報告，漢語詞語,，公文的一種格式,，是指對上級有所陳請或匯報時所作的口頭或書面的陳述,。大家想知道怎么樣才能寫一篇比較優(yōu)質的報告嗎,？下面是小編為大家整理的報告范文,，僅供參考,，大家一起來看看吧,。

證券行業(yè)述職報告 證券客戶經理述職報告篇一

上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作,，主要包括聯(lián)合開戶,、板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版,，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務,，《xxx》。

在測試期間,，我們利用了下班和加班的形式進行了測試工作,，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍,，包括,、機構賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄,，對于一些新增內容重點學習,，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率,，修改了客戶反洗錢風險等級設定,，最終配合總部完成了每次測試工作。

客戶資料集中核對整理

這項工作開展的時間很長,，為貫徹證監(jiān)會《關于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的,，

落實“證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們了兩個月時間,，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作,，

對客戶進行標識，如無反面,、缺身份證,、身份證過期、缺學歷等,，并最終完成了所有客戶的資料核對,，制作成表,，將13000多個人客戶提供給人員電話通知前來補充更新資料。

對于xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對,，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況,、詢證函和各項業(yè)務單據(jù)的留存情況，并制作成表,，提供給客服人員進行客戶溝通,。

運營條線員工晉級評定

公司每將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年的評定,，考試內容包括賬戶業(yè)務,，第三方存管業(yè)務，大宗交易,，限售股份業(yè)務,，協(xié)助司法，基金,，創(chuàng)業(yè)板,，ib業(yè)務，反洗錢,。

證券行業(yè)述職報告 證券客戶經理述職報告篇二

號角相聞,，告別xx業(yè)界風云;戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的xx,。站在新一年的起點,，xx證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢,，振奮精神,、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰(zhàn),，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點,、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕,?；厥讀x年，xx證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢,，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化,、重組,、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇,，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺,，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理,，按照“規(guī)范發(fā)展,，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作,，以增收節(jié)支,、業(yè)務轉型、強化風險控制等管理工作,、加強人力資源建設為側重點,，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心,、迎難而上,、一些業(yè)務和工作取得了較大進展。

過去的一年,，xx證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難,，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經營,、做優(yōu)質項目打造公司品牌”的經營思路,。經過不懈的努力，xx證券投行實現(xiàn)了股票承銷,、債券承銷,、收購兼并三大業(yè)務的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌,。xx年xx投行業(yè)務又上一新臺階,，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二,，取得了歷史最優(yōu)成績,。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元,，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越,。

經紀業(yè)務扭虧為盈，市場份額逐步上升,，從交易所公布的xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看,，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比xx年提高了3位,。同時,，業(yè)務轉型取得一定進展，僅今年前11各月,，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍,，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升;作為拓展市場,、搶占客戶資源,、實現(xiàn)經紀業(yè)務轉型的另一項工作,，經紀業(yè)務今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務，并初見成效,，xx年在銀證通客戶開戶量,、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比xx年提高了一倍,。

內部管理進一步加強,，信息技術平臺建設進一步推進。按照業(yè)務歸屬,，公司精簡管理機構與管理崗位,，整合資源，充實一線業(yè)務部門,，提高了公司工作效率,。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會,，建立了從立項,、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系,，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前,、事中、事后各個環(huán)節(jié),，在實際工作中收到一定成效,。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易,、crm,、廣域網升級、辦公自動化,、公司網站升級等大型項目,，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義,。

告別xx年,，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云,，我們可以毫無愧色地說,，xx證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過,，眾志成城,、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險,，但路是一步步走出來的,，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點,。

展望xx,，xx證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天,。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場,、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇;而xx證券初步具備了抓住機遇的素質,，充分具備抓住機會的智慧和魄力,。

在券業(yè)資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力,。xx年末,，公司組織力量編制了xx證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見;在不同部門、不同層次召開座談會,，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合,、業(yè)務轉型等事關未來生存發(fā)展的深層次問題，為xx年的發(fā)展繪就了攻堅圖,?？梢灶A見，新的一年,，公司將實施一系列在xx證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新,，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光,。

新起點,、新希望。站在xx年的起點,，讓我們滿懷信心,，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志,、更奮發(fā)的姿態(tài),、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā)!

