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壟斷行業(yè)改革問題及對策研究論文篇一

堅(jiān)持政企分開、放寬準(zhǔn)入,、引入競爭,、依法監(jiān)管，推進(jìn)壟斷行業(yè)管理體制和產(chǎn)權(quán)制度改革,。按照形成綜合運(yùn)輸體系的要求,，推進(jìn)交通運(yùn)輸業(yè)管理體制改革……深化電力體制改革……深化石油、電信,、民航,、郵政、煙草,、鹽業(yè)和市政公用事業(yè)改革,，推進(jìn)國有資產(chǎn)重組，形成競爭性市場格局，建立現(xiàn)代企業(yè)制度,。

———摘自“十一五”規(guī)劃綱要（草案）

彭鎮(zhèn)秋代表（上海市社會主義學(xué)院副院長）

改革不可能一蹴而就

從社會長遠(yuǎn)發(fā)展考慮,，壟斷必須盡快打破。在活躍的市場經(jīng)濟(jì)條件下,，一旦企業(yè)擁有壟斷利潤,，往往缺乏創(chuàng)新動力，這樣,，部分壟斷行業(yè)的服務(wù)供給能力將不能滿足社會需求,，這在現(xiàn)實(shí)中不乏其例。

我國政府已經(jīng)采取一系列措施,，重新配置資源,。比如，電信行業(yè)的主動拆分組建,、民航業(yè)引入社會資金,、鐵路建設(shè)項(xiàng)目向社會公開招投標(biāo)等，大多成效顯著,。

不過,，由于壟斷行業(yè)一般都有資金、技術(shù)甚至公共安全等各方面的特殊要求,，因此我認(rèn)為打破壟斷不可能一蹴而就,，它將呈現(xiàn)一個漸進(jìn)式的過程。現(xiàn)階段,，政府應(yīng)該通過放寬行業(yè)準(zhǔn)入制度,，進(jìn)一步消除體制性和政策性障礙，改善行政執(zhí)法和司法環(huán)境等方式,，逐步深化各壟斷領(lǐng)域改革,。

（本報(bào)記者 朱華夏）

郭廷標(biāo)委員（遼寧省政協(xié)主席）

要處理好三個關(guān)系

我國目前的壟斷行業(yè)主要集中在基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域,，隨著改革的不斷深入,，壟斷行業(yè)打破壟斷、增強(qiáng)活力已邁出較大步伐,，在政企分開,、行業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整和企業(yè)產(chǎn)權(quán)形式改革三個層面上已取得一定進(jìn)展，效果有目共睹,。

壟斷行業(yè)下一步的改革方向是“放寬市場準(zhǔn)入,，實(shí)現(xiàn)投資主體和產(chǎn)權(quán)形式多元化”，其中要處理好三個關(guān)系：

首先要處理好進(jìn)一步放開市場準(zhǔn)入與維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全之間的關(guān)系,。其次要處理好打破壟斷和關(guān)注民生的關(guān)系,。再次要處理好對國家壟斷行業(yè)改革措施和對地方壟斷企業(yè)改革辦法的關(guān)系,。我們反對一些地方大搞地方保護(hù)主義，形成地方性壟斷,，實(shí)行市場封鎖,。

（本報(bào)記者 徐元鋒）

花建慧代表（安徽蚌埠市委書記）

建立新的監(jiān)管體制

打破壟斷行業(yè)的壟斷“堅(jiān)冰”，必須建立新的監(jiān)管體制,。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)立,，可分成兩種模式，一種設(shè)在現(xiàn)有的政府機(jī)構(gòu)內(nèi),，它的行政效率可能會高一些,，但可能會導(dǎo)致政監(jiān)不分；一種是政府之外的專門監(jiān)管機(jī)構(gòu),，這種架構(gòu)有助于政企分開,、公正行事，但機(jī)構(gòu)本身的運(yùn)行費(fèi)用可能較高,。今后,，我國設(shè)立新的監(jiān)管機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)有足夠的前瞻性,，不使某些過渡性的機(jī)構(gòu)和機(jī)制固定化和長期化,。

將分散于多個政府部門的監(jiān)管職能整合到新的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，盡可能避免部門的職能交叉,，賦予管制機(jī)構(gòu)“權(quán)責(zé)對等”的管制職能,。建議將價(jià)格管制權(quán)和市場準(zhǔn)入管制權(quán)由經(jīng)濟(jì)綜合部門調(diào)到專業(yè)性的管制機(jī)構(gòu)；政監(jiān)分離,、依法管制。

（本報(bào)記者 盛若蔚）

南存輝代表（浙江正泰集團(tuán)董事長）

四方面著手打破壟斷

打破壟斷要觸動利益,，難度不小,，要下大力氣。依我的看法,，要從四個方面著手：

一要深化改革,。我國的行業(yè)壟斷現(xiàn)象，不是市場競爭的結(jié)果,，而是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下形成的,。因此破除壟斷必須從體制上入手。二要觀念先行,。首先要打破狹隘的部門意識,，樹立全局觀念。壟斷部門一定要從國家長遠(yuǎn)利益出發(fā),，著眼于全行業(yè)發(fā)展,。三要引入競爭機(jī)制,。破除壟斷的突破口是引入競爭機(jī)制，真正按照國務(wù)院“36條”規(guī)定,，最大限度地開放市場,，讓有條件的各種所有制企業(yè)參與競爭。四要健全法制,。打破壟斷必須健全法律法規(guī),，改變以權(quán)代法，排除權(quán)力對市場競爭的不正當(dāng)干預(yù),。

壟斷行業(yè)改革問題及對策研究論文篇二

淺析我國壟斷行業(yè)改革的問題與對策

——基于swot分析方法

[摘要] 經(jīng)過近三十年的改革,中國目前已進(jìn)入重大利益關(guān)系調(diào)整的攻堅(jiān)階段,。當(dāng)人們提出要通過深化改革化解經(jīng)濟(jì)增長中的不穩(wěn)定、不健康因素時(shí),壟斷行業(yè)的改革事實(shí)上已經(jīng)處于首當(dāng)其沖的位置,。由于壟斷的經(jīng)濟(jì)效用有其兩面性,，因此，對壟斷的經(jīng)濟(jì)效用的理解是搞好壟斷行業(yè)改革的前提和基礎(chǔ),。本文從馬克思主義壟斷理論的角度出發(fā),，首先，概述了壟斷及壟斷行業(yè)相關(guān)概念,、理論,；其次，回顧了我國壟斷行業(yè)的改革歷程并提出改革現(xiàn)狀,；再次,，從swot分析方法入手分析我國壟斷行業(yè)改革存在的問題；最后,，在肯定我國壟斷行業(yè)的改革取得了較大成績的同時(shí),，指出了目前仍存在諸多問題，并進(jìn)一步提出我國壟斷行業(yè)改革的相關(guān)政策與措施,。

[關(guān)鍵詞]壟斷行業(yè);壟斷理論;改革,；swot 加快推進(jìn)和完善壟斷行業(yè)的改革,是完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的重要內(nèi)容之一。通過多年努力,我國經(jīng)濟(jì)體制改革取得重大進(jìn)展,社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制初步建立,，市場體系逐步完善,市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用正在加強(qiáng),。由于壟斷行業(yè)中的絕大多數(shù)是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，掌握著國民經(jīng)濟(jì)命脈,，對國計(jì)民生有著重大影響,。但是，我國壟斷行業(yè)的改革的步伐與路程仍任道而重遠(yuǎn),。因此,，加快推進(jìn)壟斷行業(yè)改革的任務(wù)勢在必行。

一,、壟斷及壟斷行業(yè)相關(guān)概念的界定

（一）壟斷的定義

根據(jù)馬克思主義的壟斷理論,自由競爭引起生產(chǎn)集中,而生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段,必然引起壟斷,。馬克思主義者認(rèn)為,生產(chǎn)集中之后,企業(yè)數(shù)目變少,易于達(dá)成協(xié)定,少數(shù)的大公司聯(lián)合起來,其所占的份額非常大,足以操縱該部門的生產(chǎn)和流通,。首先，生產(chǎn)集中使大公司產(chǎn)量劇增, 為了保持和擴(kuò)大利潤,大公司必須結(jié)成壟斷組織以調(diào)節(jié)生產(chǎn),；其次,大公司規(guī)模巨大,資金雄厚,中小企業(yè)難以與之抗衡,使得自由競爭受到限制,形成壟斷的趨勢,；最后,大公司之間的競爭更加激烈,為了避免兩敗俱傷,就會產(chǎn)生謀求暫時(shí)妥協(xié)、達(dá)成壟斷協(xié)定的必要,。

（二）壟斷行業(yè)的涵義及分類和特點(diǎn)

1,、壟斷行業(yè)的定義

壟斷行業(yè)，顧名思義就是指享受國家給予的政策,，從而控制社會生產(chǎn),，操縱和獨(dú)占市場的行業(yè)。我國的壟斷行業(yè)相當(dāng)廣泛,，涉及食鹽,、煙草及公用事業(yè)中的電力、城市供水,、城市燃?xì)?、公共汽車與地鐵、郵政,、電信,、公路、鐵路運(yùn)輸,、管道運(yùn)輸,、航空運(yùn)輸、水路運(yùn)輸?shù)取?/p>

2,、壟斷行業(yè)的類型1

壟斷行業(yè)主要包括以下三種：其一,，自然壟斷。所謂自然壟斷是指由于存在著資源稀缺性和規(guī)模經(jīng)濟(jì),、范疇經(jīng)濟(jì), 使提供單一產(chǎn)品和服務(wù)的企業(yè)或聯(lián)合起來提供多種產(chǎn)品和服務(wù)的企業(yè)形成一家公司(壟斷)或極少數(shù)企業(yè)(寡頭壟斷)的概率很高,。如自來水、電力,、公交公司 1 呂祥永：我國壟斷行業(yè)改革的道路選擇 《理論學(xué)習(xí)》2006年第3期 等部門。其二,，經(jīng)濟(jì)壟斷或者行為壟斷,。一個經(jīng)濟(jì)中稱得上是自然壟斷的行業(yè)是很少的, 更多的情形是有數(shù)個具有相當(dāng)市場力量的寡頭企業(yè)生產(chǎn)該行業(yè)的大部分產(chǎn)量,由此產(chǎn)生的壟斷就是經(jīng)濟(jì)壟斷或行為壟斷。它主要包括完全壟斷,、壟斷競爭,、寡頭壟斷。其三,，行政壟斷,。主要是指政府及其所屬部門基于法律和行政權(quán)力而產(chǎn)生的獨(dú)家或少數(shù)企業(yè)對市場的壟斷,。

3、我國壟斷行業(yè)的特點(diǎn)

其一是中國壟斷行業(yè)的形成,，不是由于競爭出現(xiàn)生產(chǎn)集中而形成壟斷,，而是由國家所有制、政府某一部門單獨(dú)經(jīng)營而形成的,；其二是中國的壟斷與政府部門結(jié)合得非常緊密,，它不是靠經(jīng)營形成壟斷，而是由政府的一個部門轉(zhuǎn)化而來,，如石油,、石化、電力,、電訊等,，是靠政府權(quán)力來行施壟斷；其三是中國的壟斷行業(yè)是高度集中和壟斷,，一個行業(yè)中企業(yè)很少,，往往是一個企業(yè)，如鐵路,、石化等,。即便有外資進(jìn)入，如石油,，不是來參與競爭,，而是來享受壟斷利潤；其四是中國的壟斷行業(yè)已經(jīng)形成集團(tuán)利益,，普遍都享受壟斷利潤所帶來的高工資和高福利,。

（三）壟斷的作用及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

1、壟斷的作用

根據(jù)馬克思主義的壟斷理論, 壟斷的作用具有二重性,。一方面, 壟斷導(dǎo)致生產(chǎn)和技術(shù)發(fā)展呈停滯趨勢, 壟斷組織的壟斷地位使得企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)發(fā)展的動因消失;另一方面壟斷的形成和發(fā)展客觀上也對生產(chǎn)力起了促進(jìn)作用,。

2、壟斷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

關(guān)于壟斷的效用問題,人們往往把它放在與經(jīng)濟(jì)效率相對立的角度去分析,而很少把它作為一種社會化大生產(chǎn)的組織形式去分析,因此往往看不到壟斷也會提供較高的經(jīng)濟(jì)效率,也會帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)和技術(shù)進(jìn)步,。因此,如何看待壟斷在市場經(jīng)濟(jì)制度發(fā)展中的效用問題,是一個值得重視和研究的問題,更是搞好我國壟斷行業(yè)改革必須要認(rèn)真思考的首要問題,。（1）正面效應(yīng)

其一，壟斷可以帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì),；其二,，能夠降低市場交易費(fèi)用。壟斷尤其是通過縱向一體化而形成的壟斷,能夠使一定的外部性轉(zhuǎn)為內(nèi)部化,從而降低和節(jié)省市場上發(fā)生的交易費(fèi)用,；其三,，壟斷有利于技術(shù)創(chuàng)新。熊彼特認(rèn)為,技術(shù)創(chuàng)新需要大的廠商存在,在這方面完全競爭企業(yè)的效率通常是不高的,。因?yàn)樾S商通常不可能為技術(shù)開發(fā)與研究支付大量費(fèi)用,。加爾布雷斯認(rèn)為,大廠商是引致技術(shù)進(jìn)步的最完整的工具,因?yàn)檠芯颗c開發(fā)的過程是一個消耗時(shí)間的過程,而小企業(yè)由于它沒有足夠的財(cái)力,以致不能等待一種被推遲的報(bào)酬,。（2）負(fù)面效應(yīng)

