總結(jié)是在一段時(shí)間內(nèi)對學(xué)習(xí)和工作生活等表現(xiàn)加以總結(jié)和概括的一種書面材料,，它可以促使我們思考，我想我們需要寫一份總結(jié)了吧。寫總結(jié)的時(shí)候需要注意什么呢,？有哪些格式需要注意呢,？以下是小編為大家收集的總結(jié)范文,，僅供參考,，大家一起來看看吧,。

商業(yè)銀行案防工作總結(jié)篇一

定

發(fā)

展

奠

定

了

良

好的基

礎(chǔ),。

一,、加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)核查。

加強(qiáng)對高風(fēng)險(xiǎn)柜員和高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作,，認(rèn)真落實(shí)核查制度,，不斷加強(qiáng)監(jiān)督核查力度，嚴(yán)格堅(jiān)持“誰核查,、誰負(fù)責(zé),、誰回復(fù)”的原則，認(rèn)真分析判斷每一筆風(fēng)險(xiǎn)事件,，保證各類可能風(fēng)險(xiǎn)事件得到及時(shí)核查,、及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處置,。

對各級部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題,，明確專人及時(shí)進(jìn)行落實(shí)整改，對查詢及時(shí)核實(shí)回復(fù),。同時(shí),，利用晨會的形式點(diǎn)評上日工作情況，采取表揚(yáng)與批評相結(jié)合,、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰相結(jié)合的方法,，減少差錯(cuò)、提高業(yè)務(wù)操作水平,。二,、提高部門負(fù)責(zé)人的管理履職。

支行要求部門經(jīng)理及運(yùn)營授權(quán)人員牢固樹立“守土有責(zé)”的意識，切實(shí)承擔(dān)起事中控制與現(xiàn)場管理的職責(zé),，扎實(shí)做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作,，切實(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保各部門的業(yè)務(wù)客觀,、準(zhǔn)確,、真實(shí)發(fā)生。

同時(shí),，支行充分利用業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng),，加強(qiáng)對大額存取款、異常資金劃付,、違規(guī)開戶等風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行日常監(jiān)控,。將重要業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié),、重要部位,、重要時(shí)段納入日常檢查范圍，通過采取突然性檢查,、滾動(dòng)檢查等形式,，防止案件的發(fā)生。三,、加強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識教育,。

支行要求分管行長及部門負(fù)責(zé)人在日常工作中，經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識,，在業(yè)務(wù)過程中不能有絲毫的松懈情緒,，把風(fēng)險(xiǎn)防范意識貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié)，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線,，結(jié)合業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例教育員工樹立案件防范意識和自我保護(hù)意識,，增強(qiáng)工作責(zé)任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，防止隨意操作引起風(fēng)險(xiǎn)事件,。

支行始終堅(jiān)持每日二次晨會制度,、堅(jiān)持每周部門例會制度，通報(bào)案例宣傳,、加強(qiáng)制度學(xué)習(xí),，針對錯(cuò)綜復(fù)雜的社會經(jīng)濟(jì)形勢，強(qiáng)化開展對員工的合規(guī)廉政教育,，認(rèn)真為員工算好經(jīng)濟(jì)賬,、親情帳、名譽(yù)帳,、前途帳,，教育大家認(rèn)清形勢,、把握好自己。通過這種廣泛,、深入,、持續(xù)地教育學(xué)習(xí)，引起員工思想共鳴,，自覺遠(yuǎn)離違規(guī)經(jīng)營及經(jīng)濟(jì)犯罪。

四,、規(guī)范員工日常管理與行為動(dòng)態(tài) 本季,，支行持續(xù)開展了員工可疑行為排查，由支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員直接對員工開展“背靠背,、一對一”約談,，重點(diǎn)對“高利貸”、“社會非法集資”等不良行為交流意見和看法,，分析了這兩種違法行為的危害性,，達(dá)成遵紀(jì)守法的共識。通過約談,，支行領(lǐng)導(dǎo)加深了對員工的了解,，把控了員工的思想作風(fēng)，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為,；同時(shí),，也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機(jī)會，加強(qiáng)了行內(nèi)溝通,。

城西支行在排查過程中堅(jiān)持聯(lián)動(dòng)結(jié)合,，即與員工家訪相結(jié)合、與客戶走訪相結(jié)合,、與員工個(gè)人貸款相結(jié)合,、與外部走訪相結(jié)合、受理的投訴,、舉報(bào)相結(jié)合,，進(jìn)一步擴(kuò)大信息來源渠道，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè),，是否參與民間借貸等情況,。通過聯(lián)動(dòng)走訪，支行能及時(shí)掌握員工疾病,、家庭變故,、工作受挫以及受到客戶不公平指責(zé)等情況，以便采取必要的談心幫助,，對癥下藥,，及時(shí)緩解員工的精神和工作壓力,，提高心理疏導(dǎo)的效果。

商業(yè)銀行案防工作總結(jié)篇二

銀行案防工作總結(jié)

無論多么完美的內(nèi)控制度,，如果得不到有效的執(zhí)行,，也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已，銀行案防工作總結(jié),。合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求,，也是防范金融案件的基本前提，是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé),，同時(shí)也是保障自己切身利益的有力武器,。通過開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，使我對合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識：合規(guī)操作涉及銀行各條線,、各部門,，覆蓋銀行業(yè)務(wù)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，商業(yè)銀行必須將合規(guī)意識滲透到每一名員工,，使其明確合規(guī)經(jīng)營意義重大,。

