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銀行紀(jì)檢監(jiān)察工作簡(jiǎn)報(bào) 銀行紀(jì)檢監(jiān)察工作調(diào)研報(bào)告篇一

（1）堅(jiān)持把黨的政治建設(shè)放在第一位,。紀(jì)檢監(jiān)察部門牢固樹立政治意識(shí)、大局意識(shí),、核心意識(shí)和觀點(diǎn)意識(shí),，深入學(xué)習(xí)貫徹十九屆中央紀(jì)委二次全會(huì)精神和總分行紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議精神，在政治立場(chǎng),、政治方向,、政治原則和政治道路上與以習(xí)近平同志為核心的黨中央保持高度一致，加強(qiáng)責(zé)任,，嚴(yán)格履行監(jiān)督,、紀(jì)律和問責(zé)。

(二)加強(qiáng)學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大精神的政治監(jiān)督,。紀(jì)檢監(jiān)察部門以監(jiān)督全行學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大精神為首要政治任務(wù),，加強(qiáng)檢查研究，督促全行深入研究黨的十九大報(bào)告和黨章,，準(zhǔn)確理解和把握黨的十九大精神的思想精髓和核心要義,。把習(xí)近平的中國(guó)特色社會(huì)主義新思想作為黨必須長(zhǎng)期堅(jiān)持的指導(dǎo)思想，全面貫徹黨的十九大提出的戰(zhàn)略決策和總分行的重大工作部署,。

(三)層層壓實(shí)管黨治黨政治責(zé)任,。行黨委把落實(shí)管黨治黨政治責(zé)任作為最根本的政治擔(dān)當(dāng)，召開了紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議,，安排部署年度紀(jì)檢監(jiān)察工作,，把管黨治黨和中心工作一起謀劃、一起部署,、一起考核,，層層傳導(dǎo)壓力、層層落實(shí)責(zé)任,，堅(jiān)定不移推動(dòng)全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展,、向基層延伸、向每個(gè)支部和黨員覆蓋,。

(四)嚴(yán)明政治紀(jì)律和政治規(guī)矩,，著力凈化政治生態(tài)。行黨委（黨支部）嚴(yán)肅黨內(nèi)政治生活,，嚴(yán)格執(zhí)行黨的路線方針政策,，堅(jiān)持和完善民主集中制、重大事項(xiàng)決策,、“三會(huì)一課”,、支部主題黨日等各項(xiàng)制度。黨委、紀(jì)委聚焦“七個(gè)有之”,，嚴(yán)明政治紀(jì)律和政治規(guī)矩,，嚴(yán)格請(qǐng)示報(bào)告制度，認(rèn)真落實(shí)總行《擬提拔干部黨風(fēng)廉政審查指引》,，嚴(yán)把選人用人的政治關(guān),、廉潔關(guān)、形象關(guān),。

(一)嚴(yán)格落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神,。對(duì)全行落實(shí)八項(xiàng)規(guī)定精神情況進(jìn)行了全面檢查。重點(diǎn)抓住春節(jié),、端午,、中秋、國(guó)慶等重要節(jié)點(diǎn)和領(lǐng)導(dǎo)干部這個(gè)“關(guān)鍵少數(shù)”,，采取有力措施,，加強(qiáng)監(jiān)督檢查,，緊盯公務(wù)接待和差旅,、公務(wù)用車、單位食堂等關(guān)鍵環(huán)節(jié),，嚴(yán)防借過節(jié)之機(jī)搞吃喝送禮,、公款旅游、濫發(fā)錢物,、大辦喜慶事宜等問題發(fā)生,，不斷鞏固落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神成果。

(二)深入整治“四風(fēng)”,。紀(jì)委深入貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于進(jìn)一步糾正“四風(fēng)”,、加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)的重要批示精神，密切關(guān)注“四風(fēng)”隱形變異,、改頭換面等新動(dòng)向,，堅(jiān)決防止回潮復(fù)燃、卷土重來,。12月中旬組織全行開展了集中整治形式主義,、官僚主義工作，著力解決影響黨的路線方針政策和總分行黨委重大決策部署貫徹落實(shí)的突出問題,，群眾反映強(qiáng)烈,、損害群眾利益的突出問題，以及干部不作為,、亂作為,、冷硬橫推等問題。

(三)強(qiáng)化監(jiān)督檢查。紀(jì)檢監(jiān)察部門緊盯公務(wù)用車改革的新變化,，進(jìn)一步加強(qiáng)車輛使用,、維修保養(yǎng)和加油管理，規(guī)范公務(wù)用車管理臺(tái)帳,、嚴(yán)格派車審批手續(xù),，并加強(qiáng)監(jiān)督檢查，堅(jiān)決防止公車私用和私車公養(yǎng),，嚴(yán)厲打擊“油耗子”,。同時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)接待一律不準(zhǔn)飲酒的規(guī)定，商務(wù)接待用酒必須由本行“一把手”審批,，現(xiàn)用現(xiàn)買,，并向本行紀(jì)委（紀(jì)檢部門）報(bào)備。

(四)加大執(zhí)紀(jì)力度,。我行把查處黨的十九大后仍頂風(fēng)違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神問題上升到維護(hù)政治紀(jì)律和政治規(guī)矩的高度來認(rèn)識(shí),，堅(jiān)持鐵面執(zhí)紀(jì)。強(qiáng)化監(jiān)督檢查和排查工作力度,，著力整治以商務(wù)接待名義公款吃喝,、在內(nèi)部食堂大吃大喝、濫發(fā)福利津貼,、公務(wù)采購(gòu)中收好處,、婚喪喜慶以人情往來名義收取錢物、借出差之機(jī)繞道公款旅游等易發(fā)多發(fā)問題,，嚴(yán)查打著黨建共建旗號(hào)吃喝問題,。2018年，我行未發(fā)生上述違規(guī)違紀(jì)問題,。

(五)認(rèn)真抓好信訪舉報(bào)工作,。我行紀(jì)委將信訪舉報(bào)作為聽取群眾意見、接受群眾監(jiān)督,、發(fā)現(xiàn)問題線索,、改進(jìn)提高工作的重要渠道，高度重視,，暢通信訪舉報(bào)渠道,，豎起耳朵、瞪大眼睛,，加強(qiáng)調(diào)查和摸排,，積極征集問題線索。2018年,，我行未收到各類信訪舉報(bào)件,。

（五）強(qiáng)化紀(jì)律教育,。我行將紀(jì)律和廉政教育作為反腐倡廉的重要手段，把黨章黨規(guī)黨紀(jì)作為黨委理論中心組,、支部學(xué)習(xí)的必修課,，常抓不懈。傳達(dá)學(xué)習(xí)了十九屆中紀(jì)委二次全會(huì)精神,，開展好重大節(jié)日前的廉政教育,，確保清廉過節(jié)；８月份集中開展了以案說法警示教育活動(dòng),；11月下旬至12月上旬,，針對(duì)賴小民案件，集中開展了以案明紀(jì)系列警示教育活動(dòng),，通過參觀警示教育基地,、紀(jì)委書記講廉政黨課、觀看廉政教育錄像片等活動(dòng),，教育引導(dǎo)廣大干部員工堅(jiān)定理想信念,，強(qiáng)化不敢腐的震懾、增強(qiáng)不想腐的自覺,。

盟分行紀(jì)委書記和支行紀(jì)檢委員能夠強(qiáng)化政治責(zé)任,，切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，加強(qiáng)對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察干部的日常教育監(jiān)督和管理,，促進(jìn)依法合規(guī)履職,。紀(jì)檢監(jiān)察部門認(rèn)真學(xué)習(xí)黨章黨規(guī)和總行《監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則（試行）》,、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)依紀(jì)依法安全審查調(diào)查工作的通知》等制度文件,，舉辦了紀(jì)檢監(jiān)察專業(yè)培訓(xùn)班，促進(jìn)紀(jì)檢監(jiān)察干部掌握政策規(guī)定,，提高日常監(jiān)督,、信訪案件調(diào)查、執(zhí)紀(jì)審查的本領(lǐng),。

銀行紀(jì)檢監(jiān)察工作簡(jiǎn)報(bào) 銀行紀(jì)檢監(jiān)察工作調(diào)研報(bào)告篇二

xx年,，我行紀(jì)檢監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)工作在市行黨委領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)持以理論和“”重要思想為指導(dǎo),，堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)的科學(xué)發(fā)展觀,，認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作任務(wù),深入推進(jìn)《實(shí)施綱要》的貫徹和廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定的落實(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè),；加快內(nèi)控“三道防線”建設(shè),，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，加大監(jiān)督檢查力度,，組織開展“兩個(gè)專項(xiàng)”治理工作,；加大安防設(shè)施投入,，提高防范能力，杜絕各類案件發(fā)生,，促進(jìn)了我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展?，F(xiàn)將主要工作總結(jié)如下。

（一）進(jìn)一步加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè),，落實(shí)廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定

1,，認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作責(zé)任制。深入貫徹省分行年紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作會(huì)議精神,。制定并印發(fā)了《--分行年黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗防案件主要工作任務(wù)分解表》《--分行年紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作意見》,，層層簽定了《--分行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗防案件目標(biāo)責(zé)任書》,。將黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制與經(jīng)營(yíng)管理,、業(yè)務(wù)績(jī)效指標(biāo)同布置,、同落實(shí),、同檢查,、同考核,，從而增強(qiáng)了各單位各部門責(zé)任人的責(zé)任感,。

2,、認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作機(jī)制,。強(qiáng)化黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),，紀(jì)檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)，部門各負(fù)其責(zé),，依靠群眾支持和參與的反腐敗領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制,。各單位“一把手”對(duì)反腐倡廉和案件防范工作切實(shí)負(fù)擔(dān)起了全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員根據(jù)分工各負(fù)其責(zé),。市行紀(jì)委,、監(jiān)察認(rèn)真履行協(xié)助黨委組織協(xié)調(diào)反腐倡廉和案件防范工作，督促轄內(nèi)各行部負(fù)責(zé)人履行對(duì)本行,、本部門黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制主要責(zé)任單位和協(xié)同責(zé)任單位工作職責(zé),，并責(zé)任到人，真正形成齊抓共管的工作格局,。

