報(bào)告材料主要是向上級(jí)匯報(bào)工作,其表達(dá)方式以敘述,、說明為主,在語言運(yùn)用上要突出陳述性,把事情交代清楚,充分顯示內(nèi)容的真實(shí)和材料的客觀,。大家想知道怎么樣才能寫一篇比較優(yōu)質(zhì)的報(bào)告嗎?這里我整理了一些優(yōu)秀的報(bào)告范文,,希望對(duì)大家有所幫助,下面我們就來了解一下吧,。
銀行審計(jì)人員工作總結(jié)報(bào)告篇一
逝者如斯,,轉(zhuǎn)眼間我在縣支行審計(jì)部已經(jīng)渡過了一年,,在這一年里,,我又經(jīng)歷了一次由彷徨到適應(yīng)再到熱愛自己崗位的過程,。20xx年8月是我從學(xué)校踏入社會(huì)的一個(gè)轉(zhuǎn)型期,在總行匆匆的培訓(xùn)后,我就滿懷著信心與激昂投入到了自己在郵政儲(chǔ)蓄銀行的事業(yè)上,入行之初我被分配到了前臺(tái)柜員崗位上,,在這里我渡過了自己事業(yè)的第一個(gè)一年,在營(yíng)業(yè)部這個(gè)溫暖的大家庭里,,我忙碌而又充實(shí),學(xué)到了很多的業(yè)務(wù)知識(shí)和道理,,這里就像我的一個(gè)家溫暖而甜蜜,,兄弟姐妹們熱情又朝氣,,我們共同努力為著共同的目標(biāo)奮斗。我以為我將會(huì)這里渡過1至2年的時(shí)間,,來學(xué)習(xí)和體會(huì),來成長(zhǎng)和提高,,我一直記得入行第一天我們行長(zhǎng)語重深長(zhǎng)的一句話“厚積而薄發(fā)”,,而當(dāng)時(shí)的我也安心的在前臺(tái)崗位虛心的學(xué)習(xí)和努力的工作。然而20xx年1月11日,,我接到了人事變動(dòng)的通知,,讓我到審計(jì)部報(bào)到。當(dāng)時(shí)的我真的是茫然無措,,審計(jì)對(duì)于我來說一直是一個(gè)神秘的職業(yè),,從內(nèi)心多多少少總有幾分畏懼,我反復(fù)的思量,,一方面我相信這是行領(lǐng)導(dǎo)們深思熟慮的決定,,必有這樣安排的道理,這也是行領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的信任;另一方面,,從自身長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展審計(jì)工作能讓我學(xué)習(xí)和吸收到更多,。從此我便踏上了審計(jì)員的道路,。
初入審計(jì)部,我感到深深的茫然和挫敗,,僅憑我自己掌握的那一丁點(diǎn)個(gè)人儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的知識(shí)在這里遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,,作為一名內(nèi)審人員,必要的前提就是要精通本行經(jīng)辦的各項(xiàng)業(yè)務(wù),,然后才是內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的把控,。所幸的是,審計(jì)部的同事并非我以前想象的那樣神秘和令人畏懼,,一樣是溫暖和可親的,。起初我就隨著他們一起下鄉(xiāng)根班學(xué)習(xí),回到部門我就開始學(xué)習(xí)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和內(nèi)控環(huán)節(jié),。每每遇到不懂的地方,,我就主動(dòng)請(qǐng)教部門同事,同事們也耐心細(xì)致的講解,。在同事們熱心的幫助和自己刻苦的努力下,,大約一個(gè)星期的時(shí)間我就開始參與審計(jì)工作了,盡管開始之時(shí),,速度往往根本上團(tuán)隊(duì)的進(jìn)度,,某些地方甚至還出現(xiàn)了一些問題,同隊(duì)的同事總是耐心的等待和委婉的指正,,就是在這樣的情況下我一點(diǎn)點(diǎn)的開始成長(zhǎng),。
到了現(xiàn)在我已經(jīng)成長(zhǎng)為我們支行審計(jì)戰(zhàn)線的一員合格的員工,能獨(dú)立的承擔(dān)一塊審計(jì)工作,,撰寫真實(shí)準(zhǔn)確的審計(jì)報(bào)告,。這一年來,我們對(duì)我們支行的信貸部,,公司業(yè)務(wù)部,,會(huì)計(jì)出納,2個(gè)一類網(wǎng)點(diǎn),,按月一次進(jìn)行了常規(guī)審計(jì),,并按照上級(jí)提出的要求展開了多次專項(xiàng)審計(jì),及時(shí)的發(fā)現(xiàn)了隱藏的問題并提出整改的意見,,為支行業(yè)務(wù)發(fā)展的巨艦保駕護(hù)航,。同時(shí)還按季對(duì)郵政的二類網(wǎng)點(diǎn)、代理網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了常規(guī)審計(jì),,我負(fù)責(zé)每周針對(duì)郵政網(wǎng)點(diǎn)向縣郵政局檢查部門繕發(fā)審計(jì)意見書,,及時(shí)的把郵政網(wǎng)點(diǎn)存在的問題報(bào)告給郵政領(lǐng)導(dǎo),并提出了合理的整改意見。
審計(jì)部的工作沒有出類拔萃的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),,也沒有實(shí)實(shí)在在的成績(jī)光環(huán),,我們默默的為支行付出,的目的就是為了不出現(xiàn)金融案件,,確保企業(yè)的資金安全,。同時(shí)我們的工作也有極少數(shù)人的不理解,對(duì)于檢查存在的問題,,沒有引起足夠的重視,,也沒能按要求及時(shí)整改。在檢查中,,有些問題屢犯不改,,屢犯屢查,不斷提出,,這不但增加了我們的工作負(fù)擔(dān),,也讓我們甚為憂心。譬如,,郵政部分網(wǎng)點(diǎn)防尾隨門不關(guān)閉作業(yè),,每次我們提出這個(gè)問題,他們總有一大堆理由,,什么工作需要總是進(jìn)進(jìn)出出不方便,,說到頭還不是因?yàn)閱T工自身的隨意和懶惰形成習(xí)慣,把習(xí)慣凌駕于制度之上,。前不久甘肅發(fā)生的郵政網(wǎng)點(diǎn)殺人搶劫案,,最根本的一點(diǎn)還是因?yàn)闋I(yíng)業(yè)員自身不執(zhí)行制度,放尾隨門不關(guān)閉才讓歹毒有機(jī)可乘,,希望經(jīng)過這次事件能讓我們網(wǎng)點(diǎn)的員工能從沉痛中有所體會(huì),。還有很多類似習(xí)慣凌駕于制度上的問題,比如,,交接班不嚴(yán)格履行交接手續(xù)、臨時(shí)離柜不執(zhí)行兩鎖一簽制度,、單人臨柜現(xiàn)象,、日終不執(zhí)行互盤制度、保險(xiǎn)憑證不嚴(yán)格視同現(xiàn)金保管等等,,都潛在巨大的隱患,,而這些問題的根源僅僅只在于柜員們自身的習(xí)慣和責(zé)任心。我建議應(yīng)加大這些方面的考核力度,,用小痛來消除劇痛的根源,。
對(duì)于目前的審計(jì)工作,我覺得我們?nèi)匀煌A粼诨榈碾A段,,還未真正做到內(nèi)審的需要,,隨著我們銀行的不斷發(fā)展,,我想由稽查向內(nèi)審的轉(zhuǎn)變這是歷史發(fā)展得必然,同時(shí)我們面臨的挑戰(zhàn)也會(huì)愈來愈巨大,,對(duì)我們自身素質(zhì)的要求也會(huì)越來越高,。在這一年我參加了多次關(guān)于審計(jì)工作的培訓(xùn),同時(shí)審計(jì)條線上的審計(jì)系統(tǒng)也在不斷的出臺(tái),。電子稽查系統(tǒng),、信貸審計(jì)系統(tǒng)、員工違規(guī)積分系統(tǒng)的陸續(xù)上線,,現(xiàn)在又即將推出一個(gè)全新的審計(jì)系統(tǒng),,工作方式在不斷的改變,所學(xué)習(xí)的知識(shí)不只停留在制度上,,對(duì)于新系統(tǒng)的運(yùn)用,,新工作方法的實(shí)應(yīng)等等,對(duì)于我們來說都是一次全新的挑戰(zhàn),,不斷的學(xué)習(xí),,才能適應(yīng)不斷升級(jí)的工作方法,否則唯有被淘汰,。不驕傲不自滿,,努力學(xué)習(xí)和創(chuàng)新,不斷嘗試和總結(jié)才能保持著審計(jì)工作的新鮮與活力,。審計(jì)為我打開了一扇挑戰(zhàn)的窗戶,,是閉門造車還是勇敢的走出去,這已經(jīng)沒有必要再做回答,。這一年是工作的總結(jié)也是面臨新的挑戰(zhàn)的開始,。我明白自己還有許多的不足,理論知識(shí)的不全面,,人際交往技巧的缺乏,,都是我目前急需要解決的難題,為此我專門為自己制定了一個(gè)學(xué)習(xí)計(jì)劃,,每天花2個(gè)小時(shí)來補(bǔ)充自己在這些方面的不足,。我也明白自己不是缺少敢闖敢學(xué)的沖勁,缺乏的是耐心和持之以恒的決心,。自己的敵人永遠(yuǎn)都是自己,,我堅(jiān)信自己一定能夠戰(zhàn)勝自己。
一年的工作已經(jīng)結(jié)束,,新的工作才剛剛開始,,每一天都是一個(gè)全新的挑戰(zhàn),我有信心在未來的審計(jì)工作中做得更好。
銀行審計(jì)人員工作總結(jié)報(bào)告篇二
20xx年里,,被局里評(píng)為先進(jìn)個(gè)人和優(yōu)秀科室,,得到單位領(lǐng)導(dǎo)和同事們的一致好評(píng),現(xiàn)將一年來在思想,、工作,、學(xué)習(xí)等方面情況作如下總結(jié)。
一,、加強(qiáng)理論學(xué)習(xí),,不斷提高理論水平。
為了進(jìn)一步提高政治敏銳力,、政治鑒別力和政策水平,,增強(qiáng)貫徹落實(shí)黨的方針、政策的自覺性,、堅(jiān)定性,,在20xx年里,我認(rèn)真學(xué)習(xí)了黨的精神,,通過學(xué)習(xí),,增強(qiáng)了用科學(xué)的理論武裝自己的頭腦。通過學(xué)習(xí),,理論素養(yǎng)得到了進(jìn)一步的提升,,理想信念更加堅(jiān)定。
二,、求真務(wù)實(shí),,認(rèn)真履行工作職責(zé)。
隔行如隔山,,剛進(jìn)審計(jì)局時(shí)對(duì)于我這一個(gè)從沒接觸過審計(jì)業(yè)務(wù)的新手感到從沒有過的巨大壓力,,但面對(duì)壓力我沒有畏懼和退縮,虛心向同事請(qǐng)教,,向主審學(xué)習(xí),,向書本學(xué)習(xí),通過一段時(shí)間的學(xué)習(xí),,我很快進(jìn)入了角色,,并能夠獨(dú)擋一面,成為領(lǐng)導(dǎo)的得力助手,,一年來,我先后參加專項(xiàng)資金審計(jì),、任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì),、財(cái)政收支審計(jì)、財(cái)務(wù)收支審計(jì)、建設(shè)項(xiàng)目審計(jì),,到目前為止我已經(jīng)熟悉各行各業(yè)的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)和在哪些方面容易存在問題,,能夠?qū)Σ槌龅膯栴}準(zhǔn)確定性,我認(rèn)為我已經(jīng)完全具備主審的能力,,并能圓滿完成了局里交辦的各項(xiàng)任務(wù),。
三、虛心進(jìn)取,,努力更新工作思路,。
多年來,我始終把學(xué)習(xí)放在首位,,多次參加了市審計(jì)局組織的審計(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)班的學(xué)習(xí),,還比較系統(tǒng)的學(xué)習(xí)了計(jì)算機(jī)和審計(jì)系統(tǒng)等知識(shí),參加了全國(guó)計(jì)算機(jī)模塊考試,,并取得了資格證書,。通過一次次的學(xué)習(xí),不斷充實(shí)了自己的理論知識(shí)和專業(yè)知識(shí),,使自己對(duì)審計(jì)業(yè)務(wù)工作有了更準(zhǔn)確的把握,,審計(jì)工作思路更加開闊。
經(jīng)過多年來的鍛煉,,我個(gè)人在總體素質(zhì)上有了明顯的提高,,雖然取得了一點(diǎn)成績(jī),但這還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,,離審計(jì)工作的需要還相差甚遠(yuǎn),,我要在以后的工作中,再接再厲,,使自己能夠應(yīng)對(duì)更多的挑戰(zhàn),。
逝者如斯,轉(zhuǎn)眼間我在縣支行審計(jì)部已經(jīng)渡過了一年,,在這一年里我又經(jīng)歷了一次由彷徨到適應(yīng)再到熱愛自己崗位的過程,。20xx年1月是我從學(xué)校踏入社會(huì)的一個(gè)轉(zhuǎn)型期,在總行匆匆的培訓(xùn)后,,我就滿懷著信心與激昂投入到了自己在郵政儲(chǔ)蓄銀行的事業(yè)上,,入行之初我被分配到了前臺(tái)柜員崗位上,在這里我渡過了自己事業(yè)的第一個(gè)一年,,在營(yíng)業(yè)部這個(gè)溫暖的大家庭里,,我忙碌而又充實(shí),學(xué)到了很多的業(yè)務(wù)知識(shí)和道理,,這里就像我的一個(gè)家溫暖而甜蜜,,兄弟姐妹們熱情又朝氣,,我們共同努力為著共同的目標(biāo)奮斗。我以為我將會(huì)這里渡過1至2年的時(shí)間,,來學(xué)習(xí)和體會(huì),,來成長(zhǎng)和提高,我一直記得入行第一天我們行長(zhǎng)語重深長(zhǎng)的一句話“厚積而薄發(fā)”,,而當(dāng)時(shí)的我也安心的在前臺(tái)崗位虛心的學(xué)習(xí)和努力的工作,。然而20xx年1月11日,我接到了人事變動(dòng)的通知,,讓我到審計(jì)部報(bào)到,。當(dāng)時(shí)的我真的是茫然無措,審計(jì)對(duì)于我來說一直是一個(gè)神秘的職業(yè),,從內(nèi)心多多少少總有幾分畏懼,,我反復(fù)的思量,一方面我相信這是行領(lǐng)導(dǎo)們深思熟慮的決定,,必有這樣安排的道理,,這也是行領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的信任;另一方面,,從自身長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展審計(jì)工作能讓我學(xué)習(xí)和吸收到更多,。從此我便踏上了審計(jì)員的道路。
