總結(jié)是在一段時(shí)間內(nèi)對(duì)學(xué)習(xí)和工作生活等表現(xiàn)加以總結(jié)和概括的一種書面材料,，它可以促使我們思考,，我想我們需要寫一份總結(jié)了吧。寫總結(jié)的時(shí)候需要注意什么呢,？有哪些格式需要注意呢,？以下是小編為大家收集的總結(jié)范文,，僅供參考,，大家一起來看看吧,。

商業(yè)銀行案防工作總結(jié)篇一

定

發(fā)

展

奠

定

了

良

好的基

礎(chǔ),。

一,、加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)核查,。

加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)柜員和高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作,，認(rèn)真落實(shí)核查制度,，不斷加強(qiáng)監(jiān)督核查力度,，嚴(yán)格堅(jiān)持“誰(shuí)核查,、誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)回復(fù)”的原則,，認(rèn)真分析判斷每一筆風(fēng)險(xiǎn)事件,，保證各類可能風(fēng)險(xiǎn)事件得到及時(shí)核查、及時(shí)發(fā)現(xiàn),、及時(shí)處置,。

對(duì)各級(jí)部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題，明確專人及時(shí)進(jìn)行落實(shí)整改,，對(duì)查詢及時(shí)核實(shí)回復(fù),。同時(shí)，利用晨會(huì)的形式點(diǎn)評(píng)上日工作情況,，采取表?yè)P(yáng)與批評(píng)相結(jié)合,、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰相結(jié)合的方法,，減少差錯(cuò)、提高業(yè)務(wù)操作水平,。二,、提高部門負(fù)責(zé)人的管理履職。

支行要求部門經(jīng)理及運(yùn)營(yíng)授權(quán)人員牢固樹立“守土有責(zé)”的意識(shí),，切實(shí)承擔(dān)起事中控制與現(xiàn)場(chǎng)管理的職責(zé),，扎實(shí)做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作，切實(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患,，確保各部門的業(yè)務(wù)客觀,、準(zhǔn)確、真實(shí)發(fā)生,。

同時(shí),，支行充分利用業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)大額存取款,、異常資金劃付,、違規(guī)開戶等風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行日常監(jiān)控。將重要業(yè)務(wù),、重要環(huán)節(jié),、重要部位、重要時(shí)段納入日常檢查范圍,，通過采取突然性檢查、滾動(dòng)檢查等形式,，防止案件的發(fā)生,。三、加強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)教育,。

支行要求分管行長(zhǎng)及部門負(fù)責(zé)人在日常工作中,，經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，在業(yè)務(wù)過程中不能有絲毫的松懈情緒,，把風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié),，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線，結(jié)合業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例教育員工樹立案件防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí),，增強(qiáng)工作責(zé)任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性,，防止隨意操作引起風(fēng)險(xiǎn)事件。

支行始終堅(jiān)持每日二次晨會(huì)制度,、堅(jiān)持每周部門例會(huì)制度,，通報(bào)案例宣傳、加強(qiáng)制度學(xué)習(xí),，針對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì),，強(qiáng)化開展對(duì)員工的合規(guī)廉政教育,，認(rèn)真為員工算好經(jīng)濟(jì)賬、親情帳,、名譽(yù)帳,、前途帳，教育大家認(rèn)清形勢(shì),、把握好自己,。通過這種廣泛、深入,、持續(xù)地教育學(xué)習(xí),，引起員工思想共鳴，自覺遠(yuǎn)離違規(guī)經(jīng)營(yíng)及經(jīng)濟(jì)犯罪,。

四,、規(guī)范員工日常管理與行為動(dòng)態(tài) 本季，支行持續(xù)開展了員工可疑行為排查,，由支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員直接對(duì)員工開展“背靠背,、一對(duì)一”約談，重點(diǎn)對(duì)“高利貸”,、“社會(huì)非法集資”等不良行為交流意見和看法,，分析了這兩種違法行為的危害性，達(dá)成遵紀(jì)守法的共識(shí),。通過約談,，支行領(lǐng)導(dǎo)加深了對(duì)員工的了解，把控了員工的思想作風(fēng),，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為,；同時(shí)，也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機(jī)會(huì),，加強(qiáng)了行內(nèi)溝通,。

城西支行在排查過程中堅(jiān)持聯(lián)動(dòng)結(jié)合，即與員工家訪相結(jié)合,、與客戶走訪相結(jié)合,、與員工個(gè)人貸款相結(jié)合、與外部走訪相結(jié)合,、受理的投訴,、舉報(bào)相結(jié)合，進(jìn)一步擴(kuò)大信息來源渠道,，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè),，是否參與民間借貸等情況。通過聯(lián)動(dòng)走訪,，支行能及時(shí)掌握員工疾病,、家庭變故,、工作受挫以及受到客戶不公平指責(zé)等情況，以便采取必要的談心幫助,，對(duì)癥下藥,，及時(shí)緩解員工的精神和工作壓力，提高心理疏導(dǎo)的效果,。

商業(yè)銀行案防工作總結(jié)篇二

銀行案防工作總結(jié)

無論多么完美的內(nèi)控制度,，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已,，銀行案防工作總結(jié),。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提,，是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé),，同時(shí)也是保障自己切身利益的有力武器。通過開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng),，使我對(duì)合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)：合規(guī)操作涉及銀行各條線,、各部門，覆蓋銀行業(yè)務(wù)的每一個(gè)環(huán)節(jié),，商業(yè)銀行必須將合規(guī)意識(shí)滲透到每一名員工,，使其明確合規(guī)經(jīng)營(yíng)意義重大。

