在當(dāng)下社會,，接觸并使用報(bào)告的人越來越多,，不同的報(bào)告內(nèi)容同樣也是不同的。那么什么樣的報(bào)告才是有效的呢,？這里我整理了一些優(yōu)秀的報(bào)告范文，希望對大家有所幫助,，下面我們就來了解一下吧,。

證券公司年終工作總結(jié)報(bào)告篇一

這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響,，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度,，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃,，盡量選擇較為保守的品種,，比如貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后,，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象,，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作,，在對市場進(jìn)行了綜合分析后,，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種,，對于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資,，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥,，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究,，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn),，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通,，交流彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重,，而且讓我在一次陷入矛盾之中,。

“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù),，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施,，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動,，聽了老師對風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后,，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶;第四季度,，市場通脹預(yù)期愈演愈烈,，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍,，新入市的客戶依然滿倉操作,，并們有及時(shí)地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會有風(fēng)險(xiǎn)很大,，建議客戶要控制好倉位,，保留較大比例的帳戶資金，等待時(shí)機(jī),。以上這些行為包含著大量的查閱資料,，分析對比，思考總結(jié)和交流溝通的工作,，怎一個(gè)“忙”字了得?

也正是因?yàn)檫@一年來不同以往的忙碌,，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識,，了解更多類型的投資品種和市場,，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作,，考取了cfp資格兩年多以來,，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西,，使自己的知識和意念?！靶隆薄?/p>

嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析,，對不同客戶也要有更多的了解,，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益,，要積極對待,，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn),，只要肯花心思,，是可以做到“雙贏”的,。

誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想,，站在客戶的角度,，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的,。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作,，也正因?yàn)槿绱耍c很多客戶成為了知心朋友,，今年的市場變化更為豐富,，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對國際金融市場有了些了解,，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用,，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意,，我們之間的友情加深了,，對我也更加信賴，因此,，讓我非常感激,，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!

證券公司年終工作總結(jié)報(bào)告篇二

進(jìn)入證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：

1,、對證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,，工作中能解決各種基本問題。

2,、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中,，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位,、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心,。

3,、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,，辦事效率力求最快,、最好。

在業(yè)務(wù)營銷中,，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1,、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí),。

2,、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng),。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng),。

進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè),，業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路,，在今后的日子里，我要這樣做：

1,、發(fā)傳單

進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多，效果不是很好,，但覺得還是可行,，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些,，堅(jiān)持終會有效果的,。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有一年多了,，業(yè)績十分不理想,。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法,。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做,。

3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來開戶,，另外,，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來,。

現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù),，同行間競爭也萬分激烈,，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí),，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法,，盡自己最大努力來做,。

在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績十分不理想,。銀行很好的服務(wù)有口皆碑,，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法,。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做。

3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來開戶,，另外,，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來,。

現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù),，同行間競爭也萬分激烈,，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí),，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法,，盡自己最大努力來做,。

證券公司年終工作總結(jié)報(bào)告篇三

以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量,、一流管理水平、一流人才隊(duì)伍,、一流工作業(yè)績”為總體目標(biāo),，以“樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題,，我營業(yè)部積極開展xx市級“青年文明號”創(chuàng)建活動?，F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：

1、打造服務(wù)品牌,，提供一流服務(wù)

我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端,、金翼“投資堂”版手機(jī)證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具,，以大型投資報(bào)告會,、股民學(xué)校、理財(cái)沙龍等形式為載體,，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認(rèn)知度,、認(rèn)可度以及忠誠度,。

2、提升經(jīng)營意識,，實(shí)現(xiàn)一流管理

有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體,，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責(zé),，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領(lǐng)導(dǎo)小組,，制定了《路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。

以創(chuàng)建活動為契機(jī),，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制,，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實(shí)，團(tuán)組織的凝聚力,、戰(zhàn)斗力也實(shí)現(xiàn)較好的提升,。

3、注重素質(zhì)教育,，培養(yǎng)一流人才

以“民主生活會”形式,，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向,，以培訓(xùn)交流形式,，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強(qiáng)員工的思想政治教育,，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè),。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動,、四月份以加強(qiáng)愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題,，組織了清明掃墓活動,。

xx年度，營業(yè)部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則,，重視人才培養(yǎng),，營造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會,、每周例會,、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動得以堅(jiān)持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動也取得較好成果,，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才,，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。

4,、加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè),，營造一流文化

企業(yè)文化建設(shè)是xx年?duì)I業(yè)部工作的重點(diǎn)。營業(yè)部通過豐富的文化活動,，形式多樣的拓展活動以及公益性,、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動有效的提高員工對公司價(jià)值觀的認(rèn)同感，塑造公司的文化力,。

首先通過組織參與專業(yè)知識,、合規(guī)知識競賽、崗位練兵,、 “讀一本好書,，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考,，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動,，教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活,，營造了濃厚的文化氛圍,。

積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。xx年度,，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷,、舟山、奉化等地參加拓展活動,，取得較好效果,。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團(tuán)隊(duì)之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高,。