初入審計(jì)部,,我感到深深的茫然和挫敗,,僅憑我自己掌握的那一丁點(diǎn)個(gè)人儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的知識(shí)在這里遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,作為一名內(nèi)審人員,,必要的前提就是要精通本行經(jīng)辦的各項(xiàng)業(yè)務(wù),,然后才是內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的把控。所幸的是,,審計(jì)部的同事并非我以前想象的那樣神秘和令人畏懼,,一樣是溫暖和可親的。起初我就隨著他們一起下鄉(xiāng)根班學(xué)習(xí),,回到部門我就開始學(xué)習(xí)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和內(nèi)控環(huán)節(jié),。每每遇到不懂的地方,我就主動(dòng)請(qǐng)教部門同事,,同事們也耐心細(xì)致的講解,。在同事們熱心的幫助和自己刻苦的努力下,大約一個(gè)星期的時(shí)間我就開始參與審計(jì)工作了,,盡管開始之時(shí),,速度往往根本上團(tuán)隊(duì)的進(jìn)度,某些地方甚至還出現(xiàn)了一些問題,,同隊(duì)的同事總是耐心的等待和委婉的指正,,就是在這樣的情況下我一點(diǎn)點(diǎn)的開始成長(zhǎng),。
今年在集團(tuán)公司的'正確領(lǐng)導(dǎo)下,審計(jì)部嚴(yán)格遵守國(guó)家各項(xiàng)法律,、法規(guī),根據(jù)集團(tuán)公司20xx年度工作的總體要求和審計(jì)計(jì)劃,,內(nèi)部審計(jì)工作以集團(tuán)公司企業(yè)管理年為中心,,加強(qiáng)企業(yè)精細(xì)化管理,突出重點(diǎn),,切實(shí)履行職責(zé),,較好地完成了全年審計(jì)工作計(jì)劃和領(lǐng)導(dǎo)交辦的審計(jì)任務(wù),現(xiàn)就20xx年度審計(jì)工作總結(jié)如下,。
一,、完成主要工作。
預(yù)算執(zhí)行結(jié)合財(cái)務(wù)收支管理,、自保效益并軌進(jìn)行審計(jì),,在進(jìn)行預(yù)算執(zhí)行的過程審核時(shí),針對(duì)財(cái)務(wù)收支,、資產(chǎn)管理,、內(nèi)控制度執(zhí)行、內(nèi)控流程操作等情況進(jìn)行符合性檢查,,發(fā)現(xiàn)各種問題,,及時(shí)與各單位溝通,針對(duì)審計(jì)報(bào)告的存在問題,,提出相關(guān)建議,,指導(dǎo)整改。通過審計(jì),,嚴(yán)肅了集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管理制度與財(cái)經(jīng)紀(jì)律,,為下一年預(yù)算執(zhí)行儲(chǔ)備了動(dòng)力。
為扭轉(zhuǎn)公司年年虧損局面,,重新任命總經(jīng)理,,并與之簽訂經(jīng)營(yíng)考核責(zé)任書。為配合集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理,,審計(jì)部精心研讀文件精神,,深入企業(yè)了解經(jīng)營(yíng)情況,與相關(guān)單位反復(fù)磋商,,報(bào)請(qǐng)主管領(lǐng)導(dǎo)審核,,最終確認(rèn)公司的經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核結(jié)果,維護(hù)公司經(jīng)營(yíng)考核嚴(yán)肅性,,同時(shí)也肯定了二級(jí)企業(yè)勤奮,、積極的經(jīng)營(yíng)成果,。為評(píng)價(jià)對(duì)外投資企業(yè)的管理效果的需要,根據(jù)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)安排對(duì)投資企業(yè)進(jìn)行審計(jì),,對(duì)公司財(cái)務(wù)收支與資產(chǎn)負(fù)債審計(jì),,深入、綜合評(píng)價(jià)投資公司的管理效益,。根據(jù)集團(tuán)公司安排進(jìn)行離任審計(jì),,對(duì)其任期內(nèi)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的完成、經(jīng)營(yíng),、資產(chǎn)管理等進(jìn)行全面評(píng)價(jià),,為集團(tuán)人事考核提供參考。
基建工程項(xiàng)目多,,現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管頻繁,、預(yù)結(jié)算審計(jì)任務(wù)繁重。工程審計(jì)人員深入工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng),,開展現(xiàn)場(chǎng)工程監(jiān)督,、材料審計(jì)等,糾正相關(guān)部門流程方面存在錯(cuò)誤,,做到實(shí)施事前項(xiàng)目審查,、事中監(jiān)督管理和事后造價(jià)控制的系統(tǒng)化工程審計(jì)模式。根據(jù)集團(tuán)公司要求,,對(duì)工程結(jié)算超過百萬的基建項(xiàng)目,,引進(jìn)外部腦力與市場(chǎng)信息,公平,、公正進(jìn)行工程結(jié)算審核,。為集團(tuán)降低了工程造價(jià),節(jié)省大量的資金,。
二,、主要工作體會(huì)。
在集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和支持下,,克服審計(jì)部自有人手不足等困難,,成功從二級(jí)企業(yè)借調(diào)財(cái)務(wù)部長(zhǎng)等業(yè)務(wù)能手來支援,二級(jí)企業(yè)財(cái)務(wù)部長(zhǎng)熟悉管理與業(yè)務(wù)流程,,給審計(jì)工作進(jìn)展帶來一定便利,,推動(dòng)年度審計(jì)工作順利完成。質(zhì)量是內(nèi)部審計(jì)工作的生命,。審計(jì)部從制度,、手段和成果管理等多個(gè)層面入手,全面提升內(nèi)部審計(jì)工作質(zhì)量,。在管理標(biāo)準(zhǔn)化方面,,審計(jì)部在審計(jì)管理,、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理,、審計(jì)檔案等方面,,制定和完善了管理辦法和實(shí)施方案,詳細(xì)規(guī)定審計(jì)年度計(jì)劃制定,、方案設(shè)計(jì),、證據(jù)收集、底稿日志編寫,、報(bào)告質(zhì)量控制、檔案管理等全流程標(biāo)準(zhǔn)體系,,逐步形成一整套行之有效的內(nèi)部審計(jì)制度體系,。
在信息化方面,隨著企業(yè)erp系統(tǒng)上線運(yùn)行,,erp系統(tǒng)豐富的信息量和強(qiáng)大的查尋與信息分析功能可以大大助力審計(jì)工作,。審計(jì)人員積極學(xué)習(xí)erp流程操作、深化erp審計(jì)系統(tǒng)應(yīng)用,,著手開展erp環(huán)境下的項(xiàng)目審計(jì)工作,。由于審計(jì)人手不足,我們將預(yù)算執(zhí)行結(jié)合財(cái)務(wù)收支管理理,、自保效益并軌進(jìn)行審計(jì),,在進(jìn)行預(yù)算執(zhí)行的過程審核時(shí),針對(duì)財(cái)務(wù)收支,、資產(chǎn)管理,、內(nèi)控制度執(zhí)行、內(nèi)控流程操作等情況進(jìn)行符合性檢查,,發(fā)現(xiàn)各種問題,,及時(shí)與各單位溝通,提出相關(guān)建議,,指導(dǎo)整改,。
三、存在問題與今后打算,。
由于目前審計(jì)部人數(shù)過少,,疲于應(yīng)付近多家子公司財(cái)務(wù)收支與年度預(yù)算審計(jì)等及大量基建項(xiàng)目施工預(yù)、結(jié)算審計(jì),,審計(jì)力量難以精細(xì)到效益審計(jì),、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、內(nèi)控評(píng)審等中去,,對(duì)集團(tuán)管理精細(xì)化的貢獻(xiàn)力量有限,。集團(tuán)母子公司基建流程不完善,,存在基建單位與使用單位溝通不足,流程不完善,、施工反復(fù),、超預(yù)算、結(jié)算不清晰等現(xiàn)象,。
針對(duì)集團(tuán)公司審計(jì)人員與借調(diào)助審人員都是從財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)崗而來,,審計(jì)專業(yè)知識(shí)相對(duì)薄弱,審計(jì)技巧,、審計(jì)溝通等專業(yè)能力有所欠缺,,審計(jì)人員一邊參加內(nèi)審協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn),一邊和協(xié)會(huì)內(nèi)的企業(yè)同行學(xué)習(xí)與交流,,在實(shí)踐中積極探索,,積累經(jīng)驗(yàn)。堅(jiān)持不懈學(xué)習(xí),,提高專業(yè)知識(shí)與專業(yè)能力,,為集團(tuán)審計(jì)工作發(fā)展積攢力量。
20xx年在集團(tuán)公司的領(lǐng)導(dǎo)和支持下,,審計(jì)工作克服很多困難并取得一些成績(jī),,但內(nèi)審工作目前仍局限與財(cái)務(wù)、工程審計(jì),,管理類審計(jì)涉入不多,,內(nèi)審監(jiān)督的深度與廣度有待加強(qiáng),根據(jù)審計(jì)工作發(fā)展需要不斷審計(jì)創(chuàng)新,,完善審計(jì)方法,,豐富審計(jì)手段,使審計(jì)工作在集團(tuán)內(nèi)部控制,、監(jiān)督管理方面發(fā)揮應(yīng)有作用,。
根據(jù)中支內(nèi)審工作部署,20xx年6月份和12月份分別在全行范圍內(nèi)開展對(duì)內(nèi)部控制管理風(fēng)險(xiǎn)的分析評(píng)價(jià)活動(dòng),。依照內(nèi)控評(píng)價(jià)方案,,分“內(nèi)部控制環(huán)境”、“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估”,、“控制活動(dòng)”,、“信息交流與反饋”、“監(jiān)督評(píng)審”五個(gè)方面內(nèi)容對(duì)支行內(nèi)控制度進(jìn)行評(píng)審,,將定期風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)工作滲透到全行每一個(gè)職能股室,、每一個(gè)工作環(huán)節(jié)和每一個(gè)崗位。我們將評(píng)價(jià)的監(jiān)督對(duì)象確定為一線營(yíng)業(yè)人員和各級(jí)管理人員;以重點(diǎn)股室,、關(guān)鍵崗位,、薄弱環(huán)節(jié)的審計(jì)為主;有針對(duì)性地檢查監(jiān)督各職能部門建立的各項(xiàng)制度,,注意內(nèi)控制度和管理上的漏洞和缺陷,。拓展了評(píng)價(jià)范圍,提升了評(píng)價(jià)層次,。通過審計(jì)評(píng)價(jià),,共發(fā)現(xiàn)重要崗位尚存在十多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)隱患和薄弱環(huán)節(jié),一一列出,,分析存在問題的原因,,提出合理的防范措施和建議,并書面報(bào)告市中支和支行領(lǐng)導(dǎo),,督促各項(xiàng)內(nèi)部控制制度在全行得到嚴(yán)格落實(shí)?,F(xiàn)將工作總結(jié)如下:
一、積極開展內(nèi)部審計(jì)調(diào)查工作,。
我們根據(jù)本行的重點(diǎn)工作、簿弱環(huán)節(jié)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定審計(jì)調(diào)查項(xiàng)目二項(xiàng),。分別是《對(duì)瑞安支行集中采購(gòu)管理情況的調(diào)查》,、《對(duì)瑞安支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查》,。
今年8月份對(duì)支行集中采購(gòu)管理情況進(jìn)行了調(diào)查,,發(fā)現(xiàn)一些管理上的欠缺和不規(guī)范的操作,提出了整改意見和建議,。
今年11月份對(duì)支行外匯法規(guī),、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況進(jìn)行了調(diào)查,通過現(xiàn)場(chǎng)詢問,、調(diào)閱部分檔案資料和觀察臨柜操作情況,,基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況;從調(diào)查情況來看,,瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī),,及時(shí)貫徹落實(shí)外匯政策,建立了比較健全的內(nèi)控管理制度,,業(yè)務(wù)授權(quán)分責(zé)明確,。并能根據(jù)上級(jí)局的內(nèi)控要求,結(jié)合自身特點(diǎn),,對(duì)各項(xiàng)內(nèi)控制度予以細(xì)化補(bǔ)充,,及時(shí)修訂完善了各項(xiàng)外匯業(yè)務(wù)操作流程、外管股各崗位工作職責(zé)、外管股人員考核辦法,,建立了《內(nèi)控督導(dǎo)檢查辦法》,。但也發(fā)現(xiàn)了不少一問題,根據(jù)問題的不同性質(zhì)提出整改建議,,基本得到整改落實(shí),。促進(jìn)了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策,嚴(yán)格內(nèi)部管理制度,,規(guī)范業(yè)務(wù)操作,。
今年我們通過審計(jì)調(diào)查,共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象20余項(xiàng),,提出整改建議20條,,大部分已得到整改落實(shí),分別撰寫的調(diào)查報(bào)告已呈報(bào)給支行行長(zhǎng)和中支內(nèi)審科,。
二,、積極開展審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題“回頭看”活動(dòng)。