其一，壟斷會帶來低效率,。對此亞當(dāng)·斯密曾舉出三個理由:壟斷將導(dǎo)致產(chǎn)量的減少,從而導(dǎo)致福利的下降;資源將被用于獲取,、維持和擴(kuò)大壟斷,從而造成資源使用的浪費(fèi);壟斷在技術(shù)上是低效率的,給定相同的投入量,壟斷的產(chǎn)出將少于競爭者的產(chǎn)出。經(jīng)研究表明,壟斷還會產(chǎn)生另一種額外的成本——尋租,。即壟斷企業(yè)為從政府獲取有利于自己的利益和權(quán)利,在疏通游說活動中投入資源,利益受損企業(yè)亦可以采取同樣行動,。這兩項(xiàng)在某種程度上彼此抵消的開支,從社會的角度看都是一種浪費(fèi),因?yàn)樗鼈兞D阻止福利的正常轉(zhuǎn)移,而不是增加財(cái)富。其二,，壟斷造成福利損失,。它通常用消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余來衡量。在任何市場出清的價(jià)格上,都有消費(fèi)者享有的消費(fèi)剩余和生產(chǎn)者享有的生產(chǎn)者剩余,。如果壟斷廠商把產(chǎn)量 2 限制在某一較小的數(shù)量上,使價(jià)格在較高點(diǎn)均衡,那么消費(fèi)者剩余向生產(chǎn)者轉(zhuǎn)移,所以生產(chǎn)者剩余可能增加,凈損失的只是消費(fèi)者剩余,。

二、我國壟斷行業(yè)改革歷程及改革現(xiàn)狀

1,、我國壟斷行業(yè)的改革歷程

雖然,我國不同壟斷行業(yè)改革的起始時(shí)間,、方式方法都不盡相同,但總的說來,可以將改革歷程劃分為兩個大的階段:第一階段從80 年代中期開始,在不改變壟斷行業(yè)基本體制框架的條件下,逐步放松價(jià)格和市場準(zhǔn)入,賦予壟斷行業(yè)國有企業(yè)更多的自主權(quán),以提高企業(yè)效率和吸引社會投資者;第二階段從90年代中期開始,改革的基本思路有了很大變化,進(jìn)入了以政企分開、引入競爭,、打破壟斷,、加強(qiáng)監(jiān)管為主要內(nèi)容的改革階段。目前壟斷行業(yè)第二階段改革正在推進(jìn)中, 壟斷行業(yè)的管理體制,、企業(yè)組織結(jié)構(gòu),、市場格局都正在發(fā)生巨大的變化。（1）壟斷行業(yè)改革的第一階段(80 年代中期——90 年代中期)同許多發(fā)展中國家相同, 我國壟斷行業(yè)改革的初始動力來自于對發(fā)展的迫切要求,來自于對資金短缺的壓力,。改革開放以前,壟斷行業(yè)采取的是國有企業(yè)縱向一體化經(jīng)營模式,并且考慮到這些行業(yè)的公益性質(zhì),采取了低價(jià)格,、高補(bǔ)貼的運(yùn)行機(jī)制。由于這種管理體制和運(yùn)行機(jī)制的內(nèi)在缺陷,在20世紀(jì)80 年代初中期,提供重要基礎(chǔ)產(chǎn)品和服務(wù)的壟斷性行業(yè)一度成為制約我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸,嚴(yán)重制約了其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和人民生活水平的提高,單純依靠政府投資已無法滿足市場高速增長的需要,。為了解決供給短缺和投資不足的問題,吸引社會資金,、放松價(jià)格和市場準(zhǔn)入就成為這一時(shí)期合乎邏輯的政策選擇。

（2）壟斷行業(yè)改革的第二階段(90 年代中期至今)從黨的十五大開始,壟斷行業(yè)改革開始觸及深層次體制性矛盾,新一輪改革的目標(biāo)是改變計(jì)劃壟斷體制,引入適合行業(yè)特點(diǎn)的市場競爭體制,。這一時(shí)期,中國壟斷行業(yè)改革最突出的動向就是加快引入市場競爭的步伐,特別是通過直接拆分的方式形成市場競爭新格局,。根據(jù)黨的中央文件從十五大到十七大的提法都是深化壟斷行業(yè)改革，引入市場競爭機(jī)制,。具體理論過程包括:其一,，黨的十五大報(bào)告指出：“打破地區(qū)封鎖、部門壟斷,，盡快建成統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系,，進(jìn)一步發(fā)揮市場對資源配置的基礎(chǔ)性作用,?！逼涠h的十六大報(bào)告指出：“推進(jìn)壟斷行業(yè)改革,、積極引入競爭機(jī)制這是調(diào)整國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的一個重要步驟,，是完善市場經(jīng)濟(jì)體制實(shí)現(xiàn)要求的一個重大措施，是完成國企改革的一項(xiàng)艱巨任務(wù),。打破行業(yè)壟斷和地區(qū)封鎖,，促進(jìn)商品和生產(chǎn)要素在全國市場自由流動?！逼淙?，黨的十六屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》明確提出要加快推進(jìn)和完善壟斷行業(yè)的改革。對壟斷行業(yè)要放寬市場準(zhǔn)入,，引入競爭機(jī)制,。有條件的企業(yè)要積極推行投資主體多元化。繼續(xù)推進(jìn)和完善電信,、電力,、民航等行業(yè)的改革重組。加快推進(jìn)鐵道,、郵政和城市公用事業(yè)等改革,，實(shí)現(xiàn)政企分開、政資分開,、政事分開,。對自然壟業(yè)務(wù)要進(jìn)行有效監(jiān)管。其四,，黨的十六屆五中全會通過的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃的建議》指出:要“深化壟斷行業(yè)改革,放寬市場準(zhǔn)入,實(shí)現(xiàn)投資主體和產(chǎn)權(quán)多元化,，鼓勵和支持非公有制經(jīng)濟(jì)參與國有企業(yè)改革,進(jìn)入金融服務(wù)、公用事業(yè),、基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域,。”其五,，黨的十七大報(bào)告指出:“深化壟斷行業(yè)改革,，引入競爭機(jī)制，加強(qiáng)政府監(jiān)管和社會監(jiān)督,?！?/p>

2、我國壟斷行業(yè)改革的現(xiàn)狀

(1)部分壟斷行業(yè)初步實(shí)現(xiàn)了政企分開,。在電信,、電力、民航等行業(yè),實(shí)現(xiàn)了新組建公司與 3 相應(yīng)行業(yè)管理機(jī)構(gòu)的脫鉤,政府管理職能基本移交至政府相關(guān)部門,初步實(shí)現(xiàn)了政企分開、政資分開, 重要壟斷行業(yè)的行政性壟斷問題初步得到解決,。

(2)市場競爭的格局初步形成,。通過重組和進(jìn)一步引入競爭,多個市場主體平等參與市場競爭的格局初步形成。如電信行業(yè)重組后,大集團(tuán)公司在擁有已有業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍的基礎(chǔ)上,可以在對方區(qū)域內(nèi)建設(shè)本地電話網(wǎng)和經(jīng)營本地固定電話等業(yè)務(wù),并相互提供平等接入等互惠服務(wù),基本形成了分業(yè)務(wù)市場競爭的局面,價(jià)格高,、服務(wù)質(zhì)量低的問題得到了一定改善,。電力行業(yè)實(shí)行廠網(wǎng)分開,重組發(fā)電和電網(wǎng)企業(yè),在競爭環(huán)境中引入競爭機(jī)制,電價(jià)、電力投資及電務(wù)監(jiān)管體制改革進(jìn)展順利, 電力安全生產(chǎn)和電力建設(shè)穩(wěn)步進(jìn)行,。民航業(yè)通過聯(lián)合重組,形成了三大航空集團(tuán)公司和三家民航服務(wù)保障企業(yè)集團(tuán),機(jī)場管理體制改革順利進(jìn)行,中統(tǒng)一管理的空管體制改革基本完成,。

(3)部分行業(yè)的國有企業(yè)改革取得一定進(jìn)展。電信,、民航,、電力,、石油石化等行業(yè)按照政企分開,、政資分開的原則,組建了一批特大型公司或企業(yè)集團(tuán)。其中電信,、石油石化等行業(yè)的企業(yè)通過改制上市,引入了多元股東,推動了現(xiàn)代企業(yè)制度的建立,在公司治理結(jié)構(gòu),、運(yùn)行機(jī)制,、內(nèi)部管理制度以及透明度等方面取得了一定進(jìn)展。

(4)壟斷行業(yè)的現(xiàn)代監(jiān)管體制正在探索,。電力體制改革首發(fā)其端,組建了電力監(jiān)管委員會,開創(chuàng)了我國壟斷行業(yè)進(jìn)行獨(dú)立,、專業(yè)化監(jiān)管的先河,對于形成市場開放條件下監(jiān)管理念和監(jiān)管手段, 建立相適應(yīng)的維持公平競爭的支持性制度,實(shí)現(xiàn)政府政策制定職能與監(jiān)管分開制衡,改善和提高政府監(jiān)管能力等等,具有重要意義。

三,、我國壟斷行業(yè)改革的swot分析

1,、我國壟斷行業(yè)改革的優(yōu)勢（strength）

（1）重視壟斷和競爭的理論研究,為科學(xué)制訂壟斷行業(yè)改革方案奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。我們的壟斷行業(yè)改革,尤其是90 年代中期后的改革,就是在充分理論研究和科學(xué)地制訂改革方案的基礎(chǔ)上展開的,。我們早期關(guān)于壟斷問題的研究,主要是采用政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究國家壟斷資本,這種研究對象和方法對于指導(dǎo)壟斷行業(yè)的改革相距甚遠(yuǎn),。

（2）遵循漸進(jìn)式改革的一般規(guī)律,穩(wěn)妥有序地推進(jìn)壟斷行業(yè)的改革對于壟斷行業(yè),我們已經(jīng)進(jìn)行的改革也是相當(dāng)謹(jǐn)慎的,無論在引進(jìn)民間資本、民營化改革,、放松監(jiān)管和建立新的監(jiān)管機(jī)構(gòu)等方面,都沒有采取激進(jìn)地大推進(jìn)改革方式,而是以漸進(jìn)的方式逐步深化的,。這種漸進(jìn)性主要體現(xiàn)在兩個方面：一方面,從經(jīng)濟(jì)體制改革的總體安排上,按照先易后難、先簡后繁的漸進(jìn)式改革戰(zhàn)略,我們將壟斷行業(yè)改革作為改革攻堅(jiān)放在了改革的后期,。由于壟斷行業(yè)對于一國經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展具有十分重要的作用,在改革初期沒有經(jīng)驗(yàn)的情況下,不應(yīng)該盲目推進(jìn),。這樣的改革次序安排,無疑是正確的選擇。

另一方面,對于壟斷行業(yè)自身而言,改革也是分步驟,、分難易漸進(jìn)展開的,。首先,各個壟斷行業(yè)改革存在著明顯的階段性。每一個階段在改革的目標(biāo)和總體思路上都存在著明顯的區(qū)別,。其次,某些壟斷行業(yè)的改革采用了增量式改革戰(zhàn)略,?！霸隽扛母铩钡闹饕攸c(diǎn)是保存量、動增量,先培育體制外的力量,、再逐步改革舊體制, 這種方式也為我們的壟斷行業(yè)改革所采用,。電信改革之所以相比其他壟斷行業(yè),能夠獲得比較大的成功,與成功運(yùn)用了這種改革策略有很大關(guān)系。電信改革的一個突出特點(diǎn),就是在沒有直接拆分中國電信的情況下, 先扶持培育了新的電信運(yùn)營商——中國聯(lián)通,。雖然,中國聯(lián)通成立時(shí)的規(guī)模和實(shí)力遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能和中國電 4 信相比,但是聯(lián)通的成立宣告了我國只有一家電信運(yùn)營商時(shí)代的結(jié)束。通過成立聯(lián)通來推進(jìn)中國電信業(yè)的改革,而不是一開始就將中國電信進(jìn)行拆分,是一種典型的“增量調(diào)整激活存量”的漸進(jìn)式改革路徑,。目前,我們的壟斷行業(yè)改革主要還是以現(xiàn)有廠商的分拆重組為主,新進(jìn)入者以及潛在競爭還重視的不夠,。因此,未來的壟斷行業(yè)改革應(yīng)該充分借鑒“增量改革”的成功經(jīng)驗(yàn),進(jìn)一步放寬準(zhǔn)入,進(jìn)行必要的非對稱扶持政策, 由體制外的增量倒逼體制內(nèi)的存量改革。

