隨著社會不斷地進步,，報告使用的頻率越來越高，報告具有語言陳述性的特點。寫報告的時候需要注意什么呢,？有哪些格式需要注意呢？下面是小編給大家?guī)淼膱蟾娴姆段哪０澹Ｍ軌驇偷侥銌?

證券公司年終工作總結(jié) 證券公司年度總結(jié)報告篇一

進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì),，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試,，必須進一步加強學習,，提高綜合素質(zhì)。一年來,，我時時不忘抓緊學習,。

第一,，加強政治理論學習,。一年來會同全體公司員工堅持理論學習，了解國家的政策,、法律法規(guī),、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。

第二,，加強業(yè)務(wù)學習,。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時的業(yè)余時間,，學習了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書籍,，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應(yīng)用能力,。

第三,，加強修養(yǎng)學習。在平時的生活中我牢記“細節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理,，時時,、處處,，向領(lǐng)導,、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平,，爭取工作從細節(jié)學起,，從小節(jié)抓起,，從小事做起，一步一個腳印,，在工作的點點滴滴中積累知識,，提升素質(zhì),，搞好自己的本職工作。

自進入公司以來,，我首先便開始積極的學習適應(yīng),，后根據(jù)公司安排，x月至x月在柜臺做業(yè)務(wù)和開戶工作,，由于之前忙碌于學習之類或者是學習不夠之類到x月才取得證券從業(yè)資格證,。基金任務(wù)完成情況不是很理想,，幾個月的開戶任務(wù)資金也不是很到位,，截止到現(xiàn)在，一共開戶x個,，客戶總資產(chǎn)x萬,。在領(lǐng)導安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案,，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺賬,，存進檔案。現(xiàn)在做柜臺輔助工作,，復印,、掃描等等。

通過近一年的學習,，我對證券業(yè)務(wù)的認識更加深刻,，同時，在公司領(lǐng)導和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升,。同時,，我也認識到自身還存在許多不足和問題：

一是加強學習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到x月才通過,，說明我在業(yè)務(wù)學習方面還不夠,，還需要加強。

二是業(yè)務(wù)水平還不夠,。由于自己進入公司不久,，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想,，還需要非常大的提高,。

在今后工作中，我會繼續(xù)加強學習,，向書本學,，向領(lǐng)導學，向同事學，全面提高自身綜合素質(zhì),，積極主動地參與公司工作,，腳踏實地，真抓實干,，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者,。

證券公司年終工作總結(jié) 證券公司年度總結(jié)報告篇二

進入xx證券已有x年了，這段時間自身在各個方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：

一

進入公司以來,，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解,，而xx銀行,，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,，工作中能解決各種基本問題,。

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位、多角度的服務(wù),，使xx服務(wù)真正的深入人心,。

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快,。

在業(yè)務(wù)營銷中,，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解,，需不斷學習,。

2、在與客戶關(guān)系維護中,，溝通方式還要逐步加強,。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強,。

進入營銷這個行業(yè),，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前x個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路,，在今后的日子里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進入xx證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好，但覺得還是可行,，大量的傳單會提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的,。

2,、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有x年了，業(yè)績十分不理想,。銀行很好的服務(wù)有口皆碑,，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,，但xx銀行和xx很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法,。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做。

3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們xx來開戶,，另外,，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來,。

現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù),，同行間競爭也萬分激烈,，為此，我必須要不斷的學習,，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法,，盡自己努力來做,。

證券公司年終工作總結(jié) 證券公司年度總結(jié)報告篇三

轉(zhuǎn)眼之間，我在xx證券xx營業(yè)部已經(jīng)工作近一年了,，可以說,，過去的一年，是我不斷成長進步的一年，是我人生中最難忘卻的一段時光,。我在xx營業(yè)部擔任出納兼行政的工作,，在平時的工作中，我嚴格遵守公司的各項規(guī)章制度,，身體力行,，能夠較好的完成領(lǐng)導交辦的各項任務(wù)。首先作為出納,，我在收付,、反映、監(jiān)督,、管理四個方面盡到了應(yīng)盡的職責,；其次作為行政，我在采購,、會務(wù),、員工福利、文檔管理等方面盡到了應(yīng)盡的職責,。過去的幾個月里在不斷改善工作方式方法的同時,，順利完成如下工作：

1、嚴格執(zhí)行現(xiàn)金管理和結(jié)算制度,，定期向會計核對現(xiàn)金與帳目,，發(fā)現(xiàn)金額不符，做到及時匯報,，及時處理,。負責保管現(xiàn)金和會計重要空白憑證，按規(guī)定辦理領(lǐng)用簽發(fā),；及時收回公司各項收入,，開出收據(jù)，及時收回現(xiàn)金存入銀行,。

2、根據(jù)會計提供的依據(jù),，與銀行相關(guān)部門聯(lián)系,，井然有序地完成了職工工資和其它應(yīng)發(fā)放的經(jīng)費發(fā)放工作。負責催取銀行存款對賬單,；保管有關(guān)印章,，空白收據(jù)和空白支票。

3,、按國家財經(jīng)紀律,、會計法規(guī)和公司財務(wù)管理規(guī)定，辦理現(xiàn)金、銀行存款,、內(nèi)部往來的資金收付,、劃轉(zhuǎn)，檢查有關(guān)原始憑證,；堅持財務(wù)手續(xù),，嚴格審核（憑證上必須有經(jīng)手人及相關(guān)領(lǐng)導的簽字才能給予支付），對不符手續(xù)的憑證不付款,。財務(wù)主管臨時離崗的情況下,，負責每天早上核對編制清算憑證。

4,、協(xié)助財務(wù)主管做好日常會計核算和財務(wù)管理工作,，參與財務(wù)預(yù)算、決算和財務(wù)分析等,，已經(jīng)完成了20xx年度財務(wù)決算和20xx年度財務(wù)預(yù)算,。

