報(bào)告材料主要是向上級(jí)匯報(bào)工作,其表達(dá)方式以敘述、說明為主,在語(yǔ)言運(yùn)用上要突出陳述性,把事情交代清楚,充分顯示內(nèi)容的真實(shí)和材料的客觀。那么報(bào)告應(yīng)該怎么制定才合適呢,？以下是我為大家搜集的報(bào)告范文，僅供參考,，一起來(lái)看看吧

證券公司實(shí)踐報(bào)告篇一

方正泰陽(yáng)岳陽(yáng)營(yíng)業(yè)部

20xx年2月18日——20xx年3月5日

記得剛剛進(jìn)入泰陽(yáng)的時(shí)候給我的第一印象就是這個(gè)公司的內(nèi)部控制比較嚴(yán)格，雖然我已經(jīng)說明了我的來(lái)意只是簡(jiǎn)單實(shí)習(xí),，不涉及找工作就業(yè)的.問題，但主管人士還是需要我制作好自己的簡(jiǎn)歷遞交上去,，以備以后復(fù)查情況。下面是我從網(wǎng)上找到的泰陽(yáng)公司簡(jiǎn)介,，自己描述公司概況不如這個(gè)來(lái)得貼切，摘錄一些,，以便觀者更好的了解公司概況：

“泰陽(yáng)證券有限責(zé)任公司創(chuàng)建于1988年，其前身為湖南省證券公司,，是經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立的全國(guó)首批證券公司之一。20xx年10月18日,，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)增資擴(kuò)股至12.05億元人民幣,并更名為“泰陽(yáng)證券”,。20xx年,，在湖南省人民政府和證監(jiān)部門的領(lǐng)導(dǎo)下,，公司實(shí)施市場(chǎng)化重組,，由北大方正集團(tuán)有限公司、方正證券有限責(zé)任公司注資重組公司,，注冊(cè)資本變更為10.50億元，20xx年5月,，完成全部工商變更登記手續(xù),。目前，公司擁有證券營(yíng)業(yè)部28家,，其中湖南省內(nèi)有15家,，其余均分布在北京、上海,、深圳、重慶,、廣州、杭州,、南京等省會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市,，形成立足湖南,，輻射全國(guó)的網(wǎng)點(diǎn)布局。公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢(shì)良好,，20xx年，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的全國(guó)券商七項(xiàng)排名中,，我公司有五項(xiàng)進(jìn)入前二十名。20xx年,，隨著證券市場(chǎng)行情回暖，公司業(yè)務(wù)全面走出低谷,，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)突飛猛進(jìn)，全年利潤(rùn)高達(dá)2.289億元,。20xx年底,，公司在湖南省委、省政府和證監(jiān)部門領(lǐng)導(dǎo)下順利完成重組，由我國(guó)著名的it行業(yè)龍頭企業(yè)——北大方正集團(tuán)注資重組公司,，公司新增股東還包括方正證券、股份制商業(yè)銀行和國(guó)內(nèi)一些實(shí)力雄厚的國(guó)有企業(yè),，公司實(shí)力進(jìn)一步壯大。現(xiàn)在,，“持續(xù)創(chuàng)新,，方方正正做人,，實(shí)實(shí)在在做事”成為了公司新的管理理念和企業(yè)文化,，它為公司經(jīng)營(yíng)管理注入了無(wú)窮活力，各項(xiàng)業(yè)務(wù)呈現(xiàn)出前所未有的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),。至20xx年4月，公司實(shí)現(xiàn)股票基金交易量2741億元,，創(chuàng)下了歷史最高水平。

今年內(nèi)公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作,，并在證監(jiān)部門和董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，實(shí)施“方正證券”和“泰陽(yáng)證券”合并,，使公司的資本實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步充實(shí)和增強(qiáng)。同時(shí),，作為全國(guó)六家合規(guī)制度試點(diǎn)的證券公司之一,，通過合規(guī)管理制度的施行,，公司內(nèi)部控制和抗風(fēng)險(xiǎn)能力將得到極大的提升,?！?/p>

證券公司實(shí)踐報(bào)告篇二

年4月份,，我有幸被xx證券選中，從而開始了我一個(gè)月左右的實(shí)習(xí)生活,。在這一段時(shí)間里，我近距離接觸了廣發(fā)證券鄭州營(yíng)業(yè)部,，在了解廣發(fā)證券的發(fā)展歷程,、公司文化的同時(shí),，更多的知道了營(yíng)業(yè)部各部門的職能,、其日常業(yè)務(wù)的流程、以及營(yíng)業(yè)部的特色服務(wù);同時(shí)深入學(xué)習(xí)了中國(guó)證券市場(chǎng)行業(yè)的相關(guān)知識(shí),并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己溝通,、交流和處理問題的能力,。

正文部分：

《....》

我被安排在客戶服務(wù)部工作，主要在柜臺(tái)跟著xx學(xué)習(xí),。我從以下幾個(gè)方面來(lái)介紹下我的實(shí)習(xí)生活：

其次，晨讀結(jié)束后,，我就開始忙著準(zhǔn)備下前臺(tái)開戶要用的東西，因?yàn)榍芭_(tái)主要的工作就是開戶,，再加上現(xiàn)在的股市一直牛得要死，導(dǎo)致越來(lái)越多的`人熱衷于炒股,，于是開戶的人變得異常的多,。開戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，因此對(duì)于開戶流程,，我們都要進(jìn)行詳細(xì)的了解和認(rèn)真的學(xué)習(xí),。下面就簡(jiǎn)單的介紹下個(gè)人開戶的流程：

個(gè)人開戶需提供身份證原件及復(fù)印件，深,、滬證券賬戶卡原件及復(fù)印件;若是代理人，還需與委托人同時(shí)臨柜簽署《授權(quán)委托書》并提供代理人的身份證原件和復(fù)印件;

機(jī)構(gòu)開戶的流程和個(gè)人差不多,，只是要提供的證件和添的合同不一樣。

另外,，在整個(gè)工作的過程中，我們也提供簡(jiǎn)單的咨詢服務(wù),，和客戶進(jìn)行溝通。經(jīng)過培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí),，我們可以根據(jù)我們的知識(shí)對(duì)客戶的有關(guān)意見、相對(duì)簡(jiǎn)單的問題進(jìn)行處理,。但更重要的是我們要多發(fā)現(xiàn)問題，多學(xué)習(xí)證券知識(shí),。由于平時(shí)在校學(xué)習(xí)比較少關(guān)注股市，更準(zhǔn)確的說是對(duì)證券市場(chǎng)了解的并不多,，因此也比較少運(yùn)用些股票軟件進(jìn)行分析。在實(shí)習(xí)期間,，工作相對(duì)較少的時(shí)候，我們比較關(guān)注股市動(dòng)態(tài),。熟悉了滬深兩市許多上市公司，并對(duì)一些各股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和討論,，把所學(xué)的相關(guān)知識(shí)又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件,，對(duì)股票市場(chǎng)比原來(lái)有了更深刻的認(rèn)識(shí)。

有時(shí)間我們要把當(dāng)天產(chǎn)生的自然人注冊(cè)表和身份證的復(fù)印件表掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目目錄下,，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。

在我們實(shí)習(xí)的過程中,，廣發(fā)證券的工作人員對(duì)我們進(jìn)行了熱情的接待和指導(dǎo),感謝他們的關(guān)心,在這里要特別感謝李婉姐,在批評(píng)和表?yè)P(yáng)我日常工作的同時(shí),，更多的教我為人處事的道理.

實(shí)習(xí)之前，總感覺證券公司是有點(diǎn)神秘的,，畢竟對(duì)證券市場(chǎng)還不太熟悉，具體到實(shí)務(wù)方面就更不清楚了,。經(jīng)過這次實(shí)習(xí)，對(duì)證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認(rèn)識(shí),，與此同時(shí)也思考了一些問題：

區(qū)分客戶和銀行一樣,，證券公司也都會(huì)根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大,、中,、散戶三類，重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務(wù),，這一點(diǎn)從營(yíng)業(yè)部設(shè)有眾多專門的單獨(dú)大客戶室就可以看出。另外,，大客戶還可以申請(qǐng)到更加優(yōu)惠的交易傭金費(fèi)率;而小客戶則沒有以上的種種待遇，他們要早早的到散戶區(qū)占機(jī)子,，有什么問題也能解決但可能不是很及時(shí)的;

滬市實(shí)行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場(chǎng)從事證券交易的投資者,，均應(yīng)事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機(jī)構(gòu),，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機(jī)構(gòu)所屬席位號(hào)后方能進(jìn)行交易,。如果要到其他證券營(yíng)業(yè)部做股票交易,，需要先撤銷原指定再做新指定;轉(zhuǎn)托管,，是專門針對(duì)深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項(xiàng)業(yè)務(wù),，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個(gè)證券商處托管,，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個(gè)券商處買進(jìn)的證券就只能在該券商處賣出,，投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處委托賣出，則要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù),。投資者在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)時(shí)，可以將自己所有的證券一次性地全部轉(zhuǎn)出,，也可轉(zhuǎn)其中部分證券或同一券種中的部分證券,。雖然二者有些相似，但好多股民都不是很了解,，特別是關(guān)于轉(zhuǎn)托管費(fèi)這個(gè)問題，轉(zhuǎn)出證券公司收了30元,，而轉(zhuǎn)入證券公司又給予報(bào)銷了，很有點(diǎn)報(bào)復(fù)性的味道,。自我感覺很是麻煩;

隨著銀行和證券公司合作為不斷深入，最近的銀證轉(zhuǎn)帳和第三方存管制度等證券交易方式,，對(duì)傳統(tǒng)的證券交易模式提出了挑戰(zhàn)，在業(yè)界引起了高度重視,。

有了銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，一方面,，投資者可以就近到相關(guān)銀行辦理存取資金，另一方面,，可以隨時(shí)通過電話劃賬,，方便投資者的投資活動(dòng),。但是,，銀證轉(zhuǎn)賬畢競(jìng)還存在個(gè) 轉(zhuǎn) 字,，需要耗費(fèi)一定的人力物力,，有時(shí)轉(zhuǎn)帳不成功,，還影響股民的操作,，于是第三方存款制度便誕生了,。

證券公司實(shí)踐報(bào)告篇三

短短的2個(gè)星期就這樣轉(zhuǎn)眼即逝,，為期 5天在證券公司的實(shí)習(xí),，一樣讓我們銘記于心,，這是一場(chǎng)經(jīng)歷也是一種經(jīng)驗(yàn),。這種經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)就是這5天結(jié)出的實(shí)習(xí)果實(shí),。

這次的實(shí)習(xí)我們班的實(shí)習(xí)地點(diǎn)有2個(gè)，一個(gè)是a證券公司，另一個(gè)是b證券公司,，全班同學(xué)按照時(shí)間又被分成2批，一個(gè)星期一批同學(xué)去證券公司實(shí)習(xí)。我被分到了第二批,，第一天去證券公司實(shí)習(xí)，我和同學(xué)們很高興地來(lái)到b證券股份有限公司的xx證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行為期1周的實(shí)習(xí)工作,。

來(lái)到營(yíng)業(yè)部實(shí)習(xí)，我被分配到了 財(cái)富中心,，和我一起被分到財(cái)富中心的有3位同學(xué)。

證券營(yíng)業(yè)部對(duì)于關(guān)心中國(guó)證券市場(chǎng)的人來(lái)說,，應(yīng)該并不陌生；同時(shí)這樣的一個(gè)部門對(duì)于各位普通股民來(lái)說,，不免充斥著不少的神秘感。在這個(gè)星期中,，我作為營(yíng)業(yè)部工作人員中一員，學(xué)到了不少,，同時(shí)這一段經(jīng)歷也給了我不少感悟：股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎,！

在財(cái)富中心實(shí)習(xí)5天，學(xué)到了很多關(guān)于證券的東西,，他們每一位工作人員都非常的友善和親切，都很愿意傳授一些關(guān)于股票,、期貨等投資方面的知識(shí) 。在該部門里面,，我的工作是坐在分析師的旁邊,，看著他工作,，他看一些股票做出一些分析,，還有接客戶打來(lái)的電話,，給客戶提供一些股票的信息,。我跟的是他們部門的唯一一位女士,，她姓徐，我稱呼她為徐老師,。我坐在她旁邊看著她工作,，她的工作看上去很簡(jiǎn)單，可是她自己列的一張每日工作流程中列了將近20項(xiàng)工作,，這些工作都是在股市開盤前和收盤后的工作，在股市開盤后和收盤前這段時(shí)間,，她的工作就是觀察股票，給客戶發(fā)信息提供股市行情,，接客戶打來(lái)的咨詢電話提供咨詢服務(wù)。

因此,，她的工作沒辦法分給我，她說現(xiàn)在全球經(jīng)濟(jì)危機(jī),，股市行情不景氣,，股票大盤一直處于下跌趨勢(shì),，她們自己都很空,，客戶都不打電話咨詢,，每天都做一些基本工作,，她讓我了解了一下她的工作,。然后教我看股票,，讓我學(xué)到了很多在大學(xué)校園這座象牙塔中學(xué)不到,、看不到的知識(shí),，相信這次的經(jīng)歷將成為我日后真正社會(huì)工作的'一個(gè)難得經(jīng)驗(yàn)。