強(qiáng)身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合,，每天清晨，營業(yè)部定時(shí)組織早操活動,，并舉辦了廣播操比賽,。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰,、羽毛球館,、籃球場。xx社區(qū)的氣排球比賽,、職工運(yùn)動會同樣有我們員工的身影,。

三是開展了公益性強(qiáng)、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動,。xx年是多災(zāi)多難的年份,，西南旱災(zāi)，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心,。我們以“水城無水”,、“大愛無疆”、“關(guān)愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻(xiàn)愛心與實(shí)物活動,，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬元,。員工們的愛心得到各方的好評。

5,、注重“三個(gè)陣地”(學(xué)習(xí)陣地、交流陣地,、宣傳陣地)建設(shè)

學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會,、每周五的例會、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺,，而在“讀書月”活動的基礎(chǔ)上,，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實(shí)現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升,。

證券公司年終工作總結(jié)報(bào)告篇四

xx年對于我來說,，應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí),、領(lǐng)悟和慶幸的一年,。

這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響,，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度,，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種,，比如貨幣基金,、債券等;然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象,，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進(jìn)行了綜合分析后,，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比,，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種,，對于保守的客戶,，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤上漲的幅度,，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數(shù)據(jù),，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn),，得出的結(jié)論的理由,，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，交流彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,，身處證券行業(yè),，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中,。

“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù),，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施,，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料,，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動，聽了老師對風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后,，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資,，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶;第四季度，市場通脹預(yù)期愈演愈烈,，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉位,，一旦大盤調(diào)整會有風(fēng)險(xiǎn)很大,，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金,，等待時(shí)機(jī),。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比,，思考總結(jié)和交流溝通的工作,，怎一個(gè)“忙”字了得?

也正是因?yàn)檫@一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn),，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識,，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力,。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作,，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度,，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西,，使自己的知識和意念常“新”,。

嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析,，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議,。

圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益,，要積極對待，既不能逃避也不能推脫,，盡量運(yùn)用自己的知識和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn),，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的,。

誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想,，站在客戶的角度,，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的,。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作,，也正因?yàn)槿绱耍c很多客戶成為了知心朋友,，今年的市場變化更為豐富,，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對國際金融市場有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用,，被客戶非常認(rèn)可和贊同,，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了,，對我也更加信賴,，因此，讓我非常感激,，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!

證券公司年終工作總結(jié)報(bào)告篇五

進(jìn)入證券已有一年多了,，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

1,、對證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來,，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,，而駐點(diǎn)銀行,，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,，工作中能解決各種基本問題,。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中,，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位,、多角度的服務(wù),，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。

3,、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,，辦事效率力求最快,、最好。

在業(yè)務(wù)營銷中,，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1,、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí),。

2,、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng),。

3,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng),。

進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,，前幾個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路，在今后的日子里,，我要這樣做：

1,、發(fā)傳單

進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好,，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些,，堅(jiān)持終會有效果的。

2,、有效利用銀行資源

證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù),，要想做出業(yè)績就要不斷的學(xué)會總結(jié)，今天第一范文網(wǎng)小編給大家?guī)砹?0xx證券公司年終工作總結(jié),，希望對大家有所幫助,。

證券公司年終工作總結(jié)報(bào)告篇六

一年緊張而又忙碌的工作結(jié)束了，回想這一年的工作,，自己有很多的進(jìn)步和不足,。在我們的領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)下，在我自己的堅(jiān)持不懈下,，在自己的努力下,，最終完成了上級分配的任務(wù)。當(dāng)熱,，我知道自己存在著很多的缺點(diǎn),，存在著好多的不完美，但我堅(jiān)信,，在新的一年里,，我會盡全力改正自己的不足，努力發(fā)揮自己的優(yōu)點(diǎn),，給公司帶來更多的效益和利益?，F(xiàn)做總結(jié)：

一、崗位工作取得的成績：

1,、資金方面：作為一個(gè)企業(yè),，資金的安全及管理是財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)中很重要的工作,，20--年我每月月末會與出納人員及時(shí),、完整核對現(xiàn)金,、銀行存款、其他貨幣資金往來進(jìn)行對賬,、盤點(diǎn),，并做資金對賬表存檔。保證了各項(xiàng)資金帳帳相符,、帳實(shí)相符,，為公司資金安全管理及合理使用提供了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

2,、供應(yīng)鏈方面：作為一個(gè)總賬會計(jì),，我要負(fù)責(zé)每天采購、出庫等發(fā)票的生成,，月底我要做供應(yīng)鏈的對賬,、關(guān)帳結(jié)賬工作。在這一年里,，我能堅(jiān)持每天生成相關(guān)發(fā)票,、月底做庫盤點(diǎn)數(shù)據(jù)并參與盤點(diǎn)、審核盤盈盤虧單據(jù)及寫盤點(diǎn)報(bào)告,，為公司商品管理工作盡到了一個(gè)作為財(cái)務(wù)人員的職責(zé),。