3,、認(rèn)真抓好領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律，完善和規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)制度,。全行黨員干部和管理人員嚴(yán)格遵守“四大紀(jì)律,、八項(xiàng)要求”。市分行領(lǐng)導(dǎo)和各級(jí)管理人員帶頭執(zhí)行廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定,，堅(jiān)持勤儉辦行,，反對(duì)鋪張浪費(fèi)和大手大腳。自覺加強(qiáng)思想道德修養(yǎng),，講操守,、重品行,，注重培養(yǎng)健康的生活情趣和高尚的精神追求，正確處理與客戶及親友的關(guān)系,，自覺保持“三個(gè)距離”,，凈化自已的社交圈。全年未發(fā)生收受現(xiàn)金,、有價(jià)證券和支付憑證等情況,，并對(duì)照《中央紀(jì)委關(guān)于嚴(yán)格禁止利用職務(wù)上的便利謀取不當(dāng)利益的若干規(guī)定》進(jìn)行自查自糾。

4,、加強(qiáng)黨內(nèi)監(jiān)督,、群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督和制度約束

一是認(rèn)真執(zhí)行述職述廉制度,。全年--名分支行領(lǐng)導(dǎo)向上一級(jí)行進(jìn)行述職述廉,。二是認(rèn)真落實(shí)紀(jì)委、中組部有關(guān)要求,，上半年在全轄縣支行以上的黨組織增開了一次以加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)為主題的專題民主生活會(huì),，認(rèn)真對(duì)照總書記總書記倡導(dǎo)的八個(gè)方面的良好風(fēng)氣進(jìn)行剖析和自查，制定整改措施,，明確整改重點(diǎn),，落實(shí)整改責(zé)任。下半年又召開了一次黨委（支部）民主生活會(huì),，領(lǐng)導(dǎo)班子以“樹立科學(xué)發(fā)展觀,，大力發(fā)展業(yè)務(wù)；加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè),；加強(qiáng)授信管理,，防范風(fēng)險(xiǎn)”為主題，從思想觀念,，政治素質(zhì),，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),、作風(fēng)形象,、團(tuán)結(jié)協(xié)作及自身工作等方面廣泛開展批評(píng)與自我批評(píng)。同時(shí)針對(duì)思想,、作風(fēng)和工作中存在的問題深入剖析原因,，并提出了今后的改進(jìn)措施和努力方向。三是開展民主評(píng)議,。四是堅(jiān)持民主集中制度,，重要事項(xiàng)和決策必經(jīng)集體研究，做到公正,、公開,、透明,。五是堅(jiān)持誡勉談話制度。對(duì)4名業(yè)務(wù)后進(jìn)單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行了誡勉談話,。六是嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告制度,。分、支行主要領(lǐng)導(dǎo)按要求填報(bào)了《領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告》,。七是堅(jiān)持任期和離任稽核制度,，今年對(duì)---支行、==支行,、==支行,、==分理處等負(fù)責(zé)人變動(dòng)進(jìn)行了離任稽核。八是發(fā)揮專業(yè)委員會(huì)作用,。對(duì)大額采購(gòu),、基建裝修、資產(chǎn)處置及人員提拔使用等進(jìn)行監(jiān)督,，從源頭上預(yù)防了腐敗現(xiàn)象發(fā)生,。九是推行行務(wù)公開。始終堅(jiān)持每周行務(wù)例會(huì)制度,，議事和決策內(nèi)容通過會(huì)議,、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)向全行員工發(fā)布信息，加強(qiáng)了同全行員工信息溝通和情況了解,，全年未發(fā)生上訪和群眾來信來訪事件,。

5、進(jìn)一步深入推進(jìn)治理商業(yè)賄賂工作

一是根據(jù)市銀監(jiān)分局轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于《銀行業(yè)不正當(dāng)交易行為自查自糾工作檢查評(píng)估實(shí)施方案》的通知要求,，我行對(duì)轄內(nèi)各單位的自查自糾及自我評(píng)估工作進(jìn)行了檢查和重點(diǎn)核查,。通過市分行和全轄11個(gè)行處自查評(píng)估，整體情況良好,。進(jìn)一步增強(qiáng)了全員依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和抵制不正當(dāng)交易行為的自覺性,，正確區(qū)分了正常商業(yè)活動(dòng)與不正當(dāng)交易行為的界限，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為,。二是認(rèn)真落實(shí)了《銀行業(yè)治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于開展市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)調(diào)研活動(dòng)的通知》《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)==監(jiān)管分局<轉(zhuǎn)發(fā)銀行業(yè)治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范銀行代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的通知>》開展了調(diào)研活動(dòng),。三是開展了防止銀行資金流入房市、股市的全面檢查,。

6,、認(rèn)真貫徹落實(shí)《實(shí)施綱要》

一是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。按照市行下發(fā)的《==分行貫徹落實(shí)〈實(shí)施綱要〉主要任務(wù)分解表和責(zé)任分解表》要求,，緊密結(jié)合本單位實(shí)際,，以預(yù)防領(lǐng)導(dǎo)干部職務(wù)犯罪和防范操作層違紀(jì)違法問題為重點(diǎn)，緊緊圍繞教育,、制度和體系建設(shè),、監(jiān)督,、懲治、深化改革等五個(gè)方面主要內(nèi)容,，抓好任務(wù)分解和責(zé)任落實(shí),。紀(jì)檢監(jiān)察部門切實(shí)履行好組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查職責(zé)，加強(qiáng)與相關(guān)部門的協(xié)調(diào)配合,，把貫徹落實(shí)《實(shí)施綱要》工作不斷推向深入,，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)步發(fā)展。二是按照省分行紀(jì)委“關(guān)于開展落實(shí)《實(shí)施綱要》工作情況自查”（==中==銀紀(jì)[]1號(hào)）通知的要求,，對(duì)貫徹落實(shí)〈實(shí)施綱要〉情況進(jìn)行了自查,，總體良好。

7,、深入開展教育學(xué)習(xí),。

一是加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。市行黨委和支行黨支部堅(jiān)持中心組學(xué)習(xí)制度,，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)總書記總書記的重要講話精神,、充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)和大力倡導(dǎo)八個(gè)方面的良好風(fēng)氣的重要意義，樹立了講政治,、講正氣,、講學(xué)習(xí)、講大局的氛圍,，提升了全員的政治素質(zhì)和理論水平,。二是深入開展了“xx大”文件學(xué)習(xí)，行黨委把學(xué)習(xí)貫徹xx大精神作為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的重要工作,，有計(jì)劃,、有步驟安排，認(rèn)真組織黨員和員工研讀黨的xx大報(bào)告和黨章原文,，堅(jiān)持集中學(xué)習(xí)和自學(xué)相結(jié)合,，聯(lián)系實(shí)際開展討論，領(lǐng)悟要義,，掌握實(shí)質(zhì),，以進(jìn)一步把全行員工的思想統(tǒng)一到黨的xx大精神上來，更好地把科學(xué)發(fā)展觀的要求貫徹落實(shí)到全行業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理中,，進(jìn)一步明確本單位的具體工作目標(biāo)與任務(wù),，扎扎實(shí)實(shí)地推動(dòng)本單位的工作，確保學(xué)習(xí)貫徹xx大精神取得實(shí)效,。三是加強(qiáng)廉政思想教育。組織學(xué)習(xí)了《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定（試行）》和《中國(guó)==銀行黨委關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)高級(jí)管理人員教育監(jiān)督的若干要求和措施》,，教育引導(dǎo)各級(jí)黨員干部和管理人員進(jìn)一步堅(jiān)定信念,，加強(qiáng)黨性鍛煉和職業(yè)修養(yǎng),，自覺抵制腐朽思想侵蝕，規(guī)范操守,，廉潔從業(yè),。以領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)促進(jìn)黨風(fēng)行風(fēng)建設(shè)。打牢全員廉潔從業(yè)的思想道德防線,。四是開展了“雙十禁”學(xué)教活動(dòng),。全轄管理人員和員工認(rèn)真學(xué)習(xí)、宣傳,，嚴(yán)格遵守,、執(zhí)行。與此同時(shí),，在學(xué)習(xí)“雙十禁”中,，注意做到三個(gè)結(jié)合。即：把學(xué)習(xí)“雙十禁”與做好內(nèi)控,、防范風(fēng)險(xiǎn)相結(jié)合,，與當(dāng)前防風(fēng)險(xiǎn)教育相結(jié)合，與風(fēng)險(xiǎn)自查相結(jié)合,；全行參學(xué)參測(cè)人員達(dá)300多人,。五是組織全轄干部員工觀看了《“賭之害“——黨員領(lǐng)導(dǎo)干部參賭警示錄》紀(jì)錄片。使大家認(rèn)識(shí)到由賭而貪,，幾成定律,。賭博不僅使干部自身犯罪，還造成了國(guó)家財(cái)產(chǎn)損失,，對(duì)黨風(fēng),、社會(huì)風(fēng)氣也造成危害。六是落實(shí)市委二屆六次全會(huì)關(guān)于在市直機(jī)關(guān)繼續(xù)開展“創(chuàng)建學(xué)習(xí)型,、服務(wù)型,、創(chuàng)新型機(jī)關(guān)”活動(dòng)。制定了活動(dòng)方案和學(xué)習(xí)計(jì)劃,，開展了教育學(xué)習(xí),，并響應(yīng)金融系統(tǒng)倡導(dǎo)的“==發(fā)展我發(fā)展，我為==作貢獻(xiàn)”活動(dòng),，增強(qiáng)了為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展竭誠(chéng)服務(wù)的意識(shí),。

（二）認(rèn)真落實(shí)防控工作制度，注重關(guān)口前移

1,、牢固樹立全員防案思想理念,。一是利用正面教材和反面案例教訓(xùn)開展教育，使全行每位員工都充分認(rèn)識(shí)無案件無事故對(duì)單位對(duì)自己利益有著重要意義。二是認(rèn)真貫徹《中國(guó)==銀行加強(qiáng)案件防查工作指導(dǎo)意見》,，明確各級(jí)機(jī)構(gòu),、管理人員和所有員工在案件防范上的責(zé)任和義務(wù)。三是領(lǐng)導(dǎo)重視,，全面推動(dòng),。市分行領(lǐng)導(dǎo)先后多次主持召開中層以上管理人員會(huì)議，帶頭學(xué)習(xí)并貫徹落實(shí)省銀監(jiān)局關(guān)于轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件案件防控工作會(huì)議精神,。7月12日晚==行長(zhǎng)主持召開了全行職工大會(huì),，傳達(dá)學(xué)習(xí)了銀監(jiān)會(huì)主席劉明康在大型銀行案件防控工作會(huì)議上的講話和省銀監(jiān)局==副局長(zhǎng)講話。強(qiáng)調(diào)在全行開展好合規(guī)文化建設(shè)及案件防范大討論活動(dòng),。8月3日晚市行再次召開了全行員工大會(huì),，副行長(zhǎng)===作了“加強(qiáng)內(nèi)控管理，強(qiáng)化執(zhí)行力度,，努力做好內(nèi)控和案件防控工作”報(bào)告,。進(jìn)一步提高了全行員工案件和風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。

