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基金公告篇一

乙方：

一,、指定賬戶

在證券公司營業(yè)部,，甲方所開立資金賬號：股東名稱：上海證券股東代碼：深圳證券股東代碼：.雙方將資金共同存入甲方賬戶,，甲方出資人民幣萬元整，乙方出資人民幣萬元整作為風(fēng)險(xiǎn)保證金,，乙方承諾不用于除權(quán)證及莊股的交易，投資具有價(jià)值的股票,，雙方并保證各自資金來源的絕對合法性,。甲乙雙方共同向證券營業(yè)部申請辦理甲方壹年內(nèi)正常交易下資產(chǎn)禁取手續(xù)。甲方在乙方操作期間不得掛失,，不得撤消指定交易,，不得轉(zhuǎn)托管，不得提前支取,。除平倉需要,，任何一方不得私自更改交易密碼。如擅自更改密碼及上述違約行為,，則支付對方5%違約金,。

二、賬戶操作

協(xié)議期間,，甲方將該賬戶交易密碼提供給乙方操作交易,，甲方有權(quán)監(jiān)控賬戶資產(chǎn)市值，甲方無交易操作權(quán),，如甲方違約則由此造成損失由甲方自行承擔(dān),，并且支付乙方為本合同已經(jīng)支付利息的3倍作為違約金;協(xié)議期間若甲方因不可抗力因素提前終止協(xié)議，應(yīng)提前壹個(gè)月通知乙方,，若賬戶盈利,，則甲方支付乙方為本合同已經(jīng)支付利息的3倍作為違約金。否則,，造成損失由甲方自行承擔(dān),，并退還乙方為本合同已經(jīng)支付利息的2倍作為違約金。若乙方因不可抗力因素提前終止協(xié)議,，乙方支付甲方全年15%利息的剩余部分,。

三、利息結(jié)算

簽署協(xié)議當(dāng)日乙方即支付甲方下月固定利息人民幣元,，如乙方滿一個(gè)月未能按時(shí)支付甲方下月利息,，則視為乙方終止協(xié)議，甲方即有權(quán)更改密碼并平倉,，剩余資產(chǎn)全部歸甲方所有,。

四、風(fēng)險(xiǎn)控制

當(dāng)該賬戶的資產(chǎn)總值下降至108%市值既萬元時(shí)，乙方必須當(dāng)即補(bǔ)足資金至萬元,，既115%市值,。當(dāng)資產(chǎn)總值下降至108%而乙方?jīng)]能及時(shí)存入資金，甲方有權(quán)在不通知乙方的情況下修改密碼強(qiáng)行平倉,，終止協(xié)議,，平倉所得部分歸甲方所有。

五,、收益結(jié)算

賬戶資產(chǎn)市值高于人民幣元時(shí),，乙方有權(quán)隨時(shí)將高出125%市值部分轉(zhuǎn)入乙方指定賬戶。

六,、期滿結(jié)算

乙方應(yīng)將甲方證券賬戶中的所有資產(chǎn)變現(xiàn),。雙方并辦理解禁手續(xù)。同時(shí)甲方將甲方存入資金以外屬于乙方的風(fēng)險(xiǎn)保證金及盈利全額劃到乙方指定賬戶,，否則從次日起甲方按當(dāng)日資產(chǎn)總額日千分之五支付給乙方違約金,。

七、保密條款

雙方互相均賦有為對方保密的責(zé)任和義務(wù),。除國家有權(quán)機(jī)關(guān)的查詢,、審計(jì)、稽核等原因外,，不得向任何第三方透露本協(xié)議項(xiàng)下的所有協(xié)議內(nèi)容,。乙方資產(chǎn)運(yùn)作屬于高級商業(yè)機(jī)密，甲方不得向第三方透露乙方操作狀況,，如甲方向第三方透露資產(chǎn)操作情況導(dǎo)致乙方造成的損失由甲方負(fù)責(zé)支付,。乙方不得向第三方透露甲方資產(chǎn)狀況，否則視為違約,。

八,、協(xié)議期限

壹年。既_年_月_日起,，至_年_月_日止,。協(xié)議期滿如雙方同意續(xù)借則應(yīng)于本協(xié)議屆滿前10個(gè)工作日內(nèi)協(xié)商，經(jīng)雙方協(xié)商同意后按此協(xié)議為準(zhǔn)簽署下年度借款協(xié)議,。

九,、本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份,，具有同等法律效力,。

因本協(xié)議而產(chǎn)生的爭議，雙方應(yīng)通過協(xié)商解決,，協(xié)商無效,，則向當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會(huì)申請仲裁。本協(xié)議簽定地為市。自簽署后生效,。

身份證號碼：

日期：

乙方：

身份證號碼：

日期：?

基金公告篇二

第一條 合作內(nèi)容

1,、甲方擁有資金，愿意與乙方合作進(jìn)行證券投資并希望獲取固定收益,，乙方擁有證券投資的經(jīng)驗(yàn)和技能,，愿意與甲方合作，并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和享受所有賬戶投資收益,。

甲,、乙雙方共同協(xié)商一致，甲方出資人民幣______________元整(￥_________萬元),，委托乙方在中國證券市場進(jìn)行a股股票交易，同時(shí)乙方出資自有資金人民幣_________元整(￥_________萬元),，與甲方出資額共同進(jìn)行實(shí)盤交易,。

資產(chǎn)規(guī)模：_________元整(￥_________萬元)

3、協(xié)議期間,，賬戶全權(quán)由乙方自行操作管理,，并由乙方自負(fù)盈虧。雙方合作期限自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止,。合作期滿后,，乙方應(yīng)將所借款項(xiàng)一次性償還甲方。

第二條 利潤分配及承負(fù)

1,、經(jīng)雙方協(xié)商,，甲方借給乙方的資金，乙方按_______月利率向甲方支付利息,，即每月向甲方支付利息為__元整,，利息按月結(jié)算利息支付日為每月_______日。如果出現(xiàn)未能整月結(jié)算,，則利息按月結(jié)算,。

2、若乙方未能及時(shí)付清上述利息,，則甲方有權(quán)強(qiáng)行平倉,，并從專用賬戶扣除利息，由此引起的損失由乙方負(fù)責(zé)全部責(zé)任,。

3,、本協(xié)議期內(nèi)，任何一方無權(quán)私自提取該股票賬戶的任何資金,，但當(dāng)該賬戶資產(chǎn)總值高于人民幣_________萬元時(shí),，乙方有權(quán)將高出部分的資金劃出，甲方必須配合辦理資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)，并于2個(gè)工作日內(nèi)(遇節(jié)假日可順延支付)將劃出的資金劃轉(zhuǎn)到乙方指定的(必須可用的)賬戶(賬戶名：_________________開戶行：_________________賬戶號：_________________),，否則按日利息千分之一支付給乙方,。

4、在協(xié)議有效期間,，如果政策有所變化,，即如果國家要繳納個(gè)人股票投資收益所得稅等一切可能產(chǎn)生的費(fèi)用，則協(xié)議期間該賬戶所產(chǎn)生的費(fèi)用由乙方完全承擔(dān),。

5,、若本協(xié)議終止時(shí)，尚有乙方的股息配股送股等收益均屬于乙方,。

第三條 風(fēng)險(xiǎn)控制

1,、乙方操作的甲方賬戶不得申購新股，否則申購新股所獲得的收益歸甲方所有,，不得買入st股,、*st股、權(quán)證,、三板股票,、無漲跌幅限制、第一天上市的新股以及當(dāng)日跌停的股票,，不得參與有杠桿的品種如分級基金子基金b,，不得買入香港聯(lián)合交易所上市的股票。如果買入,，甲方可以無條件清倉,，因甲方根據(jù)上述約定進(jìn)行清倉所引起的一切可能損失由乙方負(fù)全責(zé)。

2,、為回避風(fēng)險(xiǎn),，乙方在該賬戶上的單只主板個(gè)股投入資金不得超過該賬戶總資產(chǎn)的_______%(￥_________萬元)，創(chuàng)業(yè)板不得超過_______%(￥_________萬元),，若乙方違反約定,，甲方可以無條件_______%清倉，一切可能損失由乙方負(fù)全責(zé),。若乙方在該賬戶上投入的資金遭遇停牌,，則要求乙方對停牌部分追加30%保證金(預(yù)警線、平倉線等金額上移),，直至停牌結(jié)束后,，視賬戶資金情況決定是否退回。

3,、為防止因證券價(jià)格波動(dòng)帶來風(fēng)險(xiǎn),，甲乙雙方確定賬戶資產(chǎn)的預(yù)警線及平倉線,，預(yù)警線為人民幣_________萬元，平倉線為人民幣_________萬元,。

(一)當(dāng)賬戶資產(chǎn)總值降至預(yù)警線之下時(shí),，禁止開新倉，甲方有權(quán)修改交易密碼,，乙方應(yīng)在下一個(gè)交易日9：25前向該賬戶追加風(fēng)險(xiǎn)保證金,，直至該賬戶資金達(dá)到和超過預(yù)警線線人民幣__萬元整。若乙方未在約定的時(shí)間內(nèi)履行追加保證金的義務(wù)或是資產(chǎn)總值在預(yù)警線以下時(shí)開新倉,，甲方有權(quán)對該證券賬戶進(jìn)行無條件100%平倉,，產(chǎn)生的一切后果由乙方負(fù)全責(zé)，平倉后若2個(gè)交易日內(nèi)乙方未往該賬戶中追加風(fēng)險(xiǎn)保證金至預(yù)警線之上,，視為乙方提前放棄合作,，甲方有權(quán)從賬戶中屬于乙方資產(chǎn)的部分扣除當(dāng)月利息后再加收：__萬元人民幣作為借款違約賠償金，協(xié)議提前終止,。