3、應(yīng)收應(yīng)付系統(tǒng)方面：我堅(jiān)持每天把出納傳遞的收,、付款單據(jù)在當(dāng)天入賬,，及時(shí)核銷客戶應(yīng)收款、供應(yīng)商應(yīng)付款;及時(shí)處理商務(wù)部門及業(yè)務(wù)人員oa郵件關(guān)于應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)的調(diào)整入賬;改變了以前因入賬不及時(shí),，給商務(wù)方面在對客戶和供應(yīng)商款項(xiàng)管理方面造成的數(shù)據(jù)信息滯后,、帳期影響。在這一塊,，通過我的工作有了很大改善,，為公司各層級數(shù)據(jù)需求者提供了及時(shí)、完整,、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)支持,。每月底及時(shí)進(jìn)行了關(guān)、結(jié)賬工作,，仔細(xì)調(diào)整業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的數(shù)據(jù)不符合系統(tǒng)的情況,，從未因供應(yīng)鏈關(guān)結(jié)賬的問題影響下月的業(yè)務(wù)開單。

4,、固定資產(chǎn)系統(tǒng)及存貨方面：我每月對公司購入的各項(xiàng)固定資產(chǎn)進(jìn)行登記入賬,、建立卡片，月底對資產(chǎn)項(xiàng)目核對關(guān)結(jié)賬,。

5,、總賬賬務(wù)方面：我堅(jiān)持每天及時(shí)從出納處取得各項(xiàng)單據(jù),，及時(shí)分類歸集記賬，做到分錄摘要清晰明了,、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確,、核算項(xiàng)目對應(yīng)無誤;并增加了原來未做現(xiàn)金流量項(xiàng)目;在月末及時(shí)進(jìn)行賬目核對，保證資金,、備用金項(xiàng)目,、應(yīng)收和應(yīng)付項(xiàng)目帳帳相符，通過每月對應(yīng)收預(yù)收,、應(yīng)付預(yù)付項(xiàng)目的數(shù)據(jù)的對比,，核銷了應(yīng)收款、應(yīng)付款的重復(fù)項(xiàng),，保證了資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目數(shù)據(jù)的真實(shí)合理,，為數(shù)據(jù)分析奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ);及時(shí)處理財(cái)務(wù)經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)oa郵件關(guān)于各種賬務(wù)調(diào)整,、數(shù)據(jù)清理的工作;能及時(shí)每月對p--f工廠,、c--t采購、銷售,、一般往來賬務(wù)及時(shí)進(jìn)行核對并制作對賬表,，對于雙方有疑問的事項(xiàng)我能做到和對方財(cái)務(wù)人員保持密切溝通只至找出問題所在、及時(shí)解決,，保證雙方往來賬務(wù)清晰,、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。

6,、其他會計(jì)事項(xiàng)：我能按照財(cái)務(wù)部規(guī)章制度,、領(lǐng)導(dǎo)要求，處理相關(guān)財(cái)務(wù)事宜,，提供需要的數(shù)據(jù)信息及賬表及其他事務(wù);對于其他部門和人員通過系統(tǒng)查詢關(guān)事項(xiàng),，能積極配合并釋疑;遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律和制度、遵守職業(yè)道德,、保守各種保密事件及商業(yè)秘密,，做到數(shù)據(jù)不外泄不傳播。

二,、工作中存在的各種問題及修正：

1,、在憑證制作過程中出現(xiàn)了數(shù)據(jù)登記不完整、科目歸集,、核算項(xiàng)目歸集不準(zhǔn)確的時(shí)候,，在20--年的工作中應(yīng)更加仔細(xì)、詳細(xì)分析數(shù)據(jù)屬性,，做到摘要意思清楚,、信息全面,、科目及核算項(xiàng)目及現(xiàn)金流項(xiàng)目歸類準(zhǔn)確、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確,。

2、對于應(yīng)收應(yīng)付項(xiàng),、資產(chǎn)項(xiàng),、總賬項(xiàng)，不能拘泥于做賬而“作”帳,，在每項(xiàng)目完成之余,，多看多想各環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)狀況、關(guān)聯(lián)信息,，發(fā)現(xiàn)及處理系統(tǒng)中出現(xiàn)的有必要處理的事項(xiàng),，使財(cái)務(wù)帳各項(xiàng)目、數(shù)據(jù)更完整清楚,、符合邏輯,。

三、20--年工作打算及展望：

新的一年,，工作也是一個(gè)全新的開始,，理應(yīng)對人生對工作有個(gè)新展望，在嶄新的下一年我要：

1,、20--年建立新財(cái)務(wù)帳套,，全面準(zhǔn)備、核對,、處理數(shù)據(jù),，在1月底完成帳套各個(gè)模塊數(shù)據(jù)錄入及初始化工作。

2,、更好,、更全面完成本崗工作;團(tuán)結(jié)部門全體人員、緊密協(xié)同工作;不折不扣完成上級領(lǐng)導(dǎo)安排布置的各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作,。

