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農(nóng)行案件防控工作匯報(bào)篇一

1,、認(rèn)真落實(shí)案件防范工作

一是組織全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)金融工作相關(guān)規(guī)則,。組織員工學(xué)習(xí)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》、《中國銀行業(yè)從業(yè)人員道德行為公約》,、《中國銀行業(yè)反商業(yè)賄賂承諾》,，教育員工遵守公德，誠實(shí)守信,，忠于職守,，愛崗敬業(yè),，熱情服務(wù),，團(tuán)結(jié)互助，做品德高尚的金融員工,。該行將《指引》,、《公約》、《承諾》打印制作上墻張貼,，時(shí)刻提醒員工遵守道德行為規(guī)范,，做文明員工。

二是開展好客戶經(jīng)理警示教育,，工作總結(jié)《銀行案防工作意見》,。 在教育活動中，工行浠水支行組織客戶經(jīng)理學(xué)習(xí)上級行印發(fā)的《學(xué)習(xí)資料手冊》,、觀看警示教育錄像片,、廉政談話、相關(guān)理論側(cè)試,、寫

心得體會

三是認(rèn)真開展員工行為排查,。該行主要對員工經(jīng)商,、黃、賭、毒等方面情況進(jìn)行排查,，通過召開各單位負(fù)責(zé)人會議,，填寫十個(gè)方面員工行為調(diào)查表，到政法部門了解情況等形式對員工八小時(shí)內(nèi)外情況進(jìn)行認(rèn)真排查,。

四是開好“兩會”,。按上級行要求按時(shí)開好內(nèi)控案防要情分析會和員工思想行為動態(tài)分析會，通過兩個(gè)會議形式,，分析,、了解全行員工的思想和行為動態(tài)，及時(shí)掌握和發(fā)現(xiàn)員工中的不良行為和案件隱患,，有針對性地做好員工的思想工作和案件預(yù)防工作,，把重大違規(guī)和案件消滅在萌芽狀態(tài)，確保全行安全營運(yùn),。

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農(nóng)行案件防控工作匯報(bào)篇二

xx銀行落實(shí)案件防范工作責(zé)任制及重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控

治理情況匯報(bào)

根據(jù)《xx分行2014年案件重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控治理工作實(shí)施方案》的要求,，為了加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程,，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),，現(xiàn)將案件防范落實(shí)情況和重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控治理情況匯報(bào)如下：

一、落實(shí)案件防范責(zé)任制情況

根據(jù)部門條線制度要求,制定了機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部2014年案件防范工作計(jì)劃及防范措施,，明確職責(zé),，全面對各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行有效防范，及時(shí)調(diào)整案件防范內(nèi)容,，及時(shí)貫徹落實(shí)上級行內(nèi)控案防文件精神,，切實(shí)執(zhí)行上級行和本行有關(guān)制度規(guī)定,做好本部門員工行為動態(tài)分析排查和重點(diǎn)人員的幫教管理，一旦發(fā)現(xiàn)有不適合在本專業(yè)相應(yīng)崗位工作的人員,，每半年對本專業(yè)案防工作進(jìn)行

總結(jié)

按季上報(bào)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部門的案件防范提案,，對存在的問題要及時(shí)整改，把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)降到最低點(diǎn),。不定期加強(qiáng)對機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)從業(yè)人員學(xué)習(xí)《員工違規(guī)處理規(guī)定》的學(xué)習(xí),，提高員工的防范意識和技能，使員工能夠按照規(guī)定進(jìn)行有效營銷,。

二,、重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控治理情況 根據(jù)分行2014年案防工作要求，我部對“違規(guī)參與民間融資活動”、“違規(guī)放貸”和“違規(guī)代客理財(cái)”等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行排查和梳理,，認(rèn)真落實(shí)案防工作,，具體情況如下：