首先,，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要,。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生,，全面防范風(fēng)險(xiǎn),，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。因?yàn)楹弦?guī)與銀行的成本控制,、風(fēng)險(xiǎn)控制、資本回報(bào)等銀行經(jīng)營(yíng)的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系,，能為銀行創(chuàng)造價(jià)值,，而且有效的合規(guī)經(jīng)營(yíng)能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無形。

其次,，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是完善商業(yè)銀行制度體系的需要,。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié),，源于每一個(gè)崗位的每一位員工,。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提,，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn),。

再次,，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證,。因?yàn)楹弦?guī)經(jīng)營(yíng)就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的,，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展,、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中,，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量,，才能保證銀行的經(jīng)久不衰,。

那么，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營(yíng)深入人心,，促進(jìn)銀行的健康發(fā)展?我認(rèn)為,，惟有做到“五個(gè)到位”：

一要道德教育到位，工作總結(jié)《銀行案防工作總結(jié)》,?！八伎挤绞?jīng)Q定行為和成就?！北仨氉尯弦?guī)的觀念和意識(shí)滲透到全行員工的血液中,，滲透到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中,，營(yíng)造“重操守,、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍,，促使所有員工在開展經(jīng)營(yíng)管理工作時(shí)能夠遵循法律,、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。一是強(qiáng)化法紀(jì)意識(shí),。積極開展法制教育,，增強(qiáng)員工的防范意識(shí)、法律意識(shí);用現(xiàn)實(shí)的案例教育身邊的人,，使員工將法紀(jì)規(guī)范熔鑄在自己思想中,。二是強(qiáng)化奉獻(xiàn)意識(shí)。引導(dǎo)員工加強(qiáng)自身修養(yǎng),，學(xué)會(huì)心理調(diào)控,，不盲目與人攀比，防微杜漸,，面對(duì)各種誘-惑保持高度的警覺性;正確處理好群體與個(gè)體,、個(gè)體與社會(huì)、個(gè)體與個(gè)體利益得失的矛盾。三是強(qiáng)化自覺意識(shí),。引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀和價(jià)值觀,，自覺地運(yùn)用各種社會(huì)規(guī)范指導(dǎo)和檢點(diǎn)自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩,。四是強(qiáng)化集體意識(shí),。引導(dǎo)每個(gè)員工珍愛集體榮譽(yù)，關(guān)心集體的共同利益,、共同目標(biāo),、共同榮譽(yù)，增強(qiáng)集體觀念,。

二要執(zhí)行能力到位,。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢(shì)，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程,，建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系,。一是加大制度的執(zhí)行力度，引導(dǎo)員工增強(qiáng)利用制度自我保護(hù)意識(shí),，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”,，做到有章必循，違章必究,，形成制度制約,。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對(duì)實(shí)踐證明仍然行之有效的管理辦法,，必須堅(jiān)持,，制定合規(guī)經(jīng)營(yíng)程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南,，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律,、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣,，堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù),，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作,。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系,，只有合規(guī)經(jīng)營(yíng)，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展,，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺(tái)上達(dá)到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī),。

三要合規(guī)操作到位,。“合規(guī)操作，從我做起”,。合規(guī)不是

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商業(yè)銀行案防工作總結(jié)篇三

銀行案防工作計(jì)劃（2篇）

銀行案防工作計(jì)劃（2篇）

一

為深入貫徹落實(shí)十八大三中全會(huì)和中紀(jì)委會(huì)議精神,，本著標(biāo)本兼治、綜合治理,、懲防并舉,、注重預(yù)防的工作方針，結(jié)合本行實(shí)際,，特制訂本年度案防工作計(jì)劃,。

一、總體工作目標(biāo)

一是預(yù)防為主,，查防結(jié)合,，確保全行無重大經(jīng)濟(jì)案件和重大責(zé)任事故發(fā)生；

二是標(biāo)本兼治,，著力構(gòu)建集信貸,、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù),、科技,、電子銀行、安全保衛(wèi)等制度為一體的案件防控長(zhǎng)效機(jī)制,；

三是糾正行業(yè)不正之風(fēng),，著力提升高效、清正廉潔的行業(yè)形象,； 四是強(qiáng)化職能部門監(jiān)督檢查和內(nèi)控管理力度,，力爭(zhēng)把風(fēng)險(xiǎn)隱患消滅于萌芽狀態(tài)；

五是不斷完善,、健全制度建設(shè),，落實(shí)責(zé)任追究制度，盡快實(shí)現(xiàn)案防工作規(guī)范化和制度化,。

二,、具體工作目標(biāo)任務(wù)分解和細(xì)化 （一）各單位、職能部門月度工作計(jì)劃,。

1,、審計(jì)稽核部及其他相關(guān)職能部門、每月開展不低于一次的飛行檢查和定期合規(guī)檢查,，并將結(jié)果進(jìn)行匯總和通報(bào)整改,。

2、相關(guān)職能部門,、每月開展不少于一次的相關(guān)條線的風(fēng)險(xiǎn)提示活動(dòng),。

3、各單位、職能部門每月對(duì)本單位,、部門的所有員工進(jìn)行九種人排查和跟蹤監(jiān)控記錄,；并對(duì)本單位的借、假,、冒名貸款進(jìn)行認(rèn)定,、清理和催收，在每月10日前完成不良貸款的認(rèn)定工作,。

4,、安全保衛(wèi)部門每月組織實(shí)施不低于一次的安全保衛(wèi)檢查和防突發(fā)事件預(yù)案演練活動(dòng)。

（二）各單位,、職能部門季度案防工作計(jì)劃,。

1、各單位兼職合規(guī)管路員,、按季對(duì)本單位業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及安全保衛(wèi)等狀況進(jìn)行案防工作自查,，并于季后15日內(nèi)上報(bào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部；