3,、積極參與各種培訓(xùn)及學(xué)習(xí)，不斷充實(shí),、更新知識,，提升職業(yè)勞動技能。

證券公司年終工作總結(jié)報(bào)告篇七

即將過去的20__年,，是我過得很艱難的一年,。在大盤接近__點(diǎn)的時(shí)候我感到了痛苦，此時(shí)我就在想,，一定要把自己充實(shí)起來,，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰,。后來的實(shí)踐證明了我的想法的正確，這更堅(jiān)定了我的信念,，要不斷地去學(xué)習(xí),，充實(shí)自己，也只有這樣才能和公司共同成長,。

回顧一年的工作,，我在很多方面做的都不夠好。

第一,，在大盤的不斷下跌中,，客戶大都套牢，特別是跌破2300點(diǎn)的時(shí)候,，客戶抱怨很大,，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時(shí),，但是服務(wù)仍在持續(xù),。這也是面臨的最大問題。

第二,，在產(chǎn)品銷售方面,，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品,。在公司的轉(zhuǎn)型中,，沒有做好，在今后當(dāng)中加倍努力,。

第三,，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時(shí),、很好的解答,。

第四，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解,，客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不清楚,，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。

第五,，同銀行的關(guān)系沒有處理好,，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑒于以上,，我決定新的一年里從下面幾方面去努力,。

第一，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品，然后向客戶推介?，F(xiàn)在推出了添富快線,，后期可以利用它來服務(wù)客戶，向潛在客戶宣添富快線,，吸引客戶,。利用公司的力量來服務(wù)好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作,。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

第二,，加強(qiáng)營銷技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐,，新的一年的我的目標(biāo)是銷售20__萬理財(cái)產(chǎn)品,。

第三，了解客戶的需求,，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及行情,，建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票,，基金,，融資融券，貨幣型基金,，銀行短期理財(cái),。

第四，維護(hù)好同銀行的關(guān)系,，關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)問銀行要求客戶介紹,。

20__,，即將逝去,，但20__就在你我眼前,。相信只有主動出擊的人,，才會有成功的機(jī)會,。讓我們一起加油,，完成自己的業(yè)績,。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌,。祝愿咱們營業(yè)部這個(gè)大家庭越來越紅火,，也祝愿大家的業(yè)績越做越好,。

證券公司年終工作總結(jié)報(bào)告篇八

進(jìn)入--證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：

1,、對證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,，而駐點(diǎn)銀行,，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,，工作中能解決各種基本問題,。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中,，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的'溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位,、多角度的服務(wù),，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。

3,、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,，辦事效率力求最快,、最好。

在業(yè)務(wù)營銷中,，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1,、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí),。

2,、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng),。

3,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè),，業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,，前幾個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路,。

4,、在今后的日子里，我要這樣做：

1,、發(fā)傳單

進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多，效果不是很好,，但覺得還是可行,，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會有效果的,。

2,、有效利用銀行資源

證券公司年終工作總結(jié)報(bào)告篇九

--年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作,。

工作主要成績?nèi)缦拢?/p>

⒈--年由于一些客觀原因,，如人員離職、借調(diào),、工程任務(wù)比較緊張,、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的,，其中包括柜臺系統(tǒng),、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝,、電話委托安裝等,。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后,，由于沈陽地區(qū)安裝比較早,，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透,、學(xué)精，為開拓市場時(shí)提供好技術(shù)支持,，另一方,。川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

2.順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作,。

3.撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中,。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平,、開發(fā)能力,、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無論從問題的分析解決能力,，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步,，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它-,、移動柜臺,、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

成績的取得究其原因,，主要是因?yàn)椋?/p>

⒈在工作中不斷積累總結(jié),，不放過任何一個(gè)小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。

⒉銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向,、資金流向等問題,。

⒊數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

⒋正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試,，由起初對業(yè)務(wù)的不了解,，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問題能力,，并有信心把它完成好,。

在工作中存在問題與不足：

1.技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2.對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng),。

3.在維護(hù)或工程實(shí)施中,，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔,，這樣便于大家來共享,，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率,。

4.在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),，新知識，做到知識的更新,。

改進(jìn)措施：

1.平時(shí)注重知識技能積累,，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長,。

2.加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),，有機(jī)會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

3.在工作中善于總結(jié),，對典型,、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔,，希望部門加強(qiáng)這方面的交流,、監(jiān)督。

4.主動爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會,，在實(shí)踐中學(xué)習(xí),。

5.對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。

證券公司年終工作總結(jié)報(bào)告篇十

進(jìn)入安信證券已有兩個(gè)多月了,，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：

1,、對證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,，工作中能解決各種基本問題。

綜上所述,，雖然做了以上這些具體工作,，但離上級“兩風(fēng)”建設(shè)要求，還有很多不適應(yīng)的地方和需要改進(jìn)的方方面面,，主要體現(xiàn)在運(yùn)轉(zhuǎn)中講管理的較小;實(shí)干中缺乏思考,，忙碌中不善于總結(jié)，議事中不善于協(xié)調(diào),，竟其原因主要是：

