計劃是提高工作與學(xué)習(xí)效率的一個前提。做好一個完整的工作計劃,才能使工作與學(xué)習(xí)更加有效的快速的完成,。計劃書寫有哪些要求呢,？我們怎樣才能寫好一篇計劃呢,？以下我給大家整理了一些優(yōu)質(zhì)的計劃書范文,，希望對大家能夠有所幫助。

證券公司工作總結(jié)結(jié)尾 證券公司工作總結(jié)與計劃篇一

一直以來,，證券營銷都是我所堅(jiān)持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到__路營業(yè)部了,，唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個寒冷的冬天,，那時的環(huán)境雖然非?？炭啵菦]有任何借口,，我們都在一起努力,，打陌生的電話收集潛在客戶,、跟蹤客戶到約見客戶,，我們有計劃的做到我們該做的,，雖然天氣寒冷,，但是我們的心很火熱,，新人進(jìn)來也是和我們一樣證券營銷,，確實(shí)在艱苦的條件下,，堅(jiān)持下來的都很了不起,，注定能夠得到自己想要的，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo),，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會在冷了,，環(huán)境也好很多,，那時經(jīng)歷著證券營銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時間,，那時證券營銷我放下了，新組建的證券營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合,，雖然成績不盡如人意，但是確實(shí)規(guī)模大了,，團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為證券營銷部門的小組長,，也得到了一定的鍛煉,。

自從證券營銷團(tuán)隊(duì)管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位,，那時對我來說,，也是充滿模糊,，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通,，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作,、杭圖活動,、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等,，當(dāng)開始考慮團(tuán)隊(duì)的未來發(fā)展的時刻,，銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)的弱項(xiàng)，因?yàn)檫@三年,，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多,，在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個銀行網(wǎng)點(diǎn),，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候,，他們怎么也不敢相信這樣的團(tuán)隊(duì)會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道,，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個網(wǎng)點(diǎn)合作時間最久,，關(guān)系處理，但是過去的三年對他們的貢獻(xiàn)基本上沒有,，第一次拜訪錢行長的時候,，我沒有提任何要求,，首先滿足他們的三方任務(wù)要求,，那一次合作以后,，銀行對我們才開始重視,，關(guān)系更深一步,。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道,，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情,，曾經(jīng)給自己下了一個任務(wù)：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成,。離這個目標(biāo)最后還是沒有完成,，但是在年末的基金銷售過程中,，銀行一直以來都是我們的弱項(xiàng),，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的,，通過這次資源的互換合作,，讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識了渠道合作的意義,，更多的人選擇了走出去,，進(jìn)行聯(lián)合營銷,，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會,，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好,，但是打開了局面,，對于后期的合作大家都充滿希望和期待,，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景,，以后或許可以做更多的嘗試,，目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行,、農(nóng)行浣沙支行,、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。

從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來說,，年初我們一直堅(jiān)持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可,，參與積極性大幅提高,，早會內(nèi)容包括消息解讀,、大盤分析,、業(yè)績速遞、經(jīng)驗(yàn)分享和口號，通過消息解讀,，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達(dá)的能力,，通過不斷的強(qiáng)化，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通,，當(dāng)天氣冷下來了,，經(jīng)常有人遲到,，通過一定的懲罰,，主要是通過罰一本書的方式,，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制,，一大批人能夠做到準(zhǔn)時到,，養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊(duì)原來會議較多,，經(jīng)過改革以后,，團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會,，平時小組不開會,，一周碰頭一次,，讓每個人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況,，并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗(yàn),，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會,，因?yàn)橹芾龝际前才旁趫F(tuán)隊(duì)長會議結(jié)束后,，經(jīng)常一開就到晚上六七點(diǎn)鐘,，因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^,，周一的例會是沒有時間限制的,，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束,，周而復(fù)始的堅(jiān)持，每個人都知道了周一要開會,，甚至有時候我們開會到5點(diǎn)，看到大家都還在等,，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會,，對團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢,，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可,，種種規(guī)矩定下來后,，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人,，都能夠控制,。通過每天,、每周的接觸,，大家天天都能夠碰到一起,，關(guān)系也慢慢熟悉起來,，感情也逐步變深,，這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力,。

