總結不僅僅是總結成績,，更重要的是為了研究經驗,，發(fā)現(xiàn)做好工作的規(guī)律，也可以找出工作失誤的教訓。這些經驗教訓是非常寶貴的,，對工作有很好的借鑒與指導作用,，在今后工作中可以改進提高，趨利避害,，避免失誤,。寫總結的時候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢,？下面是我給大家整理的總結范文,，歡迎大家閱讀分享借鑒，希望對大家能夠有所幫助,。

證券公司工作總結意義 證券公司工作總結篇一

20xx年,，響應總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶,、股東賬戶,、銷戶、撤指轉托管,、三方存管,、資金取款等所有業(yè)務的熟悉與控制，實現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務的才能,。在這期間,，我與郝靜波對之前零丁負責的業(yè)務做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務做了彌補,，重點是讓我對開立資金開戶,、撤指轉托管、傭金改動等方面的業(yè)務做到熟悉和控制,。

20xx年x月,，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的方案，將xx系統(tǒng)升級到現(xiàn)今廣泛使用的xx系統(tǒng),，并將該工程列為今年公司成長的重中之重,。升級分兩個階段進行，第一階段實現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立,，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng),；第二階段x月份落后行，實現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶,、撤指轉托管,、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務，做成集所有業(yè)務于一體的系統(tǒng),。

系統(tǒng)升級的第一階段照樣對照好實現(xiàn)的,，第二階段因為必要整合所有的數據與功能，總部特意于x月下旬在xx舉辦了x次培訓會,，讓人人了解這次升級的緊張性,，以及對業(yè)務方面的知識、系統(tǒng)的使用做了更詳細的解說,。x月底到x月底進入了最為繁忙的`一個月,，xx系統(tǒng)正式進入測試階段，每天都在繼續(xù)的測試系統(tǒng)的各項功能,，完善系統(tǒng)的升級,。

在這個歷程中，慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解,，對系統(tǒng)的功能加倍的熟悉,。x月底，新系統(tǒng)正式上線,，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定,，讓之前的費力沒有費。xx系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷,，將所有業(yè)務集于一身,，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。

通過新系統(tǒng)的上線,，柜臺徹底實現(xiàn)了全能柜員的要求,，現(xiàn)在的柜臺，可以同時進行雷同的業(yè)務,，只必要兩邊相互復合通過就可以完成,。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作,，電子檔案的掃描,，客戶轉戶挽留，客戶電話的咨詢等工作,。

在下一年的工作中,，我的方案如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細節(jié)化。細節(jié)抉擇一切,，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生,，應該多想一點,，做細一些，讓事情變的更完善,；其次,，要讓柜臺工作加倍標準化，柜臺的事項對照具體和龐雜,，必要把各方面的事情分輕主次,，必要多與各部門溝通、互助,。第三,，要實現(xiàn)工作內容的法度模范化，將柜臺緊張的工作內容形成翰墨性的標準化流程,，在日后的工作中按流程解決,，使工作加倍法度模范化。

證券公司工作總結意義 證券公司工作總結篇二

20xx年度工作總結 20xx年是不尋常的一年,，這一年,，大學畢業(yè)后，我來到了中銀國際,，憑借著我對證券行業(yè)的熱愛,，以及對證券知識的渴望，我順利通過了證券從業(yè)資格的考試,，正式成為了公司的一員,。參加工作已有3個月有余，在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下,，我對公司的具體運作流程,，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對前臺以及電話回訪業(yè)務有了一定的認識和掌握,。雖然來公司時間不長,，但在這3個月的時間里，我學會很多,，收獲很多,，現(xiàn)將我的工作總結如下：

剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經過在公司3個多月的學習和多方同事的幫助下,，思想上有一定的提高,。本人能夠按照公司的要求按時上下班，不遲到不早退,，要求加班的時候能夠準時到崗,，充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務。

在認真工作的同時,，本人也努力提升自身的素質,，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識,，提高自身業(yè)務水平。本人本著多學習,、多琢磨,、多反思、多總結的原則,，不斷提升自己,，超越自己。多學習,，學習先進的證券業(yè)務理論,，學習同事的寶貴工作經驗，學習專業(yè)知識,。多琢磨,，學習到的業(yè)務知識反復的琢磨，實際業(yè)務中,，遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務知識解決,，如有超越自己知識范圍不能解決的，虛心請教同事,。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑,，對于自己工作中的.成功或失敗要及時反思和總結，不斷為自己今后的工作積累經驗,。

通過3個多月的學習及實踐,，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個崗位業(yè)務有一定的認識,。本人主要負責電話回訪的業(yè)務,。工作上，我本著積極努力,，扎實肯干,，求真務實的精神，把電話回訪工作做到最好,，做到最細,。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù),，開戶資料的填寫是否真實完整,，客戶對客戶經理的權限揭示書的內容是否了解,，客戶對客戶經理以及營業(yè)部服務人員的日常服務是否滿意，客戶的交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作,，并填寫電話回訪單子,；對老客戶提出的問題給予解答，并相應做記錄,。同時，在前臺領導及各同事的幫助下,，我對前臺的各項業(yè)務也有所掌握,，現(xiàn)就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結：

（一）電話回訪業(yè)務：

進入年終第四季度，隨著開戶量的增加,，電話回訪業(yè)務也進入年度最繁忙階段,。在新開戶電話回訪中，話務量累計達到1599個,，重要通知類回訪113個,，定期回訪758個。在眾多電話回訪中,，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題,，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示,，這三個月來,，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。

（二）前臺業(yè)務：

為了更好的了解公司,，更有效地工作,，在工作之余到前臺學習相關業(yè)務。

在學習前臺具體崗位業(yè)務前,，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務資料,。各項資料可以說是所有業(yè)務中最基礎的，也是最容易掌握的,，是所有業(yè)務的鋪墊,。只有掌握好各項業(yè)務相應的資料才能準確而有效的為客戶提供資料，辦理業(yè)務,。

1,、開戶崗業(yè)務：

主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶,；為轉戶開立資金賬戶,。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務時，為客戶補辦股東卡,。在客戶轉戶時,，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結,，為客戶辦理激活業(yè)務。每天在結束當天業(yè)務后,，負責把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部,。

2、復核崗業(yè)務：

對開戶業(yè)務以及特殊業(yè)務審核后給予復核,，負責每天閉市后把做完的業(yè)務歸檔,。

3、特殊業(yè)務崗業(yè)務：

主要針對客戶辦理修改密碼,、撤銷資金賬戶,、撤銷指定標志、轉托管,、換行,、創(chuàng)業(yè)板進行相應操作業(yè)務。對股票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務,。對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務,，身份證升位，變更身份證有效期等,?？蛻粲H屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務的,，給予相應的繼承業(yè)務操作,。

（三）積極配合it部門做好系統(tǒng)測試工作。

1,、電話回訪工作效率還有待提高,，爭取做到讓客戶百分百的滿意，放心,。

2,、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高,。

3,、業(yè)務方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練,。

4,、應變技巧缺乏，客戶電話回訪期間,，遇到客戶詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案,。

5、服務意識需要加強,，對客戶咨詢的問題應耐心給予解答,。

證券公司工作總結意義 證券公司工作總結篇三

從20xx年11月30日入司已經三個月時間,，在此期間公司領導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務中心剛上線階段,，通過日常工作學習自己對客戶服務中心建設和客戶服務有了更高的認知,，同時積極與領導和同事進行溝通，盡快的融入了東興證券這個集體,。