2,、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位、多角度的服務(wù),，使安信服務(wù)真正的深入人心,。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

現(xiàn)在市場波動很大,，觀望的人占多數(shù),，同行間競爭也萬分激烈,，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務(wù),，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做,。

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,，辦事效率力求最快,、最好。

在業(yè)務(wù)營銷中,，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1,、證券知識還須加深了解,，需不斷學(xué)習(xí)。

2,、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng),。

進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,，前兩個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個(gè)月里,，我要這樣做：

1,、發(fā)傳單

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好,，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些,，堅(jiān)持終會有效果的。

20__年即將過去,，在這將近一年的時(shí)間中我通過努力的工作,，也有了一點(diǎn)收獲，臨近年終,，我感覺有必要對自己的工作做一下總結(jié),。目的在于吸取教訓(xùn)，提高自己,，以至于把工作做的更好,，自己有信心也有決心把明年的工作做的更好。下面我對一年的工作進(jìn)行簡要的總結(jié),。

2,、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有近兩個(gè)月了，業(yè)績十分不理想,。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法,。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做,。

(4)編制銷售手冊;其中包括代理的游戲規(guī)則，技術(shù)支持,，市場部的工作范圍和職能,，所能解決的問題和提供的支持等說明。

3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,，另外,，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來,。

20__年四月，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計(jì)劃,，將原恒生1.0系統(tǒng)升級到現(xiàn)今普遍使用的恒生2.0系統(tǒng),，并將該項(xiàng)目列為今年公司發(fā)展的重中之重。升級分兩個(gè)階段進(jìn)行,，第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立,，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng);第二階段六月份后進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)所有賬戶的開戶,、銷戶,、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù),，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng),。

現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù),，同行間競爭也萬分激烈,，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí),，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務(wù),，要想盡一切辦法,，盡自己最大努力來做。

證券公司年終工作總結(jié)報(bào)告篇十一

因?yàn)槿藛T去職,、借調(diào),、工程使命斗勁嚴(yán)重、人員斗勁嚴(yán)重的情形下,，沈陽金證的年夜部門手藝撐持工作都是我來負(fù)責(zé)的,，其中搜羅柜臺系統(tǒng),、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)物方面維護(hù);銀證產(chǎn)物調(diào)試安裝,、電話委托安裝等,。在蒲月份，公司推出殘剩配售產(chǎn)物后,，因?yàn)樯蜿柕赜虬惭b斗勁早,，一方面需要盡快、盡早地把它吃透,、學(xué)

精,，為開拓市場時(shí)供給好手藝撐持，另一方面在客戶使用過程中碰著各類問題,，我都把他具體歸類,，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤,，哪些是軌范錯(cuò)誤,、哪些是軌范有待完美的，需要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部,。而具體使用過程中,，分歧客戶有分歧需求，也要進(jìn)行響應(yīng)地軌范改削來知足需求,?？傊谌藛T緊缺的情形下,，盡量把處事做得詳盡到位,，讓客戶感受到我們的手藝處事沒有打折。

2,、順?biāo)焱瓿杀狈接押媒譅I業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù),、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分手此外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),，實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)部在統(tǒng)一日順?biāo)爝^渡,。

3、完成了哈爾濱連系證券三個(gè)營業(yè)部的同城集中生意項(xiàng)目實(shí)施,。在時(shí)刻嚴(yán)重,、問題較多的情形下，我們獲得了各方面,、各部門人員的協(xié)助,，終于斗勁順?biāo)斓赝瓿闪耸姑?/p>

4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試,、上線工作,。

5,、完成了北方太原街光年夜銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作,。

6,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證軌范的調(diào)試、上線工作,。

7,、順?biāo)焱瓿闪私鸫ń瓲I業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

8,、順?biāo)焱瓿闪四衔迮c南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作,。

9、撫順交行電話銀行中心件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中,。

從一年中的工作中我取得的成就是在證券營業(yè),、手藝水平、開發(fā)能力,、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高本文來歷：公文,，無論從問題的剖析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了前進(jìn),，對一些新產(chǎn)物,，如內(nèi)嵌和通用版殘剩配售有了深切體味;對其它_one、移動柜臺,、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些根基體味,。

成就的取得究其原因，主若是因?yàn)椋?/p>

1,、在工作中不竭堆集總結(jié),，不放過任何一個(gè)小問題，深切找出問題呈現(xiàn)原因,。

2,、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順?biāo)煸蚴侨ツ曜鲞^近似的產(chǎn)物調(diào)試工作，斗勁具體體味銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通營業(yè)流程和工作事理,，前后臺間關(guān)系,，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題,。

3,、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順?biāo)焱瓿墒堑靡嬗谠谌粘Ｆ匠＞S護(hù)中對質(zhì)券營業(yè)常識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

4,、正在實(shí)施的電話銀行中心件接口調(diào)試,，由開初對營業(yè)的不體味，到此刻對已經(jīng)對流程有了清楚體味,，增強(qiáng)了剖析措置問題能力,，并有抉擇信念把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

