銀行是金融機構(gòu)之一,，銀行按類型分為：中央銀行,、政策性銀行,、商業(yè)銀行,、專營機構(gòu)、投資銀行,、世界銀行,，它們的職責(zé)各不相同。下面是可圈可點小編給大家分享的一些有關(guān)于銀行案防工作總結(jié)報告精選5篇的內(nèi)容,，希望能對大家有所幫助,。

銀行案防工作總結(jié)1

近期，我行開展了銀行案件防控學(xué)習(xí)活動,，在學(xué)習(xí)活動期間,，我依照行里下發(fā)的有關(guān)活動意見,，并結(jié)合我平時在工作中實際情況，對案件防控意識有了更深一層的認識?，F(xiàn)就此次學(xué)習(xí)活動的心得出幾點體會,，也是我對此次學(xué)習(xí)活動的一個理性的認識,。

一,、加強業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)、提升合規(guī)操作意識

“沒有規(guī)矩不成方圓”,，身為網(wǎng)點一線員工,，切實提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險防范能力，全面加強柜面營銷和柜臺服務(wù),，是我們臨柜人員最為實際的工作任務(wù),。作為臨柜人員，我深知臨柜工作的重要性,，因為它是顧客直接了解我行窗口,，起著溝通顧客與銀行的橋梁作用。因此,，在臨柜工作中,，我始終堅持要做一個“有心人”。虛心學(xué)習(xí)業(yè)務(wù),，用心鍛煉技能,，耐心辦理業(yè)務(wù)，熱心對待客戶,。在銀行業(yè)競爭日趨激烈的形勢下,，我們都很清楚地意識到：只有更熱情、周到,、專業(yè),、快捷、創(chuàng)新,、個性,、尊享的優(yōu)質(zhì)服務(wù)才能為我行爭取更多的客戶，贏得更好的社會形象,。

加強合規(guī)操作意識,，并不是一句掛在嘴邊的空話。有時,，總是覺得有的規(guī)章制度在束縛著我們業(yè)務(wù)的辦理,，在制約著我們的業(yè)務(wù)發(fā)展，細細想來,，其實不然,，各項規(guī)章制度的建立,，不是憑空想象出來的產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過許許多多實際工作經(jīng)驗教訓(xùn)總結(jié)出來的,，只有按照各項規(guī)章制度辦事,，我們才有保護自已權(quán)益和維護廣大客戶權(quán)益的能力。我們的各項規(guī)章制度正如一架龐大的機器,，每一項制度都是一個機器零件,，如果我們不按程序去操作維護它，哪怕是少了一顆螺絲釘,，也會造成不可估量的損失,，各項制度的維護和貫徹是需要我們廣大員工嚴格的執(zhí)行。正如江蘇盱眙農(nóng)村合作銀行59萬現(xiàn)金遭蒙面搶劫案件,，反思盱眙“1.10”銀行被劫案,，之所以案發(fā)，都是人為原因造成的：比如按規(guī)定當(dāng)時銀行應(yīng)該雙人值班,，但當(dāng)事銀行沒有;比如銀行應(yīng)該建設(shè)完備的防侵入設(shè)施,，該銀行沒有;按規(guī)定銀行應(yīng)該監(jiān)控全覆蓋，這家銀行同樣沒有做到,。

二,、增強規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識

銀行號稱三鐵：“鐵制度、鐵算盤,、鐵帳本”,。正因為有了銀行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的,。規(guī)章制度的執(zhí)行與否,，取決于廣大員工對各項規(guī)章制度的清醒認識與熟練掌握程度，有規(guī)不遵,，有章不遁是各行業(yè)之大忌,，車

行千里始有道，對于規(guī)章制度的執(zhí)行,，就一線柜員而言,，從內(nèi)部講要做到從我做起，正確辦理每一筆業(yè)務(wù),，認真審核每張票據(jù),，監(jiān)督授權(quán)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)，嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)安全防范,，抵制各種違規(guī)作業(yè)等等,，做好相互制約，相互監(jiān)督,，不能礙于同事情面或片面追求經(jīng)濟效益而背離規(guī)章制度,。堅持至始至終地按規(guī)章辦事,。如此一來，我們的制度才能得以實施,，我們的資金安全防范才有保障,。