工作之余,，我還抽出必須的時刻刻苦研究理論知識,，遇到同事們請教中醫(yī)知識，我會十分樂意的講給他們聽,。另外還組織了中西醫(yī)知識討論會,，共同摸索出了幾種常見病的特色療法，多次受到領導的表揚，我也因此豐富了知識,，增長了經驗,，收獲甚多。此外,，經過自己的發(fā)奮,，二零零八年九月，我順利的透過了執(zhí)業(yè)醫(yī)師資格考試,。

一年的志愿服務生活,，使我感受到了人生的價值所在。每個人都有自己的人生目標和價值,，要擺正位置,，認準主角定位，應對現(xiàn)實,，一步一個腳印,，并不斷提高自身的素質和潛質，將人生目標遠景規(guī)劃,，結合自身實際,，一步一步發(fā)奮去實現(xiàn)，將自己變成一個對社會有用的人,，體現(xiàn)出自己的價值所在,。

總之，這些志愿服務生活經歷,，使我實現(xiàn)了從學校到社會,，從學生到醫(yī)生的轉變，履行了志愿服務義務,，取得了必須的進步和成績,，鍛煉了上進拼搏、吃苦耐勞的精神,，更大限度的學會了如何去做好一件事,。志愿服務工作也成為我人生的一段重要經歷。在領導,、同事和志愿者朋友們的關心幫忙下,，使我增長了見識、開拓了視野,。

以上是我在xx縣xxx鄉(xiāng)衛(wèi)生院這兩年的服務工作中的心得和體會,，現(xiàn)向上級領導匯報，不足之處,，請懇請領導批評指正,，以便在今后的學習和工作中不斷提高，爭取早日成為一名合格的醫(yī)療工作者，回報社會,，為和諧社會的建設貢獻一份力量,。

證券行業(yè)述職報告 證券客戶經理述職報告篇三

自20xx年x月投身于證券行業(yè)以來，經過x年的磨礪,，我感到愈加成熟與自信,，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程,?？偨Y一年來證券工作,，我的感受是：真誠待人,，嚴于律己，就能得到滿意的回報,。

真誠是說話內容要真實不虛夸,、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時,，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚,。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力,，先留給對方一個不浮夸,、很實在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析,，根據(jù)分析向對方提出建議,，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產生信任感,，贏得客戶的真心對待,。

真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后,，后續(xù)的真誠服務至關重要,。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急,，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益,，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。如果客戶希望我了解他持有什么股票,，我就會將客戶的股票牢記在心,，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好,、利空等,，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶,，不去了解他持有的股票,，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容；其次是為客戶提供客觀的投資建議,，既不夸大其詞,，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告,，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”,，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應付客戶,。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶,，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時,，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。

真誠也是合作真心誠意,、實現(xiàn)雙贏,。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的,、客戶面是狹窄的,，這就要通過銀行的支持、團隊的互助,，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的,。

一方面是與銀行合作。在我駐點過的xx行,，我都會與銀行負責人,、理財經理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系,，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景,，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任,，協(xié)助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務,，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任,。上述駐點銀行職工中的潛在客戶,，已經基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶，這就代表了他們對我的信任,。在得到銀行的信任后,，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質的,，在我目前的客戶中，經銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約xx%的比例,。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏,。

另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享,，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深,，少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼,，那么單位就是大熔爐,，領導則在把握火候。我的體會尤其深,，剛剛進入公司時,，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些,，看到同事已經有了不少客戶,，自己還在艱難拓展,，難免產生焦躁消極情緒,，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的,，如果注重眼前利益不考慮長遠,，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用,，終于我克服人生地不熟的困難,，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升,，傭金收益逐步增加,。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領導x總適時的說,，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶,，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,，我愈加的腳踏實地，不再滿足現(xiàn)狀,，而是精益求精,。

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識,，不斷學習業(yè)務知識,，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶,。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問,，通過從各種不同的渠道學習,，以求達到提升自身能力的目的。

在從業(yè)x年的時間里,，我都是以誠懇,、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力,，積累了更多的經驗,，客戶經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面,，在我公司眾多客戶經理及經紀人中,，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領導的肯定,，與同事更多的交流,，更被客戶信任和認可。對此,，我非常感恩,，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水,，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!

最后用xx的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè),，那就失去了人生登峰造極的經驗之一。只有入迷,，他才能自知,。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的,、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量,。