(二)當(dāng)賬戶資產(chǎn)總值低于平倉線時(shí),，不管該賬戶證券股票市值是否反彈升值，甲方有權(quán)在不通知乙方的情況下修改密碼強(qiáng)行無條件_______%平倉,，由此引起的損失由乙方承擔(dān);當(dāng)日由于其中一種或數(shù)種證券未掛牌交易或跌停而未能售出,，則下一個(gè)交易日繼續(xù)平倉,。

(三)若平倉后甲方賬戶的資產(chǎn)總值不足_________萬元,，乙方必須補(bǔ)足到_________萬元。如遇平倉所剩資金不足以償還甲方,，乙方得保證在3個(gè)交易日內(nèi)籌措資金補(bǔ)足本金及利息,，否則第4個(gè)交易日起按初始資金日千分之一加收利息，乙方并承諾十五日內(nèi)補(bǔ)足不足部分資金,，否則將愿意以個(gè)人不動(dòng)產(chǎn)或有價(jià)財(cái)物作為抵押償還,。

4、協(xié)議期間,，甲方將該賬戶提供給乙方操作交易,，乙方擁有操作權(quán)，乙方對該賬戶的證券買賣及管理應(yīng)付完全責(zé)任,，并自負(fù)盈虧,。甲方將賬戶交易密碼提供給乙方操作交易,，任何一方不得私自更改密碼,，如乙方擅自更改密碼，甲方有權(quán)清除密碼并更改,，并無條件平倉,，由此引起的損失由乙方承擔(dān),，甲方擁有監(jiān)控權(quán)但無操作權(quán),，乙方對該賬戶的證券買賣及管理應(yīng)付完全責(zé)任。

第四條 合作終止與清算

1,、協(xié)議到期日,，雙方結(jié)算。協(xié)議到期前三個(gè)工作日,，雙方再行協(xié)商是否續(xù)約,。如果未續(xù)約，到期日時(shí)甲方可無條件平倉,，如果碰到節(jié)假日等不能交易,，乙方應(yīng)付相應(yīng)利息，至可交易日無條件平倉,，一切可能損失由乙方負(fù)全責(zé),。利息按月結(jié)算，如果出現(xiàn)未能整月結(jié)算,，甲方借給乙方的資金利息按月結(jié)算,。

2、協(xié)議終止后,，甲方應(yīng)及時(shí)將專用賬戶中扣除甲方的本金整數(shù)后,，48小時(shí)內(nèi)將余下的資金劃歸乙方協(xié)商賬戶，否則從48小時(shí)后甲方應(yīng)按日利息千分之一付給乙方,，否則將愿意以個(gè)人不動(dòng)產(chǎn)或有價(jià)財(cái)物作為抵押償還,。

3、協(xié)議到期日,，如不再續(xù)約,。乙方在甲方證券賬戶購買的股票如有被不限期停牌，其停牌股票所占用的資金甲方必須按本協(xié)議原定條件延期,，直至乙方賣出停牌股票為止(乙方必須在復(fù)牌后一個(gè)月內(nèi)賣出全部股票),。停牌股票甲方被占用的資金按照__月利率向乙方收取利息，除此之外屬于甲方的所有資金,，甲方有權(quán)提前轉(zhuǎn)出,。如果乙方未能按時(shí)支付停牌股票占用資金的相應(yīng)利息，則視為乙方同意放棄所持股票資產(chǎn),，復(fù)牌后所有資產(chǎn)歸于甲方,。

第五條 違約責(zé)任條款

以上條款甲乙雙方應(yīng)共同遵守，任何一方不得違約,，如甲方或乙方違反本合同,，守約方有權(quán)終止協(xié)議并要求違約方支付____________作為違約金。

第六條 協(xié)議的變更和解除

本協(xié)議到期時(shí),，如甲乙雙方同意續(xù)約,，乙方應(yīng)在本合作協(xié)議到期日前支付甲方的下一個(gè)月資金占用費(fèi)￥：__萬元,，甲方收到乙方的下一個(gè)月資金占用費(fèi)，本協(xié)議自動(dòng)續(xù)約,，并具有同樣的法律效力,。

第七條 其他約定

1、本協(xié)議若發(fā)生糾紛,，由雙方共同協(xié)商解決,，或向甲方所在地法院提起訟訴。

2,、本協(xié)議自雙方按協(xié)議的第一條要求資金全額到帳之日起生效,，壹式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份,，具同等法律效力,。

4、甲方收款賬戶：

賬戶名：________________________

開戶行：________________________

帳號：__________________________

基金公告篇三

基金托管人：____________________銀行

__________年__________月

目錄

一,、前言

二,、釋義

三、基金合同當(dāng)事人

四,、基金管理人的權(quán)利義務(wù)

五,、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

七,、基金份額持有人大會(huì)

八,、基金管理人、托管人的更換條件與程序

九,、基金的基本情況

十,、基金的募集

十一,、基金合同的生效

十二,、基金資產(chǎn)的托管

十三、基金的申購與贖回

十四,、基金轉(zhuǎn)換

十五,、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管,、凍結(jié)與質(zhì)押

十六,、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理

十七、基金注冊登記業(yè)務(wù)及其代理

十八,、基金的投資

十九,、基金的融資

二十、基金資產(chǎn)

二十一,、基金資產(chǎn)估值

二十二,、基金的收益與分配

二十三,、基金費(fèi)用與稅收

二十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

二十五,、基金的信息披露

二十六,、基金合同終止與基金財(cái)產(chǎn)清算

二十七、業(yè)務(wù)規(guī)則

二十八,、違約責(zé)任

二十九,、爭議處理和適用法律

三十、基金合同的效力與修改

三十一,、基金管理人和基金托管人簽章

一,、前言

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù),，規(guī)范基金運(yùn)作,，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿,、誠實(shí)信用,、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》,。

基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件,，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn),?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨鸷贤暮炇饦?gòu)成其對基金合同的承認(rèn)?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額,，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受,，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件,。基金合同當(dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利,、承擔(dān)義務(wù),。

上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立,，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn),。

中國證監(jiān)會(huì)對本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn),。

基金管理人將依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn),，因此不保證本基金一定盈利,，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金管理人,、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息,，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金合同為準(zhǔn),。

二,、釋義

在基金合同中，除非文義另有所指,，下列詞語或簡稱具有如下含義：

本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金;

投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》;

元：指人民幣元;

中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì);

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì);

基金托管人：指中國建設(shè)__________銀行;

基金銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人;

基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn);

基金投資者：指個(gè)人投資者,、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者的合稱;

存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限;

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

t+n日：指自t日起第n個(gè)工作日(不包含t日);

開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;

認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi),，基金投資者購買本基金基金份額的行為;

申購：指基金合同生效后,，基金投資者購買本基金基金份額的行為;

基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值;

基金信息披露義務(wù)人：指基金管理人、基金托管人,、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人等法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和其他組織,。

三,、基金合同當(dāng)事人

(一)基金管理人

名稱：____________________________

注冊地址：________________________

辦公地址：________________________

法定代表人：______________________

總經(jīng)理：__________________________

成立日期：_____年_____月_____日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字號

經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù),。

組織形式：有限責(zé)任公司

實(shí)繳注冊資本：_____萬元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

(二)基金托管人

名稱：____________________________

注冊地址：________________________

辦公地址：________________________

法定代表人：______________________

成立日期：_____年_____月_____日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字號

經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期,、中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付,、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)保;結(jié)匯,、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢,、見證業(yè)務(wù);經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)),。

組織形式：國有獨(dú)資企業(yè)

注冊資本：____億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

(三)基金份額持有人

基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人,，其認(rèn)購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受,，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件,。

四,、基金管理人的權(quán)利義務(wù)

(一)基金管理人的權(quán)利

(1)依法申請并募集基金;

(5)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額;

(9)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請;

(10)在法律法規(guī)允許的前提下,，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資;

(11)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,，制訂基金收益的分配方案;

(13)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì);

(16)法律法規(guī),、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權(quán)利,。

(二)基金管理人的義務(wù)

(1)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定;

(11)按規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值;

(16)不謀求對基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理;

(17)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);

(24)負(fù)責(zé)為基金聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師;

(25)不從事任何有損本基金其它當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);

(26)基金不能成立時(shí)按規(guī)定退還所募集資金本息,、并承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用;

(27)法律法規(guī)、基金合同或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其它義務(wù),。

五,、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

(一)基金托管人的權(quán)利

1.依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi);

3.在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人;

4.依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);

6.法律法規(guī),、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利,。

(二)基金托管人的義務(wù)

1.基金托管人應(yīng)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，安全保管基金的財(cái)產(chǎn);

6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同;

7.按有關(guān)規(guī)定開立證券賬戶,、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶;

11.對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,，對半年度和年度基金報(bào)告出具意見;

13.按法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定出具基金托管人報(bào)告;

22.不從事任何有損本基金其它基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);

23.法律法規(guī)、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務(wù),。

六,、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額,，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人,。基金份額持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件,。

每一基金份額具有同等的合法權(quán)益,。

(一)基金份額持有人的權(quán)利：

2.按基金合同的規(guī)定取得基金收益;

3.按基金合同的規(guī)定查詢或復(fù)制公開披露的基金信息資料;

5.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);

6.依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，要求召開基金份額持有人大會(huì);

8.對基金管理人,、基金托管人損害其合法權(quán)益而要求予以賠償;

9.法律法規(guī),、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。

(二)基金份額持有人的義務(wù)：

1.遵守有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定;

2.繳納基金認(rèn)購,、申購和贖回等事宜涉及的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用;

3.以其對基金的投資額為限承擔(dān)本基金虧損或者終止的有限責(zé)任;

4.不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);

5.返還其在基金投資過程中取得的不當(dāng)?shù)美?