在行長(zhǎng)親自督導(dǎo)下,,我支行由內(nèi)審牽頭,,認(rèn)真組織開展了對(duì)20xx年度以來審計(jì)查出問題整改情況的檢查,做足做細(xì)“亡羊補(bǔ)牢”工作,,強(qiáng)化了整改落實(shí),,鞏固了審計(jì)監(jiān)督成效。
1,、領(lǐng)導(dǎo)重視,,強(qiáng)化整改意識(shí)。布置安排對(duì)20xx年度以來審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進(jìn)行檢查事宜,。要求有關(guān)部門進(jìn)一步落實(shí)責(zé)任,,制定切實(shí)可行的措施;強(qiáng)化整改意識(shí),,主動(dòng)查找風(fēng)險(xiǎn)隱患,,堅(jiān)決杜絕同類問題的再次發(fā)生。
2,、精心組織,,確保整改實(shí)效。安排專人對(duì)所有審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行逐一梳理,,認(rèn)真排查問題整改情況,;并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報(bào)內(nèi)審部門,。內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上,,組織人員進(jìn)行了再檢查。
3、強(qiáng)化責(zé)任,,落實(shí)整改措施,。制定了瑞安支行內(nèi)審整改責(zé)任追究制度,對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責(zé)任人,、部門負(fù)責(zé)人認(rèn)定后,,根據(jù)問題的原因、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責(zé)任追究措施,,并給予經(jīng)濟(jì)處罰,。
4、嚴(yán)格督促,,實(shí)現(xiàn)整改目標(biāo),。針對(duì)個(gè)別未整改到位的問題,督促,,制定下一步具體整改措施,。通過開展審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改情況的“回頭看”活動(dòng),真正實(shí)現(xiàn)了“整改促完善,、整改促提高,、整改促進(jìn)步”的目標(biāo)。
三,、積極參加市中支內(nèi)審項(xiàng)目檢查,。
根據(jù)中支內(nèi)審科的統(tǒng)一安排,今年主要參加了對(duì)泰順縣支行的行政執(zhí)法檢查,、對(duì)樂清支行行長(zhǎng)履職審計(jì)、對(duì)溫州中心支局外匯依法行政審計(jì),,對(duì)參與的每一個(gè)項(xiàng)目檢查都能認(rèn)真盡職地對(duì)待,,保質(zhì)保量完成任務(wù)。
20xx年馬上就要結(jié)束了,,在過去的20xx年中,,我們銀行做的一直很好,很好的頂住了金融危機(jī)的壓力,,在經(jīng)濟(jì)最困難的一年里,,我們銀行還是取得了業(yè)績(jī)不小的進(jìn)步,這就尤為可貴了,,所以我們銀行必須要好好的總結(jié)一下,,總結(jié)過去一年工作的經(jīng)驗(yàn),以便在來年中取得更好的進(jìn)步,。
為了適應(yīng)新形勢(shì)下的發(fā)展,,財(cái)務(wù)審計(jì)部建立健全和完善落實(shí)了各項(xiàng)財(cái)務(wù)規(guī)章制度。由于公司的性質(zhì)發(fā)生改變,要求公司的財(cái)務(wù)規(guī)章制度要進(jìn)行重新修訂和完善,。根據(jù)市局(公司)的財(cái)務(wù)制度,,結(jié)合集團(tuán)公司的實(shí)際情況,組織匯編了**集團(tuán)的財(cái)務(wù)制度,。為了總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),,更好的完成20__年的各項(xiàng)工作任務(wù),我部就財(cái)務(wù),、審計(jì)方面的工作作出總結(jié)如下:
一,、審計(jì)方面的工作。
1,、根據(jù)市局財(cái)務(wù)審計(jì)工作會(huì)議精神,,對(duì)財(cái)務(wù)審計(jì)部工作的提出要求。
(1)繼續(xù)鞏固推行財(cái)務(wù)管理模塊,,加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員的管理意識(shí)和責(zé)任心,,充分發(fā)揮財(cái)務(wù)管理的職能作用。在全面實(shí)施信息化管理的同時(shí),,要求我們財(cái)務(wù)人員要利用的時(shí)間和精力參與企業(yè)管理,,每周必須下各核算的公司了解業(yè)務(wù)運(yùn)行情況,發(fā)揮主觀能動(dòng)性,,多為經(jīng)營(yíng)者提供有參考價(jià)值的信息和建議,,這一要求作為20xx年目標(biāo)考核的主要指標(biāo)來考核。
(2)全員樹立財(cái)務(wù)管理是企業(yè)管理的核心思想,,增強(qiáng)危機(jī)感,、緊迫感和責(zé)任感,加強(qiáng)學(xué)習(xí),,努力提高自身素質(zhì),,適應(yīng)新形勢(shì)下財(cái)務(wù)工作的要求。
2,、全面迎接國(guó)家審計(jì),。
為了迎接國(guó)家審計(jì)署的全面檢查,根據(jù)市局(公司)審計(jì)重點(diǎn),,我部門對(duì)12月31日的財(cái)務(wù)收支進(jìn)行了復(fù)查,,并結(jié)合內(nèi)審工作實(shí)際,緊緊圍繞集團(tuán)公司的熱點(diǎn),、重點(diǎn),、難點(diǎn)問題開展工作,充分發(fā)揮財(cái)務(wù)的監(jiān)督和服務(wù)職能,,及時(shí)為集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)提供決策依據(jù),,并對(duì)審計(jì)將涉及財(cái)務(wù)方面的工作進(jìn)行了具體的安排和布置,。
3、財(cái)務(wù)的審計(jì),、監(jiān)督崗位,。
我們?yōu)榧訌?qiáng)集團(tuán)公司財(cái)務(wù)工作的審計(jì)和監(jiān)督職能,今年面向社會(huì)招聘了四位從事財(cái)務(wù)工作多年,,經(jīng)驗(yàn)豐富的財(cái)務(wù)人員,,充實(shí)加強(qiáng)財(cái)務(wù)的審計(jì)、審核及財(cái)務(wù)管理工作崗位,。明確了四位同志的工作職責(zé)和范疇,,要求盡快修訂完善本部門各個(gè)財(cái)務(wù)崗位責(zé)任制及考核辦法,為提高財(cái)務(wù)工作的質(zhì)量和效率打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),。
4,、制定并學(xué)習(xí)了《財(cái)務(wù)審計(jì)部崗位責(zé)任制考核辦法》。
為了更好地履行總經(jīng)理賦予的職責(zé),,加強(qiáng)(集團(tuán))公司財(cái)務(wù)管理和稽核檢查力度,,規(guī)范集團(tuán)財(cái)經(jīng)秩序和調(diào)動(dòng)廣大財(cái)務(wù)人員的工作積極性和責(zé)任感,財(cái)務(wù)審計(jì)部特制定了《財(cái)務(wù)審計(jì)部崗位責(zé)任制考核辦法》,,通過大家認(rèn)真地學(xué)習(xí)和討論,,積極思考,并贊同嚴(yán)格按照目標(biāo)考核辦法認(rèn)真履行自己的工作職責(zé),。
二,、財(cái)務(wù)方面的工作。
1,、增強(qiáng)財(cái)務(wù)服務(wù)意識(shí),,20xx年,我們一如既往地按“科學(xué),、嚴(yán)格,、規(guī)范、透明,、效益”的原則,加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理,,優(yōu)化資源配置,,提高資金使用效益,把為集團(tuán)公司的各項(xiàng)工作服好務(wù)作為我部的一項(xiàng)重要工作,。
2,、切實(shí)加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理。
根據(jù)集團(tuán)公司規(guī)范財(cái)務(wù)管理,、優(yōu)化財(cái)務(wù)審核程序,、提升財(cái)務(wù)服務(wù)質(zhì)量和發(fā)揮職能部門更好地參與企業(yè)管理的要求,,財(cái)務(wù)審計(jì)部將財(cái)務(wù)集權(quán)管理調(diào)整為財(cái)務(wù)人員試行委派制,并采用按“統(tǒng)一管理,,分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)行管理,。財(cái)務(wù)審計(jì)部主要具體負(fù)責(zé)集團(tuán)公司各類資產(chǎn)的財(cái)務(wù)監(jiān)督、財(cái)務(wù)分析及財(cái)務(wù)報(bào)告和各分,、子公司的財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)內(nèi)部會(huì)計(jì)憑證的稽核等業(yè)務(wù),,充分發(fā)揮財(cái)務(wù)審計(jì)部的職能作用。
3,、預(yù)算管理得到穩(wěn)步推進(jìn),。
一是細(xì)化預(yù)算內(nèi)容。根據(jù)各分,、子公司明細(xì)賬詳細(xì)分析了收入,、成本與期間費(fèi)用的執(zhí)行情況,按科目進(jìn)行了分類統(tǒng)計(jì),,為各分,、子公司的20xx年全面預(yù)算奠定基礎(chǔ);二是提高預(yù)算透明度,。預(yù)算方案根據(jù)各分,、子公司反饋回來的意見適當(dāng)調(diào)整后,經(jīng)總經(jīng)理審議通過后形成正式文件下發(fā)至各分,、子公司,,使各單位對(duì)本公司的預(yù)算有一個(gè)全面的了解,增強(qiáng)了預(yù)算的透明度,;三是增加預(yù)算的剛性,。我們注重了預(yù)算執(zhí)行中存在的問題和有關(guān)情況,不定期的向預(yù)算委員會(huì)反饋情況,,對(duì)于超預(yù)算等問題嚴(yán)格審批程序,,對(duì)申請(qǐng)調(diào)整的事項(xiàng),需經(jīng)過專門的論證分析后,,按規(guī)定的程序批準(zhǔn)后執(zhí)行,。一年以來,預(yù)算的總體執(zhí)行情況良好,,各分,、子公司的預(yù)算觀念也較以前有大大的提高和增強(qiáng),為做好20xx年全面預(yù)算工作積累了經(jīng)驗(yàn),。
4,、強(qiáng)力整頓財(cái)經(jīng)秩序。
根據(jù)市局(公司)財(cái)經(jīng)秩序?qū)m?xiàng)整頓工作的安排和財(cái)務(wù)收支自查工作方案,,集團(tuán)公司圍繞市局“規(guī)范行業(yè)經(jīng)營(yíng)行為,,促進(jìn)煙草行業(yè)的健康發(fā)展,,為國(guó)家創(chuàng)造和積累的財(cái)富”的工作思路,以“摸清家底,、揭示隱患,、促進(jìn)規(guī)范、推動(dòng)發(fā)展”為指導(dǎo)思想,,嚴(yán)格按照市局(公司)的自查要求,,認(rèn)真開展財(cái)務(wù)自查工作。財(cái)務(wù)審計(jì)部從嚴(yán)從細(xì),,自上而下對(duì)和虛列(亂列)成本費(fèi)用,、收入分配失真和會(huì)計(jì)核算失真等問題進(jìn)行了自查,并實(shí)施強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)責(zé)責(zé)任審計(jì)與加強(qiáng)財(cái)經(jīng)秩序整頓相結(jié)合,,按照“邊整邊改”的原則,,將查出來的問題根據(jù)時(shí)間、性質(zhì)等分門門別類,,從中查找經(jīng)營(yíng)和管理上的漏洞,,并有針對(duì)性地指定整改措施,限期整改到位,。通過此次的自查,,切實(shí)加強(qiáng)了國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)管力度。
5,、加強(qiáng)資金管理的作用,。
為了規(guī)范**集團(tuán)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序,加強(qiáng)各分,、子公司的資金管理,,降低和杜絕資金的使用風(fēng)險(xiǎn),提高資金使用效率,,促進(jìn)集團(tuán)健康發(fā)展,。集團(tuán)公司從20__年8月份起將集團(tuán)公司資金管理中心納入市局(公司)結(jié)算中心統(tǒng)一管理。我們?yōu)榱吮WC集團(tuán)資金管理中心能順利,、及時(shí)進(jìn)入市局(公司)結(jié)算中心,,按照市局(公司)結(jié)算中心要求,對(duì)各分,、子公司的年度和月度資金收支預(yù)算,、管理費(fèi)用預(yù)算、經(jīng)營(yíng)費(fèi)用及財(cái)務(wù)費(fèi)用進(jìn)行了認(rèn)真嚴(yán)格的審核和匯編,。與此同時(shí),為確保各項(xiàng)工作有條不紊的開展,,強(qiáng)調(diào)各分,、子公司要加大催收貨款力度,,保證集團(tuán)公司正常的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。
為了更好的發(fā)揮財(cái)務(wù)職能,,我們加強(qiáng)了對(duì)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作的規(guī)范力度,,提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量,保證會(huì)計(jì)信息的真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整;強(qiáng)化財(cái)務(wù)的預(yù)測(cè),、分析及籌資功能,,加強(qiáng)對(duì)重大投資資金的管理,為領(lǐng)導(dǎo)決策提供有效的,、及時(shí)的數(shù)據(jù)與技術(shù)支持,。
請(qǐng)大家能夠認(rèn)識(shí)到我們當(dāng)前的形勢(shì),認(rèn)識(shí)到我們的公司形勢(shì),,在來年公司的大發(fā)展中做好充足的準(zhǔn)備,,我們公司的業(yè)績(jī)和市場(chǎng)決定我們要在來年中大干一場(chǎng),我們一定要努力,!
