制定計(jì)劃前，要分析研究工作現(xiàn)狀,，充分了解下一步工作是在什么基礎(chǔ)上進(jìn)行的,，是依據(jù)什么來(lái)制定這個(gè)計(jì)劃的。相信許多人會(huì)覺(jué)得計(jì)劃很難寫？下面是我給大家整理的計(jì)劃范文,，歡迎大家閱讀分享借鑒,，希望對(duì)大家能夠有所幫助。

證券公司上半年工作總結(jié)及下半年工作計(jì)劃篇一

證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),，具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司,。以下內(nèi)容是品才網(wǎng)小編為您精心整理的證券公司個(gè)人工作計(jì)劃，歡迎參考,！

(一)充分認(rèn)識(shí)完成今年資產(chǎn)量的目標(biāo)艱巨性,。

去年，我們團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn),，營(yíng)銷計(jì)劃的實(shí)施中遇到不少的問(wèn)題,。團(tuán)隊(duì)在營(yíng)銷宣傳當(dāng)中，無(wú)法拿到相應(yīng)的禮品實(shí)物及模擬品,，不能更好的做好宣傳計(jì)劃;銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)方面,，因銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)證券公司的客戶經(jīng)理,，要求過(guò)高,，對(duì)于信用及,、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩,，雖然是團(tuán)隊(duì)配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù),，可是對(duì)于存款難度還是較大;對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)我們處于劣勢(shì)，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營(yíng)銷方案”達(dá)成雙方的合作目的,。沒(méi)有一個(gè)很好的渠道開(kāi)發(fā),，營(yíng)銷計(jì)劃的開(kāi)展難度就增加了。

(二)充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性,。

團(tuán)隊(duì)管理進(jìn)入了成長(zhǎng)階段,，一些深層次的問(wèn)題可能還會(huì)凸顯出來(lái)，構(gòu)建完善的團(tuán)隊(duì)管理計(jì)劃尤為重要,，綜合計(jì)劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段,，通過(guò)對(duì)于團(tuán)隊(duì)成員間的凝聚力，向心力,，執(zhí)行力及對(duì)工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問(wèn)題,，作出新的優(yōu)化計(jì)劃，及時(shí)解決其問(wèn)題,，完善團(tuán)隊(duì)管理,。

(三)充分認(rèn)識(shí)招聘成員的重要性。

新的成員是團(tuán)隊(duì)的新鮮血液,，是補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要部分,，沒(méi)有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的,，公司對(duì)于招聘方面做出好的優(yōu)化方案,，以團(tuán)隊(duì)招聘細(xì)化。一并實(shí)施,，善營(yíng)銷目標(biāo),。

充分的認(rèn)識(shí)形勢(shì)問(wèn)題和任務(wù)的目標(biāo)，完善xx年,，團(tuán)隊(duì)新景象,，新變化完善完成各項(xiàng)任務(wù)，好以下6個(gè)方面的工作,。

(一)營(yíng)銷管理制度：

1,、日常管理：

①分組管理制度：工作中，將團(tuán)隊(duì)分成3個(gè)小組,，通過(guò)把人數(shù)落實(shí)到分組,，由小組長(zhǎng)進(jìn)行管理，提高其團(tuán)隊(duì)發(fā)展,。并通過(guò)與小組長(zhǎng)溝通,，更深入的了解到團(tuán)隊(duì)每個(gè)成員工作上,、生活上的情況，工作上進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng),。

②日常一對(duì)一管理：工作中,，多與團(tuán)隊(duì)成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問(wèn)題,，及時(shí)指導(dǎo),，給予他們鼓勵(lì)和支持。

③工作效率制度：工作中,，要銷售人員,，熟悉自己的崗位職責(zé)：

1、千方百計(jì)完成區(qū)域銷售任務(wù);

2,、努力完成銷售中的各項(xiàng)要求;

3,、負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開(kāi)戶手續(xù)流程;

4、積極廣泛收集市場(chǎng)信息并及時(shí)整理上報(bào);

5,、嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度;

6、對(duì)工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感;

7,、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作,。

建立團(tuán)隊(duì)高效率的工作精神，團(tuán)隊(duì)以每個(gè)月15日之前完成當(dāng)月工作情況,，通過(guò)高效率模式對(duì)新員工進(jìn)行影響,，便于后期團(tuán)隊(duì)管理。

2,、會(huì)議管理

團(tuán)隊(duì)會(huì)議是團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要環(huán)節(jié),，會(huì)議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對(duì)公司的指示精神理解不夠,，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定,，就不會(huì)嚴(yán)格按照終端思路開(kāi)拓客戶，工作效率就大大折扣,。

①工作內(nèi)容：通過(guò)會(huì)議中回顧和總結(jié)昨天的工作,，進(jìn)行業(yè)績(jī)分析，認(rèn)識(shí)到其不足,，對(duì)其批評(píng),，共同交流，找到好的方法和途徑,，解決市場(chǎng)遺留問(wèn)題,，恢復(fù)市場(chǎng)肌體，提高工作效率,。(內(nèi)容：新增資產(chǎn),，開(kāi)戶數(shù),，客戶疑問(wèn))

②會(huì)議精神：一天之際在于晨，周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子,，通過(guò)周一開(kāi)會(huì)對(duì)上周工作不足進(jìn)行批評(píng)指正,，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營(yíng)銷主要的成功方法,，無(wú)異于精神支持和鼓勵(lì),，使人有更高的上進(jìn)心。周一對(duì)大家工作進(jìn)行鼓勵(lì),，調(diào)動(dòng)起積極性,，致使工作順利完成。

③會(huì)議文化：會(huì)議中增加才藝展示,，把個(gè)人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來(lái),，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團(tuán)隊(duì)士氣,，增強(qiáng)其團(tuán)隊(duì)向心力和凝聚力,。

(二)人員招聘

銷售團(tuán)隊(duì)組建，人員招聘是重要的部分,，不斷地補(bǔ)充新力量,，團(tuán)隊(duì)才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個(gè)方面：

①網(wǎng)站招聘：通過(guò)助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘,，招募優(yōu)秀成員,。

②人才市場(chǎng)招聘：結(jié)合人才大市場(chǎng)，進(jìn)行招聘,。

③校企合作：這個(gè)是創(chuàng)新招聘的一中新方式,，目前還沒(méi)有成功，通過(guò)與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通,，開(kāi)辦期畢業(yè)生校企合作,，在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓(xùn)，了解其優(yōu)秀成員,，招募到公司

(三)區(qū)域培訓(xùn)

在公司的組織的培訓(xùn)下,，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部進(jìn)行新員工開(kāi)戶培訓(xùn)強(qiáng)化方案。

①新員工開(kāi)戶流程及企業(yè)文化代訓(xùn)

②銷售技巧及話術(shù)培訓(xùn)(swot分析教材,客戶面談溝通的技巧,，銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)維維護(hù))

③從業(yè)資格考試培訓(xùn)

(四)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)及維護(hù)

目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點(diǎn),，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點(diǎn)，通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)巡查和銀行行長(zhǎng)了解其客戶經(jīng)理工作情況,，加強(qiáng)其維護(hù)和業(yè)績(jī)促成,。xx年證券公司個(gè)人工作計(jì)劃范本

證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作,，需要足夠的耐心,，平時(shí)細(xì)心的工作,，能夠坦誠(chéng)地與客戶交流。為了xx年能夠有目標(biāo),、有目的,、有成效的工作，取得更好的成績(jī),，特制定計(jì)劃如下：

一,、帶著一顆“愛(ài)心”去工作

1、帶著一顆“愛(ài)心”去工作,。保持良好的禮節(jié)禮貌,，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺(jué)得你是真心地關(guān)心他,，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離,，對(duì)客戶思想形成正確方'案的引導(dǎo)。

2,、做好宣傳,，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來(lái)電咨詢和新客戶的預(yù)約開(kāi)戶工作,。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作,。

3、做好溝通匯報(bào),，工作無(wú)小事，對(duì)重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員,，做到不遺漏,、不延誤。

二,、自身素質(zhì)方面在認(rèn)真工作的同時(shí),，我也會(huì)努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識(shí)，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平,。

1,、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn),，學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。

2,、多琢磨,、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系,。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快,，才能更好更深入的完成任務(wù)!

3,、多反思、多總結(jié),。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結(jié),，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn),。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己,。在以后的日子中,。我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng)新,，努力完成公司分配的工作和任務(wù),，爭(zhēng)取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。我認(rèn)為最重要的一點(diǎn)就是激勵(lì)制度：那同樣是家族企業(yè),，同樣是“給自己干”的制度,，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認(rèn)為,，家族企業(yè)的制度主要包括兩個(gè)方面,，一個(gè)是激勵(lì)制度，它體現(xiàn)財(cái)富的分配規(guī)則,，在經(jīng)濟(jì)學(xué)里,，就是“為誰(shuí)干”的問(wèn)題。激勵(lì)制度做得好,，人們就愿意努力干,。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問(wèn)題,，體現(xiàn)財(cái)富生產(chǎn)的效率規(guī)則,。激勵(lì)制度的核心是調(diào)動(dòng)人的積極性，管理制度的核心是使激勵(lì)制度調(diào)動(dòng)起的干勁科學(xué)化,、高效率,。

沒(méi)有合理的激勵(lì)制度，再好的管理制度也沒(méi)有意義,，但僅有好的激勵(lì)制度,，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難成功。激勵(lì)制度鼓勵(lì)人們努力工作,，激發(fā)人們心中向善的東西,，主要是為大好人制定的，它使大好人工作更努力,、更有創(chuàng)造性和自主性,。而管理制度則是假設(shè)人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手,，它使壞人干不了壞事,，被迫不斷去干好事，長(zhǎng)此以往把壞人變成大好人,。在管住壞人的同時(shí),，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人,。因此,，激勵(lì)制度增加了大好人，管理制度減少了壞人,。如果都像上面所說(shuō)的,，我相信沒(méi)有干不好的工作。沒(méi)有完不成的任務(wù),。xx年證券公司個(gè)人工作計(jì)劃范本

為了20xx年能夠有目標(biāo),、有目的、有成效的工作,，取得更好的成績(jī),，特制定計(jì)劃如下：

一、帶著一顆“愛(ài)心”去工作

1,、帶著一顆“愛(ài)心”去工作,。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā),，讓客戶覺(jué)得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離,，對(duì)客戶思想形成正確的引導(dǎo),。

2、做好宣傳,，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范,，做好來(lái)電咨詢和新客戶的預(yù)約開(kāi)戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作,。

3,、做好溝通匯報(bào)，工作無(wú)小事，對(duì)重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員,，做到不遺漏,、不延誤。

二,、自身素質(zhì)方面

在認(rèn)真工作的同時(shí),，我也會(huì)努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識(shí)，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平,。

1,、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn),，學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。

2,、多琢磨,、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽,，相處得愉快,，才能更好更深入的完成任務(wù)!

3、多反思,、多總結(jié),。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,，要及時(shí)總結(jié),，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步,，自己超越自己,。

在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取,，不斷創(chuàng)新,，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭(zhēng)取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正,。

我認(rèn)為最重要的一點(diǎn)就是激勵(lì)制度：

那同樣是家族企業(yè),，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好,，有的干得差?郭凡生認(rèn)為,，家族企業(yè)的制度主要包括兩個(gè)方面，一個(gè)是激勵(lì)制度，它體現(xiàn)財(cái)富的分配規(guī)則,，在經(jīng)濟(jì)學(xué)里,，就是“為誰(shuí)干”的問(wèn)題。激勵(lì)制度做得好,，人們就愿意努力干,。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問(wèn)題,，體現(xiàn)財(cái)富生產(chǎn)的效率規(guī)則,。

激勵(lì)制度的核心是調(diào)動(dòng)人的積極性，管理制度的核心是使激勵(lì)制度調(diào)動(dòng)起的干勁科學(xué)化,、高效率,。

沒(méi)有合理的激勵(lì)制度，再好的管理制度也沒(méi)有意義,，但僅有好的激勵(lì)制度,，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難成功,。

激勵(lì)制度鼓勵(lì)人們努力工作,，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為好人制定的,，它使好人工作更努力,、更有創(chuàng)造性和自主性。

而管理制度則是假設(shè)人都是自私的,，從管理“壞人”的角度入手,，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事,，長(zhǎng)此以往把壞人變成好人,。

在管住壞人的同時(shí)，也使好人不至于在利益的誘惑下去干壞事,，成為更好的人,。因此，激勵(lì)制度增加了好人,，管理制度減少了壞人,。

如果都像上面所說(shuō)的，我相信沒(méi)有干不好的工作,。沒(méi)有完不成的任務(wù)。

證券公司上半年工作總結(jié)及下半年工作計(jì)劃篇二

證券公司20xx年上半年工作總結(jié)及下半年工作計(jì)劃乘勢(shì)而上創(chuàng)新突破為實(shí)現(xiàn)20xx年跨越式發(fā)展奠定基礎(chǔ)證券公司20xx年上半年工作總結(jié)及下半年工作計(jì)劃二〇〇六年七月目錄第一部分20xx年上半年工作回顧

1一,、市場(chǎng)背景：市場(chǎng)環(huán)境趨暖,，變革創(chuàng)生新機(jī)

