在經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速的今天，報(bào)告不再是罕見的東西,，報(bào)告中提到的所有信息應(yīng)該是準(zhǔn)確無誤的,。怎樣寫報(bào)告才更能起到其作用呢？報(bào)告應(yīng)該怎么制定呢,？下面是我給大家整理的報(bào)告范文,，歡迎大家閱讀分享借鑒，希望對大家能夠有所幫助,。

外部董事述職報(bào)告篇一

3月參加**第一次董事會(huì),，審議**2020年度總經(jīng)理工作報(bào)告、2020年年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告,、公司2021年戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃等,；11月參加**第二次董事會(huì)，審議董事會(huì)授權(quán)管理辦法,、董事會(huì)議事規(guī)則,、董事長專題會(huì)議議事規(guī)則，表決同意相關(guān)重要規(guī)劃,、辦法,、規(guī)則的制定與實(shí)施。在董事會(huì)閉會(huì)期間閱研**公司2021年戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃,，對規(guī)劃的內(nèi)容和有關(guān)注意事項(xiàng)提出建設(shè)性意見,；閱研市場營銷考核獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施細(xì)則，從市場營銷管理角度對考核細(xì)則和具體實(shí)施發(fā)表了個(gè)人的看法,，鼓勵(lì)和動(dòng)員公司打造全員營銷氛圍,。閱研公司董事會(huì)議事規(guī)則和授權(quán)管理辦法，建議制度的完善以及如何確保規(guī)章制度具體,、具體工作的落實(shí),。

于7月參加**年中工作會(huì)議，聽取了年中工作報(bào)告,，**新簽合同額超額完成時(shí)間節(jié)點(diǎn)任務(wù),，提出**要加強(qiáng)集團(tuán)外市場開拓,，加大市場績效考核力度，同時(shí)要夯實(shí)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)基礎(chǔ),，大力拓展“三新”業(yè)務(wù)等,，全面促進(jìn)公司業(yè)務(wù)發(fā)展邁向新臺(tái)階。

分別于9月,、10月對**進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)研,，圍繞組織機(jī)構(gòu)、營銷體系,、營銷隊(duì)伍,、營銷制度、市場開拓,、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等方面的經(jīng)驗(yàn)及存在問題進(jìn)行了深入的溝通與交流,。通過調(diào)研，進(jìn)一步了解了**工程質(zhì)量等業(yè)務(wù)的開展情況,，以及在市場獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制,、全員營銷方面取得的成效和存在的問題,，指出**要進(jìn)一步完善公平公正公開的市場獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制,，切實(shí)調(diào)動(dòng)員工積極性和主動(dòng)性，在業(yè)務(wù)方面要充分發(fā)揮自身優(yōu)勢,，積極開展品牌建設(shè),。

9月26日-9月28日，參加了2021年公司系統(tǒng)董監(jiān)高領(lǐng)導(dǎo)人員培訓(xùn),，深入學(xué)習(xí)了中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度內(nèi)涵與具體實(shí)施和國有企業(yè)董監(jiān)高行權(quán)履職能力建設(shè)等內(nèi)容,，進(jìn)一步加深對獨(dú)立董事的職責(zé)與使命的認(rèn)識(shí)。

在此我將和**公司全體干部員工一起在今后的實(shí)際工作中牢固樹立‘企興我榮,，企衰我恥’的高度責(zé)任感和榮譽(yù)感,，履行好職責(zé)，努力工作,，為**公司的高質(zhì)量發(fā)展添磚加瓦,。

外部董事述職報(bào)告篇二

為規(guī)范專職外部董事履職行為,及時(shí)、全面,、準(zhǔn)確地了解專職外部董事日常履職情況,加強(qiáng)工作管理,根據(jù)《深圳市屬國有企業(yè)專職外部董事管理辦法(試行)》等有關(guān)規(guī)定,制定本制度,。

專職外部董事履職記錄主要包括:

(一)出席董事會(huì)及董事會(huì)專門委員會(huì)會(huì)議、列席其他有關(guān)決策會(huì)議和專題會(huì)議的情況(見附表1,、附表2),。具體內(nèi)容包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn),、名稱,、議題,、表決情況、發(fā)言要點(diǎn),、與市國資委溝通情況等,。

(二)開展調(diào)研情況(見附表3)。具體內(nèi)容包括調(diào)研時(shí)間,、調(diào)研對象,、調(diào)研方式、調(diào)研內(nèi)容等,。

(三)遵守紀(jì)律情況(見附表4),。具體內(nèi)容包括遵守廉潔自律、工作紀(jì)律等有關(guān)規(guī)定的情況,。

(四)提出合理化意見建議情況(見附表5),。具體內(nèi)容包括發(fā)現(xiàn)的問題、提出的意見建議,、是否被采納,、取得的工作成效等。

(五)參加培訓(xùn)情況(見附表6),。具體內(nèi)容包括培訓(xùn)時(shí)間,、培訓(xùn)地點(diǎn)、培訓(xùn)內(nèi)容,、主辦單位等,。

(六)其他履職情況(見附表7)。主要記錄參與市國資委組織的業(yè)務(wù)調(diào)研,、專項(xiàng)工作等情況,具體內(nèi)容包括時(shí)間,、地點(diǎn)、主題等,。

(一)履職記錄報(bào)送

建立專職外部董事履職記錄報(bào)送工作責(zé)任制,。其中,上述第(一)、(二),、(三)項(xiàng)內(nèi)容由任職企業(yè)負(fù)責(zé)填寫,經(jīng)專職外部董事簽字確認(rèn)后報(bào)送;第(四),、(五)、(六)項(xiàng)內(nèi)容由專職外部董事本人負(fù)責(zé)填寫和報(bào)送,。專職外部董事履職記錄每半年報(bào)送一次,。

(二)履職記錄管理

市國資委負(fù)責(zé)專職外部董事履職記錄的收集、審核和保管,建立專職外部董事履職工作臺(tái)賬,。

(一)任職企業(yè)董事會(huì)辦公室應(yīng)主動(dòng)加強(qiáng)與市國資委和專職外部董事的溝通,記錄專職外部董事履職情況,確保專職外部董事履職記錄填報(bào)及時(shí),、準(zhǔn)確、完整,、規(guī)范,。

(二)任職企業(yè)和專職外部董事應(yīng)當(dāng)對履職記錄的真實(shí)性負(fù)責(zé),對于未按要求填報(bào)履職記錄或填報(bào)履職記錄不實(shí)的,市國資委將視情節(jié)輕重給予批評教育,、責(zé)令整改。

(三)履職記錄是專職外部董事日常工作情況的重要體現(xiàn),是年度考核評價(jià)的重要內(nèi)容,。

(四)本制度由市國資委負(fù)責(zé)解釋,。

(五)本制度自印發(fā)之日起施行。

外部董事述職報(bào)告篇三

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上市公司治理準(zhǔn)則》,、上海證券交易所《上海證券交易所上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》,、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，并按照《公司章程》等有關(guān)規(guī)定,，中珠醫(yī)療控股股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)本著勤勉盡責(zé)的原則,，認(rèn)真履行了監(jiān)督和審核的職責(zé)，積極開展工作?，F(xiàn)對公司審計(jì)委員會(huì)2019年度的履職情況報(bào)告如下：

公司第八屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)由時(shí)任獨(dú)立董事李闖先生,、李思先生、姜峰先生,、時(shí)任董事羅淑女士及孟慶文先生5名委員組成,，召集人為時(shí)任獨(dú)立董事李闖先生。因到期換屆,，公司于2019年4月17日召開第九屆董事會(huì)第一次會(huì)議,，選舉出公司第九屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)成員，由獨(dú)立董事楊振新先生,、獨(dú)立董事曾藝斌先生,、獨(dú)立董事曾金金女士、董事陳德全先生及董事司培超先生5名委員組成,，召集人為獨(dú)立董事楊振新先生。其中：審計(jì)委員會(huì)包含3名獨(dú)立董事,，占審計(jì)委員會(huì)成員總數(shù)的1/2以上,，獨(dú)立董事楊振新先生、曾藝斌先生為會(huì)計(jì)專業(yè)人士,，符合相關(guān)法律法規(guī)中有關(guān)審計(jì)委員會(huì)人數(shù)比例和專業(yè)配置的要求,，保證了公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作的延續(xù)和穩(wěn)定。

????報(bào)告期內(nèi),，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)根據(jù)《公司法》,、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》及其他有關(guān)規(guī)定,，積極履行職責(zé),，共召開了11次會(huì)議，具體如下：1,、2018年度報(bào)告審計(jì)期間,，公司共召開4次董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)會(huì)議,，其中3次為現(xiàn)場會(huì)議，與公司年報(bào)審計(jì)機(jī)構(gòu)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下簡稱“立信事務(wù)所”)進(jìn)行現(xiàn)場溝通,，督促立信事務(wù)所按照約定的時(shí)間高質(zhì)量地完成審計(jì)工作,，就公司2018年度審計(jì)工作提出要求。就公司提交的年度財(cái)務(wù)報(bào)表及年度財(cái)務(wù)報(bào)表說明,、會(huì)計(jì)師出具的初步審計(jì)意見,、審計(jì)報(bào)告定稿進(jìn)行審議，并對《公司2018年度審計(jì)報(bào)告》,、《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的提案》等相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表意見,，同時(shí)對相關(guān)會(huì)議決議進(jìn)行了簽字確認(rèn)，同意提請董事會(huì)審議,。2,、2019年1月23日，公司召開第八屆董事會(huì)第八次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議,，對第八屆董事會(huì)第四十二次會(huì)議《關(guān)于收購珠海中珠商業(yè)投資有限公司30%股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》進(jìn)行審議,，并對該事項(xiàng)發(fā)表意見如下：本次股權(quán)收購暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)“公平、公正,、公開”,，定價(jià)遵循了相關(guān)原則，履行了相關(guān)規(guī)定,，符合公司和全體股東的利益,，符合公司發(fā)展需要，沒有對上市公司獨(dú)立性構(gòu)成影響,，不存在侵害中小股東權(quán)益的情形,，符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定。3,、2019年3月22日,，公司召開第八屆董事會(huì)第九次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，對第八屆董事會(huì)第四十四次會(huì)議《關(guān)于債務(wù)代償暨關(guān)聯(lián)交易的議案》進(jìn)行審議,，并對該事項(xiàng)發(fā)表意見如下：本次用于抵償債務(wù)的資產(chǎn)以及中珠商業(yè)城市更新項(xiàng)目均屬于具有良好市場前景的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn),，有利于增加公司經(jīng)營收益，增強(qiáng)及提高公司未來的可持續(xù)盈利能力;符合公司戰(zhàn)略發(fā)展要求,，符合公司和全體股東的利益,。4、2019年4月17日,，公司召開第九屆董事會(huì)第一次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議,，審議通過了《關(guān)于選舉公司第九屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召集人的議案》，一致推選楊振新先生為本屆審計(jì)委員會(huì)召集人。5,、2019年4月29日,，公司召開第九屆董事會(huì)第二次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，對《公司2018年度報(bào)告全文》及摘要,、關(guān)于續(xù)聘2019年度審計(jì)機(jī)構(gòu),、關(guān)于計(jì)提減值準(zhǔn)備、《公司2019年一季度報(bào)告》及正文等事項(xiàng)進(jìn)行審議,，并形成決議,，同意提請公司第九屆董事會(huì)第二次會(huì)議予以審議。6,、2019年7月5日,，公司召開第九屆董事會(huì)第三次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，對《關(guān)于全資孫公司購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易議案》進(jìn)行審議,，并對該事項(xiàng)發(fā)表意見如下：本次關(guān)聯(lián)交易,，通過收購控股股東及其關(guān)聯(lián)方的資產(chǎn)，再由控股股東將相關(guān)價(jià)款用于償還占用公司的資金,，能使公司順利收回部分控股股東及其關(guān)聯(lián)方的資金欠款,，減少公司資產(chǎn)損失并控制潛在風(fēng)險(xiǎn)，符合公司現(xiàn)階段實(shí)際情況需要,。7,、2019年8月29日，公司召開第九屆董事會(huì)第四次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議,，對《公司2019年半年度報(bào)告全文》及摘要進(jìn)行審議,，并形成決議，提交公司第九屆董事會(huì)第五次會(huì)議予以審議,。8,、2019年10月29日，公司召開第九屆董事會(huì)第五次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議,，對《公司2019年第三季度報(bào)告》及正文進(jìn)行審議,，并形成決議，同意提請公司第九屆董事會(huì)第六次會(huì)議予以審議,。

1、年度報(bào)告工作情況公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)依據(jù)《公司章程》,、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》及相關(guān)法律法規(guī),，在2018年報(bào)審計(jì)期間檢查和督促年報(bào)工作及時(shí)有序進(jìn)行。(1)確定審計(jì)計(jì)劃,。在立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)開展審計(jì)前,，審計(jì)委員會(huì)與立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)就公司年報(bào)審計(jì)工作安排進(jìn)行磋商，確定具體事項(xiàng)和時(shí)間安排。(2)審閱公司編制的財(cái)務(wù)報(bào)表,。審計(jì)委員會(huì)審閱公司編制的財(cái)務(wù)報(bào)表,，通過與管理層及財(cái)務(wù)人員的溝通，同意向立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)提交報(bào)表用以審計(jì),，并嚴(yán)格要求財(cái)務(wù)部門重點(diǎn)關(guān)注財(cái)務(wù)資料的保密工作及日后事項(xiàng)工作,，要求立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)在審計(jì)中應(yīng)嚴(yán)格按《中國注冊會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則》的要求開展審計(jì)工作，審計(jì)過程中若發(fā)現(xiàn)重大問題應(yīng)及時(shí)與審計(jì)委員會(huì)溝通,。(3)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)與立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)就審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題及審計(jì)報(bào)告提交的事項(xiàng)進(jìn)行溝通和交流,。(4)審閱立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計(jì)報(bào)告初稿。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)按照審計(jì)計(jì)劃的時(shí)間安排出具初步審計(jì)報(bào)告,，經(jīng)審計(jì)委員會(huì)審閱并提出專業(yè)意見,。(5)在立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具2018年度審計(jì)報(bào)告后，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開會(huì)議,，對本年度公司審計(jì)工作進(jìn)行總結(jié),，認(rèn)為2018年度，公司聘請的立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)在為公司提供審計(jì)服務(wù)工作中,，遵循獨(dú)立,、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則,，如期完成了公司委托的各項(xiàng)工作,。