近年來，金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件,，不僅干擾破壞了經(jīng)濟金融秩序,，而且嚴重地損害了銀行的社會信譽。采取相應(yīng)措施,，從源頭上加強預(yù)防,，是新時期防范金融犯罪的一道重要防線。這幾年銀行職業(yè)犯罪之所以呈上升趨勢,，其中重要一條是忽視了思想方面的'教育，平時只強調(diào)業(yè)務(wù)工作的重要性,，忽視了干部職工的思想教育,，沒有正確處理好思想政治工作與業(yè)務(wù)工作的關(guān)系，應(yīng)此既要進行正面教育,，又要堅持經(jīng)常性的案例警示教育,，使干部職工加固思想防線，經(jīng)常警示自己“莫伸手,，伸手必被捉”,，從而為消除金融犯罪打下良好的群眾基礎(chǔ)和思想基礎(chǔ)，自覺做到常在河邊走,，就是不濕鞋,。健全規(guī)章制度，嚴格內(nèi)部管理,，是預(yù)防經(jīng)濟案件的保證,。為此要認真抓好制度建設(shè)，一方面要根據(jù)我們一線柜員工作的特點,，組織學(xué)習(xí),，通過學(xué)習(xí)，使各崗位人員真正做到明職責(zé),、細制度,、嚴操作。有效的事前防范與監(jiān)督是預(yù)防經(jīng)濟案件的重要環(huán)節(jié),，本崗位的自我檢查與自我免疫是第一位的;其次可采取定期或不定期的自檢自查,、上級檢查、交叉互查等方法,，及時發(fā)現(xiàn)和糾正工作中的偏差,，對業(yè)務(wù)工作的各個環(huán)節(jié)進行有效的內(nèi)控與制約,。

通過此次的案件防控學(xué)習(xí)活動，找到了自我正確的價值取向與是非標(biāo)準(zhǔn),，找準(zhǔn)了工作立足點,，增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識，通過對相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí),，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求,，為識別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險增強能力，積極規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險隱患,，樹立對商業(yè)銀行改革的信心,，增強維護商業(yè)銀行利益的責(zé)任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化起到了極大的幫助。

銀行案防工作總結(jié)2

為了進一步引導(dǎo)全行職工牢固樹立珍愛人生,、珍愛家庭,、珍惜崗位、遠離犯罪的意識,，縣支行組織了全行員工參觀學(xué)習(xí)了以16起典型案件作為前車之覆,、后車之鑒案防教材進行警示教育的展覽。

案例中以權(quán)謀私,、濫用職權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)干部和職員,，不僅毀了自己的前程，也損害了國家和人民的利益,，以及工商銀行的形象,，最終受到了法律的制裁，走進了鐵窗高墻,。閱讀了王猛,、鄧永波、袁梅,、朱振宇夫婦,、等一些反面警示的案例，對他們犯罪的過程,、原因及教訓(xùn)作了反思：第一,、職員在工作上防范意識差，私欲膨脹,，背棄職業(yè)操守,，使人生觀、價值觀偏離了正確方向;在思想上道德觀念失衡,，把手中的權(quán)力,，當(dāng)成了謀取不義之財，謀取私利的工具;生活上腐化墮落,，踏上了不歸路,。第二,、管理者疏于管理，基本制度執(zhí)行不力,，管理者未嚴格履行,，只重發(fā)展，不重視內(nèi)部管理,，安全教育和責(zé)任意識,。第三、監(jiān)督部門的審查監(jiān)督不嚴,、部門分工不明確,、責(zé)任沒落到實處。