5、上級主管交辦的其他工作,。

1,、負責辦公用品采購管理和收發(fā)登記管理。每季度收集各個部門的辦公用品計劃,，進行歸納匯總,，集中采購辦公用品；日常負責公司各部門辦公用品的領(lǐng)用和分發(fā)工作,，監(jiān)督指導填寫辦公用品登記簿,，保證辦公用品賬實相符。

2,、負責會議及活動的后勤保障,。會前準備好會議材料，認真做好會場布置,，安排食宿工作,；會后及時清理會場。20xx年x月x日圓滿完成了xx營業(yè)部開業(yè)典禮,，20xx年x月x日組織召開了xx證券xx營業(yè)部與xx銀行聯(lián)合營銷會議,，20xx年x月xx日組織召開了xx證券港股投資報告會。

3,、負責員工社保和住房公積金的辦理和轉(zhuǎn)移,。按公司規(guī)定，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金,，協(xié)助做好社保和住房公積金的轉(zhuǎn)移,，對離職的員工及時停止繳納社保和住房公積金,。

4、負責文檔管理,，負責公司有關(guān)文件的收發(fā)和上傳下達,。做好各種文件的收發(fā)，復印及謄印工作,；分清主次,，分清文件的輕重緩急，及時請領(lǐng)導閱辦,，將相關(guān)文件交到有關(guān)部門手中,；對公司各種文件和檔案進行整理、歸檔,。

5,、負責訂閱報刊雜志，訂購飲用水,，繳納電話費,、網(wǎng)費。每年根據(jù)報刊訂閱計劃辦理相關(guān)報刊的訂閱,，管理日常報刊的收發(fā),；每天收集飲用水使用情況，及時訂購飲用水,，負責飲用水的收發(fā)保管,；每月及時收取費用賬單，準時繳納電話費和網(wǎng)費,，保證工作場所的正常運行,。

6、其他工作：20xx年x月x日協(xié)助xx證券業(yè)協(xié)會召開經(jīng)紀業(yè)務(wù)培訓會議,；xx日接待xx市人力資源和社會保障局社會保險稽核檢查,，提供相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)；20xx年x月x日接待公司總部經(jīng)紀業(yè)務(wù)檢查,；提供相關(guān)會議培訓資料,；20xx年x月x日接待xx行xx支行xxx現(xiàn)場檢查，提供xxx相關(guān)資料,。以上相關(guān)工作都順利完成,，得到了相關(guān)部門的表揚。

在工作中,，我通過自己的發(fā)覺和領(lǐng)導的指正，也發(fā)現(xiàn)了自身許多需要改正的缺點和不足：

1,、出納工作中我要多用心,，多請示,，及時匯報，在工作中如遇到自己無法解決的問題,，應(yīng)請示領(lǐng)導給予提示或是解決問題的方法,，在工作中掌握財務(wù)人員應(yīng)該掌握的原則。

2,、行政的工作特點就是多,、繁、雜,，為其它各部門提供服務(wù),，以保證不影響我分內(nèi)工作的順利完成，并且不耽誤其它部門的正常工作,。

3,、對于領(lǐng)導分配的發(fā)展客戶任務(wù)完成情況：開戶數(shù)xx戶，資產(chǎn)xx萬元,。完成情況不是很好,，特別是資產(chǎn)情況，開戶數(shù)基本完成,。

4,、在工作中和同事之間的溝通不夠，容易產(chǎn)生誤會,，導致不必要的矛盾,。

1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解,。在以后的工作和學習中要不斷地學習新業(yè)務(wù),，新知識，做到知識的不斷更新,。

2,、在本職工作中學習和努力提高業(yè)務(wù)技能，使自身的工作能力和工作效率得到提高,，在以后的工作和學習中我還將不懈的努力和拼搏,，做好自己的本職工作。

3,、在做好本職工作之外,，還要不斷尋找新客源，不斷發(fā)展新客戶,，盡量發(fā)展有效戶,，增加客戶資產(chǎn)。

4,、另外,，我還要不斷的調(diào)整自己的心態(tài),，讓自己更加的寬容，忍讓,、大度,、不計較一時的得失，加強溝通能力,，向其他優(yōu)秀同事學習,，取長補短，相互交流好的工作經(jīng)驗,，共同進步,。

慶幸的是我能夠認識到自己的問題。20xx年的工作已經(jīng)開始,，通過對去年的工作進行總結(jié),，我想我能夠吸取教訓，各方面都能更進一個臺階,，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰(zhàn),。

證券公司年終工作總結(jié) 證券公司年度總結(jié)報告篇四

首先，公司為我提供了良好的工作環(huán)境,，讓我對證券有了更加深刻而清晰的認識,。其次，我還要感謝各位在中的同事,，在今年的工作中,，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面,，來也有了很大的提升?，F(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：

配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設(shè),，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求,，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范,，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責接待,，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作,，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和,。

我們公司參加了x次交易所下達的應(yīng)急演練測試，這項工作都是在星期x所整理

對于20xx年x月x日之前的機構(gòu)客戶進行了集中核對,，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況,、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況,，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通,。

公司每將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年的評定,，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù),，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易,，限售股份業(yè)務(wù),，協(xié)助司法等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣,，備考時間緊,，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上,，抓緊復習的平時不易接觸到的業(yè)務(wù)知識,，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的,。在今后的晉級評定中,，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實基本功,，并積極自己的才干,，爭取能再上升至三員工。

在即將過去的20xx年里,，面臨上一年股市行情低迷,、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難,，我們?nèi)w員工一致,，共同努力，取得了一定成績,，但也認識到了自身的不足,，本人也未能完成本次xx的營銷任務(wù)，希望在中,，緊跟公司發(fā)展步伐,，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量,，樹立良好口碑,，讓管理和服務(wù)上一個新臺階。

證券公司年終工作總結(jié) 證券公司年度總結(jié)報告篇五

自20xx年x月投身于證券行業(yè)以來,，經(jīng)過一年多的磨礪,，我感到愈加成熟與自信,，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程,?？偨Y(jié)一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人,，嚴于律己,，就能得到滿意的回報。