在試用期階段自己主要負責完成以下工作：

1,、由于公司客戶服務中心的客戶服務平臺正處于開發(fā)階段自己進入公司，利用之前的工作經驗自己首先提出客戶服務平臺功能需求,，在20xx年12月14日和12月22日組織總部和營業(yè)部客戶服務中心工作人員對客戶服務平臺進行測試,，同時將測試結果及時反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進行溝通商討對客戶服務平臺的功能完善,，并于20xx年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員；

2,、負責公司客戶服務中心質檢管理辦法編輯,，并且協(xié)助完成公司客戶服務中心管理辦法制定及公司客戶服務中心規(guī)范用語編輯，完善公司客戶服務中心制度體系建設,；

3,、每月定時對總部和營業(yè)部客戶服務中心話務進行抽查質檢，并且將話務中存在的問題進行匯總發(fā)送給各相關工作人員,，并對質檢問題進行溝通,，同時每月提交客戶服務中心質檢月報，通過此項工作來提高客戶服務中心服務水平,；

4,、從20xx年1月客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統(tǒng)上線之后，開始接聽客戶咨詢電話,，通過在接聽客戶電話過程中來促進業(yè)務知識的學習,，同時提高自身客戶服務意識；

5,、每日組織客戶服務中心人員的晨會,，通過晨會來了解當時市場資訊，共同學習每日疑難業(yè)務知識和新業(yè)務知識,，同時學習公司近期工作任務與重點,；

6、針對客戶服務中心工作流程和標準使用語及相關工作對北京營業(yè)部相關工作人員進行培訓,，通過培訓學習了解客戶服務中心工作流程和提高服務認知,；

7、在總部和營業(yè)部客戶服務平臺坐席系統(tǒng)上線之后,，指導營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作,，并且及時解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現(xiàn)的問題,；

8、根據公司領導要求同時為了加強公司各部門業(yè)務相通,，每日收市后負責搜集整理當日疑難業(yè)務,，并且每周將疑難業(yè)務匯總發(fā)送總部經紀業(yè)務部各位領導和各營業(yè)部客服主管。

通過以上工作任務的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進：

1,、加強業(yè)務知識的學習,，通過不斷的接聽客戶咨詢電話過程中發(fā)現(xiàn)對于公司很多業(yè)務知識方面自己仍然需要加強學習，從而才能提高對客戶的服務水平,；

2,、加強團隊溝通協(xié)作，加入新的集體之后,，并且在公司客戶服務中心建設階段必須很好與領導和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成,，尤其根據公司客戶服務中心發(fā)展目標，積極加強與各營業(yè)部客服主管的溝通,；

3,、對于公司客戶服務中心建設階段，應該利用自己之前的工作經驗與客戶服務中心運營管理的認知加強創(chuàng)新能力,，尋找合適公司客戶服務中心建設的方式方法,。

在正式成為東興證券的'一員之后，根據試用期發(fā)現(xiàn)的不足認真改進,，同時積極完成公司領導分配的任務工作,，對公司客戶服務中心建設工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業(yè)部客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統(tǒng)的上線工作,，認真協(xié)助公司各營業(yè)部客戶服務中心的上線工作,，同時認真協(xié)助完成對公司客戶服務中心制度建設，而且加強對自己今后負責的客戶服務中心呼入組的團隊建設管理,，積極主動配合領導和同事開展各項工作,。

關于證券公司工作總結20xx年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業(yè),，選擇了xx證券,。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望，我熱愛這個行業(yè),，也相信自己可以勝任這份工作,！20xx年即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作,，特制定一年的工作計劃,。

一：證書考試

證券行業(yè)專業(yè)性很強，在券商集體轉型創(chuàng)新發(fā)展之際,，純粹依賴傳統(tǒng)經紀業(yè)務來獲取業(yè)務收入面臨很大挑戰(zhàn),。20xx年,，我的目標是考取期貨從業(yè)資格證，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過,，完善自己的證券知識體系,，為之后的職業(yè)要求打好基礎。

二：日常管理

1,、營業(yè)部任務

作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內部培訓學習事項,，積極完成營業(yè)務下達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標，對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化,，做最具責任感的理財專家,！

2、團隊任務

團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關鍵執(zhí)行部門,。作為基層的營銷人員,，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建設,，拓寬業(yè)務渠道,，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經理的調度,，具體執(zhí)行分攤下來的業(yè)務指標。維護團隊和諧,，共同打造最有競爭力的團隊,。

三：業(yè)績目標

1、開戶數

上半年開戶數達到40戶,，其中有效戶達到15戶以上,。下半年開戶數達到60戶，其中有效戶在20以上,。力爭全年開戶數在120左后,，有效戶達到50。

2,、托管資產

托管資產是重要的考核要求,，是硬性指標。20xx年上半年托管資產要求達到200萬以上,，全年力爭托管資產達到600萬,。

四：職業(yè)目標

1、證券經紀人是最基層的營銷人員,，力爭在完成業(yè)績考核的基礎上,，一年內做到高級證券經紀人，力爭年末達到證券客戶經理級別的業(yè)績要求,。

2,、認真學習創(chuàng)新業(yè)務,，華泰營銷人員全業(yè)務鏈。專業(yè)水準達到投資顧問級別,。

證券公司工作總結意義 證券公司工作總結篇四

在的第一季度,，通過營銷部全體同事的不懈努力，取得了一定的成績,，但其中也存在著一定的不足,。希望通過這次總結，找到不足,，為大家在以后的工作中取得更快的進步,，現(xiàn)將第一季度工作總結如下：

（1）在第一季度組織營銷人員開展了野外拓展訓練培訓，為了加強營銷部營銷團隊的團隊協(xié)作能力,，為下一步更好的開展營銷打好基礎,；

（2）與社會團體接觸，如健身俱樂部,、寶馬4s店,、奔馳4s店、車友會等等,，雙方均建立了良好的合作關系,，為下一步的營銷活動做了良好的鋪墊；

（3）在的3月份,，營銷部開展了“春季營銷活動”,，在活動期間共開發(fā)客戶戶，資產共元,；

（4）在第一季度,，營業(yè)部公開發(fā)戶，開發(fā)總資產元,。

在第一季度的工作中遇到很多困難,，最大的難處就是招聘營銷人員困難，招聘有資格的`營銷人員更困難,。培養(yǎng)的營銷人員留不住,。

營銷部在下個季度要：

（1）營銷部在營銷工作中要依托于農業(yè)銀行的三方存管，加強與農業(yè)銀行的合作,；

（2）加強營銷人員的管理,；

（3）堅持晨會、夕會制度,，及時總結工作中出現(xiàn)的問題,；

（4）加強與社會團體合作。

證券公司工作總結意義 證券公司工作總結篇五

1、20xx年由于一些客觀原因,，如人員離職,、借調、工程任務比較緊張,、人員比較緊張的情況下,，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng),、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護,；銀證產品調試安裝,、 委托安裝等。在五月份,，公司推出剩余配售產品后,，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透,、學精，為開拓市場時提供好技術支持,，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,，我都把他詳細歸類，哪些是理解,、使用上的錯誤,，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而詳細使用過程中,，不同客戶有不同需求,，也要進展相應地程序修改來滿足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把效勞做得細致到位,，讓客戶感覺到我們的技術效勞沒有打折,。