銀行審計(jì)人員工作總結(jié)報(bào)告篇三
一,、強(qiáng)化理論和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),不斷提高自身綜合素質(zhì),。
作為不是審計(jì)專業(yè)畢業(yè),,對(duì)審計(jì)相關(guān)法律法規(guī)和工作程序接觸不多。因而只有不斷加強(qiáng),。
學(xué)習(xí),,積累充實(shí)自己,才能更好的進(jìn)入角色,,做好工作,。
一是加強(qiáng)思想政治學(xué)習(xí),認(rèn)真學(xué)習(xí)鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想,,認(rèn)真學(xué)習(xí)和,。
貫徹黨和國(guó)家制定的各項(xiàng)路線、方針,、政策,,保持政治上的清醒和堅(jiān)定。堅(jiān)定為人民服務(wù)的,。
信念,。二是認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí),虛心向前輩學(xué)習(xí),,一年來,,在領(lǐng)導(dǎo)和同事的幫助下,,我對(duì)工。
程審計(jì)有了更深層的認(rèn)識(shí),。
二,、創(chuàng)新思維,不斷改善工作方式,。本人主要負(fù)責(zé)審計(jì)資料管理和檔案保管,。自從我接。
手工作后,,充分利用計(jì)算機(jī)維護(hù)檔案管理,,使檔案的保管、查詢都方便快捷,。同時(shí)還擬稿,。
了《審計(jì)檔案管理規(guī)范》、《審計(jì)臺(tái)賬管理操作程序》等流程(轉(zhuǎn)載于:本站:,。
銀行審計(jì)人員工作總結(jié)報(bào)告篇四
逝者如斯,,轉(zhuǎn)眼間我在縣支行審計(jì)部已經(jīng)渡過了20xx年,在這一年里我又經(jīng)歷了一次由彷徨到適應(yīng)再到熱愛自己崗位的過程,。20xx年xx月是我從學(xué)校踏入社會(huì)的一個(gè)轉(zhuǎn)型期,,在總行匆匆的培訓(xùn)后,我就滿懷著信心與激昂投入到了自己在銀行的事業(yè)上,,入行之初我被分配到了前臺(tái)柜員崗位上,,在這里我渡過了自己事業(yè)的第一個(gè)年,在營(yíng)業(yè)部這個(gè)溫暖的大家庭里,,我忙碌而又充實(shí),,學(xué)到了很多的業(yè)務(wù)知識(shí)和道理,這里就像我的一個(gè)家溫暖而甜蜜,,兄弟姐妹們熱情又朝氣,,我們共同努力為著共同的目標(biāo)奮斗。我以為我將會(huì)這里渡過1至2年的時(shí)間,,來學(xué)習(xí)和體會(huì),,來成長(zhǎng)和提高,我一直記得入行第一天我們行長(zhǎng)語重深長(zhǎng)的一句話“厚積而薄發(fā)”,,而當(dāng)時(shí)的我也安心的在前臺(tái)崗位虛心的學(xué)習(xí)和努力的工作,。
然而20xx年月xx日,我接到了人事變動(dòng)的通知,,讓我到審計(jì)部報(bào)到,。當(dāng)時(shí)的我真的是茫然無措,審計(jì)對(duì)于我來說一直是一個(gè)神秘的職業(yè),從內(nèi)心多多少少總有幾分畏懼,,我反復(fù)的思量,,一方面我相信這是行領(lǐng)導(dǎo)們深思熟慮的決定,必有這樣安排的道理,,這也是行領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的信任;另一方面,從自身長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展審計(jì)工作能讓我學(xué)習(xí)和吸收到更多,。從此我便踏上了審計(jì)員的道路,。
初入審計(jì)部,我感到深深的茫然和挫敗,,僅憑我自己掌握的那一丁點(diǎn)個(gè)人儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的知識(shí)在這里遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,,作為一名內(nèi)審人員,必要的前提就是要精通本行經(jīng)辦的各項(xiàng)業(yè)務(wù),,然后才是內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的把控,。所幸的是,審計(jì)部的同事并非我以前想象的那樣神秘和令人畏懼,,一樣是溫暖和可親的,。
起初我就隨著他們一起下鄉(xiāng)根班學(xué)習(xí),回到部門我就開始學(xué)習(xí)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和內(nèi)控環(huán)節(jié),。每每遇到不懂的地方,,我就主動(dòng)請(qǐng)教部門同事,同事們也耐心細(xì)致的講解,。在同事們熱心的幫助和自己刻苦的努力下,,大約一個(gè)星期的時(shí)間我就開始參與審計(jì)工作了,盡管開始之時(shí),,速度往往根本上團(tuán)隊(duì)的進(jìn)度,,某些地方甚至還出現(xiàn)了一些問題,同隊(duì)的同事總是耐心的等待和委婉的指正,,就是在這樣的情況下我一點(diǎn)點(diǎn)的開始成長(zhǎng),。
到了現(xiàn)在我已經(jīng)成長(zhǎng)為我們支行審計(jì)戰(zhàn)線的一員合格的員工,能獨(dú)立的承擔(dān)一塊審計(jì)工作,,撰寫真實(shí)準(zhǔn)確的審計(jì)報(bào)告,。這一年來,我們對(duì)我們支行的信貸部,,公司業(yè)務(wù)部,,會(huì)計(jì)出納,2個(gè)一類網(wǎng)點(diǎn),,按月一次進(jìn)行了常規(guī)審計(jì),,并按照上級(jí)提出的要求展開了多次專項(xiàng)審計(jì),及時(shí)的發(fā)現(xiàn)了隱藏的問題并提出整改的意見,為支行業(yè)務(wù)發(fā)展的巨艦保駕護(hù)航,。同時(shí)還按季對(duì)郵政的二類網(wǎng)點(diǎn),、代理網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了常規(guī)審計(jì),我負(fù)責(zé)每周針對(duì)郵政網(wǎng)點(diǎn)向縣郵政局檢查部門繕發(fā)審計(jì)意見書,,及時(shí)的把郵政網(wǎng)點(diǎn)存在的問題報(bào)告給郵政領(lǐng)導(dǎo),,并提出了合理的整改意見。
審計(jì)部的工作沒有出類拔萃的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),,也沒有實(shí)實(shí)在在的成績(jī)光環(huán),,我們默默的為支行付出,的目的就是為了不出現(xiàn)金融案件,,確保企業(yè)的資金安全,。同時(shí)我們的工作也有極少數(shù)人的不理解,對(duì)于檢查存在的問題,,沒有引起足夠的重視,,也沒能按要求及時(shí)整改。在檢查中,,有些問題屢犯不改,,屢犯屢查,不斷提出,,這不但增加了我們的工作負(fù)擔(dān),,也讓我們甚為憂心。
譬如,,郵政部分網(wǎng)點(diǎn)防尾隨門不關(guān)閉作業(yè),,每次我們提出這個(gè)問題,他們總有一大堆理由,,什么工作需要總是進(jìn)進(jìn)出出不方便,,說到頭還不是因?yàn)閱T工自身的隨意和懶惰形成習(xí)慣,把習(xí)慣凌駕于制度之上,。前不久發(fā)生的網(wǎng)點(diǎn)殺人搶劫案,,最根本的一點(diǎn)還是因?yàn)闋I(yíng)業(yè)員自身不執(zhí)行制度,放尾隨門不關(guān)閉才讓歹毒有機(jī)可乘,,希望經(jīng)過這次事件能讓我們網(wǎng)點(diǎn)的員工能從沉痛中有所體會(huì),。
還有很多類似習(xí)慣凌駕于制度上的問題,比如,,交接班不嚴(yán)格履行交接手續(xù),、臨時(shí)離柜不執(zhí)行兩鎖一簽制度、單人臨柜現(xiàn)象,、日終不執(zhí)行互盤制度,、保險(xiǎn)憑證不嚴(yán)格視同現(xiàn)金保管等等,,都潛在巨大的隱患,而這些問題的根源僅僅只在于柜員們自身的習(xí)慣和責(zé)任心,。我建議應(yīng)加大這些方面的考核力度,,用小痛來消除劇痛的根源。
銀行審計(jì)人員工作總結(jié)報(bào)告篇五
時(shí)光飛逝,,歲月如梭,,轉(zhuǎn)眼一個(gè)年頭又已過去??缭?0xx,,憧憬20xx,嶄新的一年已經(jīng)到來,。20xx年是緊湊而又緊張,平淡而又收獲的一年,,雖說沒有做出什么轟轟烈烈的戰(zhàn)果,,卻又有很多所感所悟。
作為審計(jì)新人,,在經(jīng)歷了20xx年的稅審工作后,,20xx年的工作中各方面都有所改進(jìn),包括:進(jìn)場(chǎng)前做好準(zhǔn)備工作,、審計(jì)的程序,、審計(jì)軟件的操作更加熟練等,在這過程中也存在著一些問題及在20xx年需要改進(jìn)之處:
1,、沒能與軟件公司的客服及時(shí)溝通,,以致報(bào)告版本沒有能及時(shí)更新,導(dǎo)致報(bào)告需人手進(jìn)行修改部分內(nèi)容,。
2,、更加認(rèn)識(shí)到自己審計(jì)知識(shí)的欠缺,對(duì)審計(jì)程序,、審計(jì)底稿,、審計(jì)重點(diǎn)、要點(diǎn)的掌握不夠,。
3,、從事審計(jì)必須要掌握審計(jì)知識(shí),還要有會(huì)計(jì),,相關(guān)法律法規(guī),,需要掌握的各方面的專業(yè)知識(shí),也是個(gè)人以后需要學(xué)習(xí),,充實(shí)的地方,。
20xx的評(píng)估依然是有銀行抵押、交稅、咨詢,、公證,、資產(chǎn)評(píng)估等多種業(yè)務(wù)類型,也有著多家的合作公司,,針對(duì)各自特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)對(duì)不同類型的業(yè)務(wù)尋找合適的評(píng)估公司,,在能做成的情況下爭(zhēng)取利潤(rùn)。全年總收入有所增長(zhǎng),,且同致誠(chéng)增長(zhǎng)較大,,所以純收入相對(duì)穩(wěn)定。今年公證處業(yè)務(wù)的開展,,使得總收入和純收入都有較大的增長(zhǎng),,也是20xx年除了中行這個(gè)中心業(yè)務(wù)以外需要維持好的業(yè)務(wù)。各個(gè)按揭公司還是能維持良好的關(guān)系,,業(yè)務(wù)較為穩(wěn)定,。
時(shí)光過得飛快,xx年公司的工作已經(jīng)結(jié)束了,,可以說,,在xx年的工作中,我們?nèi)镜墓ぷ魅藛T都高效的完成了自己要做好的工作,。我們的公司財(cái)務(wù)審計(jì)部門的工作當(dāng)然也是在發(fā)展中,,高效的完成了公司安排給我們的公司,相信我們一定能夠做好,,這些都是我們得來的不斷的發(fā)展的成果,,相信我們一定能夠做好!
