“報告”使用范圍很廣，按照上級部署或工作計劃，每完成一項任務(wù),，一般都要向上級寫報告,，反映工作中的基本情況,、工作中取得的經(jīng)驗教訓(xùn)、存在的問題以及今后工作設(shè)想等，以取得上級領(lǐng)導(dǎo)部門的指導(dǎo)。那么什么樣的報告才是有效的呢,？下面是小編幫大家整理的最新報告范文，僅供參考,，希望能夠幫助到大家,。

證券公司年終工作總結(jié)報告 證券公司年度工作總結(jié)篇一

20××年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持,、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。

工作主要成績?nèi)缦拢?/p>

1,、15年由于一些客觀原因,，如人員離職、借調(diào),、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的,，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng),、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝,、電話委托安裝等。在五月份,，公司推出剩余配售產(chǎn)品后,，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透,、學(xué)精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持,，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解,、使用上的錯誤,，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部,。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求,，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求,。總之,，在人員緊缺的情況下,，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折,。

2,、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施,。在時間緊張,、問題較多的情況下，我們得到了各方面,、各部門人員的協(xié)助,，終于比較順利地完成了任務(wù)。

4,、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試,、上線工作。

5,、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試,、上線工作。

6,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試,、上線工作。

7,、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作,。

8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作,。

9,、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù),、技術(shù)水平,、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,，無論從問題的分析解決能力,，項目實施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品,，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone,、移動柜臺,、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解,。

成績的取得究其原因，主要是因為：

1,、在工作中不斷積累總結(jié),，不放過任何一個小問題,，深入找出問題出現(xiàn)原因。

2,、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向,、資金流向等問題,。

3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉,。

4,、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解,，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,，增強(qiáng)了分析處理問題能力，并有信心把它完成好,。

在工作中存在問題與不足：

1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解,。

2,、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng)。

3,、在維護(hù)或工程實施中,，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔,，這樣便于大家來共享,，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率,。

4,、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識,，做到知識的更新,。

改進(jìn)措施：

1、平時注重知識技能積累,，刻苦鉆研,，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。

2,、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),，有機(jī)會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

3,、在工作中善于總結(jié),，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理,，形成文檔,，希望部門加強(qiáng)這方面的交流,、監(jiān)督。

4,、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實施機(jī)會,，在實踐中學(xué)習(xí)。

5,、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解,。

20××年工作計劃：

1、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致,、更加有特色,。

2、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高,。

3,、在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時,，加強(qiáng)溝通,、協(xié)調(diào)能力。 部門及公司下一步發(fā)展的建議

部門：

1,、加強(qiáng)部門維護(hù),、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督,，有始有終,。

2、對工程,、加班情況能形成制度,，進(jìn)行串休。

3,、部門能有一個值班手機(jī),。

公司：

1、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會給大家,。

2,、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機(jī)制,，適當(dāng)?shù)夭扇—剳偷闹贫?，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

3,、多組織一些集體活動,，這樣大家溝通交流機(jī)會多些，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊協(xié)作精神,。

即將過去的20××年,，是我過得很艱難的一年,。在大盤接近1949點的時候我感到了痛苦，此時我就在想,，一定要把自己充實起來,，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確,，這更堅定了我的信念,，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實自己,，也只有這樣才能和公司共同成長,。

回顧一年的工作，我在很多方面做的都不夠好,。

第一,，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢,，特別是跌破2300點的時候,，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣,，留下來的電話回訪也不是很及時,，但是服務(wù)仍在持續(xù),。這也是面臨的最大問題,。

第二，在產(chǎn)品銷售方面,，做的不夠好,，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中,，沒有做好,，在今后當(dāng)中加倍努力。

第三,，專業(yè)知識不充足,，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答,。

第四,，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風(fēng)險承受能力不清楚,，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議,。

第五，同銀行的關(guān)系沒有處理好,，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的,。

鑒于以上,，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。

第一,，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品,，然后向客戶推介。現(xiàn)在公司推出了添富快線,，后期可以利用它來服務(wù)客戶,，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶,。利用公司的力量來服務(wù)好客戶,，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來,。

第二，加強(qiáng)營銷技術(shù)的學(xué)習(xí),。跟上公司的步伐,，新的一年的我的目標(biāo)是銷售20××萬理財產(chǎn)品。

第三,，了解客戶的需求,，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn),，比如：股票,，基金，融資融券,，貨幣型基金,，銀行短期理財。

第四,，維護(hù)好同銀行的關(guān)系,，關(guān)鍵時點問銀行要求客戶介紹。 20××,，即將逝去,，但20××就在你我眼前。相信只有主動出擊的人,，才會有成功的機(jī)會,。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績,。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌,。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好,。

20××年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個年頭,，而我所在的部門又是證券公司的核心部門,，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松,，稍一出小差錯可鑄成重大災(zāi)難性后果,。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一,，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑,，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時間里,，使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外,，還有一些其他的工作需要處理.