6.法律法規(guī)以用基金合同所規(guī)定的其它義務(wù),。

七、基金份額持有人大會(huì)

本基金的基金份額持有人大會(huì),，由本基金的基金份額持有人組成,。

(一)有以下事由情形之一時(shí)，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)：

1.修改基金合同或提前終止基金合同,，但基金合同另有約定的除外;

2.提前終止本基金;

3.變更基金類型或轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;

4.更換基金托管人;

5.更換基金管理人;

7.本基金與其它基金的合并;

8.法律法規(guī),、基金合同或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

(二)以下情況不需召開基金份額持有人大會(huì)：

1.調(diào)低基金管理費(fèi),、基金托管費(fèi);

3.因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改;

4.對基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;

5.對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響;

6.除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)以外的其它情形,。

(三)召集方式：

1.除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集,，開會(huì)時(shí)間,、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定。

2.基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的,，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議,。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集,，并書面告知基金托管人,。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集,，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的,，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn),、方式和權(quán)益登記日,。

3.代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議,?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人,。

基金管理人決定召集的,，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的,，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議,。

基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開,。

4.代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人,、基金托管人都不召集的,，代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前三十日報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案,。

5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的,，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合,，不得阻礙,、干擾。

(四)通知

1.會(huì)議召開的時(shí)間,、地點(diǎn),、方式;

2.會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng);

3.投票委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);

4.會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話;

5.如采用通訊表決方式,，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址,。

采用通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下,，由召集人決定通訊方式和書面表決方式,，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式,、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達(dá)意見的寄交和收取方式,。

(五)開會(huì)方式

基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場開會(huì)和通訊方式開會(huì)?，F(xiàn)場開會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席;通訊方式開會(huì)指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決,。會(huì)議的召開方式由召集人確定,，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場開會(huì)方式召開基金份額持有人大會(huì)。

1.現(xiàn)場開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí),，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

(2)經(jīng)核對,，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%(不含50%),。

2.在符合以下條件時(shí),，通訊開會(huì)的方式視為有效：

(5)會(huì)議通知公布前已報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí),，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明,，否則表明符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決,，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù),。

(六)議事內(nèi)容與程序

1.議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項(xiàng),，如法律法規(guī)規(guī)定的基金合同的重大修改,、終止基金、更換基金管理人,、更換基金托管人,、基金之間或與其它基金合并以及召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其它事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后,，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開日前10天公告,。否則，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有10天的間隔期,。

基金管理人,、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案;也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案,，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前15天提交召集人,。召集人對于基金管理人和基金托管人提交的臨時(shí)提案進(jìn)行審查，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前10天公告,。

(1)關(guān)聯(lián)性,。大會(huì)召集人對于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系,，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議;對于不符合上述要求的,，不提交基金份額持有人大會(huì)審議,。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明,。

(2)程序性,。大會(huì)召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決,，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議,。

(3)單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案,，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過,，就同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì)審議,，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外,。

2.議事程序

在現(xiàn)場開會(huì)的方式下,，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決,，并形成大會(huì)決議,，報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效;在通訊表決開會(huì)的方式下，首先由召集人提前10天公布提案,，在所通知的表決截止日期第二個(gè)工作日在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議,，報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案后生效。

3.基金份額持有人大會(huì)不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決,。

(七)表決

1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán),。

2.基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

(1)特別決議

對于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過。

(2)一般決議

對于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分之五十以上(不含百分之五十)通過,。

轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式,、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同應(yīng)當(dāng)以特別決議通過方為有效,。

3.基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決,。

4.采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決,。

5.基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議,、逐項(xiàng)表決。

6.基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決,。

(八)計(jì)票

1.現(xiàn)場開會(huì)

(1)基金份額持有人大會(huì)的主持人為召集人授權(quán)出席大會(huì)的代表,，如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集,，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人,。

(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)果,。

(3)如果會(huì)議主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn);如果會(huì)議主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn),，而出席會(huì)議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對會(huì)議主持人宣布的表決結(jié)果有異議,，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn),，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果,。重新清點(diǎn)僅限一次。

2.通訊方式開會(huì)

在通訊方式開會(huì)的情況下,，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(如果基金托管人為召集人,，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證,。

(九)生效與公告

基金份額持有人大會(huì)按照投資基金法有關(guān)規(guī)定表決通過的事項(xiàng),，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起五日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效,。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對全體基金份額持有人,、基金管理人、基金托管人均有法律約束力,?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定,。

基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告,。

八、基金管理人,、托管人的更換條件與程序

(一)基金管理人的更換

(2)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會(huì)表決解任的;

(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形,。

2.基金管理人的更換程序

(6)基金名稱變更：基金管理人退任后，本基金應(yīng)替換或刪除基金名稱中″上投摩根__________″的字樣,。

(二)基金托管人的更換

(2)依照基金合同的約定作出決議由基金份額持有人大會(huì)表決解任的;

(4)法律,、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

2.基金托管人的更換程序

(5)審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的,，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì),，并予以公告，同時(shí)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案,。

(三)基金管理人與基金托管人同時(shí)更換

2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行;

3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)在指定的媒體上聯(lián)合公告,。

九、基金的基本情況

基金名稱：上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金,。

基金類型：契約型開放式,。

基金份額的面值：每基金份額的面值為人民幣1.00元,。

發(fā)行對象：中華人民共和國境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止投資開放式證券投資基金的除外)及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

發(fā)行方式：通過基金銷售網(wǎng)點(diǎn)(包括基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn),，具體名單見發(fā)行公告)公開發(fā)售,。

存續(xù)期限：不定期。

十,、基金的募集

(一)募集對象

中華人民共和國境內(nèi)的個(gè)人投資者,、機(jī)構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止購買開放式證券投資基金者除外)和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

(二)銷售場所

本基金通過基金銷售機(jī)構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售,。

(三)基金募集期

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書,、基金合同及其他有關(guān)文件。前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整?；鹉技坏贸^國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金募集期限,。基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算,。

(四)投資者認(rèn)購原則

1.投資者認(rèn)購前,，需按基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款;

(五)認(rèn)購份數(shù)的計(jì)算

本基金采用金額認(rèn)購的方法，認(rèn)購份數(shù)的計(jì)算方法如下：

認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額某認(rèn)購費(fèi)率

認(rèn)購份額=(認(rèn)購金額+認(rèn)購利息-認(rèn)購費(fèi)用)/基金份額面值

基金份額面值為1.00元,。上述計(jì)算結(jié)果(包括基金份額的份數(shù))均按照四舍五入方法,，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金資產(chǎn)承擔(dān),，產(chǎn)生的收益歸基金資產(chǎn)所有,。

(六)認(rèn)購費(fèi)用

認(rèn)購費(fèi)用：本基金具體認(rèn)購費(fèi)率在招募說明書中列示。認(rèn)購費(fèi)用用于本基金的市場推廣,、銷售,、注冊登記等基金募集期發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn),。

十一,、基金合同的生效

(一)基金合同的生效

1.基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣;

2.基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人,。

中國證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起三個(gè)工作日內(nèi)予以書面確認(rèn);自中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起,，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效,。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告,。

本基金合同生效前，基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶,，在基金募集行為結(jié)束前,，任何人不得動(dòng)用,。

(二)基金設(shè)立失敗

若本基金自基金份額發(fā)售之日起三個(gè)月內(nèi)未滿足成立條件，則本基金成立失敗,。本基金不成立,，基金管理人應(yīng)以其固有資產(chǎn)承擔(dān)本基金的全部募集費(fèi)用，將已募集資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人,。

(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

本基金成立后的存續(xù)期間內(nèi),，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20個(gè)工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元,，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告,，說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。存續(xù)期間內(nèi),，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到200人,，或連續(xù)60個(gè)工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元,，基金管理人有權(quán)利宣布該基金終止,，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。法律法規(guī)另有規(guī)定的,，從其規(guī)定辦理,。

十二、基金資產(chǎn)的托管

本基金資產(chǎn)由基金托管人持有并保管,?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定訂立托管協(xié)議，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管,、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利和義務(wù),，確保基金資產(chǎn)的安全,，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益,。

十三、基金的申購與贖回

(一)申購與贖回辦理的場所

本基金的基金銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的基金銷售代理人,。

投資者可以在基金銷售機(jī)構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按基金銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回,。

(二)申購與贖回辦理的時(shí)間

1.開放日及開放時(shí)間

本基金在本基金合同規(guī)定的開放日辦理申購與贖回。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人與基金銷售代理人約定,。

若出現(xiàn)新的證券交易市場,、證券交易所交易時(shí)間變更或其它特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告,。

2.申購的開始時(shí)間及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

本基金自成立日后不超過30個(gè)工作日的時(shí)間起開始辦理申購,。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購開始公告中確定。