2,、強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè),，進(jìn)一步增強(qiáng)廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。一是組織全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)了《員工守則》《員工違規(guī)處理辦法》,。二是認(rèn)真學(xué)習(xí),、宣傳“雙十禁”，嚴(yán)格遵守,、執(zhí)行“雙十禁”,。全行員工會(huì)背會(huì)用，熟練掌握“雙十禁”,。三是認(rèn)真學(xué)習(xí)了銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》等系列文件和規(guī)章制度,，8-9月份在全行開展了合規(guī)文化建設(shè)及案件防范大討論活動(dòng)。對(duì)學(xué)習(xí)情況進(jìn)行測(cè)試和寫心得體會(huì),，收到了良好效果,。四是加強(qiáng)了《崗位合規(guī)手冊(cè)》等規(guī)章制度和各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，年以來,，市分行共組織各類業(yè)務(wù)和管理培訓(xùn)43期,，受訓(xùn)人員達(dá)1436人次。從而提高了廣大員工業(yè)務(wù)素質(zhì),，使大家進(jìn)一步明確了業(yè)務(wù)操作,、職業(yè)規(guī)范和崗位職責(zé)，增強(qiáng)了責(zé)任意識(shí),，自覺抵制違規(guī)操作,。五是在全體員工中進(jìn)行合規(guī)知識(shí)測(cè)試，進(jìn)一步使廣大員工明確和遵守員工基本行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度,，在全行形成按規(guī)矩辦事,，靠制度管人,，爭(zhēng)做合格員工的良好氛圍與機(jī)制,，促進(jìn)全行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

3,、認(rèn)真落實(shí)防案工作制度,，排查異常，化解風(fēng)險(xiǎn),。一是堅(jiān)持案件形勢(shì)分析會(huì)制度,。市分行和各支行、處按要求召開,，并形成會(huì)議紀(jì)要報(bào)送相關(guān)部門,，組織人員到部分支行、分理處參加案件形勢(shì)分析會(huì),，促進(jìn)基層行會(huì)議取得效果,。二是對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和重要崗位員工實(shí)行輪崗、交流,。全年全轄交流輪崗72人,，完成年計(jì)劃輪崗人數(shù)120%。同時(shí)加強(qiáng)了基層經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的定期輪崗交流制度落實(shí)的監(jiān)督檢查,。定期對(duì)崗位交流,、強(qiáng)制休假等管理工作進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)和督促,。三是加強(qiáng)對(duì)基層負(fù)責(zé)人重要崗位員工“八小時(shí)之外”及其社交圈的監(jiān)督,，每半年開展一次員工行為排查，掌握異常行為表現(xiàn),，及時(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患,，防范案件發(fā)生。四是建立全員抵制違規(guī)行為激勵(lì)機(jī)制,，落實(shí)《員工堵截,、舉報(bào)和抵制違法違紀(jì)行為獎(jiǎng)勵(lì)辦法》。

4,、進(jìn)一步開展案件專項(xiàng)治理,。為了推進(jìn)案件專項(xiàng)治理工作，防范案件和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生,。一是認(rèn)真落實(shí)了銀監(jiān)會(huì)關(guān)于防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”和“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”的要求,，開展專項(xiàng)治理，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。二是制定了《中國(guó)==銀行==分行案件治理整改方案》和《==分行年案件治理具體措施及落實(shí)計(jì)劃任務(wù)分解表》,，落實(shí)責(zé)任抓整治,。三是落實(shí)年度風(fēng)險(xiǎn)金考核獎(jiǎng)懲制度，對(duì)未發(fā)生經(jīng)濟(jì)案件的單位和個(gè)人給予了獎(jiǎng)勵(lì),，對(duì)發(fā)生經(jīng)濟(jì)案件,，不僅扣除年了度風(fēng)險(xiǎn)金，而且同單位,、個(gè)人績(jī)效考核評(píng)價(jià)及獎(jiǎng)懲進(jìn)行掛鉤,，實(shí)行了一票否決制。四是制定了《==分行重大突發(fā)事件緊急預(yù)案》,，預(yù)防突發(fā)事件發(fā)生,。五是落實(shí)了《關(guān)于加強(qiáng)銀行金庫(kù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的通知》和《關(guān)于==銀行金庫(kù)安全專項(xiàng)治理工作方案》，對(duì)檢查中存在的隱患及時(shí)整改,。五是圍繞創(chuàng)建“平安==市”的總目標(biāo),，開展創(chuàng)建“平安單位”活動(dòng)，促進(jìn)了社會(huì)和單位穩(wěn)定,、和諧,。一年來由于高度重視案件專項(xiàng)治理工作，使各級(jí)管理者和全行員工增強(qiáng)了案件防范意識(shí),，加強(qiáng)了內(nèi)控管理,，杜絕了各類案件的發(fā)生。

4,、實(shí)行銀行業(yè)務(wù)全面監(jiān)督和重點(diǎn)監(jiān)督相結(jié)合,，不斷提高事后監(jiān)督工作質(zhì)量。,，我行進(jìn)一步加強(qiáng)事后監(jiān)督工作,，業(yè)務(wù)監(jiān)督已涵蓋儲(chǔ)蓄、會(huì)計(jì),、信貸,、銀行卡、國(guó)際結(jié)算,、財(cái)務(wù)等銀行業(yè)務(wù)的所有方面,。事后監(jiān)督方式實(shí)現(xiàn)了從普遍監(jiān)督向一般監(jiān)督和重點(diǎn)監(jiān)督的轉(zhuǎn)移。在工作方法上改變以往的單純審查傳票的審核模式,，每月開展對(duì)長(zhǎng)期不動(dòng)戶,、長(zhǎng)期未解掛業(yè)務(wù)、沖正授權(quán)等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查,；同時(shí)在市分行事后監(jiān)督中心設(shè)立了質(zhì)量控制崗,，加大對(duì)縣支行派駐員工作質(zhì)量的監(jiān)督,，按月抽查監(jiān)督過的會(huì)計(jì)憑證，提高事后監(jiān)督派駐員的工作責(zé)任心,。按月在自主開發(fā)的“==分行事后監(jiān)督差錯(cuò)管理系統(tǒng)”中發(fā)布《事后監(jiān)督報(bào)告》,，對(duì)帶有共性的業(yè)務(wù)差錯(cuò)向相關(guān)管理部門提出風(fēng)險(xiǎn)警示。今年發(fā)現(xiàn)各類問題179個(gè),其中一般差錯(cuò)43個(gè),較大差錯(cuò)86個(gè),重大差錯(cuò)50個(gè),。

5,、加大檢查和整改力度，規(guī)避操作性風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn),。今年以來,，一是市分行根據(jù)銀監(jiān)局《關(guān)于對(duì)中國(guó)==銀行==省分行轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面現(xiàn)場(chǎng)檢查的通知》的文件精神,，由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部牽頭組成聯(lián)合檢查組,，1月18日-2月12日在全轄開展了經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作性風(fēng)險(xiǎn)大檢查，檢查面達(dá)100%,。檢查內(nèi)容涉及存款及柜臺(tái)操作,、會(huì)計(jì)結(jié)算、信貸業(yè)務(wù),、票據(jù)承兌及貼現(xiàn),、銀行卡、利率管理,、安全保衛(wèi)及金庫(kù)管理等12個(gè)方面,，發(fā)現(xiàn)各類問題30個(gè)。4月11日-23日,，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部對(duì)全轄各經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)的異地存款及利率執(zhí)行檢查情況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查,。檢查采取通過ondemend系統(tǒng)采集賬戶信息，人工分析判斷,，并對(duì)市分行營(yíng)業(yè)部異地存款的賬戶資料進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查,。發(fā)現(xiàn)各類問題5個(gè)問題，目前()已全部整改到位,。二是在職能管理和業(yè)務(wù)部門自我檢查,、評(píng)估的基礎(chǔ)上，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部堅(jiān)持按季度檢查,。5月和9月份,，市分行組織兩次對(duì)轄內(nèi)單位貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作責(zé)任制情況、紀(jì)檢監(jiān)察內(nèi)控會(huì)議,、文件及相關(guān)制度落實(shí)情況進(jìn)行了檢查,。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，提出了整改建議,。并督促和幫助其落實(shí)整改,，切實(shí)改變內(nèi)控薄弱的狀況,，強(qiáng)化內(nèi)控管理工作。三是為了有效防范經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn),，保障我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展,，7月下旬—8月上旬，在全轄開展了經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作性風(fēng)險(xiǎn)大檢查和自查,，檢查面達(dá)100%,。發(fā)現(xiàn)各類問題56個(gè)，目前已整改45個(gè),，11個(gè)正在整改中,。在開展各種檢查活動(dòng)中同時(shí)對(duì)內(nèi)外審發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行跟蹤檢查，11月對(duì)16項(xiàng)未徹底整改事項(xiàng)進(jìn)行督辦,。四是配合省分行開展專項(xiàng)檢查和稽核檢查,。年8月，開展了授信業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查,，檢查內(nèi)容涉及資產(chǎn)質(zhì)量真實(shí)性,、授信前中后期評(píng)估、管理,、住房,、汽車消費(fèi)貸款。對(duì)省分行檢查組提出的整改要求,，認(rèn)真督促整改,，及時(shí)上報(bào)現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)要求的各種報(bào)告和資料。五是開展了安全生產(chǎn)隱患排查治理和安全評(píng)估自評(píng)工作,。通過檢查,，降低了操作風(fēng)險(xiǎn)，全面提高了業(yè)務(wù)和工作質(zhì)量,。

6,、積極開展代職管理和離任稽核。完成了全年計(jì)劃代職10個(gè)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的代職管理任務(wù),，并按時(shí)上報(bào)代職情況報(bào)告,。一是將代職管理和柜面常規(guī)檢查有機(jī)地結(jié)合起來，加大了代職管理檢查的深度和廣度,，公正,、客觀地對(duì)每位基層管理者的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和管理水平進(jìn)行評(píng)價(jià)。二是積極開展對(duì)離職干部的稽核審計(jì)工作,。今年以來先后完成了==支行,、==支行、===分理處主要負(fù)責(zé)人的離任稽核,。通過代職管理及相關(guān)檢查,，共查找出業(yè)務(wù)發(fā)展,、規(guī)范操作、內(nèi)部管理,、隊(duì)伍建設(shè),、文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)等方面的各類問題43項(xiàng)，經(jīng)過督促現(xiàn)已整改,。通過代職管理及相關(guān)檢查進(jìn)一步強(qiáng)化落實(shí)了各項(xiàng)內(nèi)控管理措施，加強(qiáng)了網(wǎng)點(diǎn)的合規(guī)管理制度建設(shè)和內(nèi)控監(jiān)督機(jī)制在日常工作中的有效運(yùn)作,。