因此，在這樣的工作環(huán)境中,，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真,，嚴(yán)格按照公司的各項規(guī)章制度來進(jìn)行實際操作。一年中始終如一的要求自己,，在我和部門全體員工的共同努力下,，xxxx年我個人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。對待業(yè)務(wù)技能,，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百計的把自己不會的學(xué)會，不懂的弄懂,，爭取做到新時期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工,。 下面我對xxxx這一年來所做的工作作一個簡單的總結(jié)

1、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的要求,，證券公司必需建立凈資本報送系統(tǒng),、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng),。由于我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā),，數(shù)據(jù)庫平臺是基于sql server20xx，而新意公司的凈資本報送系統(tǒng),、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫teradata,，因此,對數(shù)據(jù)庫的投入將會增加很大一筆費(fèi)用，軟硬件費(fèi)用算下來一共需要投入一百多萬,，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想,。后又咨詢到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng)，費(fèi)用也在一百多萬以上,，相對于我公司原有新意獨(dú)立存管系統(tǒng)而言,，增加了重復(fù)投入費(fèi)用。而結(jié)合公司的實際業(yè)務(wù)情況,，所以在選擇開發(fā)

商和價格方面作了更深入的探討和考慮,。恒生公司愿意無條件移植我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng),，給的報價也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價格，而且還有一個專門的維護(hù)團(tuán)隊,，有很強(qiáng)的實力,。從公司實際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價格適當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng),。

2,、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)的后期維護(hù)

在三個多月的緊張建設(shè)和測試中，我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng),、內(nèi)控平臺,、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成,，并正常接管以前新意獨(dú)立存管系統(tǒng)的運(yùn)行,。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運(yùn)行，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項目組成員的大力支持,，因此,，在建設(shè)和測試過程中都很順利。在后期的維護(hù)中主要是針對一些新需求的解決和證監(jiān)會的新報表報送需求,，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場解決中,，估計月底可全部解決完成。

證券公司年終工作總結(jié)報告 證券公司年度工作總結(jié)篇二

隨著年齡的增長和各種工作經(jīng)驗的積累,，使我對自己的要求也更加嚴(yán)格,。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象,。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松,，稍一出小差錯可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知,，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一,，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn),，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時間里,，使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理,，因此,，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真,，嚴(yán)格按照公司的各項規(guī)章制度來進(jìn)行實際操作,。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，__年我個人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故,。在我做好自己工作的同時,，還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g(shù)部工作中的經(jīng)驗來幫助其他的同事，同事們有什么樣的問題,，只要問到我,，我都會細(xì)心的予以解答。當(dāng)我有問題弄不明白的時候,，也會十分虛心的向其他同事請教,。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百計的把自己不會的學(xué)會,，不懂的弄懂。

下面我對__這一年來所做的工作作一個簡單的總結(jié)：

1,、反洗錢系統(tǒng)建設(shè)

根據(jù)中國人民銀行反洗錢中心要求,，證券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)。而結(jié)合公司的實際業(yè)務(wù)情況,，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮,。恒生公司給的報價是20萬，有一個專門的維護(hù)團(tuán)隊,，有很強(qiáng)的實力,，但是每年的維護(hù)費(fèi)就達(dá)2萬。而新意公司的報價是4萬,，維護(hù)實力也不錯,，每年產(chǎn)生維護(hù)費(fèi)4千元。同時也咨詢了其他公司,，價格都在15萬元以上,。從公司實際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價格適當(dāng)?shù)男乱夤痉聪村X系統(tǒng),，但是中國人民銀行反洗錢中心正式報送時間為__年10月1日起正式報送,，在新意公司產(chǎn)品開發(fā)和測試時間上就相當(dāng)?shù)木o迫，只要新意公司開發(fā)出一個新的升級包,，我們就馬上加班加點的開始測試,，目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過,，時間非常的緊迫,，就在放假前夕的那天新意公司又出一個新的測試包，我馬上升級后就開始報送,，成功了!而且是很順利的報送成功了,，我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù)，再報送，真的成功了,，劉工,、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的,，而且合同傳真都傳過去了,，后來劉工馬上給恒生公司回了一個電話。從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來看,，我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時,，是充分的考慮到公司成本和需求的問題。

2,、三方存管系統(tǒng)建設(shè)

“券商托管證券,，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者,，也讓資金更安全,，投資者更放心。

從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線,，我們部門都是走在了最前面,。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線,，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力,。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行,、交通銀行,、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行,，中國銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已完成,，現(xiàn)正進(jìn)行到實盤測試階段，很快就可正式上線,。

3,、公司總部端和營業(yè)部端財務(wù)憑證自動錄入

由于財務(wù)實行了新的會計準(zhǔn)則和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營業(yè)部端均能實現(xiàn)財務(wù)憑證自動導(dǎo)入的功能,。在了解公司的需求后,，和新意公司聯(lián)系升級事宜且進(jìn)展順利，

,，目前新意綜合管理平臺財務(wù)憑證自動導(dǎo)入功能總部端已實現(xiàn),，營業(yè)部端已于_年1月初升級完成，正在測試和試用階段,，估計可正式投入使用,。

4,、配合公司數(shù)據(jù)集中工程

5、配合公司ups更換工程

6,、公司數(shù)據(jù)集中后,，獨(dú)立存管的升級事宜

主要解決新增兩家營業(yè)部后，總部和營業(yè)部差異問題,。已完成,，其它功能正在優(yōu)化中。

7,、財務(wù)系統(tǒng)實行新的會計準(zhǔn)則后,，財務(wù)系統(tǒng)的升級和改造

財務(wù)系統(tǒng)實行新的會計準(zhǔn)則后，對公司財務(wù)系統(tǒng)作了一次比較大的變動,。新增加一臺)式和渠道,，努力幫助投資者樹立正確的投資理念、增強(qiáng)風(fēng)險防范意識,，進(jìn)一步維護(hù)證券市場的穩(wěn)定發(fā)展,，取得了一定成績。現(xiàn)將公司今年一季度的投資者教育工作匯報如下：