找到了案件發(fā)生的原因,，就應(yīng)該分析如何防止案件發(fā)生,，我覺得應(yīng)該從以下幾個方面入手：

一、加強法制學(xué)習(xí),，增強法制觀念,，樹立風(fēng)險防范意識。特別是我們這些新進員工,，剛走上工作崗位不久，由于平時疏于學(xué)習(xí),，對法律法規(guī)知之甚少,，思想中罪與非罪、違規(guī)與違法的界限十分模糊,。因此,，在日常工作中除了加強自身學(xué)習(xí)外，還要多組織員工學(xué)習(xí)和討論日常工作中涉及到的一些法律法規(guī),，增強法制觀念,，樹立依法辦事的思想，使自我保護意識得到提高,。

二,、加強職工思想和道德教育，應(yīng)該經(jīng)常堅持對員工開展思想,、道德,，及各項業(yè)務(wù)風(fēng)險防范等方面的教育，其次可以采取定期不定期的自檢自查,、上級檢查等方法,，對于一些不良行為，要及時的發(fā)現(xiàn)和制止,，在追求業(yè)務(wù)發(fā)展的同時,，還要強調(diào)員工的思想道德教育,。

三、加強制度建設(shè),，加大制度執(zhí)行力度,，嚴禁有章不循、違章操作,。建立和健全制度,、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系，加大制度的執(zhí)行力度,，全方位筑牢防范案件風(fēng)險的屏障,，讓有章不循、違章操作無處可循,。

此次學(xué)習(xí),，以案施教，鮮活的案例,，發(fā)人深省,，令人震撼。我們作為直接接觸現(xiàn)金的柜員,，更要時刻保持頭腦的清醒,，筑牢思想的防線，要深知君子愛財取之有道,。

銀行案防工作總結(jié)3

這幾天,，我認真學(xué)習(xí)了關(guān)于銀行案件和重大風(fēng)險事件防控專題會議上的講話，并結(jié)合最近發(fā)生在周邊人身上的錯誤,，作如下心得體會,，引以為戒。再回想起前段時間看的警示片,，我的心情久久不能平靜,。影片中講述的是幾個具有影響力的領(lǐng)導(dǎo)如何走向了不歸路，他們用聲淚俱下的懺悔,，用他們對自由和生活的渴望,，給我們敲響了警鐘，沉思之后,，頗多感慨,。

“天網(wǎng)恢恢，疏而不漏”,，“任何作奸犯科的人要想在現(xiàn)場不留下任何蛛絲馬跡都是不可能的”,，“要想人不知，除非己莫為”等耳熟能詳?shù)脑挌v經(jīng)了無數(shù)前人的經(jīng)驗提煉，而作案的人卻總帶著僥幸心理,，認為自己高明,，不會被發(fā)現(xiàn)，鋌而走險,。然而最終還是難以逃脫法律的制裁,，而最終陷入痛苦的深淵。

人是萬物之靈,，人和動物最大的區(qū)別就在于人有自制力,。我們每一個生命都是極其偶然的存在，而人從生下來那一剎那起就注定要回去,。我們所擁有的生命原本就是一種責(zé)任和承諾---對父母,、對親友、對社會,。然而,，生命太短促了，我們更應(yīng)該倍加珍惜,。一個人只要記住無論在什么時候,，什么地方留給別人都是美好的東西，那么他的生活將非常愉快,。而守住誠實,、正直、忠貞,、善良和表里如一的品質(zhì)最終才會獲得幸福,。其實在生活中，富貴的人并不一定幸福,，貧窮的人也并不見得痛苦。何況我們只要踏踏實實,、認認真真干工作,，也不可能淪為貧窮階層。為什么不腳踏實地走正道,，遵紀守法做好人呢?