2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數據,、金傭系統(tǒng)數據合并至熱鬧路營業(yè)部,，同時從友好街系統(tǒng)內別離另外兩營業(yè)部的數據，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

3,、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易工程實施,。在時間緊張、問題較多的情況下,，我們得到了各方面,、各部門人員的協(xié)助,，終于比較順利地完成了任務,。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試,、上線工作,。

5,、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作,。

6,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作,。

7,、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的.數據合并工作。

8,、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作,。

9、撫順交行

銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中,。 從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務,、技術水平、開發(fā)能力,、工程工程經歷上都有了提高,，無論從問題的分析解決能力，工程實施經歷上都有了進步,，對一些新產品,，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xone,、移動柜臺,、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些根本了解。

1,、在工作中不斷積累總結,，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因,。

2,、銀證工程的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作,，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系,，數據流向,、資金流向等問題。

3,、數據集中工程順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉,。

4、正在實施的銀行中間件接口調試,，由起初對業(yè)務的不了解,，到現(xiàn)在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力,，并有信心把它完成好,。

在工作中存在問題與缺乏：

5、技術業(yè)務還有待深入全面了解,。

6,、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

7,、在維護或工程實施中,，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔,，這樣便于大家來共享,，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率,。

8,、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識,，做到知識的更新,。

改進措施：

9、平時注重知識技能積累,，刻苦鉆研,，在邊學習邊實踐中成長。

10,、加強網絡方面的學習,，有時機多參加相關方面培訓,。

11,、在工作中善于總結，對典型,、關鍵問題解決注意,，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)視,。

12,、主動爭取新業(yè)務工程實施時機，在實踐中學習,。

13,、對公司推出的新產品及時了解。

20xx年工作方案：

14,、爭取維護工作做得更加細致,、更加有特色。

15,、個人技術水平通過在詳細的工作實踐中有更大幅度的提高,。

16、在工程實施過程中,，爭取保質保量完成同時,，加強溝通、協(xié)調能力,。

部門及公司下一步開展的建議,。

部門：

17、加強部門維護,、工程方面的管理,，加強管理監(jiān)視，有始有終,。

18,、對工程、加班情況能形成制度,，進展串休,。

19、部門能有一個值班

公司：

20,、多提供一些培訓時機給大家,。

21、我覺得對公司應對員工要定期進展層層考核,，形成競爭的機制,，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性,。

22,、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流時機多些,，從而加強集體團隊協(xié)作精神,。

證券公司工作總結意義 證券公司工作總結篇六

這一年來,，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經濟危機的影響,，很多客戶采取保守,、觀望的態(tài)度，需要調整投資產品配置,，選擇與之匹配的投資產品,，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種,，比如貨幣基金,、債券等；然后春節(jié)前后,，宏觀經濟略有回暖跡象,，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進行股票和權證的短線操作,，在對市場進行了綜合分析后,，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,，盡量回避權證類的高風險品種,，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試xx產品的二級市場投資,，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥,，這段時間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數據，反復研究,，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點,，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通,，交流彼此對市場的看法,；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè),，這段時間的工作非常緊張和繁重,，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù),，公司是下達了任務指標的,，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料,，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動,，聽了老師對風險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資,，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶,；第四季度，市場通脹預期愈演愈烈,，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作,，并們有及時地調整倉位,，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位,，保留較大比例的帳戶資金,，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料,，分析對比,，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得,？

也正是因為這一年來不同以往的忙碌,，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識,，了解更多類型的投資品種和市場,，提升了自己適應更多不同變化的.能力。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作,，考取了cfp資格兩年多以來,，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學習到更多的東西,，使自己的知識和意念?！靶隆薄?/p>

對各種產品和市場要認真研究和分析,，對不同客戶也要有更多的了解,，才能給他們提供更加適合的投資建議。

面對公司任務和客戶利益,，要積極對待,，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點,，只要肯花心思,，是可以做到“雙贏”的。

無論如何,，只用誠心誠意為客戶著想,，站在客戶的角度,，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的,。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作,，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友,，今年的市場變化更為豐富,，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解,，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用,，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意,，我們之間的友情加深了,，對我也更加信賴，因此,，讓我非常感激,，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務！

證券公司工作總結意義 證券公司工作總結篇七

xx年即將過去,，在這xx年來,，我們的客戶經理的工作取得了一定的成績，同時也存在著一些問題,，現(xiàn)就我們公司的客戶經理工作做如下總結：

1,、新客戶開發(fā)較少，xx年的量同過去xx年相比有了很大的增長,，而且新開戶數較少,，新開戶的客戶相對比較少，有很大一部分流失了信貸客戶群,。

2,、新客戶開發(fā)不夠多，xx年的量有待提高,。

3,、公司各部門之間的溝通還有待加強。

4,、在鞏固已取得的'成績基礎上,，加大拜訪量，取得更大的業(yè)績,。

5,、加強學習，拓寬知識面，采取多樣化形式對所有客戶進行跟進,，努力促進兩個轉變：一是加強思想觀念的轉變,，加大拜訪力度，主動向客戶介紹我們公司的服務品種,，提高客戶的滿意度,。二是加強大項目的宣傳力度，把產品品牌價值的凸起作為推動公司業(yè)務的一個重要因素,。

6、人員的工作態(tài)度決定工作質量的好壞,。不管是與公司領導,、公司員工都同此。對客戶經理的要求,，必須做到讓客戶,、客戶、自己相互滿意,。即使對公司有意見,，也要認真分析，找出問題所在,，并努力去改善,。

7、加強學習,，拓寬自己的知識面,，努力學習產品知識和相關法律常識。

8,、本著實事求是的原則,，做到上情下達、下情上報,。及時了解部門員工的思想動態(tài)

9,、尊重各部門負責人，團結同事,，維護公司利益,，積極為公司創(chuàng)造更高價值，力爭取得更大的工作成績,。

以上是我對xx年的工作總結,，請領導予以審核

證券公司工作總結意義 證券公司工作總結篇八

我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作,。

工作主要成績如下：

1,、由于一些客觀原因，如人員離職,、借調,、工程任務比較緊張,、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的,，其中包括柜臺系統(tǒng),、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護,；銀證產品調試安裝,、電話委托安裝等。在五月份,，公司推出剩余配售產品后,，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透,、學精，為開拓市場時提供好技術支持,，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,，我都把他詳細歸類，哪些是理解,、使用上的錯誤,，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部,。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求,，也要進行相應地程序修改來滿足需求,。總之,，在人員緊缺的情況下,，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折,。

2,、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數據、金傭系統(tǒng)數據合并至熱鬧路營業(yè)部,，同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數據,，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

3,、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施,。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面,、各部門人員的協(xié)助,，終于比較順利地完成了任務。

4,、完成了天同證券工行銀證通的調試,、上線工作。

5,、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試,、上線工作。

6,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試,、上線工作。

7,、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作,。

8,、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作,。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中,。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務,、技術水平、開發(fā)能力,、工程項目經驗上都有了提高,，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步,，對一些新產品,，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xone,、移動柜臺,、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

成績的取得究其原因,，主要是因為：

1,、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題,，深入找出問題出現(xiàn)原因,。

2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作,，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理,，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題,。

3,、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

4,、正在實施的電話銀行中間件接口調試,，由起初對業(yè)務的不了解，到現(xiàn)在對已經對流程有了清晰了解,，增強了分析處理問題能力,，并有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