一,、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),，完善制度，狠抓落實,，積極推進(jìn)投資者教育工作

20_年初,，公司就將投資者教育工作作為今年的重要工作來抓，要求各營業(yè)部從本部的實際出發(fā),，認(rèn)真扎實地做好投資者教育工作,。一季度，公司各營業(yè)部普遍將投資者教育工作列為本營業(yè)部的工作重點,，紛紛加強(qiáng)了組織領(lǐng)導(dǎo),，營業(yè)部負(fù)責(zé)人親自負(fù)責(zé)，各部門負(fù)責(zé)人積極參與,，按照20_年的工作計劃和客戶特點,，進(jìn)一步完善工作制度，狠抓落實,，推動全公司的投資者教育工作取得了較大進(jìn)展,。上海新華路、張家港步行街,、無錫五愛北路等多家營業(yè)部均成立了以營業(yè)部負(fù)責(zé)人為組長,，各分部門負(fù)責(zé)人為成員的投資者教育小組，并指定專人作為投資者教育工作的聯(lián)系人,，隨時與協(xié)會以及公司保持信息暢通,，及時報告營業(yè)部投資者教育工作進(jìn)展情況,，努力做好相關(guān)工作,。

將投資者教育貫穿于客戶服務(wù)的各個環(huán)節(jié),，扎實做好日常工作

投資者教育工作不是表面文章，必須將這項工作貫穿到與客戶接觸的每個環(huán)節(jié)當(dāng)中,，從各個方面做好相關(guān)工作,。今年以來，公司堅持以“專業(yè)服務(wù),，創(chuàng)造價值”為理念,，在客戶開銷戶、日常交易,、資金存取,、客戶營銷和服務(wù)等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，積極了解客戶,，服務(wù)客戶,，切實將投資者教育工作做實、做細(xì),。特別是經(jīng)常通過問卷調(diào)查,、電話回訪以及客戶關(guān)系管理系統(tǒng)了解和分析客戶的風(fēng)險承受能力和投資偏好情況，針對不同類型客戶進(jìn)行有針對性的投資者教育,，取得了良好的效果,。北京惠新西街、杭州慶春東路,、重慶較場口等營業(yè)部將投資者教育工作進(jìn)行分解,，在日常業(yè)務(wù)工作中明確了營業(yè)部各崗位員工的相關(guān)工作職責(zé)，切實將投資者教育融入到客戶服務(wù)的每個環(huán)節(jié),。

三,、采用多種形式，認(rèn)真做好投資者教育工作

開展投資者教育工作不能死板,，一定要根據(jù)證券市場的不同發(fā)展階段以及各地的具體情況,，積極調(diào)整投資者教育宣傳形式，采用多種形式,，認(rèn)真做好投資者教育工作。

今年以來,，各營業(yè)部紛紛利用投資者園地這一常規(guī)基地,，加強(qiáng)投資風(fēng)險揭示和證券知識、法律法規(guī)的宣傳,，根據(jù)市場實際情況和工作需要及時更新內(nèi)容,，不斷完善投資者教育園地,。同時公司充分利用公司網(wǎng)站適用范圍廣的特點，將法律法規(guī),、證券知識等內(nèi)容發(fā)布在公司網(wǎng)站上,，供投資者瀏覽下載。公司很多營業(yè)部還紛紛利用報刊,、電視,、報告會等多種形式積極開展投資者教育工作，介紹理財知識和技巧,，提示投資風(fēng)險,，得到廣大投資者的一致好評。

今年一季度,，南京大鐘亭,、連云港通灌南路、銀川文化東街等15家營業(yè)部通過與電臺,、電視臺,、報刊及網(wǎng)站等媒體合作，不斷深化投資者教育工作,。深圳管理總部于3月份聯(lián)合清華大學(xué)研究院培訓(xùn)中心舉辦了《聚焦20_年全國“_”——談當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)政策與民生問題》,，并邀請全國政協(xié)委員賀強(qiáng)、華爾街資深投資銀行策略家李宗賢等為眾多知名人士從多個層面剖析國內(nèi)證券投資市場的投資機(jī)會,，營造濃厚的投資者教育宣傳氛圍,，取得了良好的效果。廣州先烈中路,、上海西藏南路,、深圳南海大道和銀川民族北街等20多家營業(yè)部通過股市沙龍、投資策略報告會等形式不斷提高投資者教育活動的質(zhì)量,，針對不同的投資群體,，開展了豐富多樣的投資者教育活動。今年3月份,，南京新華路營業(yè)部由于多年熱忱專業(yè)的服務(wù),，還被南京市消費(fèi)者協(xié)會和大眾證券報社評選為南京地區(qū)投資者滿意十佳證券營業(yè)部。