真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸,、說話態(tài)度要誠懇不油滑,，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚,。我在與潛在客戶第一次接觸時,，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸,、很實在的印象,，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh,，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會實現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化,，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待,。

真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付,，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要,。首先是及時了解客戶的特點和需求,，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益,，我在服務(wù)客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點,。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心,，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動,，如重大利好、利空等,，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流,。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶,，不去了解他持有的股票,，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞,，也不含糊其辭,。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務(wù)客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力,；最后是把握好服務(wù)的“度”,，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶,。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶,，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時,，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會讓客戶失去對你的信心,。

真誠也是合作真心誠意,、實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力,，客戶源是單一的,、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持,、團隊的互助,，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作,。在我駐點過的x行和x行,，我都會與銀行負責人、理財經(jīng)理,、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系,，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意,。尤其以客戶滿意為己任,，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度,，也使客戶更加信任銀行信任xx,。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶,，這就代表了他們對我的信任,。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的,，在我目前的客戶中,，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約xx%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。

另一方面是團隊合力互助和領(lǐng)導的激勵指導,。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享,，經(jīng)常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路,。如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼,，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導則在把握火候,。我的體會尤其深,，剛剛進入公司時，因為不是本地人,，開頭的工作相對困難一些,，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展,，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒,，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的,，如果注重眼前利益不考慮長遠,，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用,，終于我克服人生地不熟的困難,，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升,，傭金收益逐步增加,。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領(lǐng)導x總適時的說,，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶,，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,，我愈加的腳踏實地，不再滿足現(xiàn)狀,，而是精益求精,。

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識,，不斷學習業(yè)務(wù)知識,，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴格要求自己,，堅信處處留心皆學問,，通過從各種不同的渠道學習,，以求達到提升自身能力的目的。

首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目,，把理論知識基礎(chǔ)夯實,，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐,，實踐深化理論,；其次做到博采眾長，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧,，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息,；最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學習，與同事交流工作心得,，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量,，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導，并提出自己的解決辦法,，在團隊中主動做一些組織工作,，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。

在從業(yè)一年多的時間里,，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作,，通過上述兩個方面的努力,，積累了更多的經(jīng)驗，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異,，欣欣向榮的良好局面,，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人中，我的業(yè)績是走在前列的,，得到了領(lǐng)導的肯定,，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可,。對此,，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù),！相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn),！

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè),，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷,，他才能自知,。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量,。

證券公司年終工作總結(jié) 證券公司年度總結(jié)報告篇六

首先,，我必須要為我提供了良好的，讓我對證券有了更加深刻而清晰的,，,。其次，我還要感謝各位在中的同事,，在今年的工作中,，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面,，來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工作如下：

配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設(shè),，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求,，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范,，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責接待,，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作,，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和,。

我們公司參加了兩次交易所下達的應(yīng)急演練測試，這項工作都是在周六進行的,，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短內(nèi)切換至災(zāi)備機房服務(wù)器,，如何進行風控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,，都進行了很好的測試和學習,，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然,。上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作,，主要包括聯(lián)合開戶、板業(yè)務(wù),、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版,，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù)，《》(),。在測試期間,，我們利用了下班和加班的形式進行了測試工作,，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍,，包括,、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄,，對于一些新增內(nèi)容重點學習,，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率,，修改了客戶風險等級設(shè)定,，最終配合總部完成了每次測試工作。

這項工作開展的時間很長,，為貫徹證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的'通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的,，落實“證券公司應(yīng)當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們了兩個月時間,，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作,，對客戶進行標識，如無反面,、缺身份證,、身份證過期、缺學歷等,，并最終完成了所有客戶的資料核對,，制作成表，將13000多個人客戶提供給人員電話通知前來補充更新資料,。對于xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況,、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況,，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通,。

公司每將進行運營條線員工星級晉級評定工作,，我參加了今年的星級評定，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù),，第三方存管業(yè)務(wù),，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù),，協(xié)助司法,，基金，創(chuàng)業(yè)板,，ib業(yè)務(wù),，新老三板等各項業(yè)務(wù),，由于涉及面廣，備考時間緊,，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量,，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復習的平時不易接觸到的業(yè)務(wù)知識,，在考試中取得了好成績,，并通過了本次晉級二星級員工的。在今后的星級晉級評定中,，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務(wù),，扎實基本功，并積極自己的才干,，爭取能再上升至三星級員工,。

在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷,、賬戶資料集中核對工作量大,、基金遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工一致,，共同努力,，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足,，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù),，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐,，繼續(xù)完善日常工作,，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑,，讓管理和服務(wù)上一個新臺階,。

證券公司年終工作總結(jié) 證券公司年度總結(jié)報告篇七

進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：

1,、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個行業(yè)有了初步的了解,，而駐點銀行，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,，工作中能解決各種基本問題。

2,、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中,，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位,、多角度的服務(wù),，使信達服務(wù)真正的深入人心。

3,、工作的責任心和事業(yè)心加強了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,，辦事效率力求最快,、最好。

在業(yè)務(wù)營銷中,，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1,、證券知識還須加深了解，需不斷學習,。

2,、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強,。

3,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。

進入營銷這個行業(yè),，業(yè)績是衡量一個人的價值所在,，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路,，在今后的日子里,，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好，但覺得還是可行,，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些,，堅持終會有效果的,。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了,，業(yè)績十分不理想,。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法,。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做。

3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶,，另外,，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來,。

現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù),，同行間競爭也萬分激烈,，為此，我必須要不斷的學習,，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法,，盡自己最大努力來做,。

在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想,。銀行很好的服務(wù)有口皆碑,，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法,。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做。

3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶,，另外,，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來,。

現(xiàn)在市場波動很大,，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈,，為此,，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務(wù),，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做,。