1,、技術業(yè)務還有待深入全面了解,。

2、對網絡方面知識和動手能力有待加強,。

3,、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結,，并形成文檔,，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動,，提高部門的工作效率,。

4、在以后的.工作學習中要不斷地學習新業(yè)務,，新知識,，做到知識的更新。

改進措施：

1,、平時注重知識技能積累,，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長,。

2,、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓,。

3,、在工作中善于總結，對典型,、關鍵問題解決注意整理,，形成文檔，希望部門加強這方面的交流,、監(jiān)督,。

4,、主動爭取新業(yè)務工程實施機會，在實踐中學習,。

5,、對公司推出的新產品及時了解。

工作計劃：

1,、爭取維護工作做得更加細致,、更加有特色。

2,、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高,。

3、在工程實施過程中,，爭取保質保量完成同時,，加強溝通、協(xié)調能力,。

部門及公司下一步發(fā)展的建議

部門：

1,、加強部門維護、工程方面的管理,，加強管理監(jiān)督,，有始有終。

2,、對工程,、加班情況能形成制度,，進行串休,。

3、部門能有一個值班手機,。

公司：

1,、多提供一些培訓機會給大家。

2,、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核,，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度,，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性,。

3、多組織一些集體活動,，這樣大家溝通交流機會多些,，從而加強集體團隊協(xié)作精神。

證券公司工作總結意義 證券公司工作總結篇九

xx年已經過去,，回首過去,，xx是堅持的一年,，所有的一切都已經過去，唯有堅持的心不曾動搖,、沒有改變,，堅持行業(yè)、堅持營銷,、堅持團隊……堅持一切需要堅持的,。

一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的,，記得年初所有人都已經搬到xx路營業(yè)部了,，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經過一個寒冷的冬天,，那時的環(huán)境雖然非?？炭啵珱]有任何借口,，我們都在一起努力,，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶,，我們有計劃的做到我們該做的,，雖然天氣寒冷，但我們的心很火熱,，新人進來也是和我們一樣電話營銷,，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起,，注定能得到自己想要的,，實現(xiàn)心中的目標，隨著xx月份我們搬進慶春路8樓,，不會在冷了,，環(huán)境也好很多，那時經歷著電話營銷部門的設立,，我從此有了更多的時間,，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經歷著半年多的磨合,，雖然成績不盡如人意,，但確實規(guī)模大了，團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長,，也得到了一定的鍛煉,。

自從電話營銷團隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位,，那時對我來說,，也是充滿模糊,，通過和領導的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作,、社區(qū)合作,、杭圖活動、團隊內部管理等等,，當開始考慮團隊的未來發(fā)展的時刻,，銀行一直是我們團隊最大的弱項，因為這三年,，銀行渠道基本上都沒有爭取過,，放棄的更多，在xx月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網點,，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經理分享的時候,，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道,，第一個開始重視的是農行秋濤路支行,，這個網點合作時間最久，關系處理最好,，但過去的三年對他們的貢獻基本上沒有,，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求,，首先滿足他們的三方任務要求,，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視,，關系更深一步,。

此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道,，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸,，溝通合作的事情,，曾經給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道,，年終必須完成。

離這個目標最后還是沒有完成,，但在年末的基金銷售過程中,，銀行一直以來都是我們的弱項，但通過銀行完成的任務確是不錯的,，通過這次資源的互換合作,，讓團隊的大多數人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去,，進行聯(lián)合營銷,，和農行上泗支行在轉塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會,，達到了我們的期望目標，雖然結果并不是很好,，但打開了局面,，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景,，以后或許可以做更多的嘗試,，目前團隊可以駐點關系也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行、農行浣沙支行,、農行上泗支行和工行鳳起路支行,。

從團隊的內部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來,，并經過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認可,，參與積極性大幅提升，早會內容包含消息解讀,、大盤分析,、業(yè)績速遞、經驗分享和口號,，通過消息解讀,，新人能更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,，提升自我表達的能力,，通過不斷的加強，出去就能和客戶進行溝通,，當天氣冷下來了,，經常有人遲到，通過一定的懲罰,，主要是通過罰一本書的方式,，告訴這是不對的，故意經常遲到的現(xiàn)象得到控制,，一大批人能做到準時到,，養(yǎng)成了好的習慣；另外團隊原來會議較多,，經過改革以后,，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會,，一周碰頭一次,，讓每個人了解團隊所有成員的.情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色,，周例會結束后會安排一個人分享自己的經驗,，對新人的啟發(fā)較大,，對演講者更是一種學習提升的機會。

因為周例會都是安排在團隊長會議結束后,，經常一開就到晚上六七點鐘,，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的,，所有的事情結束后就結束,，周而復始的堅持，每個人都知道了周一要開會,，甚至有時候我們開會到5點,，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好,；除了周例會以外,，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現(xiàn)卓越的進行獎勵,，雖然這種獎勵并沒有多少錢,，但這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認可,，種種規(guī)矩定下來后,，自己也不會太累，乃至到今年xx月份我們團隊一下擴展到二十多人,，都能控制,。

通過每天、每周的接觸,，大家天天都能碰到一起,，關系也慢慢了解起來，感情也逐步變深,，這也許就是團隊的凝聚力,。

在團隊的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團隊肯定要經常的集體活動,，這一點要感謝羅總教給了我,，團隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌,、吃飯,、看電影和旅游等等，緊張的工作確實給我們較大的壓力,，再忙也要懂得適當的調整和休息，因為xx月份我們取得了突出的成績,，在xx月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流,，那是一次非常愉快的經歷,，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加,，感覺非常好,，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動,。

在人員引進方面,，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時有8個人參加培訓,，最終簽約的有5個,，留存率還是比較高的，當時團隊簽約的有十多個,，實習的有四五個,，一起將近20人，從xx月以后,，團隊基本上暫停了招聘,，主要是學校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到xx月,，行情一直低迷,，團隊出現(xiàn)人員流失，當然我一直堅信,，離開都是有理由的,，但作為把大家?guī)нM來的，沒有讓大家賺到錢,，我是有責任的,，團隊最多人數達到22人，在八九月份,，那是考驗最大的時候,，那時基本上停掉了新人的引進，從開始有人明確提出離職的時候,，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題,，有進有出，這才是一個健康的營銷團隊,，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格,。

對于自身的發(fā)展來說，xx年更多的偏向了團隊管理,，個人的業(yè)績并不好,，曾經記得xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產，最終在xx年初達到了，在xx年xx月31日,，看客戶的資產損失將近1/3,，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由,，但每個月的業(yè)績確實很不理想,，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但作為一名證券從業(yè)人員,，誰都知道沒用客戶真的很難生存,，不但在客戶開發(fā)方面放松了很多，同時客戶服務也缺乏持續(xù)性,，只是對部分關系較好的客戶聯(lián)絡較多,，大量的客戶已經基本上忘記了聯(lián)系，客戶關系也沒用以往那用心,，因為對客戶沒有以往那關心,，轉介紹的數量大大減少，堅持該堅持的,，這也許是今年最大的不足,。

如果說xx年還有什么遺憾，應該就是和我一樣堅持在財通,、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們,，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢,，沒有過上有品質的生活,，年底了，回家甚至囊中羞澀,，但我堅信我們的付出會有回報,，所有的遺憾，只要還在堅持,，我們的20xx,，不要像去年這樣狼狽，肯定要實現(xiàn)我們的財務自由,。