最開始我看了他們公司自制的財(cái)富周刊,，有很多地方看不懂，比如說那本周刊上經(jīng)常出現(xiàn)eps的字眼,，可是我不知道eps是什么，后來(lái)問了老師,，她說這個(gè)是每股收益,。很多不懂的地方，很多沒學(xué)過的東西,，在這次實(shí)習(xí)中,，學(xué)到了很多,，也可謂是收獲頗多,。

雖然經(jīng)濟(jì)不景氣，股市很蕭條,，我們實(shí)習(xí)工作很空，但是這也同時(shí)給了我們學(xué)習(xí)的好機(jī)會(huì),，因?yàn)榭臻e,，所以他們有時(shí)間來(lái)教我們,，才讓我們學(xué)到很多東西。

2個(gè)星期的時(shí)間說長(zhǎng)不長(zhǎng)說短不短,，要學(xué)東西靠自己，嘴巴長(zhǎng)在我臉上,，要靠自己?jiǎn)枺瑳]有人會(huì)主動(dòng)來(lái)教你學(xué)一些東西,，這是我在這個(gè)星期學(xué)到的人生道理,。

雖然實(shí)習(xí)期已過，但是這將是我人生中永遠(yuǎn)不會(huì)忘記的事,，曾經(jīng)有那么2個(gè)星期我們到證券公司實(shí)習(xí)的經(jīng)歷，讓我積累了許多工作經(jīng)驗(yàn),，也許我以后不會(huì)從事該項(xiàng)職業(yè)，但是這次的實(shí)習(xí)對(duì)我來(lái)說是一次很好的磨礪,。

證券公司實(shí)踐報(bào)告篇四

作為一名經(jīng)濟(jì)信息管理專業(yè)的畢業(yè)生,，目前我是在招商證券股份有限公司南寧古城路證券營(yíng)業(yè)部實(shí)習(xí),。自己面試的第一家公司,，就是招商證券股份有限公司南寧古城路證券營(yíng)業(yè)部，很幸運(yùn)的被錄用,。根據(jù)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，證券從業(yè)人員必須擁有證券從業(yè)資格證,，由于以前自己在學(xué)校的時(shí)候考取了證券從業(yè)資格證，可以正式簽署勞動(dòng)合同,。通過上崗工作,，讓我更多的了解了證券公司的運(yùn)營(yíng)模式和自己具體工作內(nèi)容,。我明白了投資者開發(fā)和基金、債券,、等其它理財(cái)產(chǎn)品的銷售對(duì)證券二級(jí)交易市場(chǎng)的重要性。

本文主要從中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀,、自身工作經(jīng)歷、和對(duì)投資者的了解闡述證券公司客戶經(jīng)理工作的要點(diǎn),。

我國(guó)證券市場(chǎng)自從1990年正式成立以來(lái)，至今已歷經(jīng)22年的發(fā)展,，取得了令人矚目的成績(jī)。實(shí)踐結(jié)果證明,，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展促進(jìn)了證券市場(chǎng)的良好發(fā)展,，而反之證券市場(chǎng)的建立和良好發(fā)展，促使更多的投資者參與到資本市場(chǎng)上來(lái),，加快了市場(chǎng)的投資融資,，推動(dòng)了企業(yè)的重組和戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)調(diào)整,，支持了一些國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程和企業(yè)的發(fā)展,，從而更加快了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。不過我國(guó)證券市場(chǎng)還很年輕,，很多法律法規(guī)還很不完善，業(yè)務(wù)也還很不成熟,，產(chǎn)品也比較單一，各券商之間的經(jīng)營(yíng)規(guī)模大同小異,，不同證券公司之間的盈利模式差異化程度較低,，主要收入來(lái)源依舊為經(jīng)紀(jì),、自營(yíng),、投行三大傳統(tǒng)業(yè)務(wù),，同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象比較突出,。加上行業(yè)的集中程度相對(duì)集中，行業(yè)內(nèi)對(duì)外開放程度不斷加深,，相對(duì)的競(jìng)爭(zhēng)壓力日益加重,。經(jīng)歷了20xx年的大牛市之后,，我國(guó)的證券市場(chǎng)近幾年受國(guó)際和國(guó)內(nèi)各種宏觀和微觀因素的影響,，出現(xiàn)下跌的趨勢(shì),，尤其是11、12年,，我國(guó)投資者對(duì)證券市場(chǎng)信心不足，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不景氣,，受國(guó)家各種經(jīng)濟(jì)政策的影響，大多數(shù)投資者資金被套,，出現(xiàn)虧損的現(xiàn)象。

在剛剛進(jìn)入招商證券第一周期間,，安排我到營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)崗位熟悉柜臺(tái)開戶業(yè)務(wù)。我了解到證券柜臺(tái)業(yè)務(wù)包括開立股東賬戶,、資金賬戶,、辦理各種委托方式、銀證聯(lián)網(wǎng),、查詢,、交割單打印,、對(duì)帳單打印等,。經(jīng)過近兩周的勤奮好問和實(shí)戰(zhàn)訓(xùn)練,，以及柜臺(tái)員工的耐心幫助下,，我已經(jīng)可以熟練的進(jìn)行開戶全部流程業(yè)務(wù)的基本操作,，對(duì)于轉(zhuǎn)戶,、銷戶,、客戶普通信息修改,、客戶特殊信息修改以及創(chuàng)業(yè)板,、基金,、權(quán)證交易的開通也都有所了解,。這些對(duì)我今后在銀行駐點(diǎn)營(yíng)銷客戶的工作都有很大的幫助,，只有熟悉這些柜臺(tái)的業(yè)務(wù)流程,，才能很好的解決客戶到公司后開戶的具體流程,，提高服務(wù)質(zhì)量。

在這一周的實(shí)習(xí)過程中,，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎,，粗心大意,。在填寫客戶資料的時(shí)候,，會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)填或是漏填的情況。在柜臺(tái)工作“粗心”是一大忌,，往往工作中一個(gè)小小的疏忽,，最終會(huì)造成不可挽回的損失。所以這是我務(wù)必要認(rèn)真對(duì)待的一個(gè)問題,，要努力改掉這個(gè)壞毛病。無(wú)論是在柜臺(tái)還是客服部工作,，都需要認(rèn)認(rèn)真真去做每一件事情，避免失誤,，提高工作效率。只有這樣,，我們才能真正的做好本職工作，勝任自己所在的崗位!

到招商證券上班的第二周,，團(tuán)隊(duì)經(jīng)理安排我跟從一個(gè)老員工到建政園湖路的建設(shè)銀行駐點(diǎn)實(shí)習(xí),，通過實(shí)習(xí)后就自己在銀行網(wǎng)點(diǎn)駐點(diǎn)上班的了,。在工作過程中我認(rèn)識(shí)到,。

(一) 銀行駐點(diǎn)的重要性：

證券資金三方存管業(yè)務(wù)的全面實(shí)行，為銀行接納證券公司到其網(wǎng)點(diǎn)設(shè)立開戶咨詢柜臺(tái)提供了利益驅(qū)動(dòng),，現(xiàn)在各大銀行網(wǎng)點(diǎn)的分布非常廣泛，銀行在普通老百姓心目中的公信力不亞于政府機(jī)構(gòu),。鑒于此，我認(rèn)為多花點(diǎn)精力在銀行網(wǎng)點(diǎn)上.為了搶駐同一銀行網(wǎng)點(diǎn),，證券營(yíng)銷人員大打出手的事件媒體也曾有過相關(guān)報(bào)道,，銀行駐點(diǎn)的競(jìng)爭(zhēng)激烈程度可見一斑,，其銀行駐點(diǎn)的重要性也不言而喻。

(二)銀行駐點(diǎn)的客戶來(lái)源：

1,、首先，銀行職員就是我們的現(xiàn)成客戶,，他們的收入穩(wěn)定,，社會(huì)關(guān)系復(fù)雜,，家庭成員也都以高收入群體為主,，其進(jìn)入證券市場(chǎng)的意愿強(qiáng)烈,，通過適時(shí)引導(dǎo)，開立證券帳戶參與股票交易是水到渠成的事情,。對(duì)已開設(shè)證券帳戶的銀行職員，只要通過感情營(yíng)銷來(lái)游說其轉(zhuǎn)戶或拿直系親屬的身份證重新開戶就行了,。我每天上班都會(huì)跟他們多聊天。

2,、每天到銀行辦理業(yè)務(wù)最頻繁的，就是各類企業(yè)的財(cái)務(wù)人員,，有的一天要在銀行與單位之間奔波兩三次。他們和銀行職員一樣,，具有專業(yè)的財(cái)務(wù)知識(shí)和一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，都是證券營(yíng)銷業(yè)務(wù)的目標(biāo)客戶,，有的甚至早已是老股民了,。而這些財(cái)務(wù)人員,，在本單位系統(tǒng)內(nèi)與各個(gè)部門的同事關(guān)系密切,，有一定的號(hào)召力與影響力,，通過這些企業(yè)財(cái)務(wù)人員的橋梁作用,，我們可以將營(yíng)銷的觸角延伸到與銀行有業(yè)務(wù)來(lái)往的各個(gè)企業(yè),，將潛在客戶的挖掘提升到一個(gè)新的高度,。對(duì)于這些人員,，我上班時(shí)候很認(rèn)真的對(duì)待。

3,、在股市高漲的時(shí)候,，賺錢效應(yīng)的顯現(xiàn)使新增客戶蜂擁而入，而在股市下跌行情中,，每次下跌的中繼，都會(huì)引發(fā)場(chǎng)外抄底新客戶的進(jìn)場(chǎng),。所以，無(wú)論是在股市行情火暴的時(shí)候,，還是處于低位震蕩的時(shí)候，銀行開戶客戶都是存在的,，我只要做到耐心守侯，不輕易離崗,，這些客戶都是有機(jī)會(huì)開發(fā)過來(lái)的。

(三) 銀行駐點(diǎn)的注意事項(xiàng)：

1.克服害羞心理,，主動(dòng)開口,。剛走出校門的我來(lái)說，羞于開口是一個(gè)常見的現(xiàn)象,。為銀行駐點(diǎn)的營(yíng)銷人員來(lái)說,，首先要敢于開口，主動(dòng)與客戶交流,，拉近與客戶的距離，收集客戶有效信息,，做到初步營(yíng)銷,。

2.細(xì)分目標(biāo)客戶群體,。面對(duì)不同的客戶群體時(shí),，要做到對(duì)客戶進(jìn)行細(xì)分,，不能“一刀切”,，要根據(jù)客戶提供的不同信息，針對(duì)不同的客戶群體向其介紹不同的產(chǎn)品以及不同的投資手段,，例如面向20-35歲的年青人士,，鑒于其具有較積極的冒險(xiǎn)精神，富有拼勁,，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)不太敏感，發(fā)展?jié)摿Υ?，可以為其介紹成長(zhǎng)型的股票,，使其在投資過程中使財(cái)富迅速的增值,，從而擴(kuò)大其資金量,，加大對(duì)證券市場(chǎng)的投入;面向35-50歲中年人,，鑒于其在工作創(chuàng)業(yè)的過程中，積累了相當(dāng)?shù)呢?cái)富,，因此需重點(diǎn)挖掘這部分客戶資源，使其成為我們的重點(diǎn)目標(biāo)客戶,，為其推薦價(jià)值型的股票，鼓勵(lì)其長(zhǎng)期投資,，從而使其在投資過程中資產(chǎn)保值增值，從而加大對(duì)證券市場(chǎng)的資金投入,，。至于對(duì)50歲以上的中老年人,，則較多地向其推薦基金以及穩(wěn)健型的股票，降低其風(fēng)險(xiǎn),，獲得穩(wěn)定收益。

3.協(xié)助銀行大堂經(jīng)理引導(dǎo)客戶辦理銀行業(yè)務(wù),，成為大堂經(jīng)理助理。在銀行駐點(diǎn)中,，如何處理好與大堂經(jīng)理的關(guān)系意義重大。因大堂經(jīng)理在整個(gè)銀行系統(tǒng)中面向的客戶群體最廣,，其接觸的是一線客戶,，可以說哪里有客戶需要,，大堂經(jīng)理就會(huì)在哪里出現(xiàn),。但由于某些繁忙時(shí)點(diǎn),，銀行來(lái)辦理業(yè)務(wù)的客戶過多，導(dǎo)致大堂經(jīng)理應(yīng)付不過來(lái),，作為駐點(diǎn)工作人員不斷地學(xué)好證券和銀行方面的知識(shí)，熟悉銀行的各類業(yè)務(wù),，積極協(xié)助大堂經(jīng)理為客戶辦理業(yè)務(wù)，使大堂經(jīng)理對(duì)你產(chǎn)生好感,，從而為你介紹潛在的客戶，這對(duì)于拓展公司客戶來(lái)源是很有幫助的,。

4. 以客戶利益為主,，關(guān)心客戶所關(guān)心的方面,。在與客戶的交流以及服務(wù)過程中,，要做到穩(wěn)健，做到讓客戶放心,。成功的營(yíng)銷人員，更加注重細(xì)節(jié),，以信譽(yù)和口碑，贏來(lái)更多的客戶,。不能因?yàn)橄夘^小利,，破壞原本或更多可以建立的`客戶網(wǎng)絡(luò)。