2、監(jiān)督及評估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作報(bào)告期內(nèi),，對外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和專業(yè)性進(jìn)行了評估,。我們認(rèn)為立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，始終遵循獨(dú)立,、客觀,、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，嚴(yán)格按照審計(jì)程序,，從聘任以來一直遵循獨(dú)立,、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則,，及時(shí)完成公司委托的各項(xiàng)審計(jì)服務(wù)工作,，出具的審計(jì)報(bào)告客觀、真實(shí),。有鑒于此,，為保持公司審計(jì)業(yè)務(wù)的連續(xù)性，經(jīng)審計(jì)委員審議表決后,，決定向公司董事會(huì)提議繼續(xù)聘請立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司2019年財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及2019年度內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu),。報(bào)告期內(nèi),，公司與立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)就審計(jì)范圍、審計(jì)計(jì)劃,、審計(jì)方法等事項(xiàng)進(jìn)行了充分的討論與溝通,，在審計(jì)期間未發(fā)現(xiàn)存在其他的重大事項(xiàng)。經(jīng)審核,，公司實(shí)際支付立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)作為公司2019年財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)費(fèi)為80萬元,、作為公司2019年度內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)費(fèi)30萬元，與公司所披露的審計(jì)費(fèi)用情況相符

3,、審閱上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告并對其發(fā)表意見報(bào)告期內(nèi),，我們認(rèn)真審閱了公司2018年度的財(cái)務(wù)報(bào)告，由立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計(jì)并出具了保留意見審計(jì)報(bào)告(信會(huì)師報(bào)字[2019]第ze10365號(hào)),，對于年審機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告意見類型,，我們尊重其獨(dú)立判斷。作為公司審計(jì)委員會(huì)成員,，我們將監(jiān)督公司及控股股東采取有效措施消除對公司的影響,。后續(xù)審計(jì)委員會(huì)將加強(qiáng)監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施狀況，實(shí)現(xiàn)對公司財(cái)務(wù)收支和各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的有效監(jiān)督,，努力實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)控制度規(guī)范,、覆蓋全面、執(zhí)行有效,，切實(shí)保障公司和股東的合法權(quán)益,。

4、指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告期內(nèi),，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)充分發(fā)揮專業(yè)委員會(huì)的作用,，管理、督促及指導(dǎo)相關(guān)部門進(jìn)一步推進(jìn)公司內(nèi)部控制建設(shè)工作,。我們認(rèn)真審閱了公司的內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃,，并認(rèn)可該計(jì)劃的可行性，同時(shí)督促公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照審計(jì)計(jì)劃執(zhí)行,，并對內(nèi)部審計(jì)出現(xiàn)的問題提出了指導(dǎo)性意見,。經(jīng)審閱內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告，我們未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)工作存在重大問題的情況,。

5,、評估內(nèi)部控制的有效性在2018年年度報(bào)告審計(jì)期間，發(fā)現(xiàn)公司在控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用,、對外擔(dān)保,、對外投資、信息披露等方面存在重大內(nèi)部控制缺陷,，未能履行相應(yīng)的決策審批流程，并編制了《2018年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告》，公司管理層已識(shí)別上述重大缺陷并擬定整改措施,，以切實(shí)維護(hù)公司及全體股東利益,。審計(jì)委員將重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)部控制報(bào)告反映的相關(guān)問題，督促公司全面加強(qiáng)內(nèi)部控制,，深入開展全面自查整改,，梳理完善現(xiàn)有制度，并全面加強(qiáng)管控,，確保公司在所有重大方面保持有效的內(nèi)部控制,。6、協(xié)調(diào)管理層,、內(nèi)部審計(jì)部門及相關(guān)部門與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通報(bào)告期內(nèi),，我們在充分聽取相關(guān)方意見的基礎(chǔ)上，積極協(xié)調(diào),，使管理層,、內(nèi)部審計(jì)部門及相關(guān)部門與立信事務(wù)所進(jìn)行充分有效的溝通，提高了相關(guān)審計(jì)工作的效率,。7,、關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)重點(diǎn)關(guān)注公司2018年度重大關(guān)聯(lián)交易,，根據(jù)《公司法》,、《證券法》、《公司章程》等法律法規(guī)及上海證券交易所的關(guān)于關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定,，對交易過程所聘請的審計(jì),、評估機(jī)構(gòu)的相關(guān)資格，審計(jì),、評估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性等進(jìn)行審查,，保證審議程序的合法、合規(guī),，交易過程的公平,、公正、公開,，信息披露的及時(shí),、準(zhǔn)確、完整,。公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)將監(jiān)督董事會(huì)組織全體董事,、監(jiān)事和高管人員、公司財(cái)務(wù)部主要人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《公司法》,、《證券法》,、公司《防范控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金管理制度》,、《關(guān)聯(lián)方資金往來管理制度》、《信息披露管理制度》等,，要求務(wù)必認(rèn)真學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會(huì),，進(jìn)一步提高對資金占用問題的嚴(yán)重性,、危害性認(rèn)識(shí)，明確董事,、監(jiān)事和高管人員在維護(hù)公司資金安全方面的法定義務(wù),，增強(qiáng)防止大股東非經(jīng)營性占用資金的自覺性,。同時(shí)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)將督促公司將加強(qiáng)關(guān)聯(lián)方交易管理,，嚴(yán)格落實(shí)關(guān)聯(lián)方交易的跟進(jìn)和信息披露，確保公司關(guān)聯(lián)方交易控制程序有效執(zhí)行,。

報(bào)告期內(nèi),，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)全體委員嚴(yán)格按照監(jiān)管要求,，遵守《上海證券交易所上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》,、《公司章程》以及公司制定的《審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)則》等文件的相關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé),、恪盡職守,，在監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作、指導(dǎo)公司內(nèi)部審計(jì)工作,、審閱公司財(cái)務(wù)報(bào)告等方面較好地履行了各項(xiàng)職責(zé),，充分發(fā)揮了專業(yè)委員會(huì)的審計(jì)監(jiān)督作用，切實(shí)履行了審計(jì)委員會(huì)的責(zé)任和義務(wù),，有效監(jiān)督公司的審計(jì)工作,。

2020年，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)將繼續(xù)根據(jù)《公司法》,、《證券法》,、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定,，秉承審慎,、客觀,、獨(dú)立的原則，繼續(xù)認(rèn)真,、勤勉,、忠實(shí)地履行職責(zé)，強(qiáng)化內(nèi)外審計(jì)機(jī)構(gòu)及經(jīng)營層的溝通交流,，圍繞內(nèi)控管理、關(guān)聯(lián)方資金往來,、對外擔(dān)保,、對外投資、資金占用等領(lǐng)域充分履職,，加強(qiáng)制度建立,、日常監(jiān)督檢查，充分發(fā)揮審計(jì)委員會(huì)的監(jiān)督職能,，督促公司完善內(nèi)控體系,，加強(qiáng)內(nèi)控意識(shí)，防范內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn),，促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營,、規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)維護(hù)公司的整體利益和全體股東的合法權(quán)益,。

特此報(bào)告,。

外部董事述職報(bào)告篇四

第一章總則

第一條??為適應(yīng)市屬國有企業(yè)改革發(fā)展要求,進(jìn)一步完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu),規(guī)范外部董事管理,依據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)以及《遼寧省省屬企業(yè)外部董事管理暫行辦法》,制定本辦法,。

第二條??本辦法適用于阜新市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱市國資委)履行出資人職責(zé)的國有獨(dú)資公司(以下簡稱企業(yè)),。

第三條??本辦法所稱外部董事,是指市國資委依法聘用、由任職企業(yè)以外的人員擔(dān)任的董事,。

第四條??外部董事選聘和管理遵循以下原則:

(一)出資人認(rèn)可;

(二)公開,、平等、競爭,、擇優(yōu);

(三)權(quán)利,、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一,激勵(lì)與約束相結(jié)合;

(四)依法辦事,規(guī)范管理。

第五條??實(shí)行外部董事制度的企業(yè),董事會(huì)中外部董事的數(shù)量不少于2名,。根據(jù)公司法人治理結(jié)構(gòu)完善情況,逐步實(shí)現(xiàn)外部董事在董事會(huì)成員中占多數(shù),。

第二章任職條件

第六條??擔(dān)任外部董事應(yīng)具備下列基本條件：

(一)具有較高的政治素質(zhì)，自覺用習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想武裝頭腦,，增強(qiáng)“四個(gè)意識(shí)”,、堅(jiān)定“四個(gè)自信”、做到“兩個(gè)維護(hù)”,，堅(jiān)決執(zhí)行黨和國家的方針政策,，嚴(yán)守黨的政治紀(jì)律和政治規(guī)矩,，在思想上政治上行動(dòng)上同以習(xí)近平同志為核心的黨中央保持高度一致;

(二)具有強(qiáng)烈的事業(yè)心和責(zé)任感，職業(yè)操守和個(gè)人品行良好,，堅(jiān)持原則,、擔(dān)當(dāng)盡責(zé)、誠實(shí)守信,、廉潔自律;

(三)具有較強(qiáng)的決策判斷能力,、風(fēng)險(xiǎn)防范能力、識(shí)人用人能力和開拓創(chuàng)新能力,，能夠獨(dú)立,、慎重、負(fù)責(zé)地履行職責(zé);

(四)一般應(yīng)具有企業(yè)經(jīng)營管理或相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn),，有戰(zhàn)略管理,、生產(chǎn)經(jīng)營、公司治理,、法律事務(wù),、資本運(yùn)營、財(cái)務(wù)審計(jì),、人力資源管理等某一方面的專長;

(五)一般應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)?？埔陨衔幕潭然蛘呦嚓P(guān)專業(yè)高級(jí)以上職稱;

(六)年齡一般不超過65周歲，身體健康,，有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé),。由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人轉(zhuǎn)任外部董事的，年齡可以適當(dāng)放寬;

(七)符合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件,。

第七條??具有下列情形之一的,，不得擔(dān)任外部董事：

（一）本人及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系２年內(nèi)曾在該公司重要崗位擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù),；

（二）本人２年內(nèi)曾與該公司有直接商業(yè)交往,；

（三）本人持有擬任職公司所投資企業(yè)的股權(quán)；

（四）本人在與公司有競爭或潛在競爭關(guān)系的企業(yè)任職,；

（五）有關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的限制擔(dān)任董事的其他情形,。

第三章選聘與任期

第八條??外部董事的選聘由市國資委負(fù)責(zé)。選聘外部董事一般采取直接選聘或市場化選聘的方式進(jìn)行,。

第九條??直接選聘是指邀請國內(nèi)外知名專家,、學(xué)者以及企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)豐富的人員等擔(dān)任外部董事。市場化選聘是指采取面向社會(huì)公開招聘的方式選聘外部董事,。

第十條??外部董事實(shí)行任前公示制度,。外部董事人選任職前應(yīng)面向社會(huì)進(jìn)行公示,公示期一般為5個(gè)工作日。任前公示時(shí),擬任人選應(yīng)當(dāng)就本人與任職企業(yè)之間不存在任何可能影響公正履職的關(guān)系發(fā)表聲明,并就誠信履職向市國資委和任職企業(yè)作出承諾。

第十一條??外部董事實(shí)行任期制,每屆任期不超過3年,考核合格的可以連任,但在同一個(gè)企業(yè)連續(xù)任職不得超過6年,。在市屬企業(yè)擔(dān)任外部董事的,同時(shí)任職企業(yè)一般不超過3家,。

第四章職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)

第十二條??外部董事履行以下職責(zé):

(一)貫徹執(zhí)行黨和國家以及省委,、省政府,、市委、市政府關(guān)于國有企業(yè)改革發(fā)展的方針,、政策和決議,維護(hù)國有資產(chǎn)合法權(quán)益;

(二)依法參加任職企業(yè)董事會(huì)會(huì)議,就會(huì)議討論研究事項(xiàng)獨(dú)立發(fā)表意見,并行使表決權(quán);

(三)及時(shí),、如實(shí)向市國資委報(bào)告任職企業(yè)重大事項(xiàng),依法維護(hù)出資人的知情權(quán);

(四)參與企業(yè)的決策論證,關(guān)注企業(yè)長期發(fā)展與核心競爭力培育,避免決策失誤和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn);

(五)督促任職企業(yè)建立權(quán)責(zé)明確、運(yùn)轉(zhuǎn)順暢,、制衡有效的公司法人治理結(jié)構(gòu),推動(dòng)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè);

(六)《公司法》和公司章程規(guī)定的其他職責(zé),。

第十三條??外部董事享有以下權(quán)利:

(一)在董事會(huì)會(huì)議上獨(dú)立發(fā)表意見并行使表決權(quán);

(二)提議召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議,但須經(jīng)1/3以上董事同意；

(三)2名(含)以上外部董事認(rèn)為董事會(huì)會(huì)議資料不全面或論證不充分時(shí),可聯(lián)名提出緩開董事會(huì)會(huì)議或緩議會(huì)議議題,，董事會(huì)應(yīng)予以采納;

(四)對其他董事、高管人員違反國家法律法規(guī)或公司章程,、不執(zhí)行董事會(huì)決議的行為進(jìn)行監(jiān)督,必要時(shí)提請董事會(huì)予以糾正;

(五)根據(jù)履行職責(zé)需要,可采用實(shí)地調(diào)研,、查閱有關(guān)資料、找有關(guān)人員談話等必要工作方式,了解和掌握任職企業(yè)各類工作情況;

(六)對可能出現(xiàn)的投資失控,、關(guān)聯(lián)交易等經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行審查,必要時(shí)提請董事會(huì)研究;

