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銀行案件防控工作匯報材料篇一

以來，支行黨委高度視案件防控工作,，充分依靠員工的智慧和力量,，集思廣益,，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,，查缺補(bǔ)漏,、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控,、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總,，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源,，制定方案及時整改。

1.年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份,，實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人,，不留死角.

2.認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作,，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為100%.

3.認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動態(tài)及上級文件,，根據(jù)支行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)分散特點(diǎn)，采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動

2---防控視頻會精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求,，不等不靠,，提早下手,。成立了由蔣勇行長任組長,、辦公室、人力資源部,、監(jiān)察合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對排查工作做出安排部署,。要求各部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對建行事業(yè),、對員工和對自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,，率先垂范,，以身作則,，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作,，有針對性地加強(qiáng)思想教育工作,，嚴(yán)以律己,，自覺抵制,、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn),、整體推進(jìn)。,、明確責(zé)任，各盡其職,，各負(fù)其責(zé)

“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過問,、主動協(xié)調(diào)、直接參與,；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施,，逐項(xiàng)明確牽頭,、協(xié)辦和督辦部門,，各部室加強(qiáng)溝通，充分信息共享,，形成了各部室齊抓共管,、全部整體聯(lián)動的格局,。截至目前,，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生,。、筑防火墻,，注重預(yù)防，適時預(yù)警

4---綜合評價,，并組織員工對本部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測評,。部門、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況,，與他們交心談心，溝通思想,，同時,，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們,，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖,。

三是重點(diǎn)突出排查網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員,、前臺操作人員,。著重抓好防范挪用資金購買股票,、彩票、參與賭博,、炒期貨、炒賣房屋,、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便,、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物,、好處費(fèi)等問題。4下旬至5月份,，全行排查613人，排查面達(dá)到100%,。收回排查表3846份，其中自查表613份,、互查表2764份，民主測評表469份,。通過這次排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識,，自覺做到有章必循,，違章必糾,，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險的能力,。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工,。

這次員工不良行為排查工作,，大多

6---習(xí)傳達(dá),，并做好學(xué)習(xí)記錄.根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行抽查傳達(dá)文件學(xué)習(xí)情況,，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況,，進(jìn)行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識.三,、關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)監(jiān)控檢查情況

為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險控制體系,，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險能力,防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件，根據(jù)《關(guān)于監(jiān)控檢查基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)的通知》,、《關(guān)于加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)監(jiān)控檢查工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》文件要求,在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理部門加強(qiáng)內(nèi)控管理的同時，支行建立了專,、兼職風(fēng)險經(jīng)理對基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)監(jiān)控檢查制度,。幾個月以來,基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)再監(jiān)督工作得到了支行領(lǐng)導(dǎo)高度重視,，配備了監(jiān)控人員，落實(shí)了監(jiān)控職責(zé),，實(shí)施了監(jiān)控檢查,，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗(yàn),也發(fā)現(xiàn)了一些問題，檢查發(fā)現(xiàn)的問題已得到積極整改,，風(fēng)險監(jiān)控工

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2、風(fēng)險管理部專職風(fēng)險經(jīng)理對各基層網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行不定期突擊檢查,。對發(fā)現(xiàn)問題的網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場簽發(fā)《基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》,，要求3個工作日內(nèi)由問題網(wǎng)點(diǎn)將整改結(jié)果回復(fù)風(fēng)險管理部,，同時抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實(shí)行條線配合,、跟蹤整改；對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī),，由問題網(wǎng)點(diǎn)書寫情況說明，同時遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門確認(rèn)情況屬實(shí)后,，由業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營部門共同整改。

四,、個金部案件防控工作做法及具體措施

為貫徹落實(shí)總行,、省分行案件防控及整改的相關(guān)要求，支行個金部及相關(guān)部門制定了《關(guān)于印發(fā)《支行統(tǒng)一配送重要空白憑證和現(xiàn)金流程的實(shí)施辦法》的通知》,、《江岸關(guān)于協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié),、扣劃單位或個人存款有關(guān)事項(xiàng)的通知》、《關(guān)于印發(fā)《建行江岸支行現(xiàn)金集中整點(diǎn)實(shí)施暫行辦法》的通知》,、《關(guān)

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根據(jù)支行實(shí)際，制定了《支行集中采購管理辦法》,，把全面推行集中采購作為節(jié)約采購成本,、1 2 下一頁

銀行案件防控工作匯報材料篇二

抓落實(shí) 控風(fēng)險 全面提升風(fēng)險管理水平

2018年,，在市分行的大力支持和幫助下，我行緊緊圍繞市分行案防安保工作總體思路,，狠抓制度落實(shí)、力促問題整改,，著力加強(qiáng)案件風(fēng)險防控體系的建設(shè),，始終堅持把案件防控工作放在首位,，案防工作取得階段成效，實(shí)現(xiàn)“零案件”案防目標(biāo),，各項(xiàng)業(yè)務(wù)呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢。下面,，將具體工作情況匯報如下：

