工作學(xué)習(xí)中一定要善始善終，只有總結(jié)才標(biāo)志工作階段性完成或者徹底的終止。通過總結(jié)對工作學(xué)習(xí)進行回顧和分析,，從中找出經(jīng)驗和教訓(xùn)，引出規(guī)律性認(rèn)識，以指導(dǎo)今后工作和實踐活動。那關(guān)于總結(jié)格式是怎樣的呢？而個人總結(jié)又該怎么寫呢,？以下是小編精心整理的總結(jié)范文，供大家參考借鑒,，希望可以幫助到有需要的朋友,。
銀行風(fēng)險合規(guī)工作總結(jié)匯報篇一
風(fēng)險合規(guī)部按照打造標(biāo)桿銀行和流程銀行的總體目標(biāo)，大力營造“安全就是效益,、違規(guī)就是風(fēng)險,、規(guī)范就是形象”的合規(guī)文化氛圍，加強風(fēng)險防范,，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行?，F(xiàn)就風(fēng)險合規(guī)部今年來的工作匯報如下：
一、抓好合規(guī)隊伍建設(shè),，提高履職水平
為加強我行風(fēng)險合規(guī)經(jīng)理隊伍建設(shè),，建立健全風(fēng)險合規(guī)工作激勵約束機制，推動風(fēng)險合規(guī)管理水平提升,，根據(jù)省聯(lián)社的要求及我行《**農(nóng)商銀行風(fēng)險合規(guī)經(jīng)理管理辦法》規(guī)定,，按照風(fēng)險管理全面性原則，實行“風(fēng)險合規(guī)經(jīng)理崗位設(shè)置機構(gòu)全覆蓋”,，在全行各部門,、各支行、各營業(yè)網(wǎng)點均設(shè)置了風(fēng)險合規(guī)經(jīng)理崗,。今年5月我部已下發(fā)重新聘任風(fēng)險合規(guī)經(jīng)理的通知,，各科室、支行,、網(wǎng)點已推薦**名兼職風(fēng)險合規(guī)經(jīng)理,，由我部審查任職資格，最終由分管領(lǐng)導(dǎo)審定聘任人員名單并下發(fā)聘任文件,。我部按照要求每月召開風(fēng)險合規(guī)經(jīng)理例會,，并組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)。
二,、加強合規(guī)管理工作
1,、抓好合規(guī)審查。制定了《**農(nóng)商銀行合規(guī)審查管理辦法》,，通過召開會議和內(nèi)網(wǎng)傳達(dá),，學(xué)習(xí)合規(guī)審查的范圍，掌握合規(guī)審查的流程,，明確合規(guī)審查的分工,。201*年對各部門草擬的多個管理制度（辦法）、合同和協(xié)議等進行了合規(guī)審查，合計**份,，對其中的**份出具了合規(guī)審查意見書,。
2、及時下發(fā)合規(guī)風(fēng)險提示,。為有效規(guī)范業(yè)務(wù)操作,，規(guī)避風(fēng)險，發(fā)出了《關(guān)于及時調(diào)整相關(guān)機構(gòu)組成人員的風(fēng)險提示》,、《關(guān)于農(nóng)村中小金融機構(gòu)行政許可事項實施辦法正式實施的提示》,、《關(guān)于加強存款偏離度管理的合規(guī)提示》、《關(guān)于做好員工行為整治年重考工作的合規(guī)提示》,、《關(guān)于加強內(nèi)部控制的合規(guī)提示》,、《關(guān)于加強合規(guī)審查的提示》共**期風(fēng)險合規(guī)提示和轉(zhuǎn)發(fā)省聯(lián)社風(fēng)險合規(guī)部**期風(fēng)險提示和**期法律咨詢。
3,、處理各部門,、支行的法律咨詢。針對各部門,、各支行提出的有關(guān)法律方面的問題咨詢，我部及時與我行的法律顧問溝通,，律師為我行提供律師回復(fù)函**份,，對各部門草擬的**多個管理制度（辦法）、合同和協(xié)議等進行了法律審查,。