在團(tuán)隊(duì)的活動方面,，一個有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)一定要經(jīng)常的集體活動,，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我,，團(tuán)隊(duì)每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌,、吃飯、看電影和旅游等等,，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力,，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息,，因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽儯?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流,，那是一次非常愉快的經(jīng)歷,，雖然花了不少銀子,，這樣的活動大家集體參加,，感覺非常好,，美好的東西總是讓人懷念,，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。

在人員引進(jìn)方面,，年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次招聘，總共當(dāng)時有8個人參加培訓(xùn),，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的,，當(dāng)時團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個,，實(shí)習(xí)的有四五個,，一起將近20人，從4月以后,，團(tuán)隊(duì)基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主,，一直持續(xù)到xx月,，行情一直低迷,，團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)人員流失，當(dāng)然我一直堅(jiān)信,，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的,，沒有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的,，團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)達(dá)到22人，在_月份,，那是考驗(yàn)的時候,，那時基本上停掉了新人的引進(jìn),，從開始有人提出離職的時候,，我想作為一個團(tuán)隊(duì)沒有招聘長期的生存會成為問題,，有進(jìn)有出，這才是一個健康的營銷團(tuán)隊(duì),，20__年對團(tuán)隊(duì)的要求勢必更加嚴(yán)格,。

對于自身的發(fā)展來說,，20__年更多的偏向了團(tuán)隊(duì)管理,，個人的業(yè)績并不好,，曾經(jīng)記得20__年年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn),，最終在20__年初達(dá)到了,，在20__年12月31日,，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3,，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā),，我也不知道是不是給自己找理由,，但是每個月的業(yè)績確實(shí)很不理想,，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員,，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多,，同時客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對部分關(guān)系

較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多,，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系,，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心，因?yàn)閷蛻魶]有以往那么關(guān)心,，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅(jiān)持該堅(jiān)持的,，這也許是今年的不足。

如果說20__年還有什么遺憾,，應(yīng)該就是和我一樣堅(jiān)持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們,，辛辛苦苦的一整年,，沒有賺到錢,，沒有過上有品質(zhì)的生活,，年底了，回家甚至囊中羞澀,，但是我堅(jiān)信我們的.付出會有回報,，所有的遺憾,，只要還在堅(jiān)持,，我們的20__,，不要像去年這樣狼狽，一定要實(shí)現(xiàn)我們的財務(wù)自由,。

證券公司工作總結(jié)結(jié)尾 證券公司工作總結(jié)與計劃篇二

第一章 營銷團(tuán)隊(duì)的工作計劃和目標(biāo)

第一條 為了加強(qiáng)對營銷團(tuán)隊(duì)的日常管理,，指導(dǎo)營銷團(tuán)隊(duì)的日常管理工作，建立一支高效,、有序的營銷團(tuán)隊(duì),，特制訂本指引,。

第二條 各營銷團(tuán)隊(duì)均應(yīng)制訂本團(tuán)隊(duì)的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則報渠道管理部,，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行,。

第三條 營銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計劃,，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案,，并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營銷合作方案。新成立的團(tuán)隊(duì),，必須在籌辦時列明一年內(nèi)的工作計劃與目標(biāo)開戶數(shù)。

第四條 渠道管理部負(fù)責(zé)對各營銷團(tuán)隊(duì)營銷方案等文件

進(jìn)行指導(dǎo)和審核,。營銷團(tuán)隊(duì)的年度營銷方案,、人員招聘、考核辦法等必須上報,，經(jīng)過總部相關(guān)部門會簽審核后方可執(zhí)行,。報批流程：營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部（注明必須會簽的部門）→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會簽意見，流程結(jié)束,。

第五條 營銷團(tuán)隊(duì)在制定明確的工作目標(biāo)與計劃后，應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理,。定期檢查工作進(jìn)度，根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對計劃進(jìn)行回顧，及時改正工作中的不足,。

