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證券從業(yè)資格證模擬考試題篇一

期貨從業(yè)考試怎么考,？不妨先做一份期貨從業(yè)考試模擬試題練練手,。以下是小編整理的期貨從業(yè)考試模擬試題，歡迎閱讀,。

第1題

股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定,，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣( )萬元。

a 50

b 20

c 100

d 10

【正確答案】：a

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條第一款規(guī)定,，期貨公司會員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元,；(二)具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試,；(三)具有累計(jì)10個交易日,、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄,；不存在法律,、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形,。

第2題

期貨從業(yè)人員的下述做法中,，不符合股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是( )。

a 向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險

b 要求投資者簽署(股指期貨交易特別風(fēng)險揭示)

c 與投資者共同完成股指期貨基礎(chǔ)知識測試,，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

d 審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力

【正確答案】：c

【答案解析】 c項(xiàng),，《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十一條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險,，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī),、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金,、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷,，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力,，認(rèn)真審核投資者開戶申請材料,。

第3題

關(guān)于股指期貨投資者的義務(wù)，下列說法錯誤的是( ),。

b 投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則,，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任

d 投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益

【正確答案】：c

【答案解析】 c項(xiàng)，《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十七條規(guī)定,，投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則,，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任,。

第4題

股指期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括( ),。

a 外資企業(yè)

b 合格境外機(jī)構(gòu)投資者

c 基金公司

d 證券公司

【正確答案】：a

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十三條規(guī)定，本辦法所稱特殊法人包括證券公司,、基金公司,、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人,。

第5題

一般法人投資者在股指期貨投資者適當(dāng)性的具體標(biāo)準(zhǔn)方面,，與自然人投資者規(guī)定不同的是( )。

a 具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程

c 不存在嚴(yán)重不良誠信記錄

d 具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄

【正確答案】：a

對《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》負(fù)責(zé)解釋的機(jī)關(guān)是( )

a 期貨業(yè)協(xié)會

b 期貨交易所

c 中國證監(jiān)會

d 工商行政管理部門

【正確答案】：b

【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十四條規(guī)定,。

第7題

承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任時應(yīng)當(dāng)遵循( )原則,。

a 過錯責(zé)任

b 強(qiáng)制交割

c 買賣自負(fù)

d 公平

【正確答案】：c

期貨公司工作人員對公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)有責(zé)任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括( )。

a 通報批評

b 沒收違法所得的罰款

c 暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)

d 取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格

【正確答案】：b

投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)是( ),。

a 期貨業(yè)協(xié)會

b 期貨交易所

c 中國證監(jiān)會

d 工商行政管理部門

【正確答案】：b

一般法人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時,，保證金賬戶可用資金金額應(yīng)當(dāng)不低于人民幣( )萬元。

a 40

b 50

c 100

d 25

【正確答案】：b

下列法人投資者中,，不符合股指期貨投資者適當(dāng)性具體標(biāo)準(zhǔn)的是( ),。

a 甲投資者申請開戶時保證金賬戶可用資金余額為人民幣100萬元

b 乙投資者從事商品期貨交易10年，成交記錄超過100筆

c 丙投資者凈資產(chǎn)為人民幣100萬元

d 丁投資者進(jìn)行股指期貨仿真交易5個交易日,，累計(jì)成交10筆

【正確答案】：d

(五)具有累計(jì)10個交易日,、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄,；(六)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄,；不存在法律、行政法規(guī),、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形,。

第12題

對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所不能進(jìn)行的監(jiān)管措施是( ),。

a 責(zé)令參加培訓(xùn)

b 書面警示

c 責(zé)令處分責(zé)任人員

d 予以行政處罰

【正確答案】：d

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十條規(guī)定,，對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話,、責(zé)令參加培訓(xùn),、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示,、書面警示,、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況,、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

第1題

期貨公司會員違反投資者適當(dāng)性制度情節(jié)嚴(yán)重的,，中金所可以向( )提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議,。

a 中金所理事會

b 中金所會員大會

c 中國證監(jiān)會

d 中國期貨業(yè)協(xié)會

【正確答案】：c,d

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十一條規(guī)定，期貨公司會員違反投資者適當(dāng)性制度的,，交易所可以對其采取責(zé)令整改,、談話提醒、書面警示,、通報批評,、公開譴責(zé)、暫停受理申請開立新的交易編碼,、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施,；情節(jié)嚴(yán)重的,，交易所可以向中國證監(jiān)會,、中困期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

第2題

對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員,，交易所可以采取的措施有( ),。

a 口頭警示

b 書面警示

c 約見談話

d 責(zé)令處分責(zé)任人員

【正確答案】：a,b,c,d

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十條規(guī)定，對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員,，交易所可以采取約見談話,、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù),、口頭警示,、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員,、限期說明情況,、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