1二、20xx年上半年經(jīng)營(yíng)情況

2（一）上半年總體財(cái)務(wù)指標(biāo)2

（二）上半年各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況2

（三）全力應(yīng)對(duì)訴訟案件，積極推進(jìn)增資擴(kuò)股6

（四）以準(zhǔn)事業(yè)部制實(shí)施為契機(jī),，提升了綜合管理水平7

（五）思想政治工作進(jìn)一步加強(qiáng),，企業(yè)文化建設(shè)凸顯成效7

三、上半年工作中存在的問(wèn)題8

（一）資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)同的力度尚需加強(qiáng)8

（二）客戶綜合開(kāi)發(fā)與服務(wù)進(jìn)展緩慢8

（三）對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的前瞻性研究和準(zhǔn)備不足,，對(duì)市場(chǎng)的快速反應(yīng)與應(yīng)變能力有待提高8

（四）內(nèi)部管理仍需改進(jìn)9第二部分20xx年下半年工作安排10

一,、市場(chǎng)與行業(yè)環(huán)境：長(zhǎng)期全面復(fù)蘇，短期謹(jǐn)慎樂(lè)觀10

（一）市場(chǎng)的有利因素10

（二）市場(chǎng)的不利因素1

1二,、下半年工作指導(dǎo)思想與經(jīng)營(yíng)目標(biāo)1

2三,、下半年主要工作安排1

3（一）加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件13

（二）繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展13

（三）以并購(gòu)和資產(chǎn)管理作為突破口,，培育新的贏利增長(zhǎng)點(diǎn)17

（四）加強(qiáng)客戶開(kāi)發(fā)與客戶管理18

（五）繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控管理,，提高管理水平19

（六）加強(qiáng)人才開(kāi)發(fā)和儲(chǔ)備力度，構(gòu)建高素質(zhì)的專業(yè)化團(tuán)隊(duì)20

（七）積極推進(jìn)治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作20

（八）加大宣傳力度,，實(shí)施品牌戰(zhàn)略20第一部分20xx年上半年工作回顧20xx年上半年,，公司在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，貫徹執(zhí)行年初提出的工作方針,，抓住市場(chǎng)有利機(jī)會(huì),，集中資源和精力著力推進(jìn)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的發(fā)展，繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部控制,，完善管理機(jī)制,。經(jīng)過(guò)全體員工的努力，各項(xiàng)工作均取得較大進(jìn)展,，公司的贏利能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)得到了有效的提升,，公司逐步步入快速、良性發(fā)展的軌道,。

一,、市場(chǎng)背景：市場(chǎng)環(huán)境趨暖，變革創(chuàng)生新機(jī)20xx年上半年,，隨著證券市場(chǎng)改革實(shí)現(xiàn)重大突破,，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效，市場(chǎng)走出了近四年來(lái)低迷不振的格局,，步入新的歷史性的發(fā)展時(shí)期,。市場(chǎng)日趨活躍，行業(yè)走出困境,。20xx年1-6月,，上證綜指從1161點(diǎn)上漲至1672點(diǎn)，漲幅達(dá)44,；深證成指從2863點(diǎn)上漲至4301點(diǎn),，漲幅達(dá)50,。市場(chǎng)持續(xù)活躍，股票,、基金,、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場(chǎng)交易總額98825億元，較去年同期（32470億元）增長(zhǎng)了204,。在市場(chǎng)強(qiáng)勁回升的有利條件下,，證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損。股改進(jìn)入突破階段,，市場(chǎng)面臨歷史轉(zhuǎn)折,。到20xx年6月底，股改上市公司市值占比已達(dá)到70,。隨著管理層以股改為重點(diǎn)全面推進(jìn)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性,、制度性建設(shè)，證券市場(chǎng)的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問(wèn)題正在逐步解決,為市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ),，帶來(lái)了前所未有的生機(jī)和活力,。券商整治基本結(jié)束，行業(yè)格局重整,。自20xx年以來(lái)的證券公司綜合治理工作取得明顯成效,，證券公司的違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題得到有效遏制，證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)明顯釋放,。同時(shí),，在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下，部分證券公司通過(guò)重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增強(qiáng)實(shí)力,，行業(yè)集中度進(jìn)一步提高,，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局發(fā)生了根本性的變化。政策空前支持,，創(chuàng)新力度加大,。20xx年上半年，隨著新的《公司法》,、《證券法》頒布實(shí)施,，監(jiān)管層推出了一系列的新政策、新措施,，涉及拓展入市資金渠道,、吸引戰(zhàn)略投資者、發(fā)展多層次市場(chǎng)體系等各個(gè)方面,。同時(shí),，資產(chǎn)證券化、融資融券,、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺(tái),，有力地增加了市場(chǎng)活躍程度,，同時(shí)也為券商開(kāi)辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏利渠道。

二,、20xx年上半年經(jīng)營(yíng)情況

（一）上半年總體財(cái)務(wù)指標(biāo)20xx年上半年，公司實(shí)現(xiàn)收入總額28,974萬(wàn)元,，支出總額12,932萬(wàn)元,，其中營(yíng)業(yè)費(fèi)用10,321萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額16,，042萬(wàn)元,，比去年同期增加18，179萬(wàn)元,。其中,，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入17,596萬(wàn)元，利潤(rùn)8,793萬(wàn)元,；固定收益證券總部實(shí)現(xiàn)收入10,532萬(wàn)元,，利潤(rùn)8,752萬(wàn)元；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入180萬(wàn)元,，利潤(rùn)-163萬(wàn)元,；企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬(wàn)元，利潤(rùn)365萬(wàn)元,；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入391萬(wàn)元,，利潤(rùn)282萬(wàn)元。

（二）上半年各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

1,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：乘勢(shì)而上,、穩(wěn)步增長(zhǎng)（1）主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)實(shí)現(xiàn)收入17,596萬(wàn)元，利潤(rùn)8,793萬(wàn)元,。

證券公司上半年工作總結(jié)及下半年工作計(jì)劃篇三

xx年證券公司工作計(jì)劃范本

證券是多種經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的統(tǒng)稱,，也指專門的種類產(chǎn)品，是用來(lái)證明券票持有人享有的某種特定權(quán)益的法律憑證,。主要包括資本證券,、貨幣證券和商品證券等。以下內(nèi)容是品才網(wǎng)小編為您精心整理的證券公司的工作計(jì)劃,，歡迎參考,！xx年證券公司工作計(jì)劃范本

昔年已過(guò)，新年伊始,，回顧去年一年的工作內(nèi)容,，團(tuán)隊(duì)管理工作有很多的不足。

xx年新一年新氣象,，是充滿激情的一年,，努力總結(jié)去年工作中的不足,，鞏固好團(tuán)隊(duì)今年的管理工作，強(qiáng)有力的提高團(tuán)隊(duì)的凝聚力,、向心力及執(zhí)行力,，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員之間的感情，用飽滿的青春士氣,，把今年的業(yè)績(jī)做的提升,，通過(guò)進(jìn)一步優(yōu)化管理計(jì)劃、精神文化建設(shè)和營(yíng)銷方案,，深入推進(jìn)天琪團(tuán)隊(duì)建設(shè),，堅(jiān)定信心、眾志一心,、扎實(shí)完善今年的各項(xiàng)工作,。做好今年的工作意義重大。

(一)充分認(rèn)識(shí)完成今年資產(chǎn)量的目標(biāo)艱巨性,。

去年,，我們團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn)，營(yíng)銷計(jì)劃的實(shí)施中遇到不少的問(wèn)題,。團(tuán)隊(duì)在營(yíng)銷宣傳當(dāng)中,，無(wú)法拿到相應(yīng)的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣傳計(jì)劃;銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)方面,，因銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng),，對(duì)證券公司的客戶經(jīng)理，要求過(guò)高,，對(duì)于信用及,、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩,，雖然是團(tuán)隊(duì)配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù),，可是對(duì)于存款難度還是較大;對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)我們處于劣勢(shì)，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營(yíng)銷方案”達(dá)成雙方的合作目的,。沒(méi)有一個(gè)很好的渠道開(kāi)發(fā),，營(yíng)銷計(jì)劃的開(kāi)展難度就增加了。

(二)充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性,。

團(tuán)隊(duì)管理進(jìn)入了成長(zhǎng)階段,，一些深層次的問(wèn)題可能還會(huì)凸顯出來(lái)，構(gòu)建完善的團(tuán)隊(duì)管理計(jì)劃尤為重要,，綜合計(jì)劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段,，通過(guò)對(duì)于團(tuán)隊(duì)成員間的凝聚力,，向心力,，執(zhí)行力及對(duì)工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問(wèn)題,，作出新的優(yōu)化計(jì)劃,，及時(shí)解決其問(wèn)題，完善團(tuán)隊(duì)管理,。

(三)充分認(rèn)識(shí)招聘成員的重要性,。

新的成員是團(tuán)隊(duì)的新鮮血液，是補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要部分,，沒(méi)有新成員的增加,，大家庭的組成也是不可能的，公司對(duì)于招聘方面做出好的優(yōu)化方案,，以團(tuán)隊(duì)招聘細(xì)化。一并實(shí)施,，善營(yíng)銷目標(biāo),。

充分的認(rèn)識(shí)形勢(shì)問(wèn)題和任務(wù)的目標(biāo)，完善xx年,，團(tuán)隊(duì)新景象,，新變化完善完成各項(xiàng)任務(wù)，好以下6個(gè)方面的工作,。

(一)營(yíng)銷管理制度：

1,、日常管理：

①分組管理制度：工作中，將團(tuán)隊(duì)分成3個(gè)小組,，通過(guò)把人數(shù)落實(shí)到分組,，由小組長(zhǎng)進(jìn)行管理，提高其團(tuán)隊(duì)發(fā)展,。并通過(guò)與小組長(zhǎng)溝通,，更深入的了解到團(tuán)隊(duì)每個(gè)成員工作上、生活上的情況,，工作上進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng),。

②日常一對(duì)一管理：工作中，多與團(tuán)隊(duì)成員溝通,，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問(wèn)題,，及時(shí)指導(dǎo)，給予他們鼓勵(lì)和支持,。

③工作效率制度：工作中,，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責(zé)：

1,、千方百計(jì)完成區(qū)域銷售任務(wù);

2,、努力完成銷售中的各項(xiàng)要求;

3、負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開(kāi)戶手續(xù)流程;

4,、積極廣泛收集市場(chǎng)信息并及時(shí)整理上報(bào);

5,、嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度;

6,、對(duì)工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感;

7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作,。

建立團(tuán)隊(duì)高效率的工作精神,，團(tuán)隊(duì)以每個(gè)月15日之前完成當(dāng)月工作情況，通過(guò)高效率模式對(duì)新員工進(jìn)行影響,，便于后期團(tuán)隊(duì)管理,。

2、會(huì)議管理

團(tuán)隊(duì)會(huì)議是團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要環(huán)節(jié),，會(huì)議是現(xiàn)代管理的一種重要手段,，銷售人員對(duì)公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定,，就不會(huì)嚴(yán)格按照終端思路開(kāi)拓客戶,，工作效率就大大折扣。

①工作內(nèi)容：通過(guò)會(huì)議中回顧和總結(jié)昨天的工作,，進(jìn)行業(yè)績(jī)分析,，認(rèn)識(shí)到其不足，對(duì)其批評(píng),，共同交流,，找到好的方法和途徑，解決市場(chǎng)遺留問(wèn)題,，恢復(fù)市場(chǎng)肌體,，提高工作效率。(內(nèi)容：新增資產(chǎn),，開(kāi)戶數(shù),，客戶疑問(wèn))

②會(huì)議精神：一天之際在于晨，周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子,，通過(guò)周一開(kāi)會(huì)對(duì)上周工作不足進(jìn)行批評(píng)指正,，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營(yíng)銷主要的成功方法,，無(wú)異于精神支持和鼓勵(lì),，使人有更高的上進(jìn)心。周一對(duì)大家工作進(jìn)行鼓勵(lì),，調(diào)動(dòng)起積極性,，致使工作順利完成。

③會(huì)議文化：會(huì)議中增加才藝展示,，把個(gè)人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來(lái),，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團(tuán)隊(duì)士氣，增強(qiáng)其團(tuán)隊(duì)向心力和凝聚力,。

(二)人員招聘

銷售團(tuán)隊(duì)組建,，人員招聘是重要的部分，不斷地補(bǔ)充新力量,，團(tuán)隊(duì)才能更好的發(fā)展,。招聘分一下三個(gè)方面：

①網(wǎng)站招聘：通過(guò)助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員,。

②人才市場(chǎng)招聘：結(jié)合人才大市場(chǎng),，進(jìn)行招聘。

③校企合作：這個(gè)是創(chuàng)新招聘的一中新方式,，目前還沒(méi)有成功,，通過(guò)與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通，開(kāi)辦期畢業(yè)生校企合作,，在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓(xùn),，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司(在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)行中)

(三)區(qū)域培訓(xùn)

在公司的組織的培訓(xùn)下,，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部進(jìn)行新員工開(kāi)戶培訓(xùn)強(qiáng)化方案。

①新員工開(kāi)戶流程及企業(yè)文化代訓(xùn)(a股,，b股開(kāi),，基金，創(chuàng)業(yè)板,，機(jī)構(gòu)開(kāi)戶)