7,、開展集中對(duì)賬工作，防范高風(fēng)險(xiǎn)銀行業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),。截止11月底,，我行客戶對(duì)賬單送達(dá)率為99%，較年底上升了7個(gè)百分點(diǎn);重點(diǎn)客戶對(duì)賬單回收率86.59%,非重點(diǎn)客戶對(duì)賬單回收率72.26%,，雖較上年度都有所上升。主要做法：一是開展了對(duì)賬客戶通訊地址專項(xiàng)清理,。成立了由分管行長(zhǎng)任組長(zhǎng)的對(duì)賬客戶通訊地址專項(xiàng)清理工作組。制定了全轄的對(duì)賬客戶通訊地址專項(xiàng)清理方案,。組織開展規(guī)了范采集客戶通訊地址的培訓(xùn),，在全轄進(jìn)行了信息梳理,，客戶清理，規(guī)范采集,、維護(hù)客戶的通訊地址,?？傆?jì)清理重點(diǎn)客戶836戶,，非重點(diǎn)客戶1327戶，重點(diǎn)客戶清理維護(hù)率達(dá)100％,，非重點(diǎn)客戶清理維護(hù)率99.92％,，取得了較為滿意的成果。二是加強(qiáng)內(nèi)部對(duì)賬,。將外圍系統(tǒng),、自有賬戶的對(duì)賬內(nèi)容納入其中,，每月通過信箱發(fā)送對(duì)帳單，要求七日內(nèi)蓋齊印鑒送到對(duì)帳中心,，目前回收率100%,。三是采取上門對(duì)帳。對(duì)市區(qū)無法收回對(duì)帳單的企業(yè),，對(duì)其中129戶重點(diǎn)客戶進(jìn)行了上門對(duì)帳,。對(duì)縣支行重新制作上門對(duì)帳單，計(jì)上門對(duì)帳48戶,。通過對(duì)帳本年度累計(jì)發(fā)出對(duì)帳整改通知書89份,，對(duì)帳不符通知書46份。并監(jiān)督各行.各分理處進(jìn)行了整改,，整改率100％,。

8、認(rèn)真開展平賬巡查工作,。今年以來,，股市、房市異?；鸨?，大量的儲(chǔ)蓄資金流入兩市，為了防止對(duì)銀行的潛在風(fēng)險(xiǎn),，在全省實(shí)行平賬巡查制度,。市分行領(lǐng)導(dǎo)高度重視此項(xiàng)工作，親自帶領(lǐng)監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)人員參加每天的檢查大庫(kù),，抽查現(xiàn)金尾箱,，認(rèn)真做好檢查記錄；巡查人員自備交通工具,，犧牲節(jié)假日休息,，堅(jiān)持巡查工作不間斷。平賬巡查工作開展以來,，我行及時(shí)糾正了兩筆業(yè)務(wù)差錯(cuò),，有效降低了現(xiàn)金庫(kù)存的規(guī)模。各行處同樣認(rèn)真做好每日庫(kù),、箱現(xiàn)金平帳工作,，防止了案件苗頭。

9,、實(shí)行營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)理派駐制,，監(jiān)督業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)以法合規(guī)，防范操作風(fēng)險(xiǎn),。市分行計(jì)財(cái)部門對(duì)全轄業(yè)務(wù)經(jīng)理的工作情況進(jìn)行管理和監(jiān)督,，按時(shí)召開業(yè)務(wù)經(jīng)理工作會(huì)議,，不定期抽查業(yè)務(wù)經(jīng)理工作開展情況，對(duì)網(wǎng)點(diǎn)的合規(guī)問題實(shí)時(shí)監(jiān)控并及時(shí)上報(bào),。

10,、根據(jù)總、分行要求,，1月份和十月份全轄分別完成了“重要控制測(cè)試”工作,，并對(duì)測(cè)試結(jié)果進(jìn)行了評(píng)價(jià)。三季度根據(jù)《中國(guó)==銀行==省分行經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)員工個(gè)人合規(guī)檔案管理辦法（試行）》,，制定了==分行全員合規(guī)檔案實(shí)施方案,。此外、還開展了規(guī)章制度清理,，印章管理全面地清理工作,。

通過各項(xiàng)內(nèi)控制度和措施的落實(shí)，我行的內(nèi)控管理水平上了一個(gè)新臺(tái)階,，業(yè)務(wù)差錯(cuò)率大幅下降,，每萬筆業(yè)務(wù)差錯(cuò)由年初的萬分之1.1下降到目前的0.8。

（四）做好安全保衛(wèi)工作,，提高防范能力

1,、落實(shí)安全責(zé)任制。堅(jiān)持分級(jí)管理,，“按照誰主管,，誰負(fù)責(zé)，一把手負(fù)總則”的原則,，層層落實(shí)安全保衛(wèi)工作責(zé)任制。市行領(lǐng)導(dǎo)與各縣支行行長(zhǎng),、各部室主任,、城區(qū)各分理處主任簽訂了風(fēng)險(xiǎn)防范與安全保衛(wèi)工作責(zé)任書。真正做到了一級(jí)抓一級(jí),，把安全保衛(wèi)工作落到實(shí)處,。

2、抓檢查監(jiān)督,，抓整改落實(shí),。今年以來，抓檢查監(jiān)督工作不放松,，一是行領(lǐng)導(dǎo)親自帶隊(duì)檢查,。全年對(duì)縣支行和城區(qū)網(wǎng)點(diǎn)檢查達(dá)6人次，檢查次數(shù)達(dá)7次,。即元旦,、春節(jié),、四月中旬、五一和十一期間,；二是監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部對(duì)縣支行,、城區(qū)分理處進(jìn)行了6次綜合檢查，每次檢查都做到了制定詳細(xì)的檢查方案,，做到有的放矢,，有針對(duì)性的對(duì)縣支行實(shí)行同業(yè)寄庫(kù)保衛(wèi)工作重心轉(zhuǎn)移后，出現(xiàn)的新情況,、新問題進(jìn)行了重點(diǎn)檢查,，并對(duì)照《安全生產(chǎn)隱患排查表》規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致檢查，檢查面達(dá)100%,。全年共查出各類存在問題7項(xiàng),，有的當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行了整改，有的限期整改,，并對(duì)檢查情況進(jìn)行了通報(bào),，與此同時(shí)在對(duì)檢查中限期整改的進(jìn)行跟進(jìn)檢查，認(rèn)真抓好督促整改的落實(shí),。三是做好節(jié)假日期間的重點(diǎn)安全檢查,。如元旦、春節(jié)期間,，根據(jù)上級(jí)行和公安,、銀監(jiān)局要求，認(rèn)真抓好“兩節(jié)”期間的安全保衛(wèi)工作,，市分行領(lǐng)導(dǎo)高度重視,，成立安全大檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了檢查實(shí)施方案,、提出了具體要求,。先是認(rèn)真做好自查，而后對(duì)自查情況進(jìn)行了跟蹤檢查,。由于此次安全大檢查工作中,，領(lǐng)導(dǎo)重視，工作扎實(shí),，在迎接省銀監(jiān)局,、公安廳“兩節(jié)”安全大檢查聯(lián)合檢查中獲得了好評(píng)。

3,、積極做好營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全達(dá)標(biāo)和圖像聯(lián)網(wǎng)工作,。根據(jù)省分行統(tǒng)一安排布署，市行加強(qiáng)了技防工作，充分發(fā)揮技防,、物防在安全保衛(wèi)工作的積極作用,。明確了今年技防工作主要抓好兩個(gè)聯(lián)網(wǎng)：即大力推廣報(bào)警聯(lián)網(wǎng)和圖象聯(lián)網(wǎng)傳輸，規(guī)范監(jiān)控值班和預(yù)警運(yùn)行機(jī)制,。兩個(gè)達(dá)標(biāo)：即繼續(xù)做好網(wǎng)點(diǎn)和金庫(kù)安防新標(biāo)準(zhǔn)達(dá)標(biāo)的工作,。一是完成了全轄營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)警聯(lián)網(wǎng)。二是圖像聯(lián)網(wǎng)傳輸工作正在緊張安裝調(diào)試,。截止11月底,，前端27個(gè)的圖像及聲音全部調(diào)試完畢效果良好。年底前全部安裝調(diào)試驗(yàn)收結(jié)束,，正式投入運(yùn)行,。三是根據(jù)公安部和銀監(jiān)會(huì)對(duì)金融系統(tǒng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)施安全達(dá)標(biāo)的工作要求，我行積極對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的安全達(dá)標(biāo)工作進(jìn)行了整改,。截止11月末已對(duì)8個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了老網(wǎng)點(diǎn)改造,，增加安裝了共計(jì)21路電視監(jiān)控、20副防尾隨聯(lián)動(dòng)門鎖具以及拾音器,、對(duì)講器,。已通過公安部門、監(jiān)管分局對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)達(dá)標(biāo)整改審核方案,、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的審定,，并通過公安部門驗(yàn)收，已完成19個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的安全達(dá)標(biāo),，安全達(dá)標(biāo)合格率達(dá)95%,。提前完成了公安部門、監(jiān)管分局要求的三年達(dá)標(biāo)任務(wù),。

4,、加強(qiáng)技防設(shè)施的保養(yǎng)，充分發(fā)揮技防在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的作用,。目前,，全轄共有數(shù)字柜員式監(jiān)控30套，“110”報(bào)警系統(tǒng)18套,，獨(dú)立紅外報(bào)警系統(tǒng)6套，為確保上述技防設(shè)施的正常運(yùn)作,，我們積極地做好維護(hù)保養(yǎng)工作,，基本上做到對(duì)城區(qū)網(wǎng)點(diǎn)有報(bào)告的在6小時(shí)內(nèi)就維修到位。今年以來共對(duì)城區(qū)分理處柜員電視監(jiān)控,、atm機(jī)檢修了12次,。在做好對(duì)atm機(jī)的工作中加大了對(duì)atm機(jī)的防范工作力度。在對(duì)城區(qū)的atm機(jī)檢查中做到了每月不少于兩次，并做好與市其他金融機(jī)構(gòu)的相互溝通,。截止11月末,，==市有3家金融機(jī)構(gòu)的atm機(jī)被犯罪嫌疑人先后張貼小廣告、安裝卡槽卡扣就達(dá)到了5次,。我們做到積極與其他金融機(jī)構(gòu)及時(shí)溝通情況,，并及時(shí)對(duì)我行的atm機(jī)進(jìn)行跟蹤檢查和巡查，截止目前我行在市區(qū)的atm機(jī)未發(fā)生一起異常情況,。