5,、手藝營業(yè)還有待深切周全體味,。

6、對收集方面常識和脫手能力有待增強(qiáng),。

7,、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒注重對關(guān)頭問題總結(jié),，并形成文檔,，這樣便于巨匠來共享，削減不需要的一再勞動,，提高部門的工作效率,。

8、在往后的工作進(jìn)修中要不竭地進(jìn)修新營業(yè),，新常識,，做到常識的更新。

改良法子：

9,、日常平常注重常識手藝堆集,，吃苦鉆研，在邊進(jìn)修邊實(shí)踐中成長,。

10,、增強(qiáng)收集方面的進(jìn)修，有機(jī)緣多加入相關(guān)方面培訓(xùn),。

11,、在工作中長于總結(jié)，對典型,、關(guān)頭問題解決注重清算,，形成文檔，但愿部門增強(qiáng)這方面的交流,、看管,。

12、自動爭奪新營業(yè)工程實(shí)施機(jī)緣,，在實(shí)踐中進(jìn)修,。

13、對公司推出的新產(chǎn)物實(shí)時(shí)體味,。

20__年工作打算：

14,、爭奪維護(hù)工作做得加倍詳盡、加倍有特色。

15,、小我手藝水平經(jīng)由過程在具體的工作實(shí)踐中有更年夜幅度的提高,。

16、在工程實(shí)施過程中,，爭奪保質(zhì)保量完成同時(shí),，增強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力,。

部門及公司下一步成長的建議

部門：

17,、增強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的打點(diǎn),，增強(qiáng)打點(diǎn)看管,，好頭不如好尾。

18,、對工程,、加班情形能形成軌制，進(jìn)行串休,。

19,、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。

公司：

20,、多供給一些培訓(xùn)機(jī)緣給巨匠,。

21、我感受對公司應(yīng)對員工要按期進(jìn)行層層查核,，形成競爭的機(jī)制,，恰當(dāng)?shù)夭杉{獎懲的軌制，這樣才有操作闡揚(yáng)員工的積極性,。

22,、多組織一些集體勾當(dāng)，這樣巨匠溝通交流機(jī)緣多些,，從而增強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神,。

證券公司年終工作總結(jié)報(bào)告篇十二

一、市場背景：市場環(huán)境趨暖,，變革創(chuàng)生新機(jī)

20__年上半年,，隨著證券市場改革實(shí)現(xiàn)重大突破，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效,，市場走出了近四年來低迷不振的格局,，步入新的歷史性的發(fā)展時(shí)期。

市場日趨活躍,，行業(yè)走出困境,。20__年1—6月,，上證綜指從1161點(diǎn)上漲至1672點(diǎn)，漲幅達(dá)44;深證成指從2863點(diǎn)上漲至4301點(diǎn),，漲幅達(dá)50,。市場持續(xù)活躍，股票,、基金,、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場交易總額98825億元,，較去年同期(32470億元)增長了204,。在市場強(qiáng)勁回升的有利條件下，證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損,。

股改進(jìn)入突破階段,，市場面臨歷史轉(zhuǎn)折。到20__年6月底,，股改上市公司市值占比已達(dá)到70,。隨著管理層以股改為重點(diǎn)全面推進(jìn)資本市場基礎(chǔ)性、制度性建設(shè),，證券市場的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問題正在逐步解決,，為市場的長期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，帶來了前所未有的生機(jī)和活力,。

券商整治基本結(jié)束,，行業(yè)格局重整。自20__年以來的證券公司綜合治理工作取得明顯成效,，證券公司的違規(guī)經(jīng)營問題得到有效遏制,，證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)明顯釋放。同時(shí),，在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下,，部分證券公司通過重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增強(qiáng)實(shí)力，行業(yè)集中度進(jìn)一步提高,，行業(yè)競爭格局發(fā)生了根本性的變化,。

政策空前支持，創(chuàng)新力度加大,。20__年上半年,，隨著新的《公司法》、《證券法》頒布實(shí)施,，監(jiān)管層推出了一系列的新政策,、新措施，涉及拓展入市資金渠道,、吸引戰(zhàn)略投資者,、發(fā)展多層次市場體系等各個(gè)方面。同時(shí)，資產(chǎn)證券化,、融資融券,、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺，有力地增加了市場活躍程度,，同時(shí)也為券商開辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏利渠道,。

二、20__年上半年經(jīng)營情況

(一)上半年總體財(cái)務(wù)指標(biāo)

20__年上半年,，公司實(shí)現(xiàn)收入總額__元,，支出總額__元，其中營業(yè)費(fèi)用__元,，實(shí)現(xiàn)利潤總額__元,，比去年同期增加__元。

其中,，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入__元,，利潤__元;固定收益證券總部實(shí)現(xiàn)收入__元，利潤__元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入__元,，利潤__元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入__元,，利潤__元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入__元，利潤__元,。