1、未發(fā)現(xiàn)有“違規(guī)參與民間融資活動” ,、“違規(guī)放貸”和“違規(guī)代客理財(cái)”情況,。

2、未發(fā)現(xiàn)“員工行為動態(tài)常規(guī)排查工作”異常情況,。

3,、案防制度落實(shí)情況。一是加強(qiáng)業(yè)務(wù)自查,。根據(jù)省分行工作部署和工作需要,，我部安排人員，對全行對公理財(cái)業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)全面檢查,，同時(shí)對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查并完善了檔案整理工作,。二是加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控。組織業(yè)務(wù)人員學(xué)習(xí)相關(guān)文件并轉(zhuǎn)發(fā)到支行,，督導(dǎo)支行對業(yè)務(wù)進(jìn)行甄別,，不斷提高識別和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力。三是加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),。抽出業(yè)余時(shí)間,，組織部內(nèi)人員學(xué)習(xí)結(jié)算,、機(jī)構(gòu)專業(yè)的相關(guān)總省行文件,、辦法，研討業(yè)務(wù)辦理過程中的難點(diǎn),，尋找解決辦法,。

三、為進(jìn)一步健全總,、分行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)動機(jī)制,，充分發(fā)揮業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理效能，提升業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和服務(wù)水平,，特制訂業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法,。具體規(guī)定如下：

1、在案件防范工作中,，建立統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),，各負(fù)其責(zé)，分工協(xié)作,、齊抓共管的工作機(jī)制,。

2、對重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行排查治理，重點(diǎn)落實(shí)“違規(guī)參與民間集資和擔(dān)保及經(jīng)商辦企業(yè)”風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查,，發(fā)現(xiàn)苗頭,，立即向監(jiān)察部門上報(bào)。

3,、認(rèn)真總結(jié)本季度防范工作落實(shí)情況,，安排部署下一季度案件防范具體工作，討論提交部門防范與查處案件例會議案,。

4,、做好轄內(nèi)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作、做好客戶風(fēng)險(xiǎn)提示,。

5,、做好基層對公客戶經(jīng)理日常經(jīng)營情況的監(jiān)督檢查。

機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部 2014年9月

農(nóng)行案件防控工作匯報(bào)篇三

xx村鎮(zhèn)銀行2014年案防工作匯報(bào)

尊敬的 銀監(jiān)局各位領(lǐng)導(dǎo)：

為貫徹落實(shí)州銀監(jiān)分局案件防控的相關(guān)要求,，我行結(jié)合實(shí)際情況,，在具體工作實(shí)際中強(qiáng)化內(nèi)控管理，深化履職意識,，認(rèn)真查找案防管理存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和隱患,，加強(qiáng)內(nèi)控管理，把依法合規(guī)經(jīng)營,、防范案件事故作為立行之本,，采取有效措施，強(qiáng)化制度執(zhí)行,，提高了全體員工依法合規(guī)經(jīng)營意識和案防制度執(zhí)行力,，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)?，F(xiàn)將2014年我行案防工作匯報(bào)如下：

一,、基本情況

今年以來，我行高度視案件防控工作,，結(jié)合實(shí)際工作查找問題,，重點(diǎn)對各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查

缺 補(bǔ) 漏,、剔 舊 補(bǔ) 新,，使 制 度 與實(shí)際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控,、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析理,，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞及時(shí)整改。

1,、年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書20份,，（行長與部門負(fù)責(zé)人簽訂,、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書），層層落實(shí)責(zé)任,，使案件防控責(zé)任到人,，不留死角。

2,、認(rèn)真落實(shí)案防工作排查工作,，按照“九種人排查表”“十條禁令排查表”在我行開展了全方位對員工不良行排查工作，密切關(guān)注員工尤其是重要崗位人員的思想傾向和行為動向,，加強(qiáng)監(jiān)控,，切實(shí)杜絕風(fēng)險(xiǎn)或案件苗頭。要嚴(yán)格執(zhí)行“九條禁令”要求,，嚴(yán)禁員工直接或變相參與經(jīng)商辦企業(yè),，嚴(yán)禁違規(guī)貸款用于親屬或有利害關(guān)系的人經(jīng)商辦企業(yè)。嚴(yán)禁吃拿卡要現(xiàn)象,，提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,，對員工不良行為排查率為100%。經(jīng)過排查,，我行員工無重大不良行為發(fā)生,。