②銷售技巧及話術(shù)培訓(xùn)(swot分析教材,客戶面談溝通的技巧,，銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)維維護(hù))

③從業(yè)資格考試培訓(xùn)(證券基礎(chǔ)知識(shí)，證券交易知識(shí))

(四)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)及維護(hù)

目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點(diǎn),，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點(diǎn),，通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)巡查和銀行行長(zhǎng)了解其客戶經(jīng)理工作情況，加強(qiáng)其維護(hù)和業(yè)績(jī)促成,。

(五)資產(chǎn)額及人員發(fā)展完成計(jì)劃

月份

新人人數(shù)

轉(zhuǎn)正人數(shù)

資產(chǎn)量

銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)

一月

二月

三月

四月

五月

六月

七月

通過(guò)完成上述工作,，使我認(rèn)識(shí)到一個(gè)優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)具有優(yōu)秀的管理能力，不斷強(qiáng)化的團(tuán)隊(duì)服務(wù)意識(shí),，遇事養(yǎng)成個(gè)人經(jīng)常換位思考的能力,，良好的協(xié)調(diào)、溝通能力,，及時(shí)發(fā)現(xiàn),、解決問(wèn)題的能力，準(zhǔn)確分析,、判斷,、預(yù)測(cè)市場(chǎng)的能力，對(duì)于管理者保持管理信息及時(shí)、對(duì)稱的能力,，良好的語(yǔ)言表達(dá)能力,，較強(qiáng)的創(chuàng)新能力。以提高團(tuán)隊(duì)工作效率和工作質(zhì)量為標(biāo)準(zhǔn),，這樣才能不斷增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)工作的號(hào)召力,、凝聚力和戰(zhàn)斗力 xx年證券公司工作計(jì)劃范本

第一章 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的工作計(jì)劃和目標(biāo)

第二條 各營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)均應(yīng)制訂本團(tuán)隊(duì)的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則報(bào)渠道管理部，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行,。

第三條 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在每年初制訂出工作計(jì)劃,，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)情況制訂營(yíng)銷方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營(yíng)銷合作方案,。新成立的團(tuán)隊(duì),，必須在籌辦時(shí)列明一年內(nèi)的工作計(jì)劃與目標(biāo)開(kāi)戶數(shù)。

第四條 渠道管理部負(fù)責(zé)對(duì)各營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷方案等文件進(jìn)行指導(dǎo)和審核,。營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的營(yíng)銷方案,、人員招聘、考核辦法等必須上報(bào),，經(jīng)過(guò)總部相關(guān)部門會(huì)簽審核后方可執(zhí)行,。報(bào)批流程：營(yíng)業(yè)部將請(qǐng)示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會(huì)簽的部門)→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報(bào)備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會(huì)簽意見(jiàn)，流程結(jié)束,。

第五條 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)在制定明確的工作目標(biāo)與計(jì)劃后,，應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度,，根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對(duì)計(jì)劃進(jìn)行回顧,，及時(shí)改正工作中的不足。

(一)客戶經(jīng)理在開(kāi)展工作時(shí),，必須記錄工作日志,，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人不定期對(duì)工作日志進(jìn)行抽查，及時(shí)了解人員工作動(dòng)態(tài),。(二)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工,，在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合，開(kāi)發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合,。

(三)根據(jù)工作進(jìn)度與時(shí)間安排,，有步驟地實(shí)施計(jì)劃，逐一落實(shí)工作目標(biāo),。

(四)客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調(diào)整,、調(diào)動(dòng)應(yīng)服從營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的統(tǒng)一安排。第六條 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)要定期撰寫月度,、半年,、業(yè)務(wù)分析報(bào)告,，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，及時(shí)調(diào)整工作思路,，以便順利完成工作計(jì)劃,。

第二章 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的考勤制度第七條 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷人員的日常管理，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系,?？蛻艚?jīng)理必須服從本團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。第八條 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度,，專人記錄每日的考勤情況,，當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照?qǐng)?zhí)行。具體內(nèi)容如下：

(一)客戶經(jīng)理必須準(zhǔn)時(shí)上下班,，不遲到,、早退;不得無(wú)故曠工;不得無(wú)故擅自離崗，其上班時(shí)間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時(shí)間一致,。

(二)客戶經(jīng)理實(shí)行每天8小時(shí)工作制度,，其他時(shí)間按自愿加班原則處理。

(三)客戶經(jīng)理必須參加本團(tuán)隊(duì)組織的培訓(xùn),、營(yíng)銷等活動(dòng),。外出展業(yè)、訪問(wèn)客戶原則上應(yīng)該向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人員說(shuō)明,，并填寫《營(yíng)銷人員出訪單》(見(jiàn)附件),，詳細(xì)列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法,，交負(fù)責(zé)人員,，負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查或全查,。

(四)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進(jìn)行巡查,，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動(dòng)態(tài)。

(五)客戶經(jīng)理請(qǐng)事假,、病假等必須提前向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人請(qǐng)假,，同意后方可休假。第三章 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的會(huì)議制度第九條 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)必須制定嚴(yán)格的例會(huì)制度,，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人必須每周召集一次工作例會(huì),，每月一次月度總結(jié)例會(huì)。例會(huì)主要對(duì)工作進(jìn)度進(jìn)行回顧,，解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題,，交流競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況，及時(shí)對(duì)工作方法進(jìn)行調(diào)整,。

第十條 營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)必須每日召開(kāi)晨會(huì),，晨會(huì)內(nèi)容包括：

(一)通報(bào)當(dāng)日市場(chǎng)信息，研判市場(chǎng)走勢(shì);

(二)由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人對(duì)公司的最新精神進(jìn)行傳達(dá)，對(duì)新產(chǎn)品,、新業(yè)務(wù)作簡(jiǎn)明介紹,，布置新的工作任務(wù);

(三)團(tuán)隊(duì)工作進(jìn)度匯報(bào);

(四)學(xué)習(xí)營(yíng)銷案例，交流營(yíng)銷體會(huì);

(五)激勵(lì)團(tuán)隊(duì)士氣等,。第四章 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的實(shí)物管理第十一條 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)電腦設(shè)備,、辦公設(shè)備、宣傳用具等實(shí)物的全面管理,。

第十二條 客戶經(jīng)理具體負(fù)責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)物的保管,。

第十三條 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)實(shí)物管理的具體工作，制訂《實(shí)物管理明細(xì)表》,，逐筆登記物品出入庫(kù)情況,，辦理人員變動(dòng)的實(shí)物交接手續(xù)。

第十四條 實(shí)物的損毀,、丟失或被盜等形成的損失由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān),。

第五章 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)與考核第十五條客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)：

(一)營(yíng)業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù)，匯總表格由營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部復(fù)核,。

(二)營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后,，應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬，并編制《營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報(bào)表》,，由主辦會(huì)計(jì),、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級(jí)審核簽字后，作為為營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù),，同時(shí)報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案,。第十六條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的考核工作?？己朔止ぷ髀氊?zé)考核和業(yè)績(jī)考核兩部分,。工作職責(zé)考核主要對(duì)客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行考核。業(yè)績(jī)考核主要對(duì)其所開(kāi)發(fā)的客戶數(shù)量,、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進(jìn)行考核,。

第十七條考核按月、季,、年為周期來(lái)進(jìn)行,。業(yè)績(jī)考核每月進(jìn)行一次，決定當(dāng)月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額;每三個(gè)月綜合考核一次,，決定客戶經(jīng)理級(jí)別的升降;年終對(duì)客戶經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評(píng),，調(diào)整客戶經(jīng)理的級(jí)別。

第六章 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的檔案管理與使用第十八條

營(yíng)業(yè)部交易管理崗應(yīng)對(duì)團(tuán)隊(duì)的人員檔案,、客戶經(jīng)理營(yíng)銷客戶確認(rèn)單據(jù),、各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料進(jìn)行整理,，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進(jìn)行存檔形式保存,。以下各類資料的存檔形式相同,。

第十九條

營(yíng)業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動(dòng)合同(期限一年)，與兼職人員簽訂營(yíng)銷合作協(xié)議(期限一年),。勞動(dòng)合同和營(yíng)銷合作協(xié)議簽訂完畢,，合同原件留檔備查。

第二十條

對(duì)于客戶經(jīng)理的招聘工作,，營(yíng)業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)檢查各種證件的真實(shí)性,，建立客戶經(jīng)理的管理檔案(包括應(yīng)聘及聘用后所需的個(gè)人一寸免冠照片、個(gè)人簡(jiǎn)歷,、身份證復(fù)印件,、學(xué)歷證書復(fù)印件、擔(dān)保書,、擔(dān)保人身份證復(fù)印件,、勞動(dòng)合同或營(yíng)銷合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎(jiǎng)懲文件等),，所有檔案應(yīng)妥善保管,。

第二十一條

營(yíng)業(yè)部交易管理崗要對(duì)客戶經(jīng)理每月的營(yíng)銷客戶明細(xì)、營(yíng)銷業(yè)績(jī)建立電子檔案進(jìn)行管理分析,，對(duì)《xxx客戶經(jīng)理營(yíng)銷客戶確認(rèn)單》等單據(jù)進(jìn)行妥善保管,，編制流水號(hào)，每月整理歸檔,。

第二十二條

營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)每月的業(yè)務(wù)月報(bào),，包括業(yè)務(wù)開(kāi)展數(shù)據(jù)及分析說(shuō)明、人員變動(dòng),、人員工資薪酬報(bào)表等資料要存檔保管,。

第二十三條

對(duì)擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后,，由營(yíng)業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況,，對(duì)其進(jìn)行綜合考評(píng),，對(duì)考評(píng)合格者予以試用,，并辦理相關(guān)試用手續(xù)。對(duì)擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存,，以做人才儲(chǔ)備參考使用,。

第二十四條 為了便于管理，營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立《員工培訓(xùn)檔案》,，并采用電子化管理,?！秵T工培訓(xùn)檔案》由培訓(xùn)組織部門指定專人在培訓(xùn)項(xiàng)目完成后填寫，記錄員工參加培訓(xùn)的時(shí)間,、內(nèi)容,、考核結(jié)果等有關(guān)信息，以作為公司培訓(xùn)管理,、員工績(jī)效考核和干部任免的依據(jù),。

第二十五條 對(duì)于報(bào)批、報(bào)備到公司或者渠道管理部的各類資料,，營(yíng)業(yè)部必須妥善保管,，重要資料放入文件柜，做好表頭,，編制流水號(hào),，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人以上人員,、公司相關(guān)部門人員,、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。

第七章 附則第二十六條 本指引適用于營(yíng)業(yè)部,。

第二十七條 本指引由公司渠道管理部負(fù)責(zé)解釋,、修訂。

第二十八條 本指引自公布之日起施行,。

證券公司上半年工作總結(jié)及下半年工作計(jì)劃篇四

xx年最新證券公司年終工作總結(jié)

導(dǎo)語(yǔ)：工作總結(jié)是每個(gè)人生活,、做人的需要，更是一切工作的必需,。

以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量,、一流管理水平、一流人才隊(duì)伍,、一流工作業(yè)績(jī)”為總體目標(biāo),，以“樹(shù)金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題,，我營(yíng)業(yè)部積極開(kāi)展東陽(yáng)市級(jí)“青年文明號(hào)”創(chuàng)建活動(dòng)?，F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：

1、打造服務(wù)品牌,，提供一流服務(wù)

,，我營(yíng)業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機(jī)證,、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具,，以大型投資報(bào)告會(huì)、股民學(xué)校,、理財(cái)沙龍等形式為載體,，有效的樹(shù)立了中信金通證券服務(wù)品牌,，提高了投資者對(duì)公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠(chéng)度,。

2,、提升經(jīng)營(yíng)意識(shí)，實(shí)現(xiàn)一流管理

有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動(dòng)的載體,，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)建成功的重要保證,。為明確創(chuàng)建活動(dòng)宗旨及工作職責(zé)，成立了營(yíng)業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號(hào)”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,，制定了《東陽(yáng)中山路營(yíng)業(yè)部爭(zhēng)創(chuàng)“青年文明號(hào)”管理辦法》,。

以創(chuàng)建活動(dòng)為契機(jī)，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制,，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實(shí),，團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實(shí)現(xiàn)較好的提升,。

3,、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才

以“民主生活會(huì)”形式,，傾聽(tīng)員工的心聲,，了解員工的思想動(dòng)向，以培訓(xùn)交流形式,，并結(jié)合具有重要意義的日子,，加強(qiáng)員工的思想政治教育，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè),。如我們?cè)谌路蓍_(kāi)展了以關(guān)愛(ài)婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動(dòng),、四月份以加強(qiáng)愛(ài)國(guó)教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題,，組織了清明掃墓活動(dòng),。

xx，營(yíng)業(yè)部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則,，重視人才培養(yǎng),，營(yíng)造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會(huì),、每周例會(huì),、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動(dòng)得以堅(jiān)持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競(jìng)賽活動(dòng)也取得較好成果,，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才,，較好的帶動(dòng)營(yíng)業(yè)部專業(yè)知識(shí)的全面開(kāi)花,。