(七)對可能損害出資人或任職企業(yè)合法權(quán)益的情況,直接向市國資委報(bào)告;

(八)《公司法》和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利,。

第十四條??外部董事負(fù)有以下勤勉義務(wù)：

(一)投入足夠的時(shí)間和精力履行董事職責(zé),一個(gè)工作年度內(nèi)在同一任職企業(yè)履行職責(zé)的時(shí)間應(yīng)不少于30個(gè)工作日；

(二)出席董事會(huì)會(huì)議,、所任職專門委員會(huì)會(huì)議,參加董事會(huì)的其他活動(dòng),一個(gè)工作年度內(nèi)出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù)應(yīng)不少于總數(shù)的3/4,；

(三)在了解和充分掌握信息的基礎(chǔ)上,獨(dú)立客觀認(rèn)真謹(jǐn)慎地就董事會(huì)會(huì)議、專門委員會(huì)會(huì)議審議事項(xiàng)發(fā)表明確意見,；

(四)熟悉和持續(xù)關(guān)注企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和改革管理情況,認(rèn)真閱讀企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告和其他文件,及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的董事會(huì)應(yīng)當(dāng)關(guān)注的問題,特別是企業(yè)重大損失和重大經(jīng)營危機(jī)事件;

(五)自覺學(xué)習(xí)有關(guān)知識(shí),積極參加市國資委,、企業(yè)組織的有關(guān)培訓(xùn),不斷提高履職能力；

(六)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù),。

第十五條??外部董事負(fù)有以下忠實(shí)義務(wù):

(一)保護(hù)企業(yè)資產(chǎn)安全,維護(hù)出資人和企業(yè)合法權(quán)益,如實(shí)向市國資委提供有關(guān)情況和資料,并保證所提供信息客觀性和完整性,；

(二)保守企業(yè)商業(yè)秘密;

(三)不得利用職權(quán)收受賄賂和其他非法收入,不得侵占企業(yè)財(cái)產(chǎn);

(四)不得利用職務(wù)便利為本人或他人謀取利益;

(五)不得經(jīng)營、未經(jīng)市國資委同意也不得為他人經(jīng)營與企業(yè)同類或關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù),；

(六)不得讓企業(yè)或與企業(yè)有業(yè)務(wù)往來的單位承擔(dān)應(yīng)當(dāng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的費(fèi)用,不得接受任職企業(yè)和與任職企業(yè)有業(yè)務(wù)往來單位的饋贈(zèng);

(七)遵守國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的規(guī)定;

(八)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù),。

第十六條??外部董事參加董事會(huì)會(huì)議,應(yīng)當(dāng)就會(huì)議討論決定事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見之一：同意;保留意見及其理由;反對意見及其理由;無法發(fā)表意見及其障礙。

第十七條??建立外部董事報(bào)告制度,。年度和任期結(jié)束后外部董事須向市國資委書面報(bào)告本人年度和任期履行職責(zé)的詳細(xì)情況,內(nèi)容主要包括:履行外部董事職責(zé)情況;對任職企業(yè)國有資本運(yùn)作和維護(hù)出資人合法權(quán)益的意見及建議;對任職企業(yè)改革發(fā)展與法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)的意見或建議等,。

第十八條??外部董事須參加市國資委定期召開的工作例會(huì),介紹履職情況,交流工作經(jīng)驗(yàn),匯報(bào)任職企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)、經(jīng)營管理,、改革改制等方面存在的突出問題,并提出解決問題的建議,。

第十九條??任職企業(yè)要積極為外部董事履職提供必要條件,保證外部董事的知情權(quán)、決策權(quán),、監(jiān)督權(quán)等職權(quán),保障外部董事參與企業(yè)重大活動(dòng)和會(huì)議,。企業(yè)應(yīng)保證外部董事及時(shí)獲得履行職責(zé)所需的企業(yè)文件,、材料等信息,并保證所提供信息的真實(shí)、完整和準(zhǔn)確,。

第五章考核評價(jià)

第二十條??市國資委負(fù)責(zé)外部董事考核評價(jià)工作,。考核評價(jià)

采取年度評價(jià)與任期評價(jià)相結(jié)合,，企業(yè)內(nèi)部評價(jià)與外部評價(jià)相結(jié)合的方式進(jìn)行,。年度考核期與董事會(huì)相同,任期評價(jià)與外部董事任期時(shí)限保持一致。任期不滿三年的,，只進(jìn)行年度考核評價(jià),。企業(yè)內(nèi)部評價(jià)是指由黨委班子成員、董事會(huì)成員,、經(jīng)理層成員和部分職工代表對外部董事分別進(jìn)行評價(jià),。外部評價(jià)是指由市國資委及有關(guān)部門對外部董事進(jìn)行評價(jià)。

第二十一條??外部董事考核評價(jià)要點(diǎn)分為,，職業(yè)操守,、能力素質(zhì)、勤勉程度,、專業(yè)貢獻(xiàn)四個(gè)部分,，占比分別為10％、15％,、30％,、45％。其中,，職業(yè)操守包括職業(yè)道德,、遵規(guī)守法２項(xiàng)指標(biāo)；能力素質(zhì)包括戰(zhàn)略決策能力,、風(fēng)險(xiǎn)控制能力２項(xiàng)指標(biāo),；勤勉程度包括履職出勤、調(diào)查研究,、工作作風(fēng)３項(xiàng)指標(biāo),；專業(yè)貢獻(xiàn)包括發(fā)言質(zhì)量、表決意見,、其他建議３項(xiàng)指標(biāo),。具體見《阜新市市屬企業(yè)外部董事考核評價(jià)要點(diǎn)》（附表１）。

第二十二條??外部董事年度考核評價(jià)一般于次年一季度與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員年度考核一并進(jìn)行,，主要程序如下：

（一）組成考核評價(jià)工作組,，擬定考核評價(jià)方案。

（二）考核評價(jià)工作組審閱外部董事年度履職報(bào)告。

（三）征求考核評價(jià)意見,?？己嗽u價(jià)工作組采取發(fā)放《阜新市市屬企業(yè)外部董事評價(jià)表》征求意見，查閱董事會(huì)會(huì)議記錄,、專門委員會(huì)會(huì)議記錄,，聽取任職企業(yè)黨委班子成員、董事會(huì)成員,、經(jīng)理層成員,、部分職工代表和相關(guān)部門意見等方法進(jìn)行。

（四）確定外部董事考核評價(jià)結(jié)果,?？己嗽u價(jià)工作組根據(jù)各考核評價(jià)主體的權(quán)重，通過對外部董事履行職責(zé)情況進(jìn)行論證,，形成對外部董事的考核評價(jià)意見,。

（五）反饋考核評價(jià)結(jié)果?？己嗽u價(jià)結(jié)果由市國資委向外部董事本人和任職企業(yè)董事會(huì)反饋,。

第二十三條外部董事年度考核評價(jià)采用百分制計(jì)算,，依據(jù)企業(yè)內(nèi)部評價(jià)得分、外部評價(jià)得分,，各按50%折算確定,。企業(yè)內(nèi)部評價(jià)得分依據(jù)黨委班子成員,、董事會(huì)成員、經(jīng)理層成員,、部分職工代表的評價(jià),，分別按30%、30%,、30%和10%折算的得分之和計(jì)算,。外部評價(jià)由考核評價(jià)工作組負(fù)責(zé)現(xiàn)場調(diào)閱有關(guān)資料，個(gè)別談話了解情況,，并征求監(jiān)事會(huì),、紀(jì)檢部門和市國資委相關(guān)部門意見后確定。

計(jì)算方法為：外部董事年度考核評價(jià)得分=企業(yè)內(nèi)部評價(jià)得分×50%+外部評價(jià)得分×50%=（黨委班子成員考核評價(jià)得分×30%+董事會(huì)成員考核評價(jià)得分×30%+經(jīng)理層成員考核評價(jià)得分×30%+部分職工代表考核評價(jià)得分×10%）×50%+外部評價(jià)得分×50%,。

第二十四條??外部董事考核評價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀,、稱職、基本稱職和不稱職四個(gè)等次,。其中,考核評價(jià)得分為90(含)分以上的為優(yōu)秀等次,80(含)分以上至90分的為稱職等次,70(含)分以上至80分的為基本稱職等次,70分以下的為不稱職等次,。

外部董事任期考核評價(jià)一般在任期屆滿前1個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。市國資委以外部董事任期內(nèi)年度考核評價(jià)結(jié)果的平均得分為依據(jù),聽取有關(guān)方面意見,結(jié)合日常了解掌握的有關(guān)情況,綜合確定任期考核評價(jià)結(jié)果。

第二十五條??外部董事考核評價(jià)結(jié)果應(yīng)作為續(xù)聘,、調(diào)整,、解聘的重要依據(jù)。對考核評價(jià)結(jié)果為優(yōu)秀的外部董事,給予表彰或者獎(jiǎng)勵(lì);對考核評價(jià)結(jié)果為不稱職的,或者連續(xù)兩個(gè)年度評價(jià)結(jié)果為基本稱職的,經(jīng)認(rèn)定確實(shí)不能勝任的,予以解聘或者任期結(jié)束后不再續(xù)聘,。

第二十六條??外部董事履職過程中有下列情形之一的,年度考核評價(jià)結(jié)果應(yīng)確定為不稱職等次:

(一)外部董事有《公司法》第一百四十八條所列不當(dāng)行為的,；

(二)外部董事本人年度內(nèi)出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù)不足總數(shù)3/4的,或連續(xù)兩次未能出席董事會(huì)會(huì)議也未委托其他董事代為出席的；

(三)董事會(huì)決議違反法律法規(guī),、公司章程規(guī)定,或者明顯損害出資人,、企業(yè)和職工合法權(quán)益且造成不良后果,外部董事未提出反對意見的;

(四)依照有關(guān)規(guī)定認(rèn)定的其他嚴(yán)重失職瀆職行為。

第二十七條??外部董事對考核評價(jià)結(jié)果有異議的,可自收到評價(jià)結(jié)果之日起10個(gè)工作日內(nèi),以書面形式提出復(fù)核申請,市國資委應(yīng)當(dāng)按規(guī)定予以受理,，逾期視為對考核評價(jià)結(jié)果無異議,。

第六章管理和報(bào)酬

第二十八條??建立外部董事人才庫,對外部董事人才庫實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

第二十九條??外部董事的日常管理,、學(xué)習(xí)培訓(xùn),、激勵(lì)約束、薪酬管理等工作,由市國資委負(fù)責(zé),。

第三十條??外部董事不是任職企業(yè)的全日制職工,不與任職企業(yè)訂立勞動(dòng)合同,其勞動(dòng)關(guān)系不在任職企業(yè),。

第三十一條??外部董事報(bào)酬從市級(jí)國有資本經(jīng)營收益中列支,發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)放辦法由市國資委另行制定。外部董事報(bào)酬為稅前收入,除市國資委規(guī)定的報(bào)酬外,外部董事不得在任職企業(yè)領(lǐng)取任何收入或福利,。

第三十二條??外部董事履行職務(wù)時(shí)的辦公、出差等有關(guān)待遇,比照任職企業(yè)高級(jí)管理人員執(zhí)行,由任職企業(yè)負(fù)責(zé)。

第七章責(zé)任追究

第三十三條??外部董事因工作失職導(dǎo)致任職企業(yè)利益受到損失的,應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任,。外部董事責(zé)任追究的范圍包括：

(一)董事會(huì)決策事項(xiàng)或者決策程序違反法律法規(guī),、公司章程及有關(guān)規(guī)定給企業(yè)造成損失的,參與決策的外部董事未投反對票的;

(二)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,經(jīng)認(rèn)定因決策失誤造成國有資產(chǎn)損失,董事會(huì)負(fù)有責(zé)任的,參與決策的外部董事未投反對票的;

(三)外部董事履職過程中,存在應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn),以及發(fā)現(xiàn)企業(yè)重大損失、重大經(jīng)營危機(jī)等涉及企業(yè)資產(chǎn)安全事項(xiàng),故意隱瞞不報(bào)或者不如實(shí)報(bào)告的;

(四)外部董事履職過程中,擅自披露企業(yè)商業(yè)秘密,利用職權(quán)收受賄賂,、侵占企業(yè)財(cái)產(chǎn),利用職務(wù)便利為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益,以及其它違反忠實(shí)義務(wù)的；

(五)違反法律法規(guī),、公司章程等有關(guān)規(guī)定,給企業(yè)造成損失的其它情形,。

第三十四條??外部董事的責(zé)任追究,主要采取以下方式:

(一)經(jīng)濟(jì)處理:責(zé)令退還不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益,扣減報(bào)酬以及承擔(dān)其他相應(yīng)經(jīng)濟(jì)賠償?shù)?