2,、各單位合規(guī)代表,、風(fēng)險(xiǎn)管理員、委派會(huì)計(jì),、安全員,、兼職審計(jì)員按季進(jìn)行履職報(bào)告，并于每季后15日內(nèi)上報(bào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部,；

3,、行長(zhǎng)室每季度向董事會(huì)提交合規(guī)、內(nèi)控報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告,，由合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部負(fù)責(zé)并在每季后15日內(nèi)完成,；

4、相關(guān)職能部門,、每季度組織開展不低于一次的合規(guī),、制度培訓(xùn)活動(dòng)；

5,、人事監(jiān)察部,、審計(jì)稽核部、每季度組織開展一次員工日常行為排查和員工賬戶排查活動(dòng),。

6,、每季度、行領(lǐng)導(dǎo)親自組織開展不低于一次的案件防控通報(bào)和分析會(huì)議活動(dòng),。

7,、運(yùn)營(yíng)管理部和計(jì)財(cái)部,、每季度組織開展不低于一次的柜面業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查和員工賬戶管理排查活動(dòng)。

8,、信貸管理部、計(jì)財(cái)部和財(cái)富中心,，每季度組織開展不低于一次的大額資金風(fēng)險(xiǎn)管理排查活動(dòng),。

9、審計(jì)稽核部和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部,、每個(gè)季度組織開展不低于一次的跟蹤檢查和督查問題整改活動(dòng),。

10、辦公室每個(gè)季度組織開展不低于一次的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng),。 1 1,、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部門負(fù)責(zé)在一季度內(nèi)完成全行的案防工作制度制定工作。

（三）各單位,、職能部門年度工作計(jì)劃,。

1、董事辦,、監(jiān)事辦及其下設(shè)委員會(huì),、每年進(jìn)行不低于一次的專題履職報(bào)告活動(dòng)；

2,、信貸,、會(huì)計(jì)、電子銀行,、安全保衛(wèi)等部門,，根據(jù)各自條線的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、安全狀況等,，定期在全行發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告,；

3、審計(jì)稽核部負(fù)責(zé)全行的高風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)點(diǎn),、高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù),、高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)、高風(fēng)險(xiǎn)崗位四高的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作,，每年開展不低于一次的四高評(píng)估活動(dòng),。

4、審計(jì)稽核部每年組織開展不低于一次的各職能部門履職評(píng)價(jià)活動(dòng),。

5,、審計(jì)稽核部、監(jiān)事辦每年組織開展不低于一次,、對(duì)董事會(huì)成員,、高管人員的履職評(píng)價(jià)活動(dòng),。

6、人事監(jiān)察部制訂了行風(fēng)廉政建設(shè)監(jiān)察制度,，負(fù)責(zé)監(jiān)督,、規(guī)范全行的行風(fēng)廉政制度執(zhí)行。

7,、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部,、審計(jì)稽核部每年組織開展一次全行合規(guī)與內(nèi)控有效性評(píng)價(jià)活動(dòng)。

8,、各相關(guān)職能部門不定期開展重點(diǎn)業(yè)務(wù)與環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng),。 9、各相關(guān)職能部門,、定期組織開展各業(yè)務(wù)條線的操作風(fēng)險(xiǎn)有效性評(píng)價(jià)活動(dòng),。

三、

1,、行總部成立督查辦,，根據(jù)全行工作計(jì)劃、按月或按季度公布任務(wù)交辦單,，然后專門負(fù)責(zé)跟蹤,、督查并不定期發(fā)布督查督辦專報(bào)、通報(bào)各單位,、部門各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)完成情況,。

2、行總部結(jié)合實(shí)際制訂了科學(xué)而細(xì)致的合規(guī),、風(fēng)險(xiǎn)100分制考核辦法,，各單位、部門每月,、每季度的各項(xiàng)任務(wù)完成情況,，均被細(xì)化為每一分值，并按季度進(jìn)行公布,。

3,、行總部制訂了科學(xué)有效的員工積分管理辦法，每一位員工的每一項(xiàng)違規(guī)行為,，都將備案記錄,、以負(fù)分的形式進(jìn)行處罰和警示，此項(xiàng)制度措施對(duì)全員的合規(guī),、合法行事起到了積極而有效的作用,。

二

資金營(yíng)運(yùn)中心在全行和中心案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組的正確指導(dǎo)和監(jiān)督下，將高度重視案防工作,，再接再厲,，采取有效措施,，全力以赴、保質(zhì)保量做好201x年案防工作,。

一,、進(jìn)一步做好自查和風(fēng)險(xiǎn)排查工作。每個(gè)季度至少一次對(duì)資金業(yè)務(wù)管理制度執(zhí)行情況,、重點(diǎn)業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)情況,、重要崗位操作情況進(jìn)行全面監(jiān)督檢查，并形成風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告,。排查業(yè)務(wù)領(lǐng)域包括但不局限于同業(yè)拆借、同業(yè)存款,、理財(cái)及其他投資業(yè)務(wù),、債券業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù),。目前已經(jīng)完成××××年 三,、進(jìn)一步做好案防教育工作。利用晨會(huì)及每月的險(xiǎn)情分析會(huì),，組織部門員工深入學(xué)習(xí)各級(jí)人民銀行,、銀監(jiān)分局案防工作領(lǐng)導(dǎo)講話精神，深入學(xué)習(xí)我行xx董事長(zhǎng)講話精神和xxx行長(zhǎng)的重要指示要求,，深入學(xué)習(xí)《商業(yè)銀行合規(guī)管理指引》和《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》,、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法》，學(xué)習(xí)銀監(jiān)會(huì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)十三條等制度規(guī)定,，并把這些要求,、觀點(diǎn)和精神體現(xiàn)在經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)策略上，融入到業(yè)務(wù)工作中去,，筑牢案防工作的底線,。特別是加強(qiáng)全體人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，定期組織討論學(xué)習(xí),，要求部門干部員工要按照我行內(nèi)控和案防制度的要求,，結(jié)合崗位談體會(huì)、寫心得,、查問題,、抓整改，切實(shí)收到良好效果,。