3.贖回的開始時(shí)間及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

本基金自成立日后不超過30個(gè)工作日的時(shí)間起開始辦理贖回,。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開始公告中確定,。

4.在確定申購開始時(shí)間與贖回開始時(shí)間后,，由基金管理人最遲于開放日前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

(三)申購與贖回的原則

4.基金的申購與贖回以書面方式或經(jīng)基金管理人認(rèn)可的其它方式進(jìn)行;

5.基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則,，但應(yīng)最遲在新的原則實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體予以公告,。

(四)申購與贖回的程序

1.申購和贖回的申請方式

基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回的申請,?；痄N售機(jī)構(gòu)如允許基金投資者進(jìn)行預(yù)約或其他形式的申購或贖回申請，其申請的處理方式按有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定進(jìn)行,。

投資人申購本基金,，須按基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式足額繳付申購資金。

投資人提交贖回申請時(shí),，其在基金銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))必須有足夠的基金份額余額,。

2.申購和贖回申請的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以在基金申購、贖回的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)收到申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日(t日),。一般情況下,，投資者可在t+日及之后通過基金管理人的客戶服務(wù)電話或到其提出申購與贖回申請的網(wǎng)點(diǎn)查詢確認(rèn)情況。

3.申購和贖回的款項(xiàng)支付

申購采用全額繳款方式,，若申購資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成功,。若申購不成功或無效，基金管理人或基金銷售代理人將投資者已繳付的申購款項(xiàng)退還給投資者,。

投資者贖回款按有關(guān)規(guī)定自成交確認(rèn)日起在t+日內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶,。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法按照基金合同有關(guān)條款處理,。

(五)申購與贖回的數(shù)額限制

本基金的申購和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說明書或其它公告中規(guī)定,。

(六)基金的申購費(fèi)與贖回費(fèi)

1.本基金的申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率不得超過法律法規(guī)規(guī)定的水平，實(shí)際執(zhí)行的費(fèi)率在招募說明書中進(jìn)行公告,。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購,，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。

申購費(fèi)用由申購人承擔(dān),，不列入基金資產(chǎn),，用于本基金的市場推廣、銷售,、注冊登記等各項(xiàng)費(fèi)用,。

贖回費(fèi)用由贖回人承擔(dān)，贖回費(fèi)的25%歸基金資產(chǎn),，75%用于支付注冊登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi),。

2.本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。

3.基金管理人可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率，最新的申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率在招募說明書中列示,。費(fèi)率如發(fā)生變更,，基金管理人最遲將于新的費(fèi)率開始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

(七)申購與贖回的注冊登記

1.經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)同意,，基金投資者提出的申購和贖回申請,，在基金管理人規(guī)定的時(shí)間之前可以撤銷。

2.投資者申購基金成功后,，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在t+日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù),，投資者自t+日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

3.投資者贖回基金成功后,，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在t+日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊登記手續(xù),。

4.基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整,，并最遲于開始實(shí)施前3個(gè)工作日予以公告,。

(八)巨額贖回的認(rèn)定及處理方式

1.巨額贖回的認(rèn)定

若單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(指基金贖回份額與轉(zhuǎn)出份額之和減去基金申購份額與轉(zhuǎn)入份額之和后的余額)超過前一日本基金的基金總份額的10%，為巨額贖回,。

2.巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí),，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。

(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的贖回申請時(shí),，按正常贖回程序執(zhí)行,。

(2)部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請有困難或認(rèn)為支付投資者的贖回申請可能會(huì)對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回(即確認(rèn)成交的)比例不低于本基金基金總份額的10%的前提下,，對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請,，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,，確定當(dāng)日受理的贖回份額;投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時(shí)明確作出不參加順延下一個(gè)開放日贖回的表示外,，自動(dòng)轉(zhuǎn)為下一個(gè)開放日贖回處理,。轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并將以下一個(gè)開放日的基金份額凈值為準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算,，并以此類推,，直到全部贖回為止。投資者在提出贖回申請時(shí)可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷,。

(3)當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí),，基金管理人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，予以公告,，并在公開披露日分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,。

(4)連續(xù)兩日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要,，可暫停接受本基金的贖回申請;已經(jīng)接受(即確認(rèn)成交的)的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng),，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日,，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。

(九)拒絕或暫停申購,、暫停贖回的情形及處理

(1)不可抗力;

(2)證券交易場所在交易時(shí)間非正常停市;

(3)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況;

(5)當(dāng)基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購;

(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形,。

如果投資者的申購申請被拒絕,，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資者。

2.在如下情況下,，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：

(1)不可抗力;

(2)證券交易場所交易時(shí)間非正常停市;

(4)發(fā)生巨額贖回,，本基金合同規(guī)定可以暫停接受贖回申請的情形;

(5)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況;

(6)法律,、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形,。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會(huì)備案,。已接受的贖回申請,，基金管理人將足額支付;如暫時(shí)不能支付，將按每個(gè)贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人,，其余部分由基金管理人按照相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開放日予以兌付,。

在暫停贖回的情形消除后，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理,。

3.發(fā)生基金合同或招募說明書中未予載明的事項(xiàng),，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受基金申購、贖回申請的,，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),。

4.基金暫停申購、贖回,，基金管理人應(yīng)立即在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上公告,。

5.暫停期結(jié)束，基金重新開放時(shí),，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告最新的基金份額凈值,。

如果發(fā)生暫停的時(shí)間為1天，基金管理人應(yīng)于重新開放日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值,。

如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過1天但少于兩周,，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時(shí),，基金管理人應(yīng)提前1個(gè)工作日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告,，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周，暫停期間,，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次;暫停結(jié)束,，基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前3個(gè)工作日在至少一種指定信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告,，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值,。

(十)定期定額投資計(jì)劃

在各項(xiàng)條件成熟的情況下，本基金可為投資者提供定期定額投資計(jì)劃服務(wù),，具體實(shí)施方法以招募說明書和基金管理人屆時(shí)公布的業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn),。

十四、基金轉(zhuǎn)換

為方便基金份額持有人,，未來在各項(xiàng)技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況下,，投資者可以選擇在本基金和上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司管理的其他基金(如有)之間進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換?；疝D(zhuǎn)換的數(shù)額限制,、轉(zhuǎn)換費(fèi)率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時(shí)另行規(guī)定。

十五,、基金的非交易過戶,、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押

(一)基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理繼承,、遺贈(zèng),、司法執(zhí)行等情況下的非交易過戶。無論在上述何種情況下,，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者,。

3.“司法執(zhí)行”是指根據(jù)生效法律文書，有履行義務(wù)的當(dāng)事人(基金持有人)將其持有的基金份額依生效法律文書之規(guī)定主動(dòng)過戶給其他人,，或法院依據(jù)生效法律文書將有履行義務(wù)的當(dāng)事人(基金持有人)持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他人,。

(二)投資者辦理非交易過戶必須到基金注冊登記機(jī)構(gòu)或其指定的網(wǎng)點(diǎn)辦理。對于符合條件的非交易過戶申請按《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理,。

(三)符合條件的非交易過戶申請由基金注冊登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行確認(rèn)，該確認(rèn)一般情況下應(yīng)在非交易過戶申請經(jīng)審核通過之日起5個(gè)工作日內(nèi)做出;申請人按基金注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費(fèi)用,。

(四)基金持有人可以以同一基金賬戶在多個(gè)基金銷售機(jī)構(gòu)申購(認(rèn)購)基金份額,，但必須在原申購(認(rèn)購)的基金銷售機(jī)構(gòu)贖回該部分基金份額。

基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同基金銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù),。轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報(bào),，投資者于t日轉(zhuǎn)托管基金份額轉(zhuǎn)出成功后，一般情況下轉(zhuǎn)托管份額可于t+日在轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù),，投資者可于t+日起贖回該部分基金份額,。

(五)基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的,，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)一并凍結(jié),。

(六)在有關(guān)法律法規(guī)有明確規(guī)定的情況下，基金管理人將可以辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他業(yè)務(wù),，并會(huì)同基金注冊登記機(jī)構(gòu)制定,、公布和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

十六,、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理

基金的銷售業(yè)務(wù)指接受投資者申請為其辦理基金的認(rèn)購,、申購、贖回,、非交易過戶,、轉(zhuǎn)托管及其他有關(guān)業(yè)務(wù)，由基金管理人及基金管理人委托的及其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理,?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)與基金銷售代理人簽訂委托代理協(xié)議,，以明確基金管理人和基金銷售代理人之間在基金認(rèn)購,、申購、贖回等事宜中的權(quán)利義務(wù),，確?；鹳Y產(chǎn)安全，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益,。

基金銷售代理人應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定辦理基金銷售業(yè)務(wù),。

十七、基金注冊登記業(yè)務(wù)及其代理

本基金的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金登記,、存管,、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理,、基金份額注冊登記,、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利,、建立并保管基金份額持有人名冊等,。

本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理,?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的,，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議,，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資人基金賬戶管理,、基金份額注冊登記,、清算及基金交易確認(rèn),、代理發(fā)放紅利,、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益,。

(一)基金注冊登記機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利：

1.建立和管理投資者基金份額賬戶;

2.取得注冊登記費(fèi);

3.保管基金份額持有人開戶資料,、交易資料、基金份額持有人名冊等;

4.法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利,。

(二)基金注冊登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)：

1.配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊登記業(yè)務(wù);

2.嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù);

3.保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄年以上;

5.法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù),。

十八、基金的投資

(一)投資目標(biāo)