5.駐點(diǎn)工作要持之以恒,。在駐點(diǎn)過程中,，最忌諱的就是三天打魚兩天曬網(wǎng)，這樣的話,，聞?dòng)嵍鴣?lái)的客戶就會(huì)流失到別的銀行網(wǎng)點(diǎn)咨詢和開戶,。營(yíng)銷人員經(jīng)常的缺崗離崗,，無(wú)法體現(xiàn)其銀行業(yè)務(wù)的多元化,，使銀行的業(yè)務(wù)平臺(tái)大打折扣,，同時(shí)還會(huì)造成駐點(diǎn)人員與銀行之間的隔閡,，久而久之就會(huì)產(chǎn)生生疏感,。俗話說的好,，開店容易守店難，銀行駐點(diǎn),，守字當(dāng)頭,。萬(wàn)事開頭難，切忌操之過急,，隨著銀行駐點(diǎn)時(shí)間的持續(xù),，營(yíng)銷業(yè)務(wù)的深入,，慢慢的，積極的駐點(diǎn)人員都會(huì)融入到銀行這一特定環(huán)境中,，找尋到銀行駐點(diǎn)營(yíng)銷工作的樂趣,。

6.在駐點(diǎn)過程中我每個(gè)星期都主動(dòng)向銀行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)工作，使銀行領(lǐng)導(dǎo)了解銀行駐點(diǎn)的最新情況以及客戶的相關(guān)資產(chǎn)情況,，并能采取相應(yīng)措施共同解決存在的問題,，使駐點(diǎn)工作持續(xù)發(fā)展,。

7.做到與銀行互贏互利。每次我公司有新的產(chǎn)品進(jìn)行銷售時(shí)我都會(huì)跟銀行做好溝通 他們不給賣的產(chǎn)品就堅(jiān)決不在銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行銷售,。作為銀行，由于有業(yè)績(jī)以及三方存管業(yè)務(wù)的壓力,，因此需要與證券公司合作，而銀行作為證券公司拓展客戶的主陣地,，更是重中之重。一方面在與銀行合作的過程中,，從中開發(fā)有效的客戶資源，為客戶提供優(yōu)良的服務(wù),，使客戶投資資產(chǎn)資金增值，增加了公司的業(yè)績(jī),，另一方面則緩解了銀行的三方存管業(yè)務(wù)的壓力，并且客戶在證券方面的盈利意味著其有更多的資金可以存到銀行，從而使銀行的存款增加,，業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)，從而使兩者互利共贏,。

入市有風(fēng)險(xiǎn),，投資需謹(jǐn)慎。這一句話是我們經(jīng)常耳熟能聞的,。我在通過在工作期間接觸到的很大一部分小散戶投資者都是處于投資虧損、或者股票被套牢當(dāng)中,。

這就要求做為普通投資者在炒股之前要學(xué)好相關(guān)知識(shí)，認(rèn)清中國(guó)二級(jí)股票交易市場(chǎng)的本質(zhì),。做好風(fēng)險(xiǎn)控制、資金管理尤為重要,。對(duì)于那些對(duì)股票認(rèn)識(shí)都不太清楚的客戶，我都給出中肯建議，建議他們先從貨幣基金,，國(guó)債逆回購(gòu)等低風(fēng)險(xiǎn)固定收益的產(chǎn)品做起。只有這樣子鍛煉好自己的技能才有更大的機(jī)會(huì)在股市中生存下去,，獲取更大的收益,。

總而言之,，目前我國(guó)這個(gè)新興的資本主義證券市場(chǎng)還很不完善，各種各樣的問題還是存在的,。作為一名證券從業(yè)人員，我希望能盡我所能，對(duì)客戶負(fù)責(zé),，服務(wù)至上;同時(shí)不斷提高自我,，跟上社會(huì)的腳步,，隨時(shí)吸取新知識(shí)鞏固舊知識(shí),，做一名優(yōu)秀的從業(yè)人員,，給投資者一個(gè)良好的售后服務(wù),。

最后,，祝愿我的母校廣西職業(yè)技術(shù)學(xué)院將來(lái)越來(lái)越輝煌!

證券公司實(shí)踐報(bào)告篇五

中信證券有限責(zé)任公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由中信證券股份有限公司,、中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》,、《中華人民共和國(guó)證券法》共同發(fā)起設(shè)立的綜合類證券公司。公司于20xx年11月2日正式成立,，注冊(cè)地在中國(guó)北京，注冊(cè)資本金27億元人民幣,。公司于20xx年12月8日注冊(cè)為保薦機(jī)構(gòu)。

中信證券有限責(zé)任公司整建制地承繼了原華夏證券股份有限公司的證券類資產(chǎn),、業(yè)務(wù)和人員。公司資產(chǎn)質(zhì)量?jī)?yōu)良,，無(wú)歷史包袱,，無(wú)不良債務(wù),。原華夏證券投資銀行部自其成立以來(lái),，累計(jì)為包括青島海爾,、同仁堂、中化國(guó)際,、歌華有線等百余家知名企業(yè)在國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)（包含a股、b股）籌資總計(jì)400億元人民幣,，歷年承銷金額和承銷家數(shù)排名均位于國(guó)內(nèi)券商前列。

公司的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略是：以股東利益最大化和客戶利益最大化為宗旨,，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、規(guī)范管理,、開拓創(chuàng)新,，充分發(fā)揮公司的人才,、資金、技術(shù)優(yōu)勢(shì),，銳意進(jìn)取，以市場(chǎng)為導(dǎo)向,，以不斷滿足客戶需求為目標(biāo)，為廣大客戶提供高質(zhì)量,、全方位的服務(wù),。

20xx年7月25日——20xx年8月24日中信證券西安亞美大廈營(yíng)業(yè)部

（一）了解證券公司的組織結(jié)構(gòu)和日常業(yè)務(wù)流程,，進(jìn)一步深化對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)

（二）能把課本上學(xué)到的相關(guān)知識(shí)和具體實(shí)踐結(jié)合起來(lái),，并能夠分析和處理一些基本問題

（一）了解中信證券概況

1．中信證券的發(fā)展歷程及其在中國(guó)證券業(yè)中的地位

2．了解并領(lǐng)悟中信證券的企業(yè)文化

3．解放南路營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部設(shè)置,，下設(shè)客服部,、清算部,、財(cái)務(wù)部、電腦部四個(gè)部門,。

客戶部的工作包括接待客戶，提供咨詢服務(wù),；清算部工作包括柜臺(tái)業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶資料管理,，營(yíng)業(yè)部每天發(fā)生的資金,、股票進(jìn)出清算,；財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)核算；電腦部則負(fù)責(zé)管理和維護(hù)數(shù)據(jù),。

（二）具體實(shí)習(xí)內(nèi)容

1．我被安排在客服部工作,。主要就是負(fù)責(zé)客戶的開發(fā)與維護(hù),。這個(gè)工作看起來(lái)很簡(jiǎn)單,，其實(shí)對(duì)于我們這些剛進(jìn)入社會(huì)的大學(xué)生來(lái)說，由于社會(huì)經(jīng)驗(yàn)的匱乏,，在實(shí)際工作中也有許多困難。

2．我每天早晨8：30上班,，剛到公司后，我會(huì)把辦公室的衛(wèi)生工作簡(jiǎn)單打掃一下,，雖然這不是我的職責(zé),，但是我覺得新人多做點(diǎn)事情總是好的,。

3．每天做完雜物后，我會(huì)打開電腦瀏覽一下早間的財(cái)經(jīng)資訊,，然后進(jìn)入公司內(nèi)部的notes,，瀏覽一下里面的通知已經(jīng)證券分析報(bào)告，為自己專業(yè)知識(shí)的做積累,。

4．一般從9點(diǎn)開始接待客戶，提供簡(jiǎn)單的咨詢服務(wù),，和客戶進(jìn)行溝通。經(jīng)過培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí),，我們可以根據(jù)我們的知識(shí)對(duì)客戶的有關(guān)意見,、相對(duì)簡(jiǎn)單的問題進(jìn)行處理,。不過大多數(shù)時(shí)候,，我們還是要看客戶部王經(jīng)理如何處理一些問題,，學(xué)習(xí)怎樣和客戶交流，并了解客戶的需求,。

5．柜臺(tái)服務(wù)?？蛻粜枰诠衽_(tái)辦理各種業(yè)務(wù)，如開戶,，轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易,，變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等。開戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù),，因此對(duì)于開戶流程，手續(xù)進(jìn)行了詳細(xì)的了解,。對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)有了一定的了解后，我們可以指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證,，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率,。

6．整理客戶資料,?？蛻糍Y料包括開戶申請(qǐng)書、開戶合同書,、銀證通申請(qǐng)書,、客戶資料變更表，及客戶身份證,、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等,。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面內(nèi)容：

①把當(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項(xiàng)單據(jù),、表掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目目錄下,，然后統(tǒng)一發(fā)往總部,。

②理清相關(guān)的客戶資料,，按順序裝入客戶檔案,，這一工作在檔案室完成,。

③對(duì)于上交所和深交所打回來(lái)的有問題的開戶申請(qǐng)書的電子檔案，進(jìn)行核查和整理,，然后再重新掃描反饋回去。

整理客戶資料在實(shí)習(xí)中占了一定分量的工作,。這是一個(gè)簡(jiǎn)單但相當(dāng)煩瑣的的過程，需要細(xì)心和耐心,；客戶資料檔案的有序整理是為了將來(lái)需要時(shí)能夠方便迅速的查找。

實(shí)習(xí)之前，感覺證券公司是有點(diǎn)神秘的,，畢竟對(duì)證券市場(chǎng)還不太熟悉，具體到實(shí)務(wù)方面就更不清楚了,。經(jīng)過這次實(shí)習(xí)，對(duì)證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認(rèn)識(shí),，與此同時(shí)也思考了一些問題：

（一）工作時(shí)間

股市開市是周一至周五上午9：30——11：30，下午1：00——3：00,，證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的，以股市為中心展開,。

（二）區(qū)分客戶

證券公司都會(huì)根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大、中,、小三類，重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務(wù),，這一點(diǎn)從營(yíng)業(yè)部設(shè)有眾多專門的單獨(dú)大客戶室就可以看出。另外,，大客戶還可以申請(qǐng)到更加優(yōu)惠的交易傭金費(fèi)率（正常是千分之三）。

（三）交易所交易機(jī)制

滬市實(shí)行全面指定交易制度,，即凡在上海證券交易所交易市場(chǎng)從事證券交易的投資者，均應(yīng)事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為其委托,、交易清算的代理機(jī)構(gòu)，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機(jī)構(gòu)所屬席位號(hào)后方能進(jìn)行交易,。如果要到其他證券營(yíng)業(yè)部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定,。

轉(zhuǎn)托管,，是專門針對(duì)深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項(xiàng)業(yè)務(wù),，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個(gè)證券商處托管,，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個(gè)券商處買進(jìn)的'證券就只能在該券商處賣出,，投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處委托賣出，則要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù),。投資者在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)時(shí)，可以將自己所有的證券一次性地全部轉(zhuǎn)出,，也可轉(zhuǎn)其中部分證券或同一券種中的部分證券。

（四）銀證轉(zhuǎn)帳和銀證通

隨著銀行和證券公司合作為不斷深入,，最近兩年出現(xiàn)了“銀證轉(zhuǎn)帳”、“銀證通”等證券交易方式,，對(duì)傳統(tǒng)的證券交易模式提出了挑戰(zhàn)，在業(yè)界引起了高度重視,。在銀證轉(zhuǎn)帳出現(xiàn)以前,，進(jìn)行證券交易的股民必須在證券公司存立保證金后,，方能開始證券交易。這就存在問題：股民為了存取資金必須在銀行與證券公司之間跑來(lái)跑去,。加上證券公司的上班時(shí)間基本與股市同步，不少上班族為了存取資金往往要請(qǐng)假,，仍然不方便。而有了銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)后，一方面,，投資者可以就近到相關(guān)銀行辦理存取資金，另一方面,，可以隨時(shí)通過電話劃賬，方便投資者的投資活動(dòng),。

但是，銀證轉(zhuǎn)賬畢競(jìng)還存在個(gè)“轉(zhuǎn)”字，需要耗費(fèi)一定的人力物力,，有時(shí)轉(zhuǎn)帳不成功，還影響股民的操作,。由此引發(fā)新型金融產(chǎn)品“銀證通”業(yè)務(wù)的出現(xiàn)，該項(xiàng)業(yè)務(wù)的一介顯著特點(diǎn)就是所有的開辦手續(xù)均可在銀行完成,，比銀證轉(zhuǎn)帳進(jìn)一步方便了投資者，而且買賣證券的資金清算均在銀行賬戶內(nèi)進(jìn)行,，投資者無(wú)須在證券營(yíng)業(yè)部存放資金,，就可以使用銀行的存款賬戶及時(shí)買賣股票，極大地方便了“上班一族”及社會(huì)各界人士將社會(huì)游資投資于證券市場(chǎng),。