(二)上半年各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

1,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：乘勢而上、穩(wěn)步增長

(1)主要經(jīng)營業(yè)績

實(shí)現(xiàn)收入__元,，利潤__元,。股票、基金,、權(quán)證及債券現(xiàn)券成交金額665.82億元,，較去年同期增長了212，市場占有率6.76‰,，市場排名第__,。6月末客戶資產(chǎn)總額128.27億元，較期初增長了50.87億元,，增幅為66,，其中客戶資產(chǎn)凈流入15.58億元，增幅20,，客戶資產(chǎn)投資增值35.29億元,，增值率為46。同時(shí),，截至6月末,，共托管了上市公司10.17億股的有限售條件流通股,，總市值約為68.71億元。

(2)重點(diǎn)工作回顧

以客戶增值為原則,，加強(qiáng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)和客戶盤活工作,。組織資源加強(qiáng)了咨詢服務(wù)的組織和推廣工作，積極參與公司投資策略研究小組的工作,，與研發(fā)中心共同組織公司晨會,，提高《晨會摘要》等咨詢產(chǎn)品的質(zhì)量，并推出了《客戶持倉前5__股票投資周報(bào)》等新的資訊產(chǎn)品,，為營業(yè)部提供了二類9種資訊產(chǎn)品和相應(yīng)的配送服務(wù),，大大豐富了營業(yè)部的資訊產(chǎn)品線。同時(shí),，積極探索盤活客戶資產(chǎn)的有效方法,，策劃了“睡眠客戶資產(chǎn)盤活競賽活動”,。

積極開拓新業(yè)務(wù),，搶占客戶資源，培養(yǎng)新利潤增長點(diǎn),。強(qiáng)化營業(yè)部的營銷職能,，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營銷力度，上半年累計(jì)代銷基金2,。89億元,，其中富蘭克林國海彈性市值基金銷售額達(dá)到2.24億元。同時(shí),，制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管理及獎勵(lì)措施,，組織和支持營業(yè)部發(fā)揮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢，抓住股改機(jī)遇搶占寶貴的機(jī)構(gòu)客戶資源,。目前已托管的限售股份市值近70億元,，有意向正在開發(fā)中的上市公司__，限售股份余額約6.3億股,。

完善風(fēng)控機(jī)制,，加強(qiáng)日常監(jiān)控，促進(jìn)合規(guī)運(yùn)行,。提出了解決“非實(shí)名資金賬戶”及“異戶下掛(‘一掛多')賬戶”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問題的實(shí)施方案;開展了權(quán)限管理專項(xiàng)自查,，同時(shí)加強(qiáng)總部對營業(yè)機(jī)構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān)控;建成并啟用“重要客戶管理系統(tǒng)”，對重要客戶,、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控和報(bào)備審批;針對權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品,，進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶管理，防范違規(guī)操作;對營業(yè)部人員和崗位管理的制度進(jìn)行完善,。

開源節(jié)流,，提高創(chuàng)利能力,。根據(jù)公司倡導(dǎo)的“我為公司多賺一分錢，我為公司多節(jié)省一分錢”的價(jià)值理念,，對全系統(tǒng)的營業(yè)費(fèi)用開支情況進(jìn)行及時(shí)跟蹤監(jiān)控,，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)調(diào)整，確保營業(yè)費(fèi)用的開支控制在準(zhǔn)事業(yè)部制的費(fèi)用控制目標(biāo)之內(nèi),。上半年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比增長,，而營業(yè)費(fèi)用同比基本持平人力資源費(fèi)和資產(chǎn)使用費(fèi)、行政及業(yè)務(wù)費(fèi)用均控制在準(zhǔn)事業(yè)部制要求的控制目標(biāo)之內(nèi),。營業(yè)費(fèi)用得到了的控制,，并未隨著凈收入的大幅增長而明顯增長。

2,、固定收益業(yè)務(wù)：提前實(shí)現(xiàn)收入和品牌雙突破

(1)主要經(jīng)營業(yè)績

上半年實(shí)現(xiàn)收入__元,，利潤__元。累計(jì)完成記帳式國債承銷70.3億元,、國開行金融債承銷41億元,，在券商中排名分別居第3和第4位，實(shí)現(xiàn)收入__元;銀行間債券市場交易總量236,。82億元,，比去年同期增長了2.2，在證券公司中排名第10位,，累計(jì)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)券交易差價(jià)收入__元;完成__企業(yè)債券主承銷及4只債券分銷,，實(shí)現(xiàn)承銷收入__元。

(2)重點(diǎn)工作回顧

完善準(zhǔn)事業(yè)部制度,，加強(qiáng)部門內(nèi)部管理,。成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員會，負(fù)責(zé)部門業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范;制定了客戶管理,、費(fèi)用管理,、績效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范。

繼續(xù)加強(qiáng)項(xiàng)目儲備和客戶開發(fā)工作,。對客戶進(jìn)行細(xì)分,，指定專門的客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)維護(hù)，加強(qiáng)與客戶的日常溝通,，同時(shí)開發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)客戶,。上半年開發(fā)儲備企業(yè)債項(xiàng)目__，其中__已經(jīng)簽署協(xié)議,。債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機(jī)構(gòu)客戶,。