本基金在以長期投資為基本原則的基礎(chǔ)上,，通過嚴(yán)格的投資紀(jì)律約束和風(fēng)險(xiǎn)管理手段,，將戰(zhàn)略資產(chǎn)配置與投資時(shí)機(jī)有效結(jié)合，精心選擇在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢下具有國際比較優(yōu)勢的中國企業(yè),，通過精選證券和適度主動(dòng)投資,，為國內(nèi)投資者提供國際水平的理財(cái)服務(wù)，最終謀求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值,。

(二)投資理念

隨著中國經(jīng)濟(jì)正在全方位的融入世界經(jīng)濟(jì),，“中國主題”投資概念日益引起全球投資者的密切關(guān)注。本基金借鑒摩根富林明______資產(chǎn)管理集團(tuán)150余年的資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn),，以國際視野審視中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展,，深入分析并挖掘其中行業(yè)與公司的比較優(yōu)勢，通過投資資產(chǎn)的靈活動(dòng)態(tài)配置,，在實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算管理的基礎(chǔ)上,，最大限度爭取基金投資超額回報(bào)。

(三)投資范圍

本基金的投資范圍為股票,、債券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許的其它投資品種,。股票投資范圍為所有在國內(nèi)依法發(fā)行的a股以及中國證監(jiān)會(huì)允許投資的其它股票類品種，債券投資的主要品種包括國債,、金融債,、公司債、回購,、短期票據(jù)和可轉(zhuǎn)換債券以及中國證監(jiān)會(huì)允許投資的其它債券類品種,。在正常情況下，本基金投資組合中股票投資比例為30-80%,，債券投資比例為20-50%,，現(xiàn)金為0-20%。本基金的股票投資重點(diǎn)是那些動(dòng)態(tài)發(fā)展比較優(yōu)勢而立足于國際競爭市場的上市公司,，該部分投資比例將不低于本基金股票資產(chǎn)的80%。

今后在有關(guān)法律法規(guī)許可時(shí),，除去以現(xiàn)金形式存在的基金資產(chǎn)外,，其余基金資產(chǎn)可全部用于股票投資,。

(四)投資策略

本基金充分借鑒摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團(tuán)全球行之有效的投資理念和技術(shù)，以國際視野審視中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展,，將國內(nèi)行業(yè)發(fā)展趨勢與上市公司價(jià)值判斷納入全球經(jīng)濟(jì)綜合考量的范疇,，通過定性/定量嚴(yán)謹(jǐn)分析的有機(jī)結(jié)合，準(zhǔn)確把握國家/地區(qū)與上市公司的比較優(yōu)勢,，最終實(shí)現(xiàn)上市公司內(nèi)在價(jià)值的合理評估、投資組合資產(chǎn)配置與風(fēng)險(xiǎn)管理的正確實(shí)施,。

本基金以股票投資為主體,，在股票選擇和資產(chǎn)配置上分別采取“由下到上”和“由上到下”的投資策略。根據(jù)國內(nèi)市場的具體特點(diǎn),，本基金積極利用摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團(tuán)在全球市場的研究資源,，用其國際視野觀的優(yōu)勢價(jià)值評估體系甄別個(gè)股素質(zhì)，并結(jié)合本地長期深入的公司調(diào)研和嚴(yán)格審慎的基本面與市場面分析,，篩選出重點(diǎn)關(guān)注的上市公司股票,。資產(chǎn)配置層面包括類別資產(chǎn)配置和行業(yè)資產(chǎn)配置，本基金不僅在股票,、債券和現(xiàn)金三大資產(chǎn)類別間實(shí)施策略性調(diào)控,，也通過對全球/區(qū)域行業(yè)效應(yīng)進(jìn)行評估后，確定行業(yè)資產(chǎn)配置權(quán)重,，總體緊密監(jiān)控組合風(fēng)險(xiǎn)與收益特征,，以最終切實(shí)保證組合的流動(dòng)性、穩(wěn)定性與收益性,。

1.優(yōu)勢價(jià)值分析

摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團(tuán)長期以來貫徹精細(xì)入微的基本面研究,，逐日累積利于投資決策的信息優(yōu)勢，結(jié)合ddm(ddrs),、df等價(jià)值評估模型,，全力輔助合理的證券資產(chǎn)選擇?；谀Ω涣置鱛_________的全球性研究資源,，本基金通過優(yōu)勢價(jià)值評估，綜合考察上市公司所具備的比較優(yōu)勢,，在對構(gòu)成上市公司比較優(yōu)勢多方面的因素進(jìn)行分解研究后,，結(jié)合其當(dāng)前的市場表現(xiàn)，來確定個(gè)股投資價(jià)值與投資時(shí)點(diǎn)的判斷,。根

基金公告篇四

基金發(fā)起人：_____基金管理有限公司

基金管理人：_____基金管理有限公司

基金托管人：中國建*銀行

目錄

一,、前言

二、釋義

三,、基金合同當(dāng)事人

四,、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

五,、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

七,、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

八,、基金份額持有人大會(huì)

九、基金管理人,、基金托管人的更換條件與程序

十,、基金的基本情況

十一、基金的設(shè)立募集

十二,、基金合同的成立與生效

十三,、基金的申購與贖回

十四、基金的非交易過戶

十五,、基金的轉(zhuǎn)托管

十六,、基金資產(chǎn)的托管

十七、基金的銷售

十八,、基金的注冊登記

十九,、基金的投資

二十、基金的融資

二十一,、基金資產(chǎn)

二十二,、基金資產(chǎn)估值

二十三、基金費(fèi)用與稅收

二十四,、基金收益與分配

二十五,、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

二十六、基金的信息披露

二十七,、基金的終止與清算

二十八,、業(yè)務(wù)規(guī)則

二十九、違約責(zé)任

三十,、爭議處理

三十一,、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改與終止

三十三,、基金發(fā)起人,、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益,，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù),，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）,、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡稱“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定,，在平等自愿、誠實(shí)信用,、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上,，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）,。自20__年6月1日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定,，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn),，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整,。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的,，還應(yīng)進(jìn)行公告,。

本基金合同是規(guī)定本基金合同 當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人,、基金管理人,、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人,、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起,，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》,、《試點(diǎn)辦法》,、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù),。

_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》,、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立,，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn),。

中國證監(jiān)會(huì)對本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn),。

基金管理人保證依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn),，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益,。

二,、釋義

本基金合同中，除非文意另有所指,，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金,；

4.中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì),；

5.銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國人*銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)；

6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》,；

7.《民法典》：指《民法典》,；

8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

11.元：指人民幣元,；

13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公 司,；

14.基金管理人：指_____基金管理有限公司；

15.基金托管人：指中國建*銀行,；

19.投資者：指個(gè)人投資者,、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者；

基金公告篇五

基金托管人：__________銀行

_____年_____月

目?錄

一,、前言

二,、釋義

三、基金合同當(dāng)事人

四,、基金管理人的權(quán)利義務(wù)

五,、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

七,、基金份額持有人大會(huì)

八,、基金管理人、托管人的更換條件與程序

九,、基金的基本情況

十,、基金的募集

十一、基金合同的生效

十二,、基金資產(chǎn)的托管

十三,、基金的申購與贖回

十四、基金轉(zhuǎn)換

十五,、基金的非交易過戶,、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押

十六,、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理

十七,、基金注冊登記業(yè)務(wù)及其代理

十八、基金的投資

十九,、基金的融資

二十,、基金資產(chǎn)

二十一、基金資產(chǎn)估值

二十二,、基金的收益與分配

二十三,、基金費(fèi)用與稅收

二十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

二十五、基金的信息披露

二十六,、基金合同終止與基金財(cái)產(chǎn)清算

二十七,、業(yè)務(wù)規(guī)則

二十八、違約責(zé)任

二十九,、爭議處理和適用法律

三十,、基金合同的效力與修改

三十一、基金管理人和基金托管人簽章

一,、前言

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益,，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作,，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿,、誠實(shí)信用,、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》,。

基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件,，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn),?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨鸷贤暮炇饦?gòu)成其對基金合同的承認(rèn)?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額,，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受,，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件,。基金合同當(dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利,、承擔(dān)義務(wù),。

上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立,，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理批準(zhǔn),。

中國_____對本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn),。

基金管理人將依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn),，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金管理人,、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息,，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金合同為準(zhǔn),。

二,、釋義

在基金合同中，除非文義另有所指,，下列詞語或簡稱具有如下含義：

本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金,；

投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

元：指人民幣元,；

中國_____：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì),；

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國；

基金托管人：指中國建設(shè)__________銀行,；

基金銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人,；

基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)；

基金投資者：指個(gè)人投資者,、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者的合稱,；

存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限；

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日,；

t＋n日：指自t日起第n個(gè)工作日（不包含t日）,；

開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日,；

認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi),，基金投資者購買本基金基金份額的行為；

申購：指基金合同生效后,，基金投資者購買本基金基金份額的行為,；

基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值；

基金信息披露義務(wù)人：?指基金管理人,、基金托管人,、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國_____規(guī)定的自然人,、法人和其他組織,。

三、基金合同當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱：

注冊地址：

辦公地址：

法定代表人：

總經(jīng)理：

成立日期：?_____年_____月_____日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國_____證監(jiān)基字號

經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù),、發(fā)起設(shè)立基金以及經(jīng)中國_____批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù),。