作為一名北銀的員工,，在自己的崗位上不僅要盡職盡責(zé)、安份守紀,、保質(zhì)保量地做好每一天的工作,，還應(yīng)該具有敏銳的觀察力，智慧的頭腦,，在工作中和一起共事的同事共同堅持制度,，嚴格按照各項規(guī)章制度辦事，才能有效地抑制案件發(fā)生。按規(guī)定程序辦理業(yè)務(wù)做到一筆一清,，一方面,，讓自己的工作更加完善;另一方面，也讓自己的工資收入顆粒歸倉,。

此外,，要加強學(xué)習(xí)，特別是加強規(guī)章制度的學(xué)習(xí),，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求,，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認真履行工作職責(zé),，將各項制度落實到業(yè)務(wù)活動中去,。強化責(zé)任意識，要求自己愛崗敬業(yè),，認真嚴肅對待自己的職業(yè),，

忠于自己的事業(yè)，勤奮工作,，深思慎行,，將責(zé)任心融化于血液，體現(xiàn)于行動,，在自己的崗位上要堅定信念,，放松要求必然迷失方向，抵御不住誘惑定會走向犯罪的深淵,，樹立正確的價值觀,，人生觀，在本職工作中把握自己,，管住自己,，走好人生路。

農(nóng)安北銀村鎮(zhèn)銀行市場營銷部

20＿＿年9月14日

銀行案防工作總結(jié)4

這次全行“強化內(nèi)控管理,、全員防范案件”專項治理活動的開展,，我們認真學(xué)習(xí)了《＿＿銀行防范案件工作指引》、《＿＿銀行員工行為守則》,、《＿＿銀行山東省分行員工違規(guī)行為積分管理實施細則》(試行)《＿＿銀行會計主管內(nèi)控操作手冊》《關(guān)于加強會計內(nèi)控管理的若干意見》,、《四個一律》、《銀監(jiān)會防范操作風(fēng)險十三條》等制度資料,。透過學(xué)習(xí),，提高了思想認識，充分認識到這次“強化內(nèi)控管理,、全員防范案件”專項治理活動的重要好處,。

加強內(nèi)部控制、防范化解經(jīng)營風(fēng)險，是商業(yè)銀行經(jīng)營管理永恒的主題,。真正把“強化內(nèi)控管理,、全員防范案件”專項治理活動落實到實處，是一項長期的綜合工程,。結(jié)合這次學(xué)習(xí),，以下心得體會。

一,、加強員工教育,，營造內(nèi)控管理的良好氛圍。

制度最終靠,、人來執(zhí)行,，管理的核心是人的管理。營造和諧的內(nèi)部環(huán)境,，真正從源頭上防控風(fēng)險,。

堅持常規(guī)培訓(xùn)與警示教育相結(jié)合，強化員工教育,。為讓全行每一位員工了解內(nèi)控管理中存在的問題,、構(gòu)成風(fēng)險的原因以及預(yù)防措施，堅持提示在前,、預(yù)警在先,，提高全員對會計內(nèi)控管理工作的認識和重視程度。

堅持激勵與約束相結(jié)合,，加強員工行為管理,。牢固樹立“違規(guī)就是風(fēng)險、“安全就是效益”的觀念,，規(guī)范員工操作行為,。

堅持嚴格管理與關(guān)心職工工作生活相結(jié)合，營造和諧氛圍,，基層營業(yè)一線工作,，條件相對較差、工作壓力和勞動強度相對較大,，深入基層，與員工談心交流,，關(guān)心員工的工作生活,，經(jīng)常交流溝通，營造心齊氣順的良好發(fā)展環(huán)境,，征求員工對全行經(jīng)營管理的意見,，了解員工思想狀態(tài)和工作生活惰況，解決基層工作生活中的實際問題，與一線人員應(yīng)對面地共同查找內(nèi)管工作的難點和問題,，與柜員談心了解在職責(zé)履行中的問題和困難,，密切干群關(guān)系，穩(wěn)定一線員工隊伍,，營造和諧的發(fā)展環(huán)境,。