所謂"銀證通"是指在銀行與券商聯(lián)網(wǎng)的基礎(chǔ)上，投資者直接利用在銀行（如：工商,、農(nóng)行、建行,、招行等）各網(wǎng)點(diǎn)開立的活期儲(chǔ)蓄存款賬戶卡、折做為證券保證金賬戶,，通過銀行的委托系統(tǒng)（如：電話銀行、銀行柜臺(tái)系統(tǒng),、銀行網(wǎng)上交易系統(tǒng)、手機(jī)銀行）,，或通過證券商的委托系統(tǒng)（電話委托、自助鍵盤委托,、網(wǎng)上委托、戶呼叫中心等）進(jìn)行證券買賣的一種新型金融服務(wù)業(yè)務(wù),。

總結(jié)而言，銀證轉(zhuǎn)帳與銀證通具有以下的區(qū)別：

1,、銀證通是自動(dòng)轉(zhuǎn)帳，無(wú)需辦理保證金轉(zhuǎn)帳,，銀證轉(zhuǎn)帳必須進(jìn)行電話轉(zhuǎn)帳后才能進(jìn)行證券交易。

2,、銀證通在開通銀行的任何營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均可辦理，銀證轉(zhuǎn)帳的開戶須在證券部辦理,。

3、銀證通在銀行直接開戶,，而銀證轉(zhuǎn)帳開戶是先到銀行辦理活期存折開戶，再到證券公司辦理銀證轉(zhuǎn)帳開戶,。

（五）證監(jiān)會(huì)叫停“銀證通”

“銀證通”業(yè)務(wù)涉嫌違背《證券法》及有關(guān)規(guī)定,。在中國(guó)，銀行和證券是分業(yè)經(jīng)營(yíng)的,，而“銀證通”業(yè)務(wù)使得銀行成了準(zhǔn)券商。6月證監(jiān)會(huì)叫?！般y證通”,，原則是不再開展新業(yè)務(wù),，規(guī)范已有業(yè)務(wù)。

（六）中信證券和中信銀行

在這段時(shí)間里,，柜臺(tái)錢有些客戶竟然會(huì)混淆中信證券和中信銀行，問在中信證券,。能不能取錢。知道的人都會(huì)覺得好笑,，不過在一定程度上說，這說明兩家公司雖然都屬于中信集團(tuán)下屬企業(yè),，但還是讓人混淆。事實(shí)上兩家公司是獨(dú)立的,，在業(yè)務(wù)方面確實(shí)也有很多合作，也取得了不錯(cuò)的效果,。

（七）中信證券的發(fā)展前景

在中信證券實(shí)習(xí)的這段時(shí)間里，感受到中信證券在細(xì)節(jié)上,、在管理上做的非常嚴(yán)格，典型的是每天業(yè)務(wù)下來(lái)的單據(jù),、資料都要掃描錄入電腦，然后發(fā)往總部,；并且深刻感受公司的企業(yè)文化，在這樣一種氛圍內(nèi)確實(shí)受益匪淺,。

在中信證券營(yíng)業(yè)部實(shí)習(xí)的四周里,，了解了中信證券的發(fā)展歷程,，公司文化,，部門職能及日常業(yè)務(wù)的流程，進(jìn)一步熟練運(yùn)用各種操作軟件,，深入學(xué)習(xí)了中國(guó)證券市場(chǎng)的相關(guān)知識(shí)，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己交流和處理問題的能力,。

另外，中信證券的工作人員對(duì)我們進(jìn)行了熱情的接待和指導(dǎo),，感謝他們的關(guān)心，在這里要特別感謝房姐,，在批評(píng)和表?yè)P(yáng)我們?nèi)粘９ぷ鞯耐瑫r(shí)也教我們?yōu)槿颂幨碌牡览怼?/p>

雖然時(shí)間很短，也有磕磕碰碰,，但這次實(shí)習(xí)的確很有必要,，很有意義同時(shí)也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷；我們零距離接觸在以前看來(lái)依然是很陌生的證券公司,，學(xué)到了很多書本上沒有的知識(shí)，鍛煉了自己各方面的能力,，圓滿完成了實(shí)習(xí)任務(wù),。

證券公司實(shí)踐報(bào)告篇六

方正泰陽(yáng)岳陽(yáng)營(yíng)業(yè)部

實(shí)xx年2月18日——xx年3月5日

柜臺(tái)服務(wù),，以及客戶服務(wù)部工作

記得剛剛進(jìn)入泰陽(yáng)的時(shí)候給我的第一印象就是這個(gè)公司的內(nèi)部控制比較嚴(yán)格,，雖然我已經(jīng)說明了我的來(lái)意只是簡(jiǎn)單實(shí)習(xí),，不涉及找工作就業(yè)的問題,，但主管人士還是需要我制作好自己的簡(jiǎn)歷遞交上去,，以備以后復(fù)查情況。下面是我從網(wǎng)上找到的泰陽(yáng)公司簡(jiǎn)介,，自己描述公司概況不如這個(gè)來(lái)得貼切，摘錄一些,，以便觀者更好的了解公司概況：

“泰陽(yáng)證券有限責(zé)任公司創(chuàng)建于1988年,，其前身為湖南省證券公司,，是經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立的全國(guó)首批證券公司之一,。xx年10月18日,，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)增資擴(kuò)股至12.05億元人民幣,并更名為“泰陽(yáng)證券”,。xx年,，在湖南省人民政府和證監(jiān)部門的領(lǐng)導(dǎo)下，公司實(shí)施市場(chǎng)化重組,，由北大方正集團(tuán)有限公司、方正證券有限責(zé)任公司注資重組公司,，注冊(cè)資本變更為10.50億元，xx年5月,，完成全部工商變更登記手續(xù),。目前,，公司擁有證券營(yíng)業(yè)部28家,，其中湖南省內(nèi)有15家，其余均分布在北京,、上海、深圳,、重慶、廣州,、杭州、南京等省會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市,，形成立足湖南，輻射全國(guó)的網(wǎng)點(diǎn)布局,。公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，xx年,，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的全國(guó)券商七項(xiàng)排名中，我公司有五項(xiàng)進(jìn)入前二十名,。xx年，隨著證券市場(chǎng)行情回暖,，公司業(yè)務(wù)全面走出低谷，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)突飛猛進(jìn),，全年利潤(rùn)高達(dá)2.289億元。xx年底,，公司在湖南省委、省政府和證監(jiān)部門領(lǐng)導(dǎo)下順利完成重組,，由我國(guó)著名的it行業(yè)龍頭企業(yè)——北大方正集團(tuán)注資重組公司,，公司新增股東還包括方正證券,、股份制商業(yè)銀行和國(guó)內(nèi)一些實(shí)力雄厚的國(guó)有企業(yè),，公司實(shí)力進(jìn)一步壯大。現(xiàn)在,，“持續(xù)創(chuàng)新,，方方正正做人,，實(shí)實(shí)在在做事”成為了公司新的管理理念和企業(yè)文化,，它為公司經(jīng)營(yíng)管理注入了無(wú)窮活力,，各項(xiàng)業(yè)務(wù)呈現(xiàn)出前所未有的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。至xx年4月,，公司實(shí)現(xiàn)股票基金交易量2741億元，創(chuàng)下了歷史最高水平。今年內(nèi)公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作,，并在證監(jiān)部門和董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，實(shí)施“方正證券”和“泰陽(yáng)證券”合并,，使公司的資本實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步充實(shí)和增強(qiáng)。同時(shí),，作為全國(guó)六家合規(guī)制度試點(diǎn)的證券公司之一,，通過合規(guī)管理制度的施行,，公司內(nèi)部控制和抗風(fēng)險(xiǎn)能力將得到極大的提升,。”

見面后,，主管們簡(jiǎn)單問了情況之后就把我和同學(xué)帶到了柜臺(tái)服務(wù)，讓負(fù)責(zé)這里的任總安排我們工作,。任總相當(dāng)和善，深得員工喜歡,。他安排我們跟隨蘇瑩和吳偉學(xué)習(xí)，非常湊巧的是,，這兩位仁兄和我們還都算得上有交情，蘇瑩的好友曾經(jīng)到威海游玩,，和我有幾天的交情，而吳偉和我居然是初中校友,。一見面距離就拉近了，沒什么好拘泥的,，我們有問題就問他們，而他們也把所有我們能做的工作都毫不猶豫的給了我們,。(題外音：壓迫啊!剝削啊!)沒想到最開始學(xué)會(huì)的竟然是如何使用復(fù)印機(jī)。這的確也是現(xiàn)代辦公室必備技能之一啊——一天下來(lái)向任總匯報(bào)的時(shí)候,，他就是用這樣一句簡(jiǎn)單的`話深刻詮釋了這第一天的所有意義(話外音：一語(yǔ)道破天機(jī)的感覺),。

隨后在柜臺(tái)一個(gè)星期的工作中，我們基本上承包下所有復(fù)印工作，在幫助這一看似簡(jiǎn)單工作的過程中讓我們對(duì)柜臺(tái)的基本流程有了大體認(rèn)知,。泰陽(yáng)岳陽(yáng)營(yíng)業(yè)廳的前臺(tái)服務(wù)(柜臺(tái)服務(wù))分為四個(gè)部分，一號(hào)到四號(hào)柜臺(tái)分別是：證券帳戶開戶,，資金帳戶開戶(含開戶信息修改，如密碼修改,，帳單打印等等——這個(gè)柜臺(tái)的事情比較雜一點(diǎn),，我們就是主要跟著這個(gè)柜臺(tái)實(shí)習(xí))，柜臺(tái)咨詢,，以及三方存管辦理?？蛻糸_戶主要經(jīng)過一號(hào)柜臺(tái)和二號(hào)柜臺(tái)辦理，開戶表申請(qǐng)表一式兩份,，身份證要復(fù)印在背面，而身份證還另外要再?gòu)?fù)印一份,，如果是信息修改，則除了修改申請(qǐng)表都要復(fù)印身份證外,，單獨(dú)的身份證復(fù)印件要三份。另外,，資金帳戶卡也是都要復(fù)印的。大部分時(shí)候我們的工作很輕閑,，還可以觀摩一下其他人忙碌的工作，開戶人來(lái)得多的時(shí)候,，他們基本沒有時(shí)間跟我們說話。若是遇上復(fù)印任務(wù)突然涌來(lái),，而這時(shí)候復(fù)印機(jī)又偏偏卡紙的時(shí)候最讓人頭痛,，這樣的時(shí)刻雖然不多,，但的確在它突發(fā)的時(shí)候又教會(huì)了我們一個(gè)東西——怎么拆開復(fù)印機(jī),，把那些卡住的紙給拽出來(lái),，重新開始，祈禱這一次不要卡……

證券公司實(shí)踐報(bào)告篇七

畢業(yè)實(shí)習(xí)是學(xué)生大學(xué)學(xué)習(xí)完成全部課程后的最重要的實(shí)踐環(huán)節(jié)也是我們大學(xué)生走出校園的第一個(gè)舞臺(tái)以及告別學(xué)生角色的一個(gè)橋梁,。在學(xué)校我學(xué)到的永遠(yuǎn)是理論知識(shí)，能不能把我們學(xué)到的知識(shí)應(yīng)用到生活,、工作中是我們能否適應(yīng)社會(huì)的基本體現(xiàn)。如果不能巧妙的應(yīng)用理論知識(shí),，我們學(xué)的再好那也是紙上談兵。

通過畢業(yè)實(shí)習(xí)是學(xué)生更直接接觸企業(yè),，進(jìn)一步了解企業(yè)實(shí)際，全面深刻地認(rèn)識(shí)企業(yè)的實(shí)際運(yùn)營(yíng)過程,，熟悉和掌握市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)運(yùn)營(yíng)規(guī)律；了解企業(yè)運(yùn)營(yíng),、活動(dòng)過程中存在的問題和改革的難點(diǎn)問題,，并通過撰寫實(shí)習(xí)報(bào)告，使學(xué)生學(xué)會(huì)綜合應(yīng)用所學(xué)知識(shí),，提高分析和解決問題的能力，并為撰寫實(shí)習(xí)報(bào)告做好準(zhǔn)備,。

中國(guó)某證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),，由中國(guó)某金融控股有限責(zé)任公司作為主發(fā)起人，聯(lián)合4家國(guó)內(nèi)投資者共同發(fā)起設(shè)立,于20xx年1月26日正式成立的全國(guó)性綜合類證券公司。中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司為公司實(shí)際控制人,。公司本部設(shè)在北京，注冊(cè)資本為60億元人民幣?，F(xiàn)有員工10000余人。

公司的經(jīng)營(yíng)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì),，證券投資咨詢，與證券交易,、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問，證券承銷與保薦,，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理,，融資融券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù),。

公司旗下?lián)碛心硠?chuàng)新資本管理有限公司和某期貨有限公司,。香港子公司已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)設(shè)立。

包括：證券經(jīng)紀(jì),；證券投資咨詢；與證券交易,、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券承銷與保薦,；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理,。公司總部設(shè)在北京，下設(shè)167 家證券營(yíng)業(yè)部和47家服務(wù)部總計(jì)214個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),。

20xx年以來(lái),，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)6次獲得全國(guó)券商股票基金交易量年度全國(guó)同行業(yè)排名第一,，債券交易量4次獲得全國(guó)券商年度排名第一，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)穩(wěn)居行業(yè)前茅,。