四,、進(jìn)一步做好案防預(yù)警工作。主要是未雨綢繆,，做好風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)預(yù)警,、案發(fā)趨勢(shì)預(yù)警,、員工違章預(yù)警、突發(fā)事件預(yù)警,、員工行為動(dòng)態(tài)排查預(yù)警,。特別是要嚴(yán)格規(guī)范交易人員8小時(shí)內(nèi)外的行為，注意員工思想動(dòng)態(tài)和行為動(dòng)態(tài),，建立相應(yīng)的行為失范自報(bào),、舉報(bào)、教育和上報(bào)制度,，做到防患于未然,，及時(shí)消除各類風(fēng)險(xiǎn)隱患。

五,、進(jìn)一步配合做好案防試評(píng)估工作,。要嚴(yán)格按照上級(jí)文件要求，配合我行合規(guī)管理部,，實(shí)事求是,、保質(zhì)保量做好案防自我評(píng)估工作，不影響全行整體案防工作部署,。

六,、進(jìn)一步做好崗位輪換及休假工作。要嚴(yán)格按照各級(jí)文件的要求,，認(rèn)真貫徹輪崗,、強(qiáng)制休假制度，并做好相關(guān)記錄及備案,。

七,、嚴(yán)格落實(shí)案防責(zé)任追究制度。資金營(yíng)運(yùn)中心與每位員工,，都要明確案件防范工作責(zé)任和關(guān)聯(lián)崗位聯(lián)保責(zé)任,，切實(shí)做好群防、互防工作,，不留盲區(qū),，不留死角，確保資金業(yè)務(wù)順利實(shí)現(xiàn)××××年全年無案件,、無事故,。

附送：

銀行檔案管理工作

總結(jié)

銀行檔案管理工作總結(jié)（2篇）

銀行檔案管理工作總結(jié)

一、全行檔案管理工作基本情況：

長(zhǎng)期以來,，我行緊緊圍繞上級(jí)行檔案管理工作的安排部署,，在市分行的高度重視下，嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)檔案管理工作的法律、法規(guī)和總行的檔案管理工作規(guī)章制度,，堅(jiān)持檔案集中統(tǒng)一管理原則,，不斷加大我行的檔案工作力度，努力提高檔案工作管理水平,，科學(xué)保管各類檔案,，做到檔案管理與業(yè)務(wù)發(fā)展有效結(jié)合，以充分發(fā)揮和利用檔案資源的使用價(jià)值,。今年,，我們結(jié)合我行檔案工作現(xiàn)狀，特別是××大地震對(duì)我行檔案工作造成嚴(yán)重影響的實(shí)際情況,，確立了“一年一進(jìn)步,，三年一大步”，力爭(zhēng)××年我行檔案工作目標(biāo)管理考核達(dá)到一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)”的工作目標(biāo),。

我們主要做了以下幾方面工作：

加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),，落實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化檔案工作組織建設(shè),。

一是明確部門，落實(shí)責(zé)任,。由綜合管理部門負(fù)責(zé)全行檔案日常工作管理及年度目標(biāo)考核工作,，研究解決檔案工作中存在的問題，并及時(shí)向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào),。二是配備精干高效,，結(jié)構(gòu)合理，數(shù)量充足的專職檔案人員,，確保了檔案管理工作的正常,，持續(xù)開展。三是梳理檔案管理制度,，制定檔案工作發(fā)展規(guī)劃,。近幾年檔案管理的辦法制度隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展都在不斷修改完善,，為保證檔案工作跟上業(yè)務(wù)發(fā)展的需要,，我們及時(shí)對(duì)相關(guān)的管理制度,、辦法,、操作流程進(jìn)行了梳理，確保檔案管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的有效結(jié)合,。上半年,，按照上級(jí)行的總體安排部署，并結(jié)合我行實(shí)際，我們制定了檔案管理三年目標(biāo)規(guī)劃,，確立了“一年一進(jìn)步,，三年一大步，力爭(zhēng)××年我行檔案工作目標(biāo)管理考核達(dá)到一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)”的工作目標(biāo),。四是檢查監(jiān)督日?；Ｎ覀儼雌趯?duì)全行的檔案工作及檔案管理情況進(jìn)行檢查監(jiān)督,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)整改。五是努力加強(qiáng)檔案宣傳工作。我們通過各行處，部室組織員工了解，學(xué)習(xí),，熟悉檔案管理的相關(guān)規(guī)定,，提高了員工的檔案法制意識(shí)，在全行上下形成良好的檔案管理工作環(huán)境。

強(qiáng)化檔案標(biāo)準(zhǔn)化管理,，努力提高檔案管理工作質(zhì)量,。一是初步建立了綜合檔案管理工作體系,。按照集中統(tǒng)一管理原則,，我們對(duì)全轄業(yè)務(wù)檔案實(shí)行了集中統(tǒng)一管理,。全行的法人客戶信貸檔案，個(gè)人客戶信貸檔案，文書、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì),、科技、特殊載體檔案等都基本上實(shí)現(xiàn)了集中管理;二是規(guī)范操作流程,，強(qiáng)化管理制度,。我們?cè)诟黝悪n案的收集、整理,、保管,、借閱使用、鑒定銷毀方面,，都嚴(yán)格遵守檔案管理制度,，確保檔案收集充分、檔案交接手續(xù)齊全,、檔案整理規(guī)范,、檔案內(nèi)容完整、檔案管理期限劃分準(zhǔn)確,，做到交接有手續(xù),、借閱有審批、歸還有記錄,、鑒定銷毀有依據(jù),。三是重視全卷宗的建設(shè)。我們正在逐步建立內(nèi)容充實(shí),，規(guī)范的全宗卷,。四是做好檔案統(tǒng)計(jì)工作,，確保檔案統(tǒng)計(jì)報(bào)表上報(bào)的及時(shí)和準(zhǔn)確完整。

