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《證券交易》知識點:特別交易規(guī)定與交易事項相關(guān)篇一

回轉(zhuǎn)交易制度,。

熟悉股票交易特別處理的規(guī)定,。

熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定,。

掌握開盤價,、收盤價的產(chǎn)生方式。

熟悉證券交易所上市證券掛牌,、摘牌,、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。

掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價的計算方法,。

熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定,。

熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。

《證券交易》知識點:特別交易規(guī)定與交易事項相關(guān)篇二

大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣,。我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定,，如果證券單筆買賣申報達到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進行交易,。按照規(guī)定,，證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。

(一)上海證券交易所大宗交易

1.進行大宗交易的條件(重點掌握)

根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,，在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的,，可以采用大宗交易方式：

(1)a股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于 50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

(2)b股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于 50萬股，或者交易金額不低于30萬美元;

(3)基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于 300萬份,，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

(4)國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于1萬手,，或者交易金額不低于1000萬元;

(5)其他債券單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于1000手，或者交易金額不低于l00萬元人民幣,。

2.大宗交易時間

上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日 9:30～11：30,、13:00～15:30，但如果在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券,，上海證券交易所不受理其大宗交易的申報;每個交易日 15:00～15:30,，證券交易所交易主機對買賣雙方的成交申報進行成交確認。

3.大宗交易的申報

大宗交易的申報包括意向申報和成交申報,。

4. 有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格,，由買賣雙方在當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定。無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格,，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高,、最低價之間自行協(xié)商確定。

成交申報分別通過各自委托會員的席位進行,。成交申報須經(jīng)證券交易所確認,。交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報,，并必須承認交易結(jié)果,、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。

大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算,，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當日該證券成交總量,。每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大 宗交易的,，上海證券交易所公告證券名稱,、成交價、成交量及買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱等信息;屬于債券和債券回購大宗交易的,，上海證券交易所公告證券名 稱,、成交價和成交量等信息。

(二)深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)

自 2009年1月12日起,，深交所啟用綜合協(xié)議交易平臺,，取代原有大宗交易系統(tǒng)。

協(xié)議平臺是指交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng),。

1.下列交易 可以通過協(xié)議平臺進行：(重點掌握)

(1)權(quán)益類證券大宗交易,，包括a股,、b股,、基金等。

(2)債券大宗交易，包括國債,、企業(yè)債券,、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等,。

(3)專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易。

(4)交易所規(guī)定的其他交易,。

2.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：(重點掌握)

(1)a股單筆交易數(shù)量不低于 50萬股,，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

(2)b股單筆交易數(shù)量不低于 5萬股,，或者交易金額不低于30萬元港幣;

(3)基金單筆交易數(shù)量不低于 300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

(4)債券單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣l00元面額為l張),，或者交易金額不低于50萬元人民幣;

(5)債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣l00元面額為l張),，或者交易金額不低于50萬元人民幣;

(6)多只a股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只a股的交易數(shù)量不低于20萬股;

(7)多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣,，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份;

(8)多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣,，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張。

協(xié)議平臺接受用戶申報的時間為每個交易日 9:15～11:30,、13:00～15:30,。申報當日有效。當天全天停牌的證券,，協(xié)議平臺不接受其有關(guān)的申報,。

協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括 意向申報、定價申報,、雙邊報價,、成交申報和其他申報。

3.協(xié)議平臺按不同業(yè)務(wù)類型分別確認成交,，具體成交的時間規(guī)定為：

(1)權(quán)益類證券大宗交易,、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日15:00～15:30,。

(2)公司債券的大宗交易,、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日9:15～11:30,、13:00～15:30,。

4.協(xié)議平臺對申報價格和數(shù)量一致的成交申報和定價申報進行成交確認。用戶對各交易品種申報的價格應(yīng)當符合相關(guān)規(guī)定,，交易方可成交,。

(1)權(quán)益類證券大宗交易中,，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定;該證券無價格漲跌幅限制的,，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高價,、最低價之間自行協(xié)商確定。

(2)債券大宗交易價格,，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高價,、最低價之間自行協(xié)商確定。

(3)專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易價格,，由買賣雙方自行協(xié)議確定,。

符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》并由協(xié)議平臺確認的成交，買賣雙方必須承認交易結(jié)果,。協(xié)議平臺用戶應(yīng)當保證其自身或投資者實際擁有與申報時相對 應(yīng)的足額資金或證券數(shù)量,。因資金或證券數(shù)量不足造成交收失敗的，協(xié)議平臺用戶應(yīng)按照中國結(jié)算深圳分公司的規(guī)定承擔由此引起的相關(guān)責任,。

相債券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易實行當日 回轉(zhuǎn)交易,。

5.交易所每個交易日通過協(xié)議平臺、交易所網(wǎng)站等方式對外發(fā)布協(xié)議平臺交易信息,。主要包括：

(1)權(quán)益類證券大宗交易以及債券大宗交易(除公司債券外),，每個交易日結(jié)束后，通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息,。成交信息包括證券代碼,、證券名稱、成交量,、成交價以及買賣雙方所在會員營業(yè)部或交易單元的名稱,。

協(xié)議平臺上進行的權(quán)益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入交易所即時行情和指數(shù)的計算,，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計入當日該證券成交總量,。

(2)公司債券大宗交易，交易所在協(xié)議平臺交易時間內(nèi)通過協(xié)議平臺和交易所網(wǎng)站即時公布每筆協(xié)議交易的報價信息和成交信息,。報價信息包括證券代 碼,、證券名稱、申報類型,、買賣方向,、買賣數(shù)量、買賣價格以及報價聯(lián)系人和聯(lián)系方式等,。成交信息包括證券代碼,、證券名稱、成交量,、成交價以及買賣雙方所在會 員營業(yè)部或交易單元的名稱,。

僅在協(xié)議平臺交易的公司債券大宗交易信息納入交易所即時行情發(fā)布,。即時行情發(fā)布的內(nèi)容包括證券代碼、證券簡稱,、前收盤價、當日最高價,、當日最低價,、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額以及實時最優(yōu)5個買入或賣出價位定價申報的申報價格和數(shù)量等,。

(3)專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易,，交易所在協(xié)議平臺交易時間內(nèi)通過協(xié)議平臺和交易所網(wǎng)站即時公布每筆協(xié)議交易的報價信息和成交信息。報價信息包 括證券代碼,、證券名稱,、申報類型、買賣方向,、買賣數(shù)量,、買賣價格以及報價聯(lián)系人和聯(lián)系方式等。成交信息包括證券代碼,、證券名稱,、成交量、成交價以及買賣雙 方所在會員營業(yè)部或交易單元的名稱,。

專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易信息,，納入交易所即時行情發(fā)布。即時行情發(fā)布內(nèi)容包括證券代碼,、證券簡稱,、前收盤價、當日最高價,、當日最低價,、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額以及實時最優(yōu)5個買入或賣出價位定價申報的申報價格和數(shù)量等,。

【例1·單選題】根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行大宗交易規(guī)則的規(guī)定,，b股大宗交易的最低限額為(　)。

a.數(shù)量在10萬股(含)以上,，或交易金額在10萬美元(含)以上

b.數(shù)量在50萬股(含)以上,，或交易金額在30萬美元(含)以上

c.數(shù)量在10萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上

d.數(shù)量在50萬股(含)以上,，或交易金額在10萬美元(含)以上

【答案】b