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證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司半年度總結(jié)(11篇)

格式:DOC 上傳日期:2023-03-18 15:26:03
證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司半年度總結(jié)(11篇)
時(shí)間:2023-03-18 15:26:03     小編:zxfb

總結(jié)是寫(xiě)給人看的,,條理不清,,人們就看不下去,,即使看了也不知其所以然,這樣就達(dá)不到總結(jié)的目的,。那關(guān)于總結(jié)格式是怎樣的呢,?而個(gè)人總結(jié)又該怎么寫(xiě)呢?下面是小編帶來(lái)的優(yōu)秀總結(jié)范文,,希望大家能夠喜歡!

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司半年度總結(jié)篇一

1,。柜臺(tái)業(yè)務(wù)方面,20××年截止7月22號(hào),,共開(kāi)戶561戶,,經(jīng)辦開(kāi)戶操作212筆,客戶檔案采集掃描1422件,,客戶聯(lián)合身份信息修改7筆,,開(kāi)通債券回購(gòu)業(yè)務(wù)12筆,轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理筆,,其他業(yè)務(wù)操作若干,。在客戶開(kāi)戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面,做到認(rèn)真對(duì)比,,仔細(xì)審核,,按照總部提出的流程要求來(lái)完成,均未出現(xiàn)差錯(cuò),。

2,、股票機(jī)發(fā)放方面,20××年上半年,,由于股票機(jī)缺貨較為嚴(yán)重,,加之總部更換股票機(jī)供應(yīng)商,我部共收到總部寄來(lái)股票機(jī)部,,上半年共發(fā)放股票機(jī)115部,。從客戶資產(chǎn)方面可以看出,約75%的客戶資產(chǎn)在9萬(wàn)—20萬(wàn)之間,,通過(guò)客戶經(jīng)理們的宣傳及營(yíng)銷,,開(kāi)發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶資源,這也成為了我們營(yíng)業(yè)部最重要的營(yíng)銷策略之一,。

3,、在系統(tǒng)測(cè)試方面,20××年上半年,,參與并配合總部柜臺(tái)系統(tǒng)測(cè)試13次,,其中深交所全網(wǎng)及電話委托程序升級(jí)測(cè)試6次,,上交所報(bào)盤(pán)升級(jí)測(cè)試4次,滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次,,單客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測(cè)試一個(gè)月,,代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測(cè)試3周。在這些次測(cè)試當(dāng)中,,每次都很好的完成了總部交給的測(cè)試任務(wù),,按時(shí)上傳測(cè)試報(bào)告,保障了系統(tǒng)的有效運(yùn)行和正常運(yùn)轉(zhuǎn),。

4,、四月份為了完善客戶經(jīng)理crm系統(tǒng)客戶增加情況,配合綜合部規(guī)范客戶資料,,自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認(rèn)書(shū)》及《一對(duì)一經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立表》500余件,,保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完整性。

5,、個(gè)人客戶營(yíng)銷方面,,上半年客戶營(yíng)銷做的不理想,共開(kāi)戶9戶,,客戶資產(chǎn)約15.6萬(wàn)元,。從以上幾個(gè)方面可以看出,上半年工作內(nèi)容比較繁瑣,,客戶營(yíng)銷工作做的很不夠,,在接下來(lái)的下半年工作計(jì)劃中,將要做好以下工作安排:

第一,,在做好本職工作的前提下,,配合財(cái)富中心,做好“民富其實(shí)”產(chǎn)品簽約錄入工作,,做到客戶簽約及時(shí)錄入,,客戶信息及時(shí)反饋,客戶試用結(jié)束后,,傭金及時(shí)調(diào)整的工作計(jì)劃,,認(rèn)真做好每一步工作流程,讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù),。

第二,,由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測(cè)試階段,估計(jì)下半年通過(guò)幾次測(cè)試后,,會(huì)有上線的'可能,。做好新三板上線前的準(zhǔn)備工作,認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線后的操作流程,,對(duì)業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認(rèn)識(shí),,掌握所有業(yè)務(wù)流程。

第三,,努力開(kāi)展?fàn)I銷工作,,合理使用公司現(xiàn)有的服務(wù)和政策,多通過(guò)朋友介紹,,客戶轉(zhuǎn)介紹的方式,,開(kāi)發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶,提高開(kāi)戶數(shù)量,,提升資產(chǎn)水平,。總結(jié)到此結(jié)束,,謝謝大家~

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司半年度總結(jié)篇二

告別xx業(yè)界風(fēng)云;戰(zhàn)鼓催發(fā),,迎來(lái)更富挑戰(zhàn)的xx。站在新一年的起點(diǎn),,**證券繼往開(kāi)來(lái),,正確把握券業(yè)發(fā)展大勢(shì),振奮精神,、周密運(yùn)籌,,以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn),拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點(diǎn),、以資源深度整合為突破口,、以發(fā)展締造新希望的序幕?;厥讀x年,,**證券面對(duì)券業(yè)嚴(yán)峻的市場(chǎng)形勢(shì),面對(duì)重大政策變化和券商大規(guī)模分化,、重組,、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機(jī)遇,審時(shí)度勢(shì),,認(rèn)定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺,,非堅(jiān)韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理,按照“規(guī)范發(fā)展,,做精做強(qiáng)”工作指導(dǎo)思想和年初股東會(huì),、董事會(huì)提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進(jìn)各項(xiàng)工作,以增收節(jié)支,、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型,、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制等管理工作、加強(qiáng)人力資源建設(shè)為側(cè)重點(diǎn),,公司全體干部員工同舟共濟(jì),、堅(jiān)定信心,、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展,。