4,、組織簽訂《員工合規(guī)責(zé)任狀》。為增強我行員工合規(guī)意識,，落實合規(guī)職責(zé),，杜絕違規(guī)行為，使各項行業(yè)法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章制度得到全面有效的貫徹落實,，201*年*月組織全行員工***人簽訂了《員工合規(guī)責(zé)任狀》,。
5、開展非法集資風(fēng)險專項排查活動,，并組織員工簽訂禁止參與非法集資承諾書,。按照銀監(jiān)部門和省聯(lián)社相關(guān)文件精神，我部從*月份開始,在全行開展非法集資風(fēng)險專項排查活動,，印發(fā)了多種宣傳頁,，制作了專題展板與橫幅，在**開展室外專題宣傳活動,，宣傳講解防范打擊非法集資政策法規(guī)和典型案例,，并組織各支行電子屏幕滾動播放相關(guān)宣傳。在強化員工禁止參與非法集資警示教育的同時，組織***名員工簽訂了《禁止參與非法集資承
諾書》,。通過排查以及員工自報情況,，未發(fā)現(xiàn)我行員工利用機構(gòu)名義或員工身份私自代客理財、員工出借個人賬戶或挪用客戶賬戶為他人過渡資金,、員工為民間融資提供擔(dān)保,、員工為企業(yè)民間融資牽線搭橋、員工自辦或參與經(jīng)營擔(dān)保公司,、小額貸款公司等情況,。
6、開展“員工行為整治年”活動,。按照銀監(jiān)部門和省聯(lián)社相關(guān)文件精神,，在 “員工行為整治年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，我部從**月份開始,在全行開展“員工行為整治年”活動,。簽訂員工規(guī)范行為承諾書,；嚴(yán)格開展重點崗位、要害部門員工和重要風(fēng)險點排查,；加強教育培訓(xùn),；組織考試；通過征文活動評選合規(guī)先進典型,?；顒又幸蟛扇∪懈骷墮C構(gòu)全面排查、上級單位對下級單位抽查的方式,，各單位按照銀監(jiān)會關(guān)于建立健全“雙線”風(fēng)險防控責(zé)任制的要求,，切實承擔(dān)風(fēng)險防控主體責(zé)任，從上往下層層建立責(zé)任制,。
7,、積極開展和參加風(fēng)險合規(guī)等各類檢查工作。我部積極組織并參加全行組織的各類檢查,。**月份與稽核監(jiān)察部聯(lián)合對微貸事業(yè)部***以下的貸款進行了合規(guī)性檢查,；積極參加了全行組織的各項檢查。主要有安全保衛(wèi)檢查,、征信業(yè)務(wù)排查工作,、柜臺業(yè)務(wù)風(fēng)險排查和201**年度委派會計履職檢查、反洗錢抽查檢查,、每季度會計履職檢查,；積極參加基建項目完工驗收等各項工作。
三,、
認(rèn)真做好風(fēng)險管理工作1,、及時報送非現(xiàn)場監(jiān)管報表,。按照省聯(lián)社及銀監(jiān)部門要求，認(rèn)真填報非現(xiàn)場監(jiān)管月報,、季報和年報表,，并及時向銀監(jiān)部門上報數(shù)據(jù)，確保了報表的真實性,、準(zhǔn)確性和及時性,。
2、提供風(fēng)險管理分析報告,。我部利用非現(xiàn)場監(jiān)管系統(tǒng),，按季對資本充足狀況、資產(chǎn)質(zhì)量狀況,、盈利狀況和流動性狀況等方面的監(jiān)管指標(biāo)進行風(fēng)險分析,，形成風(fēng)險分析報告呈報領(lǐng)導(dǎo)和報送上級主管部門。對指標(biāo)未達(dá)到監(jiān)管要求或變化較大的及時向行領(lǐng)導(dǎo)匯報,，為領(lǐng)導(dǎo)提供了決策依據(jù),。
3、做好流動性壓力測試工作,。根據(jù)往年省聯(lián)社流動性壓力測試方案,，由我部牽頭，與財務(wù)部,、授信評審部,、計劃信貸部、資金營運部等相關(guān)部門協(xié)作,，按季度進行了流動性壓力測試，并形成流動性壓力測試報告呈報領(lǐng)導(dǎo)和報送上級主管部門,。
4,、做好新口徑資本充足率壓力測試工作。按省聯(lián)社《201*年新口徑資本壓力測試方案（試行）》,，我部于201*年*月,、*月做了兩次新口徑資本壓力測試工作，并形成測試報告,，配合省聯(lián)社完善測試方案,。