證券公司工作總結意義 證券公司工作總結篇十

x月的稅改給x月的行情帶來了無限的期望,，畢竟，大盤這幾個月的走勢有些太熊了,。行情似冰,，可我卻沒有停下手上的工作，我開始帶起了自己的團隊,，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣,。

年后的兩個月，我承認我與客戶之間的溝通少了一些，一方面因為市場的持續(xù)冷淡,。我了解大家的心情,，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒,，但是收效甚微,，好多人都是抱著x年持股才能掙錢的心態(tài)堅守到了現(xiàn)在，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價,。另一方面,，我一直在有條不紊的進行著營銷團隊的管理工作。

首先,，從x年的x月18日開始的有獎開戶活動告一段落,，這一次的活動依然是公司統(tǒng)一在全國范圍內開展的，而且營業(yè)部還制定了對營銷團隊開發(fā)客戶的獎勵方案,，對銀行網點銀行員工介紹客戶的獎勵方案,。我首先的工作就是統(tǒng)技所有的數據。在這次活動中,，截止到5月1日,，所有營銷代表8名開戶數共計199戶，其中有效戶100戶,，入金量472,，7829元，在統(tǒng)計完每一個營銷代表所開發(fā)客戶的情況后,，與經理核對,，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來，按戶進行現(xiàn)金獎勵,。其中,，獎勵的發(fā)放工作已經和經理共同發(fā)放完畢。

因為客戶經理的離職,，我去了農行進行駐點工作,。在那里，我也深深的體會到了一名營銷代表的內心感受,。其實營銷就是一種溝通,，溝通的方式，溝通的時宜都需要自己去把握,。盡量將客戶對自己的反感程度降至最低,，這樣才能把握機會，讓他樂意接受我們的產品,。然而大家在溝通上或許表現(xiàn)的并不是很到位,，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有節(jié)奏上把握的不準,，所以很多人并沒有去有效的`溝通,，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單。有了這次的經歷,，再有自己的思索,，因而也在后來交行的駐點工作中切實用到了。

服務部新入一名營銷代表,，培訓工作開始了,。除了每天下午對她進行基礎培訓之外呢，我想,，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對工作的態(tài)度,。在每一次接聽，在每一次接待客戶的工作當中,，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務性質的工作,。后來，我還單獨帶她進駐交行,。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力,，什么樣的客戶不值得去發(fā)掘，什么樣的年齡層客戶我們需要等等,，在這些時間里,，除了傳授，我也通過了實踐掌握了很多更深更實際的方法,。

應全營業(yè)部號召,，我們將盡量的安排客戶遷往家中進行網上交易。開始時,，只是采取閉市后教學的方式,，很多人都是隔夜就忘，工作進展很慢,。后來經過與營業(yè)部人員的溝通后,，根據現(xiàn)有的條件，我們將現(xiàn)在的大戶室單獨辟出一間,，起名為“網上交易實戰(zhàn)室”,，選在每天開市時間進行真實環(huán)境的培訓，充分的調動了客戶的積極性,。目前,，所有的培訓工作仍然在繼續(xù)，我手上的數據中也抓到了一些想回家的客戶的信息,。因此,，六月份我將工作的重點放在了和這些客戶的溝通上,，讓他們滿意并且放心的回家做網上交易。

時間依然遵循其亙古不變的規(guī)律延續(xù)著,，又一個年頭成為歷史,，依然如過去的諸多年一樣，已成為歷史的20xx年,，同樣有著許多美好的回憶和諸多的感慨,，進入安信證券已有兩個多月了，這段時間自身在各個方面都有所提高,，現(xiàn)將這兩個月的市場營銷工作總結如下：

1,、市場營銷工作的責任心和事業(yè)心加強了對自己經手的每一筆業(yè)務,，都認真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快,、最好,。

2、業(yè)務開拓能力的提高

在業(yè)務營銷過程中,，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位,、多角度的服務，使安信服務真正的深入人心,。

3,、對證券行業(yè)有了初步了解進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個行業(yè)有了初步的了解,，而駐點銀行，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務又有了較深的理解,，市場營銷工作中能解決各種基本問題。

在業(yè)務營銷中,，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。

2,、證券知識還須加深了解,，需不斷學習。

3,、在與客戶關系維護中,，溝通方式還要逐步加強,。

進入市場營銷工作這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在,，前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個月里,，我要這樣做：

1,、充分利用關系網絡拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶,，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來。

2,、發(fā)傳單進入安信證券我經常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多，效果不是很好,，但覺得還是可行,，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些,，堅持終會有效果的,。

3、有效利用銀行資源在銀行駐點已有近兩個月了,，業(yè)績十分不理想,。招商銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,，但招商銀行和招商證券很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法,。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做,。

現(xiàn)在市場波動很大,，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈,，根據公司實際情況和近年來的市場狀況,，我們一直都在摸索著一條適合自己的路子，為此,，我必須要不斷的學習,，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法,，盡自己最大努力來做好市場營銷工作,。

這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,，先是年初由于經濟危機的影響,，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度,，需要調整投資產品配置,，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規(guī)劃,，盡量選擇較為保守的品種,，比如貨幣基金、債券等,；然后春節(jié)前后,，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,，要繼續(xù)進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后,，對各種股票板塊和證券品種進行了對比,，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權證類的高風險品種,，對于保守的客戶,，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤上漲的幅度,，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數據,，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點,，得出的結論的理由,，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法,；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,，身處證券行業(yè)，這段時間的工作非常緊張和繁重,，而且讓我在一次陷入矛盾之中,。

“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù),，公司是下達了任務指標的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施,，而通過對學習各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料,，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動，聽了老師對風險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后,，覺得大多數客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資,，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶；第四季度,，市場通脹預期愈演愈烈,，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍,，新入市的客戶依然滿倉操作,，并們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大,，建議客戶要控制好倉位,，保留較大比例的帳戶資金，等待時機,。以上這些行為包含著大量的查閱資料,，分析對比，思考總結和交流溝通的工作,，怎一個“忙”字了得,？

也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗,，督促自己去學習更多的知識,，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力,。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作,，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度,，才能讓自己學習到更多的東西,，使自己的知識和意念常“新”,。

嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析,，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議,。

圓通：面對公司任務和客戶利益,，要積極對待，既不能逃避也不能推脫,，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點,，只要肯花心思,，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：無論如何,，只用誠心誠意為客戶著想,，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,，也才是最能讓他們接受和認可的,。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此,，與很多客戶成為了知心朋友,，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習,，較早的對國際金融市場有了些了解,，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同,，使他們對這一年來的投資成績非常滿意,，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴,，因此,，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務,！

證券公司工作總結意義 證券公司工作總結篇十一

打工無歲月!總覺得還沒來得及細細揣摩自己在這一年中的所獲得的千般感受,，20xx年已經進入尾聲了，當我細細回顧年回首這一年走過的路,，總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。20xx年是我人生旅程中轉折的一年,，在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個機遇和挑戰(zhàn)并存的年代,。