5,、認(rèn)真做好錄象檢查回放工作。由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部牽頭,，相關(guān)部室參與,，對(duì)錄象回放實(shí)施聯(lián)合檢查，做到每周由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部到城區(qū)各分理處將錄象資料拷貝回來,，然后再發(fā)出通知,，做到每周5全天對(duì)錄象進(jìn)行集中回放查看，各部門對(duì)在查看中存在的問題做到有記錄,、有簽字,、有反饋，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部每月集中整理并發(fā)出月度錄象查看回放情況通報(bào),。

6,、加強(qiáng)與保安公司的監(jiān)督協(xié)調(diào)和溝通。今年以來,，保安公司配合營(yíng)業(yè)部門收款20余次,，前往==繳、調(diào)款達(dá)9次,。為保證公司業(yè)務(wù)部大客戶的上門收款,，確保收款任務(wù)的萬無一失，事前與保安公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了溝通,，確保了上門收款的安全,。在平時(shí)工作中，經(jīng)常與保安公司的管理人員就工作中的事項(xiàng),、保安隊(duì)伍的管理和如何加強(qiáng)守押工作進(jìn)行了溝通,，由于平時(shí)的溝通協(xié)調(diào)增進(jìn)了彼此進(jìn)一步相互了解，確保了經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的安全運(yùn)行,，實(shí)現(xiàn)了全年安全無事故,。

7、做好節(jié)假日值班和分行辦公樓裝修期間的安全保衛(wèi)工作,。一是做好節(jié)假日全轄值班安排和市分行綜合值班室的值班工作，堅(jiān)持實(shí)行行領(lǐng)導(dǎo)代班制度和行政人員值班制度,，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)堅(jiān)持做到3人當(dāng)班2人臨柜，并經(jīng)常檢查值班人員的在位情況,。二是認(rèn)真做好裝修期間的安全保衛(wèi)工作。加強(qiáng)辦公室搬遷當(dāng)中做好大樓門衛(wèi)的值班工作和樓層之間的巡查,，嚴(yán)格了大樓安全管理責(zé)任制度,，執(zhí)行夜間的大樓巡查制度。三是積極做好大樓裝修期間的消防保障工作，把每一樓層配備了消防滅火器材,。從而保障了大樓裝修改造施工期間的安全,。

（二）標(biāo)本兼治,，綜合治理,，不斷提高我行案件防范的能力

1,、進(jìn)一步落實(shí)案件防范工作責(zé)任制,。認(rèn)真貫徹落實(shí)《中國(guó)==銀行加強(qiáng)案件防查工作指導(dǎo)意見》和市分行內(nèi)控委員會(huì)的有關(guān)決策，對(duì)6個(gè)縣支行、5個(gè)城區(qū)支行,、7個(gè)城區(qū)分理處和市行營(yíng)業(yè)部、監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部“一把手”實(shí)行年度風(fēng)險(xiǎn)金考核獎(jiǎng)懲制度。

2、進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè),，增強(qiáng)廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí),。組織廣大員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《員工守則》和《員工違規(guī)處理辦法》等，嚴(yán)格遵守,、認(rèn)真執(zhí)行“雙十禁”，在注重一線員工的教育管理和排查的同時(shí),，做好對(duì)各級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和部室員工的教育管理工作,，教育引導(dǎo)員工認(rèn)真貫徹科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)部管理并重,，正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)控制之間的關(guān)系,，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

3,、進(jìn)一步落實(shí)案件防范制度,。一是抓好案件排查和整改制度落實(shí)。堅(jiān)持案件形勢(shì)分析會(huì)制度,。組織人員到部分支行,、分理處參加案件形勢(shì)分析會(huì),，促進(jìn)基層行會(huì)議取得實(shí)效,。二是加強(qiáng)基層經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的定期輪崗交流制度落實(shí)的監(jiān)督檢查。定期對(duì)崗位交流,、強(qiáng)制休假等管理工作進(jìn)行檢查,、評(píng)價(jià)和督促,。三是抓好《八小時(shí)之外考察管理意見》的落實(shí),，做好員工行為考察，建立全員合規(guī)檔案,。四是建立全員抵制違規(guī)行為激勵(lì)機(jī)制,，落實(shí)員工堵截,、舉報(bào)和抵制違法違紀(jì)行為獎(jiǎng)勵(lì)辦法。

4,、加強(qiáng)監(jiān)督檢查,。對(duì)全轄各單位黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范責(zé)任制的貫徹落實(shí)進(jìn)行檢查。著重檢查案件防范制度的落實(shí)工作,，幫助和指導(dǎo)各行查找薄弱環(huán)節(jié),，提出整改要求，抓好督辦,，切實(shí)改變內(nèi)控薄弱的狀況,，強(qiáng)化內(nèi)控管理工作。

（三）堅(jiān)持從嚴(yán)治行,，強(qiáng)化責(zé)任追究

1、落實(shí)案件查辦責(zé)任制,。一旦發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)案件,，立即執(zhí)行案件查處預(yù)案，及時(shí)逐級(jí)向主管部門報(bào)告,，控制涉案人,，最大限度降低損失，提高辦案效率,，嚴(yán)格履行辦案程序,，提高辦案質(zhì)量。

2,、加大責(zé)任追究力度,。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)或暴露的案件，依據(jù)《違規(guī)處理辦法》,，在分清責(zé)任的基礎(chǔ)上,，進(jìn)行“雙線問責(zé)”，嚴(yán)格追究責(zé)任人和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任,，同時(shí)追究業(yè)務(wù)管理部門的失職責(zé)任,。

（四）、做好信訪舉報(bào)核查工作,，發(fā)揮信訪監(jiān)督作用

1,、切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。高度重視群眾來信來訪受理和核查工作,，對(duì)重要信訪或舉報(bào),，及時(shí)報(bào)行領(lǐng)導(dǎo)批辦。對(duì)群眾反映強(qiáng)烈,、舉報(bào)不斷,、帶有傾向性的問題,，及時(shí)組織核查，研究解決所反映的問題,。

2,、落實(shí)信訪核查責(zé)任制，保證信訪辦結(jié)率達(dá)到100%,。對(duì)上級(jí)機(jī)關(guān)和行領(lǐng)導(dǎo)批示明確查處結(jié)果的信訪,，在一個(gè)月內(nèi)組織核查，三個(gè)月內(nèi)上報(bào)調(diào)查和處理情況,，如確有特殊情況不能辦結(jié)的,，按規(guī)定匯報(bào)進(jìn)展情況,。在信訪核查過程中,，堅(jiān)持客觀公正、不徇私情，嚴(yán)肅維護(hù)信訪工作紀(jì)律,。

（五）深入推進(jìn)案件專項(xiàng)治理和治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作

一是全面落實(shí)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”和“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”的要求,。加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)單位部門,、重點(diǎn)業(yè)務(wù),、重點(diǎn)環(huán)節(jié),、等控制和管理,。突出對(duì)銀行票據(jù)、重要空白憑證,、異地客戶存款,、大額資金支付、理財(cái)、印章,、印鑒卡,、授權(quán)卡、柜員卡,、現(xiàn)金尾箱,、消費(fèi)信貸,、對(duì)公貸款等12個(gè)案件多發(fā)部位的專項(xiàng)檢查,，重點(diǎn)防范違規(guī)辦理票據(jù)業(yè)務(wù)套取銀行信貸資金、偽造銀行存單騙取質(zhì)押貸款,、挪用盜用客戶資金等主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),。對(duì)各類檢查，尤其是稽核和內(nèi)外審,、監(jiān)管部門檢查指出的問題,，認(rèn)真抓好整改落實(shí)。二是繼續(xù)深入開展防治商業(yè)賄賂教育,，進(jìn)一步增強(qiáng)全員依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和抵制不正當(dāng)交易行為的自覺性,。進(jìn)一步完善內(nèi)部控制、授權(quán)（授信）管理,、資本約束管理、財(cái)務(wù)收支管理,、基建工程和大宗物品采購(gòu)招投標(biāo),、人力資源管理等各項(xiàng)制度，建立防范商業(yè)賄賂長(zhǎng)效機(jī)制,，從源頭上堵塞漏洞,。

（六）加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，切實(shí)履行內(nèi)控職責(zé)

1,、加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè),。明確各部門內(nèi)控任務(wù)，強(qiáng)化各部門內(nèi)控責(zé)任,，提高一道防線與二道防線的協(xié)調(diào)配合,，做到齊抓共管。

2、加強(qiáng)內(nèi)控制度執(zhí)行和落實(shí),，充分發(fā)揮內(nèi)控合規(guī)員隊(duì)伍作用,。加強(qiáng)三道防線建設(shè)，落實(shí)崗位制約機(jī)制,，對(duì)不相容崗位兼職問題認(rèn)真排查和整改,，嚴(yán)禁業(yè)務(wù)操作“一手清”。強(qiáng)化事后監(jiān)督對(duì)基層機(jī)構(gòu)日常操作風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督和控制,。

3,、加大檢查和問責(zé)。加強(qiáng)職能部門的檢查工作力度,，規(guī)范檢查方式,，

以資金運(yùn)營(yíng)監(jiān)管為關(guān)鍵，以基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)為重點(diǎn),，通過健全和完善規(guī)章制度,，對(duì)重點(diǎn)部門、重點(diǎn)業(yè)務(wù),、重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行多層次,、多角度、高頻率的事后監(jiān)督和檢查,，有效遏制案件的發(fā)生,。加大對(duì)違規(guī)事件責(zé)任人的行政和經(jīng)濟(jì)處罰。

4,、大力推進(jìn)員工合規(guī)檔案管理工作,，對(duì)我行現(xiàn)有的“事后監(jiān)督差錯(cuò)管理系統(tǒng)”進(jìn)行改造，使之成為“員工合規(guī)檔案管理系統(tǒng)”,，更廣泛地記錄員工的合規(guī)行為,。

5、積極開展代職管理,、離任稽核,、集中對(duì)賬、平賬巡查,，崗位輪換等工作,，嚴(yán)防案件苗頭。

6,、實(shí)行營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)理派駐制,，監(jiān)督業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)以法合規(guī)，防范操作風(fēng)險(xiǎn),。