證券公司年終工作總結(jié) 證券公司年度總結(jié)報告篇八

號角相聞,，告別20xx業(yè)界風云；戰(zhàn)鼓催發(fā),，迎來更富挑戰(zhàn)的20xx,。站在新一年的起點，xx證券繼往開來,，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢,，振奮精神、周密運籌,，以必勝的信心和有效的準備積極應(yīng)對挑戰(zhàn),，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口,、以發(fā)展締造新希望的序幕,。

回首20xx年，xx證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢,，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化,、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇,，審時度勢,，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理,，按照“規(guī)范發(fā)展,，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務(wù)目標積極推進各項工作,，以增收節(jié)支,、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強化風險控制等管理工作,、加強人力資源建設(shè)為側(cè)重點，公司全體干部員工同舟共濟,、堅定信心,、迎難而上,、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進展。

過去的一年,，xx證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難,，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營,、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路,。經(jīng)過不懈的努力，xx證券投行實現(xiàn)了股票承銷,、債券承銷,、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌,。20xx年xx投行業(yè)務(wù)又上一新臺階,，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二,，取得了歷史最優(yōu)成績,。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10,、5億元,，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越。

經(jīng)紀業(yè)務(wù)扭虧為盈,，市場份額逐步上升,，從交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位,，比20xx年提高了3位,。同時，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進展,，僅今年前11各月,，基金銷售就比去年同期增長近4、5倍,，8月份基金代銷資格的取得,，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場,、搶占客戶資源,、實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務(wù),，并初見成效,，20xx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長,，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比20xx年提高了一倍。

內(nèi)部管理進一步加強,，信息技術(shù)平臺建設(shè)進一步推進。按照業(yè)務(wù)歸屬,，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位,，整合資源，充實一線業(yè)務(wù)部門,，提高了公司工作效率,。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會,，建立了從立項,、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系,，使風險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前,、事中、事后各個環(huán)節(jié),，在實際工作中收到一定成效,。公司加大it平臺建設(shè)投入，啟動了集中交易,、crm,、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化,、公司網(wǎng)站升級等大型項目,，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義,。

告別20xx年,，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云,，我們可以毫無愧色地說,，xx證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過,，眾志成城,、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意,，盡管前程還頗多艱險,，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點,。

展望20xx,，xx證券必定會開創(chuàng)更具希望,、更富前景的明天。為什么如此斷言,？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場,、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇,；而xx證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會的智慧和魄力,。

從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看,，20xx年，隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進一步釋放,，經(jīng)濟運行中不穩(wěn)定,、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好,，面臨一些長期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視,，并開始著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件,。我國資本市場是一個新型市場,，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力,；另一方面,，經(jīng)濟增長需要資本市場支持并與之相適應(yīng)，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低,，不僅加大了銀行風險,，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務(wù),。綜合各種外部因素,，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢,，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場,，必然會造就一批業(yè)界英雄。

從券業(yè)發(fā)展走勢看,，經(jīng)過十多年發(fā)展,，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決,。盡管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災(zāi),，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過分化,、兼并,、重組等券業(yè)資源整合,，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出,，低水平,、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云,。

面對券業(yè)資源整合,，自然“有人笑來，有人哭”,，瀕臨外憂內(nèi)患,，xx證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。

我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間,，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢,；我們有“笑到最后”的基本基礎(chǔ)，多年來,，公司始終堅持的穩(wěn)健經(jīng)營,、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā),、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下,，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象,，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候,，xx債的順利申報和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可,；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經(jīng)營基礎(chǔ)和良好業(yè)績,，在經(jīng)營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營和財務(wù)指標基本良好,，而且,，經(jīng)過20xx年的努力，我們的投行業(yè)務(wù),、經(jīng)紀業(yè)務(wù)實力又有較大提高,，在某些方面，xx證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅,。

在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時刻,，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。20xx年末,，公司組織力量編制了xx證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見,；在不同部門、不同層次召開座談會,，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合,、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來生存發(fā)展的深層次問題,，為20xx年的發(fā)展繪就了攻堅圖?？梢灶A(yù)見,，新的一年，公司將實施一系列在xx證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新,，新一年的新希望,，在年初便已現(xiàn)出曙光。

新起點,、新希望,。站在20xx年的起點，讓我們滿懷信心,，以更清醒的'頭腦、更旺盛的斗志,、更奮發(fā)的姿態(tài),、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā),！

證券公司年終工作總結(jié) 證券公司年度總結(jié)報告篇九

時光荏苒,，20xx年很快就要過去了，回首過去的一年,，內(nèi)心不禁感慨萬千,。時間如梭，轉(zhuǎn)眼間又將跨過一個年度之坎,，回首望,，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗和磨礪,。非常感謝公司給我這個成長的平臺,，令我在工作中不斷的學習，不斷的進步,，慢慢的提升自身的素質(zhì)與才能,，回首過往公司陪伴我走過人生很重要的一個階段，使我懂得了很多,，領(lǐng)導對我的支持與關(guān)愛,，令我明白到人間的溫情，在此我向公司的領(lǐng)導以及全體同事表示最衷心的感謝,，有你們的協(xié)助才能使我在工作中更加的得心應(yīng)手,，也因為有你們，才能令到公司的發(fā)展更上一個臺階

為了新一年能夠有目標,、有目的,、有成效的工作,，取得更好的成績，特制定計劃如下：

1. 帶著一顆“愛心”去工作,。保持良好的禮節(jié)禮貌,，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他,，縮短營銷人員與客戶之間的距離,，對客戶思想形成正確的引導

2. 做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范,，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作,。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護工作

3. 做好溝通匯報，工作無小事,，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責人員,，做到不遺漏、不延誤,。

在認真工作的同時,，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平

1. 多學習,、學習先進的證券業(yè)務(wù)理論,，學習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學習專業(yè)知識

2. 多琢磨,、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系,。證券營銷人員只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快,，才能更好更深入的完成任務(wù)