投行業(yè)務(wù)方面,，公司已完成中國(guó)銀行,、中國(guó)國(guó)航、中國(guó)人壽,、平安保險(xiǎn)、交通銀行等項(xiàng)目的公開發(fā)行或非公開發(fā)行,；已完成國(guó)家電網(wǎng)、中電投,、南方電網(wǎng)、國(guó)電集團(tuán),、首都機(jī)場(chǎng)、上海久事等項(xiàng)目的企業(yè)債券主承銷,，20xx-2015年連續(xù)3年蟬聯(lián)企業(yè)債券主承銷額第一；公司已為20多家上市公司的關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告,，策劃并實(shí)施近30個(gè)并購(gòu)及重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目。

行業(yè)地位

1,、20xx年以來(lái)，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)6次獲得全國(guó)券商股票基金交易量年度全國(guó)同行業(yè)排名第一,，債券交易量4次獲得全國(guó)券商年度排名第一。

20xx年股票基金交易總金額繼續(xù)保持市場(chǎng)和行業(yè)第一名,。

20xx年公司凈利潤(rùn)是同行業(yè)平均水平的兩倍,。

2,、強(qiáng)大的市場(chǎng)研發(fā)力量，基金研究保持國(guó)內(nèi)領(lǐng)先地位

3,、股票承銷業(yè)務(wù)連續(xù)多年位居行業(yè)前三甲。

4,、企業(yè)債券承銷20xx~2015年連續(xù)3年蟬聯(lián)企業(yè)債券主承銷額第一。主承銷債券企業(yè)數(shù)量和主承銷金額繼續(xù)位居行業(yè)第一,。

5、20xx年繼續(xù)保持國(guó)債甲類承銷資格,，上交所固定收益綜合平臺(tái)一級(jí)交易商資格。

6,、20xx年公司債券回購(gòu)交易量位列券商排名第二。

7,、截止20xx年底公司64%的營(yíng)業(yè)部開展期貨ib業(yè)務(wù)。

企業(yè)榮譽(yù)

1,、《證券時(shí)報(bào)》《金融時(shí)報(bào)》等媒體主辦的證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)評(píng)選活動(dòng)中獲得“20xx年最令投資者滿意證券公司”、“20xx年中國(guó)最佳證券經(jīng)紀(jì)商”

2,、20xx年被上海證券交易所和深圳證券交易所評(píng)為十家優(yōu)秀會(huì)員之一

3、獲得中國(guó)債券登記結(jié)算公司“20xx年度全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)優(yōu)秀結(jié)算會(huì)員”

4,、被中國(guó)多家主流金融雜志評(píng)選為“中國(guó)內(nèi)地最佳經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)”,、“中國(guó)內(nèi)地最佳債券承銷機(jī)構(gòu)”

5、獲中國(guó)主流媒體理財(cái)聯(lián)盟組織的中國(guó)年度理財(cái)總評(píng)榜“最佳服務(wù)證券公司”獎(jiǎng)

6,、獲得百度財(cái)經(jīng)舉辦的“中國(guó)最具影響力的證券公司”億萬(wàn)網(wǎng)民心目中中國(guó)十大最具影響力的證券公司

7、獲得“華夏理財(cái)總評(píng)榜10大金牌券商”,。

實(shí)習(xí)崗位：證券客戶經(jīng)理

證券客戶經(jīng)理作為證券公司和客戶之間相互聯(lián)系的紐帶,，負(fù)有維護(hù)雙方利益的責(zé)任,，既要使證券公司獲得滿意的和不斷增長(zhǎng)的營(yíng)業(yè)額，又要培養(yǎng)與客戶的'友善關(guān)系,。

證券客戶經(jīng)理熟悉證券、股票和基金相關(guān)的金融基礎(chǔ)知識(shí),；具有一定的金融從業(yè)經(jīng)歷或金融營(yíng)銷工作經(jīng)驗(yàn)；具有廣泛的客戶資源；具有良好的溝通能力,、客戶開發(fā)能力；具有很強(qiáng)的工作責(zé)任心,、團(tuán)隊(duì)合作精神，并且能夠承受一定的工作壓力,。

負(fù)責(zé)拓展銷售渠道，開發(fā)新客戶,，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財(cái)產(chǎn)品； 負(fù)責(zé)把證券公司的金融產(chǎn)品和服務(wù)方面的信息傳遞給現(xiàn)有的及潛在的客戶,； 負(fù)責(zé)為客戶提供金融理財(cái)?shù)暮侠砘ㄗh，為客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值,； 負(fù)責(zé)組織并策劃高級(jí)營(yíng)銷活動(dòng)，開發(fā)高端市場(chǎng),。

我在實(shí)習(xí)過程中注重理論和實(shí)踐相結(jié)合，將所學(xué)的課堂知識(shí)能有效地運(yùn)用于實(shí)際工作中,，認(rèn)真聽取老員工的指導(dǎo)，對(duì)于別人在工作計(jì)劃中提出的建議,，可以虛心聽取,。表現(xiàn)出較強(qiáng)的求知欲,，并能夠仔細(xì)觀察、獨(dú)立思考,、綜合分析，靈活運(yùn)用自己的知識(shí)解決工作中遇到的實(shí)際困難,。在工作中具有一定的開拓和創(chuàng)新精神，接受新事物較快,，涉獵面較寬，在工作領(lǐng)域不斷地探索,，有自己的思路和設(shè)想。能夠做到服從指揮,，認(rèn)真敬業(yè)，工作責(zé)任心強(qiáng),，工作效率高，執(zhí)行公司指令堅(jiān)決,。在時(shí)間緊迫的情況下，加時(shí)加班,、保質(zhì)保量完成工作任務(wù)。生活上待人誠(chéng)懇,，作風(fēng)樸實(shí)。嚴(yán)格遵守單位的各項(xiàng)規(guī)章制度,，實(shí)習(xí)期間，未曾出現(xiàn)過無(wú)故缺勤,，遲到早退現(xiàn)象,，并能與單位同事和睦相處,，交流融洽,，善于取長(zhǎng)補(bǔ)短,，虛心好學(xué)，注重團(tuán)隊(duì)合作,。

實(shí)習(xí)是我步入社會(huì)前的第一課，教會(huì)我怎么待人接物,，如何處理各種事情,。雖然在短短的一個(gè)月里看到的只能是工作的一個(gè)側(cè)面,，學(xué)習(xí)的只能是一些初步的方法,，但這些對(duì)于我是非常重要的。

這次實(shí)習(xí)告訴我,，在社會(huì)這個(gè)大學(xué)堂里我還是一個(gè)小學(xué)生，還有很長(zhǎng)的路要走,。要抱著謙虛謹(jǐn)慎的態(tài)度，無(wú)論大小認(rèn)真踏實(shí)的完成每一件事,，走好每一步。通過實(shí)習(xí),，我有信心，未來(lái)的路我能更好地走下去,！

證券公司實(shí)踐報(bào)告篇八

在不斷的發(fā)展中，我們國(guó)家的股票市場(chǎng)在不斷的開放,，不斷的發(fā)展,，不過由于金融危機(jī)的影響,，我們國(guó)家的股票市場(chǎng)最近不是很景氣,。我也是抱著這種好奇開始我的實(shí)習(xí)的,。因?yàn)槲覍W(xué)的是金融管理專業(yè)，所以我一直以來(lái)都是對(duì)股票市場(chǎng)研究,，因?yàn)檫@些都是切合自己實(shí)際的專業(yè)，我想要通過實(shí)習(xí)來(lái)進(jìn)步,。

經(jīng)過了這短暫的證券實(shí)訓(xùn)課我真真切切地了解又接觸了股票買賣。在這個(gè)學(xué)期里面,，我經(jīng)歷了賺錢的喜悅，又嘗到了錯(cuò)失機(jī)會(huì)痛心,。我認(rèn)為我們證券實(shí)訓(xùn)的目的就是通過有關(guān)證券投資課程的學(xué)習(xí)，并結(jié)合理論與實(shí)踐,，對(duì)證券投資市場(chǎng)有大體的了解，掌握必要的投資技巧和投資策略,。了解證券分析的基本方法，使得系統(tǒng)地掌握投資理論知識(shí)和實(shí)踐操作,，從而進(jìn)一步加強(qiáng)投資理財(cái)觀念。

本次實(shí)訓(xùn)中,，通過股票模擬實(shí)訓(xùn)交易深切體會(huì)到股市存在的風(fēng)險(xiǎn)。真是印證了那句“股市多風(fēng)險(xiǎn),，入市需謹(jǐn)慎”。股票的風(fēng)險(xiǎn)是多樣的，所謂風(fēng)險(xiǎn),，是指遭受損失或損害的可能性。就證券投資而言,，風(fēng)險(xiǎn)就是投資者的收益和本金遭受損失的可能性。從風(fēng)險(xiǎn)的定義來(lái)看,，證券投資風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種：一種是投資者的收益和本金的可能性損失；另一種是投資者的收益和本金的購(gòu)買力的可能性損失,。從風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系來(lái)看，證券投資風(fēng)險(xiǎn)可分為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)兩種,。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指與整個(gè)市場(chǎng)波動(dòng)相聯(lián)系的風(fēng)險(xiǎn)，它是由影響所有同類證券價(jià)格的因素所導(dǎo)致的證券收益的變化,。經(jīng)濟(jì)、政治,、利率、通貨膨脹等都是導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的原因,。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和貨幣市場(chǎng)等,。非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指與整個(gè)市場(chǎng)波動(dòng)無(wú)關(guān)的風(fēng)險(xiǎn),，它是某一企業(yè)或某一個(gè)行業(yè)特有的那部分風(fēng)險(xiǎn)。例如,，管理能力、勞工問題,、消費(fèi)者偏好變化等對(duì)于證券收益的影響,。由于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與整個(gè)市場(chǎng)的波動(dòng)相聯(lián)系，因此,，無(wú)論投資者如何分散投資資金都無(wú)法消除和避免這一部分風(fēng)險(xiǎn)；非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與整個(gè)市場(chǎng)的波動(dòng)無(wú)關(guān),，投資者可以通過投資分散化來(lái)消除這部分風(fēng)險(xiǎn)。不僅如此,，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與投資收益呈正相關(guān)關(guān)系,。投資者承擔(dān)較高的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可以獲得與之相適應(yīng)的`較高的非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)并不能得到的收益補(bǔ)償,。

雖然投資證券有一定的風(fēng)險(xiǎn)，但通過專業(yè)性的分析大多數(shù)是可避免的,。例如，較好的掌握如何分析k線圖,。如果我們將每天的k線都畫在一張圖上，則稱之為日k線圖,，同樣也可以畫出周k線圖和月k線圖。在電腦軟件的幫助下,，在計(jì)算機(jī)中我們還可以看到5分鐘、15分鐘,、30分鐘和60分鐘的k線圖。通過對(duì)k線圖的實(shí)體是陰線還是陽(yáng)線,，上,、下影線的長(zhǎng)短等的分析,，常可以用來(lái)判斷多空雙方力量的對(duì)比和后市的走向,。 一般來(lái)說，陽(yáng)線說明買方的力量強(qiáng)過賣方,，經(jīng)過一天多空雙方力量的較量，以多方的勝利而告終。陽(yáng)線越長(zhǎng),，說明多方力量勝過空方越多，后市繼續(xù)走強(qiáng)的可能性就越大,。 相反，若是收成陰線表示賣方力量強(qiáng)過買方力量,，陰線越長(zhǎng)，說明空方力量勝過多方越多,，后市走弱的可能性就越大。

我覺得選擇股票首先應(yīng)該從以下標(biāo)準(zhǔn)考慮：

1,、公司成長(zhǎng)性是否高，產(chǎn)品是否被市場(chǎng)廣泛地接受并應(yīng)用,；

2、公司的管理水平如何,，是否有品牌優(yōu)勢(shì)；

3,、公司的業(yè)績(jī)?nèi)绾危欠駷榭?jī)優(yōu)股,。當(dāng)我選擇的股票滿足上述的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，我會(huì)堅(jiān)定地買入并持有它們,。

當(dāng)我買賣股票的時(shí)候，我時(shí)刻提醒自己要做到以下幾點(diǎn)：

1,、相信自己的分析與選擇,。

2、要冷靜地分析市場(chǎng)的變化,。

3、要做到快，準(zhǔn),，狠。股票不單是錢的“游戲”,，更是人的心理“游戲”，所以一定要有良好的心理素質(zhì),。

這次簡(jiǎn)單的實(shí)驗(yàn)，卻給了我不一般的體驗(yàn),，相信會(huì)對(duì)我以后的投資理財(cái)觀產(chǎn)生重大的影響。相信這個(gè)只是我的第一步,，我會(huì)繼續(xù)努力,，在實(shí)踐中總結(jié)經(jīng)驗(yàn),，不斷地提高自己,。

實(shí)習(xí)中有很多的事情需要自己不斷加的了解，我也知道自己的能力不是很強(qiáng),，需要更多的實(shí)習(xí)、實(shí)踐,，這些才是我們一直以來(lái)不斷的進(jìn)步的成果，這些都是我們的強(qiáng)項(xiàng),，我想要做好的事情就是這些，我會(huì)努力的,！