而公司在迎來了第10個年頭，機遇和挑戰(zhàn)并存,，自己感到責任和擔子更加重了,，回顧以往走過的艱難歷程，成績已經成為過去,，新的項目對我的人生來說亦是一次全新的開始,，空閑之余我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來,，我在各位領導的關懷和批評指導下,。愛崗守業(yè)，配合各項工作,，在自己的崗位忠實的履行了自己的職責,。辛勞和淚水并存,，也是我看到了自己的不足。同時也是我轉變了很多,，思考的更多,。這些轉變都是不知不覺中積累出的，或者說是冥冥中的一種人生選擇,。過去的那些工作的日子里,，充滿了激情，也飽含著淚光,，甚至也有過掙扎,，在一次次推動自己前進的路上，我面對著從來沒有面臨過的境遇,，在領導的指引下和同事的幫助下,，學會了如何做好本職的那些工作，懂得了應該品味的人生滋味,。在此,，我向20xx年關心和幫助過我的各位領導和同仁道一聲：謝謝!現(xiàn)在，我向領導作20xx 年度述職報告,，請予審議,。”

通過一年來,，自己參與的各項工作情況,，我認識到團隊的力量和自我的不足。尤其是員工吵鬧事件以來,，我都在對自己進行反思,，希望可以實現(xiàn)對自己的一些突破。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素,，改變原有的工作方式,，要求自己在團隊的協(xié)助中達到最佳的狀態(tài)。有時候我在默默的注視著自己,，對自己的一言一行又像一個旁觀者在監(jiān)督著自己,，這些在我以往的工作經歷中都是沒有的，都是在吵鬧事件以后自己有所感悟后對自我的要求,。我認為自己工作中的不足之處有

(一)溝通不夠

人和人交往,，最大是真誠，相互理解和平時的溝通,，善意的表達自己的想法,。關鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的，在以前也認為確實憑借著親和力和真實,、誠意便可以與同志順暢交流,，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認真去想過。在經歷了這些以后,，才發(fā)覺同事的的心理有較大的.不確定性,，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對自己的想法也會存在猶豫，這個時候就需要溝通,，反復的溝通,，達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的,，我的溝通方式比較直接,，不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業(yè)經歷太淺,、個人性格有關,。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法,。在日后的工作中,，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時利用恰當的方式方法健全自己在工作中的想法這方面的能力,。

(二)工作中缺乏創(chuàng)新思維證券公司員工年終總結不管是日常生活中還是工作中,，人們需要相互協(xié)助，相互幫助

只有這樣才能更好的干好工作,，充分發(fā)揮每個的潛力,。通過一年來，自己合作的部門和同事,，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助,，從而使我順利完成了自己的各項工作,。讓我提升了對工作的謹慎態(tài)度,，養(yǎng)成了凡事要問清楚,，做事前想要有所借鑒的習慣,，本來這是件好事，但卻會產生一定反方向的影響,，那就是缺少了創(chuàng)新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎上,，這樣變會限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事,，而他永遠不可能成為一名優(yōu)秀職工,，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識，在工作方式、工作效率上的不斷革新,。對于這一點,，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉變，自我挖掘有利于工作開展的思路,。

以上列舉的不足之處,，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改善之處，在日后的工作,，也希望各級領導和所有同事其能幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題,、解決問題。

一：蛻變

任何改變對于一個人都是艱難的,。我也試圖按照新的工作路徑去改變一些態(tài)度,、方式或思路。在這方面,，我認為自己已經在慢慢嘗試和接受新的轉變,，例如與各個部門、同事間的的工作配合,，工作流程,、方法的采納等，但仍然存在不足的地方,。我的成長,、工作和生活經歷讓我習慣性的去一個人完成某項事件或任務，這樣的結果會有兩種：要么順利完結,，要么被遇到的困難打到,。因為一個人的能力、精力畢竟是有限的,，而對自己尚在不具備成熟處理問題的條件下,，個人的力量就更顯單薄了。

20xx年對我來說,，正確的蛻變很重要,。要改變的問題很多，首先就是意識,?？v觀我們公司的發(fā)展歷程，和其他公司的差距越來越大,，如何多爭取定單,，推動公司的發(fā)展。意識轉變能反作用自己的行為,。寫出來分析是對自己的警示,，提醒自己需要樹立深刻的危機意識，認識到問題是蛻變的第一步。其次就是行動,，在行動中時刻提醒自己在做什么,，問問自己做的對不對，做的是否到位,，怎么樣才能做得更好,。

二：提升

公司的發(fā)展形勢的客觀原因不用過多描述，因為任何公司的發(fā)展都要經歷這樣那樣的曲折道路,，我想有部分來自自身原因,，說明從我們工作人員自身還有需要改善和加強的地方。這要求勤練內功,，提升個人的專業(yè)知識和操作技巧,，保證質量。對于我們一個后臺員來說,，勤練內功和提升專業(yè)知識,、技巧更是必要的。

三：發(fā)揚

有時候覺得自己很幸運能從事證券這個行業(yè),，從開始工作到現(xiàn)在已經有近4年的時間了,，期間明白了很多道理也認識了很多朋友，有時候也會去想如果自己離開這個行業(yè)又會去做什么呢?想來想去,，自己對這個行業(yè)不舍的原因之一就是結識了很多真心幫助我的朋友,。我想對于自己從事工作領域來說，我的工作重心將是繼續(xù)做好各項工作,。保持和發(fā)揚與他們不錯溝通的渠道,，主動積極的明確提出問題和解決問題。這是一項持續(xù)性的工作,，同樣也容不得絲毫的怠慢,。

最后我要感謝各位局領導給我這個機會，同時給予我的工作重擔,，讓我在20xx年經歷了更多,，我也不可能完美的總結過去的一年;我們沒有回到過去的能力，但我們卻有改變未來的能力!其次要感謝所有幫助支持我的每一位同事,，是他們身體力行的幫助和一如既往的支持,，讓我一步一步的走到了今天。

過去的一年,，讓我體會最深的真誠的對待自己的工作和周圍的每一個人,，以友善之心面對自己從事的每一件小事，對待每一個同事,，要以力求精致的態(tài)度為自己的目標，盡自己最大努力，去力求向完美的結果靠近,。我想這些對我來說,，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠,、善意,、精致、完美”這八個字里面找到人生價值的所在,。最后提前祝大家元旦快樂,，相信你們的明天會更加美好!

證券公司工作總結意義 證券公司工作總結篇十二

xx年是不平凡的一年，房價失控,，物價上漲,，證券市場行情持續(xù)低迷較長時間，上證股指在xx點左右持續(xù)震蕩,。在這種大背景下,，我們作為xx營業(yè)部的一員，面對任務多,、行情差,、經驗少、壓力重的特點,，在公司的正確領導和全體員工共同努力下,，按照公司“二次創(chuàng)業(yè)”的要求，加強制度建設,，防范經營風險,，推進精細管理，積極提高服務,，努力開拓經營?，F(xiàn)將xx年度工作總結如下：

xx營業(yè)部前三季度主要經營指標為：

1、利潤：xx年全年目標值為xx萬元,，xx月進度目標值為xx萬元,，截止xx年x月底，我部實際利潤總額 xx萬元,，完成xx年xx月進度目標xx%,。

2、營業(yè)收入：xx年全年目標值為xx萬元,，xx月進度目標值為xx萬元,，截止xx年xx月底，我部實際營業(yè)收入xx 萬元,，完成xx年xx月進度目標xx%,。

3,、資產保有率：xx年全年目標值為xx（萬分之），xx月份實際值為xx（萬分之）,，完成xxx年年度目標xx%,。

4、市場占有率：xx年全年目標值為xx（萬分之）,，xx月份實際值為xx（萬分之）,，完成xx年年度目標xx%。

5,、a股+基金交易量：xx年全年目標值為xx億元,，xx月進度目標值為xx億元，截止xx年xx月底,，我部實際交易量為xx億元,，完成xx年xx月進度目標xx%。