5、做好重要指標(biāo)測算工作,。按照監(jiān)管二級的定量指標(biāo)要求,，按季度對我行重要指標(biāo)進行測算，將測算結(jié)果呈報領(lǐng)導(dǎo)并反饋到各個相關(guān)業(yè)務(wù)部門,，以此為據(jù)調(diào)整業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu),，確保各項指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管二級要求,。不定期對特定情形進行重要指標(biāo)測算，根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供的數(shù)據(jù),，對富余資金運用時重要監(jiān)管指標(biāo)變化進行測算,，201*年已出具**份《富余資金運用時監(jiān)管指標(biāo)影響審查表》，為資金營運部的資金運用提供參考,。
6,、抓好監(jiān)管評級工作。根據(jù)銀監(jiān)會《關(guān)于做好農(nóng)村中小金融機構(gòu)201*年度監(jiān)管評級有關(guān)要求的通知》和《商業(yè)銀行監(jiān)管評級內(nèi)部指引（試行）》等,，組織人員對照評分標(biāo)準(zhǔn),，嚴(yán)格按照銀監(jiān)要求，對本行201*年度監(jiān)管評級進行了自評,，評級結(jié)果為二級,。
7、開展資本管理辦法實施情況調(diào)查評估,。根據(jù)監(jiān)管部門要求,，我行對201*年《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》實施情況進行了自查，并形成自查報告,。我部多次組織相關(guān)人員進行資本管理辦法的學(xué)習(xí)培訓(xùn),，能夠認(rèn)真填報新資本充足率報表，并制定資本充足率,、流動性比例等測試表,，監(jiān)測每月重點監(jiān)管指標(biāo)，并為資金運用提供咨詢意見,。
8,、做好標(biāo)桿銀行合規(guī)培訓(xùn)工作。我行作為標(biāo)桿銀行,，積極開展相關(guān)培訓(xùn)工作,，我部于201*年*月與咨詢公司合作，組織全行領(lǐng)導(dǎo)及中層干部共**人,，開展了為期兩天的“打造標(biāo)桿銀行系統(tǒng)培訓(xùn)內(nèi)控篇—全面提高商業(yè)銀行風(fēng)險內(nèi)控執(zhí)行力”的培訓(xùn),，進一步提高我行風(fēng)險內(nèi)控能力。
四,、做好增資擴股工作,。201*年定向募股*億股工作順利完成。我部作為牽頭部門,，具體做好以下幾項工作,，一是從*月份開始與銀監(jiān)部門溝通，按要求報送增資擴股請示等各項材料并獲批復(fù),；二是統(tǒng)計清理和規(guī)范我行員工股,、家屬股,，并與其他部門一起做好老股金的清理工作；三是從*月份起集中精力開展新股預(yù)約認(rèn)購工作,，制定了新股預(yù)約認(rèn)購方案,，每日統(tǒng)計股金認(rèn)購進
度、資金到賬情況,，及時給領(lǐng)導(dǎo)提供最新數(shù)據(jù)參考,。
五、201*年工作計劃
201*年風(fēng)險合規(guī)部將在行黨委的領(lǐng)導(dǎo)下,，圍繞“做**最好銀行”的總目標(biāo)開展工作,，根據(jù)部門工作職責(zé)，緊緊抓住防范風(fēng)險和合規(guī)管理這條主線,，做好合規(guī)審查和風(fēng)險預(yù)警,、風(fēng)險分析和監(jiān)管報表統(tǒng)計工作。具體工作打算如下：
（一）全力做好監(jiān)管評級達(dá)標(biāo)工作,，為此主要抓好以下幾項工作
1,、配合相關(guān)部門做好一季度的增資擴股工作，使資本充足率符合二級監(jiān)管要求,。
2,、重點做好201*年度的監(jiān)管評級達(dá)標(biāo)的初評工作，確保得分在**分以上,，監(jiān)管評級在二級以上,。確保取得開辦一些新業(yè)務(wù)的資質(zhì)。
3,、做好1104監(jiān)管報表的填報工作,，確保不出差錯與遺漏。