7,、認(rèn)真做好“重要控制測(cè)試”工作,，并對(duì)測(cè)試結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)。

8,、落實(shí)《中國(guó)==銀行===省分行內(nèi)部控制第二道防線管理辦法》,，明確第二道防線人員責(zé)任，做好第二道防線各項(xiàng)工作,。加強(qiáng)全轄內(nèi)控合規(guī)員培訓(xùn),，提高內(nèi)控工作能力。

（七）認(rèn)真做好保衛(wèi)工作,。

1,、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確任務(wù),，強(qiáng)化責(zé)任,。進(jìn)一步堅(jiān)持分級(jí)管理，按照“誰主管,，誰負(fù)責(zé),，一把手負(fù)總則”的原則，層層落實(shí)安全保衛(wèi)工作責(zé)任制,。切實(shí)提高對(duì)安保工作重要性的認(rèn)識(shí),，認(rèn)真履行職責(zé)，扎扎實(shí)實(shí)做好安全保衛(wèi)工作,，確保全轄無得逞四類案件和重大責(zé)任事故發(fā)生,。

2、完善圖像聯(lián)網(wǎng)傳輸?shù)暮罄m(xù)工作,。加強(qiáng)報(bào)警聯(lián)網(wǎng)和圖象聯(lián)網(wǎng)傳輸管理,，確保報(bào)警聯(lián)網(wǎng)和圖象聯(lián)網(wǎng)傳輸有效暢通運(yùn)行，規(guī)范監(jiān)控值班和預(yù)警運(yùn)行機(jī)制,。金庫(kù)監(jiān)控圖象和報(bào)警信號(hào)上傳率達(dá)到100%,；在市分行逐步建立以本部為中心對(duì)本部金庫(kù)、辦公大樓及支行,、網(wǎng)點(diǎn)的防搶,、防盜進(jìn)行綜合監(jiān)控值班。建立網(wǎng)點(diǎn),、atm機(jī)、辦公樓的安防預(yù)警運(yùn)行機(jī)制,。

3,、鞏固安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作，確保無搶劫,、盜竊案件及火災(zāi)事故發(fā)生,。一是加強(qiáng)安全檢查工作,。充分利用聯(lián)網(wǎng)圖象監(jiān)控對(duì)各縣、城區(qū)（支）行,、分理處檢查工作,。重點(diǎn)檢查各單位綜合值班情況，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)防搶,、辦公樓防火,、防盜及守庫(kù)押運(yùn)監(jiān)督協(xié)調(diào)情況。二是堅(jiān)持對(duì)網(wǎng)點(diǎn)檢查面達(dá)100%,，做到檢查前有計(jì)劃,、有重點(diǎn)，檢查中（被檢查單位）有記錄,，檢查后有檢查反饋意見書,，每季有安全檢查情況通報(bào)。將對(duì)各行處安全工作任務(wù)落實(shí)情況列入市分行年度考核內(nèi)容,。

4,、認(rèn)真落實(shí)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控錄象檢查工作。定期召開分析會(huì)和防詐騙協(xié)調(diào)會(huì),。及時(shí)收集,、歸納有關(guān)案件通報(bào)和媒體披露的相關(guān)案件，對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控錄象資料,，做到認(rèn)真檢查,，分析，綜合利用,，發(fā)現(xiàn)情況及時(shí)通報(bào)并提出整改建議,，情節(jié)嚴(yán)重的嚴(yán)肅追究責(zé)任，從而消除一切隱患,。

5,、做好技防設(shè)施的使用，管理,，保養(yǎng)和維護(hù),。

6、進(jìn)一步做好與保安公司工作協(xié)調(diào),，做好守押保障工作,，完善操作程序，確保我行業(yè)務(wù)需求,，確保我行資金和人員的安全,。

銀行紀(jì)檢監(jiān)察工作簡(jiǎn)報(bào) 銀行紀(jì)檢監(jiān)察工作調(diào)研報(bào)告篇三

20xx年以來，我局紀(jì)檢監(jiān)察工作在省局和南平市局的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，堅(jiān)持以黨的十七大會(huì)議精神為指導(dǎo),，深入落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,，認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)家局、省局,、南平市局紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議精神,，堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、綜合治理,、懲防并舉,、注重預(yù)防”的方針，緊緊圍繞行業(yè)改革與發(fā)展目標(biāo),，以落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制為主線,，以深化反腐倡廉教育為重點(diǎn)，以嚴(yán)格落實(shí)制度為保障,，以強(qiáng)化內(nèi)外監(jiān)督制約為關(guān)鍵,，深入構(gòu)建企業(yè)懲防腐敗體系，不斷拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域,，為促進(jìn)企業(yè)的健康,、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)發(fā)展提供強(qiáng)有力的保障,。截止目前,，我局尚未出現(xiàn)黨員干部違紀(jì)違法事件。下面,，就我局一年多來的紀(jì)檢監(jiān)察工作情況匯報(bào)如下：

一,、深化責(zé)任制和目標(biāo)管理，切實(shí)加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作,。

我局堅(jiān)持把黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制與各項(xiàng)工作緊密結(jié)合,，深化責(zé)任制和目標(biāo)管理，本著“誰主管,，誰負(fù)責(zé)”和“一級(jí)抓一級(jí),，逐級(jí)負(fù)責(zé)”的原則，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部廉政建設(shè)的責(zé)任作了明確分工,，實(shí)行“一崗雙責(zé)”,。堅(jiān)持主要領(lǐng)導(dǎo)是第一責(zé)任人，親自部署親自抓,，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓落實(shí),，切實(shí)做到黨風(fēng)廉政工作有部署、有落實(shí),、有檢查,、有考核，確保了黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作任務(wù)的圓滿完成。

一是及時(shí)召開黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)和黨風(fēng)廉政建設(shè)專題分析會(huì),，對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作進(jìn)行探討分析和安排部署，明確目標(biāo)任務(wù)和

責(zé)任,。二是根據(jù)我局班子人事變動(dòng)情況,，及時(shí)調(diào)整充實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組成員和工作機(jī)制。三是組織中層以上干部層層簽訂了年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任狀,，明確各自職責(zé)范圍和責(zé)任主體,，強(qiáng)化黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任管理。四是按照我局黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作總體要求和主要任務(wù),，制定了《黨風(fēng)廉政建設(shè)工作任務(wù)分解》,，分解細(xì)化黨風(fēng)廉政建設(shè)工作任務(wù)；五是制定了《黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)量化考核方案》,，下發(fā)了《黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)量化考評(píng)表》,，由黨風(fēng)廉政建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行考核，檢查結(jié)果作為責(zé)任追究和年終考核的依據(jù),。六是配合南平市局對(duì)班子進(jìn)行年度述廉考評(píng),，組織對(duì)副股級(jí)以上中層干部進(jìn)行年終述職述廉和民主測(cè)評(píng)，并把述職述廉情況和測(cè)評(píng)結(jié)果作為干部第二年任職的重要參考依據(jù),，取得了較好的效果,。七是完善廉政檔案。健全完善了全局19位副股以上領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政檔案,。

二,、強(qiáng)化宣傳教育，筑牢防腐倡廉思想防線

宣傳教育是反腐倡廉的基礎(chǔ)性工作,，通過深化教育從思想上打牢打?qū)嵏刹柯毠さ姆谰€,，才能從根本上防止腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。為此,，我局結(jié)合企業(yè)改革發(fā)展實(shí)際,，積極創(chuàng)新教育形式，豐富教育內(nèi)容,，廣泛開展各種形式的廉政教育學(xué)習(xí)活動(dòng),。一是根據(jù)企業(yè)實(shí)際制定了《黨風(fēng)廉政建設(shè)教育計(jì)劃》，明確了學(xué)習(xí)重點(diǎn)和各項(xiàng)要求,。二是通過召開黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì),、中心組理論學(xué)習(xí)和廉政黨課，以及工作例會(huì)和各種會(huì)議等形式開展黨紀(jì)法規(guī)等理論學(xué)習(xí),，貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)精神,。在學(xué)習(xí)過程中，領(lǐng)導(dǎo)干部認(rèn)真撰寫了讀書筆記和每人2篇以上黨風(fēng)廉政建設(shè)學(xué)習(xí)心得體會(huì),，干部職工的思想認(rèn)識(shí)得到進(jìn)一步提升,。三是開展

季度主題黨風(fēng)廉政建設(shè)教育活動(dòng),。20xx年開展了“學(xué)習(xí)貫徹中紀(jì)委二次全會(huì)精神”、“預(yù)防職務(wù)犯罪,，構(gòu)建和諧煙草”,、“廉潔從業(yè)宣傳教育”等4場(chǎng)主題教育活動(dòng)，在活動(dòng)過程中,，做到開展前有方案通知,，教育結(jié)束后有總結(jié)匯報(bào)，班子成員學(xué)習(xí)有心得體會(huì),。四是開展正反兩方面典型教育,。通過舉辦“預(yù)防職務(wù)犯罪知識(shí)講座”、觀看反腐倡廉電教片,，并結(jié)合發(fā)生在行業(yè)內(nèi)的貪污腐敗等反面典型案例開展警示教育,，在思想上不斷敲響警鐘；同時(shí)組織干部職工學(xué)習(xí)王瑛同志等先進(jìn)典型的先進(jìn)事跡,，引導(dǎo)黨員干部學(xué)習(xí)先進(jìn)典型,，提高反腐倡廉意識(shí)，抵制不良風(fēng)氣,。五是在“兩節(jié)”期間加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)宣傳教育活動(dòng),。兩節(jié)期間，發(fā)放了禁止送收“紅包”和反對(duì)奢侈浪費(fèi)倡議書,、制作印有廉政警句的賀年卡600份,、領(lǐng)導(dǎo)干部作出不收送“紅包”書面承諾并予以公開、與全體員工簽定《廉潔從業(yè)承諾書》300份,，積極營(yíng)造健康向上,、文明祥和的節(jié)日氣氛。六是在全局開展“廉政文化進(jìn)機(jī)關(guān)”活動(dòng),。根據(jù)實(shí)際情況制定了《廉政文化建設(shè)實(shí)施方案》,，編發(fā)6期反腐倡廉教育《學(xué)習(xí)園地》專刊和《反腐倡廉宣傳畫》ppt材料,，向全體員工發(fā)送圖文并茂的廉政警句賀年卡,，設(shè)置了黨風(fēng)廉政宣傳教育專欄，并在邵煙局域網(wǎng)上開辟黨風(fēng)廉政建設(shè)專欄,，提供學(xué)習(xí)資料和反腐倡廉名言,，同時(shí)還廣泛組織干部職工參加省局組織的“揚(yáng)正氣，促和諧”廉政書畫的征集活動(dòng),，共有11幅作品參加市局廉政作品評(píng)選,，其中1篇獲省局二等獎(jiǎng)，2篇獲市局二等獎(jiǎng)，1篇獲三等獎(jiǎng),，積極營(yíng)造了“以廉為榮,、以貪為恥”的廉政氛圍，取得良好成效,。