首先，合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要,。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為,，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn),，提升經(jīng)營管理水平的需要,。因?yàn)楹弦?guī)與銀行的成本控制、風(fēng)險(xiǎn)控制,、資本回報(bào)等銀行經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系,，能為銀行創(chuàng)造價(jià)值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無形,。

其次,，合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營,，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié),，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法,、合規(guī)經(jīng)營為前提,，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。

再次,，合規(guī)經(jīng)營是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,，實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。因?yàn)楹弦?guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的,，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的,。在發(fā)展,、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念,，提高管理的質(zhì)量,，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。

那么,，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營深入人心,，促進(jìn)銀行的健康發(fā)展?我認(rèn)為，惟有做到“五個(gè)到位”：

一要道德教育到位,，工作總結(jié)《銀行案防工作總結(jié)》,。“思考方式?jīng)Q定行為和成就,?！北仨氉尯弦?guī)的觀念和意識滲透到全行員工的血液中,，滲透到每個(gè)崗位,、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，營造“重操守,、講合規(guī),、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開展經(jīng)營管理工作時(shí)能夠遵循法律,、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn),。一是強(qiáng)化法紀(jì)意識。積極開展法制教育,，增強(qiáng)員工的防范意識,、法律意識;用現(xiàn)實(shí)的案例教育身邊的人，使員工將法紀(jì)規(guī)范熔鑄在自己思想中,。二是強(qiáng)化奉獻(xiàn)意識,。引導(dǎo)員工加強(qiáng)自身修養(yǎng)，學(xué)會心理調(diào)控,，不盲目與人攀比,，防微杜漸，面對各種誘-惑保持高度的警覺性;正確處理好群體與個(gè)體,、個(gè)體與社會,、個(gè)體與個(gè)體利益得失的矛盾。三是強(qiáng)化自覺意識,。引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀和價(jià)值觀,，自覺地運(yùn)用各種社會規(guī)范指導(dǎo)和檢點(diǎn)自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩,。四是強(qiáng)化集體意識,。引導(dǎo)每個(gè)員工珍愛集體榮譽(yù),，關(guān)心集體的共同利益、共同目標(biāo),、共同榮譽(yù),，增強(qiáng)集體觀念。

二要執(zhí)行能力到位,。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢,，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系,。一是加大制度的執(zhí)行力度,，引導(dǎo)員工增強(qiáng)利用制度自我保護(hù)意識，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”,，做到有章必循,，違章必究，形成制度制約,。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度,，對實(shí)踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅(jiān)持,，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊,、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律,、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo),。三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣，堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù),，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中,，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系,，只有合規(guī)經(jīng)營,，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新,，在創(chuàng)新的平臺上達(dá)到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī),。

三要合規(guī)操作到位?！昂弦?guī)操作,，從我做起”。合規(guī)不是

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商業(yè)銀行案防工作總結(jié)篇三

銀行案防工作計(jì)劃（2篇）

銀行案防工作計(jì)劃（2篇）

一

為深入貫徹落實(shí)十八大三中全會和中紀(jì)委會議精神,，本著標(biāo)本兼治,、綜合治理、懲防并舉,、注重預(yù)防的工作方針,，結(jié)合本行實(shí)際,，特制訂本年度案防工作計(jì)劃。

一,、總體工作目標(biāo)

一是預(yù)防為主,，查防結(jié)合，確保全行無重大經(jīng)濟(jì)案件和重大責(zé)任事故發(fā)生,；

二是標(biāo)本兼治,，著力構(gòu)建集信貸、會計(jì),、財(cái)務(wù),、科技、電子銀行,、安全保衛(wèi)等制度為一體的案件防控長效機(jī)制,；

三是糾正行業(yè)不正之風(fēng)，著力提升高效,、清正廉潔的行業(yè)形象,； 四是強(qiáng)化職能部門監(jiān)督檢查和內(nèi)控管理力度，力爭把風(fēng)險(xiǎn)隱患消滅于萌芽狀態(tài),；

五是不斷完善,、健全制度建設(shè),，落實(shí)責(zé)任追究制度,，盡快實(shí)現(xiàn)案防工作規(guī)范化和制度化。

二,、具體工作目標(biāo)任務(wù)分解和細(xì)化 （一）各單位,、職能部門月度工作計(jì)劃。

1,、審計(jì)稽核部及其他相關(guān)職能部門,、每月開展不低于一次的飛行檢查和定期合規(guī)檢查，并將結(jié)果進(jìn)行匯總和通報(bào)整改,。

2,、相關(guān)職能部門、每月開展不少于一次的相關(guān)條線的風(fēng)險(xiǎn)提示活動(dòng),。

3,、各單位、職能部門每月對本單位,、部門的所有員工進(jìn)行九種人排查和跟蹤監(jiān)控記錄,；并對本單位的借、假,、冒名貸款進(jìn)行認(rèn)定,、清理和催收,，在每月10日前完成不良貸款的認(rèn)定工作。

4,、安全保衛(wèi)部門每月組織實(shí)施不低于一次的安全保衛(wèi)檢查和防突發(fā)事件預(yù)案演練活動(dòng),。

（二）各單位、職能部門季度案防工作計(jì)劃,。

1,、各單位兼職合規(guī)管路員、按季對本單位業(yè)務(wù)經(jīng)營及安全保衛(wèi)等狀況進(jìn)行案防工作自查,，并于季后15日內(nèi)上報(bào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部,；

2、各單位合規(guī)代表,、風(fēng)險(xiǎn)管理員,、委派會計(jì)、安全員,、兼職審計(jì)員按季進(jìn)行履職報(bào)告,，并于每季后15日內(nèi)上報(bào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部；