二、加強基礎(chǔ)管理,，握高全員內(nèi)控管理工作的自覺性,。

管理務(wù)必從管理層抓起、從基層基礎(chǔ)抓起,。在風(fēng)險控制上出現(xiàn)問題,，很重要的一個原因就是管理職責(zé)履行不到位，缺乏常抓不懈的機制,，造成管理力度層層遞減,、風(fēng)險控制措施層層減弱。

加大精細化管理,，提高對風(fēng)險的控制力,。應(yīng)對防范和控制操作風(fēng)險的壓力，按照工作求細,、措施求實,、手段求新、執(zhí)紀求嚴的要求,，狠抓制度落實,，促進精細化管理水平的提升，加強會計內(nèi)控管理體系建設(shè),，構(gòu)成齊抓共管的內(nèi)控管理格局,。

強化突擊檢查，突出檢查的隨機性,，以不打招呼突擊檢查為主要形式,，在資料上，突出重點業(yè)務(wù),、重點環(huán)節(jié),、重點崗位、重點時段等容易發(fā)生問題和案件的風(fēng)險點的檢查,。完善制約機制,，防范對賬風(fēng)險，明確職責(zé)義務(wù),，加快對帳進度,，強化對賬管理,，切實防范對賬風(fēng)險。關(guān)注細節(jié),，持續(xù)改善,，提高管理效果，扎實開展創(chuàng)“三鐵”活動,，全面提高會計內(nèi)捏管理水平,，強化全行創(chuàng)“三鐵’活動的氛圍，有效推動活動的開展,。

三,、案件專項治理縱深發(fā)展。

穩(wěn)步推進案件專項治理活動向縱深發(fā)展,，還需要強化對專項治理活動的領(lǐng)導(dǎo),、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)工作,，制定切實可行的實施細則,，一級抓一級，層層抓落實,，有計劃,、有步驟、有重點地開展案件專項治理工作,。強化對重點業(yè)務(wù),、重點環(huán)節(jié)和重點單位進行重點治理，認真履行案件專項治理的職責(zé),，指導(dǎo),、督促本條線做好對重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的治理。強化整章建制,，按照邊檢查,、邊整改和建立預(yù)防案件長效機制的要求，在專項治理活動中開展對規(guī)章制度的專項清理,、修訂和完善工作,，構(gòu)成用制度管人、按制度辦事的內(nèi)控機制,，對無章可循的,，要抓緊制定規(guī)范的操作規(guī)程，杜絕管理“斷層”和風(fēng)險控制“盲區(qū)”;對不適應(yīng)發(fā)展變化要求的現(xiàn)有規(guī)章要及時進行修訂和完善,，持續(xù)管理的連續(xù)性和風(fēng)險的可控性,。強化基礎(chǔ)管理工作，要把基礎(chǔ)管理擺在與業(yè)務(wù)拓展同等重要的位置,，大力推進全面風(fēng)險管理,，不斷提高發(fā)展質(zhì)量。各單位要認真查找內(nèi)控管理中的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞,，要回顧基礎(chǔ)管理檢查工作發(fā)現(xiàn)的問題,，集中時光、人員和精力,，認真梳理存在的問題,，分析問題存在的原因，制定切實可行的整改方案,，落實整改,。

制度是規(guī)范人的行為的保證，是相互控制的基礎(chǔ),，員工之間,、部門之間、上下級之間要相互控制監(jiān)督,，建立一種制度防范長效機制,。強化職責(zé)意識教育，抓住時機,，以高度的政治職責(zé)感,，從本單位抓起，從自我做起,，樹立服務(wù)意識,、合規(guī)意識、品牌意識,，做到科學(xué)發(fā)展,、規(guī)范發(fā)展，透過開展案件專項治理活動,，到達全行員工合規(guī)經(jīng)營理念,，遵章守紀意識和防控案件意識明顯增強，實現(xiàn)案件專項治理的任務(wù)目標(biāo),。

管理是商業(yè)銀行經(jīng)營發(fā)展的根本,，迸一步強化會計內(nèi)控管理，深化內(nèi)部機制改革,，全面加強合規(guī)文化建設(shè)和執(zhí)行力建設(shè),，努力實現(xiàn)“兩個控制”目標(biāo)，確保各項經(jīng)營管理工作安全穩(wěn)健運行,。