三,、完善落實(shí)制度，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行流程

為了確保紀(jì)檢監(jiān)察工作規(guī)范有序開展,，我局不斷完善各項(xiàng)制度并抓好落實(shí)，進(jìn)一步規(guī)范了工作程序,，堵塞了管理漏洞,，完善了工作運(yùn)行機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了以制度規(guī)范行為,，以制度管人管事,，促進(jìn)各項(xiàng)工作的規(guī)范開展。

一是及時(shí)出臺(tái)了《紀(jì)檢監(jiān)察工作計(jì)劃》和《黨風(fēng)廉政建設(shè)工作計(jì)劃》,，指導(dǎo)工作全面深入開展,。二是完善民主決策制度。完善了《領(lǐng)導(dǎo)班子民主議事制度》,、《領(lǐng)導(dǎo)班子民主議事規(guī)則》,、《領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會(huì)議制度》、《領(lǐng)導(dǎo)班子聯(lián)系掛點(diǎn)制度》等一系列制度,，正確處理好集體領(lǐng)導(dǎo)與個(gè)人分工負(fù)責(zé)的關(guān)系,，明確用權(quán)界限，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行流程,。三是堅(jiān)持民主集中制,。充分發(fā)揚(yáng)民主，在班子內(nèi)部形成民主協(xié)商,、暢所欲言的氛圍,。及時(shí)調(diào)整對(duì)固定資產(chǎn)投產(chǎn)管理委員會(huì)、預(yù)算管理委員會(huì)和招投標(biāo)管理委員成員,，明確委員會(huì)職責(zé)及工作要求,，切實(shí)發(fā)揮三個(gè)委員會(huì)的作用，進(jìn)一步規(guī)范工作流程,。四是堅(jiān)持落實(shí)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的“三項(xiàng)談話”制度,，做到對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部開展日常談話，對(duì)新任命的中層干部進(jìn)行任前廉政談話,。五是根據(jù)《合同管理制度》要求,，規(guī)范合同簽審流程，提高合同簽審?fù)该鞫取Ａ墙⒔∪珒?nèi)部考核及監(jiān)督檢查機(jī)制,。先后出臺(tái)了《邵武市20xx年面積考核獎(jiǎng)勵(lì)辦法》,、《邵武市20xx年煙葉生產(chǎn)考核辦法》、《邵武市煙草專賣局專賣員工績(jī)效考核辦法》等評(píng)比考核辦法,，對(duì)卷煙營(yíng)銷,、專賣管理和煙葉生產(chǎn)實(shí)行每月考核并給予通報(bào)和落實(shí)整改，對(duì)煙葉面積落實(shí),、卷煙銷售,、專賣管理等實(shí)行獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。

四,、加強(qiáng)班子建設(shè),，規(guī)范決策程序。

一是加強(qiáng)班子作風(fēng)建設(shè),。圍繞“抓班子,、帶隊(duì)伍、促發(fā)展,、創(chuàng)和諧”這一重點(diǎn)深入開展“兩個(gè)至上在崗位”主題實(shí)踐活動(dòng)和“講黨風(fēng),、重品行、作表率”活動(dòng),，進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子的作風(fēng)建設(shè),，增強(qiáng)干部職工維護(hù)國(guó)家利益、消費(fèi)者利益的自覺性和責(zé)任感,。二是提高班子決策水平,。堅(jiān)持開好中心組理論學(xué)習(xí)和民主生活會(huì)，提高班子成員理論學(xué)習(xí)水平,；開展相互談心,，溝通思想，進(jìn)行深入的批評(píng)與自我批評(píng),，促進(jìn)班子形成共識(shí),，正確決策，打造一個(gè)團(tuán)結(jié)協(xié)作的班子團(tuán)隊(duì),。三是嚴(yán)格“三重一大”制度開展工作,，重大決策、重大項(xiàng)目安排,、重大人事任免和大額資金使用均做到由班子集體民主討論決策,，決不搞一言堂和家長(zhǎng)制，保障了企業(yè)決策的正確性和指導(dǎo)性,。四是認(rèn)真落實(shí)“三項(xiàng)制度”填報(bào)制度,，領(lǐng)導(dǎo)班子如實(shí),、規(guī)范地填報(bào)個(gè)人收入、禮品登記,、個(gè)人重大事項(xiàng),，自覺接受群眾和上級(jí)監(jiān)督。

五,、加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)的管理與監(jiān)督,，源頭治理進(jìn)一步延伸規(guī)范。我局通過開展黨風(fēng)廉政建設(shè)工作專項(xiàng)檢查,、效能監(jiān)察和日常檢查等多種形式對(duì)人,、權(quán)、財(cái),、務(wù)管理等權(quán)利相對(duì)集中的重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)進(jìn)行有效的監(jiān)督檢查,，有效預(yù)防了違規(guī)和腐敗行為。

一是重點(diǎn)抓好“三項(xiàng)檢查”自查和“三項(xiàng)檢查回頭看”工作,，及時(shí)成立了工作領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室，切實(shí)抓好工程投資項(xiàng)目,、物資采購(gòu)和宣傳促銷項(xiàng)目的自檢工作和“回頭看”工作,。二是加強(qiáng)對(duì)中層干部任用的監(jiān)督與管理。今年初的人事用工分配制度改革中,，我局共有15位員工通過競(jìng)聘走上管理崗位,，我局從推薦、競(jìng)崗,、確定考察對(duì)象,、研究任用、公示到試用期滿考核等全過程都嚴(yán)格了監(jiān)督檢查,，切

實(shí)做到公開,、公平、公正,，充分調(diào)動(dòng)了廣大員工的積極性,。三是加強(qiáng)對(duì)煙基項(xiàng)目建設(shè)的監(jiān)督。紀(jì)檢監(jiān)察部門全程參與煙基項(xiàng)目的招標(biāo)過程,、項(xiàng)目建設(shè),、驗(yàn)收，并針對(duì)煙基項(xiàng)目開展了效能監(jiān)察,，杜絕不規(guī)范行為發(fā)生,，把煙葉基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目建成“廉政工程”。2007,、20xx年我市煙葉生產(chǎn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)共投入近1.08億元,兩年來未發(fā)生任何違反“十不準(zhǔn)”的人和事,，沒有收到群眾的舉報(bào)信件和投訴電話,。四加強(qiáng)對(duì)基建工程的監(jiān)督管理。對(duì)投資1000余萬元新建的拿口,、水北煙草站等大項(xiàng)投資的招投標(biāo),、工程建設(shè)和大件物品購(gòu)買等主要環(huán)節(jié)嚴(yán)格了監(jiān)督，確保無違規(guī)現(xiàn)象發(fā)生,。五是加強(qiáng)煙葉生產(chǎn)的監(jiān)督,，開展了春節(jié)前煙葉工作“十項(xiàng)”檢查和煙葉種植收購(gòu)計(jì)劃及合同簽訂情況的內(nèi)管檢查。開展煙葉收購(gòu)環(huán)節(jié)效能監(jiān)察和煙草站物資檢查等活動(dòng),，并在物資采購(gòu)及發(fā)放過程中,，紀(jì)檢監(jiān)察部門組織有關(guān)部門等進(jìn)行定期自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題,、整改問題,，確保煙葉生產(chǎn)過程規(guī)范有序，使煙葉生產(chǎn)工作各項(xiàng)任務(wù)保質(zhì)保量完成,。六是對(duì)煙草站建設(shè)招標(biāo)工作,、以及大件物品采購(gòu)等主要環(huán)節(jié)嚴(yán)格了監(jiān)督，規(guī)范了管理,。七是加強(qiáng)對(duì)辦公用品的管理,。出臺(tái)了《辦公用品管理辦法》，對(duì)辦公用品采購(gòu),、領(lǐng)用做了詳細(xì)規(guī)定,，規(guī)范了采購(gòu)流程，提高了工作效率,、節(jié)約了成本開支,。八是加強(qiáng)三線員工的績(jī)效考核。紀(jì)檢監(jiān)察部門每月深入基層,，通過召開員工,、煙農(nóng)、零售戶座談和走訪,，對(duì)員工工作情況進(jìn)行考核,，并對(duì)考評(píng)結(jié)果予以通報(bào)，對(duì)好人好事給予表?yè)P(yáng),，對(duì)存在的問題給予通報(bào)評(píng)批并責(zé)令及時(shí)整改,。九是做好企（政）務(wù)公開工作，制定了《邵武市煙草專賣局企（政）務(wù)公開工作實(shí)施方案》,，編制了《企（政）

務(wù)公開目錄》,，通過公開欄、邵煙網(wǎng)和各類會(huì)議等渠道,，做到班子集體研究辦事結(jié)果,、干部任免前公示,、績(jī)效考評(píng)結(jié)果、工程招投標(biāo),、大宗辦公用品購(gòu)買以及卷煙貨源分配,、零售許可證#

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六、深入開展行評(píng)工作,，提高員工優(yōu)質(zhì)服務(wù)意識(shí)