3,、行長室每季度向董事會提交合規(guī),、內(nèi)控報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，由合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部負(fù)責(zé)并在每季后15日內(nèi)完成,；

4,、相關(guān)職能部門、每季度組織開展不低于一次的合規(guī),、制度培訓(xùn)活動(dòng),；

5、人事監(jiān)察部,、審計(jì)稽核部,、每季度組織開展一次員工日常行為排查和員工賬戶排查活動(dòng)。

6,、每季度,、行領(lǐng)導(dǎo)親自組織開展不低于一次的案件防控通報(bào)和分析會議活動(dòng)。

7,、運(yùn)營管理部和計(jì)財(cái)部,、每季度組織開展不低于一次的柜面業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查和員工賬戶管理排查活動(dòng)。

8,、信貸管理部,、計(jì)財(cái)部和財(cái)富中心，每季度組織開展不低于一次的大額資金風(fēng)險(xiǎn)管理排查活動(dòng)。

9,、審計(jì)稽核部和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部,、每個(gè)季度組織開展不低于一次的跟蹤檢查和督查問題整改活動(dòng)。

10,、辦公室每個(gè)季度組織開展不低于一次的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng),。 1 1、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部門負(fù)責(zé)在一季度內(nèi)完成全行的案防工作制度制定工作,。

（三）各單位,、職能部門年度工作計(jì)劃。

1,、董事辦,、監(jiān)事辦及其下設(shè)委員會、每年進(jìn)行不低于一次的專題履職報(bào)告活動(dòng),；

2,、信貸、會計(jì),、電子銀行,、安全保衛(wèi)等部門，根據(jù)各自條線的業(yè)務(wù)經(jīng)營,、安全狀況等,，定期在全行發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告；

3,、審計(jì)稽核部負(fù)責(zé)全行的高風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)點(diǎn),、高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié),、高風(fēng)險(xiǎn)崗位四高的風(fēng)險(xiǎn)評估工作,，每年開展不低于一次的四高評估活動(dòng),。

4,、審計(jì)稽核部每年組織開展不低于一次的各職能部門履職評價(jià)活動(dòng)。

5,、審計(jì)稽核部,、監(jiān)事辦每年組織開展不低于一次、對董事會成員,、高管人員的履職評價(jià)活動(dòng),。

6、人事監(jiān)察部制訂了行風(fēng)廉政建設(shè)監(jiān)察制度,，負(fù)責(zé)監(jiān)督,、規(guī)范全行的行風(fēng)廉政制度執(zhí)行。

7、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部,、審計(jì)稽核部每年組織開展一次全行合規(guī)與內(nèi)控有效性評價(jià)活動(dòng),。

8、各相關(guān)職能部門不定期開展重點(diǎn)業(yè)務(wù)與環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng),。 9,、各相關(guān)職能部門、定期組織開展各業(yè)務(wù)條線的操作風(fēng)險(xiǎn)有效性評價(jià)活動(dòng),。

三,、

1、行總部成立督查辦,，根據(jù)全行工作計(jì)劃,、按月或按季度公布任務(wù)交辦單，然后專門負(fù)責(zé)跟蹤,、督查并不定期發(fā)布督查督辦專報(bào),、通報(bào)各單位、部門各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)完成情況,。

2,、行總部結(jié)合實(shí)際制訂了科學(xué)而細(xì)致的合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)100分制考核辦法,，各單位,、部門每月、每季度的各項(xiàng)任務(wù)完成情況,，均被細(xì)化為每一分值,，并按季度進(jìn)行公布。

3,、行總部制訂了科學(xué)有效的員工積分管理辦法,，每一位員工的每一項(xiàng)違規(guī)行為，都將備案記錄,、以負(fù)分的形式進(jìn)行處罰和警示,，此項(xiàng)制度措施對全員的合規(guī)、合法行事起到了積極而有效的作用,。

二

資金營運(yùn)中心在全行和中心案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組的正確指導(dǎo)和監(jiān)督下,，將高度重視案防工作，再接再厲,，采取有效措施,，全力以赴、保質(zhì)保量做好201x年案防工作,。

一,、進(jìn)一步做好自查和風(fēng)險(xiǎn)排查工作。每個(gè)季度至少一次對資金業(yè)務(wù)管理制度執(zhí)行情況、重點(diǎn)業(yè)務(wù)的營運(yùn)情況,、重要崗位操作情況進(jìn)行全面監(jiān)督檢查,，并形成風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告。排查業(yè)務(wù)領(lǐng)域包括但不局限于同業(yè)拆借,、同業(yè)存款,、理財(cái)及其他投資業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù),、票據(jù)業(yè)務(wù),。目前已經(jīng)完成××××年 三、進(jìn)一步做好案防教育工作,。利用晨會及每月的險(xiǎn)情分析會,，組織部門員工深入學(xué)習(xí)各級人民銀行、銀監(jiān)分局案防工作領(lǐng)導(dǎo)講話精神,，深入學(xué)習(xí)我行xx董事長講話精神和xxx行長的重要指示要求,，深入學(xué)習(xí)《商業(yè)銀行合規(guī)管理指引》和《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法》,，學(xué)習(xí)銀監(jiān)會防范操作風(fēng)險(xiǎn)十三條等制度規(guī)定,，并把這些要求、觀點(diǎn)和精神體現(xiàn)在經(jīng)營方針和經(jīng)營策略上,，融入到業(yè)務(wù)工作中去,，筑牢案防工作的底線。特別是加強(qiáng)全體人員風(fēng)險(xiǎn)意識教育,，定期組織討論學(xué)習(xí),，要求部門干部員工要按照我行內(nèi)控和案防制度的要求，結(jié)合崗位談體會,、寫心得,、查問題、抓整改,，切實(shí)收到良好效果,。