組織形式：有限責(zé)任公司

實(shí)繳注冊資本：_____萬元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

（二）基金托管人

名稱：

注冊地址：

辦公地址：

法定代表人：

成立日期：_____年_____月_____日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國_____證監(jiān)基字號

經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期,、中期和長期貸款,；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券,；代理發(fā)行,、代理兌付、承銷政府債券,；買賣政府債券,；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保,；代理收付款項(xiàng)及代理_____業(yè)務(wù),；提供保管箱服務(wù)；外匯存款,；外匯貸款,；外匯匯款；外幣兌付,；國際結(jié)算,；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn),；外匯借款；外匯擔(dān)保,；結(jié)匯,、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券,；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券,；自營外匯買賣；代客外匯買賣,；外匯信用卡的發(fā)行,；代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查,、咨詢,、見證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)（包括工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)）,。

組織形式：國有獨(dú)資企業(yè)

注冊資本：____億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

（三）基金份額持有人

基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額,，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受,，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件,。

四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)

（一）基金管理人的權(quán)利

（1）依法申請并募集基金,；

（5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額,；

（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；

（10）在法律法規(guī)允許的前提下,，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資,；

（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案,；

（13）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,，召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）法律法規(guī),、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權(quán)利,。

（二）基金管理人的義務(wù)

（1）遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定；

（11）按規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值,；

（16）不謀求對基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理,；

（17）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

（24）負(fù)責(zé)為基金聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師,；

（25）不從事任何有損本基金其它當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng),；

（26）基金不能成立時(shí)按規(guī)定退還所募集資金本息、并承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用,；

（27）法律法規(guī),、基金合同或_____證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其它義務(wù)。

五,、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

（一）基金托管人的權(quán)利

1,、依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；

3,、在基金管理人更換時(shí),，提名新的基金管理人；

4,、依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì),；

6、法律法規(guī),、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利,。?（二）基金托管人的義務(wù)

1、基金托管人應(yīng)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,，安全保管基金的財(cái)產(chǎn),；

6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同,；

7,、按有關(guān)規(guī)定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶,；

11,、對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,，對半年度和年度基金報(bào)告出具意見；

13,、按法律法規(guī)和中國_____的有關(guān)規(guī)定出具基金托管人報(bào)告,；

22、不從事任何有損本基金其它基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng),；

23,、法律法規(guī)、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務(wù),。

六,、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額,，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人,。基金份額持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件,。

每一基金份額具有同等的合法權(quán)益,。

（一）基金份額持有人的權(quán)利：

2、按基金合同的規(guī)定取得基金收益,；

3,、按基金合同的規(guī)定查詢或復(fù)制公開披露的基金信息資料；

5,、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn),；

6、依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,，要求召開基金份額持有人大會(huì)；

8,、對基金管理人,、基金托管人損害其合法權(quán)益而要求予以賠償；

9,、法律法規(guī),、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。

（二）基金份額持有人的義務(wù)：

1,、遵守有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,；

2、繳納基金認(rèn)購,、申購和贖回等事宜涉及的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用,；

3、以其對基金的投資額為限承擔(dān)本基金虧損或者終止的有限責(zé)任,；

4,、不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng),；

5、返還其在基金投資過程中取得的不當(dāng)?shù)美?/p>

6,、法律法規(guī)以用基金合同所規(guī)定的其它義務(wù),。

七、基金份額持有人大會(huì)

本基金的基金份額持有人大會(huì),，由本基金的基金份額持有人組成,。

（一）有以下事由情形之一時(shí)，_____開基金份額持有人大會(huì)：

1,、修改基金合同或提前終止基金合同,，但基金合同另有約定的除外；

2,、提前終止本基金,；

3、變更基金類型或轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式,；

4,、更換基金托管人；

5,、更換基金管理人,；

7、本基金與其它基金的合并,；

8,、法律法規(guī)、基金合同或中國_____規(guī)定的其它應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng),。

（二）以下情況不需召開基金份額持有人大會(huì)：

1,、調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi),；

3,、因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改；

4,、對基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化,；

5、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響,；

6,、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)以外的其它情形。

（三）召集方式：

1,、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外,，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，開會(huì)時(shí)間,、地點(diǎn),、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定,。

2、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的,，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議,。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集,，并書面告知基金托管人,。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開,；基金管理人決定不召集,，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開會(huì)時(shí)間,、地點(diǎn),、方式和權(quán)益登記日。

3,、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的,，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集,，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的,，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開,；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的,，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議,。

基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人,；基金托管人決定召集的,，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開。

4,、代表基金份額百分之十以上（含百分之十）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人,、基金托管人都不召集的,，代表基金份額百分之十以上（含百分之十）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前三十日報(bào)_____證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案,。

5,、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人,、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合,，不得阻礙,、干擾。

（四）通知

1,、會(huì)議召開的時(shí)間,、地點(diǎn)、方式,；

2,、會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)；

3,、投票委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn),；

4、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名,、電話,；

5、如采用通訊表決方式,，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址,。?采用通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式,，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式,、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達(dá)意見的寄交和收取方式,。

（五）開會(huì)方式

基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場開會(huì)和通訊方式開會(huì)?，F(xiàn)場開會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席,；通訊方式開會(huì)指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決,。會(huì)議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場開會(huì)方式召開基金份額持有人大會(huì),。

1,、現(xiàn)場開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

（2）經(jīng)核對,，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示,，全部有效的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%（不含50%）。

2,、在符合以下條件時(shí),，通訊開會(huì)的方式視為有效：

（5）會(huì)議通知公布前已報(bào)中國_____備案。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí),，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明,，否則表明符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決,；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決,，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù),。

（六）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系全體基金份額持有人利益的,，并為基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項(xiàng),，如法律法規(guī)規(guī)定的基金合同的重大修改、終止基金,、更換基金管理人,、更換基金托管人、基金之間或與其它基金合并以及召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其它事項(xiàng),。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后,，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開日前10天公告。否則,，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有10天的間隔期,。

基金管理人、基金托管人,、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案,；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前15天提交召集人,。召集人對于基金管理人和基金托管人提交的臨時(shí)提案進(jìn)行審查,，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前10天公告。

基金公告篇六

基金契約目錄基金契約目錄自首頁開始排印,。

目錄應(yīng)列明各個(gè)具體標(biāo)題及相應(yīng)的頁碼,。

基金契約正文

一、前言

(一)載明訂立基金契約的目的,、依據(jù)和原則,。例如；

2.訂立基金契約的依據(jù)是《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,；

3.訂立基金契約的原則是平等自愿,、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法權(quán)益,。

(二)說明基金由發(fā)起人依照《暫行辦法》,、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立。

說明中國證監(jiān)會(huì)對基金設(shè)立的批準(zhǔn),，并不表明其對基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,，也不表明基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

說明基金管理人依照誠實(shí)信用,、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利,，也不保證最低收益,。

(三)說明基金契約的當(dāng)事人按照《暫行辦法》,、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù),。

(四)說明基金投資者自取得依基金契約所發(fā)行的基金單位,，即成為基金持有人，其持有基金單位的行為本身即表明其對基金契約的承認(rèn)和接受,，并按照《暫行辦法》,、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù),。

二,、基金契約當(dāng)事人

列明基金契約當(dāng)事人的主要情況。例如,，名稱,、住所、法定代表人,、成立時(shí)間,、批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號、組織形式,、實(shí)收資本,、存續(xù)期間等。

(一)基金發(fā)起人

(二)基金管理人

(三)基金托管人

三,、基金的基本情況

(一)基金名稱(基金全稱)

(二)基金類型(例如契約型開放式,，契約型封閉式)

(三)基金單位發(fā)行總份額

(四)基金單位每份面值和發(fā)行價(jià)格

基金單位每份面值為人民幣1元。

(五)基金存續(xù)期限

自基金成立之日至基金終止之日,。

四,、基金單位的發(fā)行

說明任何與基金單位發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基金單位。

(一)基金單位的發(fā)行時(shí)間,、發(fā)行方式(例如上網(wǎng)發(fā)行),、發(fā)行對象。

(二)基金單位每份發(fā)行價(jià)格××元,，其中每份面值為1元,、發(fā)行費(fèi)用為××元。

(三)基金發(fā)起人認(rèn)購的份額

(四)基金單位的認(rèn)購和持有限額

訂明封閉式基金投資者認(rèn)購和持有的數(shù)額限制(例如：認(rèn)購數(shù)額為1000份的倍數(shù),；最低數(shù)額,、最高數(shù)額)；開放式基金投資者首次認(rèn)購和持有的數(shù)額限制,。

五,、基金的成立和交易安排

(一)基金成立的條件

說明基金成立的條件，并說明基金成立前，投資者的認(rèn)購款項(xiàng)只能存入商業(yè)銀行,，不得動(dòng)用,。

(二)基金不能成立時(shí)已募集資金的處理方式

(三)基金成立后的交易安排

如為封閉式基金，說明其成立后可以根據(jù)《暫行辦法》的規(guī)定申請上市及擬上市的證券交易所,、擬上市時(shí)間,。

如為開放式基金，訂明其成立后申購與贖回的下列事項(xiàng)：

1.申購和贖回場所：列明申購和贖回場所,。

2.申購和贖回開始日：說明自基金成立××日起開始申購和贖回,。

3.申購和贖回申請方式：說明基金持有人向基金管理人或其指定的代理機(jī)構(gòu)提出申購或贖回申請的方式，例如,，書面申請,。

4.申購和贖回申請的確認(rèn)：例如，說明基金管理人或其指定的代理機(jī)構(gòu)應(yīng)以收到申購或贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日,。