(二)組織處理:采取誡勉談話、通報(bào)批評,、責(zé)令檢查,、解聘等方式處理;

(三)禁入處理:因責(zé)任追究給予解聘的,5年內(nèi)不得擔(dān)任市屬企業(yè)外部董事職務(wù),。

(四)報(bào)備處理：由市直機(jī)關(guān)、事業(yè)單位選派的外部董事,，或由市屬企業(yè)選派交叉任職的外部董事,，受到經(jīng)濟(jì)處理,、組織處理,、禁入處理的上報(bào)市委組織部,。

通過監(jiān)督檢查或者其他方式,發(fā)現(xiàn)外部董事在以前任期內(nèi)存在應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情況,進(jìn)行責(zé)任追溯。

第三十五條??對于董事會(huì)違反規(guī)定決策或者經(jīng)認(rèn)定董事會(huì)決策失誤,造成損失應(yīng)予追究責(zé)任的,外部董事已經(jīng)及時(shí),、如實(shí)向市國資委及有關(guān)部門報(bào)告,或者在決策時(shí)投反對票并記載于會(huì)議記錄的,經(jīng)認(rèn)定可免除責(zé)任,。

第三十六條??外部董事責(zé)任追究,法律法規(guī)、黨規(guī)黨紀(jì)已規(guī)定的,從其規(guī)定,。

外部董事對處理決定有異議的,可在處理決定送達(dá)本人之日起30個(gè)工作日內(nèi),以書面形式提出復(fù)查申請,。市國資委應(yīng)當(dāng)按規(guī)定予以受理,。在復(fù)查期間,不停止原處理決定的執(zhí)行。

第八章解聘與辭職

第三十七條??外部董事任期屆滿,市國資委不再續(xù)聘的,其職務(wù)自然免除,。

第三十八條??外部董事具有下列情形之一的,由市國資委按規(guī)定程序予以解聘:

(一)因工作需要,或因身體原因不適合繼續(xù)擔(dān)任外部董事的;

(二)履職過程中對市國資委或任職企業(yè)有不誠信行為的;

(三)本人提出辭職申請并被批準(zhǔn)的;

(四)年度或任期考核評價(jià)結(jié)果為不稱職的;

(五)連續(xù)兩個(gè)年度考核結(jié)果為基本稱職的;

(六)因董事會(huì)決策失誤導(dǎo)致企業(yè)利益受到重大損失,本人未投反對票的;

(七)受到經(jīng)濟(jì)處理,、組織處理、禁入處理的,；

(八)不適合繼續(xù)擔(dān)任外部董事的其他情形,。

第三十九條??外部董事在任職屆滿前向市國資委提出書面辭職申請,市國資委應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)予以批復(fù)。在未批準(zhǔn)辭職前,外部董事應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行職責(zé),。

第四十條??外部董事任職前應(yīng)與任職企業(yè)簽訂保密協(xié)議,，任職期間外部董事有義務(wù)嚴(yán)格履行保密協(xié)議。外部董事解聘后,繼續(xù)對原任職企業(yè)的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù),未能履行保密義務(wù)的,企業(yè)可依法追究其責(zé)任,。

第九章附則

第四十一條??本辦法由市國資委負(fù)責(zé)解釋,。

第四十二條??市屬國有控股公司外部董事的管理,參照本辦法執(zhí)行。

第四十三條??本辦法自公布之日起施行,。

外部董事述職報(bào)告篇五

本人堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),，認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的十九大精神和習(xí)近平總書記對國有企業(yè)的一系列重要講話要求，積極主動(dòng)地適應(yīng)新形勢,、新任務(wù)和新變化,，牢記使命，忠于職責(zé),，緊緊圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo),，改革經(jīng)營中心任務(wù)，認(rèn)真,、勤勉地履行了外部董事把方向,、管戰(zhàn)略、議大事,、防風(fēng)險(xiǎn)的重要職責(zé),，切實(shí)維護(hù)了國有資產(chǎn)保值增值和企業(yè)的合法權(quán)益。現(xiàn)將本人一年來的履職情況

報(bào)告

如下：

我到xx公司履職已三年有余,，親眼目睹更積極參與見證了,？？公司的發(fā)展變化,，并為之作出了不懈的努力和應(yīng)有的貢獻(xiàn),。

1.?全面超額完成了各項(xiàng)考核指標(biāo)。2018年經(jīng)濟(jì)形勢復(fù)雜多變,，經(jīng)濟(jì)下行的壓力不斷加大,，國家正處于從高速發(fā)展進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展的重大轉(zhuǎn)型期和戰(zhàn)略機(jī)遇期，而作為國家支柱產(chǎn)業(yè)的？,？行業(yè)更面臨著市場拐點(diǎn)和重大的戰(zhàn)略技術(shù)變革。在此次變革中,，,？？公司黨委,、董事會(huì)與經(jīng)營層協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn),，知難而進(jìn)，奮力拼搏,，連續(xù)三年經(jīng)濟(jì)效益步步提升,，尤其在2018年各種壓力增大的情況下，取得了良好的經(jīng)營業(yè)績,，全年銷售,？？,，銷售收入,？？億元,，利潤總額,？？億元,，經(jīng)濟(jì)增加值,？？億元,，副業(yè)改革任務(wù)全面完成,，僵尸企業(yè)處置完成國資委要求。堅(jiān)持黨建引領(lǐng),，政治思想作風(fēng)建設(shè)明顯增強(qiáng),，全面完成了上級(jí)各項(xiàng)考核目標(biāo)，連續(xù)三年獲得a級(jí),。這些成就的取得,，是堅(jiān)持國企發(fā)展的正確政治方向的結(jié)果；是堅(jiān)定不移地貫徹黨的方針政策和一系列重大決策部署的結(jié)果,；是黨委的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),、董事會(huì)正確決策、經(jīng)營層努力運(yùn)作執(zhí)行的結(jié)果,。我作為董事會(huì)成員之一,，也積極努力地為之發(fā)揮了應(yīng)有的作用，作出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

2.董事會(huì)建設(shè)不斷深入推進(jìn)并日趨完善有效,。董事會(huì)建設(shè)事關(guān)企業(yè)的改革發(fā)展大局,。三年的外部董事工作經(jīng)歷，使我越來越感受到總書記提出的“兩個(gè)一以貫之”的極端重要性,，越來越深切體會(huì)到國有企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度,，完善法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮好董事會(huì)決策的重要作用,。近年來,，在國資委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，,？,？公司董事會(huì)全體成員不斷探索，大膽創(chuàng)新,，始終堅(jiān)持問題導(dǎo)向,，不斷發(fā)現(xiàn)和糾正董事會(huì)運(yùn)作過程中的短板和不足，使董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作躍上了新的臺(tái)階,。主要有三個(gè)鮮明的特色：一是,？？董事長統(tǒng)籌規(guī)劃,、規(guī)范建設(shè)董事會(huì)工作,，精心組織策劃董事會(huì)活動(dòng)和董事會(huì)議。注重為董事決策創(chuàng)造“暢所欲言,、敢講真話,、民主討論”的決策氛圍，實(shí)現(xiàn)了民主決策和科學(xué)決策,，提高了董事會(huì)議的質(zhì)量和效率,。在此過程中，本人明確提出了有關(guān)建議,。二是,？？,？,？兩位主要領(lǐng)導(dǎo)非常重視發(fā)揮好外部董事的作用，經(jīng)常傾聽董事建議,，對重大決事項(xiàng)親自與董事進(jìn)行深入溝通,，對董事會(huì)上提出的意見當(dāng)場責(zé)成相關(guān)部門督促落實(shí)，予以回復(fù),。如我曾提出要優(yōu)化,、細(xì)化投資決策事權(quán)界面和流程，而不是籠而統(tǒng)之地都授權(quán)經(jīng)營層決策，也不能事無巨細(xì)都由董事會(huì)決策,，同時(shí)提出對決策事項(xiàng)必須跟蹤項(xiàng)目執(zhí)行,、效益狀況，建立項(xiàng)目投資后評價(jià)制度,。這些意見都得到董事會(huì)的積極響應(yīng)和采納,，并規(guī)范到了制度體系中，收到了明顯的效果,，更加激發(fā)了外部董事的履職熱情，增強(qiáng)了外部董事的履職責(zé)任,。三是董秘辦不斷細(xì)化工作流程,，不斷提升管理標(biāo)準(zhǔn)要求，在外部董事,、董事會(huì),、黨委和經(jīng)營層之間，發(fā)揮了業(yè)務(wù)服務(wù),、跟蹤督辦,、溝通協(xié)調(diào)等方面的重要作用。在這方面我曾提出,，為了保證董事會(huì)的質(zhì)量和效率,，應(yīng)該對重要事項(xiàng)提前溝通通報(bào)，充分聽取外部董事意見,，更有利于統(tǒng)一思想,，完善

方案

，科學(xué)決策,。對此,，董秘辦及時(shí)改進(jìn)，一改過去上會(huì)前董事才見到?jīng)Q策議題的現(xiàn)象,，如去年,？？月,，有一個(gè)重要的項(xiàng)目,，公司專門由？,？帶隊(duì),，赴？,？與外部董事匯報(bào)溝通,，并根據(jù)外部董事提出的一系列問題，當(dāng)即進(jìn)行解釋和調(diào)整，從而使

方案

在董事會(huì)上得以順利通過,。

過去的一年,，我始終堅(jiān)持按照要求，自覺克服各種困難和挑戰(zhàn),，很好地完成了外部董事的職責(zé)和使命,。

1.認(rèn)真履職，保持滿勤,，著力提升履職激情,。我雖已履任？,？公司外部董事三年多時(shí)間,，但我不斷提醒自己，要始終保持旺盛的工作激情,，絕不能敷衍懈怠,，不負(fù)責(zé)任。同時(shí),，我也時(shí)刻認(rèn)識(shí)到,，外部董事的履職主要集中在董事會(huì)、專委會(huì)和基層調(diào)研,，要想履好職,，必須做到全部參加，一個(gè)不落,。我是這樣想的,，也是這樣要求自己的，切實(shí)做到了無一缺席,，全部參加,。2018年，公司共召開董事會(huì),？次,，專委會(huì)？次,，其他會(huì)議,？次，公司組織的調(diào)研和其它重要活動(dòng),？次,，我無一例外地全部參加，有效工作時(shí)間達(dá)到了三個(gè)月以上,。特別是在每次上會(huì)前,，我在家都要利用一整天時(shí)間,，學(xué)習(xí)、思考上會(huì)文件,。盡管在工作中遇到一些時(shí)間沖突和身體不適,，但我從來未向公司請過一次假。

2.努力學(xué)習(xí),，深入調(diào)研,，著力提升履職能力。一是深入學(xué)習(xí),、精讀總書記十九大報(bào)告,，深刻研究習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義精髓和思想內(nèi)涵，有針對性地學(xué)習(xí)總書記在國企座談會(huì)上的重要講話和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上的重要講話,，不斷加深理解,，融會(huì)貫通，并正確應(yīng)用和指導(dǎo)工作實(shí)踐,。我自己認(rèn)為，這些年無論退與不退,，在不在崗,，我從未放松過自己的政治學(xué)習(xí)，進(jìn)一步堅(jiān)定了理想信念,，增強(qiáng)了四個(gè)意識(shí),，保持了政治定力，提升了思想素質(zhì),。二是注重學(xué)習(xí)中央和國資委關(guān)于企業(yè)改革,、發(fā)展的一系列重要文件。為了能及時(shí)掌握和了解國資委在每個(gè)不同階段的重要精神和要求,，我本人專門自費(fèi)訂閱,？？,，及時(shí)學(xué)習(xí)中央有關(guān)精神和國資委相關(guān)要求,，了解熟悉中央企業(yè)動(dòng)態(tài)。同時(shí),，每天堅(jiān)持閱讀報(bào)紙,、微信中的重要文章和有關(guān)？,？行業(yè)的資料,，主動(dòng)分析？,？行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢,，不斷加深對黨和國家在不同階段大政方針的理解,，提升了自己的理論政策水平，這兩年我的自學(xué)讀書筆記達(dá)到3萬字以上,。三是積極踴躍參加上級(jí)歷次組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn),。我認(rèn)為上級(jí)每次舉辦的學(xué)習(xí)班，對外部董事而言十分重要,，內(nèi)容豐富,，指導(dǎo)針對性強(qiáng)，有助于我們開闊視野,。因此,，我從未錯(cuò)過一次學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)。特別是在去年9月的,？,？培訓(xùn)班，因臺(tái)風(fēng)影響,，飛機(jī),、高鐵延誤，我輾轉(zhuǎn)多地直到報(bào)道當(dāng)日凌晨兩點(diǎn)才趕到培訓(xùn)現(xiàn)場,。四是深入?yún)⒓踊鶎诱{(diào)研,。不放過每次到基層調(diào)研的機(jī)會(huì)，在調(diào)研前提前查閱調(diào)研單位的背景材料,，理出調(diào)研提綱,，在現(xiàn)場廣泛聽取不同層次員工的意見，有針對性地提出相關(guān)問題進(jìn)行深入探討,，提出有關(guān)建議,，并將董事會(huì)有關(guān)工作決策精神和意圖傳遞到基層，讓基層干部和員工加深對董事會(huì)決策事項(xiàng)的理解和支持,，進(jìn)而更好地推動(dòng)工作,。

3.堅(jiān)持原則，勇于擔(dān)當(dāng),，著力提升履職水平,。董事會(huì)的主要職責(zé)是把方向、管戰(zhàn)略,、議大事,、防風(fēng)險(xiǎn)。作為外部董事,，維護(hù)好出資人的利益是我們的重大職責(zé),，而董事會(huì)實(shí)行的“集體研究、獨(dú)立表態(tài),、個(gè)人負(fù)責(zé)”的一人一票制,，這就必然要求每一個(gè)外部董事必須找準(zhǔn)定位,、明確職責(zé)，從出資人利益出發(fā),，大膽精準(zhǔn)的發(fā)表自己的意見,。過去的一年，因年齡原因,，,？？公司外部董事更替較多,，時(shí)間長一點(diǎn)的只有兩位同志,，情況熟悉程度參差不一。我作為時(shí)間相對長的老同志,，能夠做到以下幾點(diǎn)：一是會(huì)前精心準(zhǔn)備,，做足功課。我在每次董事會(huì)之前,，都要利用一天時(shí)間,，至少半天時(shí)間仔細(xì)研究會(huì)議每一份文件，理出相關(guān)問題,，形成發(fā)言提綱,，特別注重風(fēng)險(xiǎn)防范，對存在的疑惑,、問題，主動(dòng)電話與相關(guān)部門溝通,。二是堅(jiān)持原則,，敢于擔(dān)當(dāng)，積極主動(dòng)地發(fā)表個(gè)人觀點(diǎn)和意見,，不人云亦云,，不遮遮掩掩，不見風(fēng)使舵,。在我的印象中,，每次董事會(huì)我基本都是第一個(gè)率先發(fā)言，有不少意見和觀點(diǎn)都得到其他董事的響應(yīng)和董事會(huì)的高度認(rèn)可,。如在研究審計(jì)報(bào)告的匯報(bào)中,，我明確提出審計(jì)必須堅(jiān)持問題導(dǎo)向，必須堅(jiān)持實(shí)事求是,、客觀真實(shí)地反應(yīng)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題,，不能避重就輕。同時(shí),，審計(jì)結(jié)果及整改方案必須上董事會(huì)審議,，審計(jì)整改的結(jié)果必須向董事會(huì)報(bào)告,，此意見得到了完善整改落實(shí)。又如我提出審計(jì)的重點(diǎn)領(lǐng)域要予以高度關(guān)注,，特別是投資項(xiàng)目推進(jìn)情況,，僵尸企業(yè)和虧損企業(yè)處置情況，,？,？領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)交易的情況，廣告費(fèi),、營銷費(fèi)的嚴(yán)控管理等等,，都引起了經(jīng)營層的高度重視，并制定和采取了相應(yīng)措施,。又如在研究公司戰(zhàn)略和中長期規(guī)劃中,，我堅(jiān)持強(qiáng)調(diào)必須做到四個(gè)強(qiáng)化，即：強(qiáng)化戰(zhàn)略引領(lǐng),；強(qiáng)化戰(zhàn)略落地,；強(qiáng)化戰(zhàn)略實(shí)施中注重

