報告材料主要是向上級匯報工作,其表達(dá)方式以敘述、說明為主,在語言運(yùn)用上要突出陳述性,把事情交代清楚,充分顯示內(nèi)容的真實(shí)和材料的客觀,。優(yōu)秀的報告都具備一些什么特點(diǎn)呢,？又該怎么寫呢？下面是小編為大家?guī)淼膱蟾鎯?yōu)秀范文,，希望大家可以喜歡,。

證券公司工作總結(jié)報告 證券公司工作總結(jié)篇一

這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響,，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度,，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃,，盡量選擇較為保守的品種,，比如貨幣基金、債券等,；然后春節(jié)前后,，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作,，在對市場進(jìn)行了綜合分析后,，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險品種,，對于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資,，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥,，這段時間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究,，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn),，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進(jìn)行溝通,，交流彼此對市場的看法,；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè),，這段時間的工作非常緊張和繁重,，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的,，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施,，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動,，聽了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后,，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時傳達(dá)各客戶,；工作總結(jié)第四季度,，市場通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,，但個股依然活躍,，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調(diào)整倉位,，一旦大盤調(diào)整會有風(fēng)險很大,，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金,，等待時機(jī),。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比,，思考總結(jié)和交流溝通的工作,，怎一個“忙”字了得,？

也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗,，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識,，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力,。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作,，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度,，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西,，使自己的知識和意念常“新”,。

嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析,，對不同客戶也要有更多的了解,，才能給他們提供更加適合的投資建議,。

圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待,，既不能逃避也不能推脫,，盡量運(yùn)用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點(diǎn)，熱門思想?yún)R報只要肯花心思,，是可以做到“雙贏”的,。

誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想,，站在客戶的角度,，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的,。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作,，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友,，今年的市場變化更為豐富,，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對國際金融市場有了些了解,，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時等到了充分的運(yùn)用,，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意,，我們之間的友情加深了,，對我也更加信賴，因此,，讓我非常感激,，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù),！

證券公司工作總結(jié)報告 證券公司工作總結(jié)篇二

光陰似箭，xx年很快就要過去了,，回首過去的一年,，內(nèi)心不禁感慨萬千。時間如梭,，轉(zhuǎn)眼間又將跨過一個年度之坎,，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果,，但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗和磨礪,。回首過往公司陪伴我走過人生很重要的一個階段,，使我懂得了很多,，也讓我漸漸摸索出一條適合自己的道路，后來的實(shí)踐證明了我的想法的正確,，這更堅定了我的信念,，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實(shí)自己,，也只有這樣才能和公司共同成長,。

證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作,，需要足夠的耐心,，平時細(xì)心的工作，能夠坦誠地與客戶交流,。通過一年的工作,，我也發(fā)現(xiàn)了我的不足之處：

第一：在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢,，抱怨很大,，我也逐漸失去了在銀行面對客戶開展產(chǎn)品營銷的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時,，但是服務(wù)仍在持續(xù),。這也是面臨的最大問題。 第二：營銷技巧不嫻熟,，跟客戶溝通中思路不清晰,，思路有時讓客戶帶著走，不能很好的把握客戶的心理導(dǎo)致在該成交時不能夠及時成交,。后期我將不斷地加強(qiáng)這方面的學(xué)習(xí)及鍛煉,。

第三：專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時,、很好的解答,。

第四：對已經(jīng)開發(fā)的客方式,，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中,，我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試,，適時運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。 以上列舉的不足之處,，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在

的問題和需要改進(jìn)之處,，在日后的工作，也希望各級領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題,、解決問題,。

今后提高工作水準(zhǔn)的舉措：

ⅰ、多學(xué)習(xí),、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識,。

ⅱ,、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系,。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽,，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!

