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銀行案件防控工作匯報材料篇一

以來,，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量,，集思廣益,，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理,，查缺補漏,、剔舊補新，使制度與實際工作相符,；對內(nèi)管內(nèi)控,、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總,，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞,，剖析根源，制定方案及時整改,。

1.年初全行員工簽訂案件防控責任書1194份,，實行分管責任，使案件防控責任到人,，不留死角.

2.認真落實《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函231號的通知精神,，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風險和業(yè)務(wù)操作風險的能力,，對員工不良行為排查率為100%.

3.認真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件,，根據(jù)支行機構(gòu)網(wǎng)點分散特點，采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動

2---防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求,，不等不靠,，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長,、辦公室,、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負責人組成的排查領(lǐng)導小組,，并對排查工作做出安排部署,。要求各部門,、網(wǎng)點負責人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責的態(tài)度,，率先垂范,，以身作則，認真扎實地抓好排查工作,，有針對性地加強思想教育工作,，嚴以律己，自覺抵制,、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為,，做到突出重點、整體推進,。,、明確責任，各盡其職,，各負其責

“一把手”負總責,，親自過問、主動協(xié)調(diào),、直接參與,；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細化整改措施,，逐項明確牽頭,、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強溝通,，充分信息共享,，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局,。截至目前,，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生,。,、筑防火墻，注重預(yù)防,，適時預(yù)警

4---綜合評價,，并組織員工對本部門、網(wǎng)點負責人進行民主測評,。部門,、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心,，溝通思想,，同時,，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們,，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖,。

三是重點突出排查網(wǎng)點負責人,、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺操作人員,。著重抓好防范挪用資金購買股票,、彩票、參與賭博,、炒期貨,、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便,、工作之便收受賄賂,、向客戶索要財物、好處費等問題,。4下旬至5月份,，全行排查613人，排查面達到100%,。收回排查表3846份,，其中自查表613份、互查表2764份,，民主測評表469份,。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識,，自覺做到有章必循,，違章必糾，增強了員工防范道德風險的能力,。在這次員工不良行為排查工作中,，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。

這次員工不良行為排查工作,，大多

6---習傳達,，并做好學習記錄.根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機構(gòu)網(wǎng)點進行抽查傳達文件學習情況，了解員工學習文件貫徹落實情況,，進行督促指導,，提高員工案件防控意識.三、關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查情況

為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風險管理,，進一步完善風險控制體系,，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風險能力,防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風險和案件,，根據(jù)《關(guān)于監(jiān)控檢查基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點的通知》、《關(guān)于加強基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查工作有關(guān)事項的通知》文件要求,在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理部門加強內(nèi)控管理的同時,，支行建立了專,、兼職風險經(jīng)理對基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查制度。幾個月以來,基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點再監(jiān)督工作得到了支行領(lǐng)導高度重視,，配備了監(jiān)控人員,，落實了監(jiān)控職責，實施了監(jiān)控檢查,，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗,也發(fā)現(xiàn)了一些問題,，檢查發(fā)現(xiàn)的問題已得到積極整改，風險監(jiān)控工

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2,、風險管理部專職風險經(jīng)理對各基層網(wǎng)點進行不定期突擊檢查,。對發(fā)現(xiàn)問題的網(wǎng)點現(xiàn)場簽發(fā)《基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》，要求3個工作日內(nèi)由問題網(wǎng)點將整改結(jié)果回復風險管理部,，同時抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門,，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實行條線配合、跟蹤整改,；對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī),，由問題網(wǎng)點書寫情況說明，同時遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門確認情況屬實后,，由業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營部門共同整改,。

四、個金部案件防控工作做法及具體措施

為貫徹落實總行,、省分行案件防控及整改的相關(guān)要求,，支行個金部及相關(guān)部門制定了《關(guān)于印發(fā)《支行統(tǒng)一配送重要空白憑證和現(xiàn)金流程的實施辦法》的通知》、《江岸關(guān)于協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢,、凍結(jié),、扣劃單位或個人存款有關(guān)事項的通知》、《關(guān)于印發(fā)《建行江岸支行現(xiàn)金集中整點實施暫行辦法》的通知》,、《關(guān)

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根據(jù)支行實際,，制定了《支行集中采購管理辦法》，把全面推行集中采購作為節(jié)約采購成本,、1 2 下一頁