（3）妥善處理壟斷行業(yè)改革與特定發(fā)展階段的關(guān)系,制訂適合中國國情的壟斷行業(yè)改革方案,。我們壟斷行業(yè)的改革背景和初始條件與國外成熟市場經(jīng)濟(jì)國家存在著較大的差別,，這些差異主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一是壟斷的成因不同,我們往往是行政壟斷與自然壟斷糾纏在一起；二是行業(yè)外部環(huán)境不同,我們的壟斷行業(yè)面對的是非市場經(jīng)濟(jì)或不成熟的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境,；三是壟斷行業(yè)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)不同,我國壟斷行業(yè)改革之初都是國有的, 產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)十分單一,。四是壟斷行業(yè)在整個國民經(jīng)濟(jì)的比重較低。壟斷行業(yè)并沒有充分發(fā)揮主導(dǎo)作用,因此,我們的壟斷行業(yè)改革面臨著國有經(jīng)濟(jì)布局重組和國有企業(yè)改革雙重難題,。這就決定了我們不可能完全照搬照抄國外改革的標(biāo)準(zhǔn)處方,。另外，在壟斷行業(yè)監(jiān)管體制改革方面,我們也充分考慮了中國的特殊國情,。

2,、我國壟斷行業(yè)改革的劣勢（weakness）

（1）改革的范圍和層次較窄。一是目前的改革僅僅集中于帶有網(wǎng)絡(luò)性質(zhì)的自然壟斷行業(yè),如電力,、電信,、民航、油氣,、城市供水,、鐵路、郵政等行業(yè),這些行業(yè)具有明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性和范圍經(jīng)濟(jì)性特征,其改革關(guān)系到社會資源配置效率的提高和相關(guān)行業(yè)的發(fā)展,。二是已經(jīng)開始改革的行業(yè)還停留在行政性拆分的層面,尚未形成規(guī)范化的準(zhǔn)入制度,。

（2）有效競爭的市場環(huán)境尚未形成。壟斷行業(yè)進(jìn)行有效競爭的市場環(huán)境尚未形成,。拆分的結(jié)果是,部分行業(yè)呈現(xiàn)出從獨(dú)家壟斷轉(zhuǎn)換為地域性壟斷的傾向,競爭逐步演變?yōu)檐涱A(yù)算約束的國企之間為強(qiáng)化市場壟斷地位而進(jìn)行的惡性競爭,政府管制的改革尚未提到議事日程,。（3）國有企業(yè)改革滯后。壟斷行業(yè)中特大型國有企業(yè)改革明顯滯后,已成為國有企業(yè)改革的重點(diǎn)和難點(diǎn),。由于壟斷行業(yè)國有資產(chǎn)在我國經(jīng)營性國有資產(chǎn)總量中占有很高比例,并在整個行業(yè)內(nèi)占據(jù)絕對控制地位,如何有效實(shí)施國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整,在一些領(lǐng)域逐步對社會資本開放等還需進(jìn)一步研究,。

（4）政府職能尚未完全轉(zhuǎn)變。一方面,除電力外其他壟斷性行業(yè)如電信,、民航,、鐵路,、石油、天然氣等領(lǐng)域均未建立明確,、獨(dú)立和專業(yè)化的管制機(jī)構(gòu),責(zé)任主體不明,職能分散,管制低效果,。另一方面,政府管制職能并沒有隨著市場化改革而改變,政府職能缺位與越位問題仍很嚴(yán)重。政府對相關(guān)管制機(jī)構(gòu)缺乏有效的監(jiān)督和制約,許多領(lǐng)域的管制職能沒有得到法律和政策的明確授權(quán),管制無章可循,人為因素大,決策過程透明度低,尋租風(fēng)險(xiǎn)加大,。

（5）立法滯后,。立法先行是壟斷行業(yè)引入競爭機(jī)制的基礎(chǔ)。當(dāng)前許多方面存在著法律真空,或者現(xiàn)有的法律,、法規(guī)已不適應(yīng)建立競爭性市場的要求,使得改革過程中出現(xiàn)了企業(yè)間競爭和交易關(guān)系,、競爭方式的混亂,如電信業(yè)價(jià)格競爭無序、人為設(shè)置互通障礙,電力行業(yè)因缺乏“競價(jià)上網(wǎng)”的制度,各發(fā)電公司之間難以在短期內(nèi)開展競爭,。

3,、我國壟斷行業(yè)改革的機(jī)遇（opportunity）

(1)新舊“36”條的出臺。2005年2月25日,，新華社發(fā)布國務(wù)院《關(guān)于鼓勵支持和引導(dǎo)個體私 5 營等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》,，這是新中國成立以來首部以促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展為主題的中央政府文件。文件對非公經(jīng)濟(jì)進(jìn)入壟斷行業(yè)改革的主要表述：加快壟斷行業(yè)改革,，在電力,、電信、鐵路,、民航,、石油等行業(yè)和領(lǐng)域，進(jìn)一步引入市場競爭機(jī)制,。對其中的自然壟斷業(yè)務(wù),，積極推進(jìn)投資主體多元化，非公有資本可以參股等方式進(jìn)入,；對其他業(yè)務(wù),，非公有資本可以獨(dú)資、合資,、合作,、項(xiàng)目融資等方式進(jìn)入。在國家統(tǒng)一規(guī)劃的前提下,，除國家法律法規(guī)等另有規(guī)定的外,，允許具備資質(zhì)的非公有制企業(yè)依法平等取得礦產(chǎn)資源的探礦權(quán)、采礦權(quán),，鼓勵非公有資本進(jìn)行商業(yè)性礦產(chǎn)資源的勘查開發(fā),。而新36條是指“非公經(jīng)濟(jì)36條”頒布5年之后，國務(wù)院于2010年05月13日再次發(fā)布《關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》,。此次文件的核心思想是鼓勵支持引導(dǎo)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展,，內(nèi)容也都是降低民營企業(yè)進(jìn)入壟斷行業(yè)的準(zhǔn)入門檻,。并且在市場在市場準(zhǔn)入的條件、范圍,、扶持政策,、投資等方面作了更明確、寬松,、開放的規(guī)定,，對允許進(jìn)入的6大領(lǐng)域18個行業(yè)作了更明確、更細(xì)致,、更具體的安排,，是“老36條”政策的延續(xù)、深化,、拓展。

（2）反壟斷法的出臺,。2007年8月30日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十九次會議通過《中華人民共和國反壟斷法》,，此法出臺的目的是為了預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場公平競爭,，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率,，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展,。其給我國壟斷行業(yè)改革帶來的啟示有：第一,，反壟斷法不反對更不禁止企業(yè)合法取得市場支配地位，只是禁止具有市場支配地位的企業(yè)濫用市場支配地位,，排除,、限制競爭，阻礙技術(shù)進(jìn)步,，損害消費(fèi)者和其他經(jīng)營者的合法權(quán)益的行為,。第二，反壟斷法明確規(guī)定：經(jīng)營者可以通過公平競爭,、自愿聯(lián)合,，依法實(shí)施集中，擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模,，提高市場競爭能力,。第三，反壟斷法在禁止壟斷協(xié)議的同時(shí),，對中小經(jīng)營者為提高經(jīng)營效率,、增強(qiáng)競爭力所達(dá)成的協(xié)議則不予禁止。第四,，反壟斷法通過禁止濫用行政權(quán)力排除,、限制競爭,，有利于建立和完善全國統(tǒng)一、開放,、競爭,、有序的大市場，有利于企業(yè)對全國乃至全球資源進(jìn)行優(yōu)化整合,，從而有利于中國企業(yè)做大做強(qiáng),。

（3）西方國家壟斷行業(yè)改革的主要經(jīng)驗(yàn)借鑒。20世紀(jì)80年代后,，大多數(shù)西方國家在放松規(guī)制的同時(shí)都引入了競爭,，對自然壟斷行業(yè)的具體治理模式從過去的嚴(yán)格管制，轉(zhuǎn)向?qū)嵭兴接谢?、引入激勵性?guī)制,。其一，放松規(guī)制,、引人競爭,。20 世紀(jì)70 年代以來,美、英,、日等發(fā)達(dá)國家先后對電信,、運(yùn)輸、金融能源等傳統(tǒng)的自然壟斷行業(yè)進(jìn)行了以放松規(guī)制,、引人競爭為特征的改革,。所謂放松規(guī)制, 意味著放松和取消諸多規(guī)制條款的一部分或全部,如: 放松進(jìn)人退出規(guī)制, 取消價(jià)格規(guī)制和投資規(guī)制等。其二,，激勵性規(guī)制,。在規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)里,把具有不同激勵強(qiáng)度的成本補(bǔ)償機(jī)制稱之為激勵性規(guī)制。主要包括標(biāo)桿管制,、區(qū)域間竟?fàn)幹贫?、社會契約制。其三,，不對稱管制,。由于自然壟斷行業(yè)需要巨額投資, 資產(chǎn)專用性強(qiáng), 因此, 新企業(yè)進(jìn)人自然壟斷行業(yè)之初,需要籌措大量資本,逐漸建立和擴(kuò)展企業(yè)業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)。行業(yè)內(nèi)原有企業(yè)經(jīng)過多年經(jīng)營,擁有相當(dāng)大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模,在生產(chǎn)經(jīng)營管理方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn),具有相當(dāng)?shù)氖袌鰤艛嗔α?。因?新企業(yè)與原有企業(yè)之間的競爭是一種競爭能力不對稱競爭,。

4、我國壟斷行業(yè)改革的威脅（threat）

(1)行政性壟斷改革難以突破,。究其原因,，主要有二：一是行政壟斷與行政權(quán)力結(jié)合在一起,。因?yàn)橛嘘P(guān)行政部門與壟斷行業(yè)有著休戚相關(guān)的利益關(guān)系，如果要對壟斷行業(yè)進(jìn)行改革的活，恐怕首先要面對的不是壟斷企業(yè),，而是相關(guān)的行政部門,、行政權(quán)力,，這里要涉及到的就不再 6 是經(jīng)濟(jì)體制改革的問題,，而是政治體制改革的問題了,。但是政治體制改革的難度遠(yuǎn)比經(jīng)濟(jì)體制改革的難度大得多,，這也是為什么政治體制改革不論是在起步還是在進(jìn)度上都遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于經(jīng)濟(jì)體制改革的主要原因,。二是目前我國還處在市場經(jīng)濟(jì)的初期,，市場經(jīng)濟(jì)體制還不夠成熟，各種市場機(jī)制還不健全,，短期內(nèi)難以形成能與業(yè)已存在的壟斷企業(yè)相抗衡的新的競爭對手,。隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，“進(jìn)入門檻”越來越高,，這無疑對有效競爭的形成造成了很大障礙,，更何況我國的壟斷行業(yè)都是由國家財(cái)政投資形成的，其資金之雄厚,、規(guī)模之大,、網(wǎng)絡(luò)范圍之廣，而且多年來一直通過行政手段排斥競爭,，維持著它們的壟斷地位,。因此，即使市場經(jīng)濟(jì)體制在我國已經(jīng)開始建立的今天,，即使我們拋開行政因素,，僅從經(jīng)濟(jì)因素來看的話，短期內(nèi)也難以形成對原有壟斷企業(yè)真正構(gòu)成威脅的新的競爭對手,，壟斷行業(yè)原有企業(yè)的壟斷地位還會維持相當(dāng)一段時(shí)日,。同時(shí)，我們也可以從2010年5月的“新36條”的規(guī)定得到驗(yàn)證,，它主要在以下兩方面沒有新的突破：第一,，沒有明確提出打破行政壟斷，沒有明確要求國有資本從一般競爭性領(lǐng)域退出,；第二,，沒有講清楚誰來監(jiān)督落實(shí)。

（2）自然性壟斷行業(yè)具有雙重性質(zhì),。我國自然壟斷和行政壟斷糾纏在一起,形成的復(fù)雜壟斷, 實(shí)際上是由計(jì)劃體制向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中,計(jì)劃制度和市場制度雙軌共存同時(shí)發(fā)生沖突的產(chǎn)物,雙重性質(zhì)壟斷或雙軌壟斷所造成的經(jīng)濟(jì)低效,、社會福利損失巨大、收入差距擴(kuò)大等種種現(xiàn)象,構(gòu)成我國市場化取向改革的嚴(yán)重障礙,。我國當(dāng)前的自然壟斷更多與行政壟斷有關(guān)。自然壟斷和行政壟斷雖然都會在行業(yè)準(zhǔn)入方面設(shè)置壁壘,但是自然壟斷的自然壁壘并不阻礙后續(xù)廠商的進(jìn)入,而行政壟斷最大的弊端是排斥競爭,直接后果是消費(fèi)利益群體受損,行政壟斷給自然壟斷行業(yè)帶來了豐厚利潤,。我國自然壟斷行業(yè)壟斷所普遍具有的雙重性質(zhì),使得與其他國家相比,改革難度更大,。

