總結是對某一特定時間段內的學習和工作生活等表現情況加以回顧和分析的一種書面材料,，它能夠使頭腦更加清醒，目標更加明確,，讓我們一起來學習寫總結吧,。大家想知道怎么樣才能寫一篇比較優(yōu)質的總結嗎？以下是小編收集整理的工作總結書范文,，僅供參考,，希望能夠幫助到大家。

證券公司季度工作總結 證券公司年度工作總結篇一

回顧一年的工作,，我在很多方面做的都不夠好,。

第一，在大盤的不斷下跌中,，客戶大都套牢,，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大,，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣,，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續(xù),。這也是面臨的最大問題,。

第二，在產品銷售方面,，做的不夠好,，一年僅賣了47萬的產品。在公司的轉型中，沒有做好,，在今后當中加倍努力,。

第三，專業(yè)知識不充足,，客戶提問的一些問題不能給予及時,、很好的解答。

第四,，對已經開發(fā)的客戶不是非常了解,，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產配置沒能提供合理的建議,。

第五,，同銀行的關系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的,。

鑒于以上,，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。

第一,，后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產品,，然后向客戶推介。現在公司推出了添富快線,，后期可以利用它來服務客戶,，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶,。利用公司的力量來服務好客戶,，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作,。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉介紹,，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

第二,，加強營銷技術的學習,。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售20xx萬理財產品,。

第三,，了解客戶的需求，根據客戶不同的風險承受能力及行情,，建議客戶配置不同的資產,，比如：股票，基金,，融資融券,，貨幣型基金，銀行短期理財。

第四,，維護好同銀行的關系,，關鍵時點問銀行要求客戶介紹。 20xx,，即將逝去,，但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人,，才會有成功的機會,。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績,。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌,。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好,。

證券公司季度工作總結 證券公司年度工作總結篇二

即將過去的20xx年,，是我過得很艱難的一年。在大盤接近1949點的時候我感到了痛苦,，此時我就在想,，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰,。后來的實踐證明了我的想法的正確,，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習,，充實自己,，也只有這樣才能和公司共同成長。

回顧一年的工作,，我在很多方面做的都不夠好,。

第一，在大盤的不斷下跌中,，客戶大都套牢,，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大,，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣,，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續(xù),。這也是面臨的最大問題,。

第二，在產品銷售方面,，做的不夠好,，一年僅賣了47萬的產品。在公司的轉型中，沒有做好,，在今后當中加倍努力,。

第三，專業(yè)知識不充足,，客戶提問的一些問題不能給予及時,、很好的解答。

第四,，對已經開發(fā)的客戶不是非常了解,，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產配置沒能提供合理的建議,。

第五,，同銀行的關系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的,。

鑒于以上,，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。

第一,，后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產品,，然后向客戶推介。現在公司推出了添富快線,，后期可以利用它來服務客戶,，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶,。利用公司的力量來服務好客戶,，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉介紹,，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來,。

第二，加強營銷技術的學習,。跟上公司的步伐,，新的一年的我的目標是銷售20xx萬理財產品,。

第三,，了解客戶的需求，根據客戶不同的風險承受能力及行情,，建議客戶配置不同的資產,，比如：股票，基金,，融資融券,，貨幣型基金，銀行短期理財。

第四,，維護好同銀行的關系,，關鍵時點問銀行要求客戶介紹。 20xx,，即將逝去,，但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人,，才會有成功的機會,。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績,。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌,。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好,。

證券公司季度工作總結 證券公司年度工作總結篇三

我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持,、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

工作主要成績如下：

1,、2019年由于一些客觀原因,，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下,，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的,，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng),、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份,，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早,，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透、學精,，為開拓市場時提供好技術支持,，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類,，哪些是理解,、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤,、哪些是程序有待完善的,，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部,。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求,，也要進行相應地程序修改來滿足需求,。總之,，在人員緊缺的情況下,，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折,。

2,、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數據、金傭系統(tǒng)數據合并至熱鬧路營業(yè)部,，同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數據,，實現了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

3,、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施,。在時間緊張、問題較多的情況下,，我們得到了各方面,、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務,。

4,、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作,。

5,、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作,。

6,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作,。

7,、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作。

8,、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作,。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中,。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務,、技術水平,、開發(fā)能力,、工程項目經驗上都有了提高,，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步,，對一些新產品,，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺,、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解,。

成績的取得究其原因，主要是因為：

1,、在工作中不斷積累總結,，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因,。

2,、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理,，前后臺間關系,，數據流向、資金流向等問題,。

3,、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

4,、正在實施的電話銀行中間件接口調試,，由起初對業(yè)務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解,，增強了分析處理問題能力,，并有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

1,、技術業(yè)務還有待深入全面了解,。

2、對網絡方面知識和動手能力有待加強,。

3,、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結,，并形成文檔,，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動,，提高部門的工作效率,。