（一）客戶經(jīng)理在開展工作時，必須記錄工作日志,，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人不定期對工作日志進(jìn)行抽查，及時了解人員工作動態(tài)。

（二） 營銷團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工,，在開展業(yè)務(wù)時要密切配合，開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合,。

（三） 根據(jù)工作進(jìn)度與時間安排，有步驟地實(shí)施計劃,，逐一落實(shí)工作目標(biāo),。

（四）客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調(diào)整,、調(diào)動應(yīng)服從營銷團(tuán)隊(duì)的統(tǒng)一安排,。

第六條 營銷團(tuán)隊(duì)要定期撰寫月度,、半年,、年度業(yè)務(wù)分析報告，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況,，及時調(diào)整工作思路，以便順利完成工作計劃,。

第二章 營銷團(tuán)隊(duì)的考勤制度

第七條 營銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)營銷人員的日常管理，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系,?？蛻艚?jīng)理必須服從本團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理,。

第八條 營銷團(tuán)隊(duì)必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度,，專人記錄每日的考勤情況，當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照執(zhí)行,。具體內(nèi)容如下：

（一）客戶經(jīng)理必須準(zhǔn)時上下班，不遲到,、早退；不得無故曠工,；不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時間一致,。

（二）客戶經(jīng)理實(shí)行每天8小時工作制度,，其他時間按自愿加班原則處理,。

（三）客戶經(jīng)理必須參加本團(tuán)隊(duì)組織的培訓(xùn)、營銷等活動,。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應(yīng)該向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人員說明,，并填寫《營銷人員出訪單》（見附件），詳細(xì)列明目的地,、被訪人及聯(lián)系方法,，交負(fù)責(zé)人員，負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查或全查,。

（四）團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進(jìn)行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動態(tài)。

（五）客戶經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人請假,，同意后方可休假。

第三章 營銷團(tuán)隊(duì)的會議制度

第九條 營銷團(tuán)隊(duì)必須制定嚴(yán)格的例會制度,，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人必須每周召集一次工作例會,，每月一次月度總結(jié)例會,。例會主要對工作進(jìn)度進(jìn)行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問題,，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進(jìn)行調(diào)整,。

第十條 營業(yè)部的營銷團(tuán)隊(duì)必須每日召開晨會,，晨會內(nèi)容包括：

（一）通報當(dāng)日市場信息，研判市場走勢,；

（二）由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人對公司的最新精神進(jìn)行傳達(dá)，對新產(chǎn)品,、新業(yè)務(wù)作簡明介紹,，布置新的工作任務(wù)；

（三）團(tuán)隊(duì)工作進(jìn)度匯報,；

證券公司工作總結(jié)結(jié)尾 證券公司工作總結(jié)與計劃篇三

一年來,，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照年初昆制訂的工作計劃,，著重在管理和服務(wù)兩個方面開展工作,，較好地完昆成了各項(xiàng)工作任務(wù)，回顧一年來的工作情況,，有八個方面值得認(rèn)真昆總結(jié),。

今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項(xiàng)重要工作,，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署,，本溪分公司在除班子成員和財務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中,，進(jìn)行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任,，對全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度,。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度,，在辦公室起草,，領(lǐng)導(dǎo)班子研究，并征得廣大職工昆意見的基礎(chǔ)上,，制定了遼證本溪分公司工資套改方案,。通過競聘和昆勞資改革，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念,，大家即感昆到了競聘帶來的壓力,，也看到了工作的目標(biāo)和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革,，點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情,，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過競聘和勞資改革,，完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變,，為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ)。