（3）面臨大量“國進(jìn)民退”輿論的壓力。當(dāng)前社會各界對“國進(jìn)民退”的爭議不斷,，出現(xiàn)一股“國進(jìn)民退”現(xiàn)象的風(fēng)潮,。從問卷結(jié)果看，79.5%的專家認(rèn)為存在不同程度的“國進(jìn)民退”現(xiàn)象。其中,，認(rèn)為這一現(xiàn)象非常突出的專家占14.97%,，認(rèn)為較為普遍的占47.74%，認(rèn)為只是個別現(xiàn)象的專家僅占29.66%2,。他們認(rèn)為國企壟斷和國進(jìn)民退阻礙了私營企業(yè)發(fā)展空間,，影響了通過擴(kuò)大民間投資刺激內(nèi)需的作用。自2004年至今,，一些新自由主義的鼓吹者們借上世紀(jì)中葉有一段時(shí)間國有經(jīng)濟(jì)因多種原因一度出現(xiàn)低潮為背景,，提出什么“國退民進(jìn)論”、“國企低效論”,、“國有資本流失無害論”,、“徹底退出壟斷論” 等錯誤言論，力圖把壟斷行業(yè)改革引入歧途,。由于中國目前還是一個轉(zhuǎn)型國家,我們的市場經(jīng)濟(jì)體制遠(yuǎn)未完善,而且漸進(jìn)式的改革留下了一些難啃的“硬骨頭”,在利益結(jié)構(gòu)日益固化的情況下,這些“硬骨頭”形成了阻滯改革的“頑癥”,。比如壟斷行業(yè)長期排斥民營經(jīng)濟(jì)的進(jìn)入,雖然早在2005年3月國務(wù)院就發(fā)布了“非公經(jīng)濟(jì)36條”,提出對個體私營經(jīng)濟(jì)放寬市場準(zhǔn)入,鼓勵其投資經(jīng)營壟斷行業(yè),但時(shí)至今日,民營經(jīng)濟(jì)進(jìn)入壟斷行業(yè)依然障礙重重、舉步維艱,。并且國有經(jīng)濟(jì),、國有企業(yè)的調(diào)整、改革任務(wù)尚未完成,國有壟斷行業(yè)還沒有突破,民營經(jīng)濟(jì)仍需發(fā)展,處在這個關(guān)鍵時(shí)期,“國進(jìn)民退”是不利于鞏固完善基本經(jīng)濟(jì)制度的,對我國壟斷行業(yè)的改革是不利的,。

（4）外資大量的進(jìn)入,。與國外的行業(yè)大鱷相比，我國的許多壟斷企業(yè)只是規(guī)模較大,，在競爭力方面還有不小的差距,。外資進(jìn)入國內(nèi)壟斷行業(yè)后，勢必與國有壟斷企業(yè)一起爭奪國內(nèi)消費(fèi)者,。在這個關(guān)鍵時(shí)期,，改進(jìn)服務(wù)、改善公眾形象對壟斷行業(yè)來說不是輕松的作秀,，而是緊 2匡賢明,，何冬妮《“十二五”改革主線：加快發(fā)展方式轉(zhuǎn)型 》上海證券報(bào)2010年3月

迫的任務(wù)。我國在改革開放中引進(jìn)外資,，全方位擴(kuò)大開放,，利用國內(nèi)國外兩種資源和兩個市場，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,。如果一分為二地總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),，也應(yīng)看到這方面存在的問題。外國資本本家來中國投資辦企業(yè),，其目的是為了利用中國的廉價(jià)勞動力和土地等資源,，獲取高于在本國取得的利潤,。有關(guān)資料表明，從1990年到2004年的15年中,，外資從中國匯出的利潤達(dá)2506億美元,，約42%的外資公司在華利潤率超過其全球的平均利潤率。引進(jìn)外資符合鄧小平所講的三條“有利于”的標(biāo)準(zhǔn),，讓他們賺取高額利潤也是合法的,，無可非議的。但外國資本在中國發(fā)展中,，不斷兼并中國品牌企業(yè),，形成壟斷地位，就需要警惕,。

四,、加快推進(jìn)我國壟斷行業(yè)改革的政策措施

加快推進(jìn)和完善壟斷行業(yè)的改革,是完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的重要內(nèi)容之一。黨的十六屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》明確提出要加快推進(jìn)和完善壟斷行業(yè)的改革,。從我國加入世貿(mào)組織以及壟斷行業(yè)面臨的現(xiàn)實(shí)矛盾出發(fā),需要采取以下幾方面的措施,來加快推進(jìn)壟斷行業(yè)的改革,。

1、轉(zhuǎn)變政府職能

在壟斷行業(yè),我國政府同時(shí)扮演了社會管理者,、市場管制者和企業(yè)所有者三重角色,。如果政府一方面是企業(yè)的所有者,另一方面是社會的管理者、市場的管理者,就會存在深刻的角色沖突,。首先,從政企關(guān)系上看,企業(yè)從屬于政府,沒有競爭的壓力,政府做了許多企業(yè)做的事情,。在政府及其所屬部門的行政壟斷控制和操縱下,壟斷行業(yè)的企業(yè)并不是真正的企業(yè)。政企不分,政資不分,從市場準(zhǔn)入,、原材料的提供,到價(jià)格的制定,、產(chǎn)量的規(guī)定以及產(chǎn)品的銷售,壟斷部門都直接進(jìn)行干預(yù)和控制,憑借行政手段實(shí)施壟斷經(jīng)營。其次,從產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)看,我國絕大部分壟斷行業(yè)的企業(yè)都是國有的,雖然進(jìn)行了公司制改造,但并沒有建立起規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu),沒有完全按商業(yè)化原則進(jìn)行考核和管理,。再次,從業(yè)務(wù)范圍看,既承擔(dān)政府下達(dá)的政策性任務(wù),也從事一般的商業(yè)性經(jīng)營,。正是因?yàn)槌袚?dān)著政府的政策性任務(wù),壟斷企業(yè)才有了低效率經(jīng)營的借口,企業(yè)預(yù)算約束軟化,即使虧損也能夠依靠政府補(bǔ)貼生存。由于這三重角色之間的沖突,政府很難承擔(dān)好其中的任何一個角色,。要加快壟斷行業(yè)的改革就必須轉(zhuǎn)變政府的職能,解決政府“越位”,、“缺位”、“錯位”問題,建立與市場經(jīng)濟(jì)要求相適應(yīng)的國有資產(chǎn)管理和運(yùn)營體制,割斷企業(yè)與政府的直接聯(lián)系,真正實(shí)現(xiàn)政企分開,、政資分開和政事分開,。

2、加快壟斷行業(yè)社會資本的引入

壟斷行業(yè)改革的核心內(nèi)容就是建立市場競爭機(jī)制,而競爭機(jī)制的引入和完善就需要多元化投資主體的進(jìn)入,尤其是產(chǎn)權(quán)明晰的社會資本的進(jìn)入,。一方面,如果在一個壟斷行業(yè)中只有少數(shù)幾個國有企業(yè)經(jīng)營,其結(jié)果要么是競爭發(fā)展不起來,要么是競爭后幾個企業(yè)很快達(dá)成新的壟斷,。因此,為適應(yīng)壟斷行業(yè)開放競爭的進(jìn)度,必須采取各種措施,鼓勵社會資本進(jìn)入壟斷行業(yè),大力推進(jìn)壟斷行業(yè)投融資活動的市場化建設(shè)。另一方面,要滿足社會對壟斷行業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的需求,僅靠政府投融資很難解除“瓶頸約束”,對沉淀成本較少或已能夠通過經(jīng)營活動得到補(bǔ)償?shù)?、自然壟斷性質(zhì)已經(jīng)弱化的壟斷行業(yè),引導(dǎo)社會資本加入就成為解決這一矛盾的重要手段,而且投資壟斷行業(yè)受益期長且穩(wěn)定,項(xiàng)目的社會影響大,只要采取有效措施開辟一定融資渠道,將社會資本引入壟斷行業(yè)是可行的,。

將社會資本引入壟斷行業(yè)主要有兩種形式:一是企業(yè)形式的進(jìn)入。即從宏觀上采取有效措施,盡快減少以至消除社會資本進(jìn)入這些產(chǎn)業(yè)部門的體制障礙和人為限制,引導(dǎo)非壟斷行 8 業(yè)的企業(yè)合理進(jìn)入,。二是資本形式的進(jìn)入,。即以多種方式吸引社會資本投資入股。雖然這些年來社會資本不斷發(fā)展壯大,但絕大多數(shù)規(guī)模和投資能力十分有限,很難以企業(yè)的形式整體進(jìn)入,再加上技術(shù)問題,社會資本進(jìn)入壟斷行業(yè)的障礙不可能很快消除,。因此,資本市場就成為社會資本進(jìn)入壟斷行業(yè)的最佳制度安排,。為了盡快引進(jìn)和加強(qiáng)競爭機(jī)制的作用,推動資源有效配置,較大幅度地啟動社會投資,就必須針對不同的情況采取不同的有效形式,加快壟斷行業(yè)的股份制改革。對于一些盈利性的運(yùn)輸,、通信,、能源等壟斷行業(yè),應(yīng)根據(jù)條件成熟程度,逐步地、普遍地進(jìn)行股份制改造;對于能夠改造為規(guī)范的股份公司的,應(yīng)爭取早日上市,；對于不能整體改制的企業(yè),應(yīng)采取分類,、分解的辦法,逐步實(shí)現(xiàn)股份制改造；對于條件暫不成熟的企業(yè)應(yīng)通過發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的方式,分階段實(shí)現(xiàn)股份制改造,；此外,在條件成熟時(shí),應(yīng)擴(kuò)大社會債券發(fā)行的范圍,以多種形式實(shí)現(xiàn)壟斷行業(yè)投資的社會化,為壟斷行業(yè)的股份制改革創(chuàng)造條件,。

3、建立健全壟斷行業(yè)國有企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)制度

通過完善國有資本出資人制度,實(shí)現(xiàn)政資分開,、政企分開,。通過引進(jìn)外資和民間資本等,加快多種形式的產(chǎn)權(quán)制度改革,在保持自然壟斷環(huán)節(jié)國有資本控股的前提下,逐步將大多數(shù)國有獨(dú)資公司改造成股份有限公司,有條件的企業(yè)盡快整體上市。嚴(yán)格依法設(shè)立股東會,、董事會,、監(jiān)事會,明確各自的權(quán)利和責(zé)任,推動企業(yè)建立規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu),轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制,推進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整。大型集團(tuán)公司要理順內(nèi)部產(chǎn)權(quán),、人事和財(cái)務(wù)關(guān)系,形成規(guī)范的母子公司體制和管理制度,。改革國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的任命和管理方式,改進(jìn)對代表所有者權(quán)益的董事會成員的管理。加強(qiáng)對壟斷行業(yè)收入分配的監(jiān)管,改革企業(yè)工資收入分配制度,推進(jìn)職工收入分配的工資化,、貨幣化和公開化,規(guī)范職工收入結(jié)構(gòu),抑制壟斷行業(yè)企業(yè)職工收入過快增長,。積極探索經(jīng)營者持股、股票期權(quán)等股權(quán)激勵辦法,建立有利于對經(jīng)營管理者和科技骨干進(jìn)行長期激勵的機(jī)制,。

4,、設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)的新模式

政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)較常采用的模式有二種:特定行業(yè)模式和寬行業(yè)模式。兩種模式各有利弊,。設(shè)立特定行業(yè)管制機(jī)構(gòu)可以增加可獲得信息的總量,并可以通過相關(guān)行業(yè)的管制機(jī)構(gòu)進(jìn)行比較,減少信息不對稱,。從理論上講,設(shè)立特定產(chǎn)業(yè)管制機(jī)構(gòu)可能提高管制的效率,但是,特定產(chǎn)業(yè)管制機(jī)構(gòu)也往往可能更容易為它們所管制的產(chǎn)業(yè)所俘獲,并且,不同行業(yè)管制政策之間的不協(xié)調(diào),尤其是當(dāng)它們適用于可以相互替代的領(lǐng)域時(shí),如公路、鐵路和航空等,有可能會導(dǎo)致被管制對象投資行為的扭曲,。設(shè)立寬行業(yè)管制機(jī)構(gòu)雖然可以共享資源,防止特定行業(yè)管制機(jī)構(gòu)對某個被管制行業(yè)施加過多的控制,降低管制機(jī)構(gòu)被俘獲的可能性,并且可以通過協(xié)調(diào)一致的方式減弱行業(yè)間的競爭程度,從而降低了經(jīng)濟(jì)扭曲的風(fēng)險(xiǎn),。但是,寬行業(yè)的產(chǎn)業(yè)管制機(jī)構(gòu)也有一些固有的缺點(diǎn),如缺乏足夠的技術(shù)專家或技術(shù)中心,對一個機(jī)構(gòu)的過度投資會增加管制失靈的可能性,等等。在我國壟斷行業(yè),管制權(quán)配置的過度分散是最主要問題,主要表現(xiàn)在兩個方面:一方面是管制機(jī)構(gòu)設(shè)置過于狹窄,缺少綜合性與全局性,彼此有內(nèi)在聯(lián)系的被管制行業(yè)往往被人為地分割在不同的管制機(jī)構(gòu),如在交通運(yùn)輸領(lǐng)域,交通部只管理公路與水路運(yùn)輸,民航,、鐵路各自有獨(dú)立的管理部門,。另一方面,統(tǒng)一的管制權(quán)往往被分割在行業(yè)管制機(jī)構(gòu)與其他綜合政策部門或執(zhí)法部門之間,壟斷行業(yè)政府管制機(jī)構(gòu)在進(jìn)入,、價(jià)格、互聯(lián)互通,、標(biāo)準(zhǔn),、經(jīng)營等方面的主要管制權(quán),實(shí)際上由計(jì)劃、財(cái)政,、工商,、技術(shù)監(jiān)督等眾多部門分管,這樣 9 不僅加大了執(zhí)法成本,而且還會導(dǎo)致管制秩序的混亂,降低執(zhí)法效率。隨著政府機(jī)構(gòu)改革的不斷深入,應(yīng)考慮設(shè)立寬行業(yè)的交通(包括鐵路,、公路和水運(yùn),、民航)、能源(包括電力,、煤氣等)和通信(包括電信,、廣電等)等獨(dú)立管制機(jī)構(gòu)。