4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務,，新知識,，做到知識的更新,。

改進措施：

1、平時注重知識技能積累,，刻苦鉆研,，在邊學習邊實踐中成長。

2,、加強網絡方面的學習,，有機會多參加相關方面培訓。

3,、在工作中善于總結,，對典型、關鍵問題解決注意整理,，形成文檔,，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督,。

4,、主動爭取新業(yè)務工程實施機會，在實踐中學習,。

5,、對公司推出的新產品及時了解。

2019年工作計劃：

1,、爭取維護工作做得更加細致,、更加有特色。

2,、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高,。

3、在工程實施過程中,，爭取保質保量完成同時,，加強溝通、協(xié)調能力,。 部門及公司下一步發(fā)展的建議

部門：

1,、加強部門維護、工程方面的管理,，加強管理監(jiān)督,，有始有終。

2,、對工程,、加班情況能形成制度，進行串休。

3,、部門能有一個值班手機,。

公司：

1、多提供一些培訓機會給大家,。

2,、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核,，形成競爭的機制,，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性,。

3,、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些,，從而加強集體團隊協(xié)作精神,。

證券公司季度工作總結 證券公司年度工作總結篇四

我在一季度以分管銷售的班子成員身份協(xié)助總經理完成一些工作，并參與中支總經理室做出的所有重大決策?，F在就所做的以下六個方面的工作做簡單匯報：

一,、協(xié)助總經理解決縣區(qū)管理、中介合作中各種題

1,、陪同總經理參加省公司各種工作會議和培訓,，認真學習領會，會后傳達落實到市縣兩級機構,。

2,、協(xié)助總經理對縣級機構進行管理。如出席縣級機構開業(yè)典禮,、找負責人的進行工作談話,、聽取匯報，指導工作,、解決矛盾,。同時支持其業(yè)務發(fā)展。

3,、協(xié)助總經理開拓,、維護代理渠道。代理渠道業(yè)務基本是交強險,，險種結構很好,，賠付率低。我中支同---代理,、---代理保持了良好的合作關系,，使代理業(yè)務成為20--年新的增長點。

4,、協(xié)助總經理開展---車友俱樂部的合作,，簽訂合作協(xié)議,。并具體配合俱樂部在每個步驟的宣傳和業(yè)務發(fā)展。每個星期五交通電臺都在宣傳都邦公司和服務,。此舉沒有花錢,，卻使得都邦保險在港城迅速擴大了影響。業(yè)務前景很好,，---車輛的統(tǒng)保正在洽談中,。

二、作為內勤營銷管理崗負責人,，推動業(yè)務發(fā)展：

1,、制定全年銷售計劃，做好任務的下達與分解,。在控制應收達標情況下發(fā)展業(yè)務,。

2、完成省公司營銷管理部組織的各項活動,。提供各種報表,。做好上傳下達，落實省公司營銷管理政策,，制定銷售推動方案,。做好任務分解。

3,、完成對市縣兩級營銷員的管理,。凡是沒有簽訂勞動合同的人目前正在組織簽訂新的代理合同。4月份再組織參加代理人考試,，在用工方面一定做到規(guī),。

4、完成前線人員的管理,。如辦理入司手續(xù),、制作招聘卷宗、簽署轉正手續(xù),、制作工資月報表,。審核全市手續(xù)費發(fā)放。對業(yè)務協(xié)調與支持,。

三,、作為外勤團隊負責人，帶領外勤團隊完成保費任務：

1,、組建和管理外勤團隊,。20--年領取外勤團隊保費任務400萬。一共8人，預計人均保費達到50萬,。外勤團隊完成情況：其中一月份218186元,，二月份176205元，三月份461876元,。目前外勤團隊完成保費856267萬,。

2、通知業(yè)務員和營銷員的手續(xù)費領取,。安排內勤制作手續(xù)費發(fā)放表,，張貼代理人資格證書，審核業(yè)務員報銷,。

四,、作為班子成員完成個人保費任務：

1,、去年半年個人完成年55萬,，以年度第一名獲得展業(yè)標兵證書。今年計劃完成100萬,。保證不低60萬,，完成對班子成員每月5萬元的考核。第一季度已經完成17萬多,。

2,、做客戶服務，盡量自己客戶出現場,，解答客戶疑,。缺點和不足是由于沒時間聯(lián)系業(yè)務，續(xù)保業(yè)務丟失,。對客戶的服務回沒有時間做,。雖然達到公司考核標準，但是個人目標沒有達到,。

五,、協(xié)助總經理搞好行政和綜合管理：

做為分管銷售的班子成員本不應該插手行政方面工作，但是只要公司需要,，總經理安排我都抽時間,，哪怕是利用晚上或者休息時間都盡心盡力去做好。

1,、協(xié)助總經理引進人才,。比如成功引進同業(yè)人才---。但是人才的引進還是非常的困難,，正在開拓其他渠道,。目前正在組織去人才市場開展人才招聘，已經為公司招聘出單員和理賠員以滿足車友俱樂部的合作要求。