4.加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè),，營(yíng)造一流文化

企業(yè)文化建設(shè)是xx年?duì)I業(yè)部工作的重點(diǎn),。營(yíng)業(yè)部通過(guò)豐富的文化活動(dòng)，形式多樣的拓展活動(dòng)以及公益性,、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)有效的提高員工對(duì)公司價(jià)值觀的認(rèn)同感,，塑造公司的文化力。

首先通過(guò)組織參與專業(yè)知識(shí),、合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽,、崗位練兵、“讀一本好書,，寫一篇心得體會(huì)”的讀書月,、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動(dòng),，教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng),，活躍了青年員工的文化生活，營(yíng)造了濃厚的文化氛圍,。證券公司員工年終總結(jié)積極開(kāi)展形式多樣的素質(zhì)拓展活動(dòng),。xx，營(yíng)業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢(mèng)幻谷,、舟山,、奉化等地參加拓展活動(dòng)，取得較好效果,。員工普遍感受到營(yíng)業(yè)部集體的溫暖,，員工之間的親密度、團(tuán)隊(duì)之間的信任度以及對(duì)營(yíng)業(yè)部的忠誠(chéng)度都得到有效提高,。強(qiáng)身健體的理念與行動(dòng)在營(yíng)業(yè)部得到很好的結(jié)合,，每天清晨，營(yíng)業(yè)部定時(shí)組織早操活動(dòng),，并舉辦了廣播操比賽,。每周三下午營(yíng)業(yè)部活動(dòng)日，員工們馳騁于西峴峰,、羽毛球館,、籃球場(chǎng)。西街社區(qū)的氣排球比賽,、職工運(yùn)動(dòng)會(huì)同樣有我們員工的身影,。

三是開(kāi)展了公益性強(qiáng)、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng),。xx年是多災(zāi)多難的年份,，西南旱災(zāi)，玉樹(shù)地震牽動(dòng)著國(guó)人同樣牽動(dòng)著營(yíng)業(yè)部員工們的心,。我們以“水城無(wú)水”,、“大愛(ài)無(wú)疆”,、“關(guān)愛(ài)社會(huì)福利院兒童”等主題發(fā)動(dòng)了青年員工捐獻(xiàn)愛(ài)心與實(shí)物活動(dòng)，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬(wàn)元,。員工們的愛(ài)心得到各方的好評(píng),。

5.注重“三個(gè)陣地”(學(xué)習(xí)陣地、交流陣地,、宣傳陣地)建設(shè)

學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會(huì),、每周五的例會(huì)、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺,，而在“讀書月”活動(dòng)的基礎(chǔ)上,，我們舉辦青年讀書心得交流會(huì)及演講比賽，初步實(shí)現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升,。

交流陣地建設(shè)：以各種學(xué)習(xí)活動(dòng),、文體活動(dòng)和公益活動(dòng)為載體，有效的加強(qiáng)員工之間,、營(yíng)業(yè)部與員工之間以及營(yíng)業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系,。如西街氣排球賽、職工運(yùn)動(dòng)會(huì)等,。

宣傳陣地建設(shè)：“酒香也怕巷子深”,，做得好也要宣傳的好。xx,，我們基本做到每次活動(dòng)有策劃,，每次活動(dòng)有宣傳，每次活動(dòng)有總結(jié),。做到文字留痕,，圖片留痕。同時(shí)開(kāi)通了qq群,、青年文明號(hào)博客,，營(yíng)業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。

總之xx,，在爭(zhēng)創(chuàng)東陽(yáng)市“青年文明號(hào)”過(guò)程中,，我們收獲了很多：職業(yè)道德得以弘揚(yáng)、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質(zhì)以及營(yíng)業(yè)部的凝聚力,、戰(zhàn)斗力都得到有效提升,。但是一切還都只是開(kāi)始，在今后工作中,，我們將繼續(xù)深入開(kāi)展創(chuàng)建工作,，不斷提高青年職工的思想道德素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，提升窗口單位形象，做到愛(ài)崗敬業(yè),、忠于職守,，深化服務(wù)、奉獻(xiàn)社會(huì),。

xx年已經(jīng)過(guò)去,，回首過(guò)去,，xx是堅(jiān)持的一年,，所有的一切都已經(jīng)過(guò)去，唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖,、沒(méi)有改變,，堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營(yíng)銷,、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的,。

一直以來(lái)，電話營(yíng)銷都是我所堅(jiān)持在做的,，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營(yíng)業(yè)部了,，唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗，經(jīng)過(guò)一個(gè)寒冷的冬天,，那時(shí)的環(huán)境雖然非?？炭啵菦](méi)有任何借口,，我們都在一起努力,，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見(jiàn)客戶,，我們有計(jì)劃的做到我們?cè)撟龅?，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱,，新人進(jìn)來(lái)也是和我們一樣電話營(yíng)銷,，確實(shí)在艱苦的條件下，堅(jiān)持下來(lái)的都很了不起,，注定能夠得到自己想要的,，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓,，不會(huì)在冷了,，環(huán)境也好很多，那時(shí)經(jīng)歷著電話營(yíng)銷部門的設(shè)立,，我從此有了更多的時(shí)間,，那時(shí)電話營(yíng)銷我放下了，新組建的電話營(yíng)銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績(jī)不盡如人意,，但是確實(shí)規(guī)模大了,，團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為電話營(yíng)銷部門的小組長(zhǎng)，也得到了一定的鍛煉,。自從電話營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)管理抽出以來(lái),，也面臨著自己的重新定位，那時(shí)對(duì)我來(lái)說(shuō),，也是充滿模糊,，通過(guò)和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開(kāi)始籌劃更多的事情：銀行合作,、社區(qū)合作,、杭圖活動(dòng)、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等,，當(dāng)開(kāi)始考慮團(tuán)隊(duì)的未來(lái)發(fā)展的時(shí)刻,，銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)最大的弱項(xiàng)，因?yàn)檫@三年,，銀行渠道基本上都沒(méi)有爭(zhēng)取過(guò),，放棄的更多，在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn),，說(shuō)出去和其他營(yíng)業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時(shí)候,，他們?cè)趺匆膊桓蚁嘈胚@樣的團(tuán)隊(duì)會(huì)有什么成績(jī)，從此我開(kāi)始重視銀行渠道,，第一個(gè)開(kāi)始重視的是農(nóng)行秋濤路支行,，這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久，關(guān)系處理最好,，但是過(guò)去的三年對(duì)他們的貢獻(xiàn)基本上沒(méi)有,，第一次拜訪錢行長(zhǎng)的時(shí)候，我沒(méi)有提任何要求,，首先滿足他們的三方任務(wù)要求,，那一次合作以后，銀行對(duì)我們才開(kāi)始重視,，關(guān)系更深一步,。此后我們不斷去開(kāi)發(fā)新的渠道，最終開(kāi)發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道,，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開(kāi)始接觸,，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù)：平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道,，年終必須完成,。離這個(gè)目標(biāo)最后還是沒(méi)有完成,，但是在年末的基金銷售過(guò)程中，銀行一直以來(lái)都是我們的

弱項(xiàng),，但是通過(guò)銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的,，通過(guò)這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識(shí)了渠道合作的意義,，更多的人選擇了走出去,，進(jìn)行聯(lián)合營(yíng)銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會(huì),，達(dá)到了我們的期望目標(biāo),，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開(kāi)了局面,，對(duì)于后期的合作大家都充滿希望和期待,，無(wú)論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景,，以后或許可以做更多的嘗試,，目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行,、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行,。

從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來(lái)說(shuō)，年初我們一直堅(jiān)持的早早會(huì)持續(xù)了下來(lái),，并經(jīng)過(guò)改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可,，參與積極性大幅提高，早會(huì)內(nèi)容包括消息解讀,、大盤分析,、業(yè)績(jī)速遞、經(jīng)驗(yàn)分享和口號(hào),，通過(guò)消息解讀,，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,，提高自我表達(dá)的能力,，通過(guò)不斷的強(qiáng)化，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通,，當(dāng)天氣冷下來(lái)了,，經(jīng)常有人遲到，通過(guò)一定的懲罰,，主要是通過(guò)罰一本書的方式,，告訴這是不對(duì)的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制,，一大批人能夠做到準(zhǔn)時(shí)到,，養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊(duì)原來(lái)會(huì)議較多,，經(jīng)過(guò)改革以后，團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會(huì),，平時(shí)小組不開(kāi)會(huì),，一周碰頭一次，讓每個(gè)人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況,，并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色,，周例會(huì)結(jié)束后會(huì)安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)www.新人的啟發(fā)較大,，對(duì)演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會(huì),，因?yàn)橹芾龝?huì)都是安排在團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)會(huì)議結(jié)束后，經(jīng)常一開(kāi)就到晚上六七點(diǎn)鐘,，因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^(guò),，周一的例會(huì)是沒(méi)有時(shí)間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束,，周而復(fù)始的堅(jiān)持,，每個(gè)人都知道了周一要開(kāi)會(huì)，甚至有時(shí)候我們開(kāi)會(huì)到5點(diǎn),，看到大家都還在等,，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會(huì)以外，每個(gè)月也會(huì)安排一次月度例會(huì),，對(duì)團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì),，雖然這種獎(jiǎng)勵(lì)并沒(méi)有多少錢，但是這份榮譽(yù)必須給到,，這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可,，種種規(guī)矩定下來(lái)后，自己也不會(huì)太累,，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人,，都能夠控制,。通過(guò)每天,、每周的接觸,，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來(lái),，感情也逐步變深,，這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力。

在團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)方面,，一個(gè)有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)一定要經(jīng)常的集體活動(dòng),，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊(duì)每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng),，像往常一樣唱歌,、吃飯,、看電影和旅游等等，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力,，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息,，因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?jī)，在6月份我們安排了和安吉營(yíng)業(yè)部集體漂流,，那是一次非常愉快的經(jīng)歷,，雖然花了不少銀子，這樣的活動(dòng)大家集體參加,，感覺(jué)非常好,，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動(dòng),。

在人員引進(jìn)方面,，年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次招聘，總共當(dāng)時(shí)有8個(gè)人參加培訓(xùn),，最終簽約的有5個(gè),，留存率還是比較高的，當(dāng)時(shí)團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個(gè),，實(shí)習(xí)的有四五個(gè),，一起將近20人,，從4月以后,，團(tuán)隊(duì)基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主,，一直持續(xù)到11月,，行情一直低迷，團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)人員流失,，當(dāng)然我一直堅(jiān)信,，離開(kāi)都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來(lái)的,，沒(méi)有讓大家賺到錢,，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)達(dá)到22人,，在八九月份,，那是考驗(yàn)最大的時(shí)候，那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn),，從開(kāi)始有人提出離職的時(shí)候,，我想作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)沒(méi)有招聘長(zhǎng)期的生存會(huì)成為問(wèn)題，有進(jìn)有出,，這才是一個(gè)健康的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì),，xx年對(duì)團(tuán)隊(duì)的要求勢(shì)必更加嚴(yán)格,。

對(duì)于自身的發(fā)展來(lái)說(shuō)，xx年更多的偏向了團(tuán)隊(duì)管理,，個(gè)人的業(yè)績(jī)并不好,，曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬(wàn)的客戶資產(chǎn)，最終在xx年初達(dá)到了,，在xx年12月31日,，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個(gè)人的開(kāi)發(fā),，我也不知道是不是給自己找理由,，但是每個(gè)月的業(yè)績(jī)確實(shí)很不理想，雖然營(yíng)業(yè)部對(duì)我沒(méi)有考核,，但是作為一名證券從業(yè)人員,，誰(shuí)都知道沒(méi)用客戶真的很難生存，不僅在客戶開(kāi)發(fā)方面放松了很多,，同時(shí)客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性,，只是對(duì)部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系,，客戶關(guān)系也沒(méi)用以往那么用心,，因?yàn)閷?duì)客戶沒(méi)有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少,，堅(jiān)持該堅(jiān)持的,，這也許是今年最大的不足。

如果說(shuō)xx年還有什么遺憾,，應(yīng)該就是和我一樣堅(jiān)持在財(cái)通,、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年,，沒(méi)有賺到錢,，沒(méi)有過(guò)上有品質(zhì)的生活，年底了,，回家甚至囊中羞澀,，但是我堅(jiān)信我們的付出會(huì)有回報(bào)，所有的遺憾,，只要還在堅(jiān)持,，我們的xx，不要像去年這樣狼狽,，一定要實(shí)現(xiàn)我們的財(cái)務(wù)自由,。

證券公司上半年工作總結(jié)及下半年工作計(jì)劃篇五

證券營(yíng)業(yè)部 2012工作計(jì)劃

營(yíng)業(yè)部2012工作規(guī)劃

萬(wàn)，2012年我營(yíng)業(yè)部將計(jì)劃增加20個(gè)百分點(diǎn),，為1500萬(wàn),。其中計(jì)劃銷售本公司產(chǎn)品1000萬(wàn),，重點(diǎn)基金500萬(wàn)。