過(guò)去的一年,,**證券投行在嚴(yán)峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難,勇于探索與創(chuàng)新,,摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng),、做優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力,,**證券投行實(shí)現(xiàn)了股票承銷,、債券承銷、收購(gòu)兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展,,并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌,。xx年**投行業(yè)務(wù)又上一新臺(tái)階,1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二,,總承銷金額在行業(yè)排名第十二,,取得了歷史最優(yōu)成績(jī)。其中,,我們承銷的開(kāi)灤精煤項(xiàng)目籌資金額達(dá)到10.5億元,,這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項(xiàng)目上實(shí)現(xiàn)歷史性跨越。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈,,市場(chǎng)份額逐步上升,,從交易所公布的xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看,我公司股票基金總交易量的排名為21位,,比xx年提高了3位,。同時(shí),業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進(jìn)展,,僅今年前11各月,,基金銷售就比去年同期增長(zhǎng)近4.5倍,8月份基金代銷資格的取得,,使我司基金業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步提升;作為拓展市場(chǎng),、搶占客戶資源、實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項(xiàng)工作,,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù),,并初見(jiàn)成效,xx年在銀證通客戶開(kāi)戶量,、交易量上都有大幅增長(zhǎng),,銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比xx年提高了一倍。

內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng),信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn),。按照業(yè)務(wù)歸屬,,公司精簡(jiǎn)管理機(jī)構(gòu)與管理崗位,整合資源,,充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門(mén),,提高了公司工作效率。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭,,成立了公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),建立了從立項(xiàng),、決策到 執(zhí)行,、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系,使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前,、事中,、事后各個(gè)環(huán)節(jié),在實(shí)際工作中收到一定成效,。公司加大it平臺(tái)建設(shè)投入,,啟動(dòng)了集中交易、crm,、廣域網(wǎng)升級(jí),、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級(jí)等大型項(xiàng)目,,投資規(guī)模是公司成立以來(lái)最大的一次,,對(duì)公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。

告別xx年,,回首載浮載沉,、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云,我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō),,**證券廣大干部員工風(fēng)雨與共,、頃盡全力奮斗過(guò),眾志成城,、滿懷喜悅收獲過(guò),。盡管有些工作還不盡如人意,盡管前程還頗多艱險(xiǎn),,但路是一步步走出來(lái)的,,過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。

展望xx,,**證券必定會(huì)開(kāi)創(chuàng)更具希望,、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí),,也為我們提供了大好的機(jī)遇;而**證券初步具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì),,充分具備抓住機(jī)會(huì)的'智慧和魄力。

在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻,,公司又顯示出搶抓機(jī)遇的智慧和魄力,。xx年末,公司組織力量編制了**證券未來(lái)十年發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施意見(jiàn);在不同部門(mén),、不同層次召開(kāi)座談會(huì),,針對(duì)券業(yè)發(fā)展趨勢(shì)深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題,,為xx年的發(fā)展繪就了攻堅(jiān)圖,。可以預(yù)見(jiàn),,新的一年,,公司將實(shí)施一系列在**證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新,新一年的新希望,,在年初便已現(xiàn)出曙光,。

新起點(diǎn)、新希望,。站在xx年的起點(diǎn),,讓我們滿懷信心,以更清醒的頭腦,、更旺盛的斗志,、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁,,向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)!

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司半年度總結(jié)篇三

我來(lái)齊魯證券工作已經(jīng)有兩個(gè)月了,,在這兩個(gè)月里,無(wú)論是股票專業(yè)知識(shí)還是營(yíng)銷方面我都有了一定的進(jìn)步,。

在這兩個(gè)月里,,我開(kāi)發(fā)的客戶差不多10戶,資產(chǎn)量也達(dá)到了上千萬(wàn),。當(dāng)然,,與公司其他的員工相比,我還是比較遜色的,,但我會(huì)繼續(xù)努力的,。

6月份,經(jīng)團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)的安排,,把我派到了中國(guó)銀行駐點(diǎn),,因?yàn)槭诸^上有很多事情要處理,所以總體來(lái)說(shuō)也沒(méi)去中國(guó)銀行駐點(diǎn)幾天,但給我的啟發(fā)卻很多:

1. 因?yàn)轳v點(diǎn)的券商很多,,加上保險(xiǎn)公司的一共有11家,,有些券商駐點(diǎn)人員一來(lái)就兩三人,有時(shí)在大堂的駐點(diǎn)人員比來(lái)銀行辦理業(yè)務(wù)的客戶還要多,,這讓我不光覺(jué)得競(jìng)爭(zhēng)壓力之大,,還讓我覺(jué)得這種駐點(diǎn)方式應(yīng)該改進(jìn)。

2. 經(jīng)過(guò)我跟一個(gè)理財(cái)經(jīng)理的溝通,,從中了解到了,,這間中行跟廣發(fā)證券已經(jīng)有合作了,殘酷的講就是在這里駐點(diǎn)的券商只能得到一些小蝦米,,或者只是個(gè)陪襯,。

3. 因?yàn)樽罱墒行星椴惶珮?lè)觀,所以那些去中行辦理業(yè)務(wù)的客戶都是談股色變,,他們更傾向于銀行的理財(cái)項(xiàng)目,。

也許是我的營(yíng)銷功力還很淺,,所以在銀行駐點(diǎn)方面我還是有些無(wú)從下手,,但經(jīng)隊(duì)長(zhǎng)的指點(diǎn),讓我有了新的想法,。天天去那里駐點(diǎn)不一定有效果,,所以我就直接跟理財(cái)經(jīng)理打交道,不過(guò)還好,,之前總聽(tīng)別人說(shuō)那個(gè)理財(cái)經(jīng)理很難接觸,,可這點(diǎn)對(duì)我來(lái)說(shuō)還不是件難事,只是讓我擔(dān)心的是,,他們私下與廣發(fā)證券的合作,,這真的很難讓我把這個(gè)渠道打開(kāi)。