第3題

期貨公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度的,，交易所可以對其采取的處理措施包括( ),。

a 責(zé)令整改

b 暫停受理申請開立新的交易編碼

c 暫停或者限制業(yè)務(wù)

d 調(diào)整或者取消會員資格

【正確答案】：a,b,c,d

罰或者紀(jì)律處分建議,。

第4題

期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的,，交易所可以對其( )。

a 書面警示

b 行政處罰

c 公開譴責(zé)

d 通報批評

【正確答案】：c,d

期貨公司會員為客戶提供的服務(wù)有( )

a 建立客戶資料檔案并在任何情況下為客戶保密

b 為客戶提供合理的投訴渠道

c 與銀行建直立業(yè)務(wù)對接規(guī)則

d 督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益

【正確答案】：b,d

【答案解析】 a項(xiàng),，《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十三條規(guī)定,，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外,，應(yīng)當(dāng)為客戶保密,。c項(xiàng)，該辦法第十五條規(guī)定,，期貨公司會員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,，應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求,，對證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核,。

第6題

期貨公司會員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是( )。

a 了解客戶

b 貼近客戶

c 分類管理

d 集中管理

【正確答案】：a,c

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二條規(guī)定,，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和本辦法要求,，評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度各項(xiàng)要求,，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。

第7題

在期貨公司會員的客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中,，需要明確( )的責(zé)任,。

a 高級管理人員

b 業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

c 開戶經(jīng)辦人

d 客戶

【正確答案】：a,b,c

業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評估人,、開戶經(jīng)辦人,、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。

第8題

期貨公司會員在開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)履行( )義務(wù),。

a 向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險

b 嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金

c 測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識

d 介紹股指期貨法律法規(guī)

【正確答案】：a,b,c,d

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十一條規(guī)定,，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī),、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征,，嚴(yán)格驗(yàn)征投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷,，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識,，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力，認(rèn)真審核投資者開戶申請材料,。

第9題

期貨公司會員應(yīng)當(dāng)以( )為依據(jù)來制定本公司實(shí)施方案、建立相關(guān)工作制度,。

a 中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

b 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》

c 交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引

d 中國銀監(jiān)會的規(guī)定

【正確答案】：a,b,c

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第八條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,、本辦法及交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引,，制定本公司的實(shí)施方案，建立相關(guān)工作制度,，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。

第10題

按照中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》,，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有( ),。

a 告知客戶投訴的途徑,、方法和程序

b 為客戶提供合理的投訴渠道

c 暫停為投訴客戶提供服務(wù)

d 告知客戶投訴程序,，禁止客戶越級控訴

【正確答案】：a,b

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十四條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道,，告知投訴的.方法和程序,，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益。

第11題

按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求,，期貨公司在決定為投資者申請開戶前應(yīng)當(dāng)對投資者的( )方面進(jìn)行綜合評估。

a 財務(wù)狀況

b 誠信狀況

c 年齡和學(xué)歷

d 相關(guān)投資經(jīng)歷

【正確答案】：a,b,d

操作指引,，對投資者的基本情況,、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等進(jìn)行綜合評估,，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立股指期貨交易編碼,。

第12題

下列各項(xiàng)符合自然人投資者申請開立股指期貨交易條件的是( )。

a 申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

b 具備股指期貨基礎(chǔ)知識,，通過相關(guān)測試

【正確答案】：a,b,c,d

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條第一款規(guī)定,，期貨公司會員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(二)具備股指期貨基礎(chǔ)知識,，通過相關(guān)測試,；(三)具有累計(jì)10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄,；(四)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律,、行政法規(guī),、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

第1題

期貨從業(yè)人員不得協(xié)助投資者采取虛報申報等手段規(guī)避股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求,。( )

【正確答案】： √

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十六條規(guī)定,，投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求,。

第2題

股指期貨投資者適當(dāng)性制度中所稱一般法人包括證券公司,、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者,，以及須經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)或主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人,。( )。

【正確答案】： ×

投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求,，全面評估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力,、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險控制與承受能力,，審慎決定是否參與股指期貨交易,。( )

【正確答案】： √

期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。( )

【正確答案】： √

交易所不得對投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整,。( )

【正確答案】： ×

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第七條規(guī)定,，交易所可以根據(jù)市場情況對投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整,。

第6題

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級管理人員,、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人,、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評估人,、開戶經(jīng)辦人,、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。( )

【正確答案】： √

期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報中國證監(jiān)會備案,。( )

【正確答案】： ×

期貨公司會員應(yīng)當(dāng)持續(xù)開展風(fēng)險教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理,。( )

【正確答案】： √

期貨公司會員應(yīng)當(dāng)為客戶保密,，任何情況下都不能將客戶資料檔案告知于他人或其他單位、組織,。( )

【正確答案】： ×

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十三條規(guī)定,，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外,，應(yīng)當(dāng)為客戶保密,。