堅(jiān)持“防治結(jié)合,，以防為主”的方針,，加強(qiáng)檔案安全工作。我們自始自終把檔案安全工作放在首要位置,，堅(jiān)持“防治結(jié)合,，以防為主”的方針。一是重視對(duì)檔案實(shí)體的安全管理檢查,。檔案管理

人員通過定期或不定期對(duì)檔案實(shí)體進(jìn)行安全檢查,，檢查檔案實(shí)體是否存在水浸、霉變,、粘連,、字跡退色看不清、蟲蛀,、鼠咬等現(xiàn)象,，并做好檢查記錄，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題,，及時(shí)匯報(bào)處理,，保證了檔案實(shí)體的安全。二是重視檔案庫(kù)房設(shè)施的硬件建設(shè),。今年根據(jù)檔案工作需要,，增配了一臺(tái)微機(jī)，并準(zhǔn)備按檔案管理標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)檔案庫(kù)房以及帶監(jiān)控錄像設(shè)備的借閱室,，但由于地震原因,，這些工作未能按計(jì)劃進(jìn)行。三是重視日常安全檢查,。檔案管理人員通過定期或不定期對(duì)庫(kù)房防護(hù)設(shè)施的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查,，確保了所配備設(shè)施的正常運(yùn)行;通過定期或不定期檢查庫(kù)房環(huán)境，定期測(cè)記溫濕度變化,，定期投放防蟲藥物,，定期檢查照明情況，定期檢查防火防盜,，確保了庫(kù)房溫濕度適宜,，庫(kù)房清潔衛(wèi)生，檔案無蟲霉滋生現(xiàn)象,。

加強(qiáng)對(duì)檔案管理系統(tǒng)的運(yùn)用,，努力提高我行的檔案信息化管理水平,。

一是重視檔案系統(tǒng)錄入工作,。按照上級(jí)行的工作安排部署,，我們按時(shí)完成了對(duì)文書檔案的錄入工作，法人信貸檔案,、個(gè)人信貸檔案的錄入工作也正在有序進(jìn)行,。二是重視檔案管理系統(tǒng)建設(shè)。按照總行的統(tǒng)一部署,，我們積極做好各種檔案管理系統(tǒng)的推廣工作,。三是重視檔案管理系統(tǒng)的應(yīng)用。除了檔案工作人員做到熟練掌握和應(yīng)用檔案系統(tǒng)的各項(xiàng)功能,，能充分利用系統(tǒng)完成監(jiān)測(cè)分析,、督促歸檔、保管利用等各項(xiàng)工作外,。還按規(guī)定及時(shí)向全行開放了各系統(tǒng)的客戶端,，準(zhǔn)確、合規(guī)地建立用戶,，設(shè)置權(quán)限,，以滿足遠(yuǎn)程網(wǎng)上調(diào)閱的需要。

強(qiáng)化獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰,。

我們將檔案管理工作納入員工違規(guī)積分管理辦法,，通過對(duì)不遵守檔案管理各項(xiàng)規(guī)章制度，不執(zhí)行借閱手續(xù),，違規(guī)使用檔案,，出現(xiàn)檔案

損毀，泄密或造成經(jīng)濟(jì)損失等違規(guī)行為實(shí)行積分管理,，以此來規(guī)范檔案管理,，使用行為，強(qiáng)化檔案規(guī)章制度的貫徹落實(shí),。同時(shí),，規(guī)定對(duì)在全行檔案目標(biāo)等級(jí)考核工作中表現(xiàn)先進(jìn)、貢獻(xiàn)突出,、責(zé)任心強(qiáng),，有創(chuàng)新精神的檔案工作人員也將進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，提高大家工作積極性,。

二,、工作中存在的主要問題：

××大地震給我行的檔案工作造成了嚴(yán)重影響和重大財(cái)產(chǎn)損失，我行的檔案庫(kù)房成為了危房,，無法正常使用,，許多工作也因此無法及時(shí)開展，如無法及時(shí)對(duì)相關(guān)檔案進(jìn)行收集歸檔,、無法及時(shí)對(duì)部分個(gè)人客戶貸款及全部法人客戶貸款資料進(jìn)行系統(tǒng)錄入,，調(diào)閱室的建設(shè)也因此停止,。這使得我行在檔案工作管理、檔案管理,、檔案安全,、檔案信息化管理的考核自評(píng)中累計(jì)扣分達(dá)到12之多，占總扣分3 1.05分的3 8.6%,。這也是我行今年自評(píng)打分僅達(dá)到三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的主要原因,。除此之外，我行的檔案管理工作也還存在一些不足：

在檔案工作管理方面：

一是支行的部分永久文書檔案以及科技,、特殊載體檔案尚未集中到分行檔案部門管理,。二是無檔案工作機(jī)構(gòu)設(shè)置情況的文件。三是檔案宣傳工作形式較為單一,。