銀行審計(jì)人員工作總結(jié)報(bào)告篇六
我在銀行任審計(jì)員工作一年來,,在領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下,,在大家的幫助和配合下,我認(rèn)真履行審計(jì)員工作職責(zé),,在規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)獨(dú)立開展工作,,按照審計(jì)員工作職責(zé)開展業(yè)務(wù)檢查,根據(jù)檢查內(nèi)容下發(fā)整改通知書并監(jiān)督落實(shí)整改情況,,有效防范了各類事故的發(fā)生,,確保了全行全年安全核算無事故、無案件?,F(xiàn)將工作情況述職如下:
銀行審計(jì)人員工作總結(jié)報(bào)告篇七
20xx年馬上就要結(jié)束了,,在過去的20xx年中,我們銀行做的一直很好,,很好的頂住了金融危機(jī)的壓力,,在經(jīng)濟(jì)最困難的一年里,,我們銀行還是取得了業(yè)績(jī)不小的進(jìn)步,這就尤為可貴了,,所以我們銀行必須要好好的總結(jié)一下,,總結(jié)過去一年工作的經(jīng)驗(yàn),以便在來年中取得更好的進(jìn)步,。
為了適應(yīng)新形勢(shì)下的發(fā)展,,財(cái)務(wù)審計(jì)部建立健全和完善落實(shí)了各項(xiàng)財(cái)務(wù)規(guī)章制度。由于公司的性質(zhì)發(fā)生改變,,要求公司的財(cái)務(wù)規(guī)章制度要進(jìn)行重新修訂和完善,。根據(jù)市局(公司)的財(cái)務(wù)制度,結(jié)合集團(tuán)公司的實(shí)際情況,,組織匯編了xx集團(tuán)的財(cái)務(wù)制度,。為了總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),更好的完成20xx年的各項(xiàng)工作任務(wù),,我部就財(cái)務(wù),、審計(jì)方面的工作作出總結(jié)如下:
1、根據(jù)市局財(cái)務(wù)審計(jì)工作會(huì)議精神,,對(duì)財(cái)務(wù)審計(jì)部工作的提出要求。
(1)繼續(xù)鞏固推行財(cái)務(wù)管理模塊,,加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員的管理意識(shí)和責(zé)任心,,充分發(fā)揮財(cái)務(wù)管理的職能作用。在全面實(shí)施信息化管理的同時(shí),,要求我們財(cái)務(wù)人員要利用的時(shí)間和精力參與企業(yè)管理,,每周必須下各核算的公司了解業(yè)務(wù)運(yùn)行情況,發(fā)揮主觀能動(dòng)性,,多為經(jīng)營(yíng)者提供有參考價(jià)值的信息和建議,,這一要求作為20xx年目標(biāo)考核的主要指標(biāo)來考核。
(2)全員樹立財(cái)務(wù)管理是企業(yè)管理的核心思想,,增強(qiáng)危機(jī)感,、緊迫感和責(zé)任感,加強(qiáng)學(xué)習(xí),,努力提高自身素質(zhì),,適應(yīng)新形勢(shì)下財(cái)務(wù)工作的要求。
2,、全面迎接國(guó)家審計(jì),。
為了迎接國(guó)家審計(jì)署的全面檢查,根據(jù)市局(公司)審計(jì)重點(diǎn),,我部門對(duì)12月31日的財(cái)務(wù)收支進(jìn)行了復(fù)查,,并結(jié)合內(nèi)審工作實(shí)際,,緊緊圍繞集團(tuán)公司的熱點(diǎn)、重點(diǎn),、難點(diǎn)問題開展工作,,充分發(fā)揮財(cái)務(wù)的監(jiān)督和服務(wù)職能,及時(shí)為集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)提供決策依據(jù),,并對(duì)審計(jì)將涉及財(cái)務(wù)方面的工作進(jìn)行了具體的安排和布置,。
3、財(cái)務(wù)的審計(jì),、監(jiān)督崗位,。
我們?yōu)榧訌?qiáng)集團(tuán)公司財(cái)務(wù)工作的審計(jì)和監(jiān)督職能,今年面向社會(huì)招聘了四位從事財(cái)務(wù)工作多年,,經(jīng)驗(yàn)豐富的財(cái)務(wù)人員,,充實(shí)加強(qiáng)財(cái)務(wù)的審計(jì)、審核及財(cái)務(wù)管理工作崗位,。明確了四位同志的工作職責(zé)和范疇,,要求盡快修訂完善本部門各個(gè)財(cái)務(wù)崗位責(zé)任制及考核辦法,為提高財(cái)務(wù)工作的質(zhì)量和效率打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),。
4,、制定并學(xué)習(xí)了《財(cái)務(wù)審計(jì)部崗位責(zé)任制考核辦法》。
為了更好地履行總經(jīng)理賦予的職責(zé),,加強(qiáng)(集團(tuán))公司財(cái)務(wù)管理和稽核檢查力度,,規(guī)范集團(tuán)財(cái)經(jīng)秩序和調(diào)動(dòng)廣大財(cái)務(wù)人員的工作積極性和責(zé)任感,財(cái)務(wù)審計(jì)部特制定了《財(cái)務(wù)審計(jì)部崗位責(zé)任制考核辦法》,,通過大家認(rèn)真地學(xué)習(xí)和討論,,積極思考,并贊同嚴(yán)格按照目標(biāo)考核辦法認(rèn)真履行自己的工作職責(zé),。
二,、財(cái)務(wù)方面的工作。
1,、增強(qiáng)財(cái)務(wù)服務(wù)意識(shí),,20xx年,我們一如既往地按“科學(xué),、嚴(yán)格,、規(guī)范、透明,、效益”的原則,,加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理,優(yōu)化資源配置,,提高資金使用效益,,把為集團(tuán)公司的各項(xiàng)工作服好務(wù)作為我部的一項(xiàng)重要工作,。
2、切實(shí)加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理,。
根據(jù)集團(tuán)公司規(guī)范財(cái)務(wù)管理,、優(yōu)化財(cái)務(wù)審核程序、提升財(cái)務(wù)服務(wù)質(zhì)量和發(fā)揮職能部門更好地參與企業(yè)管理的要求,,財(cái)務(wù)審計(jì)部將財(cái)務(wù)集權(quán)管理調(diào)整為財(cái)務(wù)人員試行委派制,,并采用按“統(tǒng)一管理,分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)行管理,。財(cái)務(wù)審計(jì)部主要具體負(fù)責(zé)集團(tuán)公司各類資產(chǎn)的財(cái)務(wù)監(jiān)督,、財(cái)務(wù)分析及財(cái)務(wù)報(bào)告和各分、子公司的財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)內(nèi)部會(huì)計(jì)憑證的稽核等業(yè)務(wù),,充分發(fā)揮財(cái)務(wù)審計(jì)部的職能作用,。
3、預(yù)算管理得到穩(wěn)步推進(jìn),。
一是細(xì)化預(yù)算內(nèi)容,。根據(jù)各分、子公司明細(xì)賬詳細(xì)分析了收入,、成本與期間費(fèi)用的執(zhí)行情況,,按科目進(jìn)行了分類統(tǒng)計(jì),為各分,、子公司的20xx年全面預(yù)算奠定基礎(chǔ),;二是提高預(yù)算透明度。預(yù)算方案根據(jù)各分,、子公司反饋回來的意見適當(dāng)調(diào)整后,,經(jīng)總經(jīng)理審議通過后形成正式文件下發(fā)至各分,、子公司,,使各單位對(duì)本公司的預(yù)算有一個(gè)全面的了解,增強(qiáng)了預(yù)算的透明度,;三是增加預(yù)算的剛性,。我們注重了預(yù)算執(zhí)行中存在的問題和有關(guān)情況,不定期的向預(yù)算委員會(huì)反饋情況,,對(duì)于超預(yù)算等問題嚴(yán)格審批程序,,對(duì)申請(qǐng)調(diào)整的事項(xiàng),需經(jīng)過專門的論證分析后,,按規(guī)定的程序批準(zhǔn)后執(zhí)行,。一年以來,預(yù)算的總體執(zhí)行情況良好,,各分,、子公司的預(yù)算觀念也較以前有大大的提高和增強(qiáng),,為做好20xx年全面預(yù)算工作積累了經(jīng)驗(yàn)。
4,、強(qiáng)力整頓財(cái)經(jīng)秩序,。
根據(jù)市局(公司)財(cái)經(jīng)秩序?qū)m?xiàng)整頓工作的安排和財(cái)務(wù)收支自查工作方案,集團(tuán)公司圍繞市局“規(guī)范行業(yè)經(jīng)營(yíng)行為,,促進(jìn)煙草行業(yè)的健康發(fā)展,,為國(guó)家創(chuàng)造和積累的財(cái)富”的工作思路,以“摸清家底,、揭示隱患,、促進(jìn)規(guī)范、推動(dòng)發(fā)展”為指導(dǎo)思想,,嚴(yán)格按照市局(公司)的自查要求,,認(rèn)真開展財(cái)務(wù)自查工作。財(cái)務(wù)審計(jì)部從嚴(yán)從細(xì),,自上而下對(duì)“帳外帳”,、“小金庫”和虛列(亂列)成本費(fèi)用、收入分配失真和會(huì)計(jì)核算失真等問題進(jìn)行了自查,,并實(shí)施強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)責(zé)責(zé)任審計(jì)與加強(qiáng)財(cái)經(jīng)秩序整頓相結(jié)合,,按照“邊整邊改”的原則,將查出來的問題根據(jù)時(shí)間,、性質(zhì)等分門門別類,,從中查找經(jīng)營(yíng)和管理上的漏洞,并有針對(duì)性地指定整改措施,,限期整改到位,。通過此次的自查,切實(shí)加強(qiáng)了國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)管力度,。
5,、加強(qiáng)資金管理的作用。
為了規(guī)范xx集團(tuán)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序,,加強(qiáng)各分,、子公司的資金管理,降低和杜絕資金的使用風(fēng)險(xiǎn),,提高資金使用效率,,促進(jìn)集團(tuán)健康發(fā)展。集團(tuán)公司從20xx年8月份起將集團(tuán)公司資金管理中心納入市局(公司)結(jié)算中心統(tǒng)一管理,。我們?yōu)榱吮WC集團(tuán)資金管理中心能順利,、及時(shí)進(jìn)入市局(公司)結(jié)算中心,按照市局(公司)結(jié)算中心要求,,對(duì)各分,、子公司的年度和月度資金收支預(yù)算,、管理費(fèi)用預(yù)算、經(jīng)營(yíng)費(fèi)用及財(cái)務(wù)費(fèi)用進(jìn)行了認(rèn)真嚴(yán)格的審核和匯編,。與此同時(shí),,為確保各項(xiàng)工作有條不紊的開展,強(qiáng)調(diào)各分,、子公司要加大催收貨款力度,,保證集團(tuán)公司正常的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。
為了更好的發(fā)揮財(cái)務(wù)職能,,我們加強(qiáng)了對(duì)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作的規(guī)范力度,,提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量,保證會(huì)計(jì)信息的真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整;強(qiáng)化財(cái)務(wù)的預(yù)測(cè),、分析及籌資功能,,加強(qiáng)對(duì)重大投資資金的管理,為領(lǐng)導(dǎo)決策提供有效的,、及時(shí)的數(shù)據(jù)與技術(shù)支持,。
請(qǐng)大家能夠認(rèn)識(shí)到我們當(dāng)前的形勢(shì),認(rèn)識(shí)到我們的公司形勢(shì),,在來年公司的大發(fā)展中做好充足的準(zhǔn)備,,我們公司的業(yè)績(jī)和市場(chǎng)決定我們要在來年中大干一場(chǎng),我們一定要努力,!