（二）做好合規(guī)審查和風(fēng)險預(yù)警工作
1,、做好發(fā)現(xiàn)風(fēng)險,、識別風(fēng)險、提示風(fēng)險的工作,，加強與相關(guān)部門的信息共享,，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險后及時下發(fā)風(fēng)險提示,，再根據(jù)整改情況下發(fā)督辦函,，督促整改，消除風(fēng)險隱患,。
2,、繼續(xù)做好法律顧問的聘用與對接工作，為各部門,、各支行提供法律咨詢服務(wù),，審查相關(guān)合同及協(xié)議文本,。
3、做好合規(guī)審查工作,，對各部門提交的制度,、辦法、細(xì)則等進行合規(guī)審查,，并提交合規(guī)審查意見書,。
4、嚴(yán)格按照省聯(lián)社的要求,，聘任合格的風(fēng)險合規(guī)經(jīng)理,。每月召開會議，進行合規(guī)培訓(xùn),。
5,、將選擇一個項目對全行各網(wǎng)點進行一次合規(guī)檢查。
（三）推進流動性風(fēng)險管理工作
1,、加強流動性風(fēng)險管理,，進一步構(gòu)建有效的流動性風(fēng)險管理框架。
2,、建立起健全的流動性風(fēng)險管理治理結(jié)構(gòu),，制定相應(yīng)的流動性風(fēng)險管理的程序和策略。
3,、完善風(fēng)險管理信息系統(tǒng),，提升流動性風(fēng)險管理方法和技術(shù)，提高全行流動性風(fēng)險管理的精細(xì)化程度和專業(yè)化水平,。
（四）加強非現(xiàn)場監(jiān)管報表統(tǒng)計工作
1,、完善組織架構(gòu)體系，強化統(tǒng)計隊伍建設(shè),。一是提高對數(shù)據(jù)質(zhì)量管理重要性的認(rèn)識,。成立了由**親自任組長的監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量管理良好標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)導(dǎo)小組，二是強化統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送和管理職責(zé),。三是加強監(jiān)管統(tǒng)計培訓(xùn),。
2、健全各項統(tǒng)計制度,，強化統(tǒng)計規(guī)范管理,。及時對現(xiàn)有監(jiān)管統(tǒng)計管理的制度、辦法和流程進行梳理,，使統(tǒng)計人員做到心中有數(shù),，確保統(tǒng)計工作規(guī)范有序。
3加強系統(tǒng)保障建設(shè),，推進統(tǒng)計數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化,。積極向省聯(lián)社相關(guān)部門提出合理化建議,，推進我行信息標(biāo)準(zhǔn)化，確保滿足監(jiān)管統(tǒng)計對數(shù)據(jù)質(zhì)量的要求,。
4,、完善質(zhì)量監(jiān)控體系，強化統(tǒng)計檢查評價,。組織相關(guān)業(yè)務(wù)
部門專門進行對全流程數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控進行完善,，并建立起監(jiān)督控制機制。
5,、加強數(shù)據(jù)報送管理,，強化信息分析運用。建立起全面嚴(yán)密的統(tǒng)計報表流程管理制度,，推動全行監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)的運用和分析,，充分發(fā)揮監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)在全行經(jīng)營管理和決策中的參考作用。
銀行風(fēng)險合規(guī)工作總結(jié)匯報篇二
標(biāo)準(zhǔn)實用文案
風(fēng)險合規(guī)工作總結(jié)