計(jì)劃

、預(yù)算,、考核,、激勵(lì)的四個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)；強(qiáng)化行業(yè)對標(biāo),，更要注重技術(shù)

創(chuàng)新

方面的對標(biāo),。這些意見都得到董事會(huì)和經(jīng)營層的采納，去年底的戰(zhàn)略研討會(huì)就推進(jìn)戰(zhàn)略落地出臺(tái)了一系列方案措施,，效果十分明顯,。再如在研究副業(yè)改革分離方案時(shí)，我深知這是,？,？公司幾十年歷史形成的老大難問題，既涉及到人員分流安置問題,，又涉及到老基地職工幾十年前已有的既得利益受到影響的問題,，矛盾之大、困難之多,、任務(wù)之艱巨可以想象,。為此，我特別建議要十分重視職工隊(duì)伍的穩(wěn)定問題和防止國有資產(chǎn)變相流失問題,，并提出了具體的個(gè)人建議,，引起了董事會(huì)和經(jīng)營層的高度重視，切實(shí)加強(qiáng)了對副業(yè)改革的領(lǐng)導(dǎo),。經(jīng)過一年多的艱苦工作,，化解了各種矛盾,，保持了職工隊(duì)伍的穩(wěn)定，全面較好地完成了副業(yè)改革的艱巨任務(wù),，為企業(yè)瘦身健體,，輕裝上陣打下了重要基礎(chǔ)。三是敢講真話,，堅(jiān)決貫徹好出資人的意志和要求,。“認(rèn)真”是我?guī)资曷殬I(yè)生涯的一貫作風(fēng),。我在履職過程中從未有過絲毫的懈怠和得過且過,、差不多就行、怕得罪人影響年終對自己的考核的思想,。在會(huì)上敢于向有關(guān)方面提出質(zhì)疑,，甚至據(jù)理力爭，得到了大家的理解,。如在研究老基地電力板塊與誰合作的問題上,，我明確提出不同意見。從,？,？公司長遠(yuǎn)著想，建議主張按專業(yè)化重組,。會(huì)后又專門與董事長進(jìn)行溝通,，并得到了董事長和董事會(huì)的認(rèn)可。經(jīng)過一年的努力,，順利完成了改革任務(wù),，受到上級(jí)的充分肯定和贊揚(yáng)。又如虧損企業(yè)的治理是中央明確提出的重要任務(wù),，上級(jí)三令五申多次強(qiáng)調(diào)要求部署,，我亦十分關(guān)注此項(xiàng)工作的進(jìn)展和效果,，并建議董秘辦將此項(xiàng)工作作為一項(xiàng)重要議題向董事會(huì)報(bào)告,。董秘辦據(jù)此建議，立即請示董事長,，董事長當(dāng)即表態(tài),，下次董事會(huì)匯報(bào)虧損企業(yè)的治理情況，并得到了落實(shí),。

4.發(fā)揮優(yōu)勢,，建言獻(xiàn)策，著力提升價(jià)值貢獻(xiàn),。我的一生一直從事電力事業(yè),，積累了一定的專業(yè),、業(yè)務(wù)和企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，而電力是國家重要的能源基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè),，與各行各業(yè),、千家萬戶有著千絲萬縷的聯(lián)系。同時(shí),，這幾年隨著我國能源革命的興起和電力體制改革的深化,，出臺(tái)了一系列政策和改革舉措，加之本人這幾年從未放松這方面的學(xué)習(xí)和研究,，,？？司又是制造產(chǎn)業(yè),，有對電力咨詢的要求,。我積極主動(dòng)地在這方面發(fā)揮自身的特殊優(yōu)勢，力爭為,？,？司的發(fā)展經(jīng)營貢獻(xiàn)綿薄之力。如去年在基地移交過程中,，我及時(shí)幫助協(xié)調(diào),？？公司,，做了大量協(xié)調(diào)工作,，促推了移交工作的順利實(shí)現(xiàn)。又如我在基層調(diào)研時(shí),，建議有些企業(yè)可以利用大面積的車間屋頂建分布式光伏,，既體現(xiàn)綠色發(fā)展理念，又能為企業(yè)大幅降低用電成本,，有些企業(yè)主動(dòng)聯(lián)系了電力部門,，我本人也充分發(fā)揮了牽線搭橋的作用。又如有的新投廠房電力需求較大,，需解決報(bào)裝,、接入問題，我及時(shí)協(xié)調(diào)相關(guān)供電公司,，促推早日落實(shí)落地,。再如我主動(dòng)擴(kuò)大宣傳，在不同的會(huì)議學(xué)習(xí)場合,，不斷宣講,？？的優(yōu)勢，并主動(dòng)要求家族各家庭至少都要購買一輛,？,？品牌的汽車等等。從一點(diǎn)一滴和具體事情上,，充分體現(xiàn)出了國有資產(chǎn)的看護(hù)人和企業(yè)的主人翁的強(qiáng)烈意識(shí),，為企業(yè)的健康發(fā)展貢獻(xiàn)應(yīng)有的力量。

本人在履職的過程中,，認(rèn)真貫徹執(zhí)行中央的八項(xiàng)規(guī)定要求,，自覺遵守國資委關(guān)于外部董事管理的各項(xiàng)規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行《外部董事行為規(guī)范》,，自覺遵守,？？公司的各項(xiàng)規(guī)章制度,，嚴(yán)格履行廉潔從業(yè)的各項(xiàng)規(guī)定,，時(shí)刻注意防止和糾正形式主義、官僚主義和不作為,、不認(rèn)真的錯(cuò)誤傾向,，從未向所在單位提出過任何不符合組織規(guī)定和紀(jì)律規(guī)定的要求，除正常公務(wù)活動(dòng),，也未接受過單位任何吃請,，做到了廉潔履職。

過去的一年,，盡管自己按照上級(jí)要求,，較好地履行了外部董事的工作職責(zé)，取得了一定的成績,，但仍然有需要在今后的工作中加以改進(jìn)的地方,。如自己干了一輩子電力，后來轉(zhuǎn)到制造業(yè)任外部董事,，盡管管理相通,，但畢竟行業(yè)不同，對于,？,？領(lǐng)域的相關(guān)專業(yè)知識(shí)，尚需進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí),。尤其當(dāng)前的,？,？領(lǐng)域,，

創(chuàng)新

發(fā)展日新月異，變化之快不可想象，更需要不斷加強(qiáng)對新知識(shí),、新技術(shù)的學(xué)習(xí),，否則就不可能成為稱職的外部董事。

總體認(rèn)為,，,？？公司董事會(huì)經(jīng)過這些年的不斷調(diào)整,、完善和提升,，已經(jīng)建立了一套科學(xué)、有效,、規(guī)范的制度體系和工作體系,，在董事長的帶領(lǐng)下，充分發(fā)揮了定戰(zhàn)略,、議大事,、防風(fēng)險(xiǎn)的核心功能，充分體現(xiàn)了科學(xué)決策和民主決策,，引領(lǐng)了公司發(fā)展的正確方向,，踐行了總書記提出的“兩個(gè)一以貫之”的原則要求，董事會(huì)與黨委會(huì),、經(jīng)營層各司其職,，協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)，規(guī)范運(yùn)作,，效果良好,。對央企董事會(huì)建設(shè)建議如下：

1.修訂董事會(huì)有關(guān)管理制度與規(guī)定。根據(jù)總書記在國企座談會(huì)上的重要

講話

精神,，建議國資委相關(guān)部門對原有已經(jīng)發(fā)布的關(guān)于董事會(huì)建設(shè)的若干制度和規(guī)定,，組織一次全面系統(tǒng)的梳理和清理，哪些方面保留,，哪些方面廢棄,，哪些方面需要完善，有一個(gè)更清晰,、明確的制度清單,，調(diào)整和修改與當(dāng)前形勢和中央要求不相適應(yīng)、不相一致的問題,，尤其在董事會(huì),、黨委會(huì)、經(jīng)營層的三者關(guān)系上,，事權(quán)界面上更要清楚明了,，具有可操作性，同時(shí)建議制度要更簡潔、明快,、管用,、避免文犢主義。

2.進(jìn)一步規(guī)范和完善對外部董事的年終考核評價(jià)辦法,。為了更好地充分發(fā)揮外部董事的履職責(zé)任,，真正做到體現(xiàn)出資人意志，維護(hù)出資人利益,。外部董事既不坐班,，又不參與任何經(jīng)營活動(dòng)，履職是否盡職,，是否勤勉,，是否勇于擔(dān)當(dāng)，敢于負(fù)責(zé),，唯一表現(xiàn)形式是在董事會(huì)和專委會(huì)上的表現(xiàn),。以前國資委監(jiān)事會(huì)都要參加歷次董事會(huì)和專委會(huì)，能清楚的知道每位外部董事的表現(xiàn)和能力,，因此對外部董事的評價(jià)有重要的發(fā)言權(quán),，而且能充分體現(xiàn)對外部董事評價(jià)的公平性和真實(shí)性。但監(jiān)事會(huì)因體制改革已不存在,，外部董事的表現(xiàn)國資委并不十分清楚,，全靠外部董事所在單位的內(nèi)部董事和經(jīng)營層及相關(guān)部門進(jìn)行評價(jià)考核，并作為評價(jià)優(yōu)劣的重要的依據(jù),，這樣的結(jié)果缺乏考核的充分性,，淡化了敢于負(fù)責(zé)的獨(dú)立思考精神，影響了這部分同志的主觀積極性,，久而久之,，很容易陷入決策趨同化，追求一致的“怪圈”,，董事會(huì)制度會(huì)流于形式,。因此，本人建議對現(xiàn)行外部董事考核辦法予以完善和規(guī)范,。一是每年四次制度性安排的董事會(huì),，由國資委安排人員以會(huì)議觀察員的身份參加會(huì)議，這樣更能全面準(zhǔn)確地掌握情況,，同時(shí)也有利于掌握公司不同發(fā)展階段的重要情況,；二是要堅(jiān)持以國資委考核為主，加大考核權(quán)重,；三是單位考評應(yīng)以董事會(huì)成員之間的相互測評為主,。

3.調(diào)整和完善對央企的績效考核辦法,。加強(qiáng)對國企的領(lǐng)導(dǎo)，其中一個(gè)重要抓手就是強(qiáng)化對國企的績效考核,，發(fā)揮好指揮棒、風(fēng)向標(biāo)的作用,。這些年的不斷改革探索,，已經(jīng)有了一套完整有效的科學(xué)體系，收到了“四兩撥千斤”的效果,，在目前我國由過去的高速發(fā)展向高質(zhì)量發(fā)展的重大歷史性轉(zhuǎn)變時(shí)期,，更加突出的是創(chuàng)新發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展。因此,，我們的考核辦法必須適應(yīng)新時(shí)代的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展潮流,，必須既重視當(dāng)前，也要著眼于長遠(yuǎn),。但我認(rèn)為,，這種考核的導(dǎo)向并不明顯，很容易帶來企業(yè)的短期行為急功近利,，只顧當(dāng)前,。有的甚至企業(yè)為了完成當(dāng)年目標(biāo)，出現(xiàn)變賣資產(chǎn)等短期行為,，而對事關(guān)公司長遠(yuǎn)發(fā)展并不十分重視,，更缺乏功成不必在我的擔(dān)當(dāng)精神，因此建議：一是完善和修正目標(biāo)考核指標(biāo)體系及各項(xiàng)指標(biāo)體系的權(quán)重設(shè)計(jì),，并堅(jiān)持根據(jù)一企一策,、一行業(yè)一策，根據(jù)不同的行業(yè),、不同的企業(yè)性質(zhì),，確定不同的指標(biāo)體系和權(quán)重；二是從考核制度設(shè)計(jì)上,，更加注重企業(yè)的科技創(chuàng)新,、品牌建設(shè)、科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用實(shí)效,、核心競爭力等方面的考核,，充分發(fā)揮好指揮棒的導(dǎo)向作用；三是利潤指標(biāo)考核方面,。不搞水漲船高,，不鞭打快牛，為公司長遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展留有必要空間,。尤其對創(chuàng)新型企業(yè)和轉(zhuǎn)型升級(jí)任務(wù)重的企業(yè),，應(yīng)當(dāng)給予更多的政策支持,。

外部董事述職報(bào)告篇六

各位股東：

本人**，于2019年9月份,，根據(jù)組織任命,，擔(dān)任**有限責(zé)任公司執(zhí)行董事。我自擔(dān)任公司執(zhí)行董事以來,，根據(jù)《公司法》,、《公司章程》規(guī)定，嚴(yán)格履職,，恪盡職守,，充分發(fā)揮了執(zhí)行董事在公司規(guī)范運(yùn)行等方面的作用，維護(hù)了公司的整體利益和全體股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將工作情況匯報(bào)如下：