銀行審計(jì)人員工作總結(jié)報(bào)告篇八
20xx年,,我們一如既往地按“科學(xué)、嚴(yán)格,、規(guī)范,、透明、效益”的原則,,加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理,,優(yōu)化資源配置,,提高資金使用效益,,把為集團(tuán)公司的各項(xiàng)工作服好務(wù)作為我部的一項(xiàng)重要工作。
(二)切實(shí)加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理,。
根據(jù)集團(tuán)公司規(guī)范財(cái)務(wù)管理,、優(yōu)化財(cái)務(wù)審核程序、提升財(cái)務(wù)服務(wù)質(zhì)量和發(fā)揮職能部門更好地參與企業(yè)管理的要求,,財(cái)務(wù)審計(jì)部將財(cái)務(wù)集權(quán)管理調(diào)整為財(cái)務(wù)人員試行委派制,,并采用按“統(tǒng)一管理,,分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)行管理。財(cái)務(wù)審計(jì)部主要具體負(fù)責(zé)集團(tuán)公司各類資產(chǎn)的財(cái)務(wù)監(jiān)督,、財(cái)務(wù)分析及財(cái)務(wù)報(bào)告和各分,、子公司的財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)內(nèi)部會(huì)計(jì)憑證的稽核等業(yè)務(wù),,充分發(fā)揮財(cái)務(wù)審計(jì)部的職能作用。
為了更好的發(fā)揮財(cái)務(wù)職能,我們加強(qiáng)了對(duì)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作的規(guī)范力度,,提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量,保證會(huì)計(jì)信息的真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整;強(qiáng)化財(cái)務(wù)的預(yù)測(cè),、分析及籌資功能,,加強(qiáng)對(duì)重大投資資金的管理,為領(lǐng)導(dǎo)決策提供有效的,、及時(shí)的數(shù)據(jù)與技術(shù)支持,。
請(qǐng)大家能夠認(rèn)識(shí)到我們當(dāng)前的形勢(shì),認(rèn)識(shí)到我們xx銀行的公司形勢(shì),,在來年公司的大發(fā)展中做好充足的準(zhǔn)備,,我們公司的業(yè)績(jī)和市場(chǎng)決定我們要在來年中大干一場(chǎng),我們一定要努力,!
銀行審計(jì)人員工作總結(jié)報(bào)告篇九
我在銀行任審計(jì)員工作一年來,,在領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下,在大家的幫助和配合下,,我認(rèn)真履行審計(jì)員工作職責(zé),,在規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)獨(dú)立開展工作,按照審計(jì)員工作職責(zé)開展業(yè)務(wù)檢查,,根據(jù)檢查內(nèi)容下發(fā)整改,。
通知書。
并監(jiān)督落實(shí)整改情況,,有效防范了各類事故的發(fā)生,,確保了全行全年安全核算無事故、無案件?,F(xiàn)將工作情況述職如下:
一,、加強(qiáng)學(xué)習(xí),不斷提高自身素質(zhì),。
按照審計(jì)員的“政治堅(jiān)強(qiáng),、業(yè)務(wù)精通”的要求,自年初以來,我始終以提高自身素質(zhì)為目標(biāo),,堅(jiān)持把學(xué)習(xí)放在首位,,努力提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作水平。一年來,,我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)文件制度等有關(guān)規(guī)定,,掌握了核算辦法和流程,增強(qiáng)了業(yè)務(wù)分析能力和解決問題的能力,,提高了審計(jì)水平,。在學(xué)習(xí)上嚴(yán)格要求自己,認(rèn)真學(xué)習(xí),,在學(xué)中提高,,在學(xué)習(xí)中進(jìn)步,從實(shí)際需求增加自己學(xué)習(xí)的自覺性,。通過學(xué)習(xí),,提高了自身的業(yè)務(wù)素質(zhì),掌握了先進(jìn)理念,,拓寬了視野,,增強(qiáng)分析問題、檢查問題,、解決問題的能力,。
二、扎實(shí)做好本職工作,。
我作為員工,,一年來,親身感受了銀行給我們的日常生活帶來各方面的巨大變化,,使經(jīng)營(yíng)理念從過去的只注重量的擴(kuò)張轉(zhuǎn)變到注重質(zhì)的提升,,以及由此帶來的崗位分工和收入分配的變化。各種制度的出臺(tái),,對(duì)我們銀行規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理提出了許多更為明確和細(xì)化的要求,,工作中注重細(xì)節(jié)的管理、精細(xì)化的管理,。針對(duì)違規(guī)行為,,也有了更多的預(yù)防和懲戒措施,內(nèi)控部門是全行監(jiān)督部門,,深感自己責(zé)任重大和工作的重要性,,我要扎扎實(shí)實(shí)做好檢查工作。
(一)認(rèn)真履行審計(jì)員工作職責(zé),,檢查了支行及網(wǎng)點(diǎn)各項(xiàng),。
規(guī)章制度。
執(zhí)行和業(yè)務(wù)操作情況,,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正了工作中出現(xiàn)的問題并落實(shí)整改情況,。對(duì)崗位輪換、離任審計(jì),、財(cái)務(wù)檢查,、合規(guī)手冊(cè)撰寫等工作。
(二)求真務(wù)實(shí),、盡職盡責(zé),,做好檢查工作。
認(rèn)真履行審計(jì)員職責(zé),,做好審計(jì)工作,。在檢查中認(rèn)真仔細(xì),精益求精,,認(rèn)真檢查每一項(xiàng)工作內(nèi)容,,做好紀(jì)錄,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題出整改意見,,提高了網(wǎng)點(diǎn)的核算質(zhì)量,,增強(qiáng)了內(nèi)控管理水平,防范了操作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,。
三,、回顧檢查自身存在問題。
一是學(xué)習(xí)不夠,。當(dāng)前,,以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展,新情況,、新問題層出不窮,,新知識(shí)新科學(xué)不斷問世,面對(duì)嚴(yán)峻的挑戰(zhàn),,缺乏學(xué)習(xí)的緊迫感和自覺性,。二是工作較累的時(shí)候,有過松弛思想,,這是政治素質(zhì)不高,,也是自己世界觀、人生觀,、價(jià)值觀不高的表現(xiàn),。
四、針對(duì)以上問題,,今后的努力方向是:
一是加強(qiáng)理論學(xué)習(xí),,進(jìn)一步提高自身素質(zhì),,對(duì)前臺(tái)金融業(yè)務(wù)的熟悉不能取代提高個(gè)人素質(zhì)更高層次的追求,必須通過學(xué)習(xí)增強(qiáng)分析問題,、解決問題的能力,。二是增強(qiáng)大局觀念,轉(zhuǎn)變工作作風(fēng),,努力克服自己的消極情緒,,提高工作質(zhì)量和效率,積極配合領(lǐng)導(dǎo)和同事們把工作做得更好,。
總之,,在過去的一年工作中。雖然較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù),,但仍存在問題和不足之處,,這些問題和不足之處在今后的實(shí)際工作中將得到逐步改善,并充分發(fā)揮審計(jì)員的職能作用,,全面提升工作水平,。
根據(jù)中支內(nèi)審工作部署,20xx年6月份和12月份分別在全行范圍內(nèi)開展對(duì)內(nèi)部控制管理風(fēng)險(xiǎn)的分析評(píng)價(jià)活動(dòng),。依照內(nèi)控評(píng)價(jià)方案,,分“內(nèi)部控制環(huán)境”、“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估”,、“控制活動(dòng)”,、“信息交流與反饋”、“監(jiān)督評(píng)審”五個(gè)方面內(nèi)容對(duì)支行內(nèi)控制度進(jìn)行評(píng)審,,將定期風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)工作滲透到全行每一個(gè)職能股室,、每一個(gè)工作環(huán)節(jié)和每一個(gè)崗位。我們將評(píng)價(jià)的監(jiān)督對(duì)象確定為一線營(yíng)業(yè)人員和各級(jí)管理人員,;以重點(diǎn)股室,、關(guān)鍵崗位、薄弱環(huán)節(jié)的審計(jì)為主,;有針對(duì)性地檢查監(jiān)督各職能部門建立的各項(xiàng)制度,,注意內(nèi)控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了評(píng)價(jià)范圍,,提升了評(píng)價(jià)層次,。通過審計(jì)評(píng)價(jià),共發(fā)現(xiàn)重要崗位尚存在十多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)隱患和薄弱環(huán)節(jié),,一一列出,,分析存在問題的原因,提出合理的防范措施和建議,,并書面報(bào)告市中支和支行領(lǐng)導(dǎo),,督促各項(xiàng)內(nèi)部控制制度在全行得到嚴(yán)格落實(shí)?,F(xiàn)將。
如下:
一,、積極開展內(nèi)部審計(jì)調(diào)查工作,。
我們根據(jù)本行的重點(diǎn)工作、簿弱環(huán)節(jié)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定審計(jì)調(diào)查項(xiàng)目二項(xiàng),。分別是《對(duì)瑞安支行集中采購(gòu)管理情況的調(diào)查》,、《對(duì)瑞安支行外匯法規(guī),、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查》,。
今年8月份對(duì)支行集中采購(gòu)管理情況進(jìn)行了調(diào)查,發(fā)現(xiàn)一些管理上的欠缺和不規(guī)范的操作,,提出了整改意見和建議,。
今年11月份對(duì)支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況進(jìn)行了調(diào)查,,通過現(xiàn)場(chǎng)詢問,、調(diào)閱部分檔案資料和觀察臨柜操作情況,基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況,;從調(diào)查情況來看,,瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī),及時(shí)貫徹落實(shí)外匯政策,,建立了比較健全的內(nèi)控管理制度,,業(yè)務(wù)授權(quán)分責(zé)明確。并能根據(jù)上級(jí)局的內(nèi)控要求,,結(jié)合自身特點(diǎn),,對(duì)各項(xiàng)內(nèi)控制度予以細(xì)化補(bǔ)充,及時(shí)修訂完善了各項(xiàng)外匯業(yè)務(wù)操作流程,、外管股各崗位工作職責(zé),、外管股人員考核辦法,建立了《內(nèi)控督導(dǎo)檢查辦法》,。但也發(fā)現(xiàn)了不少一問題,,根據(jù)問題的不同性質(zhì)提出整改建議,基本得到整改落實(shí),。促進(jìn)了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策,,嚴(yán)格內(nèi)部管理制度,規(guī)范業(yè)務(wù)操作,。
今年我們通過審計(jì)調(diào)查,,共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象20余項(xiàng),提出整改建議20條,,大部分已得到整改落實(shí),,分別撰寫的,。
調(diào)查報(bào)告。
已呈報(bào)給支行行長(zhǎng)和中支內(nèi)審科,。
二,、積極開展審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題“回頭看”活動(dòng)。
在行長(zhǎng)親自督導(dǎo)下,,我支行由內(nèi)審牽頭,,認(rèn)真組織開展了對(duì)20xx年度以來審計(jì)查出問題整改情況的檢查,做足做細(xì)“亡羊補(bǔ)牢”工作,,強(qiáng)化了整改落實(shí),,鞏固了審計(jì)監(jiān)督成效。
1,、領(lǐng)導(dǎo)重視,,強(qiáng)化整改意識(shí)。布置安排對(duì)20xx年度以來審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進(jìn)行檢查事宜,。要求有關(guān)部門進(jìn)一步落實(shí)責(zé)任,,制定切實(shí)可行的措施;強(qiáng)化整改意識(shí),,主動(dòng)查找風(fēng)險(xiǎn)隱患,,堅(jiān)決杜絕同類問題的再次發(fā)生。
2,、精心組織,,確保整改實(shí)效。安排專人對(duì)所有審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行逐一梳理,,認(rèn)真排查問題整改情況,;并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報(bào)內(nèi)審部門,。內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上,,組織人員進(jìn)行了再檢查。
3,、強(qiáng)化責(zé)任,,落實(shí)整改措施。制定了瑞安支行內(nèi)審整改責(zé)任追究制度,,對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責(zé)任人,、部門負(fù)責(zé)人認(rèn)定后,根據(jù)問題的原因,、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責(zé)任追究措施,,并給予經(jīng)濟(jì)處罰。
4,、嚴(yán)格督促,,實(shí)現(xiàn)整改目標(biāo),。針對(duì)個(gè)別未整改到位的問題,督促,,制定下一步具體整改措施,。通過開展審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改情況的“回頭看”活動(dòng),真正實(shí)現(xiàn)了“整改促完善,、整改促提高,、整改促進(jìn)步”的目標(biāo)。
三,、積極參加市中支內(nèi)審項(xiàng)目檢查,。
根據(jù)中支內(nèi)審科的統(tǒng)一安排,今年主要參加了對(duì)泰順縣支行的行政執(zhí)法檢查,、對(duì)樂清支行行長(zhǎng)履職審計(jì),、對(duì)溫州中心支局外匯依法行政審計(jì),,對(duì)參與的每一個(gè)項(xiàng)目檢查都能認(rèn)真盡職地對(duì)待,,保質(zhì)保量完成任務(wù)。
銀行審計(jì)人員工作總結(jié)報(bào)告篇十
總結(jié),。
四篇,。
當(dāng)工作進(jìn)行到一定階段或告一段落時(shí),需要回過頭來對(duì)所做的工作認(rèn)真地分析研究一下,,肯定成績(jī),,找出問題,歸納出經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),,提高認(rèn)識(shí),,明確方向,以便進(jìn)一步做好工作,,并把這些用文字表述出來,,就叫做工作總結(jié)。豆花問答網(wǎng)小編為你準(zhǔn)備了銀行審計(jì)人員年度工作總結(jié)四篇,,希望可以幫到你,!