ⅲ,、多反思、多總結(jié),。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,。對于自己證券 從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié),，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗,。從而不斷進(jìn)步、超越自己,。

我想說的是,，既然選擇了一個行業(yè)，就不要半途而廢,。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo),，盡自己最大努力，去力求向完美的結(jié)果靠近,。我想這些對我來說,，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠,、善意,、精致,、完美”這八個字里面找到人生價值的所在。

證券公司工作總結(jié)報告 證券公司工作總結(jié)篇三

轉(zhuǎn)眼間半年的時間已從指間流逝,，不得不感慨光陰似箭,。回首這半年來所發(fā)生的一切,，有喜悅,，也有遇到困難和挫折時的惆悵。更多的,，是折騰,。但結(jié)果還是好的，總算折騰到一個對的地方了,。從工作表現(xiàn)與工作態(tài)度上,，由于把自己放到正確的位置上了，所以,，較往年還是有相當(dāng)大的改觀的,。不過仍然還會有些不足的地方，自己主觀情緒總是會不由自主的支配自己的神經(jīng)系統(tǒng),，會偶爾表現(xiàn)在工作上面,，對于這一點(diǎn)，我已深刻認(rèn)識到自己的不足,，我會認(rèn)真努力的克制,，力求做到更好!

我來公司雖然已將近五年，但其實(shí)在公司工作的這幾年時間里,，自己的主觀情緒一直是迷茫與徘徊的,，對自己沒有一個正確的認(rèn)識，想賺錢,，想有成就,，所以盲目的在北京天津之間徘徊?？墒菬o論怎么徘徊,，得到的結(jié)果，總是在希望中漸漸的失望,。找不到一種真正的歸屬感,。直到到城外城部門，跟著現(xiàn)任經(jīng)理工作,，才有找到有歸屬感的感覺,。但自己的努力還是不夠，總是受情緒的支配，思想很到位,，但行動力卻總是不到位,。總是原諒自己,，對自己太寬容,，太喜歡為自己找借口。我也在改,，也確實(shí)較過往有很大的改變,，但跟某些人一比，就差遠(yuǎn)了,。我會讓自己一直處于進(jìn)步的狀態(tài),。會調(diào)整自己以越來越快的腳步繼續(xù)前進(jìn)。

有些人把工作當(dāng)作事業(yè),，有些人則把事業(yè)當(dāng)作了工作!這里面的微妙我想就是：事業(yè)是擁有一種前赴后繼的理想的載體,，他是所從事人員的夢想和追求，是需要用自己的心血呵護(hù)備至的,。無論心情怎么低落,，即便是丟了什么，我們還是不應(yīng)該丟了抱負(fù)和追求,。

現(xiàn)就本年度重要工作情況總結(jié)如下：

在經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下,，完成了一些工作，取得了一定成績,，總結(jié)起來有以下幾個方面的經(jīng)驗和收獲：

(一)只有擺正自己的位置,，下功夫熟悉基本知識并鉆研，才能更好的與客戶溝通,。

(二)只有主動融入集體,，處理好各方面的關(guān)系，才能在新的環(huán)境中保持好的工作狀態(tài),。

(三)只有堅持原則落實(shí)制度，才能得到自己一直想要達(dá)到的目標(biāo),。

(四)只有樹立服務(wù)意識,，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，才能把分內(nèi)的工作做好,。

(五)要加強(qiáng)與同事的交流,，與大家一起解決工作上的情緒問題，多進(jìn)行思想交流,。

(一)要定期進(jìn)行自我審視,。以改正自己的缺點(diǎn)，并加強(qiáng)專業(yè)技能。

(二)經(jīng)過這樣緊張有序的半年,，我感覺自己工作技能上了一個新臺階,，做每一項工作都有了明確的計劃和步驟，行動有了方向,，工作有了目標(biāo),，心中真正有了底!但是還沒有做到“忙而不亂，緊而不散,，條理清楚,，事事分明，”這些,。但是確實(shí)擺脫了剛參加工作時只顧埋頭苦干,，不知總結(jié)經(jīng)驗的現(xiàn)象。在工作的同時,，我比過往明白了更多為人處事的道理,，也明白了，一個良好的心態(tài),、一份對工作的熱誠及其相形之下的責(zé)任心是如何重要,。