3、認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動態(tài)及上級文件,，根據(jù)我行的實(shí)際情況,，采用每周學(xué)習(xí)的方式學(xué)習(xí)上級機(jī)關(guān)關(guān)于案件防控工作的相關(guān)文件，提高了全體員工案件防控意識,。

4,、針對業(yè)務(wù)內(nèi)部檢查的薄弱環(huán)節(jié)，我行今年新設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)稽核部,，加大內(nèi)部檢查力度,，搞好案件防控及整改，促進(jìn)整改工作落實(shí),。按照“252“個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的要求，逐項(xiàng)對關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查,，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力,，防止出現(xiàn)操作風(fēng)險(xiǎn)，今年共處罰違規(guī)員工3人,，罰金900元,。

二、案件防控具體做法

（一）夯實(shí)基礎(chǔ),，梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施,。對事前,、事中和事后各環(huán)節(jié)的控制職責(zé),、措施,、方法進(jìn)行梳理。針對制度理解和執(zhí)行中的不足,，今年新下發(fā)了 項(xiàng)內(nèi)部管理制度,，及時(shí)解決了無制度管理業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的問題,。

（二）加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)核查。我行針對員工業(yè)務(wù)不熟,，對相關(guān)法律掌握不透的具體情況,。加大對高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作，認(rèn)真落實(shí)核查制度,，嚴(yán)格堅(jiān)持“誰檢查,、誰負(fù)責(zé)”的原則，保證各類可能風(fēng)險(xiǎn)事件得到及時(shí)核查,、及時(shí)發(fā)現(xiàn),、及時(shí)處置。對上級部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題,，明確專人及時(shí)進(jìn)行落實(shí)整改,，對查詢及時(shí)核實(shí)回復(fù)。同時(shí),，利用晨會的形式點(diǎn)評上日工作情況,，采取表揚(yáng)與批評相結(jié)合、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰相結(jié)合的方法,，減少差錯(cuò),、提高業(yè)務(wù)操作水平。在內(nèi)部管理上,，針對營業(yè)部管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié),，我行組織相關(guān)部門每季度對現(xiàn)金款箱、重要單證,、印章,、印鑒卡、柜員管理,、業(yè)務(wù)授權(quán),、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過檢查,，理清了薄弱環(huán)節(jié),，對差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制,，認(rèn)真規(guī)范款箱交接管理工作,，加強(qiáng)現(xiàn)金管理,，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。嚴(yán)格控制庫存限額,。結(jié)合現(xiàn)金收付額合理核定現(xiàn)金庫存,。做好現(xiàn)金備付計(jì)劃預(yù)測，嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金預(yù)約制度,，提高現(xiàn)金使用效率,，降低庫存現(xiàn)金過大造成的風(fēng)險(xiǎn)隱患。及時(shí)穩(wěn)定了前臺業(yè)務(wù)運(yùn)行安全,。并于2014年一季度對2013年所發(fā)放的貸款進(jìn)行了上門交叉核對工作,，核對面達(dá)100%，通過交叉核對,，我行2013年發(fā)放的貸款無借名,、冒名貸款，抵押物在有權(quán)登記機(jī)關(guān)均進(jìn)行了登記備案,。

（三）提高部門負(fù)責(zé)人的風(fēng)險(xiǎn)意識,。 我行要求部門負(fù)責(zé)人牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)意識，切實(shí)承擔(dān)起事中控制與現(xiàn)場管理的職責(zé),，扎實(shí)做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作,，切實(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保部門的業(yè)務(wù)客觀,、準(zhǔn)確,、真實(shí)發(fā)生。同時(shí),，加強(qiáng)對大額存取款,、異常資金劃付、違規(guī)開戶等風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行日常監(jiān)控,。將重要業(yè)務(wù),、重要環(huán)節(jié)、重要部位,、重要時(shí)段納入日常檢查范圍,，通過采取常態(tài)性檢查（每季度檢查一次）、不定時(shí)專項(xiàng)檢查（今年上半年對信貸進(jìn)行了檢查）等形式,，防止案件的發(fā)生,。