銀行案件防控工作匯報材料篇二

抓落實 控風險 全面提升風險管理水平

2018年,，在市分行的大力支持和幫助下，我行緊緊圍繞市分行案防安保工作總體思路,，狠抓制度落實,、力促問題整改，著力加強案件風險防控體系的建設(shè),，始終堅持把案件防控工作放在首位,，案防工作取得階段成效,，實現(xiàn)“零案件”案防目標，各項業(yè)務(wù)呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢,。下面,，將具體工作情況匯報如下：

一、加強領(lǐng)導,，全力抓好案件防控工作 年初,，我行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運營和案件防控工作，并通過召開全行案防工作大會的形式,，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求,，確定案防工作的年度目標,，做到目標落實。二是制定全年案防工作方案和工作計劃,，做到計劃落實,。三是深刻領(lǐng)會我銀監(jiān)局和上級行文件精神，提高思想認識,，高度認識案件防控工作的重要性,，緊密圍繞案防十項重點工作，穩(wěn)步扎實做好案件防控工作,，確保完成各項工作任務(wù),，做到“重點工作落實”。四是我行案防工作實行各層級一把手負總責制,，并在不同層級設(shè)立專兼職案防崗位,，指定專人負責案件防控工作，實行定人,、定崗,、定責的“三定”管理，做到責任落實,。目前,，我行上下更加重視案防工作，工作的主動性,、自覺性得到提高,，確保了案防工作的有效落實。

二,、強化教育,，筑牢思想防線

思想教育工作常常說起來重要，但實際上卻最容易被忽視,，在基層則更顯薄弱,。思想教育工作的缺失,，也是引發(fā)道德風險和操作風險的一個重要因素，為此,，我們著重抓了以下幾方面工作：

（一）持續(xù)開展制度培訓,，提高全員遵章守紀意識。我行以各項規(guī)章制度的學習培訓為重點,，全面組織開展了各個條線規(guī)章制度的培訓活動,。截至我月底，全行已有10余人,、參加了集中培訓,，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高，為我行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ),。

（二）開展警示教育活動,，增強員工防范意識。我行注重將業(yè)務(wù)培訓和法律知識培訓有機結(jié)合,，抓教育,、抓引導，抓防范,。今年以來,，我行開展各種警示教育我場次，組織全行員工觀看《警示教育》短片,，并要求員工撰寫

心得體會

（三）定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態(tài)化,。通過晨會,、周會、行務(wù)會等形式,，講案防,、說安全，時刻提醒員工合規(guī)操作,。二是組織召開案件防控聯(lián)席會,，及時傳導監(jiān)管部門案防工作精神，加強政策傳導和風險提示，分析存在的共性問題和個性問題,，有針對性地制定措施,，確保各項案防工作落到實處。三是注重案防經(jīng)驗信息交流,。開展學習心得交流,、思想認識交流，達到了

總結(jié)

（四）積極開展讀書學習活動,。在全行范圍內(nèi)開展 “我”主題讀書活動。通過全員學習,、開心得交流會等形式進行,，進一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營造了良好的安全氛圍,。

三,、

加強內(nèi)控機制建設(shè),，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來,，我行以強化規(guī)章制度和案防長效機制建設(shè)的有機融合為突破口,，抓好健全制度和強化執(zhí)行兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性,，努力實現(xiàn)管理規(guī)范化,、經(jīng)營合規(guī)化、工作標準化,。

1（一）完善案防工作考核評價機制,。今年以來，我行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手,，進一步強化考核評價工作,，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風險的要求，通過對案件防控工作的考核,，努力實現(xiàn)違規(guī)違紀風險的提前消除,，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機結(jié)合起來，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問題,。堅持每月自查,，監(jiān)事會每季度抽查，半年總行考核通報,，切實督促各級領(lǐng)導班子,、領(lǐng)導人員和重點管理崗位人員認真履行案防工作職責，確保制度執(zhí)行的嚴肅性和規(guī)范性，并將責任落實到人,，真正做到“誰主管,、誰負責”。

（二）強化員工違規(guī)行為的管理,。在對各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上,，按照監(jiān)管部門的要求，實施對員工進行違規(guī)行為積分,，強化員工違規(guī)行為的管理,，并制定出《員工違規(guī)行為積分實施細則》。引導和督促各級部門和工作人員遵章守紀,、依法合規(guī)經(jīng)營,。員工違規(guī)行為積分細則的實施，使違規(guī)違紀行為得到有效遏制,，收到良好效果,。

四、強化內(nèi)控管理,，把內(nèi)控管理工作落到實處

今年,，我行按照工作思路，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問題,，努力構(gòu)建案件防控長效機制,。為此，我們重點抓了以下幾方面工作,。

