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證券從業(yè)資格證模擬考試題篇一

1.以下關(guān)于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的是 ,。

a. 1986年8月,，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

b. 1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)

2.按照公開原則,，投資者對于所購買的證券可以進(jìn)行________的了解,。

a. 充分

b. 真實(shí)

c. 準(zhǔn)確

d. 完整

e. 公開

3.股票交易中的競價方式主要包括 。

a. 口頭競價

b. 書面競價

c. 電報競價

d. 信函競價

e. 電腦競價

4.公平原則是指 ,。

a. 嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批

b. 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會中進(jìn)行交易

5.開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于 ,。

e. 開放式基金不存在封閉期,而封閉式基金通常具有一個封閉期

6.在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括 ,。

b. 注冊資本在一定金額以上

c. 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績

d. 組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機(jī)關(guān)和交易所規(guī)定的條件

e. 承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則,，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費(fèi)

7.在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定,，會員必須履行的義務(wù)包括 ,。

c. 派遣合格代表入場從事證券交易活動

8.在我國，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會員,，需要申報的材料包括 ,。

d. 經(jīng)注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務(wù)報表

e. 證券交易所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他文件

9.國家法律、法規(guī)規(guī)定,，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括 ,。

a. 未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者，不得進(jìn)行證券交易

c. 受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者,，不得從事證券交易

10.證券經(jīng)紀(jì)商的作用是 ,。

a. 充當(dāng)證券買賣的媒介

b. 提供咨詢服務(wù)

c. 代替客戶進(jìn)行決策

d. 穩(wěn)定證券市場

e. 向客戶融資融券

16.法人開立證券帳戶應(yīng)提供 。

a. 有效的法人注冊登記證明,，營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

b. 單位介紹信,，社團(tuán)組織批準(zhǔn)件

c. 法定代表人的證明書及身份證復(fù)印件

e. 法人的地址、聯(lián)系電話,、郵政編碼機(jī)構(gòu)性質(zhì)

17.股份公司公開發(fā)行股票前的股權(quán)登記申請應(yīng)提交的文件包括 ,。

18.集合競價確定成交價的原則是 ,。

a. 集合競價中未能成交的委托自動進(jìn)入連續(xù)競價

b. 在有效價格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位

d. 與選取價格相同的委托一方必須全部成交

e. 若滿足條件的價位有多個，則選取離上日收市價最近的.價位

19.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括 ,。

a. 為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

b. 為股票申購和交易提供融資

c. 散布謠言或其他非公開披露的信息

d. 為投資者提供投資咨詢

e. 挪用客戶結(jié)算保證金

20.證券交易所對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括 ,。

a. 制定會員與客戶所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性

c. 要求會員在規(guī)定的時間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報告

21.根據(jù)有關(guān)規(guī)定， 是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)具備的條件,。

22.證券公司申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的明文列示的程序依次是 ,。

a. 自己設(shè)計制作“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請表”

23.欲申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向證監(jiān)會報送的文件包括 。

e. 一般人員近1年內(nèi)的獎懲情況說明

24. 屬于證券公司自營業(yè)務(wù)的禁止行為,。

a. 集中資金優(yōu)勢買賣證券,，引起證券交易價格變化的行為

c. 證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作的行為

d. 將自營帳戶借給他人使用的行為

e. 委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為

25.根據(jù)有關(guān)規(guī)定， 屬于內(nèi)幕交易,。

26.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,，如果 是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息,。

a. 發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

c. 上市公司收購的有關(guān)方案

27.下述 行為屬于操縱市場行為,。

a. 證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

e. 證券公司委托其他證券公司代為買賣證券

28.中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)的規(guī)模,、資產(chǎn)的流動性及資產(chǎn)負(fù)債比例等作的規(guī)定包括 ,。