（四）加大學(xué)習(xí)力度，培養(yǎng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識,。在工作中，我行經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識,，把風(fēng)險(xiǎn)防范意識貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié),，結(jié)合學(xué)習(xí)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例教育員工樹立案件防范意識和自我保護(hù)意識,，增強(qiáng)工作責(zé)任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，防止隨意操作引起風(fēng)險(xiǎn)事件,。針對錯(cuò)綜復(fù)雜的社會經(jīng)濟(jì)形勢,，強(qiáng)化開展對員工的合規(guī)廉政教育，認(rèn)真為員工算好經(jīng)濟(jì)賬,、親情帳,、名譽(yù)帳、前途帳,，教育大家認(rèn)清形勢,、把握好自己。通過這種廣泛,、深入,、持續(xù)地教育學(xué)習(xí)，引起員工思想共鳴,，自覺遠(yuǎn)離違規(guī)經(jīng)營及經(jīng)濟(jì)犯罪,。

（五）認(rèn)真做好營業(yè)場所安全檢查工作，根據(jù)營業(yè)場所安全管理規(guī)制度的相關(guān)要求,，結(jié)合縣銀監(jiān)辦,，公安局對我行進(jìn)行的聯(lián)合檢查提出的要求，進(jìn)一步明確營業(yè)場所安全檢查制度及檢查內(nèi)容,，通過安全檢查及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題,、消除隱患，及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞,，增強(qiáng)安全系數(shù),，杜絕案件的發(fā)生。通過安全檢查進(jìn)一步提高了營業(yè)場所對 安全防范及案件防控工作的重視程度,，規(guī)范了員工的安全防范操作行為,，針對我行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控錄像只能保存3個(gè)月的特點(diǎn)，我行加強(qiáng)監(jiān)控錄像的保存時(shí)間,，通過移動硬盤對監(jiān)控錄像進(jìn)行拷貝保管,。并通過對監(jiān)控資料回放調(diào)閱，發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為,，有針對性的加以指導(dǎo),、整改，防患于未然,，杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生,。

（六）2014年我行新制定安全保衛(wèi)突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案和重大事項(xiàng)報(bào)告制度，維護(hù)我行的正常經(jīng)營秩序,，使突發(fā)事件處理工作程序化,、規(guī)范化和責(zé)任化,，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來的損害，并進(jìn)行了預(yù)案演練,，通過演練,，我行員工能夠按照應(yīng)急預(yù)案針對突發(fā)事件處亂不驚，有條不紊的做好處理工作,。

案件防控工作是一項(xiàng)長期,、艱巨的任務(wù)，我行將進(jìn)一步查找管理工作中的薄弱環(huán)節(jié),，進(jìn)一步細(xì)化防范管理手段,，加大工作力度和深度，切實(shí)做好防范案件和風(fēng)險(xiǎn),，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護(hù)航,。

xx村鎮(zhèn)銀行

年 月 日

農(nóng)行案件防控工作匯報(bào)篇四

淺析商業(yè)銀行案件防范的難點(diǎn)與對策

2009年07月06日 14:57:24來源：河北金融網(wǎng)

近些年來，銀行業(yè)一些新案,、大案,、要案層出不窮，作案手段,、惡劣程度讓人觸目驚心,，發(fā)生在現(xiàn)金業(yè)務(wù)、代理業(yè)務(wù),、清算業(yè)務(wù)和安全保衛(wèi)領(lǐng)域等部位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的案件仍然占據(jù)多數(shù),，一些操作環(huán)節(jié)有章不循、屢查屢犯的現(xiàn)象還時(shí)有發(fā)生,，暴露出部分商業(yè)銀行內(nèi)部管理松馳,、處罰不嚴(yán)、基層營業(yè)機(jī)構(gòu)管理不到位等諸多問題,，嚴(yán)重影響和制約了銀行業(yè)的健康發(fā)展,。