四、進(jìn)一步做好案防預(yù)警工作,。主要是未雨綢繆,，做好風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)預(yù)警、案發(fā)趨勢預(yù)警,、員工違章預(yù)警、突發(fā)事件預(yù)警,、員工行為動(dòng)態(tài)排查預(yù)警,。特別是要嚴(yán)格規(guī)范交易人員8小時(shí)內(nèi)外的行為，注意員工思想動(dòng)態(tài)和行為動(dòng)態(tài)，建立相應(yīng)的行為失范自報(bào),、舉報(bào),、教育和上報(bào)制度，做到防患于未然,，及時(shí)消除各類風(fēng)險(xiǎn)隱患,。

五、進(jìn)一步配合做好案防試評估工作,。要嚴(yán)格按照上級文件要求,，配合我行合規(guī)管理部，實(shí)事求是,、保質(zhì)保量做好案防自我評估工作,，不影響全行整體案防工作部署。

六,、進(jìn)一步做好崗位輪換及休假工作,。要嚴(yán)格按照各級文件的要求，認(rèn)真貫徹輪崗,、強(qiáng)制休假制度,，并做好相關(guān)記錄及備案。

七,、嚴(yán)格落實(shí)案防責(zé)任追究制度,。資金營運(yùn)中心與每位員工，都要明確案件防范工作責(zé)任和關(guān)聯(lián)崗位聯(lián)保責(zé)任,，切實(shí)做好群防,、互防工作，不留盲區(qū),，不留死角,，確保資金業(yè)務(wù)順利實(shí)現(xiàn)××××年全年無案件、無事故,。

附送：

銀行檔案管理工作

總結(jié)

銀行檔案管理工作總結(jié)（2篇）

銀行檔案管理工作總結(jié)

一,、全行檔案管理工作基本情況：

長期以來，我行緊緊圍繞上級行檔案管理工作的安排部署,，在市分行的高度重視下,，嚴(yán)格按照國家有關(guān)檔案管理工作的法律、法規(guī)和總行的檔案管理工作規(guī)章制度,，堅(jiān)持檔案集中統(tǒng)一管理原則,，不斷加大我行的檔案工作力度，努力提高檔案工作管理水平,，科學(xué)保管各類檔案,，做到檔案管理與業(yè)務(wù)發(fā)展有效結(jié)合,，以充分發(fā)揮和利用檔案資源的使用價(jià)值。今年,，我們結(jié)合我行檔案工作現(xiàn)狀,，特別是××大地震對我行檔案工作造成嚴(yán)重影響的實(shí)際情況，確立了“一年一進(jìn)步,，三年一大步”,，力爭××年我行檔案工作目標(biāo)管理考核達(dá)到一級標(biāo)準(zhǔn)”的工作目標(biāo)。

我們主要做了以下幾方面工作：

加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),，落實(shí)責(zé)任,，強(qiáng)化檔案工作組織建設(shè)。

一是明確部門,，落實(shí)責(zé)任,。由綜合管理部門負(fù)責(zé)全行檔案日常工作管理及年度目標(biāo)考核工作，研究解決檔案工作中存在的問題,，并及時(shí)向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào),。二是配備精干高效，結(jié)構(gòu)合理,，數(shù)量充足的專職檔案人員,，確保了檔案管理工作的正常，持續(xù)開展,。三是梳理檔案管理制度,，制定檔案工作發(fā)展規(guī)劃。近幾年檔案管理的辦法制度隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展都在不斷修改完善,，為保證檔案工作跟上業(yè)務(wù)發(fā)展的需要,，我們及時(shí)對相關(guān)的管理制度、辦法,、操作流程進(jìn)行了梳理,，確保檔案管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的有效結(jié)合。上半年,，按照上級行的總體安排部署,，并結(jié)合我行實(shí)際，我們制定了檔案管理三年目標(biāo)規(guī)劃,，確立了“一年一進(jìn)步,，三年一大步，力爭××年我行檔案工作目標(biāo)管理考核達(dá)到一級標(biāo)準(zhǔn)”的工作目標(biāo),。四是檢查監(jiān)督日?；Ｎ覀儼雌趯θ械臋n案工作及檔案管理情況進(jìn)行檢查監(jiān)督,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題,，及時(shí)整改,。五是努力加強(qiáng)檔案宣傳工作,。我們通過各行處,，部室組織員工了解，學(xué)習(xí),，熟悉檔案管理的相關(guān)規(guī)定,，提高了員工的檔案法制意識，在全行上下形成良好的檔案管理工作環(huán)境,。

強(qiáng)化檔案標(biāo)準(zhǔn)化管理,，努力提高檔案管理工作質(zhì)量。一是初步建立了綜合檔案管理工作體系,。按照集中統(tǒng)一管理原則,，我們對全轄業(yè)務(wù)檔案實(shí)行了集中統(tǒng)一管理。全行的法人客戶信貸檔案,，個(gè)人客戶信貸檔案,，文書、財(cái)務(wù)會計(jì),、科技,、特殊載體檔案等都基本上實(shí)現(xiàn)了集中管理;二是規(guī)范操作流程，強(qiáng)化管理制度,。我們在各類檔案的收集,、整理、保管,、借閱使用,、鑒定銷毀方面，都嚴(yán)格遵守檔案管理制度,，確保檔案收集充分,、檔案交接手續(xù)齊全、檔案整理規(guī)范,、檔案內(nèi)容完整,、檔案管理期限劃分準(zhǔn)確，做到交接有手續(xù),、借閱有審批,、歸還有記錄、鑒定銷毀有依據(jù),。三是重視全卷宗的建設(shè),。我們正在逐步建立內(nèi)容充實(shí)，規(guī)范的全宗卷,。四是做好檔案統(tǒng)計(jì)工作,，確保檔案統(tǒng)計(jì)報(bào)表上報(bào)的及時(shí)和準(zhǔn)確完整,。