**有限責(zé)任公司為集團(tuán)有限責(zé)任公司子公司,，在集團(tuán)公司和黨委領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。根據(jù)公司章程,，**公司設(shè)執(zhí)行董事,、監(jiān)事、總經(jīng)理各一名,，本人任總經(jīng)理兼執(zhí)行董事,。

**公司2019年召開了兩次執(zhí)行董事會(huì)議，其中2019年4月12日,，在**公司二樓小會(huì)議室主持召開**公司臨時(shí)執(zhí)行董事會(huì)議,，參會(huì)人員為執(zhí)行董事**、副總經(jīng)理**,、財(cái)務(wù)科長***,、辦公室主任**坤。

會(huì)議按照首題必政治的要求,，由執(zhí)行董事組織學(xué)習(xí)了《關(guān)于堅(jiān)持和發(fā)展中國特色社會(huì)主義的幾個(gè)問題》,、《湖南萬安達(dá)集團(tuán)子公司執(zhí)行董事會(huì)議議事規(guī)則（送審稿）》講話和文件。然后審議了《2019年一季度生產(chǎn)經(jīng)營總結(jié)及二季度計(jì)劃》,、《2019年一季度財(cái)務(wù)工作報(bào)告》,、并研究了“堅(jiān)持底線思維、著力防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)”工作,。各項(xiàng)議題均由相關(guān)提議部門和領(lǐng)導(dǎo)做匯報(bào),，與會(huì)人員發(fā)表意見后，最終由執(zhí)行董事做出決定,。

2019年12月6日在**公司二樓小會(huì)議室召開執(zhí)行董事會(huì)議,，參會(huì)人員為執(zhí)行董事**、副總經(jīng)理**,、財(cái)務(wù)科長**,、辦公室副主任**,。

會(huì)議首先由我組織學(xué)習(xí)了黨的《十九屆

四中全會(huì)

》。然后審議了《2020年度生產(chǎn)經(jīng)營意向計(jì)劃》,、《**公司新上勞務(wù)項(xiàng)目方案》,、《**公司機(jī)構(gòu)合并方案》、《**有限責(zé)任公司2020年度營銷工作管理辦法》等四項(xiàng)議題,。各項(xiàng)議題均由相關(guān)提議部門和領(lǐng)導(dǎo)做匯報(bào),，與會(huì)人員發(fā)表意見后，最終由我做出決定,。

我擔(dān)任公司執(zhí)行董事期間,，能夠認(rèn)真組織執(zhí)行董事會(huì)議,，充分聽取與會(huì)人員意見,，做出最終決定。對公司發(fā)展的重要事項(xiàng)如年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃,，重要項(xiàng)目投資方案,，公司基本制度等均進(jìn)行認(rèn)真研究審議，確保了公司朝著正確的方向發(fā)展,。

（一）市場形勢持續(xù)下行,。自去年下半年以來，隨著中美貿(mào)易摩擦不斷升級(jí),，**產(chǎn)品銷售市場形勢發(fā)生了急劇變化,，加之當(dāng)前國內(nèi)汽車消費(fèi)呈下降趨勢，市場對汽車零部件的需求疲軟,。受限于公司新產(chǎn)品開發(fā)的進(jìn)度和技術(shù)能力,，公司經(jīng)營出現(xiàn)虧損跡象。

（二）安全壓力依然較大,。一是監(jiān)管安全形勢突出,，工業(yè)企業(yè)不適合從事生產(chǎn)。二是生產(chǎn)安全形勢更加嚴(yán)峻,。鐵水燙傷,、機(jī)械傷害事故頻發(fā)，安全生產(chǎn)形勢特別嚴(yán)峻,。

（三）環(huán)保問題迫在眉睫,。由于**公司沖天爐未進(jìn)行環(huán)評，沒有取得排放污染物許可證,，按照《責(zé)令停止排污決定書》,，公司已停止沖天爐生產(chǎn)，僅依靠產(chǎn)能不足的電爐組織生產(chǎn),。

（四）生產(chǎn)模式急需更新,。機(jī)械化,、自動(dòng)化程度不高。

（五）體制制約愈發(fā)凸顯,。技術(shù)人才短缺,、市場營銷方式單一、激勵(lì)手段不足,、生產(chǎn)職能部門力量極其薄弱等問題,，已經(jīng)嚴(yán)重影響到企業(yè)的健康、持續(xù)發(fā)展,。

面對當(dāng)前形勢,，公司在今后的發(fā)展方向：

（一）保安全，打好工作基礎(chǔ)

一是要進(jìn)一步加強(qiáng)公司的班子建設(shè)和隊(duì)伍建設(shè),，牢牢壓實(shí)支部教育管理黨員的責(zé)任,，以嚴(yán)管促隊(duì)伍安全、生產(chǎn)安全,。二是時(shí)刻緊繃監(jiān)管安全之弦,。爭取上級(jí)支持,，統(tǒng)籌考慮，長遠(yuǎn)規(guī)劃,，逐步改造,。三是重點(diǎn)抓好生產(chǎn)安全工作,。要從安全制度、人員素質(zhì),、設(shè)備狀態(tài)等多要素著手查擺問題,、封堵漏洞,、常態(tài)培訓(xùn),、形成慣例，切實(shí)將安全生產(chǎn)工作貫穿始終,，切實(shí)將安全風(fēng)險(xiǎn)將至最低限度,。

（二）保穩(wěn)定，實(shí)現(xiàn)營銷業(yè)績

一是進(jìn)一步完善營銷考核和激勵(lì)機(jī)制,，用制度打造穩(wěn)定的銷售隊(duì)伍,，贏得穩(wěn)定的銷售市場。二是采取多渠道,、多方式深挖市場潛力,。三是進(jìn)一步細(xì)分市場，有針對性地開展?fàn)I銷工作,，確保正常生產(chǎn),。四是注重企業(yè)管理現(xiàn)代化機(jī)制的建立健全。

（三）加大投入,，著眼長遠(yuǎn)發(fā)展

面對難題,，從公司發(fā)展的長遠(yuǎn)目標(biāo)考慮,，花大力氣,，投入更多的資金，解決環(huán)保問題,、生產(chǎn)安全問題以及提效降本等工作難題,，切實(shí)從根本和源頭上解決束縛公司發(fā)展的制約因素。

**有限責(zé)任公司

執(zhí)行董事**????

2020年4月27日

外部董事述職報(bào)告篇七

眾所周知,，外部董事制度是解決國有獨(dú)資公司治理結(jié)構(gòu)中決策層與執(zhí)行層高度重合,、內(nèi)部人控制問題的有效制度設(shè)計(jì)，是建設(shè)規(guī)范董事會(huì)工作的支撐性制度安排,。國企實(shí)行外部董事制度試點(diǎn)工作以來,，優(yōu)化了董事會(huì)的業(yè)務(wù)、知識(shí),、經(jīng)驗(yàn)結(jié)構(gòu),，提高了董事會(huì)的綜合決策能力。目前,，各地國企建設(shè)規(guī)范董事會(huì)工作基本都在試行或推行相關(guān)制度,。然而實(shí)踐中，外部董事的來源,、日常管理,、薪酬激勵(lì)等方面仍較為薄弱，亟需加以解決,。

外董來源渠道較少

現(xiàn)階段,，外部董事來源渠道較少,。2004年，國務(wù)院國資委印發(fā)《國有獨(dú)資公司董事會(huì)試點(diǎn)企業(yè)外部董事管理辦法（試行）》,，擔(dān)任外部董事的基本條件是具有10年以上企業(yè)管理,、市場營銷、資本運(yùn)營,、科研開發(fā)或人力資源管理等專業(yè)的工作經(jīng)驗(yàn),，或具有與履行外部董事職責(zé)要求相關(guān)的法律、經(jīng)濟(jì),、金融等某一方面的專長,。從全國董事會(huì)試點(diǎn)實(shí)際來看，外部董事來源主要有：央企和地方國企剛退休下來的領(lǐng)導(dǎo)和在職領(lǐng)導(dǎo),；機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)管理部門剛退休下來的領(lǐng)導(dǎo),；高等院校、科研院所和中介機(jī)構(gòu)的知名專家學(xué)者等,。部分省市國資監(jiān)管部門積極拓寬外部董事選聘范圍,，從機(jī)關(guān)選派業(yè)務(wù)骨干到企業(yè)任外部董事。

國企剛退休下來的領(lǐng)導(dǎo)大企業(yè)經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)豐富,，素質(zhì)高,，責(zé)任心強(qiáng)，對國企運(yùn)作比較了解,；機(jī)關(guān)剛退休下來的領(lǐng)導(dǎo)對國家經(jīng)濟(jì)政策比較熟悉,，但有的缺乏企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)；專家學(xué)者比較敬業(yè),，能較好地發(fā)揮專長,，但履職時(shí)間難以保證，獲取企業(yè)信息渠道不暢,，對企業(yè)了解不深,，不熟悉國企運(yùn)作，在董事會(huì)上難以發(fā)表有操作性的意見和建議,；機(jī)關(guān)干部擔(dān)任的外部董事對企業(yè)情況比較熟悉,，業(yè)務(wù)能力較強(qiáng)，能較好代表出資人意見,，但因?yàn)椴蝗〕?，?zé)權(quán)利嚴(yán)重不統(tǒng)一，責(zé)任追究難以落實(shí),，完全憑黨性自覺履職,，且機(jī)關(guān)日常事務(wù)性工作較多，履職時(shí)間難以保證。

對此,，可以拓寬外部董事來源渠道,，建立人才庫共享機(jī)制。現(xiàn)階段,，由于外部董事來源少,，遴選到企業(yè)需求的外部董事有一定難度，這在一定程度上影響了建設(shè)規(guī)范董事會(huì)工作的進(jìn)程,。因此,，首先要將選聘外部董事作為一項(xiàng)常態(tài)性工作，面向全球,、全國公開招聘,，建立外部董事人才庫。二是探討建立外部董事資源共享機(jī)制,。加強(qiáng)各級(jí)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)間的聯(lián)系,，積極探討外部董事資源共享、信息互通,、人才互換的有效途徑,。三是建立外部董事資格認(rèn)證制度，規(guī)范選聘程序,，嚴(yán)把外部董事入口關(guān),。

日常管理、培訓(xùn)薄弱

日常管理是目前外部董事制度的薄弱環(huán)節(jié),。大部分省市重視對外部董事的選聘,，但外部董事上任后,，除了要求定期上交年度履職報(bào)告,、每年組織一次座談會(huì)等外，缺乏對外部董事的日常管理,、培訓(xùn)及考核,。

目前，大部分國資監(jiān)管部門沒有專門的機(jī)構(gòu)為外部董事提供諸如信息報(bào)送等溝通服務(wù),，一般是任職公司負(fù)責(zé)與外部董事進(jìn)行溝通聯(lián)系,，遞送公司相關(guān)運(yùn)行情況。據(jù)了解,，僅有上海市成立專門部門（市管國有企業(yè)專職董事監(jiān)事管理中心）為外部董事提供及時(shí),、全面、準(zhǔn)確的國資監(jiān)管和企業(yè)運(yùn)行的相關(guān)信息,。

建議加強(qiáng)對外部董事的培訓(xùn)力度,，健全培訓(xùn)機(jī)制。外部董事雖是某一領(lǐng)域?qū)＜遥捎诮?jīng)歷和知識(shí)等背景不同,，對外部董事的權(quán)利,、責(zé)任和義務(wù)認(rèn)識(shí)不清。因此,，要加強(qiáng)對外部董事的培訓(xùn),，健全多層次培訓(xùn)體系。一是構(gòu)建多層次培訓(xùn)體系,，加強(qiáng)與培訓(xùn)機(jī)構(gòu),、中介機(jī)構(gòu)、高等院校等的合作,，有條件地建立專門培訓(xùn)基地,，對外部董事進(jìn)行定期培訓(xùn)。二是健全外部董事培訓(xùn)機(jī)制,，注重任職前培訓(xùn),，加強(qiáng)日常培訓(xùn)，并對培訓(xùn)結(jié)果進(jìn)行考核,。三是制定科學(xué)的課程設(shè)計(jì),，任前培訓(xùn)注重提高外部董事對建設(shè)規(guī)范董事會(huì)工作重要意義的認(rèn)識(shí)、加深對董事會(huì)職責(zé)定位,、運(yùn)作方式及外部董事責(zé)權(quán)利的理解,，日常培訓(xùn)注重提高外部董事對國資工作情況的了解，熟悉國資發(fā)展情況及經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢,，提高專業(yè)業(yè)務(wù)能力及科學(xué)決策水平,。

還應(yīng)加強(qiáng)對外部董事的日常管理，健全支撐機(jī)制,。外部董事大部分是兼職,，不在企業(yè)坐班，一般規(guī)定外部董事一年內(nèi)在任職公司履職時(shí)間不得少于30個(gè)工作日,。為保證外部董事及時(shí)掌握公司運(yùn)行情況,，需建立外部董事資料閱讀制度，成立專門工作機(jī)構(gòu)或委托相關(guān)部門定期向外部董事報(bào)企業(yè)的月報(bào),，及時(shí)報(bào)國資系統(tǒng)重大事項(xiàng)等,，解決外部董事對企業(yè)情況不熟悉甚至對行業(yè)情況不熟悉的問題，提高其履職能力,。

另外,，國資監(jiān)管部門要加強(qiáng)對外部董事履職的管理，外部董事除了如期報(bào)告?zhèn)€人履職情況外,，重大事項(xiàng)也要報(bào)告,，尤其是在多元股權(quán)結(jié)構(gòu)的國有控股公司任職的國資委外派董事,，重大事項(xiàng)在董事會(huì)召開前要報(bào)國資監(jiān)管部門，并按照監(jiān)管部門的要求發(fā)表意見,。