(三)總結(jié)下來：在這半年的工作中接觸到了許多新事物、產(chǎn)生了許多新問題,，也學(xué)習(xí)到了許多新知識,、新經(jīng)驗，使自己在思想認(rèn)識和工作能力上有了新的提高和進(jìn)一步的完善,。在日常的工作中,，我時刻要求自己從實(shí)際出發(fā)，堅持高標(biāo)準(zhǔn),、嚴(yán)要求,，力求做到業(yè)務(wù)素質(zhì)和道德素質(zhì)雙提高。行動力上再多以實(shí)現(xiàn)就更好了,。

總的來看,，還存在不足的地方，還存在一些等待我解決的問題,，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

1,、對新的東西學(xué)習(xí)不夠，工作上往往憑經(jīng)驗辦事,，憑以往的工作套路處理問題,，表現(xiàn)出工作上的大膽創(chuàng)新不夠。

2,、本部有個別員工,，驕傲情緒較高，工作上我行我素，自已為是,，公司的制度公開不遵守,，這些情況不利于同事之間的團(tuán)結(jié)，要從思想上加以處罰,，為企業(yè)創(chuàng)造良好的工作環(huán)境和形象,。

針對半年工作中存在的不足，為了做好新半年的工作,，突出做好以下幾個方面：

(一)進(jìn)一步積極搞好與同事的關(guān)系;

(二)加強(qiáng)專業(yè)知識的學(xué)習(xí)提高,，創(chuàng)新工作方法，提高工作效益,。

(三)提高自己的行動力,，在研究員的帶領(lǐng)下，我也要享受研究員的待遇,。

在今后的工作中不斷創(chuàng)新,，及時與領(lǐng)導(dǎo)，同事進(jìn)行溝通,，嚴(yán)格要求自己,，為同事們做好模范帶頭作用。在明年的`工作中,，我會繼續(xù)努力,，多向領(lǐng)導(dǎo)匯報自己再工作中的思想和感受，及時糾正和彌補(bǔ)自身的不足和缺陷,。我們的工作團(tuán)結(jié)才有力量,，要合作才會成功，才能把我們的工作推向前進(jìn)!我相信：在上級的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，城外城設(shè)計部的明天更美好!

證券公司工作總結(jié)報告 證券公司工作總結(jié)篇四

時間過的很快,，回顧這半年來的工作。首先,，我感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境,，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識,。理念上有了長足的進(jìn)步,，看待市場角度更加深入,，半年來了有了很大的提高。

現(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：

自從加入xxxx營業(yè)部后,，在公司的日常學(xué)習(xí)中，讓我對證券研究有了一定的認(rèn)識,。初步掌握了基本面分析的要點(diǎn)與方法,，改變了原有對市場的簡單認(rèn)識，建立了正確的視角去看待市場的變化：

由原來單一的關(guān)注個股，開始向關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)變化,，關(guān)注行業(yè)變化的方向轉(zhuǎn)變,。以往個人只關(guān)注簡單的宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，沒有深入的去思考背后的根本,，以及現(xiàn)象可能引發(fā)的變化,，對于行業(yè)的關(guān)注也脫離了宏觀經(jīng)濟(jì)的變化，所以導(dǎo)致對于行業(yè)的變化把握不夠,。經(jīng)過這半年的學(xué)習(xí)與工作,，我認(rèn)識到了證券分析必須從大的背景出發(fā)，由面到點(diǎn)的去一步一步進(jìn)行,，而不是單一的從k線形態(tài)出發(fā)進(jìn)行憑空想象,。