三,、ib業(yè)務(wù)方面：

2012年末期貨資產(chǎn)預(yù)計(jì)同比2011年增長(zhǎng)20%,，資產(chǎn)達(dá)到216萬(wàn)元；收入預(yù)計(jì)同比2011年增長(zhǎng)12%,，收入達(dá)到6.8萬(wàn)元,；如果營(yíng)業(yè)部能在一季度取得ib業(yè)務(wù)資格，則期貨資產(chǎn)力爭(zhēng)同比2011年增長(zhǎng)30%,，資產(chǎn)力爭(zhēng)達(dá)到235萬(wàn)元,；收入預(yù)計(jì)同比2011年增長(zhǎng)15%，收入力爭(zhēng)達(dá)到7.1萬(wàn)元,。

四,、融資融券方面：

營(yíng)業(yè)部取得融資融券業(yè)務(wù)資格后，將按照現(xiàn)有符合開(kāi)戶資格的客戶（約380戶）的一定比例,，根據(jù)市場(chǎng)行情,，每月開(kāi)發(fā)5-15戶，并跟蹤服務(wù),。計(jì)劃客戶開(kāi)發(fā),，與投顧業(yè)務(wù)開(kāi)展同步進(jìn)行。

的客戶進(jìn)行回訪,，業(yè)務(wù)中心將根據(jù)理財(cái)回訪結(jié)果及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整,。每月末根據(jù)當(dāng)月新開(kāi)戶情況排查聯(lián)系地址或電話號(hào)碼相同的客戶名單，通過(guò)oa內(nèi)部流程提交營(yíng)業(yè)部合規(guī)回訪人員進(jìn)行回訪,，了解其帳戶實(shí)際控制人和受益人,，并根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

3.可疑交易：

業(yè)務(wù)中心員工在日常業(yè)務(wù)過(guò)程中要重點(diǎn)關(guān)注身份存疑,、開(kāi)戶后短時(shí)間內(nèi)銷戶、資金量較大又主動(dòng)上門的客戶,，在業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中業(yè)務(wù)中心經(jīng)理每日通過(guò)內(nèi)控平臺(tái)排查,，認(rèn)真做好反洗錢可疑交易監(jiān)控工作，對(duì)于在平臺(tái)中出現(xiàn)的可疑交易客戶必須與在排查日上午與客戶取得聯(lián)系,，了解賬戶實(shí)際操作情況和意圖,，對(duì)每一筆可疑交易均要做到具體問(wèn)題具體分析。在人工排查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的大額交易和可疑交易情況,，可與理財(cái)部門通過(guò)分析交易頻率,，資金進(jìn)出情況，行情動(dòng)向或與客戶電話溝通等方式進(jìn)行排查,，真正將此項(xiàng)工作落實(shí)到位,；對(duì)于大額轉(zhuǎn)移資金及轉(zhuǎn)戶可疑的客戶及時(shí)與理財(cái)部門溝通,，進(jìn)行人為排查，確認(rèn)為可疑大額交易的及時(shí)上報(bào),，切實(shí)履行反洗錢的監(jiān)控工作,。

4.反洗錢宣傳：

營(yíng)業(yè)部在2012年將協(xié)助合規(guī)專員進(jìn)一步做好反洗錢宣傳工作，通過(guò)在大廳內(nèi)循環(huán)播放反洗錢宣傳光盤,，懸掛反洗錢宣傳橫幅,，設(shè)立反洗錢專欄，發(fā)送反洗錢宣傳短線,，營(yíng)業(yè)部行情客戶端,、街頭宣傳、制作反洗錢宣傳材料等方式,，在月反洗錢宣傳月,，組織員工及投資宣傳培訓(xùn)，在現(xiàn)場(chǎng)客戶群體中進(jìn)行反洗錢培訓(xùn),，并對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)客戶采用短信形式進(jìn)行反洗錢宣傳,；在營(yíng)業(yè)部信息欄里開(kāi)辟反洗錢專欄，張貼《反洗錢知識(shí)問(wèn)答》和《反洗錢舉報(bào)途徑》,，在咨詢臺(tái)處擺放《反洗錢資料匯編》,、供客戶查閱，由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)保管并解答客戶的相關(guān)提問(wèn),。

5.單客戶多銀行業(yè)務(wù)的反洗錢教育及監(jiān)控：

公司于2011年10月份正式開(kāi)通了三方存管單客戶多銀行業(yè)務(wù),，該業(yè)務(wù)在為客戶提供了轉(zhuǎn)款便利的同時(shí)也增加了洗錢風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)中心員工將根據(jù)公司下發(fā)的《

交易平臺(tái)中出現(xiàn)限制閥值的客戶嚴(yán)格遵照限制該業(yè)務(wù)并做好解釋及教育工作,，在限制期過(guò)后視客戶認(rèn)知情況酌情開(kāi)通,。

（二）理財(cái)中心

1.深化培訓(xùn)工作，不斷提升理財(cái)實(shí)力,。

通過(guò)到先進(jìn)營(yíng)業(yè)部學(xué)習(xí),、專業(yè)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)及內(nèi)部日常培訓(xùn)考試多種培訓(xùn)方式，進(jìn)一步加大全體員工培訓(xùn)的強(qiáng)度與深度,。組織高頻度的考試與實(shí)踐活動(dòng),，在目前條件下進(jìn)一步提升單個(gè)員工的綜合素質(zhì)及專業(yè)能力，通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)等措施,，激勵(lì)營(yíng)銷員考取投資咨詢資格,，建設(shè)具備綜合理財(cái)能力的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)，具備專業(yè)投資咨詢及服務(wù)于核心客戶的高端綜合理財(cái)能力的理財(cái)團(tuán)隊(duì),。計(jì)劃每周二為日常培訓(xùn),，每周根據(jù)營(yíng)業(yè)部工作情況至少安排一次專題培訓(xùn)及考試的頻率，加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。

2.客服,、投顧業(yè)務(wù)方面,，行業(yè)內(nèi)各營(yíng)業(yè)部都面臨由通道服務(wù)向財(cái)富管理服務(wù)的轉(zhuǎn)型，而高端投資顧問(wèn)人才與龐大的客戶群體比例嚴(yán)重不足,，所以我部在理財(cái)人員均一人兼多崗,、跨部門兼職的現(xiàn)狀下，2012年將盡量調(diào)配員工崗位側(cè)重點(diǎn),，加大理財(cái)人員培訓(xùn)力度和投資研究自我提升空間,。

3.融資融券業(yè)務(wù)方面

融資融券業(yè)務(wù)常規(guī)化預(yù)計(jì)在2012年一季度，因此明年將在以下幾個(gè)方面做好準(zhǔn)備工作,。

（1）確定目標(biāo)客戶,。通過(guò)crm篩選，將開(kāi)戶3—6個(gè)月,，把客戶資產(chǎn)規(guī)模拓寬到30萬(wàn)以上,，通過(guò)電話進(jìn)行需求回訪，了解客戶對(duì)于融資融券的認(rèn)知程度,，并根據(jù)電話回訪確認(rèn)客戶對(duì)融資融券是否有意向,，組織兩次針對(duì)目標(biāo)客戶以及潛力客戶的現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)，如果客戶有需求,，可以進(jìn)行一對(duì)一的講解,，并可以通過(guò)qq、郵件,、短信等方式為客戶普及融資融券相關(guān)知識(shí),，此工作計(jì)劃在2012年3月31日前完成。

（2）組織營(yíng)業(yè)部全體員工學(xué)習(xí)融資融券業(yè)務(wù)知識(shí),，由于融資融券業(yè)務(wù)2012年1季度可能轉(zhuǎn)常規(guī),，所以要加快營(yíng)業(yè)部全體員工對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的熟悉，計(jì)劃在2012年3月31日前對(duì)營(yíng)業(yè)部全體員工進(jìn)行2-3次培訓(xùn),。

（3）果總部組織營(yíng)業(yè)部參與仿真交易,，積極組織客戶參與，計(jì)劃組織符合條件并有意向參與融資融券交易的客戶比例不低于20%參與測(cè)試,。

（三）基金銷售

總結(jié)2011基金營(yíng)銷過(guò)程中的問(wèn)題與困難,，擬制定2012年基金營(yíng)銷方案。（1）堅(jiān)持產(chǎn)品銷售適用性原則針對(duì)不同客戶的需求開(kāi)展銷售工作,，同時(shí)緊跟公司大方向，積極與銀行渠道合作開(kāi)發(fā)銀行渠道基金銷售潛力,，特別是東證系列理財(cái)產(chǎn)品應(yīng)積極向銀行客戶推廣,。

（2）加大宣傳力度，利用短信,、飛信,、廣播等平臺(tái)向投資者進(jìn)行宣傳,，宣傳正確的投資理念。

（3）對(duì)原有基金客戶進(jìn)行更好的維護(hù),，推廣理財(cái)理念和正確投資基金的方法,，加強(qiáng)定期回訪制度，使投資者更全面的了解基金市場(chǎng)的最新行情,。

（4）提升自身基金研究水平,，更好的為投資者服務(wù)。

（5）嚴(yán)格遵守基金的適當(dāng)性原則,，將客戶分類,，并將合適的產(chǎn)品推薦給適合該類型產(chǎn)品的客戶。

（6）加強(qiáng)對(duì)員工和客戶的基金培訓(xùn)工作,，使其充分了解各類基金產(chǎn)品性質(zhì),，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育。

（7）認(rèn)真理解和學(xué)習(xí)公司推薦或發(fā)行的每一只基金和理財(cái)產(chǎn)品,，并積極完成各項(xiàng)基金任務(wù),。

（四）ib業(yè)務(wù)

我營(yíng)業(yè)部目前尚未取得ib業(yè)務(wù)資格，爭(zhēng)取在2012年取得ib業(yè)務(wù)資格,，積極配合公司總部和證監(jiān)會(huì)進(jìn)行申報(bào)驗(yàn)收的準(zhǔn)備工作,。在未獲批ib資格前，我部堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng),，取得ib資格后,，積極開(kāi)展業(yè)務(wù)。2012年ib業(yè)務(wù)工作措施如下：

1.積極開(kāi)展投資者教育工作

（1）我部堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng),，不開(kāi)展宣傳活動(dòng),。我營(yíng)業(yè)部積極開(kāi)展投資者教育工作，幫助投資者提前了解期貨業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),，引導(dǎo)客戶結(jié)合自身情況,，理性認(rèn)

識(shí)相關(guān)投資機(jī)會(huì)及風(fēng)險(xiǎn)，糾正客戶對(duì)期貨市場(chǎng)的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí),。平時(shí)傳閱一些股指期貨投資指南,、股指期貨問(wèn)答等。每月客戶服務(wù)部投資者教育課時(shí),，講解一些期貨知識(shí),，在現(xiàn)場(chǎng)組織股指期貨投資者教育座談會(huì)，主要面向已有及潛在客戶,。提高客戶對(duì)期貨市場(chǎng)特別是股指期貨認(rèn)識(shí),，并有效和股票市場(chǎng)相結(jié)合，達(dá)到培養(yǎng)客戶對(duì)股指期貨的關(guān)注度和興趣，同時(shí)提高客戶對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí),。

（2）員工的培訓(xùn)工作,，堅(jiān)持每個(gè)星期五堅(jiān)持開(kāi)展員工的培訓(xùn)工作，主要培訓(xùn)內(nèi)容是期貨基礎(chǔ)知識(shí)和法律法規(guī),，爭(zhēng)取在2012年讓大部分的員工取得期貨業(yè)務(wù)資格,，為ib業(yè)務(wù)的開(kāi)展奠定基礎(chǔ)，按照公司下發(fā)的各項(xiàng)規(guī)章制度和期貨方面的最新咨詢對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn),。

2.為了提高客戶的操作能力,，多請(qǐng)渤海期貨的老師講課。

（1）定期邀請(qǐng)渤海期貨的講師,、外部講師,、民間操盤高手等對(duì)營(yíng)業(yè)部潛在客戶進(jìn)行期貨市場(chǎng)上專業(yè)知識(shí)及實(shí)戰(zhàn)方面的面授。提高潛在實(shí)際操作的能力以保證客戶的永續(xù)性,。對(duì)于有需求的客戶積極配合開(kāi)通模擬賬戶,，進(jìn)行實(shí)際開(kāi)戶前的模擬操作。另外針對(duì)營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷人員定期舉行期貨相關(guān)內(nèi)容的培訓(xùn)或答疑,，從源頭增強(qiáng)營(yíng)銷人員的業(yè)務(wù),、專業(yè)能力，提高競(jìng)爭(zhēng)力,。

（2）通過(guò)qq群的方式加強(qiáng)非現(xiàn)場(chǎng)投資者教育工作,。依托網(wǎng)絡(luò)的強(qiáng)大功能在qq群眾解答客戶的問(wèn)題，或者論壇方式解答客戶的問(wèn)題,。（內(nèi)容不拘一格,，在控制風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)通過(guò)各渠道給予客戶強(qiáng)有力的服務(wù)和支持）

（五）財(cái)務(wù)部

財(cái)務(wù)部計(jì)劃2012年在營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，我們通過(guò)大幅壓縮費(fèi)用,，將費(fèi)用控制在最低點(diǎn),，將費(fèi)用控制在最小化。此外,，財(cái)務(wù)部要給總經(jīng)理提供各項(xiàng)數(shù)據(jù),，為總經(jīng)理的內(nèi)部調(diào)控提供保證，為進(jìn)一步節(jié)約財(cái)務(wù)費(fèi)用,，提高經(jīng)濟(jì)效益發(fā)揮作用,。