四,、抓住重點,，著重做好新入市投資者的風(fēng)險教育工作

新入市投資者的風(fēng)險教育工作是投資者教育工作的重點，必須傾注大量的心血和精力,。今年以來,，針對新入市的投資者，公司各營業(yè)部根據(jù)該類型投資者的風(fēng)險承受能力和投資偏好,，從開戶,、回訪和培訓(xùn)等多個環(huán)節(jié)加強(qiáng)對新股民,、新基民的風(fēng)險教育工作，努力提升他們的投資水平和風(fēng)險意識,。公司集中印制了一批操作手冊,，并借助公司網(wǎng)站介紹各種投資品種特點及有關(guān)操作規(guī)則，準(zhǔn)確披露市場新品種,、新變化,、新政策,，及時傳達(dá)國家和證監(jiān)部門的政策信息,，幫助新入市的投資者盡快成長起來。南京長樂路和南京常府街等營業(yè)部通過股民學(xué)校,，加強(qiáng)與新入市投資者的互動,，倡導(dǎo)理性投資，取得了良好的效果,。

五,、利用技術(shù)手段，積極推動投資者教育工作邁上新臺階

充分利用各種技術(shù)手段,，通過多個渠道更有針對性地開展投資者教育工作有利于擴(kuò)大范圍,，提升工作效果。

公司于20_年初上線了客戶關(guān)系管理系統(tǒng)(以下簡稱“crm系統(tǒng)”),，加強(qiáng)了對投資者的分析和研究,，能夠針對不同類型的投資者提出家常菜譜大全不同的服務(wù)方案，不斷提高服務(wù)質(zhì)量,，同時也推動投資者教育工作邁上了新臺階,。南京龍蟠路

和南京新華路等營業(yè)部依托crm系統(tǒng)，將營業(yè)部所有客戶細(xì)分到員工名下,，員工通過crm系統(tǒng)細(xì)致研究自己所服務(wù)客戶的操作習(xí)慣和風(fēng)險承受能力,，按照服務(wù)規(guī)范有針對性地為客戶進(jìn)行風(fēng)險提示和服務(wù)，極大地提升了投資者教育工作的質(zhì)量,。

同時,，公司的全國統(tǒng)一客服熱線400-828-

5888于20_年面向全公司推廣，正在逐步取代原來各營業(yè)部分散的自助委托電話和人工服務(wù)號碼,。該客服熱線可以提供自助委托,、人工服務(wù)、賬戶查詢,、銀證轉(zhuǎn)賬,、修改資料和自助語音咨詢等六大功能，規(guī)范了客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),，提高了客戶服務(wù)水平,，并在日常的服務(wù)工作中積極做好投資者教育相關(guān)工作,，得到投資者的廣泛好評。

六,、完善投訴處理機(jī)制,，構(gòu)建多種投訴渠道，及時妥善解決投資者的投訴

在日常的市場營銷和客戶服務(wù)工作中,，投資者對公司的相關(guān)工作不滿意或者不理解是很正常的,，因此及時妥善解決投資者的投訴是非常重要的。今年一季度以來,，公司不斷完善投訴處理機(jī)制,，規(guī)范投訴處理流程，同時構(gòu)筑多種投訴渠道,，保護(hù)客戶投訴的及時順暢,。公司所有營業(yè)部均在營業(yè)部場所顯著位置張貼公司和營業(yè)部的投訴電話、傳真,、電子郵箱和其他相關(guān)信息,，設(shè)置了投訴郵箱并定期檢查，同時完善客戶投訴處理流程,，接受并妥善處理投資者的投訴,，做好投訴記錄。通過以上多種方式讓投資者的投訴,、意見能夠在第一時間便予以妥善解決,。

總的來說，今年第一季度公司的投資者教育工作在取得一定成績的同時,，也在深化投資者教育工作中也遇到了一些問題,，有待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務(wù)工作亟待加強(qiáng),，公司和各營業(yè)部如何進(jìn)一步細(xì)分客戶并做好客戶服務(wù)和投資者教育工作有待改進(jìn);二是現(xiàn)有的投資者教育內(nèi)容,、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，投資者教育的針對性有待加強(qiáng);三是與其他機(jī)構(gòu)在投資者教育工作的合作方面有待加強(qiáng),。但無論遇到什么問題,，南京證券都將加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真組織,，積極推進(jìn),，把投資者教育工作作為一項日常的、長期的工作來落實,，從切實保護(hù)投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā),，增強(qiáng)投資者的風(fēng)險意識，維護(hù)投資者權(quán)益，提高投資者抵御風(fēng)險的能力,。繼續(xù)鞏固和完善投資者教育工作所取得的成績,。

證券公司年終工作總結(jié)報告 證券公司年度工作總結(jié)篇三

一年來，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，按照年初昆制訂的工作計劃,，著重在管理和服務(wù)兩個方面開展工作，較好地完昆成了各項工作任務(wù),，回顧一年來的工作情況,，有八個方面值得認(rèn)真昆總結(jié)。

一,、轉(zhuǎn)變觀念,，干部員工崗位竟聘上崗，人事管理合同化,，建昆立適應(yīng)新型經(jīng)營機(jī)制需要的人事勞資制度,。今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項重要工作,，就是用人制度改變,，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中,，進(jìn)行了干部和一般員工竟聘上崗工作,。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度,。為了理順與總公司的勞資管理工作,，本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度，在辦公室起草,，領(lǐng)導(dǎo)班子研究,，并征得廣大職工昆意見的基礎(chǔ)上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案,。通過竟聘和昆勞資改革,，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了竟聘帶來的壓力,，也看到了工作的目標(biāo)和奮斗的希望,。通過竟昆聘和勞資改革，點燃了優(yōu)秀職工的工作熱情,，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用,。通過竟聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變,，為公司更進(jìn)一步地實行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ),。

