.信托人的有關(guān)義務(wù)如下：
（1）以維護所有投資人或受益人的利益為行為準(zhǔn)則,，盡心盡職,，遵約守法；
（2）對其受托的本基金資產(chǎn)承擔(dān)保管和監(jiān)督責(zé)任,；
（5）有責(zé)任及時將對本基金或經(jīng)理人有重大影響的事由通報經(jīng)理人,，并積極協(xié)助經(jīng)理人采取相應(yīng)措施，有責(zé)任為經(jīng)理人查閱本基金資產(chǎn)或受益人等有關(guān)資料提供便利條件,。
3.信托人具有權(quán)益：
（3）有權(quán)拒絕接受經(jīng)理人不符本契約規(guī)定的投資或經(jīng)營行為,；
（4）有權(quán)自費委托他人辦理信托人負(fù)責(zé)的有關(guān)事務(wù)；
（6）本契約中規(guī)定的其它權(quán)益,。
第十三條?經(jīng)理人
1.經(jīng)理人必須履行下列職責(zé)：
（1）參與并主要負(fù)責(zé)本基金的發(fā)起工作,；
（2）分析研究各有關(guān)投資市場動向或趨勢，制訂出可行性強的投資計劃或方案,；
（3）組織專業(yè)人士_____地對本基金資產(chǎn)進行投資和管理,；
（4）經(jīng)信托人授權(quán)，代表本基金對外簽訂和履行一切投資合同或協(xié)議,；
（5）定期對本基金資產(chǎn)和單位進行估值并予以公布,；
（6）負(fù)責(zé)本基金已發(fā)行的基金單位的上市交易工作；
（7）定期編制和遞交經(jīng)理報告,，并向受益人大會報告工作,；
（8）提出每一會計年度的收益分配建議和初步方案；
（9）準(zhǔn)備,、印制和公布本基金有關(guān)情況的公開性文件資料,；
（10）本契約規(guī)定的其它職責(zé)。
2.經(jīng)理人的有關(guān)義務(wù)如下：
（1）以努力實現(xiàn)本基金的宗旨為行為的最高目標(biāo),，盡心盡職,，遵約守法,；
（5）對其受托人或?qū)傧侣殕T的相應(yīng)代理行為承擔(dān)責(zé)任
3.經(jīng)理人的有關(guān)權(quán)益如下：
計提額=（vn－vo－n/48_________vo）_________25％
式中：vo表示本基金的年初資產(chǎn)凈值；
vn表示估值日前一月的資產(chǎn)凈值,；
n表示計值月數(shù),。
（4）在本基金存續(xù)期內(nèi)，享有時本基金資產(chǎn)的投資充分經(jīng)營權(quán)和處分權(quán),；
（5）本契約規(guī)定的其它權(quán)益,。
第十四條?信托人和經(jīng)理人的免責(zé)
1.信托人和經(jīng)理人在履行各自職責(zé)中均不對下列非自身違法或違規(guī)或違約所引致或產(chǎn)生的后果承擔(dān)任何責(zé)任：
（3）由于客觀條件的原因而無法或不可能執(zhí)行本契約的有關(guān)規(guī)定；
3.除非本契約前面部分有相反明確規(guī)定,，信托人和經(jīng)理人應(yīng)視為已獲得履行各自職責(zé)的充分授權(quán),，可自行決定或采取履行職責(zé)的方式方法，并對非自身故意或疏忽的作為或_____而給本基金造成的任何資產(chǎn)損失,、損壞或經(jīng)營支出增加或經(jīng)營困難不承擔(dān)任何責(zé)任,。
4.信托人和經(jīng)理人可：
（2）依據(jù)任何行業(yè)/專業(yè)協(xié)會或官方機構(gòu)內(nèi)已形成的慣例和規(guī)律來進行投資或其它財產(chǎn)的買賣。
5.本契約不阻止經(jīng)理人或信托人的下列行為：
（4）以經(jīng)理人或信托人的名義再參與或合作創(chuàng)立一個與本基金完全_____的新的基金,，且無需將從新基金獲得的任何收益交付給本基金,。
6.信托人可：
（3）信托人無義務(wù)以本基金名義提起或參與其認(rèn)為可能會造成由其承擔(dān)經(jīng)濟支出或經(jīng)濟責(zé)任的任何與本契約規(guī)定或本基金有關(guān)的法院起訴、庭審,、或答辯活動（除非經(jīng)理人提出書面要求且根據(jù)本契約規(guī)定應(yīng)由本基金負(fù)責(zé)足額補償其可能遭受的經(jīng)濟損失）,。
7.經(jīng)理人可：