風(fēng)險合規(guī)部按照打造標(biāo)桿銀行和流程銀行的總體目標(biāo),，大力營造“安全就是效益,、違規(guī)就是風(fēng)險、規(guī)范就是形象”的合規(guī)文化氛圍,，加強風(fēng)險防范,，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行。現(xiàn)就風(fēng)險合規(guī)部今年來的工作匯報如下：
一,、抓好合規(guī)隊伍建設(shè),，提高履職水平
為加強我行風(fēng)險合規(guī)經(jīng)理隊伍建設(shè)，建立健全風(fēng)險合規(guī)工作激勵約束機制,，推動風(fēng)險合規(guī)管理水平提升,，根據(jù)省聯(lián)社的要求及我行《**農(nóng)商銀行風(fēng)險合規(guī)經(jīng)理管理辦法》規(guī)定，按照風(fēng)險管理全面性原則,，實行“風(fēng)險合規(guī)經(jīng)理崗位設(shè)置機構(gòu)全覆蓋”,，在全行各部門、各支行,、各營業(yè)網(wǎng)點均設(shè)置了風(fēng)險合規(guī)經(jīng)理崗,。今年5月我部已下發(fā)重新聘任風(fēng)險合規(guī)經(jīng)理的通知，各科室,、支行,、網(wǎng)點已推薦**名兼職風(fēng)險合規(guī)經(jīng)理，由我部審查任職資格,，最終由分管領(lǐng)導(dǎo)審定聘任人員名單并下發(fā)聘任文件,。我部按照要求每月召開風(fēng)險合規(guī)經(jīng)理例會,，并組織學(xué)習(xí)培訓(xùn),。
二,、加強合規(guī)管理工作
1、抓好合規(guī)審查,。制定了《**農(nóng)商銀行合規(guī)審查管理辦法》,，通過召開會議和內(nèi)網(wǎng)傳達(dá)，學(xué)習(xí)合規(guī)審查的范圍,，掌握合規(guī)審查的流程,，明確合規(guī)審查的分工。201*年對各部門草擬的多個管理制度（辦法）,、合同和協(xié)議等進行了合規(guī)審查,，合計**份，對文檔
標(biāo)準(zhǔn)實用文案
其中的**份出具了合規(guī)審查意見書,。
2,、及時下發(fā)合規(guī)風(fēng)險提示。為有效規(guī)范業(yè)務(wù)操作,，規(guī)避風(fēng)險,，發(fā)出了《關(guān)于及時調(diào)整相關(guān)機構(gòu)組成人員的風(fēng)險提示》、《關(guān)于農(nóng)村中小金融機構(gòu)行政許可事項實施辦法正式實施的提示》,、《關(guān)于加強存款偏離度管理的合規(guī)提示》,、《關(guān)于做好員工行為整治年重考工作的合規(guī)提示》、《關(guān)于加強內(nèi)部控制的合規(guī)提示》,、《關(guān)于加強合規(guī)審查的提示》共**期風(fēng)險合規(guī)提示和轉(zhuǎn)發(fā)省聯(lián)社風(fēng)險合規(guī)部**期風(fēng)險提示和**期法律咨詢,。
3、處理各部門,、支行的法律咨詢,。針對各部門、各支行提出的有關(guān)法律方面的問題咨詢,，我部及時與我行的法律顧問溝通,，律師為我行提供律師回復(fù)函**份，對各部門草擬的**多個管理制度（辦法）,、合同和協(xié)議等進行了法律審查,。
4、組織簽訂《員工合規(guī)責(zé)任狀》,。為增強我行員工合規(guī)意識,，落實合規(guī)職責(zé)，杜絕違規(guī)行為,，使各項行業(yè)法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章制度得到全面有效的貫徹落實,，201*年*月組織全行員工***人簽訂了《員工合規(guī)責(zé)任狀》。
5、開展非法集資風(fēng)險專項排查活動,，并組織員工簽訂禁止參與非法集資承諾書,。按照銀監(jiān)部門和省聯(lián)社相關(guān)文件精神，我部從*月份開始,在全行開展非法集資風(fēng)險專項排查活動,，印發(fā)了多種宣傳頁,，制作了專題展板與橫幅，在**開展室外專題宣傳活動,，宣傳講解防范打擊非法集資政策法規(guī)和典型案例,，并組織各支行電子屏幕滾動播放相關(guān)宣傳。在強化員工禁止參與非法集資文檔