一、商業(yè)銀行案件防范的意義

發(fā)展與穩(wěn)定猶如一對孿生兄弟,，形影不離,，特別是在銀行業(yè)，二者相輔相成的關(guān)系表現(xiàn)的更為突出,，發(fā)展是核心,，穩(wěn)定是保障，沒有穩(wěn)定發(fā)展就無從談起,，穩(wěn)定主要表現(xiàn)為做好案件防范,，切實(shí)有效抓好案件防范工作已成為推動業(yè)務(wù)經(jīng)營不斷發(fā)展的主題和可靠保證。特別是在國際經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)的形勢下，積極探討案件防范工作面臨的新情況,，切實(shí)做好案件防范工作顯的更為迫切,，已成為各家銀行工作的重要內(nèi)容,，同時(shí)該項(xiàng)工作也受到了監(jiān)管部門的特別關(guān)注,。

二、商業(yè)銀行案件防范的難點(diǎn)

（一）案件防范意識不到位,。不論是領(lǐng)導(dǎo)層還是一般員工,，對案件防范的認(rèn)識不到位，片面的認(rèn)為案件主要是指大案要案,，操作上的一些小問題不是案件,，沒有考慮到往往是這些小問題才導(dǎo)致了大案件；認(rèn)為業(yè)務(wù)發(fā)展是主要的,，案件防范是次要的,，重發(fā)展、輕風(fēng)險(xiǎn)的思想還比較嚴(yán)重,。

（二）制度執(zhí)行不到位,。再完善的制度落實(shí)不到位也是空談。有章不循,，操作不規(guī)范在實(shí)際中普遍存在,，常常認(rèn)為差一些要件不會有大的問題，過分相信自己,，沒有嚴(yán)格按照操作規(guī)程進(jìn)行操作,，導(dǎo)致出現(xiàn)了“大錯(cuò)不犯，小錯(cuò)不斷”的現(xiàn)象,，久而久之,，形成風(fēng)險(xiǎn)漏洞越來越多、越積越大,，為案件的發(fā)生埋下了隱患,。

（三）監(jiān)督檢查不到位。沒有監(jiān)督檢查,，制度就無法真正落實(shí)到位,，而在工作中，不論是專門的監(jiān)督檢查部門還是業(yè)務(wù)部門自身,，監(jiān)督檢查常常流于形式,，過多的注重紙式材料，忽視了現(xiàn)場檢查,，致使在重要工作環(huán)節(jié)上不能嚴(yán)格履行制度,，規(guī)章制度的嚴(yán)肅性和相互制約的作用受到了限制，以致引發(fā)了案件。

（四）案件防范手段不到位,。目前,，工作中主要強(qiáng)調(diào)硬件手段的防范，而忽視了員工對案件防范的關(guān)心程度,、理解程度,、執(zhí)行程度，忽視了員工的思想變化,、情緒變化,、家庭變化、環(huán)境變化,，缺乏對案件防范措施的創(chuàng)新性,、有效性。

三,、

（一）推行風(fēng)險(xiǎn)教育,，強(qiáng)化案件防范意識

風(fēng)險(xiǎn)教育在案件防范工作中起到關(guān)鍵作用，必須要將其常態(tài)化,，主要從一下幾個(gè)方面著手：一是開展政紀(jì)教育,。通過多種形式，深入開展學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀和黨性黨紀(jì)教育,，進(jìn)一步提高各級領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔合規(guī)意識和拒腐防變的能力,；二是開展法紀(jì)教育。要對全體員工特別是新進(jìn)行員工開展職業(yè)操守教育,、廉潔從業(yè)教育,、法規(guī)制度教育，增強(qiáng)員工遵章守紀(jì),、按章操作的意識,；三是開展案例警示教育。充分利用各類宣傳教育資源,，學(xué)習(xí)案例,，警示各崗位員工自覺遵守職業(yè)操守，從思想根源上消除風(fēng)險(xiǎn)案件隱患,；四是開展風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)教育,。從分析案件和重大違規(guī)事件暴露出的突出問題入手，梳理,、提煉若干易于記誦,、便于執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)，使員工耳熟能詳,，形成操作上的自覺,。