堅(jiān)持“防治結(jié)合，以防為主”的方針,，加強(qiáng)檔案安全工作,。我們自始自終把檔案安全工作放在首要位置，堅(jiān)持“防治結(jié)合,，以防為主”的方針,。一是重視對檔案實(shí)體的安全管理檢查。檔案管理

人員通過定期或不定期對檔案實(shí)體進(jìn)行安全檢查,，檢查檔案實(shí)體是否存在水浸,、霉變、粘連,、字跡退色看不清,、蟲蛀、鼠咬等現(xiàn)象,，并做好檢查記錄,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)匯報(bào)處理,，保證了檔案實(shí)體的安全,。二是重視檔案庫房設(shè)施的硬件建設(shè)。今年根據(jù)檔案工作需要,，增配了一臺微機(jī),，并準(zhǔn)備按檔案管理標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)檔案庫房以及帶監(jiān)控錄像設(shè)備的借閱室，但由于地震原因,，這些工作未能按計(jì)劃進(jìn)行,。三是重視日常安全檢查。檔案管理人員通過定期或不定期對庫房防護(hù)設(shè)施的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查,，確保了所配備設(shè)施的正常運(yùn)行;通過定期或不定期檢查庫房環(huán)境,，定期測記溫濕度變化，定期投放防蟲藥物,，定期檢查照明情況,，定期檢查防火防盜，確保了庫房溫濕度適宜,，庫房清潔衛(wèi)生,，檔案無蟲霉滋生現(xiàn)象。

加強(qiáng)對檔案管理系統(tǒng)的運(yùn)用,，努力提高我行的檔案信息化管理水平,。

一是重視檔案系統(tǒng)錄入工作。按照上級行的工作安排部署,，我們按時(shí)完成了對文書檔案的錄入工作,，法人信貸檔案,、個(gè)人信貸檔案的錄入工作也正在有序進(jìn)行。二是重視檔案管理系統(tǒng)建設(shè),。按照總行的統(tǒng)一部署,，我們積極做好各種檔案管理系統(tǒng)的推廣工作。三是重視檔案管理系統(tǒng)的應(yīng)用,。除了檔案工作人員做到熟練掌握和應(yīng)用檔案系統(tǒng)的各項(xiàng)功能,，能充分利用系統(tǒng)完成監(jiān)測分析,、督促歸檔,、保管利用等各項(xiàng)工作外。還按規(guī)定及時(shí)向全行開放了各系統(tǒng)的客戶端,，準(zhǔn)確,、合規(guī)地建立用戶，設(shè)置權(quán)限,，以滿足遠(yuǎn)程網(wǎng)上調(diào)閱的需要,。

強(qiáng)化獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰。

我們將檔案管理工作納入員工違規(guī)積分管理辦法,，通過對不遵守檔案管理各項(xiàng)規(guī)章制度,，不執(zhí)行借閱手續(xù)，違規(guī)使用檔案,，出現(xiàn)檔案

損毀,，泄密或造成經(jīng)濟(jì)損失等違規(guī)行為實(shí)行積分管理，以此來規(guī)范檔案管理,，使用行為,，強(qiáng)化檔案規(guī)章制度的貫徹落實(shí)。同時(shí),，規(guī)定對在全行檔案目標(biāo)等級考核工作中表現(xiàn)先進(jìn),、貢獻(xiàn)突出、責(zé)任心強(qiáng),，有創(chuàng)新精神的檔案工作人員也將進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì),，提高大家工作積極性。

二,、工作中存在的主要問題：

××大地震給我行的檔案工作造成了嚴(yán)重影響和重大財(cái)產(chǎn)損失,，我行的檔案庫房成為了危房，無法正常使用,，許多工作也因此無法及時(shí)開展,，如無法及時(shí)對相關(guān)檔案進(jìn)行收集歸檔、無法及時(shí)對部分個(gè)人客戶貸款及全部法人客戶貸款資料進(jìn)行系統(tǒng)錄入,，調(diào)閱室的建設(shè)也因此停止,。這使得我行在檔案工作管理,、檔案管理、檔案安全,、檔案信息化管理的考核自評中累計(jì)扣分達(dá)到12之多,，占總扣分3 1.05分的3 8.6%。這也是我行今年自評打分僅達(dá)到三級標(biāo)準(zhǔn)的主要原因,。除此之外,，我行的檔案管理工作也還存在一些不足：

在檔案工作管理方面：

一是支行的部分永久文書檔案以及科技、特殊載體檔案尚未集中到分行檔案部門管理,。二是無檔案工作機(jī)構(gòu)設(shè)置情況的文件,。三是檔案宣傳工作形式較為單一。