6,、凈增有效戶數：xx年全年目標值為xx戶,，xx月進度目標值為xx戶，截止xx年xx月底,，我部實際凈增有效開戶數為xx戶,，完成xx年xx月進度目標xx%。

根據數據可以看出,，除了凈有效戶數超過進度目標外,，其余目標低于或接近進度目標，所以經營業(yè)務需要增強,。

在公司上級領導的大力支持下,，全體員工不懈努力，陸續(xù)完成了場地選址,、房屋裝修,、設備安裝、軟件調試,、名稱變更等一系列工作,，并且迅速完成了公司驗收、稅務登記,、工商執(zhí)照領取,、營業(yè)部許可證頒發(fā)等許多重要工作。xx營業(yè)部人員也全部到位,，大家分工明確,，崗位職責清晰，不斷完善營業(yè)部的各項規(guī)章制度,，制訂了詳細的應急預案,，營業(yè)部管理條例日漸清晰,，營業(yè)部軟硬件環(huán)境不斷完善，營業(yè)部日常行為陸續(xù)規(guī)范化,。

考慮到xx營業(yè)部一樓散戶大廳客戶用機沒有ups備用電源的現(xiàn)狀,，xx月xx日由xx公司進行了配電室布線改造，并且于xx月xx日由xx公司增加一組新ups并調試,，配電室改造順利完成，目前工作一切正常,。

按照中國證監(jiān)會及xx證券公司的要求和布署,，xx營業(yè)部展開掃描電子檔案、賬戶規(guī)范工作的序幕,，隨著此項工作的持續(xù)開展,，我營業(yè)部全體員工統(tǒng)一思想，明確責任及分工,，精心組織,，周密布署，科學分工,，有計劃,、分步驟全面開展電子檔案掃描、賬戶規(guī)范工作,。由于時間緊,，任務重，營業(yè)部全體員工不辭辛苦,、加班加點,，按規(guī)范進度，有條不紊開展工作,。截至xx月底,，掃描電子檔案已經完成了大半，營業(yè)部所托管的全部客戶證券賬戶（包括休眠證券賬戶）為xx戶,，已經完成掃描xx戶,，剩余xx戶。

堅持認真負責態(tài)度,，重結果更重過程,，xx營業(yè)部并且對留痕工作高度重視，確保每一個過程都有詳細的留痕記錄,，能夠完整,、清晰、系統(tǒng)地反映整個規(guī)范過程的內容和軌跡,。

xx營業(yè)部通過和中行,、農行,、建行以及工行的合作，已經在凈增有效戶,、壯大股民基數取得了良好效果,，我部全年目標為xx戶，目前截至xx月底,，已經完成xx戶,。xx營業(yè)部一方面要持續(xù)與銀行牽手合作，另一方面要抓好客戶回流工作,。xx年xx月至今,，營業(yè)部共流失xx名客戶，營業(yè)部決定,，通過電話回訪,、當面回訪、中間人聯(lián)絡等方式爭取流失客戶轉回資產,，回訪率達到xx%,，最后xx個月完成客戶回流率xx%。

xx營業(yè)部組織各部門結合自身實際情況,，針對原有各項規(guī)章制度進行學習,、討論，參照公司下發(fā)的各項新規(guī)章制度,，建立自己的《xx營業(yè)部突發(fā)事件應急預案》,、《xx營業(yè)部新開立賬戶業(yè)務操作流程》等一系列制度。

并且根據消防安全防衛(wèi)工作的需要,，建立了自己的《xx營業(yè)部安全保衛(wèi)檔案》,，逐步完善了《斷電清場制度》、《消防安全管理制度》,、《用火用電管理制度》,、《員工消防教育培訓制度》、《消防設施器材維護保養(yǎng)制度》等一系列制度,，并且明確了總指揮,、副總指揮及各個人員的職責。

xx營業(yè)部全體員工認真學習了xxx所做的工作報告,，并根據公司二次創(chuàng)業(yè)活動實施方案結合自身的實際情況,，積極制定有效的工作方案，積極開展了創(chuàng)先爭優(yōu)活動,，通過在一樓大廳懸掛標語,、在三樓建立創(chuàng)先爭優(yōu)和二次創(chuàng)業(yè)宣傳園地等多種方式，使大家明確二次創(chuàng)業(yè)概念、目標和原則以及創(chuàng)先爭優(yōu)的責任感和榮譽感,。

為了樹立公司品牌和營業(yè)部形象,，改變目前xx營業(yè)部存在的營銷問題,積極應對市場競爭，擴大營業(yè)部在所在區(qū)域的影響力度,，xx營業(yè)部由經理牽頭,，專門成立了市場營銷小組，并采取多種形式加強營銷力度,。根據部分員工家住本地的現(xiàn)狀,，加強其與親屬朋友聯(lián)系，利用當地人際關系,，加大證券營銷力度,，增加市場占有率。

xx營業(yè)部在公司關于xx基金,、xx基金、xx基金三次基金營銷過程中,，通過短信,、宣傳冊等方式加大宣傳力度，取得了良好效果,，圓滿完成了各項全部任務,。

xx營業(yè)部根據中國證監(jiān)會和公司總部的具體要求，積極開展投資者風險教育工作,。營業(yè)部全體員工認真學習《關于加強投資者風險教育的通知》精神,，成立了風險教育領導小組。加強員工培訓,，使員工更深刻的了解投資者教育的必要性,、緊迫性及從業(yè)人員的行為規(guī)范，也使各部門加強聯(lián)系和配合,，互通有無,，在各自的.崗位上力爭將投資者風險教育工作具體落實。做好投資者教育宣傳工作,。在營業(yè)部的公告欄制作“投資者教育園地”,，在大廳顯要位置張貼顏色醒目的風險提示標語，宣傳欄張貼有關投資者風險警示的投資知識,。前臺工作人員認真審核客戶資料,，保證投資者帳戶資料真實、準確和完整,，詳細解釋《風險警示書》并讓客戶簽名確認,，并且有針對地分析客戶的性格，操作習慣,，風險喜好,，抗風險能力,，加以分類，按照不同客戶的特點和投資需求,，給客戶講解和宣傳證券市場基礎知識,，講解開戶和交易流程、證券投資常識與風險控制,，加深了與客戶的了解和溝通,。

完善營業(yè)部崗位責任制度，規(guī)范業(yè)務操作規(guī)程,。明確不同崗位的工作任務,，建立相互配合，相互監(jiān)督的工作關系,。認真學習公司關于風險控制方面的各項規(guī)章制度,，逐一對照落實。成立應急預案小組,，責任到人,。關鍵崗位建立雙人負責制度。各崗位權責分明,，互相監(jiān)督,。進行自查自糾，堅決執(zhí)行從業(yè)人員的禁止行為,，建立高素質的員工隊伍,。

在即將過去的xx年里，面對營業(yè)部新成立費用多,、前期股市行情低迷,、全年任務量大、人員增加負擔加重等諸多困難,，xx營業(yè)部全體員工團結奮斗,、共同努力，取得了一定成績,，但業(yè)務經營情況離公司要求還有一定差距,，我們也認識到自身存在的問題：