5.申購和贖回?cái)?shù)額：訂明有關(guān)基金申購,、贖回的數(shù)額約定(例如：基金申購、贖回的最低數(shù)額,；申購,、贖回?cái)?shù)額為1000份的倍數(shù))。說明基金持有人可將其持有的全部或部分基金單位贖回,。

6.申購和贖回價(jià)格：例如,，說明以申購申請日的前一日或贖回申請日的后一日基金單位每份凈資產(chǎn)價(jià)值為基礎(chǔ)計(jì)算每份基金單位的申購或贖回價(jià)。

7.申購和贖回款項(xiàng)支付：訂明申購和贖回款項(xiàng)的支付方式及贖回款項(xiàng)的支付期限,，并說,，明基金管理人應(yīng)指示基金托管人以申請贖回的基金持有人(贖回人)為受款人，將贖回款項(xiàng)支付給贖回人,。

8.贖回后的變更登記：說明基金持有人進(jìn)行贖回時(shí),，基金管理人應(yīng)指示基金托管人及時(shí)辦理變理登記。

9.贖回款項(xiàng)延期支付的情形及處理方式：說明出現(xiàn)巨額贖回,、不可抗力以及有關(guān)規(guī)定確定的其他情形,，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告后可延遲支付贖回款項(xiàng)。

(1)巨額贖回的發(fā)生：訂明巨額贖回發(fā)生的情形,。例如：在一個(gè)營業(yè)日的基金單位贖回價(jià)金總額扣除當(dāng)日申購基金單位價(jià)金總額的余額超過依《暫行辦法》,、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的比例所應(yīng)保持的現(xiàn)金及國債總額，即發(fā)生巨額贖回,。

(2)巨額贖回的處理方式：訂明巨額贖回的處理方式,。例如：出現(xiàn)巨額贖回的情況，基金管理人應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)后,，暫停計(jì)算贖回價(jià)格,，延期支付贖回款項(xiàng),，并以合理方式處理基金資產(chǎn)，以籌措足夠資金用以支付贖回款項(xiàng),。

(3)巨額贖回價(jià)格與款項(xiàng)支付：訂明巨額贖回價(jià)格的確定及款項(xiàng)支付的時(shí)間,。

(4)巨額贖回的報(bào)告與公告：訂明巨額贖回發(fā)生時(shí)應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并公告。

(5)不可抗力及有關(guān)規(guī)定確定的其他情形,。

10.申購和贖回費(fèi)用：訂明申購、贖回費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn),。說明申購,、贖回費(fèi)用不列入基金費(fèi)用，由申購人,、贖回人承擔(dān),。

六、基金的托管

說明基金托管人與基金管理人必須按照《暫行辦法》,、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定訂立托管協(xié)議,。訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊登記、基金資產(chǎn)的保管,、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利,、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全,，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。

七,、基金的投資目標(biāo),、投資范圍、投資決策,、投資組合和投資限制

(一)投資目標(biāo)

例如,，說明投資目標(biāo)是為投資者減少和分散投資風(fēng)險(xiǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全并謀求基金長期投資收益,。

(二)投資范圍

說明基金只能投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，其中主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票,、債券,。

(三)投資決策

訂明基金管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)的決策依據(jù)、決策程序,。

(四)投資組合

說明基金投資于股票,、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80％,；

訂明股票,、債券的投資分別在基金資產(chǎn)中的擬占比例；

訂明選擇不同證券構(gòu)成投資組合所依據(jù)的原則。

(五)投資限制

列明依照《暫行辦法》,、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定禁止的投資事項(xiàng),。

八、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

(一)基金發(fā)起人的權(quán)利

列明《暫行辦法》,、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的權(quán)利,，例如申請?jiān)O(shè)立基金等。

(二)基金發(fā)起人的義務(wù)

列明《暫行辦法》,、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務(wù),。例如：公告招募說明書；在基金設(shè)立時(shí)認(rèn)購和存續(xù)期間持有符合規(guī)定比例的基金單位,；基金不能成立時(shí)及時(shí)退還所募資金本息等,。

九、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

(一)基金管理人的權(quán)利

列明《暫行辦法》,、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定規(guī)定的權(quán)利,，例如運(yùn)用基金資產(chǎn)、獲得管理人報(bào)酬,、依照有關(guān)規(guī)定代表基金行使股東權(quán)利等,。

(二)基金管理人的義務(wù)

具體列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務(wù),，例如：

5.接受基金托管人的監(jiān)督,；

6.按規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值；

9.按規(guī)定向基金持有人分配基金收益,；

10.按規(guī)定受理申購和贖回申請,，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng),；

11.不謀求對上市公司的控股和直接管理,；

12.依據(jù)《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定召集基金持有人大會(huì),；

13.保存基金的會(huì)計(jì)帳冊,、報(bào)表、記錄________年以上,；

18.其他義務(wù)

十,、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

(一)基金托管人的權(quán)利

列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的權(quán)利,，例如：獲得基金托管費(fèi),；監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作等。

(二)基金托管人的義務(wù)

列明《暫行辦法》,、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務(wù),，例如：

1.以誠實(shí)信用,、勤勉盡責(zé)的原則保管基金資產(chǎn)；

5.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證,；

8.復(fù)核,、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值或基金單位價(jià)格；

10.建立并保存基金持有人名冊,，并負(fù)責(zé)基金單位轉(zhuǎn)讓的過戶和登記,；

12.按規(guī)定制作相關(guān)帳冊并與基金管理人核對；

18.其他義務(wù),。

十一,、基金持有人的權(quán)利與義務(wù)

(一)基金持有人的權(quán)利

列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的權(quán)利,，例如：取得基金收益；出席或者委派代表出席基金持有人大會(huì),；監(jiān)督基金運(yùn)作情況,；獲取基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料等。

說明每份基金單位具有同等的合法權(quán)益,。

(二)基金持有人的義務(wù)

列明《暫行辦法》,、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務(wù)，例如：

1.遵守基金契約,；

2.交納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用,；

3.承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；

4.不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動(dòng),。

十二,、基金持有人大會(huì)

訂明基金持有人大會(huì)的召開事由、召集方式,、通知,、出席方式、議事內(nèi)容與程序,、表決,、公告及其他相關(guān)事宜。

(一)召開事由

訂明召開基金持有人大會(huì)的事由或情形,。

(二)召集方式

訂明基金持有人大會(huì)的召集人及召集方式,。例如：由基金管理人召集基金持有人大會(huì)；在基金管理人無法行使召集權(quán)的情況下,，應(yīng)由基金托管人召集基金持有人大會(huì),；在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下，由主要發(fā)起人召集基金持有人大會(huì),。

(三)通知

訂明召開基金持有人大會(huì)的通知時(shí)間,、通知內(nèi)容,、通知方式。

(四)出席方式

訂明基金持有人出席會(huì)議的方式,。例如：現(xiàn)場開會(huì)或書面開會(huì)的方式,，如采取書面開會(huì)的方式應(yīng)說明是否需事先報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

(五)議事內(nèi)容與程序

訂明基金持有人大會(huì)的議事內(nèi)容和程序,。

(六)表決

訂明基金持有人大會(huì)決議形成的條件,、表決方式、程序等,。例如：基金持有人所持每份基金單位有一表決權(quán),，基金持有人大會(huì)決議經(jīng)出席會(huì)議的基金持有人所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。

說明基金持有人大會(huì)決議對全體基金持有人,、基金管理人和基金托管人均有約束力,。

(七)公告

訂明基金持有人大會(huì)決議報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后的公告時(shí)間、方式,。

十三,、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

(一)基金管理人和基金托管人的更換條件

1.基金管理人的更換條件：列明基金管理人的更換條件,。例如：基金管理人解散,、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn),；基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金持有人利益,；代表50％以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任；中國證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的,。

2.基金托管人的更換條件：列明基金托管人的更換條件,。例如：基金托管人解散、依法被撤銷,、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn),；基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益；代表50％以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任,；中國人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)的,。

(二)基金托管人和基金管理人的更換程序

1.提名：訂明新任基金管理人和新任基金托管人的提名事宜。例如：新任基金托管人由基金管理人提名,；新任基金管理人由基金托管人提名,。

2.決議：說明基金持有人大會(huì)應(yīng)對被提名的新任基金托管人或新任基金管理人形成決議。

3.批準(zhǔn)：說明新任基金托管人應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行審查批準(zhǔn),，新任基金管理人應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn),。說明原任基金托管人應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行批準(zhǔn)退任，原任基金管理人應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)退任,。

4.公告：說明基金管理人或基金托管人更換后應(yīng)按照《暫行辦法》,、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告,。

十四、基金資產(chǎn)

(一)基金資產(chǎn)總值

具體列明基金資產(chǎn)總值的構(gòu)成,。

(二)基金資產(chǎn)凈值

列明基金資產(chǎn)凈值的構(gòu)成,。

(三)基金資產(chǎn)的帳戶

例如，說明基金資產(chǎn)以“(證券投資基金名稱)基金專戶”名義開設(shè)基金專用帳戶,，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案,。

(四)基金資產(chǎn)的處分

說明基金資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人及基金托管人的資產(chǎn)，并由基金托管人保管,?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘云渥杂匈Y產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任,，其債權(quán)人不得對基金資產(chǎn)行使請求凍結(jié),、扣押和其他權(quán)利。除依據(jù)《暫行辦法》,、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定處分外,，基金資產(chǎn)不得被處分。