在檔案管理工作方面：

一是照片檔案不夠齊全,。二是已收公文檔案中處理單不齊全,。三是沒有及時(shí)對已超過保管期限的檔案進(jìn)行鑒定和銷毀。

在檔案安全方面：

存在原檔案庫房未配備自動(dòng)滅火裝置,，消毒設(shè)備以及調(diào)閱室無監(jiān)控設(shè)備的問題,。

檔案管理工作創(chuàng)新方面：

我行在檔案管理理念、管理方式,、管理手段的創(chuàng)新上有些薄弱,，該項(xiàng)屬于加分內(nèi)容，總分5分,，但我們一分未得,。

三、下一步工作安排：

針對當(dāng)前檔案管理工作面臨的實(shí)際情況和考評中存在的問題,，我們進(jìn)行了認(rèn)真研究,，并作了相應(yīng)的安排部署：

首先解決庫房問題。鑒于原有庫房因?yàn)榈卣鹨殉晌７?，較長時(shí)間存在無庫房可用的現(xiàn)狀,。目前，我們正在抓緊改造應(yīng)急庫房,，并將按照正規(guī)庫房標(biāo)準(zhǔn)配備相應(yīng)設(shè)施,，以確保檔案工作的正常開展，確保檔案實(shí)體的安全,。

其次彌補(bǔ)欠賬問題,。應(yīng)急庫房改造完畢，我們將立即著手彌補(bǔ)因地震造成的欠賬,，及時(shí)對相關(guān)檔案進(jìn)行收集歸檔,、及時(shí)對部分個(gè)人客戶貸款及全部法人客戶貸款資料進(jìn)行系統(tǒng)錄入，消除地震帶來的影響，確保其他后續(xù)工作的及時(shí)跟進(jìn),。

《檔案法》和《××銀行檔案管理辦法》,，緊密結(jié)合《××銀行各類檔案歸檔范圍及保管期限的規(guī)定》以及《省〈歸檔文件整理規(guī)則〉實(shí)施細(xì)則》，從薄弱環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)基礎(chǔ)工作入手,，在不斷完善基礎(chǔ)建設(shè),，逐步推行規(guī)范管理的前提下，積極主動(dòng)抓了全區(qū)各行的檔案管理達(dá)標(biāo)升級工作,，取得了一定成效,。到年末，全區(qū)九個(gè)縣支行和地分行機(jī)關(guān)10個(gè)單位的檔案室,，有

9個(gè)達(dá)標(biāo),，其中

3個(gè)單位達(dá)到“省一級”，3個(gè)單位達(dá)到“省二級”,，2個(gè)單位達(dá)到“省三級”,，1個(gè)單位達(dá)到縣一級。所有達(dá)標(biāo)單位均已基本成為門類齊全,、結(jié)構(gòu)合理、內(nèi)容豐富的綜合檔案室,，檔案的利用價(jià)值和利用效果普遍有了提高,。

一年來，主要做了以下幾項(xiàng)工作： 一,、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),，建立完善組織管理體系

按照上級行和當(dāng)?shù)貦n案管理部門的指示要求，地分行將檔案管理工作當(dāng)作內(nèi)部管理和加強(qiáng)精神文明,、企業(yè)文化建設(shè)的一項(xiàng)重要內(nèi)容,，給予了高度重視。首先通過組織學(xué)習(xí)《檔案法》和《省檔案管理?xiàng)l例》,，以及上級行關(guān)于檔案管理的有關(guān)規(guī)定,，強(qiáng)化了全行員工，特別是檔案文秘人員的執(zhí)法守法意識和崗位職責(zé)意識,，使各級領(lǐng)導(dǎo)和全體員工對檔案管理工作重要性的認(rèn)識不斷有所提高,，為開創(chuàng)全行檔案管理工作的新局面奠定了基礎(chǔ)。二是明確分管領(lǐng)導(dǎo)和配合協(xié)作部門,，按照有關(guān)規(guī)定要求,，選拔配齊了具有一定文化素質(zhì)和有較強(qiáng)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的檔案管理人員。每個(gè)單位都把檔案管理工作列為分管領(lǐng)導(dǎo)的重要議事日程,，作為辦公室主任的重要職責(zé),，定期分析研究檔案工作，及時(shí)解決存在的問題，并把此項(xiàng)工作納入崗位責(zé)任制中,，確保檔案工作與業(yè)

務(wù)經(jīng)營工作同步發(fā)展,。三是根據(jù)上級行和當(dāng)?shù)貦n案行政管理部門的有關(guān)要求，結(jié)合全區(qū)檔案達(dá)標(biāo)工作的實(shí)際,，地分行提出爭取在年內(nèi)一次性達(dá)標(biāo)的具體目標(biāo),，并將此項(xiàng)工作的任務(wù)目標(biāo)落實(shí)到具體部門，實(shí)行部門領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制,，從而加強(qiáng)了對各縣支行檔案工作的領(lǐng)導(dǎo),、督促和幫助，為促進(jìn)全行系統(tǒng)檔案工作的不斷規(guī)范起到了有力的組織保障作用,。