（一）高度重視輪崗,、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強制性休假制度方面,，我行嚴格按照監(jiān)管部門“三個百分百”要求,，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》,，進一步明確了崗位輪換,、交流范圍、方式,、條件及期限,；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換,、交流的順利實施奠定了基礎(chǔ),。

（二）高度重視對賬工作的管理。嚴格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和我行銀企對賬制度進行銀企,、銀銀對賬,。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬,，目前，我行我萬元以上對賬率達100%,。按照要求,，各支行負責人每季度直接與重要客戶進行對賬，對對賬工作開展抽查,，督促回收對賬單等,，保證了對賬工作的順利進行。

（三）高度重視案防三項制度的落實工作,。一是按照銀監(jiān)會關(guān)于案件(風險)的最新口徑,，全面清理轄內(nèi)機構(gòu)自我年以來的案件風險情況，加強案件監(jiān)管,、嚴格案件報告,。二是進一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導任組長的專案組,，開展風險清查,，妥善處置和化解案件風險。三是嚴肅案件管理紀律,。要求各機構(gòu)增強對案件風險的快速反應(yīng)能力,，及時報告；對發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風險情形的,，不報告或未在規(guī)定期限內(nèi)報告,，將嚴肅處理；要求各機構(gòu)高度重視案件查處工作,，深入調(diào)查，嚴肅問責,，扎實整改,，以有效的案件查處工作，促進內(nèi)控案防工作能力的提升,。截至6月末,，我行未發(fā)現(xiàn)案件（風險）信息，報送數(shù)為零,。

（四）高度重視安全管理,，做實安保工作。今年以來,，我行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強全員安保意識和技能培訓,。組織安保人員針對營業(yè)場所重點部位進行了防搶演練培訓。二是加強防護設(shè)施建設(shè),。實行各支行負責人以物防,、技防設(shè)施的管理負總責制，建立了雙路報警系統(tǒng)，確保物防,、技防設(shè)施的正常運行,。三是加強規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度,。

五,、強化監(jiān)督措施，完善案件防范的約束激勵機制

從嚴治行是加強內(nèi)控管理的基本要求,，為此,，我們堅持做到三個到位：（一）監(jiān)督措施要到位。我行提出,，防范案件不能總當“事后諸葛亮”,，要通過加強對業(yè)務(wù)經(jīng)營和操作風險的監(jiān)督檢查工作，防患于未然,。我年,，為了保障各項制度的貫徹落實，督促員工依規(guī)操作,，按照《方案》的要求,，通過開展“三查

2 一審”工作來落實完善檢查監(jiān)督機制。加大對基層機構(gòu)的檢查監(jiān)督力度,，突出重點，緊緊圍繞案件防控的重點環(huán)節(jié),，對高風險業(yè)務(wù),、易發(fā)案件部位，增加了督查深度,、廣度和頻率,。

（二）懲戒措施要到位。我年,，我行對違規(guī)和案件的責任追究提出了更為嚴厲的措施,。同時制定了相關(guān)柜臺業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定，這些禁止性規(guī)定是柜臺業(yè)務(wù)操作中的高壓線,，觸犯一條即解除勞動合同,，具有極強的威懾力，在全行上下引起了較大震動,。

（三）激勵措施要到位,。為有效防范操作風險和各類案件、事故的發(fā)生,，在嚴肅問責的同時,，制定了相應(yīng)的激勵措施,。對嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，有效避免資金財產(chǎn)損失的一線員工給予通報表揚和獎勵,。

六,、案防工作計劃

（一）加強思想教育，重視案防工作培訓,，進一步提高案防意識,，使員工防范風險意識由被動灌輸轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃有问健?/p>

（二）加強內(nèi)控制度建設(shè)，進一步完善案防長效機制,。及時修訂完善各項內(nèi)控制度,，建立嚴密的制度防范體系。

（三）強化對操作風險的管控,，繼續(xù)加強貸款“三查”,、輪崗、對賬和強制休假等制度執(zhí)行的檢查,；突出對“高風險點”的監(jiān)督檢查,，不斷拓寬檢查范圍，力爭使檢查覆蓋面達到100%,。

（四）案件防控工作任重道遠,，決不能掉以輕心，我行將繼續(xù)保持對案件的高壓態(tài)勢,，繼續(xù)強化員工的合規(guī)意識,，從管住人就管住風險的高度，扎實做好員工行為動態(tài)管理,，確保實現(xiàn)零案件工作目標,。