證券公司實(shí)踐報(bào)告篇九

序言：20xx年7月份，正值暑假期間,，我有幸得到了xxxx的實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)，從而開始了為期兩個(gè)月的畢業(yè)實(shí)習(xí)生活,。通過了人力資源部門的介紹,，我被安排在位于浦東xxxx總部的信用交易部門進(jìn)行實(shí)習(xí),，其主要的任務(wù)便是融資融券這一證券市場(chǎng)上的新興業(yè)務(wù)。在此期間,，我近距離了解了xxxx的發(fā)展歷程以及公司文化，更深入地研究并參與了融資融券業(yè)務(wù)的整個(gè)流程,，明確了其在證券市場(chǎng)中的特殊地位和重要作用，并且通過與客戶的交流溝通進(jìn)一步鍛煉了自己處理問題的能力,，為將來(lái)的求職打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

xxxx證券股份有限公司是由xx證券有限公司和君安證券有限責(zé)任公司采取新設(shè)合并,、增資擴(kuò)股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型綜合類證券公司?？梢越?jīng)營(yíng)證券的代理買賣;證券的代保管、簽證;證券的自營(yíng)買賣;證券的承銷和上市推薦;證券投資咨詢;資產(chǎn)管理;發(fā)起設(shè)立證券投資基金和基金管理公司等業(yè)務(wù),，有投資銀行、國(guó)際業(yè)務(wù),、證券投資、信用交易,、資產(chǎn)委托、收購(gòu)兼并,、實(shí)業(yè)管理等業(yè)務(wù)部門，是目前國(guó)內(nèi)規(guī)模最大,，股東最多，經(jīng)營(yíng)范圍最寬,，機(jī)構(gòu)分布面最廣的證券公司,。

公司由總裁辦公會(huì)議主持日常性工作,，行使公司的日常性經(jīng)營(yíng)管理職責(zé),，在投行業(yè)務(wù),、國(guó)債業(yè)務(wù),、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),、研究領(lǐng)域、投資及資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù),、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等方面均做出了卓越的成績(jī)。新股發(fā)行股數(shù),、募集資金和發(fā)行家數(shù)三項(xiàng)主要指標(biāo)在全國(guó)券商中排名第一。

xxxx先進(jìn)的電腦配置和完善的交易系統(tǒng),，保證了交易的暢通、及時(shí)和準(zhǔn)確,。公司依托強(qiáng)大的研究隊(duì)伍，提供高水平的投資咨詢服務(wù),，增強(qiáng)客戶抗御風(fēng)險(xiǎn)的能力。先進(jìn)的營(yíng)銷意識(shí)和良好的整體資源配置,，使xxxx經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)份額逐年上升，其股票,、基金交易額均排名全國(guó)第一。

高質(zhì)量的研究開發(fā)工作始終是xxxx經(jīng)營(yíng)發(fā)展的基礎(chǔ)和核心,。公司擁有目前國(guó)內(nèi)券商中規(guī)模最大、研究力量最強(qiáng),、配套設(shè)施最完善的專業(yè)化證券研究所。研究所每日提供實(shí)時(shí)財(cái)經(jīng)信息和股票市場(chǎng)趨勢(shì)分析,，定期出版各種公司研究報(bào)告,，隨時(shí)發(fā)表熱點(diǎn)問題專題研究。

公司證券投資業(yè)務(wù)在市場(chǎng)上具有良好的聲譽(yù),。公司還專門設(shè)立資產(chǎn)委托管理部，為客戶資產(chǎn)量身定制理財(cái)方案,。xxxx重視網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化辦公,。此外，xxxx注重有形營(yíng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)與無(wú)形信息網(wǎng)絡(luò)的結(jié)合,，開發(fā)電話轉(zhuǎn)賬等清算功能，大力推廣非現(xiàn)場(chǎng)交易業(yè)務(wù),，提高了公司的整體經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì),。

近年來(lái)xxxx順利地度過了合并后的調(diào)整過渡期,，并創(chuàng)造了不菲的業(yè)績(jī)。公司上下團(tuán)結(jié)協(xié)作,，勵(lì)精圖治,，必將創(chuàng)造更加輝煌的成績(jī),，為中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

既然被安排到了信用交易部門,，所做的工作自然與融資融券分不開,，首先簡(jiǎn)要介紹一下融資融券業(yè)務(wù)：

概念：“融資融券”又稱“證券信用交易”,，是指投資者向具有深圳證券交易所會(huì)員資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為,。包括券商對(duì)投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對(duì)券商的融資,、融券,。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易,。融資是借錢買證券,，證券公司借款給客戶購(gòu)買證券，客戶到期償還本息,，客戶向證券公司融資買進(jìn)證券稱為“買空”;融券是借證券來(lái)賣，然后以證券歸還,，證券公司出借證券給客戶出售，客戶到期返還相同種類和數(shù)量的證券并支付利息,，客戶向證券公司融券賣出稱為“賣空”。目前國(guó)際上流行的融資融券模式基本有四種：證券融資公司模式,、投資者直接授信模式、證券公司授信的模式以及登記結(jié)算公司授信的模式,。

業(yè)務(wù)流程：對(duì)于證券公司來(lái)說，融資融券業(yè)務(wù)有著一套及其嚴(yán)格的業(yè)務(wù)流程,，尤其是現(xiàn)階段還未實(shí)行的時(shí)候，xxxx作為試點(diǎn)必須嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行,。因此，為了能夠充分了解此項(xiàng)業(yè)務(wù)的作用,，主管安排我在為期兩個(gè)月的時(shí)間內(nèi)在各個(gè)流程都進(jìn)行了實(shí)踐，以便能夠從整體上把握融資融券業(yè)務(wù),，了解其一旦推出市場(chǎng)將對(duì)整個(gè)金融界所造成的'影響,。

首先,，并非所有證券公司客戶都擁有開通融資融券業(yè)務(wù)的權(quán)利，在提交申請(qǐng)后,，證券公司必須辦理客戶征信，了解客戶的身份,、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好,，并以書面和電子方式予以記載、保存,。對(duì)其以往的投資情況以及信用額度進(jìn)行評(píng)估和打分,，對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司從事證券交易不足半年,、交易結(jié)算資金未納入第三方存管,、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足,、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶,，以及本公司的股東,、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資,、融券。因此，整個(gè)業(yè)務(wù)流程的第一步便是利用excel軟件計(jì)算出特定的指標(biāo),，按實(shí)際情況篩選出合格的申請(qǐng)者并允許其開通業(yè)務(wù)，同時(shí)將資料轉(zhuǎn)交給下個(gè)流程的操作者,。

其次，當(dāng)接到通過審核客戶的資料后,，便可以為其進(jìn)行開戶。因此,，第二個(gè)流程是應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并且以自己的名義,，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶,、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶,。在向客戶融資融券前，還必須與客戶簽訂融資融券合同,，明確約定融、融券的額度,、期限、利率,、利息的計(jì)算方式以及相關(guān)各種保證金的比例和折算率等一系列條款，并將合同連同風(fēng)險(xiǎn)揭示書一起交由客戶簽字,，至此可說完成了融資融券業(yè)務(wù)第二流程，意味著客戶已經(jīng)成功開通了此項(xiàng)業(yè)務(wù),，可以進(jìn)行融資融券交易。

證券公司實(shí)踐報(bào)告篇十

xxx岳陽(yáng)營(yíng)業(yè)部

xx年2月18日——xx年3月5日

柜臺(tái)服務(wù),，以及客戶服務(wù)部工作

記得剛剛進(jìn)入x的時(shí)候給我的第一印象就是這個(gè)公司的內(nèi)部控制比較嚴(yán)格，雖然我已經(jīng)說明了我的來(lái)意只是簡(jiǎn)單實(shí)習(xí),，不涉及找工作就業(yè)的問題,，但主管人士還是需要我制作好自己的簡(jiǎn)歷遞交上去,，以備以后復(fù)查情況。下面是我從網(wǎng)上找到的x公司簡(jiǎn)介,，自己描述公司概況不如這個(gè)來(lái)得貼切,，摘錄一些，以便觀者更好的了解公司概況：

“x證券有限責(zé)任公司創(chuàng)建于1988年,，其前身為湖南省證券公司,，是經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立的全國(guó)首批證券公司之一。xx年10月18日,，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)增資擴(kuò)股至12.05億元人民幣,并更名為“x證券”,。xx年，在湖南省人民政府和證監(jiān)部門的領(lǐng)導(dǎo)下,，公司實(shí)施市場(chǎng)化重組，由北大xx集團(tuán)有限公司,、xx證券有限責(zé)任公司注資重組公司，注冊(cè)資本變更為10.50億元,，xx年5月，完成全部工商變更登記手續(xù),。目前,，公司擁有證券營(yíng)業(yè)部28家,，其中湖南省內(nèi)有15家，其余均分布在北京,、上海、深圳,、重慶、廣州,、杭州、南京等省會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市,，形成立足湖南，輻射全國(guó)的網(wǎng)點(diǎn)布局,。公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，xx年,，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的全國(guó)券商七項(xiàng)排名中，我公司有五項(xiàng)進(jìn)入前二十名,。xx年,，隨著證券市場(chǎng)行情回暖，公司業(yè)務(wù)全面走出低谷,，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)突飛猛進(jìn)，全年利潤(rùn)高達(dá)2.289億元,。xx年底，公司在湖南省委,、省政府和證監(jiān)部門領(lǐng)導(dǎo)下順利完成重組,，由我國(guó)著名的it行業(yè)龍頭企業(yè)——北大xx集團(tuán)注資重組公司,，公司新增股東還包括xx證券、股份制商業(yè)銀行和國(guó)內(nèi)一些實(shí)力雄厚的國(guó)有企業(yè),，公司實(shí)力進(jìn)一步壯大?，F(xiàn)在，“持續(xù)創(chuàng)新,，方xx正做人，實(shí)實(shí)在在做事”成為了公司新的管理理念和企業(yè)文化,，它為公司經(jīng)營(yíng)管理注入了無(wú)窮活力，各項(xiàng)業(yè)務(wù)呈現(xiàn)出前所未有的.增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),。至xx年4月，公司實(shí)現(xiàn)股票基金交易量2741億元,，創(chuàng)下了歷史最高水平。今年內(nèi)公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作,，并在證監(jiān)部門和董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，實(shí)施“xx證券”和“x證券”合并,，使公司的資本實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步充實(shí)和增強(qiáng)。同時(shí),，作為全國(guó)六家合規(guī)制度試點(diǎn)的證券公司之一，通過合規(guī)管理制度的施行,，公司內(nèi)部控制和抗風(fēng)險(xiǎn)能力將得到極大的提升?！?/p>

見面后,，主管們簡(jiǎn)單問了情況之后就把我和同學(xué)帶到了柜臺(tái)服務(wù),，讓負(fù)責(zé)這里的任總安排我們工作。任總相當(dāng)和善,，深得員工喜歡。他安排我們跟隨蘇瑩和吳偉學(xué)習(xí),，非常湊巧的是，這兩位仁兄和我們還都算得上有交情,，蘇瑩的好友曾經(jīng)到威海游玩,，和我有幾天的交情,，而吳偉和我居然是初中校友,。一見面距離就拉近了，沒什么好拘泥的,，我們有問題就問他們，而他們也把所有我們能做的工作都毫不猶豫的給了我們,。(題外音：壓迫啊!剝削啊!)沒想到最開始學(xué)會(huì)的竟然是如何使用復(fù)印機(jī)。這的確也是現(xiàn)代辦公室必備技能之一啊——一天下來(lái)向任總匯報(bào)的時(shí)候,，他就是用這樣一句簡(jiǎn)單的話深刻詮釋了這第一天的所有意義(話外音：一語(yǔ)道破天機(jī)的感覺)。

隨后在柜臺(tái)一個(gè)星期的工作中,，我們基本上承包下所有復(fù)印工作，在幫助這一看似簡(jiǎn)單工作的過程中讓我們對(duì)柜臺(tái)的基本流程有了大體認(rèn)知,。x岳陽(yáng)營(yíng)業(yè)廳的前臺(tái)服務(wù)(柜臺(tái)服務(wù))分為四個(gè)部分,，一號(hào)到四號(hào)柜臺(tái)分別是：證券帳戶開戶，資金帳戶開戶(含開戶信息修改,，如密碼修改，帳單打印等等——這個(gè)柜臺(tái)的事情比較雜一點(diǎn),，我們就是主要跟著這個(gè)柜臺(tái)實(shí)習(xí))柜臺(tái)咨詢,，以及三方存管辦理,。客戶開戶主要經(jīng)過一號(hào)柜臺(tái)和二號(hào)柜臺(tái)辦理,，開戶表申請(qǐng)表一式兩份，身份證要復(fù)印在背面,，而身份證還另外要再?gòu)?fù)印一份，如果是信息修改,，則除了修改申請(qǐng)表都要復(fù)印身份證外，單獨(dú)的身份證復(fù)印件要三份,。另外，資金帳戶卡也是都要復(fù)印的,。大部分時(shí)候我們的工作很輕閑，還可以觀摩一下其他人忙碌的工作,，開戶人來(lái)得多的時(shí)候，他們基本沒有時(shí)間跟我們說話,。若是遇上復(fù)印任務(wù)突然涌來(lái)，而這時(shí)候復(fù)印機(jī)又偏偏卡紙的時(shí)候最讓人頭痛,，這樣的時(shí)刻雖然不多，但的確在它突發(fā)的時(shí)候又教會(huì)了我們一個(gè)東西——怎么拆開復(fù)印機(jī),，把那些卡住的紙給拽出來(lái)，重新開始,，祈禱這一次不要卡……