我最近一直在測(cè)試用微博來(lái)服務(wù)我手下的客戶,,可能剛開(kāi)始,,還沒(méi)有什么突出的效果,但我覺(jué)得這也是很重要的`客戶追蹤服務(wù),,一個(gè)好的客戶經(jīng)理,,不光要不斷開(kāi)發(fā)新客戶,還有一點(diǎn)就是服務(wù)好現(xiàn)有客戶,。我從朋友那里聽(tīng)到,,因?yàn)樗麄儗?duì)客戶很好的服務(wù),讓客戶有了一個(gè)不錯(cuò)的收益,,所以他們的客戶都是客戶介紹過(guò)來(lái)的,,這樣形成了一個(gè)良性循環(huán),使得他們不光有新的客戶量增加,資產(chǎn)也得到了很大的提升,。所以即便是低迷的股市行情,,他們的客戶也不會(huì)談股色變。

這就是我這兩個(gè)月的工作總結(jié),,很多方面我還是比較稚嫩,,還要不斷的磨練和學(xué)習(xí),我會(huì)在##證券這個(gè)不錯(cuò)的平臺(tái)上很好的提升自己,。

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司半年度總結(jié)篇四

這半年來(lái),,幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響,,很多客戶采取保守,、觀望的態(tài)度,需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,,選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,,重新分析制定規(guī)劃,盡量選擇較為保守的品種,,比如貨幣基金,、債券等;然后前后,宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象,。一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,,要繼續(xù)進(jìn)行和權(quán)證的短線操作,在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后,,對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比,,建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種,,對(duì)于保守的客戶,,也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資,這樣可以在保證資本安全的前提下,,把握打盤(pán)上漲的幅度,,收益較為穩(wěn)妥,這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦,,既要參考很多資料和數(shù)據(jù),,反復(fù)研究,又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn),。

得出的結(jié)論的理由,,以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通,交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法;接著是“板”的上市,,身處證券行業(yè),,這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重,,而且讓我在一次陷入矛盾之中:“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù),公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的,,采取了很多聯(lián)系和客戶的,,而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料,特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)活動(dòng),,聽(tīng)了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后,,覺(jué)得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資,因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶,。

市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈,,大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,但個(gè)股依然活躍,,新入市的客戶依然滿倉(cāng)操作,,并們有及時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位,一旦大盤(pán)調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大,,建議客戶要控制好倉(cāng)位,,保留較大比例的帳戶資金,等待時(shí)機(jī),。以上這些行為包含著大量的查閱資料,,分析對(duì)比,思考總結(jié)和交流溝通的工作,,怎一個(gè)“忙”字了得?

也正是因?yàn)檫@半年來(lái)不同以往的忙碌,,積累了更多的,,督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí),,了解更多類型的投資品種和市場(chǎng),提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力,。

通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作,,考取了cfp資格兩年多以來(lái),漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的.道理:

謙虛:只有保持謙虛的態(tài)度,,才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西,,使自己的知識(shí)和意念常“新”,。

嚴(yán)謹(jǐn):對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析,,對(duì)不同客戶也要有更多的了解,才能給他們提供更加適合的投資建議,。

圓通:面對(duì)公司任務(wù)和客戶利益,,要積極對(duì)待,既不能逃避也不能推脫,,盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn),,只要肯花心思,,是可以做到“雙贏”的。

誠(chéng)懇:無(wú)論如何,,只用誠(chéng)心誠(chéng)意為客戶著想,,站在客戶的角度,作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,,也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的,。

長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作,也正因?yàn)槿绱?,與很多客戶成為了知心朋友,,今年的市場(chǎng)變化更為豐富,很慶幸自己幾年前就參加了金融師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí),,較早的對(duì)金融市場(chǎng)有了些了解,,在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用,被客戶非常認(rèn)可和贊同,,使他們對(duì)這半年來(lái)的投資成績(jī)非常滿意,,我們之間的友情加深了,,對(duì)我也更加信賴,因此,讓我非常感激,,相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司半年度總結(jié)篇五

我來(lái)xx證券工作已經(jīng)有兩個(gè)月了,在這兩個(gè)月里,,無(wú)論是股票專業(yè)知識(shí)照樣 營(yíng)銷方面我都有了一定的提高 ,。

在這兩個(gè)月里,我開(kāi)拓的客戶差不多10戶,,資產(chǎn)量也達(dá)到 了上千萬(wàn),。當(dāng)然,與公司其他的員工相比,,我照樣 對(duì)照遜色的,,但我會(huì)連續(xù)努力的。6月份,,經(jīng)團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)的支配 ,,把我派到了中國(guó)銀行駐點(diǎn),因?yàn)槭诸^上有許多 事情要處置懲罰 ,,所以總體來(lái)說(shuō)也沒(méi)去中國(guó)銀行駐點(diǎn)幾天,,但給我的啟發(fā)卻許多 :

1.因?yàn)轳v點(diǎn)的券商許多 ,加上保險(xiǎn)公司的一共有11家,,有些券商駐點(diǎn)人員一來(lái)就兩三人,,有時(shí)在年夜 堂的駐點(diǎn)人員比來(lái)銀行解決 業(yè)務(wù)的客戶還要多,這讓我不但 認(rèn)為 競(jìng)爭(zhēng)壓力之年夜 ,,還讓我認(rèn)為 這種駐點(diǎn)方法 應(yīng)該改進(jìn) ,。