5,、制定和完善相關(guān)的法律法規(guī)

制定和完善相關(guān)的法律法規(guī),將壟斷行業(yè)改革納入法制化軌道,。監(jiān)管機(jī)構(gòu)要依法管制,其職能、管制方式,、決策過程要有法律授權(quán),提高管制機(jī)構(gòu)的透明度和公眾參與程度,實(shí)行規(guī)范的聽證制度等,。依法禁止和防止壟斷,是市場經(jīng)濟(jì)下形成公平有效的競爭制度和秩序的根本性措施。鑒于現(xiàn)行制定和出臺的《反壟斷法》,依法規(guī)范和約束企業(yè)間的競爭和交易關(guān)系,、競爭方式,、管制機(jī)構(gòu)的行業(yè)和決策過程等。同時(shí),對相關(guān)部門的法律法規(guī)要及時(shí)進(jìn)行修訂,包括修改和完善《電力法》,、《航空法》,、《鐵路法》等,避免部門利益被法制化,加快《電信法》、《石油天然氣法》等的立法進(jìn)程,。

五,、結(jié)論

改革開放30多年，盡管我國市場經(jīng)濟(jì)有很大的發(fā)展,，企業(yè)競爭具有了不小的空間,。然而一些重要行業(yè)對市場資源的壟斷問題，始終沒有得到相應(yīng)的解決,，行業(yè)壟斷成為市場配置資源的最大障礙,。而且近年隨著內(nèi)外部環(huán)境對經(jīng)濟(jì)增長壓力的不斷增大，行業(yè)壟斷有更為集中和強(qiáng)化之勢,。比如目前的石油,、電力、銀行,、電信,、鐵路運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè),，都在不同程度上存在著壟斷經(jīng)營。鼓勵民資進(jìn)入的政策出臺了不少,，可要真正進(jìn)入壟斷行業(yè),，民資仍需面對各種看不見卻摸得著的“玻璃門”或“彈簧門”。但是,，從根本上說，主要還是因?yàn)槲覈?jīng)濟(jì)體制改革的不徹底,，現(xiàn)在的國企名義上是企業(yè)，實(shí)際上具有半行政半企業(yè)的性質(zhì)，國企對社會資源壟斷的實(shí)質(zhì)是政府的行政壟斷,。雖然《反壟斷法》已出臺三年多,，但經(jīng)濟(jì)管理體制不改變，單靠一兩部法律條文,，根本不可能解決破除行業(yè)壟斷的所有問題,。

因此,，在“十二五”期間，壟斷行業(yè)改革能否取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，關(guān)鍵在于能否在深刻總結(jié)以往改革經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，找出進(jìn)一步推進(jìn)改革的突破點(diǎn)或主攻方向。壟斷行業(yè)改革難,，原因當(dāng)然很復(fù)雜,，特別是經(jīng)過多年經(jīng)營，壟斷行業(yè)已形成強(qiáng)大的利益群體,，對其任何改革都必然要涉及到相關(guān)方面利益的流失，改革阻力之大可想而知。

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壟斷行業(yè)改革問題及對策研究論文篇三

通過多年努力 ,我國經(jīng)濟(jì)體制改革取得重大進(jìn)展 ,社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制初步建立 市場體系逐步完善 ,市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用正在加強(qiáng),。但是 ,經(jīng)濟(jì)體制改革還需

要打一些攻堅(jiān)戰(zhàn) ,而壟斷行業(yè)的改革就是其中之一。中國壟斷行業(yè)改革回顧()一 20世紀(jì) 80年代中期的改革

我國在 20世紀(jì) 80年代中期和 90年代中后期 ,對壟斷

行業(yè)先后進(jìn)行了兩次改革,。80年代中期的改革 ,源自對建設(shè) 資金的需求,。電信業(yè)率先為自籌資金放松價(jià)格監(jiān)管、增加收 費(fèi)項(xiàng)目 ,允許市話企業(yè)收取電話安裝初裝費(fèi)及在長話,、電報(bào) 等業(yè)務(wù)上收取附加費(fèi) ,并允許地方政府參與電信投資 ,國家 和地方政府共同建設(shè),、分層管理 ,對解決投資不足和調(diào)動企 業(yè)積極性起到了一定的效果,。電力工業(yè)為解決長期的電力

短缺 ,緩解制約我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“瓶頸 ”矛盾 ,結(jié)束了沿用 30 多年之久的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下“獨(dú)家辦電 ”的局面 ,在一定程度 上開放了發(fā)電市場,引入了新的投資和經(jīng)營主體,從而推動了 行業(yè)的快速發(fā)展。民航業(yè)也實(shí)行放松準(zhǔn)入監(jiān)管,調(diào)動地方積 極性,使一大批地方航空公司應(yīng)運(yùn)而生,。同時(shí),鐵路等行業(yè)也 有一些改革舉措,如支持和鼓勵地方籌資參與鐵路建設(shè),、允許 鐵路部門發(fā)行建設(shè)債券和以提價(jià)方式籌資加快建設(shè)等。這次改革較好的消除了上述行業(yè)的資金供給瓶頸 ,但同

時(shí)也暴露和加劇了長期存在的體制矛盾 ,這些行業(yè)的壟斷并 未被打破 ,相反 ,壟斷利益卻在某種程度上得以合法化和進(jìn) ①

一步強(qiáng)化,。從這個意義上說 , 80年代的改革并不是本文所 要論述的“改革 ”,把其作為 90年代中后期至今這次壟斷行 業(yè)改革的背景更為合適,。()二 20世紀(jì) 90年代初開始至今的改革

20世紀(jì) 90年代初開始 ,我國逐漸探索以打破壟斷為目 的行業(yè)改革 ,并且各行業(yè)都取得了一定進(jìn)展。1994年 7月由 當(dāng)時(shí)的電子部、電力部,、鐵道部三家發(fā)起組建的“中國聯(lián)合通

信有限公司 ”正式成立 ,注冊資本十億元 ,標(biāo)志著我國政府放 松了對郵電行業(yè)準(zhǔn)入的控制;1995年 4月 ,原電信總局變更 為企業(yè)法人;1998年成立了信息產(chǎn)業(yè)部作為電信業(yè)的管理機(jī) 構(gòu) ,中國電信成為獨(dú)立的運(yùn)營主體 ,并且將郵政業(yè)務(wù)和電信 業(yè)務(wù)分離;2000年 ,又對中國電信進(jìn)行分解 ,并為網(wǎng)通,、吉通 和鐵通 3家頒發(fā)了電信運(yùn)營許可證 ,形成了中國電信、中國 聯(lián)通,、中國吉通,、中國移通、中國網(wǎng)通,、中國鐵通多家電信企 業(yè)競爭的格局;2002年 ,中國電信再次進(jìn)行南北拆分 ,重組后 形成了中國網(wǎng)絡(luò)通信,、中國電信、中國移動,、中國聯(lián)通和鐵通 五家電信企業(yè),固定電話被中國電信一家多年壟斷的歷史至 此結(jié)束,。2008年 6月 2日,電信重組塵埃落定,正是實(shí)施“五 合三”方案:聯(lián)通 c網(wǎng)賣給電信, g網(wǎng)與網(wǎng)通合并,移動與鐵通

合并,形成中國移動、中國電信,、中國聯(lián)通“三足鼎立”的局面 電力行業(yè)方面 ,1995年初 ,為了方便對外融資 ,國家成立 了中國電力投資有限公司 ,并在香港設(shè)立中國電力國際有限 公司;1997年為了更好地使中國電力建設(shè)和管理順應(yīng)市場經(jīng) 濟(jì)規(guī)律 ,國家決定在成立了中國國家電力公司的基礎(chǔ)上 ,撤 銷電力部 ,有關(guān)職能由國家經(jīng)貿(mào)委行使 ,中國電力公司在全 國范圍內(nèi)對電力調(diào)運(yùn)進(jìn)行安排 ,并監(jiān)管跨地區(qū)電力運(yùn)輸;2002年 ,國家電力公司被拆分成 11家公司 ,包括 2家電網(wǎng),、5 家電廠和 4家電力輔助公司 ,并組建電力監(jiān)管委員會 ,實(shí)行 電力競價(jià)上網(wǎng)。

民航業(yè)也在 2002年進(jìn)行了改革 ,通過行業(yè)重組 ,合并成

立了 5大集團(tuán) ,包括 3家航空公司 , 1家航空保障公司 , 1家 航空信息服務(wù)公司,。同時(shí) ,外資投資航空公司和機(jī)場股份比 例放寬至 49%以上 ,民間資本可投資民航業(yè),。

油氣方面 ,1998年 7月 ,在原中國石油天然氣總公司的()基礎(chǔ)上 ,分拆成立了“中國石油天然氣集團(tuán)公司 中石油 ②()和“中國石油化工集團(tuán)公司 中石化 ”。

2005年 9月下發(fā)的《國務(wù)院郵政改革方案 》明確提出了 “一分開,、二改革、四項(xiàng)措施 ”的方案:“一分開 ”及重組國家 郵政局;“二改革 ”一為改革郵政主業(yè) ,二為改革郵政儲蓄 ,由 中國郵政集團(tuán)公司控股 ,將來不排除有上市的打算 ,其改革 內(nèi)容包括如何分拆普遍服務(wù)業(yè)務(wù)和競爭性業(yè)務(wù),、中國郵政集 團(tuán)公司與社會上的快遞公司之間業(yè)務(wù)如何劃分,、郵政儲蓄銀 行的轉(zhuǎn)型將遵循怎樣的步驟 ,具有一定貨幣價(jià)值的郵票如何 處理等等 ,郵政改革逐漸鋪開。

從上述各壟斷行業(yè)改革歷程我們可以看到 ,這一階段的 改革成績是非常突出的,。但是 ,我們也應(yīng)該清醒地認(rèn)識到 , 雖然經(jīng)過多年改革 ,我國壟斷行業(yè)仍然存在很多問題 ,壟斷 行業(yè)改革任重而道遠(yuǎn),。

中國壟斷行業(yè)改革存在的問題()一 行政壟斷仍是頑疾 ,并與自然壟斷相互糾結(jié)

壟斷主要有以下三種形式:經(jīng)濟(jì)壟斷、自然壟斷和行政

壟斷,。行政性壟斷是一種政企合一的體制 ,政府既是管制的 政策制定者 ,也是所有者 ,又是監(jiān)督者 ,政府運(yùn)用各種行政手 段構(gòu)筑進(jìn)入壁壘 ,維護(hù)本系統(tǒng)企業(yè)的壟斷地位 ,甚至用某些 法規(guī)將其合法化,。自新中國建立以來 ,我國長期實(shí)行計(jì)劃經(jīng) 濟(jì)體制 ,用行政命令配置市場資源 ,雖然已逐漸向市場經(jīng)濟(jì) 轉(zhuǎn)變 ,但舊體制的影響仍然且必將在相當(dāng)長時(shí)間內(nèi)存在 ,行 政壟斷的毒瘤難以根除。

在行政權(quán)力的庇佑下 ,壟斷行業(yè)或企業(yè)不用依靠技術(shù)創(chuàng)

新和資本投入 ,便可憑借壟斷地位制定壟斷價(jià)格獲得壟斷利

潤 ,導(dǎo)致后繼發(fā)展乏力 ,服務(wù)質(zhì)量不高等問題,。更有甚者 ,打 著“維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全 ”和“提高國家競爭力 ”等旗號保護(hù)行 業(yè)和部門利益 ,嚴(yán)重影響了自由競爭,、擾亂了市場秩序。此 外 ,行政壟斷還阻礙統(tǒng)一,、開放,、競爭,、有序的現(xiàn)代市場體系 的形成 ,使地方保護(hù)等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生 ,市場壁壘重重 ,商品及 要素流通受阻。腐敗也容易因此滋生 ,據(jù)統(tǒng)計(jì) ,從 1998年到 2001年 ,我國部分壟斷行業(yè)違法收取的各種費(fèi)用高達(dá) 530億 ③

元人民幣,。

更為棘手的是 ,我國的電信,、電力、油氣,、自來水,、鐵路運(yùn) 輸?shù)茸匀粔艛嘈袠I(yè) ,都無一例外地與行政壟斷相互糾結(jié):它 們大多是國有獨(dú)資或國家絕對控股企業(yè);由政府直接經(jīng)營 , 在人事、分配,、經(jīng)營等諸方面受制于政府;壟斷市場力量來源 的行政合法化和法律合法化;———這些特點(diǎn)正是行政壟斷的 ④

主要特點(diǎn),。根據(jù)相關(guān)理論 ,政府對于自然壟斷和行政壟斷 的措施應(yīng)是不同的,。行政壟斷作為一種制度性的缺乏競爭 的體制應(yīng)該堅(jiān)決抵制 ,而自然壟斷因?yàn)榫哂幸?guī)模經(jīng)濟(jì)的特 征 ,對其應(yīng)該采取適當(dāng)?shù)恼苤啤Ｈ绾翁幚韮烧哧P(guān)系 ,拿 捏正確的管制力度 ,無疑需要在以后的改革中繼續(xù)探索,。()二 方法較單一 ,多用分拆的方法

如前所述 ,目前我國壟斷行業(yè)已實(shí)行或?qū)⒁獙?shí)行的改革

模式 ,基本上都是采取“開放競爭性業(yè)務(wù)市場 ,由政府管制或 國有企業(yè)獨(dú)家壟斷基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò) ”的分割式改革,。從已有的改革