從年初開始,，公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效,，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見到了今年嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢,，昆在減員增效工作上,，決心堅(jiān)定，態(tài)度堅(jiān)決,，使這項(xiàng)工作得到順利完昆成,。公司陸續(xù)裁減了13名臨時員工（北地5人：陳瑞權(quán)、昆高玉芝,、王莉,、欒麗琳、劉潔,；永豐2人：高景榮,、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗,；財務(wù)1人祝增光,；顧問4人：唐有民,、苗儒生、周昆方陵,、高洪軍,。），并按合同管理規(guī)定,，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、**,。在崗位設(shè)置和人員安排上,，公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求，及時合理的調(diào)配人員,，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達(dá)到了25人次,，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次,、王俊民1次,、于洪2次、蔣彥莉1次,、李萌春1次洪平1次,、昆剛希正2次、安俊1次,、孟憲峰1次）,，永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次,、李萌春1次,、蘭天1次、徐洋1次,、范軍1次,、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次,、業(yè)務(wù)部12人次（高平2次,、洪平1次、剛希正2次,、于洪昆2次,、李宏2次、劉玫1次,、王東1次,、宋志紅1次），財務(wù)部7人次昆,，辦公室6人次（姚進(jìn)1次,、蘭天1次,、吳秋月1次、徐昆洋1次,、黃寶軍1次,、李陽1次）。通過減員增效,，合理設(shè)置崗位和昆人員,，保證了公司各項(xiàng)任務(wù)的完成，并為年度利潤計劃的實(shí)現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用,。

根據(jù)年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的強(qiáng)化內(nèi)部管理的要求,，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責(zé)任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營管理昆工作考核獎罰辦法》,，轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責(zé)任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》,、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責(zé)任公司人事管理?xiàng)l例》,、《遼寧證券有限責(zé)任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》,。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行，使公司員工在各項(xiàng)工作都能有章可循,，管理工作更加規(guī)范化,、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實(shí)逐條檢查,，發(fā)現(xiàn)問昆題嚴(yán)肅處理,，工作的落腳點(diǎn)主要放在落實(shí)考勤制度上，全年共進(jìn)行昆了76次定期和不定期的檢查,，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定**人次,，罰款****元。昆按章獎勵**人次,，****元,，考勤工作的落實(shí)為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。

在強(qiáng)化內(nèi)部管理工作中,，辦公室與財務(wù)部配合,，進(jìn)行了一次內(nèi)昆部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進(jìn)行全面審計,，發(fā)昆現(xiàn)問題9條,，并進(jìn)行了處理。審計結(jié)束后,，為兩個交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務(wù)和報表,。

在辦公室今年的工作中，對內(nèi)對外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重,，昆在對外方面,，我們積極與總公司,、證監(jiān)會和兩個交易所溝通情況，昆及時完成上級單位下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù),，如向兩交易所報送年檢材料,、昆向證監(jiān)會上報送許可證申請材料、完成總公司下達(dá)的自檢自查工作昆等等,，保證了公司經(jīng)營的正常運(yùn)行,；在對內(nèi)工作方面，我們以及時昆服務(wù)為工作目標(biāo),，在文件報刊收發(fā),、打字復(fù)印、印鑒管理,、車輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時周到,，為其它部門工作的完成提昆供了保障,。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作，是對公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗(yàn),，由于領(lǐng)導(dǎo)得力,，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成,，辦公室在其中起到了重要作用,。 五、辦公規(guī)范化,，工作程序化,，圓滿完成工作任務(wù)

證券公司工作總結(jié)結(jié)尾 證券公司工作總結(jié)與計劃篇四

今年暑假來到證券公司開始我的實(shí)習(xí)生活。雖然還只有一周,，不過在實(shí)習(xí)過程中,，我可以感受到公司“以人為本”的管理思想，始終把顧客的需要放在第一位,，這是作為一間公司逐漸形成了良好的企業(yè)文化,，也就是說，公司已經(jīng)具備了足夠的親和力和一個良好的工作環(huán)境,。通過這段時間的學(xué)習(xí),，從無知到認(rèn)知，漸漸的我了解到這個全新的專業(yè),，讓我深刻的體會到學(xué)習(xí)的過程是最美的,，在整個實(shí)習(xí)過程中，我每天都有很多的新的體會,。

我們的實(shí)習(xí)是分三個部分的,，分組進(jìn)行,，每組4個人。我們組按從理財團(tuán)隊(duì)到綜合柜臺部,，再到運(yùn)行部的順序,，像各個擊破一樣掌握不同的部門工作職責(zé)。