從簡單的關(guān)注個股形態(tài)與基本面，向形態(tài)與量能結(jié)合,，關(guān)注資金流向方面轉(zhuǎn)變,。過去個人總是通過k線形態(tài)結(jié)合公開資料進(jìn)行分析，相對而言比較片面,，對于資金流向分析不太關(guān)注,，且不得要領(lǐng)。近期在鄭總的指點(diǎn)下,，開始對于這個方面進(jìn)行關(guān)注與學(xué)習(xí),。雖然目前盤面對于量能變化的敏感度還十分缺乏，對于資金流向的把握還十分欠缺,。個人意識資金流向是行情的根本,，這個方面將是我下一階段需要努力的方向。開始端正自己的投資操作理念與心態(tài)

過去心態(tài)相對比較容易波動,，同時投資操作理念相對簡單,。經(jīng)過這半年的工作與學(xué)習(xí)。個人認(rèn)為個人心態(tài)有所提高,。以往個人只在意于結(jié)果,，對于造成結(jié)果的原因不太深究。現(xiàn)在在平時的工作,、學(xué)習(xí),、個人操作中，比較注意過程,，對于好的結(jié)果或壞的結(jié)果,，個人都進(jìn)行一定的總結(jié)。心態(tài)較以前平和許多,。投資理念操作方面,，個人十分贊同公司關(guān)于“跟從主流資金“的理念,，雖然對于市場節(jié)奏把握的能力目前還十分欠缺;有時候還犯過于使用靜態(tài)眼光看待市場以及個股的錯誤。但目前個人在日?？幢P分析操作中已經(jīng)有意識的去糾正與改變,。 日常工作

我的日常工作主要是幫助公司開發(fā)客戶并維護(hù)好個人客戶，推銷公司發(fā)行的各種理財產(chǎn)品,。個人認(rèn)為自己在這個方面作的還很不夠,。雖然，每周自己都積極參與工作,，并總結(jié)文字,，盡量多從客戶的角度去分析與思考，抓住客戶的心理想法,，但仍未達(dá)到預(yù)定目標(biāo),。在這個過程中，個人認(rèn)為,，還是需要多做多學(xué)習(xí),，開發(fā)適合的客戶，多做服務(wù),，和客戶成為朋友,，讓他們信任并支持自己，能進(jìn)行二次開發(fā)最好,。

通過本次總結(jié),，讓我靜下心回顧了半年來的進(jìn)步與不足。

個人認(rèn)為不足在于：

自身知識結(jié)構(gòu)仍需要進(jìn)一步理順,。

雖然平日在自我學(xué)習(xí),、看各種新聞資料，每日與客戶的交流中,，吸取了很多的經(jīng)驗與知識,，但個人認(rèn)識到，還沒有很好的理順與發(fā)展,。下半年的工作與學(xué)習(xí)中,，個人打算對于基礎(chǔ)知識進(jìn)行回顧與加強(qiáng)。

提高工作的主觀能動性,。

雖然每天都了解市場,、個股的信息，但是個人一定的惰性使我看觀察信息時不夠仔細(xì)與敏感,。對于市場的變化,，由于主觀能動性的不夠，導(dǎo)致分析不夠,。同時,，對于其他行業(yè)的關(guān)注,，也缺乏連續(xù)性。

證券行業(yè)是一個不段學(xué)習(xí)與積累的行業(yè),，下半年，個人將著重進(jìn)一步加強(qiáng)主觀能動性方面的建設(shè),，相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸,，才可能有一定的進(jìn)步。

3,、多開發(fā)一些有效客戶,，為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)實(shí)在在的盡一份自己的力量。