（3）有權(quán)按照本契約的有關(guān)規(guī)定，將自己應(yīng)承擔(dān)的全部或部分工作任務(wù),、享有的權(quán)力或可自行決定的事務(wù)交給信托人同意的第三人履行或?qū)嵤?。在此情況下，經(jīng)理人仍有權(quán)全額享有本契約規(guī)定應(yīng)支付給經(jīng)理人的經(jīng)理年費,、業(yè)績獎金以及其它一切有關(guān)補償,。
8.經(jīng)理人或信托人有權(quán)銷毀歸自己保存的并已超過一定期限的本基金的有關(guān)會計帳簿、憑證及其它文件資料（保存期限為本基金清盤終結(jié)后滿五年）,。
9.本契約所明確規(guī)定的對信托人或經(jīng)理人在履行職責(zé)中所遭受的經(jīng)濟賠償均為補足性的,，并不影響到法律規(guī)定或法院_____、調(diào)解書或_____機構(gòu)裁決書規(guī)定的其他人對信托人或經(jīng)理人所作的賠償（但信托人或經(jīng)理人必須充分證明其在履行職責(zé)時并不存在故意,、疏忽,、失職、違約的情況和責(zé)任）
第十五條?信托人或經(jīng)理人的辭職或撤換
1.信托人或經(jīng)理人可以根據(jù)自身的意愿在本基金存續(xù)滿十年并繼續(xù)存續(xù)時辭去信托人或經(jīng)理人的職務(wù),，但須按下列程序進行：
（1）信托人或經(jīng)理人在未指定新的信托人或經(jīng)理人前不得自行退任,。
（2）信托人或經(jīng)理人在欲辭職時所選定的新信托人或經(jīng)理人必須符合信托人或經(jīng)理人的資格和能力要求，并應(yīng)取得本契約另一方締約人的同意和受益人大會特別決議的批準(zhǔn),。在此情況下,，留任的本契約締約人應(yīng)與新加入的締約人簽訂一份本契約的補充協(xié)議，以確認(rèn)由新加入的締約人或繼任人取代欲退出的締約人的位置和履行其職責(zé)。
2.信托人或經(jīng)理人在下列情況下可建議受益人大會表決并報經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)后,，撤換經(jīng)理人或信托人：
（1）經(jīng)理人或信托人本身非自愿地被清盤,；
（4）代表本基金已發(fā)行單位總份額50％或以上（經(jīng)理人或信托人持有或視為持有的單位份額除外）的受益人書面要求撤換經(jīng)理人或信托人。在此情況下,，如果被撤換的是經(jīng)理人，則其所持有的基金單位份額全部由新的經(jīng)理人按最近的估值日價格收購,。
經(jīng)理人或信托人的退任或被撤換日期通常應(yīng)為新的經(jīng)理人或信托人的上任日期,。
第十六條?爭議的解決
第十七條?本契約的修改或增補
1.本契約可以根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)的變更或新法規(guī)的實施或地方性的新規(guī)定或主管機關(guān)的新要求或本基金受益人的提議或受益人大會的決議或運作形勢的需要而經(jīng)信托人和經(jīng)理人平等協(xié)商達成一致意見后予以修改。
2.本契約可因信托人或經(jīng)理人一方的辭職或被撤換而由留任的一方與新的經(jīng)理人或信托人平等協(xié)商達成一致意見后簽訂補充協(xié)議,。
3.本契約的重大修改或任何補充協(xié)議均須經(jīng)受益人大會通過并報主管機關(guān)批準(zhǔn)方為有效,，并構(gòu)成本契約不可分割的組成部分。
第十八條?本契約的生效及準(zhǔn)據(jù)法
1.本契約經(jīng)雙方締約人簽字蓋章并報主管機關(guān)批準(zhǔn)后即行生效并具有相應(yīng)法律效力,，同時對本基金成立后的所有受益人均有約束力,。
2.本契約一式六份，主管機關(guān)和公證處各留存一份,，締約人各保存二份,，每份均具同等效力。
第十九條?本契約的終止
1.如果本基金未能在規(guī)定的期限內(nèi)成立或本基金已清盤完畢,，則本契約視為終止,。
2.本契約的任何方式的終止均不得違反本契約的有關(guān)規(guī)定。
第二十條?其他
1.除非本契約中有明確規(guī)定,，本契約當(dāng)事人在本基金封閉式運作期間均應(yīng)嚴(yán)格按本契約的規(guī)定執(zhí)行,。
2.本契約的對外解釋權(quán)由經(jīng)理人和信托人共同行使。