根據(jù)中支內(nèi)審工作部署,20xx年6月份和12月份分別在全行范圍內(nèi)開展對(duì)內(nèi)部控制管理風(fēng)險(xiǎn)的分析評(píng)價(jià)活動(dòng),。依照內(nèi)控評(píng)價(jià)方案,,分“內(nèi)部控制環(huán)境”、“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估”,、“控制活動(dòng)”,、“信息交流與反饋”、“監(jiān)督評(píng)審”五個(gè)方面內(nèi)容對(duì)支行內(nèi)控制度進(jìn)行評(píng)審,,將定期風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)工作滲透到全行每一個(gè)職能股室,、每一個(gè)工作環(huán)節(jié)和每一個(gè)崗位,。
我們將評(píng)價(jià)的監(jiān)督對(duì)象確定為一線營(yíng)業(yè)人員和各級(jí)管理人員;
以重點(diǎn)股室,、關(guān)鍵崗位,、薄弱環(huán)節(jié)的審計(jì)為主;
有針對(duì)性地檢查監(jiān)督各職能部門建立的各項(xiàng)制度,,注意內(nèi)控制度和管理上的漏洞和缺陷,。拓展了評(píng)價(jià)范圍,提升了評(píng)價(jià)層次,。通過審計(jì)評(píng)價(jià),,共發(fā)現(xiàn)重要崗位尚存在十多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)隱患和薄弱環(huán)節(jié),一一列出,,分析存在問題的原因,,提出合理的防范措施和建議,并書面報(bào)告市中支和支行領(lǐng)導(dǎo),,督促各項(xiàng)內(nèi)部控制制度在全行得到嚴(yán)格落實(shí)?,F(xiàn)將工作總結(jié)如下:
(一)積極開展內(nèi)部審計(jì)調(diào)查工作。
我們根據(jù)本行的重點(diǎn)工作,、簿弱環(huán)節(jié)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定審計(jì)調(diào)查項(xiàng)目二項(xiàng),。分別是《對(duì)瑞安支行集中采購(gòu)管理情況的調(diào)查》、《對(duì)瑞安支行外匯法規(guī),、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查》,。
今年8月份對(duì)支行集中采購(gòu)管理情況進(jìn)行了調(diào)查,發(fā)現(xiàn)一些管理上的欠缺和不規(guī)范的操作,,提出了整改意見和建議,。
從調(diào)查情況來看,瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī),,及時(shí)貫徹落實(shí)外匯政策,,建立了比較健全的內(nèi)控管理制度,業(yè)務(wù)授權(quán)分責(zé)明確,。并能根據(jù)上級(jí)局的內(nèi)控要求,,結(jié)合自身特點(diǎn),對(duì)各項(xiàng)內(nèi)控制度予以細(xì)化補(bǔ)充,,及時(shí)修訂完善了各項(xiàng)外匯業(yè)務(wù)操作流程,、外管股各崗位工作職責(zé)、外管股人員考核辦法,,建立了《內(nèi)控督導(dǎo)檢查辦法》,。但也發(fā)現(xiàn)了不少一問題,根據(jù)問題的不同性質(zhì)提出整改建議,基本得到整改落實(shí),。促進(jìn)了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策,,嚴(yán)格內(nèi)部管理制度,規(guī)范業(yè)務(wù)操作,。
今年我們通過審計(jì)調(diào)查,,共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象20余項(xiàng),提出整改建議20條,,大部分已得到整改落實(shí),,分別撰寫的調(diào)查報(bào)告已呈報(bào)給支行行長(zhǎng)和中支內(nèi)審科。
(二)積極開展審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題“回頭看”活動(dòng),。
在行長(zhǎng)親自督導(dǎo)下,,我支行由內(nèi)審牽頭,認(rèn)真組織開展了對(duì)20xx年度以來審計(jì)查出問題整改情況的檢查,,做足做細(xì)“亡羊補(bǔ)牢”工作,,強(qiáng)化了整改落實(shí),鞏固了審計(jì)監(jiān)督成效,。
強(qiáng)化整改意識(shí),,主動(dòng)查找風(fēng)險(xiǎn)隱患,堅(jiān)決杜絕同類問題的再次發(fā)生,。
并要求各部門將自查情況,、未整改原因及下一步具體整改措施報(bào)內(nèi)審部門,。內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上,,組織人員進(jìn)行了再檢查。
3,、強(qiáng)化責(zé)任,,落實(shí)整改措施。制定了瑞安支行內(nèi)審整改責(zé)任追究制度,,對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責(zé)任人,、部門負(fù)責(zé)人認(rèn)定后,根據(jù)問題的原因,、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責(zé)任追究措施,,并給予經(jīng)濟(jì)處罰。
4,、嚴(yán)格督促,,實(shí)現(xiàn)整改目標(biāo)。針對(duì)個(gè)別未整改到位的問題,,督促,,制定下一步具體整改措施。通過開展審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改情況的“回頭看”活動(dòng),,真正實(shí)現(xiàn)了“整改促完善,、整改促提高,、整改促進(jìn)步”的目標(biāo)。
(三)積極參加市中支內(nèi)審項(xiàng)目檢查,。
根據(jù)中支內(nèi)審科的統(tǒng)一安排,,今年主要參加了對(duì)泰順縣支行的行政執(zhí)法檢查、對(duì)樂清支行行長(zhǎng)履職審計(jì),、對(duì)溫州中心支局外匯依法行政審計(jì),,對(duì)參與的每一個(gè)項(xiàng)目檢查都能認(rèn)真盡職地對(duì)待,保質(zhì)保量完成任務(wù),。
為了適應(yīng)新形勢(shì)下的發(fā)展,,財(cái)務(wù)審計(jì)部建立健全和完善落實(shí)了各項(xiàng)財(cái)務(wù)規(guī)章制度。由于公司的性質(zhì)發(fā)生改變,,要求公司的財(cái)務(wù)規(guī)章制度要進(jìn)行重新修訂和完善,。根據(jù)市局(公司)的財(cái)務(wù)制度,結(jié)合公司的實(shí)際情況,,組織匯編了xx集團(tuán)的財(cái)務(wù)制度,。為了更好的完成20xx年的各項(xiàng)工作任務(wù),我部就財(cái)務(wù),、審計(jì)方面的工作匯報(bào)如下:
1,、根據(jù)市局財(cái)務(wù)審計(jì)工作會(huì)議精神,對(duì)財(cái)務(wù)審計(jì)部工作的提出要求,。
(1)繼續(xù)鞏固推行財(cái)務(wù)管理模塊,,加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員的管理意識(shí)和責(zé)任心,充分發(fā)揮財(cái)務(wù)管理的職能作用,。在全面實(shí)施信息化管理的同時(shí),,要求我們財(cái)務(wù)人員要利用的時(shí)間和精力參與企業(yè)管理,每周必須下各核算的公司了解業(yè)務(wù)運(yùn)行情況,,發(fā)揮主觀能動(dòng)性,,多為經(jīng)營(yíng)者提供有參考價(jià)值的信息和建議,這一要求作為20xx年目標(biāo)考核的主要指標(biāo)來考核,。
(2)全員樹立財(cái)務(wù)管理是企業(yè)管理的核心思想,,增強(qiáng)危機(jī)感、緊迫感和責(zé)任感,,加強(qiáng)學(xué)習(xí),,努力提高自身素質(zhì),適應(yīng)新形勢(shì)下財(cái)務(wù)工作的要求,。
2,、全面迎接國(guó)家審計(jì)。
為了迎接國(guó)家審計(jì)署的全面檢查,根據(jù)市局(公司)審計(jì)重點(diǎn),,我部門對(duì)12月31日的財(cái)務(wù)收支進(jìn)行了復(fù)查,,并結(jié)合內(nèi)審工作實(shí)際,緊緊圍繞集團(tuán)公司的熱點(diǎn),、重點(diǎn),、難點(diǎn)問題開展工作,充分發(fā)揮財(cái)務(wù)的監(jiān)督和服務(wù)職能,,及時(shí)為集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)提供決策依據(jù),,并對(duì)審計(jì)將涉及財(cái)務(wù)方面的工作進(jìn)行了具體的安排和布置。
3,、財(cái)務(wù)的審計(jì),、監(jiān)督崗位。
我們?yōu)榧訌?qiáng)集團(tuán)公司財(cái)務(wù)工作的審計(jì)和監(jiān)督職能,,今年面向社會(huì)招聘了四位從事財(cái)務(wù)工作多年,,經(jīng)驗(yàn)豐富的財(cái)務(wù)人員,充實(shí)加強(qiáng)財(cái)務(wù)的審計(jì),、審核及財(cái)務(wù)管理工作崗位,。明確了四位同志的工作職責(zé)和范疇,要求盡快修訂完善本部門各個(gè)財(cái)務(wù)崗位責(zé)任制及考核辦法,,為提高財(cái)務(wù)工作的質(zhì)量和效率打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),。
4、制定并學(xué)習(xí)了《財(cái)務(wù)審計(jì)部崗位責(zé)任制考核辦法》,。
為了更好地履行總經(jīng)理賦予的職責(zé),,加強(qiáng)(集團(tuán))公司財(cái)務(wù)管理和稽核檢查力度,規(guī)范集團(tuán)財(cái)經(jīng)秩序和調(diào)動(dòng)廣大財(cái)務(wù)人員的工作積極性和責(zé)任感,,財(cái)務(wù)審計(jì)部特制定了《財(cái)務(wù)審計(jì)部崗位責(zé)任制考核辦法》,,通過大家認(rèn)真地學(xué)習(xí)和討論,積極思考,,并贊同嚴(yán)格按照目標(biāo)考核辦法認(rèn)真履行自己的工作職責(zé)。
二,、財(cái)務(wù)方面的工作,。
1、增強(qiáng)財(cái)務(wù)服務(wù)意識(shí),,20xx年,,我們一如既往地按“科學(xué)、嚴(yán)格,、規(guī)范,、透明、效益”的原則,加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理,,優(yōu)化資源配置,,提高資金使用效益,把為集團(tuán)公司的各項(xiàng)工作服好務(wù)作為我部的一項(xiàng)重要工作,。
2,、切實(shí)加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理。
根據(jù)集團(tuán)公司規(guī)范財(cái)務(wù)管理,、優(yōu)化財(cái)務(wù)審核程序,、提升財(cái)務(wù)服務(wù)質(zhì)量和發(fā)揮職能部門更好地參與企業(yè)管理的要求,財(cái)務(wù)審計(jì)部將財(cái)務(wù)集權(quán)管理調(diào)整為財(cái)務(wù)人員試行委派制,,并采用按“統(tǒng)一管理,,分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)行管理。財(cái)務(wù)審計(jì)部主要具體負(fù)責(zé)集團(tuán)公司各類資產(chǎn)的財(cái)務(wù)監(jiān)督,、財(cái)務(wù)分析及財(cái)務(wù)報(bào)告和各分,、子公司的財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)內(nèi)部會(huì)計(jì)憑證的稽核等業(yè)務(wù),充分發(fā)揮財(cái)務(wù)審計(jì)部的職能作用,。
3,、預(yù)算管理得到穩(wěn)步推進(jìn)。
三是增加預(yù)算的剛性,。我們注重了預(yù)算執(zhí)行中存在的問題和有關(guān)情況,,不定期的向預(yù)算委員會(huì)反饋情況,對(duì)于超預(yù)算等問題嚴(yán)格審批程序,,對(duì)申請(qǐng)調(diào)整的事項(xiàng),,需經(jīng)過專門的論證分析后,按規(guī)定的程序批準(zhǔn)后執(zhí)行,。一年以來,,預(yù)算的總體執(zhí)行情況良好,各分,、子公司的預(yù)算觀念也較以前有大大的提高和增強(qiáng),,為做好20xx年全面預(yù)算工作積累了經(jīng)驗(yàn)。
4,、強(qiáng)力整頓財(cái)經(jīng)秩序,。
根據(jù)市局(公司)財(cái)經(jīng)秩序?qū)m?xiàng)整頓工作的安排和財(cái)務(wù)收支自查工作方案,集團(tuán)公司圍繞市局“規(guī)范行業(yè)經(jīng)營(yíng)行為,,促進(jìn)煙草行業(yè)的健康發(fā)展,,為國(guó)家創(chuàng)造和積累的財(cái)富”的工作思路,以“摸清家底,、揭示隱患,、促進(jìn)規(guī)范,、推動(dòng)發(fā)展”為指導(dǎo)思想,嚴(yán)格按照市局(公司)的自查要求,,認(rèn)真開展財(cái)務(wù)自查工作,。財(cái)務(wù)審計(jì)部從嚴(yán)從細(xì),自上而下對(duì)“帳外帳”,、“小金庫”和虛列(亂列)成本費(fèi)用,、收入分配失真和會(huì)計(jì)核算失真等問題進(jìn)行了自查,并實(shí)施強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)責(zé)責(zé)任審計(jì)與加強(qiáng)財(cái)經(jīng)秩序整頓相結(jié)合,,按照“邊整邊改”的原則,,將查出來的問題根據(jù)時(shí)間、性質(zhì)等分門門別類,,從中查找經(jīng)營(yíng)和管理上的漏洞,,并有針對(duì)性地指定整改措施,限期整改到位,。通過此次的自查,,切實(shí)加強(qiáng)了國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)管力度。
5,、加強(qiáng)資金管理的作用,。
為了規(guī)范xx集團(tuán)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序,加強(qiáng)各分,、子公司的資金管理,,降低和杜絕資金的使用風(fēng)險(xiǎn),提高資金使用效率,,促進(jìn)集團(tuán)健康發(fā)展,。集團(tuán)公司從20xx年8月份起將集團(tuán)公司資金管理中心納入市局(公司)結(jié)算中心統(tǒng)一管理。我們?yōu)榱吮WC集團(tuán)資金管理中心能順利,、及時(shí)進(jìn)入市局(公司)結(jié)算中心,,按照市局(公司)結(jié)算中心要求,對(duì)各分,、子公司的年度和月度資金收支預(yù)算,、管理費(fèi)用預(yù)算、經(jīng)營(yíng)費(fèi)用及財(cái)務(wù)費(fèi)用進(jìn)行了認(rèn)真嚴(yán)格的審核和匯編,。與此同時(shí),,為確保各項(xiàng)工作有條不紊的開展,強(qiáng)調(diào)各分,、子公司要加大催收貨款力度,保證集團(tuán)公司正常的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行,。
強(qiáng)化財(cái)務(wù)的預(yù)測(cè),、分析及籌資功能,,加強(qiáng)對(duì)重大投資資金的管理,為領(lǐng)導(dǎo)決策提供有效的,、及時(shí)的數(shù)據(jù)與技術(shù)支持,。
請(qǐng)大家能夠認(rèn)識(shí)到我們當(dāng)前的形勢(shì),認(rèn)識(shí)到我們的公司形勢(shì),,在來年公司的大發(fā)展中做好充足的準(zhǔn)備,,我們公司的業(yè)績(jī)和市場(chǎng)決定我們要在來年中大干一場(chǎng),我們一定要努力,!