減員增效，合理設(shè)置崗位和人員。

從年初開始,，公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效,，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見到了今年嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢,，昆在減員增效工作上,，決心堅定，態(tài)度堅決,，使這項工作得到順利完昆成,。公司陸續(xù)裁減了13名臨時員工（北地5人：陳瑞權(quán)、昆高玉芝,、王莉,、欒麗琳、劉潔,；永豐2人：高景榮,、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗,；財務(wù)1人祝增光,；顧問4人：唐有民、苗儒生,、周昆方陵,、高洪軍。）,，并按合同管理規(guī)定,，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、**,。在崗位設(shè)置和人員安排上,，公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求，及時合理的調(diào)配人員,，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達(dá)到了25人次,，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次,、王俊民1次,、于洪2次、蔣彥莉1次,、李萌春1次洪平1次,、昆剛希正2次、安俊1次,、孟憲峰1次）,，永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次,、蘭天1次,、徐洋1次、范軍1次,、孫旭濤1次）昆,，電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次（高平2次,、洪平1次,、剛希正2次、于洪昆2次,、李宏2次,、劉玫1次、王東1次,、宋志紅1次）,，財務(wù)部7人次昆，辦公室6人次（姚進(jìn)1次,、蘭天1次,、吳秋月1次、徐昆洋1次,、黃寶軍1次,、李陽1次）。通過減員增效,，合理設(shè)置崗位和昆人員，保證了公司各項任務(wù)的完成,，并為年度利潤計劃的實現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用,。

三、建章立制,，強(qiáng)化內(nèi)部管理,。

根據(jù)年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的強(qiáng)化內(nèi)部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責(zé)任制》,、《遼證本溪分公司經(jīng)營管理昆工作考核獎罰辦法》,，轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責(zé)任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工請假管理暫行辦法》,、昆《遼寧證券有限責(zé)任公司人事管理條例》,、《遼寧證券有限責(zé)任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行,，使公司員工在各項工作都能有章可循,，管理工作更加規(guī)范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查,，發(fā)現(xiàn)問昆題嚴(yán)肅處理,，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上，全年共進(jìn)行昆了76次定期和不定期的檢查,，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定**人次,，罰款****元。昆按章獎勵**人次,，****元,，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。

在強(qiáng)化內(nèi)部管理工作中,，辦公室與財務(wù)部配合,，進(jìn)行了一次內(nèi)昆部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進(jìn)行全面審計,，發(fā)昆現(xiàn)問題9條,，并進(jìn)行了處理。審計結(jié)束后,，為兩個交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務(wù)和報表,。

四、協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系,，保證辦公室協(xié)調(diào)服務(wù)工作不出差錯,。

在辦公室今年的工作中，對內(nèi)對外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重,，昆在對外方面,，我們積極與總公司、證監(jiān)會和兩個交易所溝通情況,，昆及時完成上級單位下達(dá)的各項任務(wù),，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監(jiān)會上報送許可證申請材料,、完成總公司下達(dá)的自檢自查工作昆等等,，保證了公司經(jīng)營的正常運(yùn)行；在對內(nèi)工作方面,，我們以及時昆服務(wù)為工作目標(biāo),，在文件報刊收發(fā)、打字復(fù)印,、印鑒管理,、車輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時周到,，為其它部門工作的完成提昆供了保障,。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作,，是對公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗,，由于領(lǐng)導(dǎo)得力，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用,。

證券公司年終工作總結(jié)報告 證券公司年度工作總結(jié)篇四

自20xx年xx月投身于證券行業(yè)以來,，經(jīng)過一年多的磨礪,，我感到愈加成熟與自信,，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹,，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程,。總結(jié)一年多來證券工作,，我的感受是：真誠待人，嚴(yán)于律己,，就能得到滿意的回報。

真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸,、說話態(tài)度要誠懇不油滑,，在與潛在客戶最初接觸時,，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時,，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力,，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象,，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh,，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會實現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化,，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待,。

真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付,，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后,，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時了解客戶的特點和需求,，急客戶之所急,，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點。如果客戶希望我了解他持有什么股票,，我就會將客戶的股票牢記在心,，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好,、利空等,，我都會主動及時聯(lián)系客戶進(jìn)行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,，我會尊重客戶,，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,，既不夸大其詞,，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告,，在更好服務(wù)客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務(wù)的“度”,，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶,。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶,，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時,，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,，一次的冷淡和應(yīng)付會讓客戶失去對你的信心。

真誠也是合作真心誠意,、實現(xiàn)雙贏,。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的,、客戶面是狹窄的,，這就要通過銀行的支持、團(tuán)隊的互助,，才能達(dá)到拓寬客戶來源渠道的目的,。

一方面是與銀行合作。在我駐點過的xx行和xx行,，我都會與銀行負(fù)責(zé)人,、理財經(jīng)理,、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意,。尤其以客戶滿意為己任,，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù),，使銀行提升在客戶心中的滿意度,，也使客戶更加信任銀行信任xxxx,。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xxxx證券的客戶,，這就代表了他們對我的信任,。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的,，在我目前的客戶中,，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約xxxx%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏,。