2.經(jīng)由 我跟一個(gè)理財(cái)司理 的溝通,,從中了解到了,這間中行跟廣發(fā)證券已經(jīng)有合作了,,殘忍的講就是在這里駐點(diǎn)的券商只能獲得 一些小蝦米,,或者只是個(gè)陪襯。

3.因?yàn)樽罱墒行星椴惶珮?lè)不雅 ,,所以那些去中行解決 業(yè)務(wù)的客戶都是談股色變,,他們更傾向于銀行的理財(cái)項(xiàng)目。也許是我的營(yíng)銷功力還很淺,,所以在銀行駐點(diǎn)方面我照樣 有些無(wú)從下手,,但經(jīng)隊(duì)長(zhǎng)的指點(diǎn),讓我有了新的想法,。天天去那里駐點(diǎn)不一 定有效果,,所以我就直接跟理財(cái)司理 打交道,不過(guò) 還好,,之前總聽(tīng)別人說(shuō)那個(gè)理財(cái)司理 很難接觸,,可這點(diǎn)對(duì)我來(lái)說(shuō)還不是件難事,只是讓我擔(dān)心 的是,,他們私下與廣發(fā)證券的合作,,這真的很難讓我把這個(gè)渠道打開(kāi)。

我最近一直在測(cè)試用微信來(lái)辦事 我手下的.客戶,,可能剛開(kāi)端 ,,還沒(méi)有什么突出的效果,但我認(rèn)為 這也是很重要的客戶追蹤辦事 ,,一個(gè)好的客戶司理 ,,不但 要賡續(xù) 開(kāi)拓新客戶,還有一點(diǎn)就是辦事 好現(xiàn)有客戶,。我從朋友那里聽(tīng)到,,因?yàn)樗麄儗?duì)客戶很好的辦事 ,,讓客戶有了一個(gè)不錯(cuò)的收益,,所以他們的客戶都是客戶介紹過(guò)來(lái)的,這樣形成了一個(gè)良性循環(huán),,使得他們不但 有新的客戶量增加,,資產(chǎn)也獲得 了很年夜 的提升。所以即就是 低迷的股市行情,,他們的客戶也不談判 股色變,。

這就是我這兩個(gè)月的,許多 方面我照樣 對(duì)照稚嫩,,還要賡續(xù) 的磨練和學(xué)習(xí),,我會(huì)在##證券這個(gè)不錯(cuò)的平臺(tái)上很好的提升自己,。

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司半年度總結(jié)篇六

進(jìn)入安信證券已有半年了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,,主要體現(xiàn)在:

進(jìn)入公司以來(lái),,從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試,對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,,而駐點(diǎn)銀行,,通過(guò)渠道營(yíng)銷,對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,,工作中能解決各種基本問(wèn)題,。

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷過(guò)程中,與客戶的交談和遇到的不同問(wèn)題,,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶不定期的回訪,,為其提供全方位、多角度的服務(wù),,使安信服務(wù)真正的深入人心,。

對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認(rèn)真對(duì)待,,盡量避免給客戶和公司帶來(lái)不必要的麻煩,,辦事效率力求最快、最好,。

1,、證券知識(shí)還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí),。

2,、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,溝通方式還要逐步加強(qiáng),。

3,、專業(yè)分析能力及營(yíng)銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營(yíng)銷這個(gè)行業(yè),,業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,,前兩個(gè)月的.業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,,在余下僅有的兩個(gè)月里,,我要這樣做:

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,,效果不是很好,,但覺(jué)得還是可行,大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,,下一步還想適量發(fā)些,,堅(jiān)持終會(huì)有效果的,。

在銀行駐點(diǎn)已有半年了,業(yè)績(jī)十分不理想,。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,,許多客戶慕名而來(lái),如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),,雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法,。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,,所以我一直在努力的去做。

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過(guò)朋友介紹朋友,,讓想炒股的客戶選擇我們安信來(lái)開(kāi)戶,另外,,對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,,向客戶介紹我公司的服服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),努力將客戶爭(zhēng)取過(guò)來(lái),。

現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大,,觀望的人占多數(shù),同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈,,為此,,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專業(yè)知識(shí),,為客戶提供全方位的服務(wù),,要想盡一切切辦法,盡自己最大努力來(lái)做,。

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司半年度總結(jié)篇七

根據(jù)年初市,、區(qū)的工作目標(biāo)及公證處的工作思路,全處人員精誠(chéng)團(tuán)結(jié),,齊心協(xié)力,,努力工作,取得了較好的成績(jī),。截止六月底,我處已辦結(jié)各類公證事項(xiàng)×件,,擔(dān)任公證常年法律顧問(wèn)×家,業(yè)務(wù)收費(fèi)×萬(wàn)余元,,基本實(shí)現(xiàn)了時(shí)間過(guò)半,,任務(wù)過(guò)半的目標(biāo),,半年來(lái),我們主要做了以下工作:

一是組織全處人員積極參加了保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育活動(dòng),,通過(guò)學(xué)習(xí),,提高了全處人員的政治思想素質(zhì),增強(qiáng)了黨性,,牢固樹(shù)立了宗旨觀念,。二是根據(jù)上級(jí)的部署,組織全體公證人員積極投身公證隊(duì)伍教育規(guī)范樹(shù)形象活動(dòng),,我們認(rèn)真學(xué)習(xí)了《全國(guó)公證隊(duì)伍教育規(guī)范讀本》,,重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《公證員職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》、《公證員懲戒規(guī)則(試行)》,、《公證行業(yè)自律公約》等,,通過(guò)學(xué)習(xí),全體公證員認(rèn)識(shí)了開(kāi)展這次活動(dòng)的重要性,、必要性,,明確了這次活動(dòng)的目標(biāo)、任務(wù),,進(jìn)一步增強(qiáng)了恪守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律的自覺(jué)性,,提高了質(zhì)量意識(shí),執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),。三是在搞好政治學(xué)習(xí)的同時(shí),,不間斷業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),×月×日,,我們組織全體公證員參加了××組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn),,培訓(xùn)班上,我們認(rèn)真參加了公證業(yè)務(wù)知識(shí)的考試,,之后,,我們與其他縣、市公證處互相切磋業(yè)務(wù),,交流了工作經(jīng)驗(yàn),。