實(shí)踐來看 ,在促進(jìn)競爭,、改善服務(wù)質(zhì)量、提高產(chǎn)業(yè)績效等方面 取得了較大成就 ,但由于這類改革模式本身存在的不足與我 國長期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)遺留下來的體制缺陷 ,使得現(xiàn)行改革模式難 以滿足徹底打破壟斷的需要 ,甚至在某種程度上制約了產(chǎn)業(yè) 的發(fā)展,。主要表現(xiàn)在:第一 ,分拆很多時(shí)候只是使完全壟斷 變成了寡頭壟斷 ,雖然引入了一定程度的競爭 ,但相對外部 來說 ,進(jìn)入壁壘仍然高立 ,無法形成真正的潛在競爭者 ,從而 對行業(yè)內(nèi)企業(yè)缺乏激勵機(jī)制 ,這方面比較明顯的例子是石油 行業(yè) ,至今中石化和中石油仍維持著對石油行業(yè)“二分天下 ” 的局面,。第二 ,分拆后的行業(yè)內(nèi)部也可能繼續(xù)存在壟斷勢 力 ,無法公平競爭,。比如電力行業(yè) ,電網(wǎng)企業(yè)在行業(yè)中顯然 處于壟斷地位 ,各電廠不排除使用尋租等方法“競爭上網(wǎng) ”,。第三 ,對網(wǎng)絡(luò)型自然壟斷行業(yè)的簡單分拆 ,有可能帶來互聯(lián) 互通的問題 ,使運(yùn)行效率降低,。網(wǎng)絡(luò)型行業(yè)具有全程全網(wǎng) , 聯(lián)合作業(yè)的特點(diǎn) ,作為一個系統(tǒng) ,整體大于部分之和,。這就 要求在分拆成幾個網(wǎng)絡(luò)之后 ,各網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)的運(yùn)營商必須通力 配合 ,互聯(lián)互通 ,才能實(shí)現(xiàn)最大的網(wǎng)絡(luò)價(jià)值。然而實(shí)踐中 ,當(dāng) 分拆為不同網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營商后 ,出于各自利益考慮 ,這一點(diǎn)很難 做到 ,使得分拆后的效率降低,。()

三 政府定位不準(zhǔn) ,職能不明

在我國壟斷行業(yè) ,政府扮演著一般社會管理者,、市場管 制者和企業(yè)所有者三重角色。壟斷企業(yè)集政府公共管理職 能和企業(yè)功能于一身 ,政府不像政府 ,企業(yè)不像企業(yè),。有的 行業(yè)性集團(tuán)公司雖然進(jìn)行了改革 ,但它們多是由政府部門或 行政性行業(yè)公司演變而來的 ,角色沒有轉(zhuǎn)換 ,還沒有成為真 正的企業(yè) ,習(xí)慣于用行政辦法對業(yè)內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行管理,。在轉(zhuǎn) 軌時(shí)期 ,這些角色之間的沖突就顯露出來,。事實(shí)上 ,政府在 這種情況不能擔(dān)任好任何一種角色 ,于是管理中的“越位 ”、“缺位 ”,、“錯位 ”現(xiàn)象圖生 ,“該管的不管 ,不該管的亂管 ”,。此外 ,在我國 ,政府還通常擔(dān)當(dāng)著市場監(jiān)管者的職能。監(jiān)管 機(jī)構(gòu)由于與原政府部門千絲萬縷的聯(lián)系 ,使監(jiān)管作用大打折 扣,。政府既是裁判員又是運(yùn)動員的情況在很大程度上阻礙 了改革的進(jìn)程,。()四 監(jiān)管制度尚未真正建立

雖然在電力行業(yè)設(shè)立了電力監(jiān)管委員會 ,其他壟斷行業(yè)

如電信、石油,、自來水,、鐵路等都未成立獨(dú)立、專業(yè)的監(jiān)管機(jī) 構(gòu),。多數(shù)時(shí)候 ,實(shí)施監(jiān)管和促進(jìn)競爭是同一主體進(jìn)行的 ,即 由握有實(shí)際權(quán)力的行政機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)際控制和具體操作,。同 時(shí) ,政府對相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)缺乏有效的監(jiān)督和制約 ,許多領(lǐng)域 的監(jiān)管職能沒有得到法律和政策的明確授權(quán) ,監(jiān)管無規(guī)可 循 ,人為因素大 ,決策過程透明度低。此外 ,社會監(jiān)督機(jī)制也 沒有形成,。廣大的消費(fèi)者缺乏“代言人 ”?，F(xiàn)行的聽證制度 由于缺乏廣泛性、代表性和反饋性亦無法起到監(jiān)督的作用,。()五 注重打破壟斷 ,對發(fā)展缺乏關(guān)注

發(fā)達(dá)國家反壟斷多是針對經(jīng)濟(jì)壟斷 ,目的在于通過禁止

個體壟斷,、對貿(mào)易的不合理限制以及不公正的商業(yè)行為 ,組 織經(jīng)濟(jì)權(quán)力過度集中 ,以及通過消除對生產(chǎn)、銷售,、價(jià)格,、技 術(shù)的不合理限制 ,還有類似的其他的不正當(dāng)?shù)摹⑼ㄟ^聯(lián)合,、協(xié) 議和其他方式對商業(yè)活動的限制 ,鼓勵自由和公平競爭 ,建 立自由競爭的市場環(huán)境,。

我國作為發(fā)展中國家 ,具有與發(fā)達(dá)國家不同的要求 ,其

中很重要的一點(diǎn)就是要解決發(fā)展問題。目前 ,鐵路,、電信,、民 航等行業(yè)都存在繼續(xù)發(fā)展的問題 ,因此對這些行業(yè)除了要進(jìn) 一步打破壟斷 ,還應(yīng)考慮到后繼發(fā)展 ,不能為打破壟斷而打 破壟斷。隨著我國依照 wto協(xié)定開放的市場越來越多 ,競 爭越來越激烈 ,通過建立有效的激勵機(jī)制 ,提高上述行業(yè)國 際競爭力才是根本,。

轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式 ,深化壟斷行業(yè)改革

根據(jù)黨的十七大要求 ,當(dāng)前必須把經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì) 發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變作為關(guān)系全局的重大任務(wù),。而經(jīng)濟(jì)發(fā)展方 式轉(zhuǎn)變的前提和關(guān)鍵是經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變 ,因此 ,作為經(jīng)濟(jì)體制 改革的一方面 ,深化壟斷行業(yè)改革 ,堅(jiān)持政企分開、放寬準(zhǔn) 入,、引入競爭 ,推進(jìn)壟斷行業(yè)管理體制和產(chǎn)權(quán)制度改革對全

面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀 ,加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式 ,推動我國經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)快速增長有著重要的意義,。結(jié)合國外經(jīng)驗(yàn)及我國實(shí)際情況 ,筆者認(rèn)為應(yīng)從以下幾方面著手:()一 對壟斷加以區(qū)分 ,實(shí)行分類改革 區(qū)分行政壟斷與自然壟斷

行政性壟斷是指國家經(jīng)濟(jì)主管部門和地方政府濫用行(政權(quán)力 ,排除、限制或妨礙企業(yè)之間的合法競爭 王保樹)1990,。我國的行政壟斷又往往和經(jīng)濟(jì)體制,、國家的經(jīng)濟(jì)安 全和國防安全緊密聯(lián)系在一起?？偟膩碚f ,這些壟斷都是應(yīng) 當(dāng)加以反對和打破的 ,但打破這種壟斷則有一個時(shí)機(jī)選擇問 題 ,這大概也是反壟斷法制定過程中一個比較棘手的問題 筆者認(rèn)為 ,這類壟斷應(yīng)根據(jù)我國改革開放的進(jìn)程以及國家經(jīng) 濟(jì)安全和國防安全的需要逐步加以打破,。具體來說 ,打破行 政壟斷的前提條件首先是實(shí)行政企分開 ,隔斷政府與企業(yè)的 連帶關(guān)系 ,使企業(yè)真正成為市場競爭的主體,。然后有兩條路 徑選擇:一種是拆分。將一個行業(yè)性的總公司分解成兩個或 兩個以上的公司 ,然后對其內(nèi)部業(yè)務(wù)進(jìn)行重組,。兵器工業(yè)

核工業(yè),、船舶工業(yè)、航天工業(yè),、電力工業(yè)等都是采用這種方式 進(jìn)行改革的,。另一種是對兩個或兩個以上的行業(yè)性公司的 業(yè)務(wù)進(jìn)行重組。中國石油天然氣行業(yè),、中國石油化工行業(yè) 中國電信行業(yè),、中國航空行業(yè)等就是通過這種方式進(jìn)行改革 ⑤ 的。

自然壟斷是由于某些行業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益需要在

一個很大的產(chǎn)量范圍內(nèi)和相應(yīng)的巨大的資本設(shè)備的生產(chǎn)運(yùn) 行水平上才能得到充分的體現(xiàn) ,以至于整個行業(yè)的產(chǎn)量只有 由一個企業(yè)來生產(chǎn)時(shí)才有可能達(dá)到這樣的生產(chǎn)規(guī)模,。其特 點(diǎn)決定了不能簡單用分拆等方法來解決問題 ,而只能對其加

以管制,。然而根據(jù)世界各國的做法來看 ,對傳統(tǒng)的自然壟斷 行業(yè)放松管制是一個趨勢。這是因?yàn)樽匀粔艛嘈袠I(yè)是有可 能變化的 ,過去被認(rèn)為具有自然壟斷特征的行業(yè) ,由于技術(shù) 等因素的變化 ,現(xiàn)在變成了競爭性行業(yè),。一個比較常見的例 子是電信業(yè) ,原來被看作是自然壟斷行業(yè) ,但隨著光纜技術(shù) 的發(fā)展和通信衛(wèi)星的出現(xiàn) ,有線電視網(wǎng)絡(luò),、無線通訊網(wǎng)絡(luò)迅 速發(fā)展起來 ,形成了新的通信系統(tǒng)和方式 ,改變了有線通信 公司對電信業(yè)的獨(dú)家壟斷。放松或解除管制的關(guān)鍵是讓新 企業(yè)進(jìn)入該行業(yè) ,形成有序的競爭局面,。在我國 ,這些行業(yè) 要逐步對民間資本開放 ,也要有限度地對外資開放,。2.區(qū)分壟斷行業(yè)的非壟斷性業(yè)務(wù)

這在傳統(tǒng)的自然壟斷行業(yè)中有較明顯的體現(xiàn)。大部分

自然壟斷行業(yè)是通過物理網(wǎng)絡(luò)將生產(chǎn)者和消費(fèi)者連接起來 的 ,連接網(wǎng)絡(luò)投人了高昂的固定成本 ,巨額的固定成本是規(guī)

模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的主要原因 ,也是潛在競爭者的進(jìn)入壁壘,。但是 部分產(chǎn)業(yè)鏈卻有可能具有競爭性的特征,。比如電網(wǎng)公司是 壟斷性的 ,而電廠企業(yè)卻是充滿競爭。此時(shí) ,應(yīng)該對壟斷性 業(yè)務(wù)和非壟斷性業(yè)務(wù)進(jìn)行區(qū)分 ,對于自然壟斷性業(yè)務(wù)采取在 政府控制下壟斷經(jīng)營的方式 ,在滿足社會需要的前提下實(shí)現(xiàn) “規(guī)模經(jīng)濟(jì) ”;在非壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域引入競爭機(jī)制 ,促使企業(yè) 提高效率,、降低成本,。()二 理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系 ,建立現(xiàn)代企業(yè)制度

推進(jìn)壟斷行業(yè)改革必須與對國有企業(yè)進(jìn)行規(guī)范的公司

制改造、建立現(xiàn)代企業(yè)制度緊密結(jié)合起來進(jìn)行,。這些行業(yè)要 按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求 ,把大多數(shù)國有大型企業(yè)改組 成股權(quán)多元化的股份公司 ,有條件的企業(yè)要盡快整體上市,。要嚴(yán)格按照《公司法 》的相關(guān)規(guī)定設(shè)立股東大會、董事會,、監(jiān) 事會 ,明確各自的權(quán)利和責(zé)任 ,處理好相互的關(guān)系 ,建立起規(guī) 范的法人治理結(jié)構(gòu) ,通過人事制度,、分配制度等改革 ,建立有 效的高層人員的激勵與約束機(jī)制。大型企業(yè)集團(tuán) ,必須理順 內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)關(guān)系,、人事關(guān)系和財(cái)務(wù)關(guān)系 ,形成規(guī)范的母子公 司體制和管理方法,。同時(shí)通過引進(jìn)外資和民間資本等 ,加快 多種形式的產(chǎn)權(quán)制度改革,。()三 明確政府在壟斷行業(yè)改革中的職能