3. 多反思,、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗,。從而不斷進步,，自己超越自

證券公司年終工作總結(jié) 證券公司年度總結(jié)報告篇十

20xx年，在營銷管理總部領(lǐng)導的關(guān)心指導下,在部門經(jīng)理的領(lǐng)導下,，在同事們配合和幫助下,，盡心盡力、勤勉盡責,，較好地完成了合同簽訂,、內(nèi)部協(xié)調(diào),、營銷人員的執(zhí)業(yè)支持和領(lǐng)導交辦的其他工作，使所負責的各項工作能夠有效運轉(zhuǎn),，但同時工作中也存在著不足?，F(xiàn)將20xx年度工作情況匯報如下：

作為一名正式黨員，入黨以來本人政治思想堅定,，堅決擁護中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導,，講大局、講政治,、講學習,，上進心強，工作踏實肯干,，忠于職守,具有較強的責任意識和敬業(yè)精神,。特別是在今年深入學習實踐科學發(fā)展觀的活動中，深刻領(lǐng)悟,，認真體會,，解放思想，更新觀念,，理清思路，明確工作目標,，同時結(jié)合自身的崗位和業(yè)務(wù)特點,，梳理問題，逐一排查,，盡職盡責的做好自己份內(nèi)每一項工作,。

一、1到5月份做好合作人員的協(xié)議和疑難問題的公文上報合同簽訂工作,。

二,、做好新運行營銷管理平臺在營業(yè)部使用過程中的問

1題匯總解決及個性化需求升級推進工作。

三,、做好公司營銷人員的客戶關(guān)系在營銷管理平臺中的梳理工作,。

四、做好7月份以后非全日制客戶經(jīng)理及業(yè)務(wù)部客戶經(jīng)理的薪酬基礎(chǔ)數(shù)據(jù)計算工作,。

五,、根據(jù)公司營銷管理總部下發(fā)的制度，結(jié)合營銷管理平臺中的各種功能,，及時進行新業(yè)務(wù)或新需求的添加或修改工作,。

六，完成日常營銷人員上崗的角色新增,、權(quán)限變更,、業(yè)務(wù)團隊變化和薪酬模板的設(shè)臵工作,。

七、配合部門經(jīng)理完成公司經(jīng)紀人制度專項檢查中的前期準備工作,。

1,、完成合作人員的后續(xù)補充協(xié)議的簽訂工

20xx年上半年，在規(guī)范合作人員的梳理工作中,，及時的督促營業(yè)部符合條件的合作人員與公司簽訂后續(xù)的補充協(xié)議,，盡職盡責及時上報營業(yè)部在梳理過程中的各種疑難問題，盡可能的化解各種矛盾,，該項工作持續(xù)到6月份后移交新同事負責,。

2、推進營銷管理平臺的運行和建設(shè)工作,。

20xx年初為滿足公司對營銷人員人事管理,、客戶管理、客戶開發(fā),、工作流程,、業(yè)績考核等方面的管理需要，營銷管

2理總部于年初聯(lián)合信息技術(shù)總部進行了廣泛的調(diào)研論證,，明確了公司營銷管理平臺建設(shè)需求方案,。之后由我負責營銷管理平臺的推進跟蹤建設(shè)工作。在此期間,，結(jié)合制度要求初步確定了營業(yè)部的營銷序列,，工作流程的流轉(zhuǎn)順序，人員類型的類別設(shè)臵,，相關(guān)基本薪酬模板的設(shè)臵,，相關(guān)崗位人員的角色設(shè)臵，相關(guān)角色的權(quán)限設(shè)計,，并對生成的報表雛形進行簡單設(shè)計等,。

20xx年2月初，營銷管理平臺開始在一定范圍內(nèi)試運行,。根據(jù)領(lǐng)導的安排,，首先對合作人員、區(qū)域營銷人員,、營業(yè)部員工等人員進行集中上線并根據(jù)人員類別賦予相應(yīng)的角色,。其次，對營銷人員名下的經(jīng)紀關(guān)系進行梳理批量導入,。待經(jīng)紀關(guān)系建立之后,，對所有營銷人員的薪酬類別進行統(tǒng)計匯總，并依照營業(yè)部上報的薪酬類型對原有的系統(tǒng)內(nèi)的薪酬模板進行修改或增加。

根據(jù)營業(yè)部當時設(shè)立的區(qū)域營銷團隊狀況,，三月份在營銷管理平臺中分別建立相應(yīng)的業(yè)務(wù)部,，調(diào)整相應(yīng)的營銷員人員到位。同時根據(jù)營業(yè)部費用管理辦法,，跟恒生工程人員及時溝通后,，在xx證券報表欄目下新增了營銷費用和營銷績效計算表。

20xx年4月,，經(jīng)過前兩個月的磨合,，營銷管理總部決定從20xx年4月1日起要求營業(yè)部角色新增或變更全部通過平臺的“工作流管理”來實現(xiàn)。要求營業(yè)部營銷人員新招攬

3客戶必須在營銷管理平臺預(yù)約建立對應(yīng)的經(jīng)紀關(guān)系,。依照營銷人員上崗管理辦法,，我們在系統(tǒng)內(nèi)對現(xiàn)有的人員進行了團隊細分，并且相應(yīng)的建立了營業(yè)部運營團隊,，營業(yè)部營銷團隊和營業(yè)部經(jīng)紀人團隊,，并調(diào)整相關(guān)人員歸屬。同時搜集整理營銷人員的相關(guān)資料檔案,，對每位營銷人員的資料及時歸檔并上傳,。在4月中旬，為營業(yè)部的營銷主管和客服主管培訓了這套系統(tǒng)的使用方法,。

20xx年6月,，在大范圍使用的過程中，平臺遇到了一些問題,，我們及時梳理問題并結(jié)合公司營銷管理的業(yè)務(wù)特點,，整理一份xx證券營銷管理平臺整合意見，跟恒生相關(guān)技術(shù)人員溝通,，要求恒生能盡快解決試運行期間遇到的問題和我們所提出的個性化的需求,。