提高公證質(zhì)量一直是我們努力的方向,為確保每一件公證不出差錯(cuò),,我們從規(guī)范辦證程序著手,,嚴(yán)格按申請(qǐng)-受理-審查-出證-歸檔的程序操作,不管公證事項(xiàng)多么簡(jiǎn)單,,都不準(zhǔn)隨意簡(jiǎn)化程序,,重大復(fù)雜的公證事項(xiàng),一般是由兩名公證員共同辦理,我們的指導(dǎo)思想是:辦一件就要辦好一件,。

一方面我們采取有效措施,,穩(wěn)住公證業(yè)務(wù)老戶,銀信部門(mén)的借款合同公證是我們的一大證源;另一方面,,我們結(jié)合自身實(shí)際,,主動(dòng)出擊,拓展新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,,一是以司法所作為宣傳公證和獲取公證信息的載體,,大力開(kāi)發(fā)農(nóng)村市場(chǎng),努力拓展為農(nóng)業(yè),、農(nóng)村和農(nóng)民提供公證法律服務(wù)的'領(lǐng)域,。二是與××區(qū)民政局婚姻登記處聯(lián)手,大力宣傳婚前財(cái)產(chǎn),,夫妻財(cái)產(chǎn)約定協(xié)議公證的作用,、好處,印發(fā)宣傳資料萬(wàn)余份,。三是搞好社區(qū)的公證服務(wù),,×月×日,我處指派公證員參加了××舉辦的法制宣傳活動(dòng),,現(xiàn)場(chǎng)發(fā)放宣傳資料幾千份,。四是配合政府的中心工作,宣傳公證,,在五月農(nóng)村法制宣傳月活動(dòng)中,,我處指派公證員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督了“平安杯”法律知識(shí)筆試賽、電視搶答賽的全過(guò)程,。通過(guò)多形式,,多途徑的宣傳,使公證家喻戶曉,。

一是加強(qiáng)公證處的制度建設(shè),,在原有的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步完善了各種制度,,該上墻的上墻,,該公布的公布,同時(shí)將各種制度編印成冊(cè),,做到人手一冊(cè),。 二是加強(qiáng)公證處的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),今年×月,,局黨組在財(cái)力十分緊張的情況下,,擠出資金幾千元,,對(duì)公證處的辦公室進(jìn)行了改造、裝修,,安裝了防盜門(mén)窗,,添置了其他一些必要的辦公設(shè)施,,大大改善了辦證條件,,使赫山公證處的硬件建設(shè)進(jìn)入了全市的先進(jìn)行列。

總之,,半年的工作有許多可圈可點(diǎn),,但還存在許多不足,在后階段的工作中我們會(huì)繼續(xù)發(fā)揚(yáng)成績(jī),,克服不足,。

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司半年度總結(jié)篇八

我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作,。

1,、20xx年由于一些客觀原因,如人員離職,、借調(diào),、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,,沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負(fù)責(zé)的,,其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng),、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝,、電話委托安裝等。在五月份,,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,,由于沈陽(yáng)地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快,、盡早地把它吃透,、學(xué)精,為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,,另一方面在客戶使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題,,我都把他詳細(xì)歸類,哪些是理解,、使用上的錯(cuò)誤,,哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的,,必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部,。而具體使用過(guò)程中,,不同客戶有不同需求,也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來(lái)滿足需求,??傊谌藛T緊缺的情況下,,盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位,,讓客戶感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。

2,、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù),、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部,同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù),,實(shí)現(xiàn)了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡,。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施,。在時(shí)間緊張,、問(wèn)題較多的情況下,我們得到了各方面,、各部門(mén)人員的協(xié)助,,終于比較順利地完成了任務(wù)。

4,、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試,、上線工作。

5,、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試,、上線工作。

6,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試,、上線工作。

7,、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作,。

8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作,。

9,、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

從一年中的工作中我取得的.成績(jī)是在證券業(yè)務(wù),、技術(shù)水平,、開(kāi)發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高,,無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力,,項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步,,對(duì)一些新產(chǎn)品,如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對(duì)其它xone,、移動(dòng)柜臺(tái),、開(kāi)放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

1,、在工作中不斷積累總結(jié),,不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題,深入找出問(wèn)題出現(xiàn)原因,。

2,、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,,比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,,前后臺(tái)間關(guān)系,數(shù)據(jù)流向,、資金流向等問(wèn)題,。

3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉,。

4,、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試,由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解,,到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解,,增強(qiáng)了分析處理問(wèn)題能力,并有信心把它完成好,。

1,、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2,、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng),。

3、在維護(hù)或工程實(shí)施中,,沒(méi)注重對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題總結(jié),,并形成文檔,這樣便于大家來(lái)共享,,減少不必要的重復(fù)勞動(dòng),,提高部門(mén)的工作效率。

4,、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),,新知識(shí),做到知識(shí)的更新,。

1,、平時(shí)注重知識(shí)技能積累,,刻苦鉆研,在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng),。

2,、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn),。

3,、在工作中善于總結(jié),對(duì)典型,、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理,,形成文檔,希望部門(mén)加強(qiáng)這方面的交流,、監(jiān)督,。