另一方面是團(tuán)隊合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵指導(dǎo),。我的團(tuán)隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會更深,，少走了很多彎路。如果團(tuán)隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼,，那么單位就是大熔爐,，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會尤其深,，剛剛進(jìn)入公司時,，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些,，看到同事已經(jīng)有了不少客戶,，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒,，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友,，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠(yuǎn),，收益總是有限的,。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難,，憑借自己的努力打開了局面,，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加,。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時,，公司領(lǐng)導(dǎo)xx總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,，開發(fā)客戶是無止境的,，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,，我愈加的腳踏實地,，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。

嚴(yán)于律已,，實現(xiàn)飛躍

工欲善其事必先利其器,，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識,，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶,。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅信處處留心皆學(xué)問,，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí),，以求達(dá)到提升自身能力的目的。

首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會的課程和練習(xí)題目,，把理論知識基礎(chǔ)夯實,，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導(dǎo)實踐,，實踐深化理論;其次做到博采眾長,，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學(xué)習(xí),，與同事交流工作心得,，同時積極為公司和團(tuán)隊奉獻(xiàn)才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo),，并提出自己的解決辦法,，在團(tuán)隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì),。

在從業(yè)一年多的時間里,，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作,，通過上述兩個方面的努力,，積累了更多的經(jīng)驗，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異,，欣欣向榮的良好局面,，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績是走在前列的,，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定,，與同事更多的交流，更被客戶信任和認(rèn)可,。對此,，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水,，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè),，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷,，他才能自知,。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的,、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量,。

證券公司年終工作總結(jié)報告 證券公司年度工作總結(jié)篇五

20__年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作,。

工作主要成績

1,、20__年由于一些客觀原因，如人員離職,、借調(diào),、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的,，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng),、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等,。在五月份,，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早,，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透、學(xué)精,，為開拓市場時提供好技術(shù)支持,，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細(xì)歸類,，哪些是理解,、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤,、哪些是程序有待完善的,，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,，不同客戶有不同需求,，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下,，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折,。

2,、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

3,、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施,。在時間緊張、問題較多的情況下,，我們得到了各方面,、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù),。

4,、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作,。

5,、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作,。

6,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作,。

7,、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

8,、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作,。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中,。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù),、技術(shù)水平、開發(fā)能力,、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步,，對一些新產(chǎn)品,，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺,、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解,。

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證券公司年終工作總結(jié)報告 證券公司年度工作總結(jié)篇六

以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量,、一流管理水平、一流人才隊伍,、一流工作業(yè)績”為總體目標(biāo),，以“樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題,，我營業(yè)部積極開展東陽市級“青年文明號”創(chuàng)建活動?，F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：

1、打造服務(wù)品牌,，提供一流服務(wù)

年度,，我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機(jī)證,、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具,，以大型投資報告會、股民學(xué)校,、理財沙龍等形式為載體,，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認(rèn)知度,、認(rèn)可度以及忠誠度,。

2、提升經(jīng)營意識,，實現(xiàn)一流管理

有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體,，健全的制度設(shè)計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責(zé),，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》,。

以創(chuàng)建活動為契機(jī),，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實,，團(tuán)組織的凝聚力,、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。

3,、注重素質(zhì)教育,，培養(yǎng)一流人才

以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲,，了解員工的思想動向,，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子,，加強(qiáng)員工的思想政治教育,，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè),。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強(qiáng)愛國教育,，繼承革命傳統(tǒng)為主題,，組織了清明掃墓活動。

20××年度,，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則,，重視人才培養(yǎng)，營造學(xué)習(xí)氛圍,。每天晨會,、每周例會、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動得以堅持與良性發(fā)展,。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動也取得較好成果,，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花,。

4.加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè),，營造一流文化

企業(yè)文化建設(shè)是20××年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動,，形式多樣的拓展活動以及公益性,、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動有效的提高員工對公司價值觀的認(rèn)同感，塑造公司的文化力,。

首先通過組織參與專業(yè)知識,、合規(guī)知識競賽、崗位練兵,、 “讀一本好書,，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考,，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動,，教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活,，營造了濃厚的文化氛圍,。證券公司員工年終總結(jié)積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。20××年度,，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷,、舟山、奉化等地參加拓展活動,，取得較好效果,。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度,、團(tuán)隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高,。強(qiáng)身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合,，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動,，并舉辦了廣播操比賽,。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰,、羽毛球館,、籃球場。西街社區(qū)的氣排球比賽,、職工運(yùn)動會同樣有我們員工的身影,。

三是開展了公益性強(qiáng)、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動,。20××年是多災(zāi)多難的年份,，西南旱災(zāi)，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心,。我們以“水城無水”,、“大愛無疆”、“關(guān)愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻(xiàn)愛心與實物活動,，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬元,。員工們的愛心得到各方的好評。

5.注重“三個陣地”(學(xué)習(xí)陣地,、交流陣地,、宣傳陣地)建設(shè)

學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會、每周五的例會,、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺,，而在“讀書月”活動的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽,，初步實現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升,。

交流陣地建設(shè)：以各種學(xué)習(xí)活動、文體活動和公益活動為載體,，有效的加強(qiáng)員工之間、營業(yè)部與員工之間以及營業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系,。如西街氣排球賽,、職工運(yùn)動會等。