20xx年6月下旬,，考慮到經(jīng)紀關(guān)系的重要性和系統(tǒng)平臺中的遺留問題尚未解決,，決定對zz地區(qū)的三家營業(yè)部（tb、js,、zd）作為試點,，進行經(jīng)紀關(guān)系數(shù)據(jù)全部梳理導入，待全部導入后,，進行報表和薪酬的計算并核對數(shù)據(jù)的準確性,，為下一步所有營業(yè)部經(jīng)紀關(guān)系的梳理做準備，截止6月底已完成一家營業(yè)部完整經(jīng)紀關(guān)系的梳理,。

20xx年7月初,，恒生人員到公司駐點開發(fā)三周，期間解決了在運行中提出的遺留問題，暫時解決了平臺在運行推進過程中遇到的較迫切的問題,，對我們現(xiàn)有的營銷人員人事管理,，業(yè)務(wù)的工作流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)進行了梳理，并對我們的一些遺留

4問題和個性化需求進行了升級改進,，截止7月底,，已完成八家營業(yè)部的經(jīng)紀關(guān)系錄入，并且暫無營業(yè)部反映有異常問題,。

7月底,，營銷管理總部組織了一次營銷人員團隊建設(shè)的交流會，在此會議上對營銷管理平臺目前的運行情況和功能操作情況再次對相關(guān)人員做了一次培訓,，同時也搜集更多的個性化需求和合理化建議,，待匯總整理后及時的發(fā)送給恒生的相關(guān)技術(shù)人員進行開發(fā)完善。

8月份,，公司非全日制客戶經(jīng)理的招聘工作開始進行,，在技術(shù)平臺方面，及時督促營業(yè)部匯總非全日制客戶經(jīng)理以往的客戶經(jīng)紀關(guān)系,，同時核對數(shù)據(jù)進行系統(tǒng)錄入,，并根據(jù)營業(yè)部和當時169名非全日制客戶經(jīng)理的溝通情況，為相關(guān)客戶經(jīng)理制作薪酬模板并核對調(diào)整,，并且建立相應(yīng)營業(yè)部的直屬業(yè)務(wù)部,，調(diào)整相應(yīng)的非全日制客戶經(jīng)理到所在的直屬業(yè)務(wù)部。同時結(jié)合營銷管理平臺的清算周期修改制度調(diào)整了非全日制客戶經(jīng)理的薪酬統(tǒng)計周期,，以便做到將來清算業(yè)務(wù)部客戶經(jīng)理和非全日制客戶經(jīng)理的月薪酬時在技術(shù)平臺上達到同步清算當月存檔,。

9月份，在營銷管理平臺穩(wěn)定的梳理了非全日制客戶經(jīng)理的上崗和薪酬計算的基礎(chǔ)上,，要求營業(yè)部陸續(xù)上報客戶經(jīng)理的經(jīng)紀關(guān)系并核對數(shù)據(jù)是否完整,，截止9月底，非全日制客戶經(jīng)理方面,，暫有一家營業(yè)部未錄入,，其余營業(yè)部已全部

5錄入并核對完畢；業(yè)務(wù)部人員,，除了還有兩家營業(yè)部的數(shù)據(jù)暫時在整理外,，其他營業(yè)部的所有客戶經(jīng)理名下的老的經(jīng)紀關(guān)系已全部錄入；所有新老招聘的營銷人員新建立經(jīng)紀關(guān)系也全部通過平臺在有序的建立,。

10月份,，就營銷管理平臺中資訊模塊，人事管理模塊的內(nèi)容,，根據(jù)領(lǐng)導的要求,，跟恒生公司提出相應(yīng)的個性化需求，同時督促恒生公司及時的開發(fā)，使平臺中的營銷人員執(zhí)業(yè)支持欄目內(nèi)容逐漸豐富起來,，為此營銷管理總部加派人手專門負責營銷人員的資訊內(nèi)容支持,。并且完成平臺營銷人員信息公示的網(wǎng)站鏈接，使得平臺中營銷人員的部分信息修改后能在公司網(wǎng)站中得以及時的更新,。

11月份,，鑒于原有的資訊上傳功能比較繁瑣，占用大量的精力,，根據(jù)領(lǐng)導的要求對該功能提出優(yōu)化需求,，同時跟蹤督促實施，使得該功能變得更加流水化,，效率也進一步提高,，同時較少了相應(yīng)工作人員的工作量。同時,，公司于11月上旬順利通過經(jīng)紀人資格專項檢查,，監(jiān)管部門提出相應(yīng)的修改意見也匯總后提交至相關(guān)部門和恒生公司。11月中旬,，營銷管理總部在hhy賓館組織營銷人員培訓工作交流會議,，在此會議上就平臺近期遇到的常見問題和工資數(shù)據(jù)的計算方式和各營業(yè)部進行了溝通交流。

12月份,，就監(jiān)管部門檢查后提出的幾點修改意見跟恒生公司提出相應(yīng)的升級方案,，在此期間營銷管理平臺在使用的

6過程中日趨平穩(wěn)，在人員信息檔案管理,，薪酬計算,，資訊管理等功能上也越來越被營業(yè)部所認可，但也提出了更多的需求希望能在新版本中得以體現(xiàn),，同時營銷管理平臺新版本的升級問題也提上了日程,。

3、營銷人員的薪酬基礎(chǔ)數(shù)據(jù)計算工作,。

經(jīng)紀關(guān)系作為營銷人員薪酬核算的基礎(chǔ),，在7月份以后，營銷管理總部開始對所有人員轉(zhuǎn)化的非全日制客戶經(jīng)理依照非全日制管理辦法利用營銷管理平臺來進行數(shù)據(jù)計算,，截至目前,，已完成7月份,、8月份,、9月份、10月份和11月份的工資基礎(chǔ)數(shù)據(jù)清算和核對,，并通過營業(yè)部核對取得了良好的效果,。并且，截止20xx年12月25日，經(jīng)過各營業(yè)部和營銷管理總部的共同努力,，已全部理順了業(yè)務(wù)部人員名下的經(jīng)紀關(guān)系和相應(yīng)的提成模板,，可以有效計算出各業(yè)務(wù)部人員月度薪酬的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，部分營業(yè)部已以此為基礎(chǔ)進行考核和業(yè)務(wù)部人員薪酬發(fā)放,。