標(biāo)準(zhǔn)實用文案
警示教育的同時,，組織***名員工簽訂了《禁止參與非法集資承諾書》,。通過排查以及員工自報情況，未發(fā)現(xiàn)我行員工利用機構(gòu)名義或員工身份私自代客理財,、員工出借個人賬戶或挪用客戶賬戶為他人過渡資金,、員工為民間融資提供擔(dān)保、員工為企業(yè)民間融資牽線搭橋,、員工自辦或參與經(jīng)營擔(dān)保公司,、小額貸款公司等情況。
6,、開展“員工行為整治年”活動,。按照銀監(jiān)部門和省聯(lián)社相關(guān)文件精神，在 “員工行為整治年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下,，我部從**月份開始,在全行開展“員工行為整治年”活動,。簽訂員工規(guī)范行為承諾書；嚴(yán)格開展重點崗位,、要害部門員工和重要風(fēng)險點排查,；加強教育培訓(xùn)；組織考試,；通過征文活動評選合規(guī)先進典型,。活動中要求采取全行各級機構(gòu)全面排查,、上級單位對下級單位抽查的方式,，各單位按照銀監(jiān)會關(guān)于建立健全“雙線”風(fēng)險防控責(zé)任制的要求，切實承擔(dān)風(fēng)險防控主體責(zé)任,，從上往下層層建立責(zé)任制,。
7、積極開展和參加風(fēng)險合規(guī)等各類檢查工作,。我部積極組織并參加全行組織的各類檢查,。**月份與稽核監(jiān)察部聯(lián)合對微貸事業(yè)部***以下的貸款進行了合規(guī)性檢查；積極參加了全行組織的各項檢查。主要有安全保衛(wèi)檢查,、征信業(yè)務(wù)排查工作,、柜臺業(yè)務(wù)風(fēng)險排查和201**年度委派會計履職檢查、反洗錢抽查檢查,、每季度會計履職檢查；積極參加基建項目完工驗收等各項工作,。
三,、認(rèn)真做好風(fēng)險管理工作
文檔
標(biāo)準(zhǔn)實用文案
1、及時報送非現(xiàn)場監(jiān)管報表,。按照省聯(lián)社及銀監(jiān)部門要求,，認(rèn)真填報非現(xiàn)場監(jiān)管月報、季報和年報表,，并及時向銀監(jiān)部門上報數(shù)據(jù),，確保了報表的真實性、準(zhǔn)確性和及時性,。
2,、提供風(fēng)險管理分析報告。我部利用非現(xiàn)場監(jiān)管系統(tǒng),，按季對資本充足狀況,、資產(chǎn)質(zhì)量狀況、盈利狀況和流動性狀況等方面的監(jiān)管指標(biāo)進行風(fēng)險分析,，形成風(fēng)險分析報告呈報領(lǐng)導(dǎo)和報送上級主管部門,。對指標(biāo)未達(dá)到監(jiān)管要求或變化較大的及時向行領(lǐng)導(dǎo)匯報，為領(lǐng)導(dǎo)提供了決策依據(jù),。
3,、做好流動性壓力測試工作。根據(jù)往年省聯(lián)社流動性壓力測試方案,，由我部牽頭,，與財務(wù)部、授信評審部,、計劃信貸部,、資金營運部等相關(guān)部門協(xié)作，按季度進行了流動性壓力測試,，并形成流動性壓力測試報告呈報領(lǐng)導(dǎo)和報送上級主管部門,。
4、做好新口徑資本充足率壓力測試工作,。按省聯(lián)社《201*年新口徑資本壓力測試方案（試行）》,，我部于201*年*月、*月做了兩次新口徑資本壓力測試工作，并形成測試報告,，配合省聯(lián)社完善測試方案,。
5、做好重要指標(biāo)測算工作,。按照監(jiān)管二級的定量指標(biāo)要求,，按季度對我行重要指標(biāo)進行測算，將測算結(jié)果呈報領(lǐng)導(dǎo)并反饋到各個相關(guān)業(yè)務(wù)部門,，以此為據(jù)調(diào)整業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu),，確保各項指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管二級要求。不定期對特定情形進行重要指標(biāo)測算,，根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供的數(shù)據(jù),，對富余資金運用時重要監(jiān)管指標(biāo)變化進行測算，201*年已出具**份《富余資金運用時監(jiān)管指標(biāo)影響審查文檔