第一周我們是在理財團(tuán)隊(duì),，開始并不知道理財團(tuán)隊(duì)具體是做什么的,，以為是直接接受客戶的委托進(jìn)行具體的理財項(xiàng)目，以滿足客戶的要求,。進(jìn)到這個部門在杜老師的帶領(lǐng)下,，在劉哥和王哥的幫助下，我們才知道部門的宗旨是從基本面和技術(shù)面上對股市進(jìn)行分析,，以便給客戶一些投資上的建議,。當(dāng)然我們作為初學(xué)者不能給投資者進(jìn)行分析，不過我們能在股市方面開始有了些自己的認(rèn)識,，加上老師們的講解,，股市這個原本對于我們來說很神秘的市場開始變得清晰化。我們知道了股市要受到宏觀經(jīng)濟(jì)消息的影響,，分析股票時要對這只股票的公司進(jìn)行了解,，還要對行業(yè)的發(fā)展有所看法，一些公司發(fā)生的大事都能影響股票的價格,。這也就是常說的基本面,。此外，從日線圖,，k線圖等方面分析就是屬于技術(shù)指標(biāo)了,。不過這只能給股票的購買者一些參考，具體的選股以及合適時機(jī)就要自己琢磨了,。當(dāng)然我們也還沒有學(xué)到那么精通的地步,，因?yàn)槟切┣拜叾际峭ㄟ^很長的時間自己總結(jié)分析得到些自己對股票的思路和見解。用前輩的話說,，股票是門美麗的藝術(shù),，藝術(shù)不是所有的人都能理解透徹的。我們畢竟還是處于最初接觸股市的狀態(tài),，還有很多需要學(xué)習(xí),。

在理財團(tuán)隊(duì)實(shí)習(xí)期間，杜老師每天在晨會后都會給我們開個小會,，聽取一下部門其他人員對晨會消息面的理解,，我想這個小會給了我們一個很好的工作開始。可以讓我們這些新來的人知道今天會有哪些板塊可能漲跌,，這樣就便于我們有目的性的關(guān)注某個行業(yè),。在下午收市的時候杜老師還會給我嗎開個總結(jié)的小會，總結(jié)一天股市的變化,，給第二天的開市做一些預(yù)期,。這樣我們經(jīng)常可以聽到一些股市中的專業(yè)術(shù)語,，對股市也有更多的了解,。

公司在每天下午四點(diǎn)還對新進(jìn)人員進(jìn)行培訓(xùn)，在一些我們不太熟悉,，或者需要注意的方面給我們強(qiáng)化訓(xùn)練,。畢竟我們還在校園生活中，職場的要點(diǎn)我們還有很多都還不了解,，還有很多我們要去學(xué)習(xí),，這是其他公司很難提供的培訓(xùn)，這也讓我感覺到公司以職員為重的理念,，公司進(jìn)步,，職員也一同進(jìn)步。

在實(shí)習(xí)過程中還認(rèn)識一些朋友,，每天我們一起工作，一起下班,，自然也成為了好朋友,，勵志，這也就讓我學(xué)會了怎么在公司里與同事相處,。這也是一筆寶貴的財富,。

實(shí)習(xí)是一個認(rèn)識社會，認(rèn)識職場很好的途徑,，特別是對于我們這些還在校園中的學(xué)生們來說,。在這個過程中一定要虛心學(xué)習(xí)，多聽,，多看,，多想，多做,，畢竟很多我們都還是不懂的,。華泰證券給了我們這么好的一個學(xué)習(xí)的平臺，讓我們可以在公司各個不同的部門學(xué)習(xí)知識,，我們就要充分利用好這得來不易的資源,，好好學(xué)習(xí)。剛過去的一周讓我對理財團(tuán)隊(duì)開始有了全面的認(rèn)識，這一周要在柜臺部學(xué)習(xí)更多與客戶直接交流的方法,，這又是一個完全不同的職位,，我們同樣會更認(rèn)真的去學(xué)習(xí)。