銀行案防工作總結(jié)5

通過對總行視頻會議和建總函＿,、建總函合規(guī)經(jīng)營”方面的學(xué)習(xí)，使我有了很大的收獲,，現(xiàn)將學(xué)習(xí)心得匯報如下：

一,、學(xué)習(xí)合規(guī),，提高認識。

首先,，我們學(xué)府分理處召開了全體員工的專項會議,，對市行下發(fā)的“＿＿視頻會議和建總函＿＿號、建總函＿＿號文件”,，以及合規(guī)經(jīng)營有關(guān)文件進行了全面而又認真的學(xué)習(xí),，尤其是對“合規(guī)手冊”進行了全面的了解和掌握，為此我還認真地做了學(xué)習(xí)筆記,，使得我和同事們對合規(guī)經(jīng)營有了更加深刻的認識,。

其次，通過學(xué)習(xí),，糾正了我以往“重經(jīng)營,、輕管理”的錯誤認識。與同事們達成了一種共識：即：微小的違規(guī)行為會積累成嚴重的合規(guī)風(fēng)險,，嚴重的合規(guī)風(fēng)險會使建行經(jīng)營遭受創(chuàng),，甚至導(dǎo)致生存危機。而加強合規(guī)管理可以減少違規(guī)風(fēng)險或違規(guī)而被處罰的損失,，還可以保護員工少犯錯誤,，激發(fā)員工奉獻價值。

最后,，由于加強了合規(guī)管理最終吸引到更多的優(yōu)質(zhì)客戶來我單位,，擴大客戶回報價值，還可以增強網(wǎng)點的持續(xù)競爭力,，提高建行的聲譽,。

二、及時整改,，亡羊補牢,。

通過學(xué)習(xí)，我對自己在“#年網(wǎng)銀事件”的錯誤上有了更加深刻的認識和領(lǐng)悟,。事情發(fā)生在＿＿年末,，當(dāng)時我單位為了完成網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)交易量，動員全單位上下人員都想辦法,，為網(wǎng)銀這一新興業(yè)務(wù)努力做營銷工作,，力爭將該項任務(wù)指標(biāo)完成。我是對工作很勤奮的人,，為此我下了很大的心血對客戶進行了大力宣傳,，但是，由于當(dāng)時網(wǎng)上銀行是剛剛開始發(fā)展,，客戶對這項新興業(yè)務(wù)的心理接受能力還遠遠不夠,，加之當(dāng)時臨近年末,，距市行下達的任務(wù)指標(biāo)還相差甚遠，為此,，我們?nèi)w員工都非常著急,。銀行合規(guī)心得體會后來大家聽說可以在網(wǎng)上進行自由劃款，而且不受任何限制,，于是大家就商量都將自己賬戶的存款在兩個帳戶之間來回劃轉(zhuǎn)。當(dāng)時我也認為這些均是合法的帳戶,，錢也都是合法的資金,，在網(wǎng)上正常的劃轉(zhuǎn)，既能熟悉網(wǎng)銀業(yè)務(wù),，又能爭取將該項任務(wù)指標(biāo)完成,，于是我也學(xué)著在網(wǎng)上做了幾筆這樣的劃轉(zhuǎn)。但在今年4月份,，經(jīng)過內(nèi)審檢查后才知道,，這樣做是屬于虛假的網(wǎng)上交易。當(dāng)時我還有些不理解,，存款自由,、取款自愿,，這是我們一貫奉行的原則,。但是通過這次合規(guī)學(xué)習(xí)，我深深感受到了自己對合規(guī)經(jīng)營意識的缺乏和對規(guī)章制度的學(xué)習(xí)有很大的不足,，也為自己的無知犯錯而深深懊惱不已。盡管辦理的筆數(shù)不多,，金額也不大，有沒給建行造成什么損失,，但畢竟也是一種網(wǎng)絡(luò)資源的浪費。而且更突出地體現(xiàn)出我對合規(guī)意識的淡薄與有關(guān)法規(guī)的無知,。今后我將吸取這個經(jīng)驗教訓(xùn),，再不做這種“只顧小家而損害大家的行為，”要在合規(guī)經(jīng)營上,，狠下工夫，將合規(guī)合法作為網(wǎng)點經(jīng)營的第一要旨來抓,，在工作中嚴格遵照建行的規(guī)章制度辦事,。發(fā)生上訴事件后,，我也進行了認真的整改,。首先,，將自己的違規(guī)賬戶進行了全面的清理,，又對本單位所有員工的賬戶以及親戚,、朋友的賬戶也進行了認真梳理，將其中存在風(fēng)險的可疑類賬戶進行銷戶處理,，并杜絕今后此類賬戶的發(fā)生。其次，牢固樹立合規(guī)人人有責(zé),，從我做起的觀念,，從現(xiàn)在做起，員工間相互監(jiān)督，在全員認識中形成合規(guī)有理,，違規(guī)有害，違法有罪的思想觀念。最后,，合規(guī)經(jīng)營需要建立長效機制,，我和我單位的員工將合規(guī)經(jīng)營意識深入我們的每一天經(jīng)營和每一筆業(yè)務(wù)當(dāng)中,，將合規(guī)和監(jiān)管有效互動起來,，干部、員工互相監(jiān)督，相互監(jiān)管,，對堅持合規(guī)的給予表彰,，對違規(guī)行為堅決抵制，絕不搞下不為例的姑息縱容,。