一、客戶結構不合理,，尤其是百萬以上的中大戶比例較小,，散戶比重較大。

二,、服務品種認可度較差,，基金申購比例低。

三、 營業(yè)部位置處于xx,，考慮到人口,、地域、經濟水平的制約,，發(fā)展空間有待進一步擴大,。

四、工資待遇較低,，同其他券商相比有明顯差距,。

五、 與先進券商相比,，我們的服務有待進一步提高

展望未來,，xx+1年又是中國證券市場寄予美好期望的一年，我們要抓住機會,、迎頭趕上,，在公司的正確領導下，繼續(xù)做好客戶服務工作,，開拓市場,，加強員工隊伍建設，我們工作計劃如下:

一,、增大宣傳力度，加強銀證合作,。xx營業(yè)部準備和縣內各大銀行網點進行牽手合作,，與銀行方進行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊,，并且本著與銀行方互惠互利,，共同發(fā)展的基礎，推出股民開戶優(yōu)惠政策,，變被動營銷為主動營銷,。

二、加強股民教育,，提供投資咨詢,。xx營業(yè)部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤,，根據股民的差異化管理原則,，對資金量較大的客戶贈送了xx投資分析軟件。并且,，營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂,，增強股民投資參與的積極性。

證券公司工作總結意義 證券公司工作總結篇十三

xx年對于我來說，應當是勞碌,、學習,、領悟和慶幸的一年。

這一年來,，幾乎每天都處于緊急和勞碌之中,，先是年初由于經濟危機的影響，許多客戶實行保守,、觀望的態(tài)度,，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品,，重新分析制定規(guī)劃,，盡量選擇較為保守的品種，比方貨幣基金,、債券等;然后春節(jié)前后,，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,，要連續(xù)進展股票和權證的短線操作,，在對市場進展了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進展了比照,，建議這些客戶可以選擇一些防備類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,，盡量回避權證類的高風險品種，對于保守的客戶,，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資,，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度,，收益較為穩(wěn)妥,，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考許多資料和數據,，反復討論,，又要向客戶急躁的介紹各品種的特點，得出的結論的理由,，以及一些品種在操作上的簡潔技巧和留意事項并隨時與客戶進展溝通,，溝通彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè),，這段時間的工作特別緊急和繁重,，而且讓我在一次陷入沖突之中。

“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù),，公司是下達了任務指標的,，實行了許多聯(lián)系和通知客戶的措施,，而通過對學習各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特殊是參與了天津地區(qū)持證人連續(xù)教育活動,，聽了教師對風險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后,，覺得大多數客戶特別不適合參加創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進展了特別深入的分析并準時傳達各客戶;第四季度,，市場通脹預期愈演愈烈,，大盤也已漸漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依舊活潑,，新入市的客戶依舊滿倉操作,，并們有準時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大,，建議客戶要掌握好倉位,，保存較大比例的帳戶資金，等待時機,。以上這些行為包含著大量的查閱資料,，分析比照，思索總結和溝通溝通的工作,，怎一個“忙”字了得?

也正是由于這一年來不同以往的勞碌,，積存了更多的閱歷，催促自己去學習更多的學問,，了解更多類型的'投資品種和市場,，提升了自己適應更多不同變化的力量。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作,，考取了cfp資格兩年多以來,，慢慢領悟出許多教師和前輩們經常教悔的道理：

虛心：只有保持虛心的態(tài)度，才能讓自己學習到更多的東西,，使自己的學問和意念常“新”,。

嚴謹：對各種產品和市場要仔細討論和分析,，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們供應更加適合的投資建議,。

圓通：面對公司任務和客戶利益,，要積極對待，既不能躲避也不能推脫,，盡量運用自己的學問和閱歷查找二者的平衡點,，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的,。

懇切：無論如何,，只用誠意誠意為客戶著想,，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,，也才是最能讓他們承受和認可的,。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正由于如此,，與許多客戶成為了知心朋友,，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參與了金融理財師的培訓和學習,，較早的對國際金融市場有了些了解,，在進展分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶特別認可和贊同,，使他們對這一年來的投資成績特別滿足,，我們之間的友情加深了，對我也更加信任,，因此,，讓我特別感謝，信任自己應當有力量為更多的人供應更好的效勞!

證券公司工作總結意義 證券公司工作總結篇十四

不知不覺加入__證券這個大家庭已經三年有余,，回想這三年來的工作是充實并愉快,，讓我學到很多東西，但同時也存在著很多不足的地方一直在改進,。公司領導對團隊的建設起到很大作用,，思路比較清晰讓我們營銷道路減少走彎路。與同事之間的相處比較和睦,，在他們身上學到提高自己溝通能力和應變能力,。

可以說是產品創(chuàng)新之年，開會學習是家常便飯,，甚至總部領導視頻會議召開頻率也變多,。手續(xù)費已經很透明，只能通過產品才能完善客戶需求,。從固定收益產品到信托產品,，我們都要去匹配相適應的客戶群體，這就看我們平常與客戶粘度,。

也有許多不足的地方,，團隊客戶的流失是最主要的方面！不管是因為客戶去幫親戚朋友的忙,，還是因為其他原因,。只能說明是我的服務工作做不到位，有些客戶的聯(lián)系方式失效或者過期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋,。

目標完成得不是很理想,?？蛻粜枨笕找娴脑鲩L，而我的專業(yè)水平也要相對應的提升,。如下是今年主要的工作：

融資融券業(yè)務占公司主營權重也在日益變多,，總部領導也比較重視這一塊，下達給營業(yè)部任務然后分配給團隊,。起初門檻是50萬,，后面放開10萬即可做，慢慢的咨詢的客戶也多,，我和客戶一起學習,。融資融券是把雙刃劍，有客戶辦理的我都會耐心去和客戶解說,。今年個人兩融開戶數打到20個左右,，有重要信息都會和

客戶去交流，有些客戶開始做不太熟悉,，要常去給他解說,。

陽光信托產品銷售我們利用周末時間在小區(qū)營銷、雖然做的不太好,，但是我們投顧團隊連續(xù)幾個周末都在外去主動營銷,。營銷產品的同時我們也在開發(fā)新客戶，讓更多客戶了解湘財,。

三：etf產品銷售：

今年有行業(yè)etf和etf換購,！尤其是醫(yī)藥行業(yè)etf比較受客戶歡迎，畢竟整個醫(yī)藥行業(yè)受政策和業(yè)績去支撐,，所以營銷起來客戶也比較放心,。至于etf換購可以讓深套的客戶拿成份股去換，盤活客戶對公司和客戶都有好處,。

截至11月底金桂四季理財產品的收益率在同行業(yè)甚至與銀行產品收益還高,。今年理財市場經過余額寶等收益產品沖擊，互聯(lián)網金融產品地位越來越重要,。雖然金桂四季每季度開放一次,，但是客戶合理安排資金還是可以的。我們在營銷客戶同時也在給客戶尋找貨幣基金或其他穩(wěn)健產品去和客戶推薦,。

今年總共新增將近100萬左右；與此前定下目標相差甚遠,?；ヂ?lián)網金融可能還會持續(xù)發(fā)力，現(xiàn)在手續(xù)費及網上開戶的'放開,。要好好利用這一塊,，加大撒網力度,。最重要的還是要加強學習，更好的應對客戶的需求,。潛在客戶的持續(xù)服務還是要跟進,，利用公司現(xiàn)有的資源去給客戶做服務，時間是最好的導師相信客戶會為我華麗轉身,。