證券公司工作總結(jié)結(jié)尾 證券公司工作總結(jié)與計劃篇五

××年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持,、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作,。

⒈××年由于一些客觀原因，如人員離職,、借調(diào),、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的,，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng),、銀證產(chǎn)品方面維護(hù),；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等,。在五月份,，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早,，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透、學(xué)精,，為開拓市場時提供好技術(shù)支持,，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細(xì)歸類,，哪些是理解,、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤,、哪些是程序有待完善的,，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,，不同客戶有不同需求,，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位,，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折,。

⒉順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù),、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),，實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡,。

⒊完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時間緊張,、問題較多的情況下,，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助,，終于比較順利地完成了任務(wù),。

⒋完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作,。

⒌完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試,、上線工作。

⒍成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試,、上線工作,。

⒎順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

⒏順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作,。

⒐撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中,。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平,、開發(fā)能力,、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無論從問題的分析解決能力,，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步,，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解,；對其它×,、移動柜臺,、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解,。

⒈在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題,，深入找出問題出現(xiàn)原因,。

⒉銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,，前后臺間關(guān)系,，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題,。

⒊數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉,。

⒋正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試,，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,，增強(qiáng)了分析處理問題能力,，并有信心把它完成好。

⒌技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解,。

⒍對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng),。

⒎在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié),，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動,，提高部門的工作效率,。

⒏在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識,，做到知識的更新,。

⒐平時注重知識技能積累，刻苦鉆研,，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長,。

⒑加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會多參加相關(guān)方面培訓(xùn),。

⒈在工作中善于總結(jié),，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理,，形成文檔,，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督,。

⒉主動爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會,，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

⒊對公司推出的新產(chǎn)品及時了解,。

⒋爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致,、更加有特色。

⒌個人技術(shù)水平通過在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高,。

⒍在工程實(shí)施過程中,，爭取保質(zhì)保量完成同時，加強(qiáng)溝通,、協(xié)調(diào)能力,。

⒎加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理,，加強(qiáng)管理監(jiān)督,，有始有終,。

⒏對工程、加班情況能形成制度,，進(jìn)行串休,。

⒐部門能有一個值班手機(jī)。

多提供一些培訓(xùn)機(jī)會給大家,。

⒈我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核,，形成競爭的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—剳偷闹贫?，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性,。

⒉多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機(jī)會多些,，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神,。

證券公司工作總結(jié)結(jié)尾 證券公司工作總結(jié)與計劃篇六

四月的稅改給五月的行情帶來了無限的期望，畢竟,，大盤這幾個月的走勢有些太熊了,。行情似冰，可我卻沒有停下手上的工作,，我開始帶起了自己的團(tuán)隊(duì),，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣。

年后的兩個月,，我承認(rèn)我與客戶之間的溝通少了一些,，一方面因?yàn)槭袌龅某掷m(xù)冷淡。我了解大家的心情,，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒,，但是收效甚微，好多人都是抱著xx年持股才能掙錢的心態(tài)堅(jiān)守到了現(xiàn)在,，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價,。另一方面，我一直在有條不紊的進(jìn)行著營銷團(tuán)隊(duì)的管理工作,。

首先,，從xx年的2月18日開始的有獎開戶活動告一段落，這一次的活動依然是公司統(tǒng)一在全國范圍內(nèi)開展的,，而且營業(yè)部還制定了對營銷團(tuán)隊(duì)開發(fā)客戶的獎勵方案,，對銀行網(wǎng)點(diǎn)銀行員工介紹客戶的獎勵方案,。我首先的工作就是統(tǒng)技所有的數(shù)據(jù),。在這次活動中，截止到5月1日,，所有營銷代表8名開戶數(shù)共計199戶,，其中有效戶100戶,，入金量472，7829元,，在統(tǒng)計完每一個營銷代表所開發(fā)客戶的情況后,，與經(jīng)理核對，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來,，按戶進(jìn)行現(xiàn)金獎勵,。其中，獎勵的發(fā)放工作已經(jīng)和經(jīng)理共同發(fā)放完畢,。