d. 證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

e. 證券公司營運(yùn)資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%

29.《刑法》第181條規(guī)定適用下列行為中的 。

a. 編造,、傳播影響證券交易的虛假信息,，擾亂證券交易市場

b. 以自己名義為他人或他人名義為自己買賣證券

d. 不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告

e. 偽造、變造,、銷毀交易記錄,，擾亂證券交易市場

30.證券公司公司進(jìn)行自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，要明確 等方面,。

a. 自營業(yè)務(wù)決策制度

b. 自營操作原則

c. 自營的內(nèi)部決策

d. 自營的內(nèi)部檢查

e. 自營的財務(wù)制度

31.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是 ,。

a. 自有資金不少于人民幣2億元

b. 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所

c. 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格

d. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

e. 總資本不低于10億元

32.清算,、交割,、交收中的禁止行為包括 。

a. 資金透支

b. 提取存款

c. 實(shí)物券欠庫

d. 交收指令對盤

e. 例行日交割

33.對清算的解釋有 ,。

a. 指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收,、應(yīng)付的計算

c. 指投資者與證券交易所之間的帳戶核對

d. 指銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃

e. 投資者的資金帳戶和股票帳戶的查詢

34.證券結(jié)算包括 。

a. 證券登記

b. 證券清算

c. 證券交割

d. 資金交收

e. 股票交割

35.一般的交割,、交收方式包括 。

a. 當(dāng)日交割,、交收

b. 次日交割,、交收

c. 例行日交割,、交收

d. 特約日交割、交收

e. 發(fā)行日交割,、交收

證券從業(yè)資格證模擬考試題篇二

1,、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的------。

a 書面憑證 b 法律憑證

c 收入憑證 d 資本憑證

2,、金融市場分為初級市場和二級市場,，這是根據(jù)金融市場的------劃分的。

a 交易的對象 b 交易的性質(zhì)

c 交易的期限 d 交易的時間

3,、二級市場的組織形態(tài)有兩種,，一種是交易所，證券的'買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點(diǎn)見面并進(jìn)行交易,，另一種交易形式是------,。

a 場外交易市場 b 有形市場

c 第三市場 d 第四市場

4、1602 年,，世界上成立了第一家股票交易所,，它是在------。

a 紐約 b 倫敦

c 巴黎 d 阿姆斯特丹

5,、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918 年夏天成立的------,。

a 上海證券交易所 b 上海眾業(yè)公所

c 上海華商證券交易所 d 北平證券交易所

6、中國證券市場逐步規(guī)范化,，其中發(fā)行制度的發(fā)展------,。

a 始終是審批制 b 由審批制到核準(zhǔn)制

c 始終是核準(zhǔn)制 d 由核準(zhǔn)制到審批制

7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量,，中國證監(jiān)會成立了------,，對股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。

a 股票發(fā)行審核委員會 b 證券業(yè)協(xié)會

c 交易所監(jiān)督部 d 證券登記機(jī)構(gòu)

8,、我國證券業(yè)中,，行業(yè)性自律性組織是指------。

a 證券交易所 b 證券業(yè)協(xié)會

c 證監(jiān)會 d 證券登記結(jié)算公司

9,、以下屬于同步性指標(biāo)的有（ ）,。

a．企業(yè)工資支出

b．個人收入

c．gdp

d．社會商品銷售額

10、公司破產(chǎn)后,，對公司剩余財產(chǎn)的分配順序上列為最后的是--------,。

a 普通股票 b 優(yōu)先股票

c 銀行債權(quán) d 普通債權(quán)

11、股票的理論價值是--------,。

a 票面價值 b 帳面價值

c 清算價值 d 內(nèi)在價值

12,、20 世紀(jì)早期，美國--------州最先通過法律,，允許發(fā)行無面額股票,。

a 紐約 b 新澤西

c 華盛頓 d 芝加哥

13,、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會是公司權(quán)力機(jī)關(guān),，它由股東組成,，它的職責(zé)有-----。

a 制定公司內(nèi)部基本管理制度

b 制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)方案

c 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

d 對是否發(fā)行公司債券作出決議

證券從業(yè)資格證模擬考試題篇三

11.某4年期債券,，面值為1 000元,，息票利率為5%。現(xiàn)以950元的發(fā)行價向全社會公開發(fā)行,，2年后債券發(fā)行人以1 050元的價格贖回,。若首次贖回日為付息日后的第一個交易日，則其贖回收益率為(),。

a.7.61%

b.9.68%

c.10.03%

d.10.25%

12.在進(jìn)行貸款或融資活動時,，貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將證券從一個償還期部分替換成另一個償還期部分，或者說市場是低效的,。這是來自()的觀點(diǎn),。

a.市場預(yù)期理論

b.合理分析理論

c.流動性偏好理論

d.市場分割理論

13.可變增長模型中的“可變”是指()。

a.股票內(nèi)部收益率增長的可變

b.股票市價增長的可變

c.股息增長率的可變

d.股票預(yù)期回報率增長的可.變

14.以下表述不正確的是(),。

15.現(xiàn)金結(jié)算權(quán)證行權(quán)時,，發(fā)行人()。

a.對標(biāo)的證券按照市場價進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算

b.對標(biāo)的證券按照行權(quán)價進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算

c.僅對標(biāo)的證券的市場價與行權(quán)價格的差額部分進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算

d.對標(biāo)的證券進(jìn)行實(shí)際轉(zhuǎn)移

16.()是財政政策手段,。

a.利率調(diào)整

b.公開市場業(yè)務(wù)

c.轉(zhuǎn)移支付制度

d.放松銀根

17.下列關(guān)于cpi的說法,，錯誤的是()。

即零售物價指數(shù),，又稱消費(fèi)物價指數(shù)