4、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì),,在實(shí)踐中學(xué)習(xí),。

5、對(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解,。

1,、爭(zhēng)取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色,。

2,、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

3,、在工程實(shí)施過(guò)程中,,爭(zhēng)取保質(zhì)保量完成同時(shí),加強(qiáng)溝通,、協(xié)調(diào)能力,。 部門(mén)及公司下一步發(fā)展的建議

部門(mén):

1、加強(qiáng)部門(mén)維護(hù),、工程方面的管理,,加強(qiáng)管理監(jiān)督,有始有終,。

2,、對(duì)工程、加班情況能形成制度,,進(jìn)行串休,。

3、部門(mén)能有一個(gè)值班手機(jī),。

公司:

1,、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家,。

2、我覺(jué)得對(duì)公司應(yīng)對(duì)員工要定期進(jìn)行層層考核,,形成競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制,,適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性,。

3,、多組織一些集體活動(dòng),這樣大家溝通交流機(jī)會(huì)多些,,從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神,。

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司半年度總結(jié)篇九

進(jìn)入xx證券已有半年了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,,主要體現(xiàn)在:

1,、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來(lái),從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試,,對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,,而駐點(diǎn)銀行,通過(guò)渠道營(yíng)銷,,對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問(wèn)題,。

2,、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷過(guò)程中,與客戶的交談和遇到的不同問(wèn)題,,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶不定期的回訪,,為其提供全方位、多角度的服務(wù),,使xx服務(wù)真正的深入人心,。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),,都認(rèn)真對(duì)待,,盡量避免給客戶和公司帶來(lái)不必要的麻煩,辦事效率力求最快,、最好,。

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足:

1,、證券知識(shí)還須加深了解,,需不斷學(xué)習(xí)。

2,、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,,溝通方式還要逐步加強(qiáng),。

3、專業(yè)分析能力及營(yíng)銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng),。

進(jìn)入營(yíng)銷這個(gè)行業(yè),,業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前兩個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳,,我重新整理了思路,,在余下僅有的兩個(gè)月里,我要這樣做:

1,、發(fā)傳單

進(jìn)入xx證券我經(jīng)常發(fā)傳單,,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,,但覺(jué)得還是可行,,大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,,堅(jiān)持終會(huì)有效果的,。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有半年了,,業(yè)績(jī)十分不理想,。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶慕名而來(lái),,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,,但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法,。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做,。

3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的`辦法。通過(guò)朋友介紹朋友,,讓想炒股的客戶選擇我們xx來(lái)開(kāi)戶,,另外,對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,,向客戶介紹我公司的服服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),,努力將客戶爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。

現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大,,觀觀望的人占多數(shù),,同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習(xí),,豐富自己的專業(yè)知識(shí),,為客戶提供全方位的服務(wù),要想盡一切切辦法,,盡自己最大努力來(lái)做,。

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司半年度總結(jié)篇十

20xx年現(xiàn)已過(guò)半,是我過(guò)得很困難的一年,。在大盤(pán)挨近xxxx點(diǎn)的時(shí)分我感到了苦楚,,此刻我就在想,必定要把自己充分起來(lái),,要不就會(huì)在大盤(pán)未見(jiàn)底之前自己被篩選,。后來(lái)的實(shí)踐證明了我的主意的正確,這更堅(jiān)決了我的信仰,,要不斷地去學(xué)習(xí),,充分自己,也只要這樣才干和公司一同生長(zhǎng),。

回憶大半年的作業(yè),,我在許多方面做的都不夠好。

榜首,,在大盤(pán)的不斷跌落中,,客戶大都套牢,特別是跌破2300點(diǎn)的時(shí)分,,客戶訴苦很大,,我也逐步失去了開(kāi)發(fā)新客戶的勇氣,留下來(lái)的電話回訪也不是很及時(shí),,可是服務(wù)仍在繼續(xù)。這也是面對(duì)的問(wèn)題,。

第二,,在產(chǎn)品出售方面,做的不夠好,,一年僅賣(mài)了47萬(wàn)的產(chǎn)品,。在公司的轉(zhuǎn)型中,沒(méi)有做好,,在往后傍邊加倍盡力,。

第三,專業(yè)知識(shí)不充足,,客戶發(fā)問(wèn)的一些問(wèn)題不能給予及時(shí),、很好的回答。

第四,,對(duì)現(xiàn)已開(kāi)發(fā)的客戶不是十分了解,,客戶的危險(xiǎn)承受能力不清楚,,客戶的財(cái)物裝備沒(méi)能供給合理的主張。

第五,,同銀行的聯(lián)系沒(méi)有處理好,,所以我曾經(jīng)的客戶中很少有銀行給介紹的`。

鑒于以上,,我決議新的一年里從下面幾方面去盡力,。

榜首,后期重視學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品,,然后向客戶推介?,F(xiàn)在推出了添富快線,后期能夠使用它來(lái)服務(wù)客戶,,向潛在客戶宣添富快線,,招引客戶。使用公司的力氣來(lái)服務(wù)好客戶,,讓客戶在弱勢(shì)中穩(wěn)健操作,。等客戶盈余或許對(duì)公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過(guò)來(lái),。

第二,,加強(qiáng)營(yíng)銷技能的學(xué)習(xí)。跟上公司的腳步,,新的一年的我的方針是出售20xx萬(wàn)理財(cái)產(chǎn)品,。

第三,了解客戶的需求,,依據(jù)客戶不同的危險(xiǎn)承受能力及行情,,主張客戶裝備不同的財(cái)物,比方:股票,,基金,,融資融券,錢(qián)銀型基金,,銀行短期理財(cái),。