4,、營銷平臺人員崗位權(quán)限統(tǒng)計。

根據(jù)日常營業(yè)部營銷人員的上崗角色建立情況和歷史導入的人員情況,，截止12月31日,，營銷管理平臺共建立非全日制客戶經(jīng)理177名；業(yè)務(wù)部人員（業(yè)務(wù)部經(jīng)理,、理財經(jīng)理和客戶經(jīng)理）352名,；營業(yè)部營銷管理人員（營銷部經(jīng)理、理財部經(jīng)理,、客服部經(jīng)理,、營銷策劃、團隊管理,、客戶管理,、資訊管理）213名；營業(yè)部后臺運營管理人員（綜合,、財務(wù),、

7交易、電腦）65名,；公司總部人員48名,，分別建立了相應(yīng)的角色并賦予相應(yīng)的登錄查看權(quán)限。

1,、工作中面對技術(shù)上的困惑急于求成有時有急燥情緒,。

2、工作有時缺乏更深入和更細致的態(tài)度,，需要進一步加強業(yè)務(wù)知識學習,。

3、更加嚴于律己,，忠于職守,，嚴格執(zhí)行國家的法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度。

20xx年我的工作基本思想是服從領(lǐng)導的工作思路進一步完善現(xiàn)有的工作內(nèi)容,、強化執(zhí)業(yè)支持服務(wù)意識,，提高工作效率，促進營銷管理工作進一步的的高效,、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn),。具體如下：

1,、營銷人員營銷活動管理方面。

一是,，要進一步加強對營銷人員執(zhí)業(yè)的技術(shù)支持,，輔助領(lǐng)導更好的管理決策。同時,，要堅決地執(zhí)行領(lǐng)導的指示,，認真完成領(lǐng)導交辦的各項任務(wù)，不拘泥與創(chuàng)痛的工作方式,，使工作思維方式變的更加有創(chuàng)造性,。。

二是,，嚴格履行公司的各項規(guī)章制度,，深入學習領(lǐng)會，在營銷人員的日?；顒拥钠脚_操作,，預(yù)約撮合經(jīng)紀關(guān)系、服務(wù)關(guān)系以及進行的產(chǎn)品銷售關(guān)系等管理上更加合規(guī)更加高效,。

8三是,，優(yōu)化現(xiàn)有的工作流程，無論是操作還是界面上都使得變的更加友好,，加強營銷人員的日常工作日志管理,。

四是，以積極心態(tài)充分適應(yīng)公司發(fā)展節(jié)奏,。加強溝通,，做好日常上傳下達的工作，更為積極,、穩(wěn)妥地解決工作中出現(xiàn)的問題,。

2、營銷人員的薪酬計算管理方面,。

一是,，深入學習公司即將實行的營銷人員薪酬管理辦法，結(jié)合營銷管理平臺的現(xiàn)有模塊,，及時的溝通并設(shè)臵所需要薪酬模板,。

二是，加強營銷人員的新增有效戶管理,，薪酬模板管理,，提成模板管理，代理產(chǎn)品銷售提成比例管理,，服務(wù)產(chǎn)品銷售收入提成比例管理,，培訓講師津貼管理，產(chǎn)品管理津貼管理及團隊管理津貼管理,，設(shè)計并提交所需要的各種薪酬匯總表格,，及時跟信息技術(shù)部和恒生公司溝通并跟蹤實施。

3,、營銷管理平臺的其他業(yè)務(wù)管理方面,。

一是，跟蹤并推進營銷管理平臺新版本的升級上線工作,。

二是,，加強并完善日常上崗營銷人員的電子化檔案及信息查詢管理。

三是,，做好日常營銷管理平臺的證券資訊,、培訓文檔、和服務(wù)產(chǎn)品管理,。

四是,，完善平臺的營銷數(shù)據(jù)分析及報表系統(tǒng)，核對無誤

9后提供給領(lǐng)導供決策分析,。

4,、提高學習意識，增長業(yè)務(wù)水平,。進一步加強政治思想和業(yè)務(wù)知識的學習,，不斷提高自己的綜合素質(zhì)和能力。在工作中要多思考,、勤動腦,，在滿足完成日常性或事務(wù)性工作同時，要積極發(fā)揮主觀能動性,，面對出現(xiàn)的問題要舉一反三,，把日常的事務(wù)性工作做得更深入、更細致,。

20xx年,，隨著公司的發(fā)展及新部門的成長，我也有了更多的收獲與體會,。20xx年,，我將繼續(xù)努力工作，提高自身的業(yè)務(wù)能力水平,，與公司同發(fā)展,、共命運，創(chuàng)造自身的更高價值,，為公司的發(fā)展貢獻自己的微薄之力,。

二○○九年十二月三十一日

證券公司年終工作總結(jié) 證券公司年度總結(jié)報告篇十一

這一年來,，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響,，很多客戶采取保守,、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種,，比如貨幣基金,、債券等;然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象,，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,，要繼續(xù)進行股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后,，對各種股票板塊和證券品種進行了對比,，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風險品種,，對于保守的客戶,，也建議可以適當嘗試xx產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤上漲的幅度,，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數(shù)據(jù),，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點,，得出的結(jié)論的理由,，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,，身處證券行業(yè),，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中,。

“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù),，公司是下達了任務(wù)指標的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施,，而通過對學習各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料,，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動，聽了老師對風險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后,，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資,，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶;第四季度,，市場通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,，但個股依然活躍,，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調(diào)整倉位,，一旦大盤調(diào)整會有風險很大,，建議客戶要控制好倉位,，保留較大比例的帳戶資金,，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料,，分析對比,，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得?