目前 ,我國政府在推進(jìn)壟斷行業(yè)改革中要發(fā)揮了主導(dǎo)作

用,。無論進(jìn)行拆分、改組 ,還是放松和解除管制 ,引進(jìn)競爭機(jī) 制 ,起關(guān)鍵作用的都是政府,。這樣改革的好處在于:縮短了 改革的時(shí)間和過程 ,節(jié)約改革的直接成本,。由于這種改革是 出自政府的決策 ,是自上而下的行政行為 ,企業(yè)不需要花很 大財(cái)力,、人力和時(shí)間去協(xié)調(diào)政府各個職能部門的關(guān)系 ,從而 縮短了改革的時(shí)間和過程 ,節(jié)約了改革成本。但是我們也應(yīng) 認(rèn)識到這種做法的局限 ,要打破壟斷 ,真正形成公平競爭的 環(huán)境 ,過于依賴政府的行政權(quán)力絕不是長久之計(jì) ,相反 ,很可 能延緩打破行政性壟斷的改革步伐,。因此 ,從長遠(yuǎn)看 ,政府 應(yīng)該作為“公共服務(wù)者 ”,制定規(guī)則并維護(hù)規(guī)則的公平性 ,只 要沒有行業(yè)或企業(yè)違反規(guī)則 ,政府就不應(yīng)該過多加以干涉,。由此 ,應(yīng)切實(shí)轉(zhuǎn)變政府的管制職能和方式 ,放松經(jīng)濟(jì)性

管制 ,加強(qiáng)社會性管制 ,凡是市場機(jī)制已經(jīng)有效發(fā)揮作用的 領(lǐng)域 ,就應(yīng)當(dāng)放松甚至取消經(jīng)濟(jì)性管制。重點(diǎn)對壟斷環(huán)節(jié)的 價(jià)格和公平接入進(jìn)行有效的監(jiān)管 ,對競爭環(huán)節(jié)的市場秩序進(jìn) 行旨在維護(hù)公平競爭環(huán)境的監(jiān)管,。()四 加快推進(jìn)壟斷行業(yè)分配體制改革

理順收入分配關(guān)系 ,建立公平分配制度 ,逐步緩解地區(qū)

和部分社會成員收入差距擴(kuò)大趨勢 ,是當(dāng)前分配體制改革的 主要任務(wù)之一,。壟斷行業(yè)尚未建立有效的工資形成機(jī)制和 工資增長機(jī)制 ,普遍存在職工收入水平偏高、工資收入水平增長過快,、工資外收入水平居高不下,、壟斷福利問題嚴(yán)重等

⑥

現(xiàn)象。近年來 ,壟斷行業(yè)與其他行業(yè)收入差距過大的問題 已引起了人們越來越多的詬病 ,成為威脅和諧社會穩(wěn)定的不 利因素,。2006年勞動保障部的報(bào)告披露 ,電力,、電信、金融,、保險(xiǎn),、水電氣供應(yīng)、煙草等行業(yè)職工的平均工資是其他行業(yè) 的 2倍至 3倍;加上福利待遇 ,實(shí)際收入差距可能在 5倍至 10倍之間,。因此 ,必須加強(qiáng)對壟斷行業(yè)收入分配的監(jiān)管 ,特 別是對工資福利過高,、增長過快行業(yè)職工收入的調(diào)控。政府 應(yīng)制定工資指導(dǎo)線使壟斷行業(yè)職工工資保持社會平均工資 中等偏上的水平,。對一定時(shí)期內(nèi)仍然存在的行政性壟斷行 業(yè) ,通過征收資源稅,、環(huán)境補(bǔ)償稅、特許經(jīng)營費(fèi)等手段將行政 性壟斷所得收歸國有 ,調(diào)節(jié)壟斷行業(yè)的過高收入;對留歸企 業(yè)的壟斷收益 ,政府要嚴(yán)格監(jiān)督管理;對某些自然壟斷性行 業(yè)實(shí)行高于一般行業(yè)的稅率 ,將其獲得的超額利潤收歸國 有,。此外 ,壟斷性行業(yè)提供的產(chǎn)品或服務(wù) ,應(yīng)通過舉行價(jià)格 聽證會定價(jià),。()五 推進(jìn)投資主體的多元化

壟斷行業(yè)改革的最終目標(biāo)之一 ,是要逐步實(shí)現(xiàn)壟斷行業(yè) 的投資主體多元化 ,這將對打破壟斷、引入競爭,、提高效率,、降低成本 ,優(yōu)化資源配置 ,構(gòu)建政府監(jiān)管下的政企分開、公平競爭,、開放有序,、健康發(fā)展的市場體系產(chǎn)生重要作用。十六 大提出:要充分發(fā)揮個體,、私營等非公有經(jīng)濟(jì)的重要作用 ,放 寬國內(nèi)民間資本的市場準(zhǔn)入領(lǐng)域 ,實(shí)現(xiàn)公平競爭,。我國政府 也將遵守加入世貿(mào)組織的有關(guān)承諾 ,有步驟地允許國外資本 進(jìn)入相關(guān)領(lǐng)域。各種所有制經(jīng)濟(jì)將在壟斷行業(yè)的市場競爭 中發(fā)揮各自優(yōu)勢相互競爭,、共同發(fā)展,。

遵循 wto有關(guān)協(xié)議 ,我國目前比較注重壟斷行業(yè)對外 資的開放 ,但對民營經(jīng)濟(jì)的進(jìn)入實(shí)際上仍有較高的壁壘。應(yīng) 該認(rèn)真,、徹底地貫徹“非公經(jīng)濟(jì) 36條 ”,為民營經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造公平的競爭環(huán)境,。同時(shí)也應(yīng)該認(rèn)識到:壟斷行業(yè)改革不是簡單地 實(shí)現(xiàn)私有化 ,而是在引入競爭機(jī)制的同時(shí) ,加強(qiáng)對這些行業(yè) 經(jīng)營情況的監(jiān)督和管理 ,以保證為社會提供更好的服務(wù),。()六 加快相關(guān)法律立法進(jìn)程 ,建立獨(dú)立監(jiān)管體系

要盡快制定和完善相關(guān)法律法規(guī) ,明確規(guī)定和約束壟斷

行業(yè)中政府參與的依據(jù)、具體的參與形式,、監(jiān)督機(jī)制,、退出機(jī) 制以及相關(guān)的權(quán)利和義務(wù)。將壟斷行業(yè)改革納入法制化軌 道,。建立獨(dú)立的專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu) ,其職能,、管制方式、決策過 程要有法律授權(quán) ,提高管制機(jī)構(gòu)的透明度和公眾參與程度 , 實(shí)行規(guī)范的聽證制度等,。關(guān)于管制壟斷行業(yè)政府參與的專 門立法應(yīng)該實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo):第一 ,各個管制壟斷行業(yè)的政府 參與要有法可依 ,其目的和方式都應(yīng)該是在法律規(guī)定范圍內(nèi) 的 ,且要通過必要的審定程序;第二 ,各個管制壟斷行業(yè)的政 府參與行為要明確規(guī)定有效的監(jiān)督機(jī)制 ,賦予特定組織和群

體抗議,、申訴的權(quán)利 ,并規(guī)定有效的程序保證這種權(quán)利的主 張;第三 ,要對各個管制壟斷行業(yè)的政府參與規(guī)定相應(yīng)的義 務(wù)和責(zé)任 ,對于政府的不當(dāng)行為要制定合理的處置條款。首先要加快相關(guān)立法,。依法禁止和防止壟斷 ,是市場經(jīng) 濟(jì)下形成公平有效的競爭制度和秩序的根本性措施,。鑒于 在壟斷性行業(yè)的改革過程存在著原行政性壟斷的體制有可 能被新的市場壟斷所替代的危險(xiǎn) ,迫切需要制定和實(shí)施《反 壟斷法 》。依法規(guī)范和約束企業(yè)間的競爭和交易關(guān)系,、競爭 方式,、管制機(jī)構(gòu)的行業(yè)和決策過程等。同時(shí) ,對相關(guān)部門的 法律法規(guī)及時(shí)進(jìn)行修訂,。值得慶幸的是: 2007年 8月 30日 , 十屆全國人大常委會第二十九次會議經(jīng)表決通過《反壟斷

法 》,該法已自今年 8月 1日起施行,。其次 ,要改變過去部門 立法的做法 ,避免部門利益被法制化 ,全國人大以及政府立 法部門要在立法的過程中扮演主導(dǎo)角色 ,并充分發(fā)揮專家的 作用。最后 ,是加快《電信法 》的立法進(jìn)程 ,特別是對互聯(lián)互 通以及接入定價(jià)方法等問題做出詳細(xì)的法律規(guī)定;修改現(xiàn)行 的《電力法 》等相關(guān)法律 ,使之與改革的要求相適應(yīng) ,對管制,、(競爭模式,、價(jià)格形成機(jī)制以及有些行業(yè)存在的調(diào)度指揮 如)電力調(diào)度、鐵路調(diào)度等 等方面也要建立法律規(guī)范,。注 釋

①肖興志.中國壟斷行業(yè)改革的整體評價(jià) [m ].2005.②③朱澤.加快壟斷行業(yè)的改革步伐 [m ].2006.④臧傳琴,劉相,打破行政壟斷———當(dāng)前我國壟斷行業(yè)改革的重點(diǎn) [m].2006 ⑤王新富.壟斷行業(yè)改革的意義及思路 [m].2006.⑥張本波.壟斷行業(yè)改革———分配制度改革的難點(diǎn)和突破口 [m ].2006.參考文獻(xiàn)

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壟斷行業(yè)改革問題及對策研究論文篇四

壟斷行業(yè)改革問題研究

東華大學(xué) 旭日工商管理學(xué)院 經(jīng)濟(jì)1203 姚靚君 120730308

摘要：壟斷行業(yè)自古以來就存在,，無論是中國還是別的國家。推進(jìn)壟斷行業(yè)改革是經(jīng)濟(jì)體制改革的重要任務(wù),。與此相適應(yīng),，是要促進(jìn)民間資本進(jìn)入金融,、能源,、交通和社會事業(yè)等領(lǐng) 域，這不僅能緩解經(jīng)濟(jì)發(fā)展的困難,，而且能夠推進(jìn)整個事業(yè)的發(fā)展,。

2.1何謂壟斷行業(yè)

在古代,，人們在市集上做生意。許多行業(yè),，都是不只一個商人做的,。有些商人想包攬所有客人，就在市集上做高臺，叫做壟,，他們居高臨下能獲得許多便利，包攬了許多客人,，這種行為稱為壟斷,。

壟斷行業(yè)分為兩種，一種在憑借技術(shù)上的優(yōu)勢,，進(jìn)行行業(yè)上的壟斷,，如美國的微軟公司的操作系統(tǒng)，因?yàn)樯詈竦募夹g(shù)優(yōu)勢,，壟斷了全球各國的電腦操作系統(tǒng),。另一種是由國家控制下的壟斷行業(yè)，如,，我們國家煙草,、電力行業(yè)，由國營壟斷,，私人不可經(jīng)營,。

一般來說，在發(fā)達(dá)國家,，提倡公平競爭,、自由經(jīng)濟(jì)，壟斷行業(yè)比較少,。發(fā)達(dá)國家壟斷行業(yè)一般為技術(shù)型的,，不過，即使一些現(xiàn)在看來依然是帶壟斷性質(zhì)的公司,，如美國微軟,，壟斷也難以長久，谷歌正在研制新的操作系統(tǒng),，快就要面世了,。自然壟斷行業(yè)的有自來水、電力,、公交等等,，這些壟斷行業(yè)的存在有其必然性，因?yàn)榇嬖谝?guī)模效應(yīng),、外部效應(yīng)和進(jìn)入門檻,。

如果一個城市存在多個電網(wǎng)系統(tǒng)向同一群消費(fèi)者提供電力服務(wù)，即競爭的話,，會造成資源的浪費(fèi),。這些領(lǐng)域如果不是壟斷結(jié)構(gòu)而是多個生產(chǎn)者競爭的話，對我們消費(fèi)者的影響也不會是好的。最終的結(jié)果是廠商最終將退出市場不再提供產(chǎn)品,。壟斷形成壟斷利潤和消費(fèi)者損失,。政府通常對壟斷行業(yè)實(shí)行壟斷價(jià)格管制或者進(jìn)入許可。當(dāng)然由于市場上只存在一個供給者會造成服務(wù)質(zhì)量低下等問題,，但是要通過引入競爭來解決也很難,。通常最后形成一個合謀的壟斷集團(tuán)，寡頭壟斷,。

在古代也有壟斷,，如海鹽的壟斷，礦石的壟斷,，兵器制造的壟斷,，剩下的便是一些官場的“灰色收入”。清朝就有一任清知府十萬花花銀之說,，顯然當(dāng)官的除了有一份不菲的俸祿外,，還有來自社會各方面的“進(jìn)貢”和“孝敬”．多成為公開的秘密。據(jù)典籍所載,，當(dāng)時(shí)社會“灰色收入”已發(fā)展到極致,，是一些平頭老百姓所沒有的特權(quán)者，多可牟取一份額外的好處的好方法,。

2.2壟斷行業(yè)需要改革壟斷行業(yè)必須改革,，因?yàn)槭菍ζ降缺Ｗo(hù)原則的漠視、法律保留原則的違反和對公平競爭秩序的損害

平等保護(hù)原則的終極意義在于追求憲法對各個人所保障的,，各自在其人格形成和實(shí)現(xiàn)過程中機(jī)會的平等,。即所謂的“機(jī)會上的平等”。