第四,維護(hù)好同銀行的聯(lián)系,,要害時(shí)點(diǎn)問(wèn)銀行要求客戶介紹,。

20xx,行將逝去,,但20xx就在你我眼前,。信任只要主動(dòng)出擊的人,才會(huì)有成功的時(shí)機(jī)。讓我們一同加油,,完結(jié)自己的成績(jī),。去發(fā)明歸于自己的光輝。祝福我們營(yíng)業(yè)部這個(gè)我們庭越來(lái)越興旺,,也祝福我們的成績(jī)?cè)阶鲈胶谩?/p>

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司半年度總結(jié)篇十一

20xx年上半年,,隨著證券市場(chǎng)改革實(shí)現(xiàn)重大突破,證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效,,市場(chǎng)走出了近四年來(lái)低迷不振的格局,,步入新的歷史性的發(fā)展時(shí)期。

市場(chǎng)日趨活躍,,行業(yè)走出困境,。20xx年1—6月,上證綜指從1161點(diǎn)上漲至1672點(diǎn),,漲幅達(dá)44,;深證成指從2863點(diǎn)上漲至4301點(diǎn),漲幅達(dá)50,。市場(chǎng)持續(xù)活躍,,股票、基金,、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場(chǎng)交易總額98825億元,,較去年同期(32470億元)增長(zhǎng)了204。在市場(chǎng)強(qiáng)勁回升的有利條件下,,證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損,。

股改進(jìn)入突破階段,市場(chǎng)面臨歷史轉(zhuǎn)折,。到20xx年6月底,,股改上市公司市值占比已達(dá)到70。隨著管理層以股改為重點(diǎn)全面推進(jìn)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性,、制度性建設(shè),,證券市場(chǎng)的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問(wèn)題正在逐步解決,為市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ),,帶來(lái)了前所未有的生機(jī)和活力。

券商整治基本結(jié)束,,行業(yè)格局重整,。自20xx年以來(lái)的證券公司綜合治理工作取得明顯成效,證券公司的違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題得到有效遏制,,證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)明顯釋放,。同時(shí),在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下,部分證券公司通過(guò)重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增強(qiáng)實(shí)力,,行業(yè)集中度進(jìn)一步提高,,行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局發(fā)生了根本性的變化。

政策空前支持,,創(chuàng)新力度加大,。20xx年上半年,隨著新的《公司法》,、《證券法》頒布實(shí)施,,監(jiān)管層推出了一系列的新政策、新措施,,涉及拓展入市資金渠道,、吸引戰(zhàn)略投資者、發(fā)展多層次市場(chǎng)體系等各個(gè)方面,。同時(shí),,資產(chǎn)證券化、融資融券,、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺(tái),,有力地增加了市場(chǎng)活躍程度,同時(shí)也為券商開(kāi)辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏利渠道,。

(一)上半年總體財(cái)務(wù)指標(biāo)

20xx年上半年,,公司實(shí)現(xiàn)收入總額xx元,支出總額xx元,,其中營(yíng)業(yè)費(fèi)用xx元,,實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額xx元,比去年同期增加xx元,。

其中,,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入xx元,利潤(rùn)xx元,;固定收益證券總部實(shí)現(xiàn)收入xx元,,利潤(rùn)xx元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入xx元,,利潤(rùn)xx元,;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入xx元,利潤(rùn)xx元,;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入xx元,,利潤(rùn)xx元。

(二)上半年各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

1,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù):乘勢(shì)而上,、穩(wěn)步增長(zhǎng)

(1)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

實(shí)現(xiàn)收入xx元,,利潤(rùn)xx元。股票,、基金,、權(quán)證及債券現(xiàn)券成交金額665.82億元,較去年同期增長(zhǎng)了212,,市場(chǎng)占有率6.76‰,,市場(chǎng)排名第xx。6月末客戶資產(chǎn)總額128.27億元,,較期初增長(zhǎng)了50.87億元,,增幅為66,其中客戶資產(chǎn)凈流入15.58億元,,增幅20,,客戶資產(chǎn)投資增值35.29億元,增值率為46,。同時(shí),,截至6月末,共托管了上市公司10.17億股的有限售條件流通股,,總市值約為68.71億元,。

(2)重點(diǎn)工作回顧

以客戶增值為原則,加強(qiáng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶開(kāi)發(fā)和客戶盤(pán)活工作,。組織資源加強(qiáng)了咨詢服務(wù)的組織和推廣工作,,積極參與公司投資策略研究小組的工作,與研發(fā)中心共同組織公司晨會(huì),,提高《晨會(huì)摘要》等咨詢產(chǎn)品的質(zhì)量,,并推出了《客戶持倉(cāng)前5xx股票投資周報(bào)》等新的資訊產(chǎn)品,為營(yíng)業(yè)部提供了二類9種資訊產(chǎn)品和相應(yīng)的.配送服務(wù),,大大豐富了營(yíng)業(yè)部的資訊產(chǎn)品線,。同時(shí),積極探索盤(pán)活客戶資產(chǎn)的有效方法,,策劃了“睡眠客戶資產(chǎn)盤(pán)活競(jìng)賽活動(dòng)”,。

積極開(kāi)拓新業(yè)務(wù),搶占客戶資源,,培養(yǎng)新利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn),。強(qiáng)化營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷職能,繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營(yíng)銷力度,,上半年累計(jì)代銷基金2,。89億元,其中富蘭克林國(guó)海彈性市值基金銷售額達(dá)到2.24億元,。同時(shí),,制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管理及獎(jiǎng)勵(lì)措施,組織和支持營(yíng)業(yè)部發(fā)揮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢(shì),,抓住股改機(jī)遇搶占寶貴的機(jī)構(gòu)客戶資源,。目前已托管的限售股份市值近70億元,有意向正在開(kāi)發(fā)中的上市公司xx,,限售股份余額約6.3億股,。