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),，全力抓好案件防控工作 年初，我行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運(yùn)營和案件防控工作,，并通過召開全行案防工作大會的形式,，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實(shí)”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求,，確定案防工作的年度目標(biāo)，做到目標(biāo)落實(shí),。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實(shí),。三是深刻領(lǐng)會我銀監(jiān)局和上級行文件精神，提高思想認(rèn)識,，高度認(rèn)識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項(xiàng)重點(diǎn)工作,，穩(wěn)步扎實(shí)做好案件防控工作，確保完成各項(xiàng)工作任務(wù),，做到“重點(diǎn)工作落實(shí)”。四是我行案防工作實(shí)行各層級一把手負(fù)總責(zé)制，并在不同層級設(shè)立專兼職案防崗位,，指定專人負(fù)責(zé)案件防控工作，實(shí)行定人,、定崗、定責(zé)的“三定”管理,，做到責(zé)任落實(shí),。目前,，我行上下更加重視案防工作，工作的主動性,、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落實(shí),。

二、強(qiáng)化教育,，筑牢思想防線

思想教育工作常常說起來重要，但實(shí)際上卻最容易被忽視,，在基層則更顯薄弱,。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風(fēng)險和操作風(fēng)險的一個重要因素,，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：

（一）持續(xù)開展制度培訓(xùn),，提高全員遵章守紀(jì)意識。我行以各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點(diǎn),，全面組織開展了各個條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動。截至我月底,，全行已有10余人、參加了集中培訓(xùn)，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高,，為我行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。

（二）開展警示教育活動,，增強(qiáng)員工防范意識。我行注重將業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識培訓(xùn)有機(jī)結(jié)合,，抓教育、抓引導(dǎo),，抓防范。今年以來,，我行開展各種警示教育我場次,，組織全行員工觀看《警示教育》短片,，并要求員工撰寫

心得體會

（三）定期分析案防工作情況,。一是將案防工作常態(tài)化,。通過晨會、周會,、行務(wù)會等形式，講案防,、說安全,，時刻提醒員工合規(guī)操作,。二是組織召開案件防控聯(lián)席會，及時傳導(dǎo)監(jiān)管部門案防工作精神,，加強(qiáng)政策傳導(dǎo)和風(fēng)險提示，分析存在的共性問題和個性問題,，有針對性地制定措施，確保各項(xiàng)案防工作落到實(shí)處,。三是注重案防經(jīng)驗(yàn)信息交流。開展學(xué)習(xí)心得交流,、思想認(rèn)識交流，達(dá)到了

總結(jié)

（四）積極開展讀書學(xué)習(xí)活動。在全行范圍內(nèi)開展 “我”主題讀書活動,。通過全員學(xué)習(xí)、開心得交流會等形式進(jìn)行,，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維,，營造了良好的安全氛圍。

三,、

加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè),，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵,。今年以來,，我行以強(qiáng)化規(guī)章制度和案防長效機(jī)制建設(shè)的有機(jī)融合為突破口，抓好健全制度和強(qiáng)化執(zhí)行兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性,，努力實(shí)現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營合規(guī)化,、工作標(biāo)準(zhǔn)化。

1（一）完善案防工作考核評價機(jī)制,。今年以來，我行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手,，進(jìn)一步強(qiáng)化考核評價工作,，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險的要求,，通過對案件防控工作的考核,，努力實(shí)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險的提前消除，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合起來,，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問題。堅持每月自查,，監(jiān)事會每季度抽查,，半年總行考核通報，切實(shí)督促各級領(lǐng)導(dǎo)班子,、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點(diǎn)管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé),，確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性，并將責(zé)任落實(shí)到人,，真正做到“誰主管,、誰負(fù)責(zé)”,。

（二）強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理,。在對各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求,，實(shí)施對員工進(jìn)行違規(guī)行為積分，強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理,，并制定出《員工違規(guī)行為積分實(shí)施細(xì)則》。引導(dǎo)和督促各級部門和工作人員遵章守紀(jì),、依法合規(guī)經(jīng)營。員工違規(guī)行為積分細(xì)則的實(shí)施,，使違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制，收到良好效果,。

四、強(qiáng)化內(nèi)控管理,，把內(nèi)控管理工作落到實(shí)處

今年,，我行按照工作思路,，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問題，努力構(gòu)建案件防控長效機(jī)制,。為此，我們重點(diǎn)抓了以下幾方面工作,。

（一）高度重視輪崗、休假管理,。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度方面，我行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門“三個百分百”要求,，修訂完善了《崗位輪換,、交流管理辦法》,，進(jìn)一步明確了崗位輪換、交流范圍,、方式、條件及期限,；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換,、交流的順利實(shí)施奠定了基礎(chǔ),。