二,、認(rèn)真落實(shí)檔案管理達(dá)標(biāo)升級工作

我行根據(jù)實(shí)際情況，提出了具體的貫徹意見和措施,，使達(dá)標(biāo)升級工作得到了地縣兩級行領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和大力支持;地分行主管領(lǐng)導(dǎo)對檔案達(dá)標(biāo)升級工作經(jīng)常進(jìn)行強(qiáng)調(diào),，就做好全區(qū)×行系統(tǒng)檔案管理達(dá)標(biāo)升級工作做了具體部署和要求，引起了各縣支行的高度重視,，使必要的人,、財(cái)、物得到了及時(shí)落實(shí);同時(shí)為了全面帶動(dòng)全區(qū)農(nóng)行的達(dá)標(biāo)升級工作,，地分行辦公室積極與地區(qū)檔案處聯(lián)系溝通,，及時(shí)對有關(guān)達(dá)標(biāo)升級的具體規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行請示、咨詢和研究,，制定了具體的落實(shí)方案,。首先從地分行機(jī)關(guān)抓起，對當(dāng)年的文書檔案按新的要求進(jìn)行了整理,、裝訂和充實(shí)提高,，并從管理體系、干部隊(duì)伍,、管理制度,、檔案設(shè)施、業(yè)務(wù)建設(shè),、開發(fā)利用6個(gè)方面中的具體內(nèi)容抓起,，逐條進(jìn)行認(rèn)真仔細(xì)的補(bǔ)充完善，然后按規(guī)定在組織有關(guān)部門進(jìn)行自查的基礎(chǔ)上,，及時(shí)向檔案管理部門進(jìn)行了申報(bào),，經(jīng)檢查驗(yàn)收，保持了“省一級”標(biāo)準(zhǔn),。為帶動(dòng)促進(jìn)全行的檔案達(dá)標(biāo)升級工作發(fā)揮了積極作用,。

三,、建立健全了各項(xiàng)檔案管理制度

××年，我們在認(rèn)真學(xué)習(xí)《檔案法》和《省檔案管理?xiàng)l例》的基礎(chǔ)上,，按照《全省×行××年檔案工作要點(diǎn)》及《××銀行各類檔案歸檔范圍及保管期限的規(guī)定》,，狠抓落實(shí)，把建立和完善各項(xiàng)檔案管

理制度當(dāng)作加強(qiáng)檔案管理工作的重點(diǎn),，列入了部門工作的重要議事日程,。一是邀請檔案行政管理部門的專職人員親臨現(xiàn)場指導(dǎo)幫助，對不符合制度規(guī)定的有關(guān)具體問題及時(shí)進(jìn)行了整改和糾正,。二是認(rèn)真按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定和要求,，結(jié)合農(nóng)行特點(diǎn)，統(tǒng)一制定了《檔案管理制度匯編》,，從檔案人員的崗位職責(zé),，到檔案的保管、查詢,、移交,、保密、安全,、統(tǒng)計(jì),、鑒定、銷毀,、接收,、利用等各個(gè)方面都建立了比較系統(tǒng)完善的制度。三是全面落實(shí)了各種登記制度,，從收藏、借閱,、利用,，到保管接交，都統(tǒng)一實(shí)行嚴(yán)格的登記簽字制度,，有效杜絕了丟失,、泄密、損毀等各類事故的發(fā)生,，初步實(shí)現(xiàn)了檔案管理的規(guī)范化,、程序化和制度化。

四,、重視加強(qiáng)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)建設(shè),，檔案管理服務(wù)水平有所提高 一年來，我們認(rèn)真按照總行《檔案管理辦法》的要求,，在不斷建立完善檔案設(shè)施和管理制度的同時(shí),，集中精力，主抓了業(yè)務(wù)基礎(chǔ)建設(shè)。一是通過強(qiáng)調(diào),、檢查和督導(dǎo)落實(shí),，使全行每個(gè)單位的檔案用房、安全設(shè)施,、檔案裝具等管理設(shè)備不斷完善,。二是注重抓了文件的歸檔收集，特別是對積存文件中一些應(yīng)歸檔而未歸檔的重要文件,，進(jìn)行了再收集,，使檔案內(nèi)容不斷得到了豐富和充實(shí)。地分行檔案室在完善達(dá)標(biāo)后,，對歷年的收,、發(fā)文件進(jìn)行了全面的清理清查，對每個(gè)部門或個(gè)人保存的文件全部進(jìn)行了清理收回,，使室藏案卷卷數(shù)達(dá)到1583卷,、2649件，使檔案室的門類,、結(jié)構(gòu)及信息內(nèi)容初具規(guī)模,，為更好地服務(wù)全行的改革與經(jīng)營創(chuàng)造了條件。三是積極提供服務(wù),，使檔案利用的效果及價(jià)值有了顯著提高,。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，××年全行檔案利用共190多人次,，僅地分行機(jī)關(guān)檔案查閱就達(dá)40多人次,，使檔案的自身價(jià)值得到了充分發(fā)揮。

五,、存在的主要問題和年檔案工作的設(shè)想

回顧我行××年的檔案工作,，由于上級行和當(dāng)?shù)貦n案行政管理部門的大力指導(dǎo)幫助，在地縣兩級行領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心支持和全體檔案人員的辛勤努力下,，不論從升級達(dá)標(biāo),，還是業(yè)務(wù)基礎(chǔ)建設(shè)等方面都取得了一定的成績。但是,，就全行檔案工作與全行改革發(fā)展的整體狀況比較,，還很不協(xié)調(diào)，特別是與上級行的要求還有一定的差距,。一是由于縣支行機(jī)關(guān)人員精簡后,，檔案管理人力嚴(yán)重不足，兼職人員沒有經(jīng)過培訓(xùn),，檔案管理的業(yè)務(wù)素質(zhì)較差,，不適應(yīng)檔案管理新的要求;二是由于全行費(fèi)用十分緊張,，對有關(guān)檔案達(dá)標(biāo)所要求的資金、設(shè)備等難以保證,，整體上不適應(yīng)檔案管理要求,，要達(dá)到規(guī)范化管理規(guī)定，需要投入大量的資金;三是個(gè)別支行對檔案工作重視不夠,，有1個(gè)縣支行至今未達(dá)標(biāo),。四是制度建設(shè)不太完善，部分檔案室的登記制度不落實(shí),，流于形式;五是業(yè)務(wù)基礎(chǔ)建設(shè)亟待進(jìn)一步加強(qiáng),，門類不齊，結(jié)構(gòu)單一,，室藏檔案不全,，財(cái)務(wù)、人事,、信貸檔案未統(tǒng)一保管的問題仍未解決,。上述問題的存在，與檢查指導(dǎo)不到位有很大關(guān)系,，對此,，我們將在新的一年里重點(diǎn)加以改進(jìn)?！痢聊?，我行將認(rèn)真貫徹上級行的指示精神，進(jìn)一步加強(qiáng)對全行檔案工作的組織領(lǐng)導(dǎo),，全面加強(qiáng)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)建設(shè),，進(jìn)一步加強(qiáng)對檔案人員的培訓(xùn)和檔案管理達(dá)標(biāo)升級工作，爭取××年10個(gè)單位全部達(dá)標(biāo);不斷提高檔案的自身價(jià)值,，更好地為農(nóng)行的改革與發(fā)展服務(wù),。