十五,、基金資產(chǎn)估值

(一)基金資產(chǎn)估值的目的

例如，說明基金資產(chǎn)估值的目的是為了客觀,、標(biāo)準(zhǔn)地反映基金資產(chǎn)是否增值,、保值。

(二)基金資產(chǎn)估值的事項(xiàng)

說明估值日,、估值方法,、估值對象、估值程序,、暫停估值的情形等,。

十六、基金費(fèi)用與稅收

(一)基金費(fèi)用的種類

列明基金費(fèi)用的種類,。例如,，基金費(fèi)用包括基金管理人的報(bào)酬、基金托管人的托管費(fèi),、上市年費(fèi),、證券交易費(fèi)用、信息披露費(fèi)用,、持有人大會(huì)費(fèi)用,、審計(jì)費(fèi)用和律師費(fèi)用等。

(二)基金費(fèi)用的計(jì)提方法,、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn),、支付方式

訂明基金費(fèi)用的計(jì)提方法,、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式,，并說明基金費(fèi)用從基金資產(chǎn)中支付,。

(三)不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

說明基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不得列入基金費(fèi)用,。

(四)稅收

說明基金,、基金持有人根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定納稅的情況。

十七,、基金收益與分配

(一)基金收益的構(gòu)成

說明基金收益包括基金投資所得紅利,、股息、債券利息,、買賣證券差價(jià),、存款利息以及其他收入。

說明因運(yùn)用基金資產(chǎn)帶來的成本或費(fèi)用的節(jié)約應(yīng)計(jì)入收益,。

(二)基金凈收益

說明基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用后的余額,。

(三)基金收益分配原則

訂明基金收益分配的基本比例、分配次數(shù),、分配時(shí)間,、分配政策等。例如,；基金收益分配應(yīng)當(dāng)采取現(xiàn)金形式,，每年至少分配一次；基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年虧損后,，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配,；基金投資當(dāng)年虧損，則不應(yīng)進(jìn)行收益分配,。

(四)基金收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益的范圍,；基金凈收益、基金收益分配的對象,、原則,、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例,、分配方式,、支付方式等內(nèi)容。

(五)基金收益分配方案的確定與公告

說明基金收益分配方案由基金管理人擬定,，由基金托管人核實(shí),，公告前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

十八,、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

(一)基金會(huì)計(jì)政策

訂明基金的會(huì)計(jì)年度,、記帳本位幣,、會(huì)計(jì)核算制度等。例如：基金的會(huì)計(jì)年度為自公歷每年的____月____日至第二年的____月____日,；基金核算以人民幣為記帳本位幣,，以人民幣元為記帳單位；會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度,。

說明基金應(yīng)獨(dú)立建帳,、獨(dú)立核算。說明基金管理人應(yīng)保留完整的會(huì)計(jì)帳目,、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算,，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算,、報(bào)表編制等進(jìn)行核對,。

(二)基金審計(jì)

說明基金管理人應(yīng)聘請與基金發(fā)起人、基金管理人,、基金托管人相獨(dú)立的,、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師對基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

訂明更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師的程序,。更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所、經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師必須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案,。

十九,、基金的信息披露

說明基金的信息披露應(yīng)符合《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定,。

說明一個(gè)基金會(huì)計(jì)年度內(nèi)的信息披露事項(xiàng)必須固定在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告,。

(一)基金的年度報(bào)告與中期報(bào)告

說明基金的年報(bào)在基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的____日內(nèi)公告,，中期報(bào)告在基金會(huì)計(jì)年度前六個(gè)月結(jié)束后的____日內(nèi)公告,。

(二)基金的臨時(shí)報(bào)告與公告

說明基金在運(yùn)作過程中發(fā)生可能對基金持有人權(quán)益及基金單位的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)按照法律,、法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告,。

1.基金持有人大會(huì)決議；

2.基金管理人或基金托管人變更,；

3.基金管理人或基金托管人的董事,、監(jiān)事和高級管理人員變動(dòng)；

4.基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)30％以上,；

5.基金所投資的上市公司出現(xiàn)重大事件,；

6.重大關(guān)聯(lián)事項(xiàng)；

8.重大訴訟,、仲裁事項(xiàng),；

9.基金上市,；

10.基金提前終止；

11.其他重要事項(xiàng),。

說明封閉式基金資產(chǎn)凈值每月至少公告一次,，開放式基金資產(chǎn)凈值每周至少公告一次。

說明基金的投資組合每三個(gè)月至少公告一次,。

(五)公開說明書

說明開放式基金成立后,，應(yīng)于每六個(gè)月結(jié)束后的一個(gè)月內(nèi)公告公開說明書，并應(yīng)在公告時(shí)間____日前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審核,。公開說明書公告內(nèi)容的截至日為每六個(gè)月的最后一日,。

公開說明書應(yīng)包括下列內(nèi)容：

1.基金簡介；

2.投資組合,；

4.重要變更事項(xiàng),；

5.其他應(yīng)披露事項(xiàng)。例如,，最近三年基金管理人,、基金托管人及其高級管理人員是否受到中國證監(jiān)會(huì)及工商、財(cái)稅等有關(guān)機(jī)關(guān)的處罰,，如果受到處罰,，應(yīng)詳細(xì)說明。

(六)信息披露文件的存放與查閱

載明基金定期公告,、臨時(shí)公告,、基金資產(chǎn)凈值公告、基金投資組合公告和公開說明書等公告文本的存放地點(diǎn)和查閱方式,。并說明基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致,。

二十、基金的終止和清算

(一)基金的終止

具體列明出現(xiàn)《暫行辦法》規(guī)定的基金終止的具體情形,。

(二)基金清算小組

1.基金清算小組成立時(shí)間：說明自基金終止之日起××日內(nèi)成立,。

2.基金清算小組組成：說明基金清算小組成員由基金發(fā)起人、基金管理人,、基金托管人,、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會(huì)計(jì)師、具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員,。清算小組可以聘用必要的工作人員,。

3.基金清算小組職責(zé)：說明基金清算小組負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清理,、估價(jià),、變現(xiàn)和分配。基金清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng),。

(三)基金清算程序

訂明基金清算的程序,。例如：基金資產(chǎn)的保管，基金資產(chǎn)的清理,；基金資產(chǎn)的確定,；基金資產(chǎn)的估價(jià)；基金資產(chǎn)的分配,；基金清算的期限等,。

(四)清算費(fèi)用

說明清算費(fèi)用的來源及支付方式

(五)基金清算剩余資產(chǎn)的分配

說明依據(jù)基金清算的分配方案，將基金清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金清算費(fèi)用后,，按基金持有人持有的基金單位比例進(jìn)行分配,。

訂明基金清算過程中的公告安排

(七)基金清算帳冊及文件的保存

說明基金清算帳冊及文件由基金托管人保存________年以上。

二十一,、違約責(zé)任

(一)說明由于基金契約當(dāng)事人的過錯(cuò),，造成基金契約不能履行或者不能完全履行的，由有過錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任,；如屬基金契約當(dāng)事人雙方或三方的過錯(cuò),，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方或三方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任,。

(二)說明當(dāng)事人違反基金契約,，應(yīng)向其他方支付違約金，如果由于違約已給其他方造成的損失超過違約金的,，還應(yīng)進(jìn)行賠償,。

基金契約能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。

二十二,、爭議的處理

說明基金契約當(dāng)事人發(fā)生糾紛的,，可以通過協(xié)商或者調(diào)解解決?；鹌跫s當(dāng)事人不愿通過協(xié)商,、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的,，可以依據(jù)基金契約中的仲裁條款(如果采取此方式,，可在基金契約中訂明仲裁條款)或者事后達(dá)成的書面仲裁協(xié)議,，向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁,。基金契約當(dāng)事人沒有在基金契約中訂立仲裁條款,，事后又沒有達(dá)成書面仲裁協(xié)議的,，可以向人民法院起訴。

二十三、基金契約的效力

(一)說明基金契約經(jīng)三方當(dāng)事人蓋章以及三方法定代表人簽字并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效,?；鹌跫s的有效期自其生效之日至該基金清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并公告之日。

(二)說明基金契約自生效之日對基金契約當(dāng)事人具有同等的法律約束力,。

(三)說明基金契約正本一式份,，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式份外，基金契約每一簽約人持有份,，每份具有同等的法律效力,。

(四)說明基金契約可印制成冊并對外公開散發(fā)或供投資者在有關(guān)場所查閱，但應(yīng)以基金契約正本為準(zhǔn),。

二十四,、基金契約的修改和終止

(一)基金契約的修改

1.說明基金契約的修改應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金契約當(dāng)事人同意；

3.說明基金契約的修改應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),。

(二)基金契約的終止

1.基金的終止,。說明出現(xiàn)下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)終止基金：

(1)基金封閉期滿又未被批準(zhǔn)續(xù)期的,；

(2)基金經(jīng)批準(zhǔn)提前終止的,；

(3)因重大違法行為，基金被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止的,。

2.基金契約的終止,。說明基金終止后，應(yīng)當(dāng)對基金進(jìn)行清算,。中國證監(jiān)會(huì)對清算結(jié)果批準(zhǔn)并予以公告后基金契約方能終止,。

二十五、其他事項(xiàng)

二十六,、契約當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字,、簽訂地、簽訂日

基金發(fā)起人(章)基金管理人(章)基金托管人(章)

法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)

簽訂地：簽訂地：簽訂地：