在檔案管理工作方面：

一是照片檔案不夠齊全,。二是已收公文檔案中處理單不齊全。三是沒有及時(shí)對(duì)已超過保管期限的檔案進(jìn)行鑒定和銷毀,。

在檔案安全方面：

存在原檔案庫(kù)房未配備自動(dòng)滅火裝置,，消毒設(shè)備以及調(diào)閱室無監(jiān)控設(shè)備的問題。

檔案管理工作創(chuàng)新方面：

我行在檔案管理理念,、管理方式,、管理手段的創(chuàng)新上有些薄弱，該項(xiàng)屬于加分內(nèi)容,，總分5分,，但我們一分未得。

三,、下一步工作安排：

針對(duì)當(dāng)前檔案管理工作面臨的實(shí)際情況和考評(píng)中存在的問題,，我們進(jìn)行了認(rèn)真研究，并作了相應(yīng)的安排部署：

首先解決庫(kù)房問題,。鑒于原有庫(kù)房因?yàn)榈卣鹨殉晌７?，較長(zhǎng)時(shí)間存在無庫(kù)房可用的現(xiàn)狀。目前,，我們正在抓緊改造應(yīng)急庫(kù)房,，并將按照正規(guī)庫(kù)房標(biāo)準(zhǔn)配備相應(yīng)設(shè)施，以確保檔案工作的正常開展,，確保檔案實(shí)體的安全,。

其次彌補(bǔ)欠賬問題。應(yīng)急庫(kù)房改造完畢,，我們將立即著手彌補(bǔ)因地震造成的欠賬,，及時(shí)對(duì)相關(guān)檔案進(jìn)行收集歸檔、及時(shí)對(duì)部分個(gè)人客戶貸款及全部法人客戶貸款資料進(jìn)行系統(tǒng)錄入，消除地震帶來的影響,，確保其他后續(xù)工作的及時(shí)跟進(jìn),。

《檔案法》和《××銀行檔案管理辦法》，緊密結(jié)合《××銀行各類檔案歸檔范圍及保管期限的規(guī)定》以及《省〈歸檔文件整理規(guī)則〉實(shí)施細(xì)則》,，從薄弱環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)基礎(chǔ)工作入手，在不斷完善基礎(chǔ)建設(shè),，逐步推行規(guī)范管理的前提下,，積極主動(dòng)抓了全區(qū)各行的檔案管理達(dá)標(biāo)升級(jí)工作，取得了一定成效,。到年末,，全區(qū)九個(gè)縣支行和地分行機(jī)關(guān)10個(gè)單位的檔案室，有

9個(gè)達(dá)標(biāo),，其中

3個(gè)單位達(dá)到“省一級(jí)”,，3個(gè)單位達(dá)到“省二級(jí)”，2個(gè)單位達(dá)到“省三級(jí)”,，1個(gè)單位達(dá)到縣一級(jí),。所有達(dá)標(biāo)單位均已基本成為門類齊全、結(jié)構(gòu)合理,、內(nèi)容豐富的綜合檔案室,，檔案的利用價(jià)值和利用效果普遍有了提高。

一年來,，主要做了以下幾項(xiàng)工作： 一,、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立完善組織管理體系

按照上級(jí)行和當(dāng)?shù)貦n案管理部門的指示要求,，地分行將檔案管理工作當(dāng)作內(nèi)部管理和加強(qiáng)精神文明,、企業(yè)文化建設(shè)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，給予了高度重視,。首先通過組織學(xué)習(xí)《檔案法》和《省檔案管理?xiàng)l例》,，以及上級(jí)行關(guān)于檔案管理的有關(guān)規(guī)定，強(qiáng)化了全行員工,，特別是檔案文秘人員的執(zhí)法守法意識(shí)和崗位職責(zé)意識(shí),，使各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和全體員工對(duì)檔案管理工作重要性的認(rèn)識(shí)不斷有所提高，為開創(chuàng)全行檔案管理工作的新局面奠定了基礎(chǔ),。二是明確分管領(lǐng)導(dǎo)和配合協(xié)作部門,，按照有關(guān)規(guī)定要求，選拔配齊了具有一定文化素質(zhì)和有較強(qiáng)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的檔案管理人員,。每個(gè)單位都把檔案管理工作列為分管領(lǐng)導(dǎo)的重要議事日程,，作為辦公室主任的重要職責(zé)，定期分析研究檔案工作，及時(shí)解決存在的問題,，并把此項(xiàng)工作納入崗位責(zé)任制中,，確保檔案工作與業(yè)

務(wù)經(jīng)營(yíng)工作同步發(fā)展。三是根據(jù)上級(jí)行和當(dāng)?shù)貦n案行政管理部門的有關(guān)要求,，結(jié)合全區(qū)檔案達(dá)標(biāo)工作的實(shí)際,，地分行提出爭(zhēng)取在年內(nèi)一次性達(dá)標(biāo)的具體目標(biāo)，并將此項(xiàng)工作的任務(wù)目標(biāo)落實(shí)到具體部門,，實(shí)行部門領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制,，從而加強(qiáng)了對(duì)各縣支行檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)、督促和幫助,，為促進(jìn)全行系統(tǒng)檔案工作的不斷規(guī)范起到了有力的組織保障作用,。