證券公司工作總結(jié)報告 證券公司工作總結(jié)篇五

xx年是不平凡的一年,，房價失控,，物價上漲，證券市場行情持續(xù)低迷較長時間,，上證股指在xx點(diǎn)左右持續(xù)震蕩,。在這種大背景下，我們作為xx營業(yè)部的一員,，面對任務(wù)多,、行情差、經(jīng)驗少,、壓力重的特點(diǎn),，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)和全體員工共同努力下，按照公司“二次創(chuàng)業(yè)”的要求,，加強(qiáng)制度建設(shè),，防范經(jīng)營風(fēng)險，推進(jìn)精細(xì)管理,，積極提高服務(wù),，努力開拓經(jīng)營。現(xiàn)將xx年度工作總結(jié)如下：

xx營業(yè)部前三季度主要經(jīng)營指標(biāo)為：

1,、利潤：xx年全年目標(biāo)值為xx萬元,，xx月進(jìn)度目標(biāo)值為xx萬元，截止xx年x月底,，我部實(shí)際利潤總額 xx萬元,，完成xx年xx月進(jìn)度目標(biāo)xx%。

2,、營業(yè)收入：xx年全年目標(biāo)值為xx萬元,，xx月進(jìn)度目標(biāo)值為xx萬元，截止xx年xx月底,，我部實(shí)際營業(yè)收入xx 萬元,，完成xx年xx月進(jìn)度目標(biāo)xx%,。

3、資產(chǎn)保有率：xx年全年目標(biāo)值為xx（萬分之）,，xx月份實(shí)際值為xx（萬分之）,，完成xxx年年度目標(biāo)xx%。

4,、市場占有率：xx年全年目標(biāo)值為xx（萬分之）,，xx月份實(shí)際值為xx（萬分之），完成xx年年度目標(biāo)xx%,。

5,、a股+基金交易量：xx年全年目標(biāo)值為xx億元，xx月進(jìn)度目標(biāo)值為xx億元,，截止xx年xx月底,，我部實(shí)際交易量為xx億元，完成xx年xx月進(jìn)度目標(biāo)xx%,。

6,、凈增有效戶數(shù)：xx年全年目標(biāo)值為xx戶，xx月進(jìn)度目標(biāo)值為xx戶,，截止xx年xx月底,，我部實(shí)際凈增有效開戶數(shù)為xx戶，完成xx年xx月進(jìn)度目標(biāo)xx%,。

根據(jù)數(shù)據(jù)可以看出,，除了凈有效戶數(shù)超過進(jìn)度目標(biāo)外，其余目標(biāo)低于或接近進(jìn)度目標(biāo),，所以經(jīng)營業(yè)務(wù)需要增強(qiáng),。

在公司上級領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，全體員工不懈努力,，陸續(xù)完成了場地選址,、房屋裝修、設(shè)備安裝,、軟件調(diào)試,、名稱變更等一系列工作，并且迅速完成了公司驗收,、稅務(wù)登記,、工商執(zhí)照領(lǐng)取、營業(yè)部許可證頒發(fā)等許多重要工作,。xx營業(yè)部人員也全部到位,，大家分工明確，崗位職責(zé)清晰,，不斷完善營業(yè)部的各項規(guī)章制度,，制訂了詳細(xì)的應(yīng)急預(yù)案,，營業(yè)部管理條例日漸清晰，營業(yè)部軟硬件環(huán)境不斷完善,，營業(yè)部日常行為陸續(xù)規(guī)范化,。

考慮到xx營業(yè)部一樓散戶大廳客戶用機(jī)沒有ups備用電源的現(xiàn)狀，xx月xx日由xx公司進(jìn)行了配電室布線改造,，并且于xx月xx日由xx公司增加一組新ups并調(diào)試,，配電室改造順利完成，目前工作一切正常,。

按照中國證監(jiān)會及xx證券公司的要求和布署，xx營業(yè)部展開掃描電子檔案,、賬戶規(guī)范工作的序幕,，隨著此項工作的持續(xù)開展，我營業(yè)部全體員工統(tǒng)一思想,，明確責(zé)任及分工,，精心組織，周密布署,，科學(xué)分工,，有計劃、分步驟全面開展電子檔案掃描,、賬戶規(guī)范工作,。由于時間緊，任務(wù)重,，營業(yè)部全體員工不辭辛苦,、加班加點(diǎn)，按規(guī)范進(jìn)度,，有條不紊開展工作,。截至xx月底，掃描電子檔案已經(jīng)完成了大半,，營業(yè)部所托管的全部客戶證券賬戶（包括休眠證券賬戶）為xx戶,，已經(jīng)完成掃描xx戶，剩余xx戶,。