二、日常工作方面

（一）合規(guī)

1.加強(qiáng)員工合規(guī)培訓(xùn)工作,，每季度進(jìn)行一次全員培訓(xùn),，強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,。

2.按照公司合規(guī)管理要求,，合規(guī)專員認(rèn)真開(kāi)展全方位業(yè)務(wù)審查,，防范風(fēng)險(xiǎn),。內(nèi)容包括營(yíng)業(yè)部制定的各項(xiàng)規(guī)章制度的合規(guī)性審查,；營(yíng)業(yè)部擬開(kāi)展的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)方案的合規(guī)性審查,；營(yíng)業(yè)部向監(jiān)管部門報(bào)送材料的合規(guī)性審查,；營(yíng)業(yè)部擬簽定的合同文本的初審；營(yíng)業(yè)部的司法協(xié)查及其他行政執(zhí)法案件處理的合規(guī)性審查,；營(yíng)業(yè)部公章使用的合規(guī)性審查,；營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)權(quán)限的申請(qǐng)、變更,、注銷等環(huán)節(jié)的合規(guī)性審查,；營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)自查報(bào)告的初審；營(yíng)業(yè)部以各種方式（含廣播,、電視,、報(bào)紙、傳單,、海報(bào),、條幅等）發(fā)布的招聘、營(yíng)銷,、宣傳等信息的審查,；營(yíng)銷人員及經(jīng)紀(jì)人crm經(jīng)紀(jì)關(guān)系確立的合規(guī)性審查；員工經(jīng)紀(jì)關(guān)系確立的合規(guī)性審查;crm系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)事件和異常交易監(jiān)控系統(tǒng)異常交易上報(bào)公司前的審查工作,；通過(guò)短信平臺(tái)向客戶發(fā)送的短信內(nèi)容的合規(guī)性審查,；向監(jiān)管部門報(bào)送監(jiān)管報(bào)表的審核等內(nèi)容。

3.合規(guī)專員每月進(jìn)行日常業(yè)務(wù)合規(guī)檢查和督辦,。包括客戶賬戶的抽查,、營(yíng)銷業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查、客戶回訪抽查,、員工執(zhí)業(yè)行為檢查,、投資者教育等檢查內(nèi)容。對(duì)內(nèi)部審計(jì),、證券監(jiān)管機(jī)關(guān),、反洗錢監(jiān)管機(jī)關(guān)、客戶投訴涉及內(nèi)容進(jìn)行督辦,。

4.合規(guī)專員督導(dǎo)營(yíng)業(yè)部完善反洗錢相關(guān)制度,，并對(duì)制度的合規(guī)性進(jìn)行審查；對(duì)上報(bào)的反洗錢大額交易,、可疑交易進(jìn)行審查,；對(duì)上報(bào)的反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審查,；營(yíng)業(yè)部上報(bào)的反洗錢工作計(jì)劃、總結(jié),、工作小組人員名單,、自律評(píng)估報(bào)告、工作信息和調(diào)研報(bào)告等其他非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管材料進(jìn)行合規(guī)審查,；檢查客戶大額交易和可疑交易分析和排查情況,；及時(shí)掌握營(yíng)業(yè)部所在地人民銀行及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，協(xié)助營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人,，對(duì)反洗錢宣傳,、培訓(xùn),、身份識(shí)別,、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分,、可疑交易分析等工作進(jìn)行督辦,，及時(shí)督導(dǎo)按要求報(bào)備各種監(jiān)管材料,。

5.向公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告月度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告和重大事項(xiàng)報(bào)告,。每月前三個(gè)工作日,，按照公司風(fēng)險(xiǎn)管理要求,，進(jìn)行自查,，上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告,。如遇重大項(xiàng)，按報(bào)告流程向公司報(bào)告,。

6.做好交易所客戶風(fēng)險(xiǎn)交易提示的核查,、報(bào)告及公司風(fēng)控事件、異常交易事件的核查處理工作,。

7.每月定期做好柜臺(tái)數(shù)據(jù)核對(duì),、員工權(quán)限核對(duì)工作。每月20日根據(jù)電腦部與業(yè)務(wù)服務(wù)中心確認(rèn)的柜臺(tái)數(shù)據(jù)核對(duì)表,，跟蹤監(jiān)督處理,。月初根據(jù)電腦部提供的員工權(quán)限表，進(jìn)行員工權(quán)限核對(duì)工作,。

（二）業(yè)務(wù)中心

1.業(yè)務(wù)中心的學(xué)習(xí),、培訓(xùn)

業(yè)務(wù)中心的員工共有六人，首先加強(qiáng)全體員工的培訓(xùn)工作,。

（1）組織員工學(xué)習(xí)與業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)及規(guī)章制度,、提高崗位業(yè)務(wù)技能、及時(shí)更新專業(yè)知識(shí),，對(duì)培訓(xùn)的內(nèi)容每個(gè)月考核,，考核一律采取閉卷考試的方式，將考試成績(jī)計(jì)入員工的月度考核中,。

（2）另一方面要鼓勵(lì)本部門員工積極參加證券,、期貨等從業(yè)資格的考試,。（3）派員工到其他營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)中心學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)及服務(wù)方式、特點(diǎn),，及時(shí)改進(jìn)業(yè)務(wù)中心的服務(wù)模式,。

（4）業(yè)務(wù)中心全體工作人員在保證電子化憑證全部上傳之后，盡量按時(shí)參加營(yíng)業(yè)部的培訓(xùn),。

2.業(yè)務(wù)中心的管理制度

在工作中,，落實(shí)公司總部關(guān)于營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)中心的各項(xiàng)管理考核細(xì)則，需要建立相關(guān)制度作為保障,。因此，業(yè)務(wù)中心根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新規(guī)以及公司總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度制定業(yè)務(wù)中心管理制度如下：

（1）業(yè)務(wù)管理制度：

? 柜員權(quán)限及特殊權(quán)限的管理 ：確保本部門新入司員工均在取得證券從業(yè)資格的情況下進(jìn)行業(yè)務(wù)權(quán)限的申請(qǐng),，每月月末核對(duì)柜員權(quán)限變更情況,，臨時(shí)權(quán)限通過(guò)oa及時(shí)上報(bào)總部申請(qǐng)。

? ? 賬戶信息一致性的管理：每個(gè)月的20日由電腦部導(dǎo)出數(shù)據(jù)比對(duì),，對(duì)賬戶信息不一致的情況及時(shí)核查原因,、即時(shí)呈報(bào)解決，并有情況說(shuō)明,。? ? 投資者身份信息核查：新開(kāi)賬戶的投資者身份信息必須獲取公安信息比對(duì),，存疑信息必須提供輔助證明。身份信息變更證明及公證書必須進(jìn)行核實(shí),，并留存電話錄音,。

? ? 業(yè)務(wù)專用章使用的管理：要求印章使用人嚴(yán)格執(zhí)行《營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)印章管理實(shí)施細(xì)則》，建立業(yè)務(wù)印章使用登記簿,。做好印章使用人的變更交接和登記工作,，并及時(shí)報(bào)備總部。

? ? 單客戶多存管賬戶的管理：嚴(yán)格執(zhí)行公司

? 業(yè)務(wù)晨會(huì)：每個(gè)交易日8時(shí)30分至9時(shí),，業(yè)務(wù)中心召開(kāi)晨會(huì)并有會(huì)議記錄,，會(huì)議內(nèi)容為：通報(bào)當(dāng)日新的業(yè)務(wù)規(guī)則通知、總部各項(xiàng)通知,，業(yè)務(wù)操作的注意事項(xiàng),，營(yíng)業(yè)部的通知及各部門之間的工作協(xié)調(diào)等事項(xiàng)。? 業(yè)務(wù)例會(huì)：每周至少召開(kāi)一次業(yè)務(wù)例會(huì)并有會(huì)議記錄,，時(shí)間與公司及營(yíng)業(yè)部的其他會(huì)議分開(kāi),，會(huì)議內(nèi)容為：首先是部門員工匯報(bào)當(dāng)期工作情況、任務(wù)完成情況,、后續(xù)工作計(jì)劃,、重要事項(xiàng)匯報(bào)。然后是業(yè)務(wù)中心當(dāng)期工作成效分析,，討論后續(xù)工作計(jì)劃,。最后是業(yè)務(wù)中心經(jīng)理總結(jié),，布置工作任務(wù)，提示注意事項(xiàng),。

? 固定資產(chǎn)的管理：業(yè)務(wù)中心使用的固定資產(chǎn),，由專人負(fù)責(zé)，按程序報(bào)修,、報(bào)備,。

? 部門安全方面的管理：業(yè)務(wù)中心防火防盜責(zé)任落實(shí)到人，每天下班前,，責(zé)任人逐項(xiàng)檢查,，防患于未然。

? 部門衛(wèi)生方面的管理：按照營(yíng)業(yè)部劃分的衛(wèi)生清理分擔(dān)區(qū),，由分管人每周進(jìn)行一次衛(wèi)生清理,，業(yè)務(wù)中心經(jīng)理檢查驗(yàn)收。

? 業(yè)務(wù)中心的投訴受理：客戶關(guān)于業(yè)務(wù)中心的投訴,，由業(yè)務(wù)中心經(jīng)理受理,，及時(shí)調(diào)查處理，給客戶滿意的答復(fù)和安撫,。上報(bào)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理并備案待查,。

(4）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的公文呈報(bào)及報(bào)表管理：

業(yè)務(wù)中心應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)項(xiàng)目，按照公司規(guī)定流程,，通過(guò)oa系統(tǒng)將公文呈報(bào)至業(yè)務(wù)歸屬部門,。

業(yè)務(wù)中心的報(bào)表管理，專人負(fù)責(zé),，明確報(bào)表數(shù)據(jù)來(lái)源,，保證報(bào)送的時(shí)效性，維持報(bào)表的原始結(jié)構(gòu),，保證報(bào)表及文件質(zhì)量,。

3.營(yíng)業(yè)部賬戶規(guī)范工作方面

加強(qiáng)賬戶開(kāi)立管理，嚴(yán)格按照登記公司和公司總部下發(fā)的相關(guān)制度和各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作指引受理客戶相關(guān)業(yè)務(wù),。堅(jiān)決杜絕不合格賬戶等業(yè)務(wù)差錯(cuò)的發(fā)生,完善賬戶管理長(zhǎng)效機(jī)制,，確保我部參與交易的證券賬戶全部為合格賬戶，對(duì)新增的休眠賬戶另庫(kù)存放,。

4.營(yíng)業(yè)部反洗錢工作方面

(1)做好可疑交易排查甄別,、報(bào)告工作，對(duì)風(fēng)控系統(tǒng)內(nèi)篩選出來(lái)的可疑交易數(shù)據(jù),，即時(shí)逐筆進(jìn)行甄別,。對(duì)于符合可疑交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的賬戶，按公司要求報(bào)告,。

(2)做好客戶身份識(shí)別和反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作,，進(jìn)一步加強(qiáng)客戶身份識(shí)別工作,，盡職調(diào)查。每月定期查詢柜臺(tái)系統(tǒng)中客戶身份證的有效期限,，及時(shí)辦理通知及相應(yīng)業(yè)務(wù)限制等工作,。建立機(jī)構(gòu)賬戶持續(xù)跟蹤檢查機(jī)制，每年的6月份及時(shí)通知機(jī)構(gòu)客戶對(duì)有效證件進(jìn)行更新,。對(duì)于已經(jīng)過(guò)期或未經(jīng)過(guò)當(dāng)年年檢的機(jī)構(gòu)投資者,，按照公司要求對(duì)其賬戶進(jìn)行業(yè)務(wù)權(quán)限的限制。對(duì)于反洗錢重點(diǎn)關(guān)注客戶,，在每年的1月1日和7月1日安排人員對(duì)客戶進(jìn)行一次電話錄音回訪,。如仍不能聯(lián)系到的投資者，留存詳細(xì)查找客戶的工作底稿備查,。

(3)宣傳培訓(xùn)工作

(4)反洗錢宣傳工作常抓不懈,，做好營(yíng)業(yè)部場(chǎng)所內(nèi)反洗錢宣傳，在營(yíng)業(yè)部大廳內(nèi)顯要位置懸掛反洗錢宣傳條幅,，大堂顯示位置處擺放反洗錢宣傳資料供客戶閱讀與了解，擴(kuò)大反洗錢宣傳力度,。5月和8月進(jìn)行反洗錢的相關(guān)法律法規(guī)及實(shí)施細(xì)則的學(xué)習(xí)培訓(xùn),，加強(qiáng)對(duì)全體員工的反洗錢知識(shí)培訓(xùn)，提高員工的反洗錢工作水平,。

5.業(yè)務(wù)中心柜臺(tái)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化,、流程化，提高業(yè)務(wù)辦理效率,。按照公司規(guī)定的崗位模式設(shè)置,，執(zhí)行一站式服務(wù)。嚴(yán)格落實(shí)公司《員工行為規(guī)范基本準(zhǔn)則》和《股份有限公司業(yè)務(wù)服務(wù)中心規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn)》,，我部自2012年首個(gè)交易日起,，執(zhí)行客戶“綁定式”服務(wù)模式，業(yè)務(wù)中心嚴(yán)格按照工作流程完成客戶服務(wù)工作單及客戶的流轉(zhuǎn),，移交理財(cái)中心,。在業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，處理客戶投訴遵循首問(wèn)負(fù)責(zé),、限時(shí)處理和合規(guī)原則,，提高投資者的滿意度，強(qiáng)化員工行為管理,，樹(shù)立客戶至上,、信譽(yù)