評價(jià)落后激勵(lì)不暢

現(xiàn)行外部董事的薪酬主要以年度固定報(bào)酬為主,，由年度基本報(bào)酬、董事會(huì)會(huì)議津貼,、專門委員會(huì)會(huì)議津貼組成,。各國資監(jiān)管部門根據(jù)所監(jiān)管企業(yè)的實(shí)際情況，規(guī)定了不同的薪酬標(biāo)準(zhǔn),。如國務(wù)院國資委在確定央企外部董事薪酬時(shí),，考慮了外部董事在董事會(huì)的任職（是否擔(dān)任董事長、副董事長,、專門委員會(huì)主任）,、履職時(shí)間、所在企業(yè)規(guī)模（即承擔(dān)的責(zé)任）,、與企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬的比例等4個(gè)主要因素,。僅擔(dān)任外部董事職務(wù)的，按照企業(yè)規(guī)模分為三檔,，年度基本報(bào)酬分別為8萬,、6萬、4萬,，董事會(huì)會(huì)議津貼是3000元/次,，專門委員會(huì)會(huì)議津貼是2000元/次。各省市國資監(jiān)管部門規(guī)定的外部董事年度基本報(bào)酬未與企業(yè)規(guī)模掛鉤,，且低于央企外部董事的薪酬,。如湖北省國資委規(guī)定外部董事年度基本報(bào)酬不超過4萬，由國資委根據(jù)外部董事的考核評價(jià)結(jié)果確定,，董事會(huì),、專門委員會(huì)會(huì)議津貼分別為1000元/次、600元/次,；山東省外部董事每在一戶企業(yè)任職的年度基本報(bào)酬是5萬,，兼任董事長的增加3萬，兼任副董事長的增加1.5萬,，兼任專門委員會(huì)主任的增加1萬，董事會(huì)會(huì)議津貼是3000元/次,，專門委員會(huì)會(huì)議津貼是2000元/次,，每年會(huì)議津貼不超過3萬。

外部董事年度基本報(bào)酬由國資監(jiān)管部門支付,，會(huì)議津貼由企業(yè)直接支付,。國務(wù)院國資委,、北京國資委等已將外部董事的年度基本報(bào)酬納入國有資本經(jīng)營預(yù)算，山東,、湖北,、湖南等省市目前是由任職公司根據(jù)國資委確定的標(biāo)準(zhǔn)將外部董事年度基本報(bào)酬劃撥到國資委指定的賬戶，由國資委統(tǒng)一支付,。

建議加強(qiáng)對外部董事的履職評價(jià),，健全激勵(lì)機(jī)制?？茖W(xué)評價(jià)外部董事履職行為,，有利于促進(jìn)外部董事保持最佳工作狀態(tài)。現(xiàn)行外部董事評價(jià)制度,，存在評價(jià)主體單一,、評價(jià)內(nèi)容缺乏針對性、評價(jià)方法簡單且定性化指標(biāo)多,、難以操作等問題,，尤其是評價(jià)結(jié)果作用有限，對外部董事的激勵(lì),、任免影響不大,。因此，要制定并逐步完善科學(xué)量化、可操作的評價(jià)體系。其次,，為理順國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)與外部董事之間的關(guān)系,，建議將外部董事薪酬納入國有資本經(jīng)營預(yù)算，由國資監(jiān)管部門統(tǒng)一發(fā)放,，促進(jìn)外部董事獨(dú)立客觀地發(fā)表意見、行使職權(quán)。

外部董事述職報(bào)告篇八

20xx年,，本人堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的十九大精神和習(xí)近平總書記對國有企業(yè)的一系列重要講話要求,，積極主動(dòng)地適應(yīng)新形勢,、新任務(wù)和新變化，牢記使命,，忠于職責(zé),，緊緊圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，改革經(jīng)營中心任務(wù),，認(rèn)真,、勤勉地履行了外部董事把方向、管戰(zhàn)略,、議大事,、防風(fēng)險(xiǎn)的重要職責(zé),，切實(shí)維護(hù)了國有資產(chǎn)保值增值和企業(yè)的合法權(quán)益。現(xiàn)將本人一年來的履職情況報(bào)告如下：

我到公司履職已三年有余,，親眼目睹更積極參與見證了??公司的發(fā)展變化,，并為之作出了不懈的努力和應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

1.全面超額完成了各項(xiàng)考核指標(biāo),。2018年經(jīng)濟(jì)形勢復(fù)雜多變,，經(jīng)濟(jì)下行的壓力不斷加大，國家正處于從高速發(fā)展進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展的重大轉(zhuǎn)型期和戰(zhàn)略機(jī)遇期,，而作為國家支柱產(chǎn)業(yè)的??行業(yè)更面臨著市場拐點(diǎn)和重大的戰(zhàn)略技術(shù)變革,。在此次變革中，??公司黨委,、董事會(huì)與經(jīng)營層協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn),，知難而進(jìn)，奮力拼搏,，連續(xù)三年經(jīng)濟(jì)效益步步提升,，尤其在2018年各種壓力增大的情況下，取得了良好的經(jīng)營業(yè)績,，全年銷售??,，銷售收入??億元，利潤總額??億元,，經(jīng)濟(jì)增加值??億元,，副業(yè)改革任務(wù)全面完成，僵尸企業(yè)處置完成國資委要求,。堅(jiān)持黨建引領(lǐng),，政治思想作風(fēng)建設(shè)明顯增強(qiáng)，全面完成了上級(jí)各項(xiàng)考核目標(biāo),，連續(xù)三年獲得a級(jí),。這些成就的取得，是堅(jiān)持國企發(fā)展的正確政治方向的結(jié)果;是堅(jiān)定不移地貫徹黨的方針政策和一系列重大決策部署的結(jié)果;是黨委的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),、董事會(huì)正確決策,、經(jīng)營層努力運(yùn)作執(zhí)行的結(jié)果。我作為董事會(huì)成員之一,，也積極努力地為之發(fā)揮了應(yīng)有的作用,，作出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

2.董事會(huì)建設(shè)不斷深入推進(jìn)并日趨完善有效,。董事會(huì)建設(shè)事關(guān)企業(yè)的改革發(fā)展大局,。三年的外部董事工作經(jīng)歷，使我越來越感受到總書記提出的“兩個(gè)一以貫之”的極端重要性,，越來越深切體會(huì)到國有企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度,，完善法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮好董事會(huì)決策的重要作用,。近年來,，在國資委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，??公司董事會(huì)全體成員不斷探索,，大膽創(chuàng)新,，始終堅(jiān)持問題導(dǎo)向，不斷發(fā)現(xiàn)和糾正董事會(huì)運(yùn)作過程中的短板和不足,，使董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作躍上了新的臺(tái)階,。主要有三個(gè)鮮明的特色：一是??董事長統(tǒng)籌規(guī)劃、規(guī)范建設(shè)董事會(huì)工作,，精心組織策劃董事會(huì)活動(dòng)和董事會(huì)議,。注重為董事決策創(chuàng)造“暢所欲言、敢講真話,、民主討論”的決策氛圍,，實(shí)現(xiàn)了民主決策和科學(xué)決策，提高了董事會(huì)議的質(zhì)量和效率,。在此過程中,，本人明確提出了有關(guān)建議。二是????兩位主要領(lǐng)導(dǎo)非常重視發(fā)揮好外部董事的作用,，經(jīng)常傾聽董事建議,，對重大決事項(xiàng)親自與董事進(jìn)行深入溝通，對董事會(huì)上提出的意見當(dāng)場責(zé)成相關(guān)部門督促落實(shí),，予以回復(fù),。如我曾提出要優(yōu)化、細(xì)化投資決策事權(quán)界面和流程,，而不是籠而統(tǒng)之地都授權(quán)經(jīng)營層決策,，也不能事無巨細(xì)都由董事會(huì)決策，同時(shí)提出對決策事項(xiàng)必須跟蹤項(xiàng)目執(zhí)行,、效益狀況,，建立項(xiàng)目投資后評價(jià)制度。這些意見都得到董事會(huì)的積極響應(yīng)和采納,，并規(guī)范到了制度體系中,，收到了明顯的效果，更加激發(fā)了外部董事的履職熱情,，增強(qiáng)了外部董事的履職責(zé)任,。三是董秘辦不斷細(xì)化工作流程，不斷提升管理標(biāo)準(zhǔn)要求,，在外部董事,、董事會(huì),、黨委和經(jīng)營層之間，發(fā)揮了業(yè)務(wù)服務(wù),、跟蹤督辦,、溝通協(xié)調(diào)等方面的重要作用。在這方面我曾提出,，為了保證董事會(huì)的質(zhì)量和效率,，應(yīng)該對重要事項(xiàng)提前溝通通報(bào)，充分聽取外部董事意見,，更有利于統(tǒng)一思想,，完善方案，科學(xué)決策,。對此,，董秘辦及時(shí)改進(jìn)，一改過去上會(huì)前董事才見到?jīng)Q策議題的現(xiàn)象,，如去年??月,，有一個(gè)重要的項(xiàng)目，公司專門由??帶隊(duì),，赴??與外部董事匯報(bào)溝通,，并根據(jù)外部董事提出的一系列問題，當(dāng)即進(jìn)行解釋和調(diào)整,，從而使方案在董事會(huì)上得以順利通過,。

過去的一年，我始終堅(jiān)持按照要求,，自覺克服各種困難和挑戰(zhàn),，很好地完成了外部董事的職責(zé)和使命。

1.認(rèn)真履職,，保持滿勤,，著力提升履職激情。我雖已履任??公司外部董事三年多時(shí)間,，但我不斷提醒自己,，要始終保持旺盛的工作激情，絕不能敷衍懈怠,，不負(fù)責(zé)任,。同時(shí)，我也時(shí)刻認(rèn)識(shí)到,，外部董事的履職主要集中在董事會(huì),、專委會(huì)和基層調(diào)研，要想履好職，必須做到全部參加,，一個(gè)不落,。我是這樣想的，也是這樣要求自己的,，切實(shí)做到了無一缺席,，全部參加,。2018年,，公司共召開董事會(huì)?次，專委會(huì)?次,，其他會(huì)議?次,，公司組織的調(diào)研和其它重要活動(dòng)?次，我無一例外地全部參加,，有效工作時(shí)間達(dá)到了三個(gè)月以上,。特別是在每次上會(huì)前，我在家都要利用一整天時(shí)間,，學(xué)習(xí),、思考上會(huì)文件。盡管在工作中遇到一些時(shí)間沖突和身體不適,，但我從來未向公司請過一次假,。

2.努力學(xué)習(xí)，深入調(diào)研,，著力提升履職能力,。一是深入學(xué)習(xí)、精讀總書記十九大報(bào)告,，深刻研究習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義精髓和思想內(nèi)涵,，有針對性地學(xué)習(xí)總書記在國企座談會(huì)上的重要講話和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上的重要講話，不斷加深理解,，融會(huì)貫通,，并正確應(yīng)用和指導(dǎo)工作實(shí)踐。我自己認(rèn)為,，這些年無論退與不退,，在不在崗，我從未放松過自己的政治學(xué)習(xí),，進(jìn)一步堅(jiān)定了理想信念,，增強(qiáng)了四個(gè)意識(shí)，保持了政治定力,，提升了思想素質(zhì),。二是注重學(xué)習(xí)中央和國資委關(guān)于企業(yè)改革、發(fā)展的一系列重要文件。為了能及時(shí)掌握和了解國資委在每個(gè)不同階段的重要精神和要求,，我本人專門自費(fèi)訂閱??,，及時(shí)學(xué)習(xí)中央有關(guān)精神和國資委相關(guān)要求，了解熟悉中央企業(yè)動(dòng)態(tài),。同時(shí),，每天堅(jiān)持閱讀報(bào)紙、微信中的重要文章和有關(guān)??行業(yè)的資料,，主動(dòng)分析??行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢,，不斷加深對黨和國家在不同階段大政方針的理解，提升了自己的理論政策水平,，這兩年我的自學(xué)讀書筆記達(dá)到3萬字以上,。三是積極踴躍參加上級(jí)歷次組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。我認(rèn)為上級(jí)每次舉辦的學(xué)習(xí)班,，對外部董事而言十分重要,，內(nèi)容豐富，指導(dǎo)針對性強(qiáng),，有助于我們開闊視野,。因此，我從未錯(cuò)過一次學(xué)習(xí)機(jī)會(huì),。特別是在去年9月的??培訓(xùn)班,，因臺(tái)風(fēng)影響，飛機(jī),、高鐵延誤,，我輾轉(zhuǎn)多地直到報(bào)道當(dāng)日凌晨兩點(diǎn)才趕到培訓(xùn)現(xiàn)場。四是深入?yún)⒓踊鶎诱{(diào)研,。不放過每次到基層調(diào)研的機(jī)會(huì),，在調(diào)研前提前查閱調(diào)研單位的背景材料，理出調(diào)研提綱,，在現(xiàn)場廣泛聽取不同層次員工的意見,，有針對性地提出相關(guān)問題進(jìn)行深入探討，提出有關(guān)建議,，并將董事會(huì)有關(guān)工作決策精神和意圖傳遞到基層,，讓基層干部和員工加深對董事會(huì)決策事項(xiàng)的理解和支持，進(jìn)而更好地推動(dòng)工作,。