因?yàn)榭蛻艚?jīng)理的離職,，我去了農(nóng)行進(jìn)行駐點(diǎn)工作。在那里,，我也深深的體會到了一名營銷代表的內(nèi)心感受,。其實(shí)營銷就是一種溝通，溝通的方式,，溝通的時宜都需要自己去把握,。盡量將客戶對自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機(jī)會,，讓他樂意接受我們的產(chǎn)品,。然而大家在溝通上或許表現(xiàn)的并不是很到位，有自尊心方面的原因,，有性格上面的局限,，有節(jié)奏上把握的不準(zhǔn)，所以很多人并沒有去有效的溝通,，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單,。有了這次的經(jīng)歷，再有自己的思索,，因而也在后來交行的駐點(diǎn)工作中切實(shí)用到了,。

服務(wù)部新入一名營銷代表，培訓(xùn)工作開始了,。除了每天下午對她進(jìn)行基礎(chǔ)培訓(xùn)之外呢,，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對工作的態(tài)度,。在每一次接聽,，在每一次接待客戶的工作當(dāng)中，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務(wù)性質(zhì)的工作,。后來,，我還單獨(dú)帶她進(jìn)駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力,，什么樣的客戶不值得去發(fā)掘,，什么樣的年齡層客戶我們需要等等,，在這些時間里，除了傳授,，我也通過了實(shí)踐掌握了很多更深更實(shí)際的方法,。

應(yīng)全營業(yè)部號召，我們將盡量的安排客戶遷往家中進(jìn)行網(wǎng)上交易,。開始時,，只是采取閉市后教學(xué)的方式，很多人都是隔夜就忘,，工作進(jìn)展很慢,。后來經(jīng)過與營業(yè)部人員的溝通后，根據(jù)現(xiàn)有的條件,，我們將現(xiàn)在的大戶室單獨(dú)辟出一間,，起名為“網(wǎng)上交易實(shí)戰(zhàn)室”，選在每天開市時間進(jìn)行真實(shí)環(huán)境的培訓(xùn),，充分的調(diào)動了客戶的積極性,。目前，所有的培訓(xùn)工作仍然在繼續(xù),，我手上的數(shù)據(jù)中也抓到了一些想回家的客戶的信息,。因此，六月份我將工作的重點(diǎn)放在了和這些客戶的溝通上,，讓他們滿意并且放心的回家做網(wǎng)上交易,。

證券公司工作總結(jié)結(jié)尾 證券公司工作總結(jié)與計劃篇七

20xx年上半年工作總結(jié)在過去的半年時間里，柜臺的工作內(nèi)容沒有太多變化,，依然以開戶,，檔案掃描，系統(tǒng)測試,，股票機(jī)發(fā)放,，客戶咨詢等內(nèi)容為主，現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下：

1.柜臺業(yè)務(wù)方面,，20xx年截止7月22號,，共開戶561戶，經(jīng)辦開戶操作212筆,，客戶檔案采集掃描1422件,，客戶聯(lián)合身份信息修改7筆，開通債券回購業(yè)務(wù)12筆,，轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理筆,，其他業(yè)務(wù)操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認(rèn)真對比,，仔細(xì)審核，按照總部提出的流程要求來完成,，均未出現(xiàn)差錯,。

2.股票機(jī)發(fā)放方面，20xx年上半年,，由于股票機(jī)缺貨較為嚴(yán)重,，加之總部更換股票機(jī)供應(yīng)商，我部共收到總部寄來股票機(jī)部,，上半年共發(fā)放股票機(jī)115部,。從客戶資產(chǎn)方面可以看出，約75%的客戶資產(chǎn)在9萬-20萬之間,，通過客戶經(jīng)理們的宣傳及營銷,，開發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶資源，這也成為了我們營業(yè)部最重要的營銷策略之一,。

3.在系統(tǒng)測試方面,，20xx年上半年，參與并配合總部柜臺系統(tǒng)測試13次,，其中深交所及電話委托程序升級測試6次,，上交所報盤升級測試4次，滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次,，單客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測試一個月,，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測試3周。在這些次測試當(dāng)中,，每次都很好的完成了總部交給的測試任務(wù),，按時上傳測試報告，保障了系統(tǒng)的有效運(yùn)行和正常運(yùn)轉(zhuǎn),。