也正是因為這一年來不同以往的忙碌,，積累了更多的經(jīng)驗,，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場,，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力,。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來,，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度,，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念?！靶隆?。

嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解,，才能給他們提供更加適合的投資建議,。

圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待,，既不能逃避也不能推脫,，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思,，是可以做到“雙贏”的,。

誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想,，站在客戶的角度,，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的,。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作,，也正因為如此,，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富,，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習,，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用,，被客戶非常認可和贊同,，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了,，對我也更加信賴,，因此，讓我非常感激,，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!

拓展閱讀

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1,、工作總結(jié)：工作總結(jié)（jobsummary/worksummary），以年終總結(jié),、半年總結(jié)和季度總結(jié)最為常見和多用,。就其內(nèi)容而言，工作總結(jié)就是把一個時間段的工作進行一次全面系統(tǒng)的總檢查,、總評價,、總分析、總研究,，并分析成績的不足,，從而得出引以為戒的經(jīng)驗?？偨Y(jié)是應(yīng)用寫作的一種,，是對已經(jīng)做過的工作進行理性的思考?？偨Y(jié)與計劃是相輔相成的,，要以工作計劃為依據(jù)，訂計劃總是在總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上進行的,。其間有一條規(guī)律：計劃——實踐——總結(jié)——再計劃——再實踐——再總結(jié),。當工作進行到一定階段或告一段落時，需要回過頭來對所做的工作認真地分析研究一下，肯定成績,，找出問題,，歸納出經(jīng)驗教訓，提高認識,，明確方向,，以便進一步做好工作，并把這些用文字表述出來,，就叫做工作總結(jié),。總結(jié)的寫作過程,，既是對自身社會實踐活動的回顧過程,，又是人們思想認識提高的過程。通過總結(jié),，人們可以把零散的,、膚淺的感性認識上升為系統(tǒng),、深刻的理性認識,，從而得出科學的結(jié)論，以便改正缺點,，吸取經(jīng)驗教訓,，使今后... 搜狗搜索更多20xx證券公司柜臺年終工作總結(jié)

2、創(chuàng)業(yè)板：發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場是為了給中小企業(yè)提供更方便的融資渠道,，為風險資本營造一個正常的退出機制,。同時，這也是中國調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),、推進經(jīng)濟改革的重要手段,。二板市場和主板市場的投資對象和風險承受能力是不相同的，在通常情況下,，二者不會相互影響,。而且由于它們內(nèi)在的聯(lián)系，反而會促進主板市場的進一步發(fā)展壯大,。對投資者來說,，創(chuàng)業(yè)板市場的風險要比主板市場高得多。當然,，回報可能也會大得多,。創(chuàng)業(yè)板公司再融資的審核權(quán)已經(jīng)確定將由證監(jiān)會下放到深交所。此舉將提高創(chuàng)業(yè)板公司再融資的審核效率,，同時也是股票發(fā)行市場化改革的又一突破,。市場人士也更加期待主板、中小板再融資，乃至新股ipo的審核全面由滬深交易所承擔,，實現(xiàn)真正意義上的“監(jiān)審分離”,。1998年3月，成思危代表民建中央提交了《關(guān)于盡快發(fā)展中國風險投資事業(yè)的提案》,，此提案是當年全國政協(xié)會議的“一號提案”,，被認為開啟了在中國設(shè)立創(chuàng)業(yè)板的征程。同年,，成思危提出了創(chuàng)業(yè)板“三步走”的發(fā)展思路：第一步是在現(xiàn)有法律框架下,，成立一批... 神馬搜索更多20xx證券公司柜臺年終工作總結(jié)

3、證券公司：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù),，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司,。證券公司（securitiescompany）是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司,。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司,，是經(jīng)主管機關(guān)批準并到證券公司有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)。它具有證券交易所的會員資格,，可以承銷發(fā)行,、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行,。在不同的國家,，證券公司有著不同的稱謂。在美國,，證券公司被稱作投資銀行（investmentbank）或者證券經(jīng)紀商（broker-dealer）,；在英國，證券公司被稱作商人銀行（merchantbank）,；在歐洲大陸（以德國為代表）,，由于一直沿用混業(yè)經(jīng)營制度，投資銀行僅是全能銀行（universalbank）的一個部門,；在東亞（以日本為代表... 360搜索更多20xx證券公司柜臺年終工作總結(jié)

4,、柜臺：《柜臺》是1965年上映的劇情電影，由殷子導演,。達式常,，魏鶴齡等主演。該片根據(jù)高思國同名話劇改編,，講述了青年營業(yè)員楊桂香敢承認自己的錯誤,，為社會主義站一輩子柜臺的故事。中國電影《柜臺》精彩劇照集錦(10張)初秋的一個傍晚,，某百貨公司的營業(yè)員們在熱情地接待顧客,?？煲掳鄷r，高歌無線電行的營業(yè)員周金山,，受農(nóng)村生產(chǎn)隊的委托,，到百貨公司來買門鎖，并要趕在臺風到來之前趕到生產(chǎn)隊去安裝喇叭,。然而五金柜臺的青年營業(yè)員楊桂香急于下班后去看電影,，對周金山的態(tài)度很冷淡，下班的鈴聲剛打過,，她就迫不及待地關(guān)上電燈,、拉上鐵門，使周金山在匆匆走出門時扯破了衣服,。楊桂香趕到電影院,，見到了與她約好的同學——某無線電廠的團支部委員劉芳。楊桂香向劉芳流露了站柜臺是侍候人,、沒出息等輕視營業(yè)員工作,、不愿站柜臺的思想。劉芳不同意她的看法,，對她這種錯誤思想給予了熱情的幫助和誠懇的批評,。楊桂香的父親楊正林是一位站了三十多年柜臺現(xiàn)已退休的老店員，他在解放前受盡歧視,，在解放后才...