（二）完善制度建設(shè),，強(qiáng)化制度落實(shí)

制度完善是案件防范的前提，制度落實(shí)是案件防范的關(guān)鍵,，二者要有機(jī)結(jié)合,。一是根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理需要，在制度跟進(jìn),、流程完善,、系統(tǒng)優(yōu)化等方面建立和完善持續(xù)整改機(jī)制；完善案件防控及整改工作聯(lián)席會議制度,，定期召集相關(guān)部門分析案件防控形勢,；落實(shí)案件防控及整改重點(diǎn)聯(lián)系行制度。二是嚴(yán)格執(zhí)行黨內(nèi),、行內(nèi)民主生活會、述職述廉,、民主測評等各項(xiàng)基本制度,，從作風(fēng)建設(shè)、遵守廉潔從業(yè)規(guī)定,、組織人事工作,、執(zhí)行回避制度、改進(jìn)成本管理和執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律等方面加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)人員的監(jiān)督,，將案件防范納入領(lǐng)導(dǎo)人員考核范圍,，促使其重視并嚴(yán)格落實(shí)制度。

(三)加大監(jiān)督檢查力度,，強(qiáng)化問責(zé)機(jī)制

失去監(jiān)督的權(quán)力必然會被濫用,，必須監(jiān)督對權(quán)力的監(jiān)督，對員工行為進(jìn)行檢查,。抓好自查和互查,，在加強(qiáng)各業(yè)務(wù)部門自身監(jiān)督檢查和崗位之間的相互監(jiān)督檢查的同時(shí)，專門監(jiān)督檢查部門進(jìn)行專項(xiàng)檢查,，既包括人的監(jiān)督,，也包括物的監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)人機(jī)共防,。一方面,，對在檢查中該發(fā)現(xiàn)的問題而不能發(fā)現(xiàn)，或?qū)σ寻l(fā)現(xiàn)的問題視而不見,、查而不報(bào),、查而不究的，要堅(jiān)決追究檢查者的責(zé)任,。另一方面,，要對在日常檢查中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)和違紀(jì)違規(guī)行為嚴(yán)格落實(shí)整改措施，對各類案件或苗頭性問題，只有做到發(fā)現(xiàn)一件,，嚴(yán)肅查處一件,，不斷加大打擊和懲處的力度，才能產(chǎn)生以儆效尤的作用,，震懾一些試圖作案的人不敢作案,。

（四）創(chuàng)新防范手段，強(qiáng)化渠道建設(shè)

在依靠傳統(tǒng)防范方式的同時(shí),，要不斷創(chuàng)新手段,。逐級落實(shí)談話制度，近距離的了解員工的思想動態(tài),；深入推進(jìn)紀(jì)檢監(jiān)察特派員制度,，合理確定考核目標(biāo)內(nèi)容，科學(xué)編制考核評價(jià)指標(biāo),，并納入全行內(nèi)控與合規(guī)考核體系之中,，持續(xù)關(guān)注并消除員工的不良思想；拓寬渠道建設(shè),，充分發(fā)揮網(wǎng)上舉報(bào),、網(wǎng)上排查的作用，為員工舉報(bào)違規(guī)違紀(jì)行為提供必要的渠道和途徑,；完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制,，多層面收集案件隱患信息或普遍存在的典型問題，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示,，跟蹤評價(jià)防范結(jié)果,；建立員工家屬溝通聯(lián)絡(luò)制度，通過家訪,、召開家屬座談會等形式向員工家屬通報(bào)情況,，在家屬與單位、家屬與員工之間架起互相理解的橋梁,攜手共筑一道穩(wěn)定員工隊(duì)伍思想和防范經(jīng)濟(jì)案件發(fā)生的后方防線,。

可見,，要防范商業(yè)銀行案件的發(fā)生，必須做到思想到位,，制度到位,，監(jiān)督到位，創(chuàng)新到位,。只有這樣,，才能真正夯實(shí)整個(gè)管理基礎(chǔ)，提高整體管理水平,，從而實(shí)現(xiàn)長治久安,，安全運(yùn)營,。