二、認(rèn)真落實(shí)檔案管理達(dá)標(biāo)升級(jí)工作

我行根據(jù)實(shí)際情況,，提出了具體的貫徹意見和措施,，使達(dá)標(biāo)升級(jí)工作得到了地縣兩級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和大力支持;地分行主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)檔案達(dá)標(biāo)升級(jí)工作經(jīng)常進(jìn)行強(qiáng)調(diào)，就做好全區(qū)×行系統(tǒng)檔案管理達(dá)標(biāo)升級(jí)工作做了具體部署和要求,，引起了各縣支行的高度重視,，使必要的人、財(cái),、物得到了及時(shí)落實(shí);同時(shí)為了全面帶動(dòng)全區(qū)農(nóng)行的達(dá)標(biāo)升級(jí)工作,，地分行辦公室積極與地區(qū)檔案處聯(lián)系溝通，及時(shí)對(duì)有關(guān)達(dá)標(biāo)升級(jí)的具體規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行請(qǐng)示,、咨詢和研究,，制定了具體的落實(shí)方案。首先從地分行機(jī)關(guān)抓起,，對(duì)當(dāng)年的文書檔案按新的要求進(jìn)行了整理,、裝訂和充實(shí)提高，并從管理體系,、干部隊(duì)伍,、管理制度、檔案設(shè)施,、業(yè)務(wù)建設(shè),、開發(fā)利用6個(gè)方面中的具體內(nèi)容抓起，逐條進(jìn)行認(rèn)真仔細(xì)的補(bǔ)充完善,，然后按規(guī)定在組織有關(guān)部門進(jìn)行自查的基礎(chǔ)上,，及時(shí)向檔案管理部門進(jìn)行了申報(bào)，經(jīng)檢查驗(yàn)收,，保持了“省一級(jí)”標(biāo)準(zhǔn),。為帶動(dòng)促進(jìn)全行的檔案達(dá)標(biāo)升級(jí)工作發(fā)揮了積極作用。

三、建立健全了各項(xiàng)檔案管理制度

××年,，我們?cè)谡J(rèn)真學(xué)習(xí)《檔案法》和《省檔案管理?xiàng)l例》的基礎(chǔ)上,，按照《全省×行××年檔案工作要點(diǎn)》及《××銀行各類檔案歸檔范圍及保管期限的規(guī)定》，狠抓落實(shí),，把建立和完善各項(xiàng)檔案管

理制度當(dāng)作加強(qiáng)檔案管理工作的重點(diǎn),，列入了部門工作的重要議事日程。一是邀請(qǐng)檔案行政管理部門的專職人員親臨現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)幫助,，對(duì)不符合制度規(guī)定的有關(guān)具體問題及時(shí)進(jìn)行了整改和糾正,。二是認(rèn)真按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定和要求，結(jié)合農(nóng)行特點(diǎn),，統(tǒng)一制定了《檔案管理制度匯編》，從檔案人員的崗位職責(zé),，到檔案的保管,、查詢、移交,、保密,、安全、統(tǒng)計(jì),、鑒定,、銷毀、接收,、利用等各個(gè)方面都建立了比較系統(tǒng)完善的制度,。三是全面落實(shí)了各種登記制度，從收藏,、借閱,、利用，到保管接交,，都統(tǒng)一實(shí)行嚴(yán)格的登記簽字制度,，有效杜絕了丟失、泄密,、損毀等各類事故的發(fā)生,，初步實(shí)現(xiàn)了檔案管理的規(guī)范化、程序化和制度化,。

四,、重視加強(qiáng)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)建設(shè)，檔案管理服務(wù)水平有所提高 一年來,，我們認(rèn)真按照總行《檔案管理辦法》的要求,，在不斷建立完善檔案設(shè)施和管理制度的同時(shí)，集中精力，主抓了業(yè)務(wù)基礎(chǔ)建設(shè),。一是通過強(qiáng)調(diào),、檢查和督導(dǎo)落實(shí)，使全行每個(gè)單位的檔案用房,、安全設(shè)施,、檔案裝具等管理設(shè)備不斷完善。二是注重抓了文件的歸檔收集,，特別是對(duì)積存文件中一些應(yīng)歸檔而未歸檔的重要文件,，進(jìn)行了再收集，使檔案內(nèi)容不斷得到了豐富和充實(shí),。地分行檔案室在完善達(dá)標(biāo)后,，對(duì)歷年的收、發(fā)文件進(jìn)行了全面的清理清查,，對(duì)每個(gè)部門或個(gè)人保存的文件全部進(jìn)行了清理收回,，使室藏案卷卷數(shù)達(dá)到1583卷、2649件,，使檔案室的門類,、結(jié)構(gòu)及信息內(nèi)容初具規(guī)模，為更好地服務(wù)全行的改革與經(jīng)營(yíng)創(chuàng)造了條件,。三是積極提供服務(wù),，使檔案利用的效果及價(jià)值有了顯著提高。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),，××年全行檔案利用共190多人次,，僅地分行機(jī)關(guān)檔案查閱就達(dá)40多人次，使檔案的自身價(jià)值得到了充分發(fā)揮,。

五,、存在的主要問題和年檔案工作的設(shè)想

回顧我行××年的檔案工作，由于上級(jí)行和當(dāng)?shù)貦n案行政管理部門的大力指導(dǎo)幫助,，在地縣兩級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心支持和全體檔案人員的辛勤努力下,，不論從升級(jí)達(dá)標(biāo)，還是業(yè)務(wù)基礎(chǔ)建設(shè)等方面都取得了一定的成績(jī),。但是,，就全行檔案工作與全行改革發(fā)展的整體狀況比較，還很不協(xié)調(diào),，特別是與上級(jí)行的要求還有一定的差距,。一是由于縣支行機(jī)關(guān)人員精簡(jiǎn)后，檔案管理人力嚴(yán)重不足,，兼職人員沒有經(jīng)過培訓(xùn),，檔案管理的業(yè)務(wù)素質(zhì)較差,，不適應(yīng)檔案管理新的要求;二是由于全行費(fèi)用十分緊張，對(duì)有關(guān)檔案達(dá)標(biāo)所要求的資金,、設(shè)備等難以保證,，整體上不適應(yīng)檔案管理要求，要達(dá)到規(guī)范化管理規(guī)定,，需要投入大量的資金;三是個(gè)別支行對(duì)檔案工作重視不夠,，有1個(gè)縣支行至今未達(dá)標(biāo)。四是制度建設(shè)不太完善,，部分檔案室的登記制度不落實(shí),，流于形式;五是業(yè)務(wù)基礎(chǔ)建設(shè)亟待進(jìn)一步加強(qiáng)，門類不齊,，結(jié)構(gòu)單一,，室藏檔案不全，財(cái)務(wù),、人事,、信貸檔案未統(tǒng)一保管的問題仍未解決。上述問題的存在,，與檢查指導(dǎo)不到位有很大關(guān)系,，對(duì)此,，我們將在新的一年里重點(diǎn)加以改進(jìn),。××年,，我行將認(rèn)真貫徹上級(jí)行的指示精神,，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)全行檔案工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，全面加強(qiáng)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)建設(shè),，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)檔案人員的培訓(xùn)和檔案管理達(dá)標(biāo)升級(jí)工作,，爭(zhēng)取××年10個(gè)單位全部達(dá)標(biāo);不斷提高檔案的自身價(jià)值，更好地為農(nóng)行的改革與發(fā)展服務(wù),。