宣傳陣地建設(shè)：“酒香也怕巷子深”,，做得好也要宣傳的好,。20××年度，我們基本做到每次活動有策劃,，每次活動有宣傳,，每次活動有總結(jié),。做到文字留痕，圖片留痕,。同時開通了qq群,、青年文明號博客，營業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立,。

總之20××年度,，在爭創(chuàng)東陽市“青年文明號”過程中，我們收獲了很多：職業(yè)道德得以弘揚(yáng),、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質(zhì)以及營業(yè)部的凝聚力,、戰(zhàn)斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開始,，在今后工作中,，我們將繼續(xù)深入開展創(chuàng)建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì),，提升窗口單位形象,，做到愛崗敬業(yè)、忠于職守,，深化服務(wù),、奉獻(xiàn)社會。

xx年已經(jīng)過去,，回首過去,，xx是堅持的一年，所有的一切都已經(jīng)過去,，唯有堅持的心不曾動搖,、沒有改變，堅持行業(yè),、堅持營銷,、堅持團(tuán)隊……堅持一切需要堅持的。

一直以來,，電話營銷都是我所堅持在做的,，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊還在青春坊奮斗,，經(jīng)過一個寒冷的冬天,，那時的環(huán)境雖然非常刻苦,，但是沒有任何借口,，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶,，我們有計劃的做到我們該做的,，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱,，新人進(jìn)來也是和我們一樣電話營銷,，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起,，注定能夠得到自己想要的,，實現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓,，不會在冷了,，環(huán)境也好很多，那時經(jīng)歷著電話營銷部門的設(shè)立,，我從此有了更多的時間,，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合,，雖然成績不盡如人意,，但是確實規(guī)模大了，團(tuán)隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長,，也得到了一定的鍛煉,。 自從電話營銷團(tuán)隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位,，那時對我來說,，也是充滿模糊，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通,，我開始籌劃更多的事情：銀行合作,、社區(qū)合作、杭圖活動,、團(tuán)隊內(nèi)部管理等等,，當(dāng)開始考慮團(tuán)隊的未來發(fā)展的時刻，銀行一直是我們團(tuán)隊最大的弱項,，因為這三年,，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多,，在4月份我們團(tuán)隊近15人的團(tuán)隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點,，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團(tuán)隊會有什么成績,，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個網(wǎng)點合作時間最久,，關(guān)系處理最好,，但是過去的三年對他們的貢獻(xiàn)基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候,，我沒有提任何要求,，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后,，銀行對我們才開始重視,，關(guān)系更深一步。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道,，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道,，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情,，曾經(jīng)給自己下了一個任務(wù)：平均兩個人至少要有一個銀行渠道,，年終必須完成。離這個目標(biāo)最后還是沒有完成,，但是在年末的基金銷售過程中,，銀行一直以來都是我們的

弱項，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的,，通過這次資源的互換合作,，讓團(tuán)隊的大多數(shù)人重新認(rèn)識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去,，進(jìn)行聯(lián)合營銷,，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達(dá)到了我們的期望目標(biāo),，雖然結(jié)果并不是很好,，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待,，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景,，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊可以駐點關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行,、農(nóng)行浣沙支行,、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。

從團(tuán)隊的內(nèi)部管理來說,，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來,，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅提高,，早會內(nèi)容包括消息解讀,、大盤分析,、業(yè)績速遞、經(jīng)驗分享和口號,，通過消息解讀,，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,，提高自我表達(dá)的能力,，通過不斷的強(qiáng)化，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通,，當(dāng)天氣冷下來了,，經(jīng)常有人遲到，通過一定的懲罰,，主要是通過罰一本書的方式,，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制,，一大批人能夠做到準(zhǔn)時到,，養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊原來會議較多，經(jīng)過改革以后,，團(tuán)隊僅留下了周例會,，平時小組不開會，一周碰頭一次,，讓每個人了解團(tuán)隊所有成員的情況,，并且了解自己在團(tuán)隊中扮演的角色，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗,，對新人的啟發(fā)較大,，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會，因為周例會都是安排在團(tuán)隊長會議結(jié)束后,，經(jīng)常一開就到晚上六七點鐘,，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的,，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束,，周而復(fù)始的堅持，每個人都知道了周一要開會,，甚至有時候我們開會到5點,，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外,，每個月也會安排一次月度例會,，對團(tuán)隊表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢,，但是這份榮譽(yù)必須給到,，這是團(tuán)隊的一種認(rèn)可,，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累,，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊一下擴(kuò)展到二十多人,，都能夠控制,。通過每天,、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起,，關(guān)系也慢慢熟悉起來,，感情也逐步變深，這也許就是團(tuán)隊的凝聚力,。

在團(tuán)隊的活動方面,，一個有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊一定要經(jīng)常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我,，團(tuán)隊每個月至少要有一次集體活動,，像往常一樣唱歌、吃飯,、看電影和旅游等等，緊張的工作確實給我們很大的壓力,，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因為4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?，?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷,，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加,，感覺非常好,，美好的東西總是讓人懷念,，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動,。