（二）高度重視對賬工作的管理,。嚴(yán)格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和我行銀企對賬制度進(jìn)行銀企、銀銀對賬,。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前,，我行我萬元以上對賬率達(dá)100%。按照要求,，各支行負(fù)責(zé)人每季度直接與重要客戶進(jìn)行對賬，對對賬工作開展抽查,，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進(jìn)行,。

（三）高度重視案防三項(xiàng)制度的落實(shí)工作。一是按照銀監(jiān)會關(guān)于案件(風(fēng)險)的最新口徑,，全面清理轄內(nèi)機(jī)構(gòu)自我年以來的案件風(fēng)險情況，加強(qiáng)案件監(jiān)管,、嚴(yán)格案件報告,。二是進(jìn)一步規(guī)范案件查處流程,。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長的專案組，開展風(fēng)險清查,，妥善處置和化解案件風(fēng)險。三是嚴(yán)肅案件管理紀(jì)律,。要求各機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對案件風(fēng)險的快速反應(yīng)能力,，及時報告；對發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng)險情形的,，不報告或未在規(guī)定期限內(nèi)報告,，將嚴(yán)肅處理；要求各機(jī)構(gòu)高度重視案件查處工作,，深入調(diào)查，嚴(yán)肅問責(zé),，扎實(shí)整改，以有效的案件查處工作,，促進(jìn)內(nèi)控案防工作能力的提升。截至6月末,，我行未發(fā)現(xiàn)案件（風(fēng)險）信息，報送數(shù)為零,。

（四）高度重視安全管理，做實(shí)安保工作,。今年以來，我行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強(qiáng)全員安保意識和技能培訓(xùn),。組織安保人員針對營業(yè)場所重點(diǎn)部位進(jìn)行了防搶演練培訓(xùn)。二是加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè)。實(shí)行各支行負(fù)責(zé)人以物防,、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)制，建立了雙路報警系統(tǒng),，確保物防,、技防設(shè)施的正常運(yùn)行,。三是加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度,。

五、強(qiáng)化監(jiān)督措施,，完善案件防范的約束激勵機(jī)制

從嚴(yán)治行是加強(qiáng)內(nèi)控管理的基本要求，為此,，我們堅持做到三個到位：（一）監(jiān)督措施要到位,。我行提出，防范案件不能總當(dāng)“事后諸葛亮”,，要通過加強(qiáng)對業(yè)務(wù)經(jīng)營和操作風(fēng)險的監(jiān)督檢查工作,，防患于未然。我年,，為了保障各項(xiàng)制度的貫徹落實(shí)，督促員工依規(guī)操作,，按照《方案》的要求,，通過開展“三查

2 一審”工作來落實(shí)完善檢查監(jiān)督機(jī)制,。加大對基層機(jī)構(gòu)的檢查監(jiān)督力度,，突出重點(diǎn),，緊緊圍繞案件防控的重點(diǎn)環(huán)節(jié),，對高風(fēng)險業(yè)務(wù),、易發(fā)案件部位，增加了督查深度,、廣度和頻率。

（二）懲戒措施要到位,。我年，我行對違規(guī)和案件的責(zé)任追究提出了更為嚴(yán)厲的措施,。同時制定了相關(guān)柜臺業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定,，這些禁止性規(guī)定是柜臺業(yè)務(wù)操作中的高壓線,，觸犯一條即解除勞動合同，具有極強(qiáng)的威懾力,，在全行上下引起了較大震動。

（三）激勵措施要到位,。為有效防范操作風(fēng)險和各類案件、事故的發(fā)生,，在嚴(yán)肅問責(zé)的同時，制定了相應(yīng)的激勵措施,。對嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，有效避免資金財產(chǎn)損失的一線員工給予通報表揚(yáng)和獎勵。

六,、案防工作計劃

（一）加強(qiáng)思想教育，重視案防工作培訓(xùn),，進(jìn)一步提高案防意識,，使員工防范風(fēng)險意識由被動灌輸轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃有问健?/p>

（二）加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，進(jìn)一步完善案防長效機(jī)制,。及時修訂完善各項(xiàng)內(nèi)控制度,，建立嚴(yán)密的制度防范體系。

（三）強(qiáng)化對操作風(fēng)險的管控,，繼續(xù)加強(qiáng)貸款“三查”,、輪崗,、對賬和強(qiáng)制休假等制度執(zhí)行的檢查；突出對“高風(fēng)險點(diǎn)”的監(jiān)督檢查,，不斷拓寬檢查范圍，力爭使檢查覆蓋面達(dá)到100%,。

（四）案件防控工作任重道遠(yuǎn)，決不能掉以輕心,，我行將繼續(xù)保持對案件的高壓態(tài)勢，繼續(xù)強(qiáng)化員工的合規(guī)意識,，從管住人就管住風(fēng)險的高度，扎實(shí)做好員工行為動態(tài)管理,，確保實(shí)現(xiàn)零案件工作目標(biāo)。