商業(yè)銀行案防工作總結(jié)篇四

四季度,，支行加強(qiáng)內(nèi)控管理，把依法合規(guī)經(jīng)營(yíng),、防范案件事故作為立行之本,，采取有效措施，強(qiáng)化制度執(zhí)行,，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生,，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。

一,、加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)核查,。

加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)柜員和高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作,，認(rèn)真落實(shí)核查制度，不斷加強(qiáng)監(jiān)督核查力度,，嚴(yán)格堅(jiān)持“誰(shuí)核查,、誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)回復(fù)”的原則,，認(rèn)真分析判斷每一筆風(fēng)險(xiǎn)事件,，保證各類可能風(fēng)險(xiǎn)事件得到及時(shí)核查、及時(shí)發(fā)現(xiàn),、及時(shí)處置,。

對(duì)各級(jí)部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題，明確專人及時(shí)進(jìn)行落實(shí)整改,，對(duì)查詢及時(shí)核實(shí)回復(fù),。同時(shí)，利用晨會(huì)的形式點(diǎn)評(píng)上日工作情況,，采取表?yè)P(yáng)與批評(píng)相結(jié)合,、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰相結(jié)合的方法，減少差錯(cuò),、提高業(yè)務(wù)操作水平,。

二、提高部門負(fù)責(zé)人的管理履職,。

支行要求部門經(jīng)理及運(yùn)營(yíng)授權(quán)人員牢固樹立“守土有責(zé)”的意識(shí),，切實(shí)承擔(dān)起事中控制與現(xiàn)場(chǎng)管理的職責(zé)，扎實(shí)做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作,，切實(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患,，確保各部門的業(yè)務(wù)客觀、準(zhǔn)確,、真實(shí)發(fā)生,。

同時(shí)，支行充分利用業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng),，加強(qiáng)對(duì)大額存取款,、異常資金劃付、違規(guī)開戶等風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行日常監(jiān)控,。將重要業(yè)務(wù),、重要環(huán)節(jié)、重要部位,、重要時(shí)段納入日常檢查范圍,，通過采取突然性檢查、滾動(dòng)檢查等形式,，防止案件的發(fā)生,。

三,、加強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)教育。

支行要求分管行長(zhǎng)及部門負(fù)責(zé)人在日常工作中,，經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),，在業(yè)務(wù)過程中不能有絲毫的松懈情緒，把風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié),，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線,，結(jié)合業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例教育員工樹立案件防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，增強(qiáng)工作責(zé)任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性,，防止隨意操作引起風(fēng)險(xiǎn)事件,。

支行始終堅(jiān)持每日二次晨會(huì)制度、堅(jiān)持每周部門例會(huì)制度,，通報(bào)案例宣傳,、加強(qiáng)制度學(xué)習(xí)，針對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì),，強(qiáng)化開展對(duì)員工的合規(guī)廉政教育,，認(rèn)真為員工算好經(jīng)濟(jì)賬、親情帳,、名譽(yù)帳,、前途帳，教育大家認(rèn)清形勢(shì),、把握好自己,。通過這種廣泛、深入,、持續(xù)地教育學(xué)習(xí),，引起員工思想共鳴,，自覺遠(yuǎn)離違規(guī)經(jīng)營(yíng)及經(jīng)濟(jì)犯罪,。

四、規(guī)范員工日常管理與行為動(dòng)態(tài)

本季,，支行持續(xù)開展了員工可疑行為排查,，由支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員直接對(duì)員工開展“背靠背、一對(duì)一”約談,，重點(diǎn)對(duì)“高利貸”,、“社會(huì)非法集資”等不良行為交流意見和看法，分析了這兩種違法行為的危害性,，達(dá)成遵紀(jì)守法的共識(shí),。通過約談，支行領(lǐng)導(dǎo)加深了對(duì)員工的了解,，把控了員工的思想作風(fēng),，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為,；同時(shí)，也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機(jī)會(huì),，加強(qiáng)了行內(nèi)溝通,。

城西支行在排查過程中堅(jiān)持聯(lián)動(dòng)結(jié)合，即與員工家訪相結(jié)合,、與客戶走訪相結(jié)合,、與員工個(gè)人貸款相結(jié)合、與外部走訪相結(jié)合,、受理的投訴,、舉報(bào)相結(jié)合，進(jìn)一步擴(kuò)大信息來源渠道,，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè),，是否參與民間借貸等情況。

通過聯(lián)動(dòng)走訪,，支行能及時(shí)掌握員工疾病,、家庭變故、工作受挫以及受到客戶不公平指責(zé)等情況,，以便采取必要的談心幫助,，對(duì)癥下藥，及時(shí)緩解員工的精神和工作壓力,，提高心理疏導(dǎo)的效果,。