在人員引進(jìn)方面,，年初團(tuán)隊自身做了一次招聘,，總共當(dāng)時有8個人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個,，留存率還是比較高的,，當(dāng)時團(tuán)隊簽約的有十多個，實習(xí)的有四五個,，一起將近20人,，從4月以后，團(tuán)隊基本上暫停了招聘,，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主,，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷,，團(tuán)隊出現(xiàn)人員流失,，當(dāng)然我一直堅信，離開都是有理由的,，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的,，沒有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的,，團(tuán)隊最多人數(shù)達(dá)到22人,，在八九月份，那是考驗最大的時候,，那時基本上停掉了新人的引進(jìn),，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團(tuán)隊沒有招聘長期的生存會成為問題,，有進(jìn)有出,，這才是一個健康的營銷團(tuán)隊，20××年對團(tuán)隊的要求勢必更加嚴(yán)格,。

對于自身的發(fā)展來說,，xx年更多的偏向了團(tuán)隊管理，個人的業(yè)績并不好,，曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn),，最終在xx年初達(dá)到了，在xx年12月31日,，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3,，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由,，但是每個月的業(yè)績確實很不理想,，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員,，誰都知道沒用客戶真的很難生存,，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多,，同時客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多,，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系,，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心，因為對客戶沒有以往那么關(guān)心,，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少,，堅持該堅持的，這也許是今年最大的不足,。

如果說xx年還有什么遺憾,，應(yīng)該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們,，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢,，沒有過上有品質(zhì)的生活,，年底了，回家甚至囊中羞澀,，但是我堅信我們的付出會有回報,，所有的遺憾，只要還在堅持,，我們的20××,，不要像去年這樣狼狽，一定要實現(xiàn)我們的財務(wù)自由,。

證券公司年終工作總結(jié)報告 證券公司年度工作總結(jié)篇七

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù),、技術(shù)水平、開發(fā)能力,、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步,，對一些新產(chǎn)品,，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它×,、移動柜臺,、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

1.在工作中不斷積累總結(jié),，不放過任何一個小問題,，深入找出問題出現(xiàn)原因。

2.銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,，前后臺間關(guān)系,，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題,。

3.數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉,。

4.正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解,，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,，增強(qiáng)了分析處理問題能力，并有信心把它完成好,。

1.技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解,。

2.對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng)。

3.在維護(hù)或工程實施中,，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié),，并形成文檔，這樣便于大家來共享,，減少不必要的重復(fù)勞動,，提高部門的工作效率。

4.在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),，新知識,，做到知識的更新。

5.平時注重知識技能積累,，刻苦鉆研,，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。

6.加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),，有機(jī)會多參加相關(guān)方面培訓(xùn),。

⒈在工作中善于總結(jié)，對典型,、關(guān)鍵問題解決注意整理,，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流,、監(jiān)督,。

⒉主動爭取新業(yè)務(wù)工程實施機(jī)會，在實踐中學(xué)習(xí),。

⒊對公司推出的新產(chǎn)品及時了解,。

1.爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色,。

2.個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高,。

3.在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時，加強(qiáng)溝通,、協(xié)調(diào)能力,。

1.加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理,，加強(qiáng)管理監(jiān)督,，有始有終。

2.對工程,、加班情況能形成制度,，進(jìn)行串休。

3.部門能有一個值班手機(jī),。

1.多提供一些培訓(xùn)機(jī)會給大家,。

2.我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核,，形成競爭的機(jī)制,，適當(dāng)?shù)夭扇—剳偷闹贫龋@樣才有利用發(fā)揮員工的積極性,。

3.多組織一些集體活動,，這樣大家溝通交流機(jī)會多些，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊協(xié)作精神,。

證券公司年終工作總結(jié)報告 證券公司年度工作總結(jié)篇八

20_年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作,。

工作主要成績

1,、20_年由于一些客觀原因，如人員離職,、借調(diào),、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的,，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng),、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝,、電話委托安裝等。在五月份,，公司推出剩余配售產(chǎn)品后,，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透,、學(xué)精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持,，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,，我都把他詳細(xì)歸類,，哪些是理解、使用上的錯誤,，哪些是程序錯誤,、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部,。而具體使用過程中,，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求,?？傊谌藛T緊缺的情況下,，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位,，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。

2,、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù),、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡,。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施,。在時間緊張,、問題較多的情況下，我們得到了各方面,、各部門人員的協(xié)助,，終于比較順利地完成了任務(wù)。

4,、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試,、上線工作。

5,、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試,、上線工作。

6,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試,、上線工作。

7,、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作,。

8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

9,、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中,。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平,、開發(fā)能力,、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力,，項目實施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步,，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone,、移動柜臺,、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

成績的取得究其原因,，主要是因為：

1,、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題,，深入找出問題出現(xiàn)原因,。

2、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,，前后臺間關(guān)系，數(shù)了解,。

20_年工作計劃：

14,、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色,。

15,、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高,。

16,、在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時,，加強(qiáng)溝通,、協(xié)調(diào)能力。

部門及公司下一步發(fā)展的建議

部門：

17,、加強(qiáng)部門維護(hù),、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督,，有始有終,。

18、對工程、加班情況能形成制度,，進(jìn)行串休,。

19、部門能有一個值班手機(jī),。

公司：

20,、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會給大家。

21,、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核,，形成競爭的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—剳偷闹贫?，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性,。

22、多組織一些集體活動,，這樣大家溝通交流機(jī)會多些,，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊協(xié)作精神。