證券公司實(shí)踐報(bào)告篇十一

我到西部證券證券有限公司咸陽(yáng)西蘭路營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了為期近一個(gè)月的實(shí)習(xí)，實(shí)習(xí)內(nèi)容為了解證券公司營(yíng)業(yè)部的結(jié)構(gòu)熟悉證券交易的流程了解證券市場(chǎng)行情以及營(yíng)銷方式,。

西部證券股份有限公司是經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立，于20xx年元月正式注冊(cè)開業(yè)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),。公司注冊(cè)資本金壹拾億元人民幣，在陜西,、北京、上海,、深圳、山東,、江蘇設(shè)有37家證券營(yíng)業(yè)部和17家證券服務(wù)部，在上海設(shè)有專門從事自營(yíng)業(yè)務(wù),、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的第一、二分公司和研究發(fā)展中心等業(yè)務(wù)部門,。20xx年5月,，公司控股子公司——西部期貨有限公司正式掛牌成立,。公司成立以來(lái),，建立了完善的法人治理結(jié)構(gòu)和嚴(yán)密科學(xué)的內(nèi)部控制體系，確立了合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)的指導(dǎo)思想,，造就了一支具有共同使命感和價(jià)值觀的員工隊(duì)伍,，逐步形成了"和衷共濟(jì),，共謀發(fā)展，風(fēng)控至上,，穩(wěn)中求先"的企業(yè)文化,，走出了一條規(guī)范管理,、穩(wěn)中求先,、注重效益的漸進(jìn)式發(fā)展之路,，取得了連續(xù)九年盈利的優(yōu)異經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),。20xx年10月，公司通過了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的規(guī)范類證券公司評(píng)審,，成為全國(guó)第一批規(guī)范類證券公司。20xx年1月,，公司又順利通過了創(chuàng)新類證券公司評(píng)審，成為全國(guó)第十九家創(chuàng)新類證券公司,。

面對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)高速成長(zhǎng)所帶來(lái)的發(fā)展機(jī)遇，公司將秉承"以客戶需求為導(dǎo)向"的服務(wù)理念,，進(jìn)一步建立健全公司內(nèi)部控制體系和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，強(qiáng)化科學(xué)管理,，確保客戶資產(chǎn)安全完整和公司資產(chǎn)保值增值,。同時(shí)，努力發(fā)揮公司自身優(yōu)勢(shì),，以創(chuàng)新促發(fā)展，積極探索集合資產(chǎn)管理,、融資融券,、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，進(jìn)一步提升公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力,，最終實(shí)現(xiàn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡協(xié)調(diào)發(fā)展，為客戶提供專業(yè)化,、個(gè)性化、差異化的證券金融服務(wù),，提升公司的市場(chǎng)地位，使公司發(fā)展成為市場(chǎng)上最具盈利價(jià)值和增值潛力的證券公司,。

公司總部設(shè)在××，下設(shè)××管理總部,，在全國(guó)擁有31家證券營(yíng)業(yè)部和11家證券服務(wù)部。公司秉承“誠(chéng)信,、和諧、高效,、共贏”的經(jīng)營(yíng)理念、“團(tuán)隊(duì)拼搏,，創(chuàng)新圖強(qiáng)”的企業(yè)精神和“客戶至上,、服務(wù)領(lǐng)先”的基本原則,，在團(tuán)結(jié)高效的經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)帶領(lǐng)下,，全體員工通過自身的不懈努力，始終堅(jiān)持守法合規(guī)經(jīng)營(yíng),、嚴(yán)格控制各類風(fēng)險(xiǎn)、大力拓展各項(xiàng)業(yè)務(wù),、為客戶提供專業(yè)化的金融服務(wù)。公司努力把握中央關(guān)于加快濱海新區(qū)開發(fā)開放的歷史（教學(xué)案例，試卷,，課件，教案）性機(jī)遇,，立足天津,，面向全國(guó)，努力成為全國(guó)一流券商,，以優(yōu)良的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)回報(bào)股東、回報(bào)社會(huì),。

投資者入市操作一般涉及開立帳戶、委托買賣,、資金劃轉(zhuǎn)、證券交易,、清算交割、掛失,、銷戶等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

不論機(jī)構(gòu)或個(gè)人,，在深圳、上海證券交易所進(jìn)行證券交易,，首先需要開立證券帳戶卡（股東代碼卡），它是用于記載投資者所持有的證券種類,、名稱、數(shù)量及相應(yīng)權(quán)益和變動(dòng)情況的帳冊(cè),，是股東身份的重要憑證。每個(gè)投資者在每個(gè)市場(chǎng)只允許開立一個(gè)證券帳戶卡,。

1、證券帳戶的分類

上海證券交易所的證券帳戶根椐投資者的性質(zhì)分為五類。各類證券帳戶通過編號(hào)加以區(qū)別（證券帳戶的編號(hào)由一個(gè)大寫英文字母與9位數(shù)字組成,，最后一位數(shù)字為校驗(yàn)位）,。

2,、開立證券帳戶的地點(diǎn)

①各大證券公司營(yíng)業(yè)部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

②證券中央結(jié)算公司指定的各地代理開戶機(jī)構(gòu)

3,、開立證券帳戶的必備資料

個(gè)人投資者：本人親往辦理的,，提供本人中華人民共和國(guó)居民身份證（以下簡(jiǎn)稱身份證）及其復(fù)印件,；境外自然人持境外居民身份證（護(hù)照）及其復(fù)印件可開立深,、滬b股帳戶,。由他人代辦的，還須提供代辦人身份證及其復(fù)印件,、經(jīng)公證的授權(quán)委托書。

機(jī)構(gòu)投資者：辦理人須提供下列資料：

①法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書原件和復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件,；

②法定代表人授權(quán)委托書與法人代表證明書；

③法定代表人身份證明文件復(fù)印件,；

④經(jīng)辦人的身份證及其復(fù)印件。

4,、開立證券帳戶的處理流程

①到營(yíng)業(yè)柜臺(tái)辦理時(shí)，如實(shí)填寫《自然人證券帳戶注冊(cè)申請(qǐng)表》或《機(jī)構(gòu)證券帳戶注冊(cè)申請(qǐng)表》的"申請(qǐng)人填寫"欄,；

②交納費(fèi)用,；

③待開戶柜員輸入資料,，合法開戶信息返回后，打印,，領(lǐng)回證券帳戶卡。

有了證券帳戶您就可以申請(qǐng)開立資金帳戶了,，資金帳戶是用于記載您買賣證券的資金變動(dòng)及余額情況的帳戶。資金帳戶由證券公司營(yíng)業(yè)部為投資者開設(shè),。您可以根據(jù)您所在地區(qū)您選擇一家證券營(yíng)業(yè)部,，作為自己買賣證券的代理人，并與它簽定《證券買賣代理協(xié)議》及相關(guān)協(xié)議,。

1、開立資金帳戶的必備資料

個(gè)人投資者：本人親往辦理的,，提供本人身份證、證券帳戶及其復(fù)印件,；機(jī)構(gòu)投資者：須提供工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件和復(fù)印件或民政部門或其它主管部門頒發(fā)的法人注冊(cè)登記證書原件和復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書和經(jīng)辦人的.身份證及其復(fù)印件,。

2、營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開戶流程

①將深滬證券帳戶卡原件,、身份證原件及簽署的《證券買賣委托合同》等資料交柜臺(tái)審核；

②柜員將資料輸入,，客戶自行輸入交易密碼及取款密碼，成功注冊(cè)為某券商的證券交易客戶,；身份證,、證券帳戶卡復(fù)印留底,；

③獲得某券商的證券客戶號(hào)或資金帳號(hào)。

3,、預(yù)約上門開戶服務(wù)

大多數(shù)的券商各證券營(yíng)業(yè)部提供預(yù)約上門開戶服務(wù)

可以采用銀證轉(zhuǎn)帳的方式將證券買賣資金從銀行存折（卡）劃撥到證券資金帳戶,。同樣您也可以采用銀證轉(zhuǎn)帳的方式將證券買賣資金轉(zhuǎn)回您的銀行存折（卡）,。您保證金帳上的資金余額跟存在銀行一樣,，證券公司會(huì)按銀行活期存款利率定期計(jì)息。銀證轉(zhuǎn)帳的途徑與證券交易的途徑相同,，對(duì)外服務(wù)時(shí)間為正常交易日9：00—15：30。

1,、買賣過程中的資金變動(dòng)

當(dāng)您每次委托買入指令成功，交易系統(tǒng)將相應(yīng)扣除保證金帳上的資金,。每次委托賣出成功后，交易系統(tǒng)將立即把相應(yīng)的賣出金額添加到保證金帳上,，這稱為“資金當(dāng)日回轉(zhuǎn)”，當(dāng)日回轉(zhuǎn)資金可以用于買入,，用于其他用途（如轉(zhuǎn)入銀行帳

戶）需遵循證券交易所有關(guān)資金清算的時(shí)間約定：a股,、基金,、債券為t+1日（即t日賣出返回的資金余額,，t+1日可取款）；b股的資金清算為t+3,。

1、交易時(shí)間和委托時(shí)間

上海證券交易所和深圳證券交易所的通常交易時(shí)間是：每周一至周五：上午（前市）：9：15至9：25（集合競(jìng)價(jià)時(shí)間）,；9：30至11：30（連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間）。下午（后市）：13：00至15：00（連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間）,。雙休日和證交所公布的休市日休市,。與交易時(shí)間相對(duì)應(yīng)，投資者下達(dá)委托的時(shí)間通常為每一交易日的9：00—15：00,。

2、委托方式

證券公司各營(yíng)業(yè)部為投資者提供的主要委托方式有：

a,、當(dāng)面柜臺(tái)委托：需要投資者本人提供資金帳戶卡，填寫委托單并簽章,。委托完畢，請(qǐng)投資者注意妥善保存委托單,。

b、自助終端委托：通過證券營(yíng)業(yè)部提供的電腦自助操作設(shè)備進(jìn)行委托與查詢,。

c、電話委托：通過撥打券商提供的專用委托電話進(jìn)行交易與查詢：

d,、網(wǎng)上交易：網(wǎng)上交易是通過因特網(wǎng)進(jìn)行證券委托買賣的簡(jiǎn)稱。

3,、委托申報(bào)

委托通常應(yīng)在規(guī)定的交易營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)辦理。委托一般當(dāng)天有效,，即委托有效期從委托申報(bào)開始至當(dāng)天閉市結(jié)束。在辦理委托時(shí),，請(qǐng)您注意申報(bào)清楚以下內(nèi)容：

a、證券的名稱或證券交易代碼,；

b、買賣方向：即買進(jìn)或賣出,；

c、買進(jìn)或賣出的數(shù)量,；

d、買進(jìn)或賣出的價(jià)格（債券回購(gòu)價(jià)格指是每百元資金的年收益率）,。

4,、委托數(shù)量和委托價(jià)格的相關(guān)規(guī)定

證券交易所對(duì)委托的數(shù)量和價(jià)格有特定的要求。委托數(shù)量的規(guī)定主要包括：

（1）交易單位,，即委托數(shù)量應(yīng)該是一個(gè)交易單位為起點(diǎn)的整數(shù)倍。

（2）最高申報(bào)上限,，單筆委托的委托數(shù)量不得超過一定的上限。不同證券種類的交易單位和最高申報(bào)上限各不相同,。需要特別說明的是：對(duì)股票和基金買入數(shù)量須是一個(gè)交易單位的整數(shù)倍，但小于一個(gè)交易單位的證券余額可以一次性委托賣出,。

委托價(jià)格的規(guī)定主要包括：

（1）幣種的規(guī)定，通常情況下,，委托價(jià)格的單位是人民幣元，但部分證券并非以人民幣元作為報(bào)價(jià)幣種,。

（2）價(jià)格檔位的規(guī)定,，即委托價(jià)格所應(yīng)遵循的最小變動(dòng)單位,。

（3）漲跌停板的規(guī)定,，為防范股價(jià)異常波動(dòng)，證券交易所規(guī)定了不同證券的當(dāng)日最高漲幅和最高跌幅,，超出此范圍的委托一律無(wú)效。不同證券種類的價(jià)格檔位和漲跌停板也各不相同,。

5、委托的執(zhí)行

證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后,，將立即通過電腦聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)將有關(guān)指令轉(zhuǎn)發(fā)相應(yīng)的證券交易所。交易所對(duì)所有委托采用電腦集中競(jìng)價(jià),，并根據(jù)價(jià)格優(yōu)先,、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行撮合成交,，并向證券營(yíng)業(yè)部回報(bào)行情和成交情況。投資者的委托如未能一次全部成交,，其剩余委托仍可繼續(xù)執(zhí)行,，直到有效期結(jié)束,。委托成交后,，投資者應(yīng)該對(duì)符合委托條件的成交結(jié)果給予承認(rèn)，并請(qǐng)按期履行交割手續(xù),。