3.堅(jiān)持原則,，勇于擔(dān)當(dāng)，著力提升履職水平,。董事會(huì)的主要職責(zé)是把方向,、管戰(zhàn)略、議大事、防風(fēng)險(xiǎn),。作為外部董事,，維護(hù)好出資人的利益是我們的重大職責(zé)，而董事會(huì)實(shí)行的“集體研究,、獨(dú)立表態(tài),、個(gè)人負(fù)責(zé)”的一人一票制，這就必然要求每一個(gè)外部董事必須找準(zhǔn)定位,、明確職責(zé),，從出資人利益出發(fā)，大膽精準(zhǔn)的發(fā)表自己的意見,。過去的一年,，因年齡原因，??公司外部董事更替較多,，時(shí)間長一點(diǎn)的只有兩位同志，情況熟悉程度參差不一,。我作為時(shí)間相對長的老同志,，能夠做到以下幾點(diǎn)：一是會(huì)前精心準(zhǔn)備，做足功課,。我在每次董事會(huì)之前,，都要利用一天時(shí)間，至少半天時(shí)間仔細(xì)研究會(huì)議每一份文件,，理出相關(guān)問題,，形成發(fā)言提綱，特別注重風(fēng)險(xiǎn)防范,，對存在的疑惑,、問題，主動(dòng)電話與相關(guān)部門溝通,。二是堅(jiān)持原則,，敢于擔(dān)當(dāng)，積極主動(dòng)地發(fā)表個(gè)人觀點(diǎn)和意見,，不人云亦云,，不遮遮掩掩，不見風(fēng)使舵,。在我的印象中,，每次董事會(huì)我基本都是第一個(gè)率先發(fā)言，有不少意見和觀點(diǎn)都得到其他董事的響應(yīng)和董事會(huì)的高度認(rèn)可,。如在研究審計(jì)報(bào)告的匯報(bào)中,，我明確提出審計(jì)必須堅(jiān)持問題導(dǎo)向，必須堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀真實(shí)地反應(yīng)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題,，不能避重就輕,。同時(shí)，審計(jì)結(jié)果及整改方案必須上董事會(huì)審議,，審計(jì)整改的結(jié)果必須向董事會(huì)報(bào)告,，此意見得到了完善整改落實(shí)。又如我提出審計(jì)的重點(diǎn)領(lǐng)域要予以高度關(guān)注,，特別是投資項(xiàng)目推進(jìn)情況,，僵尸企業(yè)和虧損企業(yè)處置情況，??領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)交易的情況,，廣告費(fèi),、營銷費(fèi)的嚴(yán)控管理等等，都引起了經(jīng)營層的高度重視,，并制定和采取了相應(yīng)措施,。又如在研究公司戰(zhàn)略和中長期規(guī)劃中，我堅(jiān)持強(qiáng)調(diào)必須做到四個(gè)強(qiáng)化,，即：強(qiáng)化戰(zhàn)略引領(lǐng);強(qiáng)化戰(zhàn)略落地;強(qiáng)化戰(zhàn)略實(shí)施中注重計(jì)劃,、預(yù)算、考核,、激勵(lì)的四個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié);強(qiáng)化行業(yè)對標(biāo),，更要注重技術(shù)創(chuàng)新方面的對標(biāo)。這些意見都得到董事會(huì)和經(jīng)營層的采納,，去年底的戰(zhàn)略研討會(huì)就推進(jìn)戰(zhàn)略落地出臺(tái)了一系列方案措施,，效果十分明顯。再如在研究副業(yè)改革分離方案時(shí),，我深知這是??公司幾十年歷史形成的老大難問題,，既涉及到人員分流安置問題，又涉及到老基地職工幾十年前已有的既得利益受到影響的問題,，矛盾之大,、困難之多、任務(wù)之艱巨可以想象,。為此,，我特別建議要十分重視職工隊(duì)伍的穩(wěn)定問題和防止國有資產(chǎn)變相流失問題，并提出了具體的個(gè)人建議,，引起了董事會(huì)和經(jīng)營層的高度重視,，切實(shí)加強(qiáng)了對副業(yè)改革的領(lǐng)導(dǎo)。經(jīng)過一年多的艱苦工作,，化解了各種矛盾,，保持了職工隊(duì)伍的穩(wěn)定,，全面較好地完成了副業(yè)改革的艱巨任務(wù)，為企業(yè)瘦身健體,，輕裝上陣打下了重要基礎(chǔ),。三是敢講真話，堅(jiān)決貫徹好出資人的意志和要求,?！罢J(rèn)真”是我?guī)资曷殬I(yè)生涯的一貫作風(fēng)。我在履職過程中從未有過絲毫的懈怠和得過且過,、差不多就行,、怕得罪人影響年終對自己的考核的思想。在會(huì)上敢于向有關(guān)方面提出質(zhì)疑,，甚至據(jù)理力爭,，得到了大家的理解。如在研究老基地電力板塊與誰合作的問題上,，我明確提出不同意見,。從??公司長遠(yuǎn)著想，建議主張按專業(yè)化重組,。會(huì)后又專門與董事長進(jìn)行溝通,，并得到了董事長和董事會(huì)的認(rèn)可。經(jīng)過一年的努力,，順利完成了改革任務(wù)，受到上級(jí)的充分肯定和贊揚(yáng),。又如虧損企業(yè)的治理是中央明確提出的重要任務(wù),，上級(jí)三令五申多次強(qiáng)調(diào)要求部署，我亦十分關(guān)注此項(xiàng)工作的進(jìn)展和效果,，并建議董秘辦將此項(xiàng)工作作為一項(xiàng)重要議題向董事會(huì)報(bào)告,。董秘辦據(jù)此建議，立即請示董事長,，董事長當(dāng)即表態(tài),，下次董事會(huì)匯報(bào)虧損企業(yè)的治理情況，并得到了落實(shí),。

4.發(fā)揮優(yōu)勢,，建言獻(xiàn)策，著力提升價(jià)值貢獻(xiàn),。我的一生一直從事電力事業(yè),，積累了一定的專業(yè)、業(yè)務(wù)和企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn),，而電力是國家重要的能源基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè),，與各行各業(yè),、千家萬戶有著千絲萬縷的聯(lián)系。同時(shí),，這幾年隨著我國能源革命的興起和電力體制改革的深化,，出臺(tái)了一系列政策和改革舉措，加之本人這幾年從未放松這方面的學(xué)習(xí)和研究,，??司又是制造產(chǎn)業(yè),，有對電力咨詢的要求。我積極主動(dòng)地在這方面發(fā)揮自身的特殊優(yōu)勢,，力爭為??司的發(fā)展經(jīng)營貢獻(xiàn)綿薄之力,。如去年在基地移交過程中，我及時(shí)幫助協(xié)調(diào)??公司,，做了大量協(xié)調(diào)工作,，促推了移交工作的順利實(shí)現(xiàn)。又如我在基層調(diào)研時(shí),，建議有些企業(yè)可以利用大面積的車間屋頂建分布式光伏,，既體現(xiàn)綠色發(fā)展理念，又能為企業(yè)大幅降低用電成本,，有些企業(yè)主動(dòng)聯(lián)系了電力部門,，我本人也充分發(fā)揮了牽線搭橋的作用。又如有的新投廠房電力需求較大,，需解決報(bào)裝,、接入問題，我及時(shí)協(xié)調(diào)相關(guān)供電公司,，促推早日落實(shí)落地,。再如我主動(dòng)擴(kuò)大宣傳，在不同的會(huì)議學(xué)習(xí)場合,，不斷宣講??的優(yōu)勢,，并主動(dòng)要求家族各家庭至少都要購買一輛??品牌的汽車等等。從一點(diǎn)一滴和具體事情上,，充分體現(xiàn)出了國有資產(chǎn)的看護(hù)人和企業(yè)的主人翁的強(qiáng)烈意識(shí),，為企業(yè)的健康發(fā)展貢獻(xiàn)應(yīng)有的力量。

本人在履職的過程中,，認(rèn)真貫徹執(zhí)行中央的八項(xiàng)規(guī)定要求,，自覺遵守國資委關(guān)于外部董事管理的各項(xiàng)規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行《外部董事行為規(guī)范》,，自覺遵守??公司的各項(xiàng)規(guī)章制度,，嚴(yán)格履行廉潔從業(yè)的各項(xiàng)規(guī)定，時(shí)刻注意防止和糾正形式主義,、官僚主義和不作為,、不認(rèn)真的錯(cuò)誤傾向,，從未向所在單位提出過任何不符合組織規(guī)定和紀(jì)律規(guī)定的要求，除正常公務(wù)活動(dòng),，也未接受過單位任何吃請,，做到了廉潔履職。

過去的一年,，盡管自己按照上級(jí)要求,，較好地履行了外部董事的工作職責(zé)，取得了一定的成績,，但仍然有需要在今后的工作中加以改進(jìn)的地方,。如自己干了一輩子電力，后來轉(zhuǎn)到制造業(yè)任外部董事,，盡管管理相通,，但畢竟行業(yè)不同，對于??領(lǐng)域的相關(guān)專業(yè)知識(shí),，尚需進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí),。尤其當(dāng)前的??領(lǐng)域，創(chuàng)新發(fā)展日新月異,，變化之快不可想象,，更需要不斷加強(qiáng)對新知識(shí)、新技術(shù)的學(xué)習(xí),，否則就不可能成為稱職的外部董事,。

總體認(rèn)為，??公司董事會(huì)經(jīng)過這些年的不斷調(diào)整,、完善和提升,，已經(jīng)建立了一套科學(xué)、有效,、規(guī)范的制度體系和工作體系，在董事長的帶領(lǐng)下,，充分發(fā)揮了定戰(zhàn)略,、議大事、防風(fēng)險(xiǎn)的核心功能,，充分體現(xiàn)了科學(xué)決策和民主決策,，引領(lǐng)了公司發(fā)展的正確方向，踐行了總書記提出的“兩個(gè)一以貫之”的原則要求,，董事會(huì)與黨委會(huì),、經(jīng)營層各司其職，協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn),，規(guī)范運(yùn)作,，效果良好,。對央企董事會(huì)建設(shè)建議如下：

1.修訂董事會(huì)有關(guān)管理制度與規(guī)定。根據(jù)總書記在國企座談會(huì)上的重要講話精神,，建議國資委相關(guān)部門對原有已經(jīng)發(fā)布的關(guān)于董事會(huì)建設(shè)的若干制度和規(guī)定,，組織一次全面系統(tǒng)的梳理和清理，哪些方面保留,，哪些方面廢棄,，哪些方面需要完善，有一個(gè)更清晰,、明確的制度清單,，調(diào)整和修改與當(dāng)前形勢和中央要求不相適應(yīng)、不相一致的問題,，尤其在董事會(huì),、黨委會(huì)、經(jīng)營層的三者關(guān)系上,，事權(quán)界面上更要清楚明了,，具有可操作性，同時(shí)建議制度要更簡潔,、明快,、管用、避免文犢主義,。

2.進(jìn)一步規(guī)范和完善對外部董事的年終考核評價(jià)辦法,。為了更好地充分發(fā)揮外部董事的履職責(zé)任，真正做到體現(xiàn)出資人意志,，維護(hù)出資人利益,。外部董事既不坐班，又不參與任何經(jīng)營活動(dòng),，履職是否盡職,，是否勤勉，是否勇于擔(dān)當(dāng),，敢于負(fù)責(zé),，唯一表現(xiàn)形式是在董事會(huì)和專委會(huì)上的表現(xiàn)。以前國資委監(jiān)事會(huì)都要參加歷次董事會(huì)和專委會(huì),，能清楚的知道每位外部董事的表現(xiàn)和能力,，因此對外部董事的評價(jià)有重要的發(fā)言權(quán)，而且能充分體現(xiàn)對外部董事評價(jià)的公平性和真實(shí)性,。但監(jiān)事會(huì)因體制改革已不存在,，外部董事的表現(xiàn)國資委并不十分清楚，全靠外部董事所在單位的內(nèi)部董事和經(jīng)營層及相關(guān)部門進(jìn)行評價(jià)考核,，并作為評價(jià)優(yōu)劣的重要的依據(jù),，這樣的結(jié)果缺乏考核的充分性,，淡化了敢于負(fù)責(zé)的獨(dú)立思考精神，影響了這部分同志的主觀積極性,，久而久之,，很容易陷入決策趨同化，追求一致的“怪圈”,，董事會(huì)制度會(huì)流于形式,。因此，本人建議對現(xiàn)行外部董事考核辦法予以完善和規(guī)范,。一是每年四次制度性安排的董事會(huì),，由國資委安排人員以會(huì)議觀察員的身份參加會(huì)議，這樣更能全面準(zhǔn)確地掌握情況,，同時(shí)也有利于掌握公司不同發(fā)展階段的重要情況;二是要堅(jiān)持以國資委考核為主,，加大考核權(quán)重;三是單位考評應(yīng)以董事會(huì)成員之間的相互測評為主。

3.調(diào)整和完善對央企的績效考核辦法,。加強(qiáng)對國企的領(lǐng)導(dǎo),，其中一個(gè)重要抓手就是強(qiáng)化對國企的績效考核，發(fā)揮好指揮棒,、風(fēng)向標(biāo)的作用,。這些年的不斷改革探索，已經(jīng)有了一套完整有效的科學(xué)體系,，收到了“四兩撥千斤”的效果,，在目前我國由過去的高速發(fā)展向高質(zhì)量發(fā)展的重大歷史性轉(zhuǎn)變時(shí)期，更加突出的是創(chuàng)新發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展,。因此,，我們的考核辦法必須適應(yīng)新時(shí)代的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展潮流，必須既重視當(dāng)前,，也要著眼于長遠(yuǎn),。但我認(rèn)為，這種考核的導(dǎo)向并不明顯,，很容易帶來企業(yè)的短期行為急功近利,，只顧當(dāng)前。有的甚至企業(yè)為了完成當(dāng)年目標(biāo),，出現(xiàn)變賣資產(chǎn)等短期行為，而對事關(guān)公司長遠(yuǎn)發(fā)展并不十分重視,，更缺乏功成不必在我的擔(dān)當(dāng)精神,，因此建議：一是完善和修正目標(biāo)考核指標(biāo)體系及各項(xiàng)指標(biāo)體系的權(quán)重設(shè)計(jì)，并堅(jiān)持根據(jù)一企一策,、一行業(yè)一策,，根據(jù)不同的行業(yè),、不同的企業(yè)性質(zhì)，確定不同的指標(biāo)體系和權(quán)重;二是從考核制度設(shè)計(jì)上,，更加注重企業(yè)的科技創(chuàng)新,、品牌建設(shè)、科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用實(shí)效,、核心競爭力等方面的考核,，充分發(fā)揮好指揮棒的導(dǎo)向作用;三是利潤指標(biāo)考核方面。不搞水漲船高,，不鞭打快牛,，為公司長遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展留有必要空間。尤其對創(chuàng)新型企業(yè)和轉(zhuǎn)型升級(jí)任務(wù)重的企業(yè),，應(yīng)當(dāng)給予更多的政策支持,。