堅持認(rèn)真負(fù)責(zé)態(tài)度,，重結(jié)果更重過程，xx營業(yè)部并且對留痕工作高度重視,，確保每一個過程都有詳細(xì)的留痕記錄,，能夠完整、清晰,、系統(tǒng)地反映整個規(guī)范過程的內(nèi)容和軌跡,。

xx營業(yè)部通過和中行,、農(nóng)行、建行以及工行的合作,，已經(jīng)在凈增有效戶,、壯大股民基數(shù)取得了良好效果，我部全年目標(biāo)為xx戶,，目前截至xx月底,，已經(jīng)完成xx戶。xx營業(yè)部一方面要持續(xù)與銀行牽手合作,，另一方面要抓好客戶回流工作,。xx年xx月至今，營業(yè)部共流失xx名客戶,，營業(yè)部決定,，通過電話回訪、當(dāng)面回訪,、中間人聯(lián)絡(luò)等方式爭取流失客戶轉(zhuǎn)回資產(chǎn),，回訪率達(dá)到xx%，最后xx個月完成客戶回流率xx%,。

xx營業(yè)部組織各部門結(jié)合自身實(shí)際情況,，針對原有各項規(guī)章制度進(jìn)行學(xué)習(xí)、討論,，參照公司下發(fā)的各項新規(guī)章制度,，建立自己的《xx營業(yè)部突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《xx營業(yè)部新開立賬戶業(yè)務(wù)操作流程》等一系列制度,。

并且根據(jù)消防安全防衛(wèi)工作的需要,，建立了自己的《xx營業(yè)部安全保衛(wèi)檔案》，逐步完善了《斷電清場制度》,、《消防安全管理制度》,、《用火用電管理制度》、《員工消防教育培訓(xùn)制度》,、《消防設(shè)施器材維護(hù)保養(yǎng)制度》等一系列制度,，并且明確了總指揮、副總指揮及各個人員的職責(zé),。

xx營業(yè)部全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)了xxx所做的工作報告,，并根據(jù)公司二次創(chuàng)業(yè)活動實(shí)施方案結(jié)合自身的實(shí)際情況，積極制定有效的工作方案,，積極開展了創(chuàng)先爭優(yōu)活動,，通過在一樓大廳懸掛標(biāo)語、在三樓建立創(chuàng)先爭優(yōu)和二次創(chuàng)業(yè)宣傳園地等多種方式，使大家明確二次創(chuàng)業(yè)概念,、目標(biāo)和原則以及創(chuàng)先爭優(yōu)的責(zé)任感和榮譽(yù)感,。

為了樹立公司品牌和營業(yè)部形象，改變目前xx營業(yè)部存在的營銷問題,積極應(yīng)對市場競爭,，擴(kuò)大營業(yè)部在所在區(qū)域的影響力度,，xx營業(yè)部由經(jīng)理牽頭，專門成立了市場營銷小組,，并采取多種形式加強(qiáng)營銷力度,。根據(jù)部分員工家住本地的現(xiàn)狀,，加強(qiáng)其與親屬朋友聯(lián)系,，利用當(dāng)?shù)厝穗H關(guān)系，加大證券營銷力度,，增加市場占有率,。

xx營業(yè)部在公司關(guān)于xx基金,、xx基金、xx基金三次基金營銷過程中,，通過短信、宣傳冊等方式加大宣傳力度,，取得了良好效果，圓滿完成了各項全部任務(wù),。