提高研究報(bào)告的專業(yè)水準(zhǔn)和實(shí)效性，與研究,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)互動,。重點(diǎn)著眼于研究報(bào)告的準(zhǔn)確性實(shí)效性,，得到了市場認(rèn)可，策略報(bào)告和專題報(bào)告對貨幣政策走向進(jìn)行了準(zhǔn)確的分析和預(yù)判,。同時(shí)積極參與了公司投資策略小組,，集合理財(cái)方案設(shè)計(jì)小組，股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究工作,。

加強(qiáng)合作與品牌創(chuàng)建,。以中國固定收益證券網(wǎng)的名義與證券時(shí)報(bào)社合作，成功舉辦了20__中國債市之星評選活動,，在成都舉辦了大型債券投資策略報(bào)告及客戶聯(lián)誼會,。

3、投行業(yè)務(wù)：抓住了市場機(jī)會,，初步實(shí)現(xiàn)突破

(1)主要經(jīng)營業(yè)績

上半年投資銀行總部完成西水股份,、兩面針、五洲交通__,，企業(yè)融資部完成冠城大通,、康達(dá)爾、深圳華強(qiáng),、桂林旅游__,，合計(jì)__上市公司股改保薦項(xiàng)目，投資銀行總部完成桂柳工股改財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目,。

同時(shí)，二個(gè)投資銀行部門上半年積極開發(fā)儲備項(xiàng)目,，合計(jì)有__股改項(xiàng)目已簽署協(xié)議或正在實(shí)施;在會審核ipo項(xiàng)目__,，惠程電氣和___三環(huán);再融資項(xiàng)目__;收購兼并財(cái)務(wù)顧問__。

(2)重點(diǎn)工作回顧

加大重點(diǎn)地區(qū)的客戶開發(fā)力度,，實(shí)現(xiàn)股改收益,。充分利用公司資源，上半年以公司成立以來的最大力度進(jìn)行了___地區(qū)的項(xiàng)目開發(fā),，鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區(qū)優(yōu)勢,。

證券公司年終工作總結(jié)報(bào)告篇十三

以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平,、一流人才隊(duì)伍,、一流工作業(yè)績”為總體目標(biāo)，以“樹金融服務(wù)文明形象,，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題,，我營業(yè)部積極開展xx市級“青年文明號”創(chuàng)建活動。現(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：

我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端,、金翼“投資堂”版手機(jī)證,、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具,，以大型投資報(bào)告會、股民學(xué)校,、理財(cái)沙龍等形式為載體,，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認(rèn)知度,、認(rèn)可度以及忠誠度,。

2、提升經(jīng)營意識,，實(shí)現(xiàn)一流管理

有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體,，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責(zé),，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領(lǐng)導(dǎo)小組,，制定了《路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。

以創(chuàng)建活動為契機(jī),，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制,，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實(shí)，團(tuán)組織的凝聚力,、戰(zhàn)斗力也實(shí)現(xiàn)較好的提升,。

3、注重素質(zhì)教育,，培養(yǎng)一流人才

以“民主生活會”形式,，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向,，以培訓(xùn)交流形式,，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強(qiáng)員工的思想政治教育,，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè),。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強(qiáng)愛國教育,，繼承革命傳統(tǒng)為主題,，組織了清明掃墓活動。

xx年度,，營業(yè)部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則,，重視人才培養(yǎng)，營造學(xué)習(xí)氛圍,。每天晨會,、每周例會、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動得以堅(jiān)持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動也取得較好成果,，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才,，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。

4,、加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè),，營造一流文化

企業(yè)文化建設(shè)是xx年?duì)I業(yè)部工作的重點(diǎn)。營業(yè)部通過豐富的文化活動,，形式多樣的拓展活動以及公益性,、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動有效的提高員工對公司價(jià)值觀的認(rèn)同感，塑造公司的文化力,。

首先通過組織參與專業(yè)知識,、合規(guī)知識競賽、崗位練兵,、 “讀一本好書,，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考,，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動,，教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活,，營造了濃厚的文化氛圍,。

積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。xx年度,，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷,、舟山、奉化等地參加拓展活動,，取得較好效果,。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度,、團(tuán)隊(duì)之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。

強(qiáng)身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合,，每天清晨,，營業(yè)部定時(shí)組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽,。每周三下午營業(yè)部活動日,，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館,、籃球場,。xx社區(qū)的氣排球比賽、職工運(yùn)動會同樣有我們員工的身影,。

三是開展了公益性強(qiáng),、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動,。xx年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi),，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心,。我們以“水城無水”、“大愛無疆”,、“關(guān)愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻(xiàn)愛心與實(shí)物活動,，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評,。

5,、注重“三個(gè)陣地”(學(xué)習(xí)陣地、交流陣地,、宣傳陣地)建設(shè)

學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會,、每周五的例會、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺,，而在“讀書月”活動的基礎(chǔ)上,，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實(shí)現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升,。