商業(yè)銀行案防工作總結(jié)篇四

四季度，支行加強(qiáng)內(nèi)控管理,，把依法合規(guī)經(jīng)營、防范案件事故作為立行之本,，采取有效措施,，強(qiáng)化制度執(zhí)行，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生,，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ),。

一、加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)核查,。

加強(qiáng)對高風(fēng)險(xiǎn)柜員和高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作,，認(rèn)真落實(shí)核查制度,，不斷加強(qiáng)監(jiān)督核查力度，嚴(yán)格堅(jiān)持“誰核查,、誰負(fù)責(zé),、誰回復(fù)”的原則，認(rèn)真分析判斷每一筆風(fēng)險(xiǎn)事件,，保證各類可能風(fēng)險(xiǎn)事件得到及時(shí)核查,、及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處置,。

對各級部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題,，明確專人及時(shí)進(jìn)行落實(shí)整改，對查詢及時(shí)核實(shí)回復(fù),。同時(shí),，利用晨會的形式點(diǎn)評上日工作情況，采取表揚(yáng)與批評相結(jié)合,、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰相結(jié)合的方法,，減少差錯(cuò)、提高業(yè)務(wù)操作水平,。

二,、提高部門負(fù)責(zé)人的管理履職。

支行要求部門經(jīng)理及運(yùn)營授權(quán)人員牢固樹立“守土有責(zé)”的意識,，切實(shí)承擔(dān)起事中控制與現(xiàn)場管理的職責(zé),，扎實(shí)做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作，切實(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患,，確保各部門的業(yè)務(wù)客觀,、準(zhǔn)確、真實(shí)發(fā)生,。

同時(shí),，支行充分利用業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng)，加強(qiáng)對大額存取款,、異常資金劃付,、違規(guī)開戶等風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行日常監(jiān)控。將重要業(yè)務(wù),、重要環(huán)節(jié),、重要部位、重要時(shí)段納入日常檢查范圍,，通過采取突然性檢查,、滾動(dòng)檢查等形式，防止案件的發(fā)生,。

三,、加強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識教育,。

支行要求分管行長及部門負(fù)責(zé)人在日常工作中，經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識,，在業(yè)務(wù)過程中不能有絲毫的松懈情緒,，把風(fēng)險(xiǎn)防范意識貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié)，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線,，結(jié)合業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例教育員工樹立案件防范意識和自我保護(hù)意識,，增強(qiáng)工作責(zé)任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，防止隨意操作引起風(fēng)險(xiǎn)事件,。

支行始終堅(jiān)持每日二次晨會制度,、堅(jiān)持每周部門例會制度，通報(bào)案例宣傳,、加強(qiáng)制度學(xué)習(xí),，針對錯(cuò)綜復(fù)雜的社會經(jīng)濟(jì)形勢，強(qiáng)化開展對員工的合規(guī)廉政教育,，認(rèn)真為員工算好經(jīng)濟(jì)賬,、親情帳、名譽(yù)帳,、前途帳,，教育大家認(rèn)清形勢、把握好自己,。通過這種廣泛,、深入、持續(xù)地教育學(xué)習(xí),，引起員工思想共鳴,，自覺遠(yuǎn)離違規(guī)經(jīng)營及經(jīng)濟(jì)犯罪。

四,、規(guī)范員工日常管理與行為動(dòng)態(tài)

本季,，支行持續(xù)開展了員工可疑行為排查，由支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員直接對員工開展“背靠背,、一對一”約談,，重點(diǎn)對“高利貸”、“社會非法集資”等不良行為交流意見和看法,，分析了這兩種違法行為的危害性,，達(dá)成遵紀(jì)守法的共識。通過約談,，支行領(lǐng)導(dǎo)加深了對員工的了解，把控了員工的思想作風(fēng),，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為,；同時(shí),，也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機(jī)會，加強(qiáng)了行內(nèi)溝通,。

城西支行在排查過程中堅(jiān)持聯(lián)動(dòng)結(jié)合,，即與員工家訪相結(jié)合、與客戶走訪相結(jié)合,、與員工個(gè)人貸款相結(jié)合,、與外部走訪相結(jié)合、受理的投訴,、舉報(bào)相結(jié)合,，進(jìn)一步擴(kuò)大信息來源渠道，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè),，是否參與民間借貸等情況,。

通過聯(lián)動(dòng)走訪，支行能及時(shí)掌握員工疾病,、家庭變故,、工作受挫以及受到客戶不公平指責(zé)等情況，以便采取必要的談心幫助,，對癥下藥,，及時(shí)緩解員工的精神和工作壓力，提高心理疏導(dǎo)的效果,。