我在銀行任審計(jì)員工作一年來,,在領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下,在大家的幫助和配合下,,我認(rèn)真履行審計(jì)員工作職責(zé),,在規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)獨(dú)立開展工作,按照審計(jì)員工作職責(zé)開展業(yè)務(wù)檢查,,根據(jù)檢查內(nèi)容下發(fā)整改通知書并監(jiān)督落實(shí)整改情況,,有效防范了各類事故的發(fā)生,確保了全行全年安全核算無事故,、無案件?,F(xiàn)將20xx年工作情況總結(jié)如下:
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí),,不斷提高自身素質(zhì),。
按照審計(jì)員的“政治堅(jiān)強(qiáng)、業(yè)務(wù)精通”的要求,,自年初以來,,我始終以提高自身素質(zhì)為目標(biāo),堅(jiān)持把學(xué)習(xí)放在首位,,努力提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作水平,。一年來,我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)文件制度等有關(guān)規(guī)定,,掌握了核算辦法和流程,,增強(qiáng)了業(yè)務(wù)分析能力和解決問題的能力,提高了審計(jì)水平,。在學(xué)習(xí)上嚴(yán)格要求自己,,認(rèn)真學(xué)習(xí),在學(xué)中提高,,在學(xué)習(xí)中進(jìn)步,,從實(shí)際需求增加自己學(xué)習(xí)的自覺性。通過學(xué)習(xí),,提高了自身的業(yè)務(wù)素質(zhì),,掌握了先進(jìn)理念,,拓寬了視野,增強(qiáng)分析問題,、檢查問題,、解決問題的能力。
二,、扎實(shí)做好本職工作,。
我作為員工,一年來,,親身感受了銀行給我們的日常生活帶來各方面的巨大變化,,使經(jīng)營(yíng)理念從過去的只注重量的擴(kuò)張轉(zhuǎn)變到注重質(zhì)的提升,以及由此帶來的崗位分工和收入分配的變化,。各種制度的出臺(tái),,對(duì)我們銀行規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理提出了許多更為明確和細(xì)化的要求,工作中注重細(xì)節(jié)的管理,、精細(xì)化的管理,。針對(duì)違規(guī)行為,也有了更多的預(yù)防和懲戒措施,,內(nèi)控部門是全行監(jiān)督部門,,深感自己責(zé)任重大和工作的重要性,我要扎扎實(shí)實(shí)做好檢查工作,。
(一)認(rèn)真履行審計(jì)員工作職責(zé),,檢查了支行及網(wǎng)點(diǎn)各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行和業(yè)務(wù)操作情況,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正了工作中出現(xiàn)的問題并落實(shí)整改情況,。對(duì)崗位輪換,、離任審計(jì)、財(cái)務(wù)檢查,、合規(guī)手冊(cè)撰寫等工作,。
(二)求真務(wù)實(shí)、盡職盡責(zé),,做好檢查工作,。
認(rèn)真履行審計(jì)員職責(zé),做好審計(jì)工作,。在檢查中認(rèn)真仔細(xì),,精益求精,認(rèn)真檢查每一項(xiàng)工作內(nèi)容,,做好紀(jì)錄,,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題出整改意見,提高了網(wǎng)點(diǎn)的核算質(zhì)量,,增強(qiáng)了內(nèi)控管理水平,,防范了操作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,。
三,、
回顧檢查自身存在問題,。
一是學(xué)習(xí)不夠。當(dāng)前,,以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展,,新情況、新問題層出不窮,,新知識(shí)新科學(xué)不斷問世,,面對(duì)嚴(yán)峻的挑戰(zhàn),缺乏學(xué)習(xí)的緊迫感和自覺性,。
二是工作較累的時(shí)候,,有過松弛思想,這是政治素質(zhì)不高,,也是自己世界觀,、人生觀、價(jià)值觀不高的表現(xiàn),。
四,、針對(duì)以上問題,今后的努力方向,。
(一)加強(qiáng)理論學(xué)習(xí),,進(jìn)一步提高自身素質(zhì),對(duì)前臺(tái)金融業(yè)務(wù)的熟悉不能取代提高個(gè)人素質(zhì)更高層次的追求,,必須通過學(xué)習(xí)增強(qiáng)分析問題,、解決問題的能力。
(二)增強(qiáng)大局觀念,,轉(zhuǎn)變工作作風(fēng),,努力克服自己的消極情緒,提高工作質(zhì)量和效率,,積極配合領(lǐng)導(dǎo)和同事們把工作做得更好,。
總之,在過去的一年工作中,。雖然較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù),,但仍存在問題和不足之處,這些問題和不足之處在今后的實(shí)際工作中將得到逐步改善,,并充分發(fā)揮審計(jì)員的職能作用,,全面提升工作水平。
轉(zhuǎn)眼間,,在銀行審計(jì)科工作將近一年的時(shí)間,,今天我?guī)е肿院篮推叻謶M愧,,以及矛盾的心情來向大家匯報(bào)20xx年度工作,自豪的是能夠和大家在一起工作和學(xué)習(xí),,享受到這個(gè)大家庭中汝取的幫助和各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我無微不至的關(guān)懷和期望,,慚愧的是和這些關(guān)懷、幫助和期望在工作中形成鮮明的對(duì)比的工作情況,,竟然沒有一樣提得起來,,拿得出來。但是,,還是想借此機(jī)會(huì),,把今年的主要工作向領(lǐng)導(dǎo)和同事們做一個(gè)簡(jiǎn)單的匯報(bào),分享我的進(jìn)步和教訓(xùn),,得到更多的批評(píng)和指點(diǎn),,以此為新的開端,做好今后的工作,,下面我簡(jiǎn)單回報(bào)一下20xx年度工作情況:
一,、工作成效。
(一)學(xué)習(xí)業(yè)務(wù),。
使自已從一個(gè)審計(jì)工作的“門外漢”成為一個(gè)審計(jì)新手,,雖然之前也從事過財(cái)務(wù)、信貸工作,,但是審計(jì)是一個(gè)新的領(lǐng)域,,和單純的財(cái)務(wù)、信貸工作相比,,有著本質(zhì)的區(qū)別,,需要從實(shí)踐中探索新的知識(shí)和方法,在業(yè)務(wù)工作之余,,我能夠主動(dòng)調(diào)閱一些關(guān)于審計(jì)方面的知識(shí),,主動(dòng)接受同事們的工作指導(dǎo),并付諸于行動(dòng),,可以說把頭腦中審計(jì)工作的空白漸漸變成了灰色,,這是一個(gè)重要的進(jìn)步,我將在今后的工作中不斷的更精,、更多的審計(jì)知識(shí)來填充這個(gè)空白,。
(二)按照安排,認(rèn)真完成各項(xiàng)審計(jì)工作任務(wù),。
今年以來,,共參與完成全縣信用社14個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)常規(guī)審計(jì)14次,參與完成領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)1次,參與完成全州組織交叉檢查1次,,參與完成黃平違規(guī)貸款專項(xiàng)審計(jì)1次,,參與完成信訪工作2次,參與完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項(xiàng)2次,,圓滿完成了聯(lián)社交辦的審計(jì)工作任務(wù)21次,,對(duì)待工作能夠積極參與,認(rèn)真負(fù)責(zé),,有始有終,,盡職盡責(zé),未出現(xiàn)大的失誤,。
二、工作中存在的不足,。
加強(qiáng)學(xué)習(xí),,學(xué)習(xí)審計(jì)業(yè)務(wù)知識(shí),不斷提高業(yè)務(wù)工作水平,,審計(jì)是一個(gè)程序性,、技巧性、專業(yè)性,、邏輯性和規(guī)范性都相對(duì)較強(qiáng)的工作,,是一項(xiàng)集中了業(yè)務(wù)工作,經(jīng)濟(jì)責(zé)任和規(guī)范執(zhí)法“三體一體”的特殊工作,,不僅關(guān)系到具體的業(yè)務(wù)工作,,因此,在今后的工作中,,努力做到兩個(gè)提高,,一是提高業(yè)務(wù)工作水平,二是提高責(zé)任意識(shí),,盡快使自己成為業(yè)務(wù)上的好幫手,。
今年的工作已經(jīng)結(jié)束,這一年對(duì)我來就,,收獲,、經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)都有,但我自知,,說得好不如做得好,,在今后的工作中,我將嚴(yán)格要求自已,,多向領(lǐng)導(dǎo)和同事們請(qǐng)教,,同時(shí)也懇切各位領(lǐng)導(dǎo)和同事們一如續(xù)往的給予我?guī)椭椭С郑嗵釋氋F意見,我將誠(chéng)懇接受,,并認(rèn)真改正,。
反映出的問題值得深思!
銀行審計(jì)人員工作總結(jié)報(bào)告篇十一
)文件,,進(jìn)一步規(guī)范了審計(jì)檔案管,。
理和建立了審計(jì)臺(tái)賬,為后續(xù)審計(jì)提供了充分的依據(jù),。
三,、拓寬工作領(lǐng)域,積極參加流程銀行建設(shè),。今年初,,很榮幸被部門選派參加聯(lián)社的流。
程銀行改革籌備小組,。在相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下,,能迅速調(diào)整傳統(tǒng)銀行的工作模式,按時(shí)按量完,。
患未然,。在今后的內(nèi)審工作中要不斷改進(jìn)工作方法,提高內(nèi)部審計(jì)工作質(zhì)量,,爭(zhēng)取更好成績(jī),。
對(duì)于目前的審計(jì)工作,我覺得我們?nèi)匀煌A粼诨榈碾A段,,還未真正做到內(nèi)審的需要,,隨著。
我們銀行的不斷發(fā)展,,我想由稽查向內(nèi)審的轉(zhuǎn)變這是歷史發(fā)展得必然,,同時(shí)我們面臨的挑戰(zhàn)。
也會(huì)愈來愈巨大,,對(duì)我們自身素質(zhì)的要求也會(huì)越來越高,。信貸審計(jì)系統(tǒng)、員工違規(guī)積分系統(tǒng),。
的陸續(xù)上線,,現(xiàn)在又即將推出一個(gè)全新的審計(jì)系統(tǒng),工作方式在不斷的改變,,所學(xué)習(xí)的知識(shí),。
不只停留在制度上,對(duì)于新系統(tǒng)的運(yùn)用,,新工作方法的實(shí)應(yīng)等等,,對(duì)于我們來說都是一次全,。
新的挑戰(zhàn),唯一不斷的學(xué)習(xí),,才能適應(yīng),。