標(biāo)準(zhǔn)實用文案
表》,，為資金營運部的資金運用提供參考,。
6、抓好監(jiān)管評級工作,。根據(jù)銀監(jiān)會《關(guān)于做好農(nóng)村中小金融機構(gòu)201*年度監(jiān)管評級有關(guān)要求的通知》和《商業(yè)銀行監(jiān)管評級內(nèi)部指引（試行）》等,，組織人員對照評分標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格按照銀監(jiān)要求,，對本行201*年度監(jiān)管評級進行了自評,，評級結(jié)果為二級。
7,、開展資本管理辦法實施情況調(diào)查評估,。根據(jù)監(jiān)管部門要求，我行對201*年《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》實施情況進行了自查,，并形成自查報告,。我部多次組織相關(guān)人員進行資本管理辦法的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，能夠認(rèn)真填報新資本充足率報表,，并制定資本充足率,、流動性比例等測試表，監(jiān)測每月重點監(jiān)管指標(biāo),，并為資金運用提供咨詢意見,。
8、做好標(biāo)桿銀行合規(guī)培訓(xùn)工作,。我行作為標(biāo)桿銀行,，積極開展相關(guān)培訓(xùn)工作，我部于201*年*月與咨詢公司合作,，組織全行領(lǐng)導(dǎo)及中層干部共**人,，開展了為期兩天的“打造標(biāo)桿銀行系統(tǒng)培訓(xùn)內(nèi)控篇—全面提高商業(yè)銀行風(fēng)險內(nèi)控執(zhí)行力”的培訓(xùn),，進一步提高我行風(fēng)險內(nèi)控能力。
四,、做好增資擴股工作,。201*年定向募股*億股工作順利完成。我部作為牽頭部門,，具體做好以下幾項工作,，一是從*月份開始與銀監(jiān)部門溝通，按要求報送增資擴股請示等各項材料并獲批復(fù),；二是統(tǒng)計清理和規(guī)范我行員工股,、家屬股，并與其他部門一起做好老股金的清理工作,；三是從*月份起集中精力開展新股文檔
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預(yù)約認(rèn)購工作,，制定了新股預(yù)約認(rèn)購方案,，每日統(tǒng)計股金認(rèn)購進度,、資金到賬情況，及時給領(lǐng)導(dǎo)提供最新數(shù)據(jù)參考,。
五,、201*年工作計劃
201*年風(fēng)險合規(guī)部將在行黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，圍繞“做**最好銀行”的總目標(biāo)開展工作,，根據(jù)部門工作職責(zé),，緊緊抓住防范風(fēng)險和合規(guī)管理這條主線，做好合規(guī)審查和風(fēng)險預(yù)警,、風(fēng)險分析和監(jiān)管報表統(tǒng)計工作,。具體工作打算如下：
（一）全力做好監(jiān)管評級達(dá)標(biāo)工作，為此主要抓好以下幾項工作
1,、配合相關(guān)部門做好一季度的增資擴股工作,，使資本充足率符合二級監(jiān)管要求。
2,、重點做好201*年度的監(jiān)管評級達(dá)標(biāo)的初評工作,，確保得分在**分以上，監(jiān)管評級在二級以上,。確保取得開辦一些新業(yè)務(wù)的資質(zhì),。
3、做好1104監(jiān)管報表的填報工作,，確保不出差錯與遺漏,。（二）做好合規(guī)審查和風(fēng)險預(yù)警工作