第10題

期貨公司會員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司辦助辦理開戶手續(xù)的，無須對其業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核,。( )

【正確答案】： ×

中國金融期貨交易所在檢查中認(rèn)為有必要進(jìn)行延伸檢查的,，應(yīng)當(dāng)提請期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行。( )

【正確答案】： ×

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十九條第二款規(guī)定,，交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中問介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的,，進(jìn)行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu),。

第12題

期貨公司會員嚴(yán)重違反投資者適當(dāng)性制度的,，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出對其行政處罰或者紀(jì)律處分建議。( )

【正確答案】： √

公司會員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取責(zé)令整改,、談話提醒、書面警示,、通報批評、公開譴責(zé),、暫停受理申請開立新的交易編碼,、暫停或者限制業(yè)務(wù),、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施,；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會,、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議,。

第1題

自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進(jìn)行了審查,，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn),，于是期貨公司會員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼,。

[根據(jù)上述資料,，請回答以下問題。]

甲申請股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具備的條件是( ),。

a 凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

b 申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

c 不存在不良誠信記錄

【正確答案】：b

(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元,；

(二)具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試,；

(四)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄,；不存在法律、行政法規(guī),、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形,。

第2題

有權(quán)對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是( )。

a 期貨公司會員

b 期貨業(yè)協(xié)會

c 期貨交易所

d 證監(jiān)會

【正確答案】：c

【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第七條規(guī)定,，交易所可以根據(jù)市場情況對投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整,。

證券從業(yè)資格證模擬考試題篇二

1.可能影響風(fēng)險溢價的因素不包括()。

a.基礎(chǔ)利率

b.發(fā)行人的信用度

c.提前贖回等其他條款

d.到期期限

2.()是指個別證券特有的風(fēng)險,，包括企業(yè)的信用風(fēng)險,、經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等,。

a.操作風(fēng)險

b.系統(tǒng)性風(fēng)險

c.非系統(tǒng)性風(fēng)險

d.管理運(yùn)作風(fēng)險

3.交易所證券賬戶是指以托管人和基金聯(lián)名的方式在()開立的證券賬戶,。

a.商業(yè)銀行

b.基金管理公司

c.中國結(jié)算公司

d.中國證監(jiān)會

4.對于基金交易費(fèi)，以下說法錯誤的是(),。

a.基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用

c.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

d.印花稅,、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi),、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取

5.()是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算,，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。

a.基金資產(chǎn)清算

b.基金凈資產(chǎn)估值

c.基金資產(chǎn)估值

d.基金負(fù)債清算

6.下列選項(xiàng)中,，不屬于封閉式基金的基金份額上市交易的條件之一的是(),。

a.基金份額總額要達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

b.基金合同的期限要在5年以上

c.基金募集金額不低于2億元人民幣

d.基金份額持有人不少于200人

7.目前，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在()年左右,。

a.3

b.5

c.10

d.15

8.某投資人投資1萬元認(rèn)購基金,，認(rèn)購金額在募集期產(chǎn)生的利息為3元,，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元,，則其認(rèn)購費(fèi)用為()元,，認(rèn)購份額為()份。

a.150.24.12520

b.118.58,，9884.42

c.115,，9586.33

d.118.58，9881.42

9.契約型基金的營運(yùn)依據(jù)是(),。

a.基金公司章程

b.托管協(xié)議

c.基金合同

d.基金招募說明書

10.對基金管理人而言()營銷成功與否關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展,。

a.封閉式基金

b.開放式基金

c.私募基金

d.公募基金

證券從業(yè)資格證模擬考試題篇三

1.證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料包括但不限于( ),。

a.計(jì)劃說明書

b.集合資產(chǎn)管理合同文本

c.推廣方案及推廣代理協(xié)議

d.盈利預(yù)測報告

2.從基本原理上說,，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為( )兩種。

a.柜臺代理買賣

b.證券登記結(jié)算公司代理買賣

c.證券交易所代理買賣

d.證券承銷代理買賣

3. 關(guān)于委托指令及其有效期,，以下說法正確的有( )

a.委托有效期滿,，委托指令失效

b.委托有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效

c.委托指令部分成交后，委托指令失效

d.我國現(xiàn)行的委托期限為當(dāng)日有效

4.對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為,，證券交易所可以視情況采取的措施包括( ),。

a.書面警示

b.口頭警示

c.約見談話

d.限制相關(guān)證券賬戶交易

5.作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

a.在交易所上市交易滿6個月

b.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股

c.股東人數(shù)不少于4000人

d.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的25%

6.在自然人證券賬戶注冊申請表中,，應(yīng)該準(zhǔn)確填寫的內(nèi)容包括( )等,。

a.身份證號碼

b.聯(lián)系人地址

c.個人姓名

d.職業(yè)

7.上海證券交易所債券質(zhì)押式回購的主要品種有( )。

a.3天

b.7天

c.28天

d.91天