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證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī) 證券基本法律法規(guī)真題篇一

導(dǎo)語：隨著證券業(yè)市場的迅猛發(fā)展,，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度明確規(guī)定，證券公司,、基金管理公司,、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu),、證券投資咨詢機(jī)構(gòu),、證券資信評估機(jī)構(gòu)及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須取得從業(yè)資格證書。

第 1 題

下列具有法人資格的有(),。

ⅰ.子公司ⅱ.分公司ⅲ.企業(yè)財務(wù)部門ⅳ.母公司

· a.ⅲⅳ

· b.?、?/p>

· c.ⅱⅳ

· d.ⅰⅳ

· 參考答案：d

根據(jù)《公司法》第14條的規(guī)定,，公司可以設(shè)立分公司,。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請登記·領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照,。分公司不具有法人資格,，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司,，子公司具有法人資格,，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。

第 2 題

下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有(),。

ⅰ.當(dāng)事人的名稱ⅱ.代銷證券的種類,、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

ⅲ.包銷的期限及起止日期ⅳ.違約責(zé)任

· a.?、?/p>

· b.ⅲⅳ

· c.?、?/p>

· d.ⅰⅱⅲⅳ

· 參考答案：d

根據(jù)《證券法》第30條的規(guī)定,，證券公司承銷證券,，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議,，載明下列事項：①當(dāng)事人的名稱,、住所及法定代表人姓名;②代銷,、包銷證券的種類、數(shù)量,、金額及發(fā)行價格;⑧代銷,、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷,、包銷的費用和結(jié)算辦法;⑥違約責(zé)任;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項,。

第 3 題

股份有限公司申請股票上市的條件有()。

ⅰ.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

ⅱ.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

ⅲ.公司股本總額超過人民幣4億元的,，公開發(fā)行股份的比例為15%以上

ⅳ.公司最近5年無重大違法行為

· a.?、?/p>

· b.ⅰⅱ

· c.ⅲⅳ

· d.ⅱⅳ

· 參考答案：b

根據(jù)《證券法》第50條的規(guī)定,，股份有限公司申請股票上市,，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為,，財務(wù)會計報告無虛假記載,。

第 4 題

下列屬于期貨交易所職責(zé)的有()。

ⅰ.提供交易的場所ⅱ.設(shè)計合約,，安排合約上市

ⅲ.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保ⅳ.間接參與期貨交易

· a.?、ⅱ?/p>

· b.ⅰⅲⅳ

· c.?、ⅱ?/p>

· d.ⅱⅲⅳ

· 參考答案：a

根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定,，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立,、健全各項規(guī)章制度,，加強(qiáng)對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場所,、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計合約,，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé),。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易,。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資,、股票投資,、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

第 5 題

下列關(guān)于基金托管人的'義務(wù),，說法正確的有(),。

ⅰ.應(yīng)當(dāng)恪盡職守ⅱ.應(yīng)當(dāng)履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)

ⅲ.應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則ⅳ.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格

· a.?、?/p>

· b.?、?/p>

· c.ⅲⅳ

· d.?、?/p>

· 參考答案：a

根據(jù)《證券投資基金法》第9條的規(guī)定，基金管理人,、基金托管人管理,、運用基金財產(chǎn)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動,，應(yīng)當(dāng)恪盡職守,，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù),?；鸸芾砣诉\用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則,，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度,，有效防范和控制風(fēng)險?；饛臉I(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格,，遵守法律、行政法規(guī),，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范,。

第 6 題

董事會中的職工代表的產(chǎn)生方式有()。

ⅰ.公司職工通過職工代表大會選舉產(chǎn)生ⅱ.公司職工通過職工大會選舉產(chǎn)生

ⅲ.董事會任命ⅳ.股東大會任命

· a.?、?/p>

· b.?、?/p>

· c.ⅱⅳ

· d.ⅲⅳ

· 參考答案：a

根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司,，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司職工代表,。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生,。

第 7 題

證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,，應(yīng)當(dāng)上報相關(guān)的申報材料，申報材料的主要內(nèi)容包括(),。

ⅰ.計劃說明書

ⅱ.集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本

ⅲ.集合資產(chǎn)管理人最近3年經(jīng)審計的財務(wù)報表

ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃的盈利預(yù)測

· a.?、?/p>

· b.ⅱⅳ

· c.ⅲⅳ

· d.ⅰⅱⅲⅳ

· 參考答案：a

證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,，應(yīng)當(dāng)上報相關(guān)的申報材料,，申報材料的主要內(nèi)容包括：①申請書;②計劃說明書;⑧集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本;④資產(chǎn)托管協(xié)議;⑤推廣方案及推廣協(xié)議;⑥關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃運作中利益沖突防范和風(fēng)險控制措施的特別說明;⑦管理人員負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、客戶資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人及該集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員按照要求填寫《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員情況登記表》;⑧管理人最近一期的凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報表;⑨法律意見書,。

第 8 題

下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法,，正確的有()。

ⅰ.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì),、承銷,、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

ⅱ.除相關(guān)部門管理人員外,，基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷,、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

ⅳ.證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的管理人員

· a.?、＂?/p>

· b.ⅰⅱⅲ

· c.?、ⅱ?/p>

· d.ⅱ?、?/p>

· 參考答案：a

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營,、經(jīng)紀(jì),、承銷、投資咨詢,、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售,、研究分析,、投資管理、交易,、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷,、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;③證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

第 9 題

下列情形中,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有(),。

ⅰ.證券公司增加注冊資本ⅱ.證券公司減少注冊資本

ⅲ.證券公司合并ⅳ.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

· a.ⅰⅱ

· b.?、＂?/p>

· c.ⅱⅲ

· d.?、ⅱ＂?/p>

· 參考答案：d

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條的規(guī)定，證券公司變更注冊資本,、業(yè)務(wù)范圍,、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并,、分立.設(shè)立,、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所.在境外沒立,、收購,、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

第 10 題

證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明的內(nèi)容有(),。

ⅰ.證券公司名稱ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱

ⅲ.集合資產(chǎn)管理計劃名稱ⅳ.基金托管機(jī)構(gòu)名稱

· a.ⅰ;ⅱ;ⅲ

· b.ⅰ;ⅲ;ⅳ

· c.ⅰ;ⅱ;ⅳ

· d.ⅱ;ⅲ;ⅳ

· 參考答案：a

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。證券公司,、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶,、資金賬戶等相關(guān)賬戶。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明證券公司名稱,、集合資產(chǎn)管理計劃名稱等內(nèi)容,。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。

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