雖然說市場和平等有著天然的聯(lián)系,，但行政性壟斷給予了某些產(chǎn)業(yè),、企業(yè)和個人以特權(quán)，使得政府以及和政府有千絲萬縷聯(lián)系的行業(yè)和個人在市場競爭中,，有了相對于其他競爭者的特權(quán),。例如目前在大約30個行業(yè)和領(lǐng)域不同程度地存在著民間資本投資“禁區(qū)”，在基礎(chǔ)設(shè)施,、大型制造業(yè),、金融保險(xiǎn)、通訊,、科教文衛(wèi),、旅游等行業(yè)領(lǐng)域以及國有產(chǎn)權(quán)交易等領(lǐng)域則尤其如此。過多的由行政性的機(jī)制來壟斷本應(yīng)由市場配置的資源,，對特定的經(jīng)營者實(shí)行優(yōu)惠待遇,，違反了平等保護(hù)原則,，構(gòu)成了對競爭對手的歧視，造成了限制競爭的后果,。

對經(jīng)濟(jì)自由的限制,，應(yīng)該符合法律保留原則的要求。法律保留原則的意蘊(yùn)在于,，只有由民主選舉具有直接民主合法性的代議機(jī)關(guān),，才能對一般性的與人民有密切聯(lián)系的重要事項(xiàng)作出決定，頒布普遍的對公民具有約束力的行為規(guī)范,。我國憲法第5條第1款也規(guī)定了“依法治國,，建設(shè)社會主義法治國家”,。法治國家的原理要求應(yīng)以法律規(guī)范國家與人民間的法律關(guān)系,，并且應(yīng)使人民能夠預(yù)見并估計(jì)行政活動的效果。從學(xué)理上考察,，除法律之外的其他行政規(guī)定和措施,，不得對公民基本權(quán)利予以限制。維護(hù)公平競爭秩序,，是實(shí)現(xiàn)資源有效配置,，有效率地發(fā)展經(jīng)濟(jì)，推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步,，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長,，穩(wěn)定物價(jià)等經(jīng)濟(jì)政策目的的有效手段。同時(shí)也是借此盡可能發(fā)揮市場的調(diào)節(jié)作用,，在阻止政治權(quán)力恣意擴(kuò)張的同時(shí),，分散私人的經(jīng)濟(jì)權(quán)力，通過確保消費(fèi)者的選擇自由和企業(yè)的平等機(jī)會和自由,，來實(shí)現(xiàn)民主的經(jīng)濟(jì)秩序,。因此反壟斷法和競爭法的核心目的就在于捍衛(wèi)市場的公平競爭秩序。例如日本《禁止壟斷法》第1條明確規(guī)定：“本法的目的,，是??促進(jìn)公平的,、自由的競爭?！?/p>

實(shí)踐中的諸多行政性壟斷是以直接排斥,、限制競爭的形式表現(xiàn)出來的。從微觀層面考察,，行政性壟斷往往通過直接禁止某一產(chǎn)品或某地產(chǎn)品進(jìn)入某一特定的產(chǎn)品市場或地域市場,，改變了特定市場上競爭者的地位，造成了不公平競爭與壟斷局面的出現(xiàn),。從宏觀方面考察,，行政性壟斷損害了公平競爭秩序，將本應(yīng)統(tǒng)一、開放的全國性市場分割為彼此封閉,、互不聯(lián)系的條塊結(jié)構(gòu),，妨礙了全國開放、統(tǒng)一市場的形成,，阻礙了社會主義市場競爭機(jī)制建立與完善的進(jìn)程,。

據(jù)中國之聲《全國新聞聯(lián)播》報(bào)道，2月6日到10日,，國務(wù)院總理溫家寶在中南海主持召開五次座談會,，聽取社會各界人士對《政府工作報(bào)告（征求意見稿）》的意見和建議。

周鐵農(nóng)說,，當(dāng)前壟斷行業(yè)改革明顯滯后,，造成不公平競爭，建議《報(bào)告》稿增加深化壟斷行業(yè)改革的內(nèi)容,，提高各級領(lǐng)導(dǎo)干部的認(rèn)識,，回應(yīng)人民群眾的呼聲。黃孟復(fù)說,，要明確時(shí)限,，抓緊出臺貫徹落實(shí)鼓勵和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的“新36條”配套政策。

溫家寶說,，推進(jìn)壟斷行業(yè)改革是經(jīng)濟(jì)體制改革的重要任務(wù),。與此相適應(yīng)，是要促進(jìn)民間資本進(jìn)入金融,、能源,、交通和社會事業(yè)等領(lǐng)域，這不僅能緩解經(jīng)濟(jì)發(fā)展的困難,，而且能夠推進(jìn)整個事業(yè)的發(fā)展,。“新36條”沒有落實(shí),，民間資本進(jìn)入就遇到玻璃門,、彈簧門。今年上半年一定要把實(shí)施細(xì)則制訂出來,。

在專家,、學(xué)者座談會開始時(shí)，溫家寶說,，第一,，要用改革的辦法破解難題。無論是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性問題,，還是分配不公問題,、反腐敗問題,，都得靠改革、靠制度性建設(shè)才能從根本上加以解決,。第二,，要把民生問題解決的更好。第三,，應(yīng)對今年的經(jīng)濟(jì)困難,，有兩個途徑非常重要：一是支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)。二是放活民間資本,。這條路非常寬廣,，潛力巨大。

2.3壟斷行業(yè)的改革

金思宇說過壟斷行業(yè)是中國國有經(jīng)濟(jì)最集中和控制力最強(qiáng)的領(lǐng)域,。研究推進(jìn)壟斷行業(yè)改革,，這是中國經(jīng)濟(jì)體制改革的一項(xiàng)重要任務(wù)?；谀壳安煌瑝艛嘈袠I(yè)國有企業(yè)改革的步伐不一致,，同時(shí)考慮到壟斷行業(yè)國有企業(yè)改革需要與國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性重組協(xié)同推進(jìn),，因此在具體實(shí)施過程中不能搞“一刀切”,，應(yīng)實(shí)施有步驟的“精細(xì)化改革戰(zhàn)略”。

一是要分類推進(jìn)改革,，對于已經(jīng)實(shí)行政企分開,、政資分開和進(jìn)行初步分開、引入競爭機(jī)制的電力,、電信,、石油、石化,、民航等行業(yè),，要繼續(xù)完善相關(guān)改革措施，重點(diǎn)是根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際進(jìn)一步放寬市場準(zhǔn)入,，引入新的市場競爭主體,，重組行業(yè)結(jié)構(gòu)，增進(jìn)企業(yè)效率,。加快推進(jìn)鐵路,、郵政和鹽業(yè)等企業(yè)的體制改革，積極推進(jìn)政企分開,、政資分開和政事分開改革,。同時(shí)加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管。通過建立健全壟斷行業(yè)的監(jiān)管體系,，改進(jìn)壟斷行業(yè)監(jiān)管的有效性,。

二是要對每個壟斷行業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈條各環(huán)節(jié)的性質(zhì)（自然壟斷性,、國家安全和戰(zhàn)略的關(guān)系

等）進(jìn)行梳理，從國有經(jīng)濟(jì)布局的角度研究這些行業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)對國家安全和國民經(jīng)濟(jì)的影響程度,，根據(jù)影響程度來分析這些行業(yè)和領(lǐng)域的重要性,，并針對不同重要性類型行業(yè)分別確定國有企業(yè)的控制程度，確定國有企業(yè)的股權(quán)權(quán)重,。

三是根據(jù)推進(jìn)國有企業(yè)戰(zhàn)略性改組的要求,，進(jìn)一步減少國資委直接管理的國有企業(yè)數(shù)量，并根據(jù)每家企業(yè)的使命和發(fā)展戰(zhàn)略,，選擇不同的公司治理和管理方式,。

四是深化壟斷行業(yè)收入分配制度改革，完善對壟斷行業(yè)工資總額和工資水平的雙重調(diào)控政策,，嚴(yán)格規(guī)范國有企業(yè)經(jīng)營管理人員的收入,，并完善監(jiān)管辦法。

深化壟斷行業(yè)國有企業(yè)改革的基本目標(biāo)是,，可以概括為六個字：“惠民,、強(qiáng)企、興國”,。所謂“惠民”,，就是要讓老百姓得到更多實(shí)惠的和更加滿意的公共產(chǎn)品服務(wù)，實(shí)現(xiàn)社會福利的帕累托改進(jìn),；所謂“強(qiáng)企”,，就是要創(chuàng)建世界一流企業(yè)，促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值,，提升國有企業(yè)的國際競爭力,；所謂“興國”，就是要增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)的活力,、控制力和影響力,，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)又好又快地發(fā)展，提高國家的國際地位和競爭力,。

據(jù)此,，深化壟斷行業(yè)國有企業(yè)改革的重點(diǎn)，就是要實(shí)行政企分開,、政資分開,，放寬市場準(zhǔn)入，引入競爭機(jī)制,，同時(shí)加強(qiáng)監(jiān)管,，以提高資源配置效率。

壟斷行業(yè)改革或是中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)制突破口,。

2.4學(xué)者對壟斷行業(yè)改革的看法

新京報(bào)：轉(zhuǎn)制改革已成為市場共識,，你也多次提到中國經(jīng)濟(jì)需要轉(zhuǎn)制,，你有什么具體的建議和方案？

陳道富：由于中國經(jīng)濟(jì)起步晚,，有后發(fā)優(yōu)勢,，在過去的30年里，中國經(jīng)濟(jì)一直是“集中資源辦大事”的跑馬圈地?cái)U(kuò)張模式,，包括政府金融機(jī)構(gòu),、財(cái)稅體制等，迅速把各個要素整合在一起做事,，但是效率并不太兼顧,。

這種高投入高產(chǎn)出的增長模式到今天負(fù)面效果逐漸累積。比如現(xiàn)在超發(fā)的貨幣導(dǎo)致的高房價(jià),，由此帶來的房租上漲,、商務(wù)成本和生活成本逐步上漲。如果按照這樣的軌跡繼續(xù)發(fā)展的話,，難度會越來越大,，成本也越來越高。

未來的增長機(jī)會在哪,？需要更加精細(xì)化,、提高效率、提高產(chǎn)業(yè)的集中度來加大分工,、降低成本,。提高勞動力的技能和工資,、提升流程和管理,、把不擅長的工種分配出去，分工合作之間的協(xié)調(diào)越來越多,。中國經(jīng)濟(jì)需要進(jìn)入成本節(jié)約,、效率提升、分工深化的精細(xì)化發(fā)展新階段,。

結(jié)構(gòu)調(diào)整的背后是發(fā)展機(jī)制的轉(zhuǎn)變,。轉(zhuǎn)型往往伴隨著動蕩，是創(chuàng)造性破壞的過程,，有“破”才能有“立”,，有“立”才能真正“破”。

新京報(bào)：怎么“破”,，又如何“立”,？

陳道富：很多，這些改革千絲萬縷,，壟斷行業(yè)的改革可能是破局的突破口,。

對中國現(xiàn)在來說首先要做三件事,。

一是，重新樹立社會的信任度,，特別是政府的公信力,。縱觀世界各國,，政府的支出在整個國民支出的占比越來越大,，但是政府支出的效率取決于公眾的信任度。建立一個相互信任的體系,，交易成本就降下來了,。

二是，中國經(jīng)濟(jì)要經(jīng)過充分的調(diào)整,，只要有過兩三年的調(diào)整,，中國可能是最有潛力的經(jīng)濟(jì)體。美國還能更好嗎,？很難了,。而中國依然可以通過變革創(chuàng)造無限潛力。

三是,，通過某一件事統(tǒng)一實(shí)現(xiàn)這兩個目標(biāo),。

而打破行業(yè)壟斷是可行的，打破壟斷,，特別是部分行政壟斷,，真正放開民間資本的不公平準(zhǔn)入約束，正是啟動市場化改革的突破口,。讓大家覺得正在沿正確的方向做事,，更好的凝聚人心，以推動市場化的過程,。

但并不是最根本的,，最終的依然是制度的轉(zhuǎn)變。

新京報(bào)：打破壟斷就意味著破壞很多既得利益集團(tuán)的利益分配,。

陳道富：一開始還做不到打破所有的壟斷部門,，而且很多壟斷行業(yè)確實(shí)是自然壟斷，比如資源型的,、通訊,、電網(wǎng)。

但可以從局部破壞,，選取其中的一個領(lǐng)域,，比如三網(wǎng)融合，比如鐵路交通領(lǐng)域,，抓住一個部門引入競爭因素,，充分發(fā)揮市場作用,。

從哪里破壞、怎么破壞,，這需要政府來設(shè)計(jì)和思考,。破壞后新的體系成長后，就會產(chǎn)生新舊體制的不協(xié)調(diào),，這就需要政府引導(dǎo),。

政府應(yīng)該發(fā)揮恰當(dāng)?shù)淖饔茫鋵?shí)大家都希望政府能發(fā)揮更大的作用,，但并不希望政府替代市場,，特別是做既不該市場做也不該政府做的事，比如設(shè)租,、尋租的事,。

總結(jié)：壟斷行業(yè)的改革是必須的，也是必要的,。它可以促進(jìn)社會文明的發(fā)展,，社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。中國經(jīng)濟(jì)需要轉(zhuǎn)制,。轉(zhuǎn)制的過程涉及原來的體系要破壞掉,，形成新的體系。新的體系的形成一方面需要新的土壤,，讓新的體系有機(jī)會產(chǎn)生,，另外一方面在新的體系還沒有形成之前，不能將舊體系完全破壞掉,，需要保持整個系統(tǒng)的相對穩(wěn)定,。