4.四月份為了完善客戶經(jīng)理crm系統(tǒng)客戶增加情況,，配合綜合部規(guī)范客戶資料，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認(rèn)書》及《一對一經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立表》500余件,，保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完整性,。

5.個人客戶營銷方面，上半年客戶營銷做的不理想,，共開戶9戶,，客戶資產(chǎn)約15.6萬元。從以上幾個方面可以看出,，上半年工作內(nèi)容比較繁瑣,，客戶營銷工作做的很不夠，在接下來的下半年工作計劃中，將要做好以下工作安排：

第一,，在做好本職工作的前提下,，配合財富中心，做好“民富其實(shí)”產(chǎn)品簽約錄入工作,，做到客戶簽約及時錄入,，客戶信息及時反饋，客戶試用結(jié)束后,，傭金及時調(diào)整的工作計劃,，認(rèn)真做好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù),。

第二,，由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測試階段，估計下半年通過幾次測試后,，會有上線的可能,。做好新三板上線前的準(zhǔn)備工作，認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線后的操作流程,，對業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認(rèn)識,，掌握所有業(yè)務(wù)流程。

第三,，努力開展?fàn)I銷工作,，合理使用公司現(xiàn)有的服務(wù)和政策，多通過朋友介紹,，客戶轉(zhuǎn)介紹的方式,，開發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶，提高開戶數(shù)量,，提升資產(chǎn)水平,。總結(jié)到此結(jié)束,，謝謝大家~

證券公司工作總結(jié)結(jié)尾 證券公司工作總結(jié)與計劃篇八

光陰如梭,，xx年已過了半年，在這將近半年里我學(xué)到了很多,，非常感謝公司提供給我一個成長的平臺,，讓我在工作中不斷的學(xué)習(xí)，不斷的進(jìn)步,，慢慢的提升自身的素質(zhì)和才能,。回首過去的半年當(dāng)中,，公司陪伴我走過很重要的一個階段,，使我懂得了很多。在此我向公司尊敬的領(lǐng)導(dǎo)以及親愛的同事們表示衷心的感謝，有你們的協(xié)助才能使我在工作中得心應(yīng)手,，也因有你們的幫助,，才能令我在公司的發(fā)展上一個臺階。下面我將這半來的具體工作情況匯總?cè)缦拢?/p>

一是遵從倉庫崗位職責(zé),，堅(jiān)持做好出貨工作,，保證發(fā)貨的準(zhǔn)確無誤，盡量完善工作以保證零投訴,；二是做好入庫接受,，保證庫存數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確,，確保庫存數(shù)據(jù)達(dá)到實(shí)實(shí)在在的百分百,；三是完成二位領(lǐng)班臨時安排的工作與積極參與整理工作，深化工作安全意識,，提出各項(xiàng)合理化意見,。及時與業(yè)務(wù)和生產(chǎn)部溝通聯(lián)系，保證物流系統(tǒng)正常有序的進(jìn)行,。

嚴(yán)格遵守倉庫的各項(xiàng)制度,。謹(jǐn)記領(lǐng)導(dǎo)的指示和批評并付諸于實(shí)際，不遲到,，不早退,，不曠工。做事要謹(jǐn)慎認(rèn)真,，向領(lǐng)導(dǎo)匯報的仔細(xì)檢查,，日常工作要記錄并及時上報；待人處事要有禮貌,，對待同事要坦誠寬容,；嚴(yán)肅辦公室紀(jì)律，工作不懈怠,，不玩游戲,、不閑聊、不做與工作內(nèi)容無關(guān)的事情,。

一些事還無法循規(guī)蹈矩的做好,，需要增強(qiáng)自己的毅力不夠。

二是工作中不夠大膽,，要在不斷的學(xué)習(xí)過程中改變工作方法,，不斷創(chuàng)新完善。