6、委托的撤銷與變更

在委托未成交之前,，您有權(quán)變更或撤銷委托。變更委托,，視同重新辦理委托,。

1,、交割制度

目前，證交所對(duì)a股股票,、基金,、債券及其回購(gòu),，實(shí)行t+1交割制度，即在委托買賣的次日（第二個(gè)交易日）進(jìn)行交割,。對(duì)b股股票，則實(shí)行t+3交割制度,，即在委托買賣后（含委托日）的第四個(gè)交易日進(jìn)行交割。

2,、辦理交割手續(xù)

為確定成交與否,，請(qǐng)您在委托后及時(shí)到開戶的證券營(yíng)業(yè)部,，辦理證券清算交割手續(xù)，領(lǐng)取書面交割憑證（如《成交交割通知單》等）,，以及時(shí)了解證券帳戶和資金帳戶的庫(kù)存余額情況。

上海證券交易所對(duì)投資者實(shí)行全面指定交易制度,。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者，須事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為該投資者委托交易,、證券清算的代理機(jī)構(gòu)，并將該投資者的證券帳戶指定于該營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)所屬的席位號(hào),，然后才可以進(jìn)行證券的交易。

由于營(yíng)業(yè)部搬遷等原因,，投資者想重新選擇證券營(yíng)業(yè)部時(shí)，則須辦理指定交易轉(zhuǎn)移手續(xù),。即先向原所在的證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理撤銷原指定交易，再在新的一家證券營(yíng)業(yè)部重新辦理指定交易,。隨后投資者便可在這家新的證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行證券的委托買賣。指定交易一般在指令送達(dá)交易所時(shí)即時(shí)生效,。

投資者從一個(gè)營(yíng)業(yè)部搬到另一個(gè)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易時(shí)，如果涉及深圳股票的轉(zhuǎn)移,，必須辦理證券的轉(zhuǎn)托管,。轉(zhuǎn)托管必須到轉(zhuǎn)出營(yíng)業(yè)部辦理，辦理轉(zhuǎn)托管時(shí)須持有三證,，而且還需要填寫轉(zhuǎn)入營(yíng)業(yè)部的深圳托管席位號(hào)。

證券發(fā)生繼承、饋贈(zèng),、分割時(shí)，在經(jīng)過公證后,，需要進(jìn)行非交易過戶。上海證券過戶時(shí),，證券受讓人可持本人身份證、資金帳戶,、證券帳戶及公證書到指定交易證券營(yíng)業(yè)

部申請(qǐng)辦理證券的非交易過戶。深圳證券的非交易過戶目前還需到深圳證券登記中心在各地的代理機(jī)構(gòu)方能辦理,。

1、紅股上市流程

（1）上市公司在指定報(bào)刊上刊登權(quán)益分派公告,，確定股權(quán)登記日（r）,、除權(quán)除息日（通常為r+1）和紅股上市流通日（通常為r+2）,；

（2）從紅股上市流通日開始,，投資者可以賣出其所得紅股,。

2,、紅利派發(fā)流程

滬深證券交易所上市公司紅利或債券利息均自動(dòng)劃到投資者的資金帳戶上，投資者可以打印對(duì)帳單,，查看股息到帳情況。

深市紅利派發(fā)流程：

（1）上市公司在指定報(bào)刊上刊登權(quán)益分派公告，確定股權(quán)登記日（r）,；

（2）r+2日，各券商收到中央證券登記結(jié)算公司轉(zhuǎn)來(lái)的派息款,，并將其劃入投資者開設(shè)的資金帳戶；

（3）r+3日起,，投資者可通過查詢其資金帳戶變動(dòng)情況，了解紅利到帳情況,；

（4）特別說明：深市代理市值配售的滬市上市股票（證券代碼為003xxx）現(xiàn)金紅利將根據(jù)上市公司確定的現(xiàn)金紅利發(fā)放日（一般在r+5日之后）到達(dá)投資者資金帳戶。

滬市紅利派發(fā)流程：

（1）上市公司在指定報(bào)刊上刊登權(quán)益分派公告,，確定股權(quán)登記日（r）和現(xiàn)金紅利發(fā)放日（一般在r+5日之后）；

（2）現(xiàn)金紅利將根據(jù)上市公司確定的現(xiàn)金紅利發(fā)放日（一般在r+5日之后）到達(dá)投資者資金帳戶,。

3、配股認(rèn)購(gòu)流程

（1）上市公司在指定報(bào)刊刊登《配股說明書》,，確定股權(quán)登記日（r）；

（2）配股認(rèn)購(gòu)于r+1日開始,，認(rèn)購(gòu)期為十個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購(gòu),，視同放棄；上海證券交易所的配股權(quán)證代碼通常為700***（對(duì)應(yīng)股票代碼600***）,，其股份余額表示投資者的可配總量,。投資者認(rèn)購(gòu)配股可比照賣出證券：證券代碼700***,、賣出價(jià)為配股價(jià)、賣出數(shù)量小于或等于可配股數(shù),，配股指令可以撤單,，配股是否成功可查詢成交回報(bào),。深圳證券交易所的配股權(quán)證代碼通常為08****（對(duì)應(yīng)股票代碼00****）,，其股份余額表示投資者的可配總量,。投資者認(rèn)購(gòu)配股可比照買入證券：證券代碼08****,、買入價(jià)為配股價(jià),、買入數(shù)量小于或等于可配股數(shù)，配股指令可以撤單，配股是否成功可查詢成交回報(bào),。配股認(rèn)購(gòu)期間，權(quán)證不允許轉(zhuǎn)托。

（3）配股繳款完成后，上市公司將在完成一系列法定手續(xù)后,，在指定報(bào)刊上刊登《股份變動(dòng)和配股上市公告書》,，確定配股上市日；

（4）從配股上市日開始，投資者可賣出其已配股份,。

若想銷資金帳戶,，須持本人身份證、資金帳戶、證券帳戶到營(yíng)業(yè)部的柜臺(tái)辦理,。如果曾經(jīng)辦理過委托書的,，還必須提交委托書原件,。銷戶時(shí)，營(yíng)業(yè)部將收回資金帳戶和委托書，并付清保證金余額及應(yīng)付利息,。您在辦理銷戶前,，請(qǐng)注意一定要先辦理好撤銷指定交易及深圳證券轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

面對(duì)投資者,，為投資者服務(wù),，要跟上新業(yè)務(wù)的需求,。作為提供證券業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu),，證券營(yíng)業(yè)部完善的信披制度和良好的服務(wù),，將有效增強(qiáng)客戶的忠誠(chéng)度和歸屬感,，也是打造證券營(yíng)業(yè)部核心競(jìng)爭(zhēng)力所在。特別是隨著新產(chǎn)品交易工具的不斷推出,，客戶熟知并了解這些新交易產(chǎn)品運(yùn)行規(guī)則、交易流程,、參與風(fēng)格和理念，就成為了今后一個(gè)時(shí)期內(nèi)證券營(yíng)業(yè)部服務(wù)的重點(diǎn),。

1,、證券公司營(yíng)業(yè)部主要是面對(duì)投資者為投資者服務(wù)

一般來(lái)講證券公司營(yíng)業(yè)部主要是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),，其通過兩條途徑為投資者服務(wù)，一是柜面服務(wù),；二是咨詢服務(wù)。柜面服務(wù)為投資者提供證券交易流程,，咨詢服務(wù)為投資者解答各種問題,。而不管是柜面服務(wù)還是咨詢服務(wù)，營(yíng)業(yè)部工作人員都是直接面對(duì)投資者的,，和投資者打交道，這就需要工作人員了解投資者心理,，能夠很好地和投資進(jìn)行溝通。這就使的我們?cè)谌粘５慕虒W(xué)中要注意培養(yǎng)學(xué)生的交際能力以及和人溝通的能力,，可以通過開設(shè)專門的課程使學(xué)生系統(tǒng)地了解與人溝通的技巧，也可以通過開展各種活動(dòng)引導(dǎo)學(xué)生善于與人溝通,。

2,、要加強(qiáng)技能訓(xùn)練,。

證券公司營(yíng)業(yè)部為投資者服務(wù)必須能夠很好地掌握證券交易的流程，熟練地為投資者進(jìn)行開戶,、買賣,、清算交割,、銷戶等,，這樣才能贏得投資者的信心,，提高工作效率,。在我們的日常教學(xué)中應(yīng)該提高實(shí)驗(yàn)課的比重，充分利用證券交易實(shí)驗(yàn)室,、商業(yè)銀行實(shí)驗(yàn)室、保險(xiǎn)實(shí)驗(yàn)室和期貨實(shí)驗(yàn)室,，以便學(xué)生能夠很好的掌握證券交易操作的流程,，適應(yīng)證券公司營(yíng)業(yè)部的工作,。

3、要拓寬學(xué)生的知識(shí)面,。

證券公司營(yíng)業(yè)部面對(duì)的投資者各種各樣,，他們有的程次高一點(diǎn),，有的程次低一點(diǎn)，在從事具體的證券交易過程中有各種各樣的問題需要證券公司營(yíng)業(yè)部的員工給予解答,，這就需要員工有很寬的知識(shí)面,，不僅要了解證券交易的流程,，還要了解和證券交易相關(guān)的各種問題，以便很好地為投資者服務(wù),。這就需要我們?cè)谌粘５慕虒W(xué)過程中要有意識(shí)地拓寬學(xué)生的知識(shí)面,，可以通過增加開設(shè)選修課,、講座等形式增加學(xué)生的知識(shí)面，以便學(xué)生能很好地適應(yīng)以后的工作,。

證券公司實(shí)踐報(bào)告篇十二

方正泰陽(yáng)岳陽(yáng)營(yíng)業(yè)部

20xx年2月18日——20xx年3月5日

柜臺(tái)服務(wù),，以及客戶服務(wù)部工作

記得剛剛進(jìn)入泰陽(yáng)的時(shí)候給我的第一印象就是這個(gè)公司的內(nèi)部控制比較嚴(yán)格,，雖然我已經(jīng)說明了我的來(lái)意只是簡(jiǎn)單實(shí)習(xí)，不涉及找工作就業(yè)的問題,，但主管人士還是需要我制作好自己的簡(jiǎn)歷遞交上去，以備以后復(fù)查情況,。下面是我從網(wǎng)上找到的泰陽(yáng)公司簡(jiǎn)介,，自己描述公司概況不如這個(gè)來(lái)得貼切,，摘錄一些，以便觀者更好的了解公司概況：

“泰陽(yáng)證券有限責(zé)任公司創(chuàng)建于1988年,，其前身為湖南省證券公司,，是經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立的全國(guó)首批證券公司之一,。20xx年10月18日,，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)增資擴(kuò)股至12。05億元人民幣,，并更名為“泰陽(yáng)證券”,。20xx年,，在湖南省人民政府和證監(jiān)部門的.領(lǐng)導(dǎo)下,，公司實(shí)施市場(chǎng)化重組,，由北大方正集團(tuán)有限公司、方正證券有限責(zé)任公司注資重組公司,，注冊(cè)資本變更為10,。50億元，20xx年5月,，完成全部工商變更登記手續(xù),。目前，公司擁有證券營(yíng)業(yè)部28家,，其中湖南省內(nèi)有15家,，其余均分布在北京、上海,、深圳,、重慶、廣州,、杭州,、南京等省會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市，形成立足湖南,，輻射全國(guó)的網(wǎng)點(diǎn)布局,。公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，20xx年,，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的全國(guó)券商七項(xiàng)排名中,，我公司有五項(xiàng)進(jìn)入前二十名。20xx年,，隨著證券市場(chǎng)行情回暖,，公司業(yè)務(wù)全面走出低谷，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)突飛猛進(jìn),，全年利潤(rùn)高達(dá)2,。289億元。20xx年底,，公司在湖南省委,、省政府和證監(jiān)部門領(lǐng)導(dǎo)下順利完成重組，由我國(guó)著名的it行業(yè)龍頭企業(yè)——北大方正集團(tuán)注資重組公司,，公司新增股東還包括方正證券,、股份制商業(yè)銀行和國(guó)內(nèi)一些實(shí)力雄厚的國(guó)有企業(yè),，公司實(shí)力進(jìn)一步壯大。現(xiàn)在,，“持續(xù)創(chuàng)新,，方方正正做人，實(shí)實(shí)在在做事”成為了公司新的管理理念和企業(yè)文化,，它為公司經(jīng)營(yíng)管理注入了無(wú)窮活力,，各項(xiàng)業(yè)務(wù)呈現(xiàn)出前所未有的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。至20xx年4月,，公司實(shí)現(xiàn)股票基金交易量2741億元,，創(chuàng)下了歷史最高水平。

今年內(nèi)公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作,，并在證監(jiān)部門和董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下,，實(shí)施“方正證券”和“泰陽(yáng)證券”合并，使公司的資本實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步充實(shí)和增強(qiáng),。同時(shí),，作為全國(guó)六家合規(guī)制度試點(diǎn)的證券公司之一，通過合規(guī)管理制度的施行,，公司內(nèi)部控制和抗風(fēng)險(xiǎn)能力將得到極大的提升,。”