是一個固定權(quán)重的價格指數(shù)

d.我國采用3年一次對基期和cpi權(quán)重進(jìn)行調(diào)整

18.我國現(xiàn)行貨幣統(tǒng)計制度將貨幣供應(yīng)量劃分為三個層次,，其中流通中現(xiàn)金是指()。

a.居民的手持現(xiàn)金之和

b.銀行體系以外各個單位的庫存現(xiàn)金

c.金融體系以外各個單位的庫存現(xiàn)金

d.銀行體系以外各個單位的庫存現(xiàn)金和居民的手持現(xiàn)金之和

19.只有在()時,，財政赤字才會擴(kuò)大國內(nèi)需求,。

a.政府發(fā)行國債時

b.財政對銀行借款且銀行不增加貨幣發(fā)行量

c.財政對銀行借款且銀行增加貨幣發(fā)行量

d.財政對銀行借款且銀行減少貨幣發(fā)行量

20.行業(yè)是指從事國民經(jīng)濟(jì)中()的經(jīng)營單位和個體等構(gòu)成的組織結(jié)構(gòu)體系。

a.不同類型產(chǎn)品生產(chǎn)

b.不同性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)社會活動

c.不同性質(zhì)的生產(chǎn)活動

d.同性質(zhì)的生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)社會活動

答案：

11.d,?！窘馕觥總内H回收益率的計算公式為：

12.d?！窘馕觥渴袌龇指罾碚撜J(rèn)為,，在貸款或融資活動進(jìn)行時，貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將證券從一個償還期部分替換成另一個償還期部分,。

13.c,。【解析】可變增長模型中的“可變”是指股息增長的可變,，即股息增長率的可變,。

14.d,。【解析】市凈率與市盈率相比,，前者通常用于考察股票的內(nèi)在價值，多為長期投資者所重視;后者通常用于考察股票的供求狀況,，更為短期投資者所關(guān)注,。

15.c?！窘馕觥楷F(xiàn)金結(jié)算權(quán)證行權(quán)時,，發(fā)行人僅對標(biāo)的證券的市場價與行權(quán)價格的差額部分進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算;實(shí)物交割權(quán)證行權(quán)時則涉及標(biāo)的證券的實(shí)際轉(zhuǎn)移。

16.c,?！窘馕觥控斦呤钦罁?jù)客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律制定的指導(dǎo)財政工作和處理財政關(guān)系的一系列方針、準(zhǔn)則和措施的總稱,。財政政策手段主要包括國家預(yù)算,、稅收、國債,、財政補(bǔ)貼,、財政管理體制、轉(zhuǎn)移支付制度等,。abd三項均屬于貨幣政策的手段,。

17.d?！窘馕觥繛榱讼M(fèi)習(xí)慣或產(chǎn)品等因素的影響,，通常在一定周期內(nèi)對基期或權(quán)重進(jìn)行調(diào)整。我國采用5年一次對基期和cpi權(quán)重調(diào)整,。

18.d,。【解析】流通中現(xiàn)金(用符號m0表示),，指單位庫存現(xiàn)金和居民手持現(xiàn)金之和,，其中“單位”指銀行體系以外的企業(yè)、機(jī)關(guān),、團(tuán)體,、部隊、學(xué)校等單位,。

19.c,。【解析】只有在財政對銀行借款且銀行增加貨幣發(fā)行量時,，財政赤字才會擴(kuò)大國內(nèi)需求,。

20.d,。【解析】所謂行業(yè),，是指從事國民經(jīng)濟(jì)中同性質(zhì)的生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)社會活動的經(jīng)營單位和個體等構(gòu)成的組織結(jié)構(gòu)體系,，如林業(yè)、汽車業(yè),、銀行業(yè),、房地產(chǎn)業(yè)等。

2015年《投資分析》證券從業(yè)考試知識考點(diǎn)匯總

證券從業(yè)考試2015年《投資分析》考前沖刺試題匯總