完善風(fēng)控機(jī)制,加強(qiáng)日常監(jiān)控,,促進(jìn)合規(guī)運(yùn)行,。提出了解決“非實(shí)名資金賬戶”及“異戶下掛(‘一掛多')賬戶”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問(wèn)題的實(shí)施方案;開(kāi)展了權(quán)限管理專項(xiàng)自查,,同時(shí)加強(qiáng)總部對(duì)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān)控,;建成并啟用“重要客戶管理系統(tǒng)”,對(duì)重要客戶,、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控和報(bào)備審批,;針對(duì)權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品,進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶管理,,防范違規(guī)操作,;對(duì)營(yíng)業(yè)部人員和崗位管理的制度進(jìn)行完善。

開(kāi)源節(jié)流,,提高創(chuàng)利能力,。根據(jù)公司倡導(dǎo)的“我為公司多賺一分錢(qián),我為公司多節(jié)省一分錢(qián)”的價(jià)值理念,,對(duì)全系統(tǒng)的營(yíng)業(yè)費(fèi)用開(kāi)支情況進(jìn)行及時(shí)跟蹤監(jiān)控,,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)調(diào)整,確保營(yíng)業(yè)費(fèi)用的開(kāi)支控制在準(zhǔn)事業(yè)部制的費(fèi)用控制目標(biāo)之內(nèi),。上半年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比增長(zhǎng),,而營(yíng)業(yè)費(fèi)用同比基本持平人力資源費(fèi)和資產(chǎn)使用費(fèi)、行政及業(yè)務(wù)費(fèi)用均控制在準(zhǔn)事業(yè)部制要求的控制目標(biāo)之內(nèi),。營(yíng)業(yè)費(fèi)用得到了的控制,,并未隨著凈收入的大幅增長(zhǎng)而明顯增長(zhǎng)。

2,、固定收益業(yè)務(wù):提前實(shí)現(xiàn)收入和品牌雙突破

(1)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

上半年實(shí)現(xiàn)收入xx元,,利潤(rùn)xx元。累計(jì)完成記帳式國(guó)債承銷70.3億元,、國(guó)開(kāi)行金融債承銷41億元,,在券商中排名分別居第3和第4位,實(shí)現(xiàn)收入xx元,;銀行間債券市場(chǎng)交易總量236,。82億元,,比去年同期增長(zhǎng)了2.2,在證券公司中排名第10位,,累計(jì)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)券交易差價(jià)收入xx元,;完成xx企業(yè)債券主承銷及4只債券分銷,實(shí)現(xiàn)承銷收入xx元,。

(2)重點(diǎn)工作回顧

完善準(zhǔn)事業(yè)部制度,,加強(qiáng)部門(mén)內(nèi)部管理。成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員會(huì),,負(fù)責(zé)部門(mén)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范,;制定了客戶管理、費(fèi)用管理,、績(jī)效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范,。

繼續(xù)加強(qiáng)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備和客戶開(kāi)發(fā)工作。對(duì)客戶進(jìn)行細(xì)分,,指定專門(mén)的客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)維護(hù),,加強(qiáng)與客戶的日常溝通,同時(shí)開(kāi)發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)客戶,。上半年開(kāi)發(fā)儲(chǔ)備企業(yè)債項(xiàng)目xx,,其中xx已經(jīng)簽署協(xié)議。債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機(jī)構(gòu)客戶,。

提高研究報(bào)告的專業(yè)水準(zhǔn)和實(shí)效性,,與研究、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)互動(dòng),。重點(diǎn)著眼于研究報(bào)告的準(zhǔn)確性實(shí)效性,,得到了市場(chǎng)認(rèn)可,策略報(bào)告和專題報(bào)告對(duì)貨幣政策走向進(jìn)行了準(zhǔn)確的分析和預(yù)判,。同時(shí)積極參與了公司投資策略小組,,集合理財(cái)方案設(shè)計(jì)小組,股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究工作,。

加強(qiáng)合作與品牌創(chuàng)建,。以中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的名義與證券時(shí)報(bào)社合作,成功舉辦了20xx中國(guó)債市之星評(píng)選活動(dòng),,在成都舉辦了大型債券投資策略報(bào)告及客戶聯(lián)誼會(huì),。

3、投行業(yè)務(wù):抓住了市場(chǎng)機(jī)會(huì),,初步實(shí)現(xiàn)突破

(1)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

上半年投資銀行總部完成西水股份,、兩面針、五洲交通xx,,企業(yè)融資部完成冠城大通,、康達(dá)爾,、深圳華強(qiáng)、桂林旅游xx,,合計(jì)xx上市公司股改保薦項(xiàng)目,,投資銀行總部完成桂柳工股改財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目。

同時(shí),,二個(gè)投資銀行部門(mén)上半年積極開(kāi)發(fā)儲(chǔ)備項(xiàng)目,合計(jì)有xx股改項(xiàng)目已簽署協(xié)議或正在實(shí)施,;在會(huì)審核ipo項(xiàng)目xx,,惠程電氣和xxx三環(huán);再融資項(xiàng)目xx,;收購(gòu)兼并財(cái)務(wù)顧問(wèn)xx,。

(2)重點(diǎn)工作回顧

加大重點(diǎn)地區(qū)的客戶開(kāi)發(fā)力度,實(shí)現(xiàn)股改收益,。充分利用公司資源,,上半年以公司成立以來(lái)的最大力度進(jìn)行了xxx地區(qū)的項(xiàng)目開(kāi)發(fā),鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區(qū)優(yōu)勢(shì),。

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