行風(fēng)建設(shè)關(guān)系到企業(yè)生存,、效益和形象。為此,，我局堅(jiān)持以服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展,、提升企業(yè)形象為核心，以“兩個(gè)至上”為準(zhǔn)則,，積極開展民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)工作,。認(rèn)真組織開展內(nèi)部選題評(píng)議和外部單位評(píng)議，并聘請(qǐng)程開文副市長(zhǎng)等5位“特邀行風(fēng)效能監(jiān)督員”,，對(duì)我局行風(fēng)進(jìn)行監(jiān)督,。通過組織行評(píng)監(jiān)督員對(duì)服務(wù)窗口進(jìn)行明查暗訪，召開煙農(nóng),、零銷戶座談會(huì),，發(fā)放調(diào)查問卷,、服務(wù)測(cè)評(píng)表,、意見征求表等形式深入了解各項(xiàng)工作的情況和存在的問題，收集群眾和社會(huì)各界提出的意見和建議32條,，對(duì)存在問題及時(shí)研究解決,。為了切實(shí)加強(qiáng)服務(wù)，落實(shí)責(zé)任,，我局進(jìn)一步完善首問責(zé)任制,、限時(shí)辦結(jié)制和責(zé)任追究制，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)制度落實(shí)的跟蹤和監(jiān)督,，對(duì)違反制度的給予通報(bào)批評(píng)并進(jìn)行處罰,。比如今年的部分新建設(shè)烤房規(guī)格未達(dá)到規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，我局對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行通報(bào)批評(píng)并分別給予金額不等的經(jīng)濟(jì)處罰,，并責(zé)令限期整改到位,。為了進(jìn)一步提高員工服務(wù)意識(shí)，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng),，我局制定并對(duì)外公開了《服務(wù)承諾書》,，鄭重提出對(duì)煙農(nóng),、卷煙零售戶和煙草專賣管理的服務(wù)承諾，公布了監(jiān)督電話號(hào)碼,、服務(wù)承諾投訴電話,，規(guī)定對(duì)意見、建設(shè)和投訴處理答復(fù)時(shí)間,。并在機(jī)關(guān)和各基層站所設(shè)置企務(wù)公開和行風(fēng)評(píng)議專欄18個(gè),，設(shè)立投訴、行評(píng)熱線4部,，咨詢臺(tái)

4個(gè),，意見箱20個(gè)，便民箱16個(gè),，煙技員,、客戶經(jīng)理手機(jī)和投訴舉報(bào)電話24小時(shí)暢通，隨時(shí)服務(wù)煙農(nóng),、客戶和消費(fèi)者,，大大方便了群眾,，促進(jìn)干部職工工作作風(fēng)轉(zhuǎn)變,，樹立了良好煙草形象。

七,、完善信訪和辦案工作機(jī)制,，努力維護(hù)群眾利益,、構(gòu)建和諧煙草。信訪工作是保障企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的一項(xiàng)重要工作,。我局堅(jiān)持規(guī)范信訪工作流程,、暢通信訪渠道，領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)常性深入基層和員工進(jìn)行調(diào)研,，了解情況,，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)掌握和分析群眾,、員工的思想動(dòng)態(tài),，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性和傾向性問題，認(rèn)真做好矛盾糾紛排查,，正確處理和積極化解內(nèi)部矛盾,，把矛盾解決在基層，消滅在萌芽,。同時(shí),，認(rèn)真受理群眾各類投訴，通過接待來訪,、接受信函,、設(shè)立投訴電話,、投訴箱等方式，受理對(duì)本局各項(xiàng)工作問題的投訴,，切實(shí)做到有訴必理,，有理必果，及時(shí)解決群眾反映的熱點(diǎn)難點(diǎn)問題,，及時(shí)反饋投訴件辦理結(jié)果,。一年多來我局共收到群眾和上級(jí)信訪部門轉(zhuǎn)批的信訪件8件，我局主要領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)組織紀(jì)檢監(jiān)察人員到現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)真調(diào)查核實(shí)并澄清了群眾反映的問題,，做到件件有落實(shí),，事事有回音。特別是今年部分半脫產(chǎn)煙技員要求解聘賠償?shù)氖录?，?jīng)過我們及時(shí)采取有效措施進(jìn)行疏導(dǎo)和協(xié)調(diào)后,，目前事件已基本得到妥善解決。

八,、加強(qiáng)自身建設(shè),，提升工作水平。

今年年初,，我局成立了監(jiān)察審計(jì)辦公室開展監(jiān)察工作,。為了提高他們的業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作能力，更好地發(fā)揮他們的工作積極性,，我們有針對(duì)性地組織紀(jì)檢監(jiān)察人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),，創(chuàng)造條件讓他們與市委紀(jì)委干部多交流、多學(xué)習(xí),，并從政治上,、工作上和生活動(dòng)給予關(guān)心，為他

們提供更好的學(xué)習(xí)和工作平臺(tái),。同時(shí),，為了切實(shí)加強(qiáng)基層站的紀(jì)檢監(jiān)察工作,，我局根據(jù)重新調(diào)整了13個(gè)煙草站的兼職監(jiān)察員,，兼職監(jiān)察員負(fù)責(zé)煙草站的監(jiān)察工作，由局紀(jì)檢監(jiān)察部門和煙草站對(duì)兼職監(jiān)察員實(shí)行雙重領(lǐng)導(dǎo),，兼職監(jiān)察員有權(quán)直接向局紀(jì)檢監(jiān)察部門反映有關(guān)情況和意見,，主要負(fù)責(zé)基層站的監(jiān)察工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)工作。通過二年來的實(shí)施運(yùn)行,，兼職監(jiān)察員起到了較好的作用,。

回顧一年多來的工作，我們對(duì)做好紀(jì)檢監(jiān)察工作有以下幾點(diǎn)體會(huì)：一是加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)和宣傳教育是紀(jì)檢監(jiān)察工作的首要任務(wù),，只有用理論武裝頭腦,，樹立科學(xué)發(fā)展觀和正確保的世界觀,、人生觀和政績(jī)觀，才能從根本上作好黨風(fēng)廉政建設(shè)工作,。二是加強(qiáng)班子建設(shè)是做好紀(jì)檢監(jiān)察工作的關(guān)鍵,。只有領(lǐng)導(dǎo)重視，真抓實(shí)干,，決策民主并潔身自好,，才能保障紀(jì)檢監(jiān)察工作順利開展。三是持續(xù)完善和嚴(yán)格落實(shí)紀(jì)檢監(jiān)察規(guī)章制度是做好紀(jì)檢監(jiān)察工作的前提和保證,。只有不斷完成制度,，堵塞漏洞，不斷提高制度的執(zhí)行力,，才能抓住開展工作,、解決問題的關(guān)鍵，使各項(xiàng)工有規(guī)范有序開展,。四是加強(qiáng)監(jiān)督檢查是做好紀(jì)檢監(jiān)察工作的有效手段,。只有加大監(jiān)督檢查工作力度，規(guī)范工作運(yùn)行,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性,、傾向性問題并及時(shí)解決，才能發(fā)揮好效能監(jiān)察應(yīng)有的作用,。五是上級(jí)機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心指導(dǎo),，是搞好紀(jì)檢監(jiān)察工作的重要保障。只有在上級(jí)的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)的有關(guān)精神,，同時(shí)不斷加強(qiáng)自身建設(shè)，才能真正提高工作水平,，確保紀(jì)檢監(jiān)察工作沿著正確方向順利開展,。六是突出突出重點(diǎn)和特色，推進(jìn)紀(jì)檢監(jiān)察工作不斷取得新成效的有效途徑,。只有根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況,，切實(shí)抓好重

點(diǎn)、難點(diǎn)問題,，突出特色把好重點(diǎn),、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，才能不斷取得新成績(jī),。七是加強(qiáng)行風(fēng)建設(shè)是增強(qiáng)企業(yè)信譽(yù)的保證,。只有把行風(fēng)建設(shè)與“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)緊密結(jié)合才能提高服務(wù)質(zhì)量，才能贏得客戶贊譽(yù)和企業(yè)效益，樹立企業(yè)良好形象,，保持企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展,。

在總結(jié)成績(jī)和經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，也清楚地意識(shí)到我局的紀(jì)檢監(jiān)察工作與省局,、市局的要求還有一定差距,，還存在一些主要問題與不足：主要有一是工作上還滿足于正常化,，缺乏開拓創(chuàng)新精神,，宣傳教育特色不明顯，宣傳力度還有待進(jìn)一步加強(qiáng),。二是少數(shù)干部職工對(duì)反腐倡廉工作重視不夠,，認(rèn)為自己的職務(wù)不會(huì)產(chǎn)生腐敗，因此對(duì)抱著無所謂的態(tài)度,。三是有關(guān)部門的監(jiān)督職能還需增強(qiáng),。四是懲防體系和長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)還有待深入探索。

為此,，在下階段工作中,，我局將按照黨的十七大要求，把做好紀(jì)檢監(jiān)察工作與學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)緊密結(jié)合,，繼續(xù)全面落實(shí)省局,、南平市局紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議精神，圍繞中心工作,，按照教育,、制度、監(jiān)督,、懲處“四位一體”的方針,，加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察工作，為全面完成今年各項(xiàng)工作任務(wù)提供有力保障,。一是繼續(xù)抓好學(xué)習(xí)教育,，不斷拓寬教育形式，豐富教育內(nèi)容,，著重抓好黨風(fēng)廉政文化建設(shè),，努力形成濃厚的廉政文化氛圍，以文化的力量來感染所有干部職工,，使他們切身提高認(rèn)識(shí),，筑牢思想道德防線,，促進(jìn)廉潔從業(yè),；二是加強(qiáng)制度執(zhí)行，完善各項(xiàng)規(guī)章制度,，規(guī)范干部和權(quán)力部門的用權(quán)行為,，努力做到用制度管事,、用制度管人，用制度管權(quán),；特別是在“三重一大”集體決策問題上,，要不折不扣地執(zhí)行，杜絕違規(guī)用權(quán),，切實(shí)抓好源頭防腐,；三

是加強(qiáng)監(jiān)督監(jiān)察力度，提高防御風(fēng)險(xiǎn)的能力,。把關(guān)系企業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)部門,、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和員工、群眾反映強(qiáng)烈的熱點(diǎn)問題作為監(jiān)督檢查的重點(diǎn),，堅(jiān)持監(jiān)督檢查與改進(jìn)企業(yè)管理相結(jié)合,，促進(jìn)企業(yè)管理上水平；四是加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè),，努力提高服務(wù)水平,；深入開展行風(fēng)政風(fēng)評(píng)議活動(dòng)，加強(qiáng)機(jī)關(guān)效能建設(shè),，通過外部監(jiān)督評(píng)議和內(nèi)部監(jiān)察加大對(duì)行風(fēng)服務(wù)工作的監(jiān)督檢查,，積極探索行風(fēng)監(jiān)督工作的新方法、新途徑,，提高行風(fēng)監(jiān)督工作水平,，保證“兩個(gè)至上”行業(yè)共同價(jià)值觀在各項(xiàng)工作中落到實(shí)處。六是強(qiáng)化責(zé)任,。積極探索黨風(fēng)廉政建設(shè)與今年的全員績(jī)效考評(píng)相掛鉤,，與員工切實(shí)利益相掛鉤，切實(shí)提高干部職工對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)的重視程度和參與的主動(dòng)性,，進(jìn)一步推動(dòng)我局黨風(fēng)廉政建設(shè)深入開展,。

以上匯報(bào)如有不妥之處，請(qǐng)各位領(lǐng)導(dǎo)批評(píng)指正,。