（2）制定協(xié)調(diào)機(jī)制，每個(gè)交易日9時(shí)之前,，各部門可向業(yè)務(wù)中心提出當(dāng)日的業(yè)務(wù)需求,，業(yè)務(wù)中心予以重點(diǎn)安排,，優(yōu)先滿足。

（3）制定客戶交接機(jī)制,，營(yíng)業(yè)部員工可以將全員營(yíng)銷客戶及業(yè)務(wù)需求與業(yè)務(wù)中心的咨詢崗交接,，咨詢員引導(dǎo)客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，員工可放心回崗工作,。

（4）業(yè)務(wù)中心開(kāi)通綠色通道,，設(shè)專柜滿足業(yè)務(wù)需求。

（5）按照各部門2012年的工作方案及業(yè)務(wù)需求,，業(yè)務(wù)中心將按業(yè)務(wù)的輕重緩急,，及時(shí)調(diào)整、合理安排,，在業(yè)務(wù)上積極的配合,、大力的支持。

（三）理財(cái)中心 1.提升市場(chǎng)占有率---投資咨詢工作方面具體方案

（1）投顧業(yè)務(wù)中,，優(yōu)先發(fā)展運(yùn)營(yíng)能力差的準(zhǔn)投顧客戶,。

無(wú)論是投顧業(yè)務(wù)還是常規(guī)咨詢服務(wù)，提高市場(chǎng)占有率最核心的解決之道在于提高客戶的運(yùn)營(yíng)能力,。而投顧則是很好的切入點(diǎn),。因?yàn)樗顺Ｒ?guī)咨詢中，咨詢?nèi)藛T與客戶的因合規(guī)要求而形成的咨詢服務(wù)障礙,?？捎行У貜浹a(bǔ)客戶的運(yùn)營(yíng)能力不足的問(wèn)題。所以是方案之一,。

（2）通過(guò)發(fā)揮投顧產(chǎn)品及常規(guī)咨詢產(chǎn)品在提升客戶運(yùn)營(yíng)能力上的帶動(dòng)性,。目前，我理財(cái)已經(jīng)成功開(kāi)發(fā)了一整套服務(wù)投顧及常規(guī)咨詢的自動(dòng)趨勢(shì)跟蹤系統(tǒng)及自動(dòng)選股系統(tǒng),。一定程度的系統(tǒng)化及程式化,，有利于達(dá)成科學(xué)的帶動(dòng)性目標(biāo)。

（3）在投顧產(chǎn)品和常規(guī)咨詢產(chǎn)品的形成中,，堅(jiān)持以大盤的系統(tǒng)性機(jī)會(huì)的出現(xiàn)及系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)為指導(dǎo)客戶進(jìn)出個(gè)股的唯一準(zhǔn)則,。放棄逆勢(shì)操作機(jī)會(huì)。爭(zhēng)取提高投資品種在操作上的成功率,。并通過(guò)成功率樹(shù)立投顧及常規(guī)咨詢的品牌目標(biāo),，以促進(jìn)對(duì)客戶運(yùn)營(yíng)上的帶動(dòng)性效果。

（4）在常規(guī)服務(wù)產(chǎn)品中,，改進(jìn)現(xiàn)有的提示關(guān)注個(gè)股模式,。采用模擬盤操作模式帶動(dòng)客戶參與操作。堅(jiān)持在大盤出現(xiàn)系統(tǒng)性機(jī)會(huì)時(shí)（趨勢(shì)拐點(diǎn)出現(xiàn)），陸續(xù)建倉(cāng)十只潛力股,。達(dá)到3%以上目標(biāo)即逢高了結(jié),。滾動(dòng)操作，出現(xiàn)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)（趨勢(shì)拐點(diǎn)出現(xiàn)）立即清倉(cāng),。以產(chǎn)品的運(yùn)營(yíng)力帶動(dòng)客戶的運(yùn)營(yíng)力,。

（5）注重對(duì)大盤節(jié)奏的把握，在階段趨勢(shì)拐點(diǎn),，注意通過(guò)短信,、qq群、郵件,，以及通過(guò)投顧產(chǎn)品及常規(guī)咨詢產(chǎn)品明確傳遞給客戶,。為規(guī)避相關(guān)咨詢風(fēng)險(xiǎn)，在常規(guī)咨詢產(chǎn)品中,，在模擬盤位置以表格方式明確指出現(xiàn)階段策略：試探性建倉(cāng),，加倉(cāng)，持股待漲,，輕倉(cāng)觀望,，空倉(cāng)觀望等?？稍谕额櫘a(chǎn)品的投資策略上,，以黑體加粗字明確表達(dá)上述策略觀點(diǎn)。

（6）若逢市場(chǎng)階段狀態(tài)不佳的環(huán)境,。可提示客戶參與國(guó)債逆回購(gòu)的交易或少量參與股指期貨交易或融資融券中的融券操作,。以此維護(hù)住客戶的運(yùn)營(yíng)能力,。

（7）穩(wěn)中求進(jìn)開(kāi)展投顧工作。投顧服務(wù)在我國(guó)屬于試點(diǎn)階段,，整個(gè)服務(wù)體系尚且不是很成熟,。因此在開(kāi)展此項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí)要爭(zhēng)取穩(wěn)中求進(jìn)，在提高簽約率的同時(shí),，減少退訂與客戶流失的風(fēng)險(xiǎn),。并始終堅(jiān)持投顧服務(wù)于市場(chǎng)占有率提升的原則。

（8）在開(kāi)展投顧過(guò)程中,，轉(zhuǎn)變服務(wù)理念,，以客戶為中心。以提升市場(chǎng)占有率為最終目標(biāo),，一方面我們了解客戶的需求,，使得我們的服務(wù)與客戶的需求相匹配。另一方面，我們要引導(dǎo)客戶,，使得客戶對(duì)于投資顧問(wèn)服務(wù)有一個(gè)正確的認(rèn)識(shí),。在條件允許情況下，盡量引導(dǎo)客戶自主交易,，盡量使投顧人員處于輔助位置,。回避咨詢風(fēng)險(xiǎn),。努力實(shí)現(xiàn)投顧服務(wù)于運(yùn)營(yíng)的原則,。在服務(wù)過(guò)程中不僅要成為客戶的“良師”更要成為客戶的“益友”。

（9）繼續(xù)加強(qiáng)理財(cái)咨詢隊(duì)伍建設(shè),。抓好部門內(nèi)員工培訓(xùn),，交流研討及自主專研，形成良好的研究風(fēng)氣,。堅(jiān)持用優(yōu)質(zhì)服務(wù)帶動(dòng)市場(chǎng)占有率提升,。

（10）注重借助公司投資顧問(wèn)部，研究咨詢公司的力量,。做好公司級(jí)理財(cái)產(chǎn)品的推廣,，轉(zhuǎn)化及再加工。有效提升投顧產(chǎn)品及常規(guī)咨詢產(chǎn)品的對(duì)客戶需求的適用性,。尤其是對(duì)超大客戶的服務(wù)上爭(zhēng)取有所建樹(shù),。

（11）加強(qiáng)vip客戶的咨詢服務(wù)力度。做好推廣七彩虹理財(cái)終端及其他交易分析軟件的提供,，促進(jìn)喜歡專研的客戶自主運(yùn)營(yíng)及自主交易的水平,。時(shí)機(jī)成熟時(shí)，也可通過(guò)與大客戶的溝通和交流及親情服務(wù)以及行情判斷等方式,，以適度的活躍交易給予工作支持,。

（12）在投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)成熟后，可通過(guò)投顧業(yè)務(wù)平臺(tái)建立與大客戶的“一對(duì)一”咨詢服務(wù)關(guān)系,。努力實(shí)現(xiàn)客戶核心資產(chǎn)的保值增值及市場(chǎng)占有率提升的雙贏局面,。輔助提升大客戶的資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)能力。抓住機(jī)遇,，使投顧業(yè)務(wù)成為市場(chǎng)占有率提升的最大貢獻(xiàn)者,。

2.降低客戶流失率---客戶服務(wù)工作方面具體方案。

強(qiáng)化客戶服務(wù)工作,，有利于降低客戶流失率,，提升對(duì)新增客戶的吸引力，有利于包括投顧業(yè)務(wù)及融資融券業(yè)務(wù)的開(kāi)展,。新的一年,，我們一下幾個(gè)方面強(qiáng)化客戶服務(wù)工作,。

(1)重點(diǎn)做好vip客戶維護(hù)。進(jìn)一步以日常生活細(xì)節(jié)為切入點(diǎn),，逐一分析總結(jié)出客戶的需求方向,，提升服務(wù)效果。

(2)以2012年全年為時(shí)間段,，分階段依次對(duì)客戶進(jìn)行維護(hù),，讓客戶感受到全年由始至終的關(guān)心，為挽留客戶創(chuàng)造條件,。

(3)根據(jù)公司總部維護(hù)客戶的相關(guān)要求,，把每一次的客戶維護(hù)工作做到事前細(xì)致規(guī)劃，事中認(rèn)真落實(shí),，事后詳細(xì)總結(jié),，把每一次的客戶維護(hù)工作做扎實(shí)。為挽留客戶創(chuàng)造條件,。

(4)客戶挽留具體步驟,。把處理過(guò)程分三個(gè)階段進(jìn)行。

(3)進(jìn)行客戶培育,。對(duì)于咨詢的客戶進(jìn)行解答,，對(duì)有開(kāi)戶意向的客戶進(jìn)行登記，留存聯(lián)系方式,。

(4)對(duì)營(yíng)業(yè)部全體員工及現(xiàn)場(chǎng)的營(yíng)銷人員進(jìn)行培訓(xùn),，為業(yè)務(wù)正式開(kāi)展打下基礎(chǔ)。

(5)如果我公司取得融資融券業(yè)務(wù)資格,，對(duì)符合開(kāi)戶條件的客戶進(jìn)行開(kāi)發(fā),。

（四）基金

1．全面推動(dòng)基金客戶的后續(xù)服務(wù)工作，增強(qiáng)客戶忠誠(chéng)度,。

（1）對(duì)營(yíng)銷中心現(xiàn)有基金客戶定期聯(lián)系,，每月通過(guò)短信平臺(tái)發(fā)送凈值提醒及其他重要市場(chǎng)信息提醒，提高其在我營(yíng)業(yè)部股買基金等理財(cái)產(chǎn)品的忠誠(chéng)度,。

（2）定期舉辦客戶活動(dòng)，組織基金產(chǎn)品持倉(cāng)量超過(guò)50萬(wàn)以上的客戶開(kāi)展理財(cái)主題沙龍活動(dòng),。

2．開(kāi)展豐富的現(xiàn)場(chǎng)宣傳,，與理財(cái)中心配合，爭(zhēng)取將營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)的中小客戶,、低周轉(zhuǎn)客戶向基金客戶方向轉(zhuǎn)化,。在營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)大量設(shè)置理財(cái)產(chǎn)品與基金的投資必要知識(shí)宣傳展板。咨詢臺(tái),、填單臺(tái),、業(yè)務(wù)柜臺(tái)等客戶必經(jīng)之處設(shè)置主推產(chǎn)品宣傳品。

3．基金學(xué)習(xí)及培訓(xùn) 對(duì)營(yíng)業(yè)部員工進(jìn)行有針對(duì)性的培訓(xùn)，重點(diǎn)解讀市場(chǎng)是熱門基金,，基金營(yíng)銷經(jīng)典案例,、市場(chǎng)新型特色基金品種等基金知識(shí)，通過(guò)采取專人組織,、集中培訓(xùn)的方式,，實(shí)現(xiàn)提高基金銷售人員的基金專業(yè)銷售能力的目標(biāo)。同時(shí)加強(qiáng)基金銷售法律法規(guī)相關(guān)培訓(xùn),，控制營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn),。

4.潛在基金客戶維護(hù)及培養(yǎng)

在2012年全年的各類基金理財(cái)產(chǎn)品銷售過(guò)程中，營(yíng)業(yè)部將重點(diǎn)維護(hù)基金客戶,，其中對(duì)基金持有量較大的客戶做重點(diǎn)溝通與咨詢服務(wù),。同時(shí)加大對(duì)目標(biāo)客戶及潛在目標(biāo)客戶進(jìn)行日常維護(hù)及投資理念的灌輸。

5.加強(qiáng)現(xiàn)有基金客戶服務(wù)與維護(hù)（1）場(chǎng)內(nèi)基金客戶服務(wù)及維護(hù)

營(yíng)業(yè)部對(duì)基金客戶的基礎(chǔ)服務(wù)包括日?；鹂蛻艋卦L,，按月、季度,、年分期進(jìn)行客戶回訪,，其中場(chǎng)內(nèi)客戶每日或每周回訪，增強(qiáng)聯(lián)系及溝通感情,，通過(guò)設(shè)在