xx營業(yè)部根據(jù)中國證監(jiān)會和公司總部的具體要求，積極開展投資者風(fēng)險教育工作,。營業(yè)部全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《關(guān)于加強(qiáng)投資者風(fēng)險教育的通知》精神,，成立了風(fēng)險教育領(lǐng)導(dǎo)小組,。加強(qiáng)員工培訓(xùn),，使員工更深刻的了解投資者教育的必要性,、緊迫性及從業(yè)人員的行為規(guī)范，也使各部門加強(qiáng)聯(lián)系和配合,，互通有無,，在各自的崗位上力爭將投資者風(fēng)險教育工作具體落實(shí)。做好投資者教育宣傳工作,。在營業(yè)部的公告欄制作“投資者教育園地”，在大廳顯要位置張貼顏色醒目的風(fēng)險提示標(biāo)語,，宣傳欄張貼有關(guān)投資者風(fēng)險警示的投資知識,。前臺工作人員認(rèn)真審核客戶資料,，保證投資者帳戶資料真實(shí),、準(zhǔn)確和完整,，詳細(xì)解釋《風(fēng)險警示書》并讓客戶簽名確認(rèn)，并且有針對地分析客戶的性格,，操作習(xí)慣,，風(fēng)險喜好，抗風(fēng)險能力,，加以分類,，按照不同客戶的特點(diǎn)和投資需求，給客戶講解和宣傳證券市場基礎(chǔ)知識,，講解開戶和交易流程,、證券投資常識與風(fēng)險控制，加深了與客戶的了解和溝通,。

完善營業(yè)部崗位責(zé)任制度,，規(guī)范業(yè)務(wù)操作規(guī)程。明確不同崗位的工作任務(wù),，建立相互配合,，相互監(jiān)督的工作關(guān)系。認(rèn)真學(xué)習(xí)公司關(guān)于風(fēng)險控制方面的各項規(guī)章制度,，逐一對照落實(shí),。成立應(yīng)急預(yù)案小組，責(zé)任到人,。關(guān)鍵崗位建立雙人負(fù)責(zé)制度,。各崗位權(quán)責(zé)分明，互相監(jiān)督,。進(jìn)行自查自糾,，堅決執(zhí)行從業(yè)人員的禁止行為，建立高素質(zhì)的員工隊伍,。

在即將過去的xx年里,，面對營業(yè)部新成立費(fèi)用多、前期股市行情低迷,、全年任務(wù)量大,、人員增加負(fù)擔(dān)加重等諸多困難，xx營業(yè)部全體員工團(tuán)結(jié)奮斗,、共同努力,，取得了一定成績，但業(yè)務(wù)經(jīng)營情況離公司要求還有一定差距,，我們也認(rèn)識到自身存在的問題：

一,、客戶結(jié)構(gòu)不合理,，尤其是百萬以上的中大戶比例較小，散戶比重較大,。

二,、服務(wù)品種認(rèn)可度較差，基金申購比例低,。

三,、 營業(yè)部位置處于xx，考慮到人口,、地域,、經(jīng)濟(jì)水平的制約，發(fā)展空間有待進(jìn)一步擴(kuò)大,。

四,、工資待遇較低，同其他券商相比有明顯差距,。

五,、 與先進(jìn)券商相比，我們的服務(wù)有待進(jìn)一步提高

展望未來,，xx+1年又是中國證券市場寄予美好期望的一年,，我們要抓住機(jī)會、迎頭趕上,，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，繼續(xù)做好客戶服務(wù)工作，開拓市場,，加強(qiáng)員工隊伍建設(shè),，我們工作計劃如下:

一、增大宣傳力度,，加強(qiáng)銀證合作,。xx營業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作，與銀行方進(jìn)行溝通聯(lián)系,，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊，并且本著與銀行方互惠互利,，共同發(fā)展的基礎(chǔ),，推出股民開戶優(yōu)惠政策，變被動營銷為主動營銷,。

二,、加強(qiáng)股民教育，提供投資咨詢,。xx營業(yè)部針對新股民,，贈送股民宣傳手冊和教育光盤,，根據(jù)股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了xx投資分析軟件,。并且,，營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增強(qiáng)股民投資參與的積極性,。