1、做好發(fā)現(xiàn)風(fēng)險,、識別風(fēng)險,、提示風(fēng)險的工作,，加強與相關(guān)部門的信息共享，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險后及時下發(fā)風(fēng)險提示,，再根據(jù)整改情況下發(fā)督辦函,，督促整改，消除風(fēng)險隱患,。
2,、繼續(xù)做好法律顧問的聘用與對接工作，為各部門,、各支行提供法律咨詢服務(wù),，審查相關(guān)合同及協(xié)議文本。
3,、做好合規(guī)審查工作,，對各部門提交的制度、辦法,、細(xì)則文檔
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等進行合規(guī)審查,，并提交合規(guī)審查意見書。
4,、嚴(yán)格按照省聯(lián)社的要求,，聘任合格的風(fēng)險合規(guī)經(jīng)理。每月召開會議,，進行合規(guī)培訓(xùn),。
5、將選擇一個項目對全行各網(wǎng)點進行一次合規(guī)檢查,。（三）推進流動性風(fēng)險管理工作
1,、加強流動性風(fēng)險管理，進一步構(gòu)建有效的流動性風(fēng)險管理框架,。
2、建立起健全的流動性風(fēng)險管理治理結(jié)構(gòu),，制定相應(yīng)的流動性風(fēng)險管理的程序和策略,。
3、完善風(fēng)險管理信息系統(tǒng),，提升流動性風(fēng)險管理方法和技術(shù),，提高全行流動性風(fēng)險管理的精細(xì)化程度和專業(yè)化水平。
（四）加強非現(xiàn)場監(jiān)管報表統(tǒng)計工作
1,、完善組織架構(gòu)體系,，強化統(tǒng)計隊伍建設(shè)。一是提高對數(shù)據(jù)質(zhì)量管理重要性的認(rèn)識,。成立了由**親自任組長的監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量管理良好標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)導(dǎo)小組,，二是強化統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送和管理職責(zé),。三是加強監(jiān)管統(tǒng)計培訓(xùn)。
2,、健全各項統(tǒng)計制度,，強化統(tǒng)計規(guī)范管理。及時對現(xiàn)有監(jiān)管統(tǒng)計管理的制度,、辦法和流程進行梳理,，使統(tǒng)計人員做到心中有數(shù)，確保統(tǒng)計工作規(guī)范有序,。
3加強系統(tǒng)保障建設(shè),，推進統(tǒng)計數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化。積極向省聯(lián)社相關(guān)部門提出合理化建議,，推進我行信息標(biāo)準(zhǔn)化,，確保滿足監(jiān)管統(tǒng)計對數(shù)據(jù)質(zhì)量的要求。
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4,、完善質(zhì)量監(jiān)控體系,，強化統(tǒng)計檢查評價。組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門專門進行對全流程數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控進行完善,，并建立起監(jiān)督控制機制,。
5,、加強數(shù)據(jù)報送管理,，強化信息分析運用。建立起全面嚴(yán)密的統(tǒng)計報表流程管理制度,，推動全行監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)的運用和分析,，充分發(fā)揮監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)在全行經(jīng)營管理和決策中的參考作用。
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