場(chǎng)內(nèi)的基金投資專欄或廣播

將基金市場(chǎng)要聞及代銷基金凈值在營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)傳遞給投資者?，F(xiàn)場(chǎng)及公告欄宣傳方面，由基金專員組織在散戶大廳及營(yíng)業(yè)部顯著位置張貼公司統(tǒng)一下發(fā)的基金宣傳海報(bào),、宣傳折頁(yè),、x展架，并在基金銷售期間由工作人員在業(yè)務(wù)大廳現(xiàn)場(chǎng)解答客戶疑難,。為有興趣參與的客戶進(jìn)行面對(duì)面的講解,，并贈(zèng)送宣傳折頁(yè)。同時(shí)通過(guò)場(chǎng)內(nèi)走訪對(duì)持有封閉及開(kāi)放式基金的客戶溝通,，（2）場(chǎng)外基金客戶服務(wù)及維護(hù)

場(chǎng)外客戶目前主要通過(guò)在線平臺(tái)進(jìn)行互動(dòng),，? 利用營(yíng)業(yè)部的短信平臺(tái)，及時(shí)的將基金信息或基金服務(wù)信息通過(guò)這一平臺(tái)傳達(dá)到萬(wàn)千客戶的手中,。

? 已經(jīng)建立專門的基金qq服務(wù)群,，對(duì)客戶進(jìn)行網(wǎng)上實(shí)時(shí)服務(wù)。定期將公司及研究所的基金投資分析及基金市場(chǎng)研究報(bào)告,，進(jìn)行群內(nèi)上傳,。? 建立網(wǎng)絡(luò)電子郵箱，將基金研究以及相關(guān)基金信息通過(guò)網(wǎng)絡(luò)郵箱進(jìn)行上傳,，方便客戶及時(shí)獲得有價(jià)值的信息,，同時(shí)對(duì)重點(diǎn)推薦的基金進(jìn)行客戶推廣,。6.定期基金投資理財(cái)培訓(xùn)

在接下來(lái)的工作中，客戶的維護(hù)及服務(wù)我們將不斷深入細(xì)化,，實(shí)現(xiàn)客戶維護(hù)新的思路與工作方式,。與營(yíng)業(yè)部理財(cái)中心建立培訓(xùn)合作關(guān)系，定期邀請(qǐng)營(yíng)業(yè)部理財(cái)師舉行基金等投資教育培訓(xùn),，對(duì)國(guó)內(nèi)外影響證券市場(chǎng)及基金市場(chǎng)的政策,、財(cái)經(jīng)、產(chǎn)業(yè)等市場(chǎng)要聞或敏感性事件及時(shí)互動(dòng)溝通,，建立營(yíng)業(yè)部的投資培訓(xùn)專業(yè)性及實(shí)用性,。

（五）電腦部

1.做好營(yíng)業(yè)部的各項(xiàng)業(yè)務(wù)技術(shù)支持工作。

作好營(yíng)業(yè)部的技術(shù)服務(wù)工作,，保證營(yíng)業(yè)部的安全運(yùn)營(yíng),，為營(yíng)業(yè)部提供安全良好的交易環(huán)境，做好廣域網(wǎng)設(shè)備的維護(hù),，以保證營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行,。做好外網(wǎng)設(shè)備維護(hù)，為營(yíng)業(yè)部提供安全良好的辦公環(huán)境和順暢的信息瀏覽環(huán)境,。

2.做好營(yíng)業(yè)部網(wǎng)上交易客戶維護(hù)工作,。

為適應(yīng)公司大力發(fā)展?fàn)I銷團(tuán)隊(duì)方針，同時(shí)為配合擴(kuò)大營(yíng)業(yè)部在地區(qū)的影響面,，有效增加營(yíng)業(yè)部的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn),，做好網(wǎng)上交易客戶的技術(shù)支持工作。

3.加強(qiáng)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部資源的整合,，配合營(yíng)業(yè)部團(tuán)隊(duì)建設(shè),，做好員工的技術(shù)培訓(xùn)工作。加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部現(xiàn)有內(nèi)部資源的整合,，有效提高現(xiàn)有資源的利用率,，依靠管理抓效益，利用技術(shù)提高工作效率的同時(shí),，做到少投入多產(chǎn)出,。加強(qiáng)部門人員自身技術(shù)學(xué)習(xí)之余，配合其它部門做好營(yíng)業(yè)部員工及投資者的培訓(xùn)工作,，同時(shí)利用新技術(shù),，在保證運(yùn)營(yíng)穩(wěn)定的同時(shí)，降低基礎(chǔ)運(yùn)營(yíng)成本,。

4.切實(shí)做好營(yíng)業(yè)部機(jī)房的設(shè)備切換工作。

營(yíng)業(yè)部的機(jī)房重要處理機(jī)等設(shè)備已平穩(wěn)運(yùn)行5年,，進(jìn)入設(shè)備更換期,，營(yíng)業(yè)部預(yù)購(gòu)置有盤站,，有序地、逐步地進(jìn)行更換,，同時(shí)保證設(shè)備切換期的營(yíng)業(yè)部正常運(yùn)營(yíng),。

（六）行政

1．營(yíng)業(yè)部日常、安全防范管理

營(yíng)業(yè)部目前有保潔人員2人,、保安人員2人,，為了更好地提高營(yíng)業(yè)部的服務(wù)環(huán)境和整體形象，制定了新的營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部環(huán)境管理制度,，制度要求全員參與營(yíng)業(yè)部的衛(wèi)生,、水電等日常的維護(hù)工作，主要是做好日常監(jiān)督工作,，培養(yǎng)全員參與日常管理的意識(shí),、使得營(yíng)業(yè)部員工養(yǎng)成愛(ài)護(hù)環(huán)境，節(jié)約能源的習(xí)慣,，從而更好地提升營(yíng)業(yè)部的整體服務(wù)環(huán)境,。

2.營(yíng)業(yè)部應(yīng)急工作的開(kāi)展

我營(yíng)業(yè)部根據(jù)公司總部《營(yíng)業(yè)部應(yīng)急事件處理制度》的要求，結(jié)合營(yíng)業(yè)部新址的自然狀況,，制定了《營(yíng)業(yè)部2012年維穩(wěn)工作方案》,、《營(yíng)業(yè)部2012年證券市場(chǎng)突發(fā)狀況工作預(yù)案》、《營(yíng)業(yè)部2012年火災(zāi)停電等突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案》,、《營(yíng)業(yè)部2012年客戶糾紛應(yīng)急預(yù)案》,，并按照上述預(yù)案制定了《營(yíng)業(yè)部2012年證券市場(chǎng)突發(fā)狀況應(yīng)急演練計(jì)劃》、《營(yíng)業(yè)部2012年火災(zāi)停電等突發(fā)事件應(yīng)急演練計(jì)劃》,、《營(yíng)業(yè)部2012年信息系統(tǒng)應(yīng)急演練計(jì)劃》,，營(yíng)業(yè)部將嚴(yán)格執(zhí)行計(jì)劃的安排，并根據(jù)計(jì)劃在明年定期進(jìn)行應(yīng)急工作的演習(xí),，從而提高營(yíng)業(yè)部對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)急

反應(yīng)速度和處理能力,。

3.考勤、培訓(xùn),、員工儀表管理

營(yíng)業(yè)部的考勤將繼續(xù)實(shí)行指紋考勤制度,，并進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)督管理，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為則嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事,，做到有獎(jiǎng)有罰,，營(yíng)業(yè)部將制定2012年的員工培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)全體員工將在2012年進(jìn)行培訓(xùn),，著重于培訓(xùn)員工的營(yíng)銷能力和接人待物的禮儀規(guī)范,，從而為更好地拓展?fàn)I業(yè)部的業(yè)務(wù)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

4.營(yíng)業(yè)部費(fèi)用支出管理

（1）固定資產(chǎn)及低值易耗品：固定資產(chǎn)及低值易耗品專人管理,，責(zé)任落實(shí)到人,，提高電子設(shè)備使用壽命,。

（2）郵電費(fèi)：加強(qiáng)辦公電話和客戶室電話管理，包干到人,。

（3）公雜費(fèi)及電子設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)：控制辦公費(fèi)用的電子耗材的支出,，制定辦公用品及電子耗材的申領(lǐng)和使用辦法。

（4）水電費(fèi)：客戶室由專人負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部水及電的管理,，辦公區(qū)由員工管理,，以節(jié)約水電的開(kāi)銷。

（七）財(cái)務(wù)

1．定期核對(duì)銀行帳戶,，每月至少核對(duì)一次,，編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，使銀行存款帳面余額與銀行對(duì)帳單調(diào)節(jié)表相符,。加強(qiáng)與貨幣資金相關(guān)的票據(jù)的管理,，并專設(shè)登記簿進(jìn)行記錄，防止空白票據(jù)的遺失和被盜用,。

2．按照公司對(duì)會(huì)計(jì)檔案的管理要求,，負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)計(jì)資料的整理立卷和裝訂成冊(cè)，建立財(cái)務(wù)管理檔案庫(kù),。對(duì)財(cái)務(wù),、會(huì)計(jì)檔案進(jìn)行科學(xué)管理，做到妥善保管,，存放有序,，查找方便。

3．負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部范圍內(nèi)資產(chǎn),、負(fù)債和損益的財(cái)務(wù)核算,，監(jiān)督營(yíng)業(yè)部執(zhí)行和遵守國(guó)家財(cái)經(jīng)法紀(jì)及公司財(cái)會(huì)制度

（八）期貨

1.做好期貨客戶開(kāi)發(fā)和培育工作

(1)制定全員營(yíng)銷期貨客戶方案，針對(duì)2011年員工營(yíng)銷期貨客戶沒(méi)有進(jìn)展的

具體情況,，制定新的營(yíng)銷方案,，根據(jù)總部的ib業(yè)務(wù)激勵(lì)政策制定好營(yíng)業(yè)部的激勵(lì)政策，繼續(xù)做好客戶開(kāi)發(fā)工作,。

(2)加強(qiáng)與農(nóng)行等營(yíng)銷渠道合作,，加強(qiáng)與商超團(tuán)隊(duì)或其他營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的聯(lián)系溝通，潛入并參與有關(guān)貴金屬交易的培訓(xùn)活動(dòng),，多渠道開(kāi)發(fā)客戶,。把此項(xiàng)工作作為一個(gè)經(jīng)常性的客戶開(kāi)發(fā)手段。

(3)營(yíng)業(yè)部ib資格驗(yàn)收合格后,，將大力開(kāi)展宣傳活動(dòng),，舉辦大型營(yíng)銷活動(dòng)2次。

2.營(yíng)業(yè)部ib業(yè)務(wù)的員工培訓(xùn)方面

做好期貨專業(yè)人才的培養(yǎng)和儲(chǔ)備工作，派出人員參加中期協(xié)培訓(xùn)活動(dòng),，到渤海期貨金融業(yè)務(wù)中心學(xué)習(xí)期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)控制,，為營(yíng)業(yè)部取得ib資格做好準(zhǔn)備。

對(duì)員工及營(yíng)銷員每月各培訓(xùn)一次,。根據(jù)需要請(qǐng)渤海期貨公司人員來(lái)我營(yíng)業(yè)部給員工及客戶進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)。對(duì)感興趣的投資者讓他們先做好期指仿真交易,，熟悉交易規(guī)則,，讓投資者充分認(rèn)識(shí)到期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)之后再開(kāi)展ib開(kāi)戶工作。

營(yíng)業(yè)部ib資格驗(yàn)收合格后,，舉辦期貨大講堂,，通過(guò)發(fā)放傳單合作開(kāi)發(fā)等營(yíng)銷措施邀請(qǐng)外部潛在客戶參加大講堂，實(shí)行一對(duì)一或一對(duì)多授課方式,。

3.營(yíng)業(yè)部股指期貨投資者適當(dāng)性制度的落實(shí)方面

做好股指期貨投資者適當(dāng)性制度的學(xué)習(xí)及培訓(xùn)工作,，培訓(xùn)群體為營(yíng)業(yè)部全體員工、營(yíng)銷人員和潛在客戶,?？紤]到期貨市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)特征，我部計(jì)劃循序漸進(jìn)的做好潛在客戶的培育工作,，讓投資者逐步深入了解期貨市場(chǎng)的交易規(guī)則,、風(fēng)險(xiǎn)管理、交易技巧之后,，再展開(kāi)客戶開(kāi)戶和交易工作,。擬對(duì)期貨感興趣的投資者每月進(jìn)行大型培訓(xùn)一次，對(duì)于有潛力的投資者根據(jù)其需要,，再進(jìn)行不定期的一對(duì)一,、一對(duì)多的小型培訓(xùn)。在每月大型培訓(xùn)時(shí)融入投資者教育內(nèi)容,。

4.營(yíng)業(yè)部期貨客戶維護(hù)工作

期貨客戶雖少,，但是單個(gè)期貨客戶傭金貢獻(xiàn)卻是證券客戶的幾倍，我們計(jì)劃對(duì)于已經(jīng)開(kāi)始交易的客戶經(jīng)常問(wèn)候和溝通,，控制風(fēng)險(xiǎn),，對(duì)交易貢獻(xiàn)大的老客戶在重要節(jié)日時(shí)贈(zèng)送禮品，定期舉辦沙龍聚會(huì),，進(jìn)行親情化慰問(wèn),，提高客戶忠誠(chéng)度。