三,、合規(guī)經(jīng)營,，初見成效,。

通過正確認識和整改后,，這段時間我們單位的合規(guī)工作取到了一些可喜的效果。首先,，合規(guī)經(jīng)營最大限度地減少了員工在業(yè)務(wù)操作中易犯的工作失誤和瀆職,，保護了員工工作的積極性。自從進行合規(guī)要求以來,，我單位的柜面業(yè)務(wù)差錯率下降了%,，一些由于工作疏忽而易犯的小毛病，在員工互相監(jiān)督下,，得到明顯改善,。成功堵截了用假身份證開戶事件5起，婉拒因證件不齊而要求違規(guī)存取款事件35起,，人情違規(guī)辦業(yè)務(wù)43起,，截獲假幣65筆，金額達4865元?，F(xiàn)金庫存超限額情況預(yù)警通報也再也看不到我單位的身影了,。盡管在剛開始執(zhí)行合規(guī)管理的時候遇到個別客戶的不理解，甚至發(fā)生投訴事件,，但最終都得到了客戶的認可,。合規(guī)經(jīng)營創(chuàng)造價值。我們做過調(diào)查,，問客戶為什么我單位人很多,，還需要排隊,，而不去別的人少的單位辦理業(yè)務(wù)?得到的回答都比較一致：“你們單位比較正規(guī)。”我們在做基金業(yè)務(wù)宣傳的時候,，也從不給客戶許諾,，更不做某某基金買了會有多少、多少的回報的誤導(dǎo)性宣傳,，相反,，總是在委婉地告戒客戶注意防范風(fēng)險。但我單位的基金銷售量并沒有因此而減少,，相反還在遞增,。這就應(yīng)了一句俗語：“黃金有價，誠信無價”,。所以我的感覺在建行更應(yīng)該遵從“黃金有價合規(guī)無價”的服務(wù)原則,。因為大多數(shù)客戶是不會青睞那些經(jīng)常違規(guī)或被處罰的銀行的，他們更會忠誠地選擇對他們服務(wù)周到又有安全感的銀行,，只有合規(guī)的銀行才能增強其持續(xù)競爭力,，而這種競爭力恰恰是給我們銀行帶來財富收入和剩余價值的不懈源泉，更能夠提升了我們建行在客戶中的信譽和社會地位,。

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