2,、每周召集部門經理以上人員在總經理室召開周例會,，并做好會議紀要的記錄、打印和保管,。周例會是我們中支進行管理重要措施,很多題在會上溝通,、解決、各部門之間達成共識,，消除矛盾,，團結協(xié)作，保證公司正常的經營管理,。

3,、為總經理準備各種稿，做秘工作,。給金融辦,、保監(jiān)局、行業(yè)協(xié)會,、省公司的匯報,、心得、體會,、聲明,、方案、總結,、計劃年終報告,、三年發(fā)展規(guī)劃、會議發(fā)言稿為了白天能做些業(yè)務,，目前改在晚上里收發(fā)郵件,，構思，寫作,、組織語言,、整理電子件、思緒常常帶到夢中

4,、組織帶領員工徹底搞好辦公區(qū)內外環(huán)境衛(wèi)生,。辦公區(qū)域外部的樓道、走廊還有衛(wèi)生間衛(wèi)生一直較差,，尤其衛(wèi)生間造成整個樓層氣味難聞,。這樣社會各界怎能信任都邦能夠成為“中國服務最好的保險公司”?我不僅指揮還第一個刷洗便池，又用酸燒去尿堿,，在我的帶領下公司環(huán)境煥然一新,。此舉為客戶營造了良好的服務環(huán)境,，可以讓客戶信任都邦;為人才提供良好的工作環(huán)境，便于引進人才,。其他雜事：暖氣不熱了聯(lián)系解決,、廁所電燈不亮找物業(yè)幫忙、電腦網絡有題了找兼職網管

六,、協(xié)助總經理做好企業(yè)化和品牌建設：

1,、我公司對內對外，對上對下稿基本上由我負責起草,、撰寫,、提交。還負責企業(yè)

化和品牌建設,。如為電臺提供宣傳稿件、現場勘查車使用方案,。生命線學習體會,，在緊急情況時候,，下了火車在冷飲店用隨身筆記本電腦成稿后發(fā)送在企業(yè)化建設方面受到省公司總經理表揚,。

2,、書寫生日祝詞在同事生日聚會上朗誦。后經過整理的《都邦保險溫暖的》一在總公司刊物《都邦保險》第十期發(fā)表,，并獲得省公司通報表揚,。

3、大到設計樓道的展牌,、宣傳欄,、業(yè)績榜設計制作、職場布置,，小到宣傳卡包括名片印刷,、凡是能夠提升公司形象的地方我都用了心。如：熟練使用軟件對宣傳用的照片進行裁減,、調光,、修理,。常常忙到深夜。

--年年秦皇島都邦保險從困境中艱難的走過來,，作為其中的核心管理者，參與公司的重大決策,，同于總一起經歷了風雨歷程,，在巨大的壓力下夜以繼日的工作，公司漸漸一步一個臺階發(fā)展起來年終雖然沒有完成任務,，但是我們通過各種方法為秦皇島都邦營造了和諧,、快樂的企業(yè)化。

20--年我們靠著這個感覺得到又摸不著的“軟件”——企業(yè)化,，吸引同業(yè)人才和合作伙伴,，很多人就是因為感覺到我們都邦人好、形象好才被我們吸引,，在這里感覺到和諧,、快樂才加盟我們或者和我們合作就這樣,--年年為20--年的發(fā)展作好了人才的準備，聚集起了人氣,，有人氣就有財氣,。在我們的帶領下，現在我們這支團隊不僅是人才濟濟而且氣氛和諧,。在當地市場上我們第一不占天時,，第二不占地利，唯一可占的就是人和,。記得“人的要素是第一位的”,，解決了這一根本題就可以減少內耗、形成合力,，公司就可以走上健康,、快速的發(fā)展之路!

我中支第一季度達成率全省都邦各機構排名第一，保費總額和市場占有率在當地14財產險公司中連續(xù)兩個月排在第八位,。我們這個開業(yè)不到一年的公司超越了六開業(yè)幾年的公司,，望著業(yè)績報表怎能不心潮起伏?但是我們沒有驕傲，我們將積小勝為大勝,，在20--年打個漂亮的翻身仗!!

省公司下達1000萬,，我們自定指標1200。中支完成情況：第一季度計劃228萬,，實際完成3566萬,。其中一月份計劃80萬，實際完成1143萬,。二月份計劃52萬,，實際完成765萬。三月份計劃96萬,，實際完成1657萬,。

和于總的工作有了起色，我很高興,，秦皇島都邦再也不是去年-月我來時候內外交困的樣子,。我們還要做大機構，力爭三年把保費做到3000萬以上,，好要做各種指標都優(yōu)秀的“精品公司”

證券公司季度工作總結 證券公司年度工作總結篇五

首先,，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識,。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事,，在今年的工作中,，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業(yè)部柜臺形象方面,，半年來也有了很大的提升?，F將半年來的工作情況總結如下：

一,、完善營業(yè)部柜臺整體形象

配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設,，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求,，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀,，辦理業(yè)務的流程更加合理有效規(guī)范,，目前已實現客戶辦理業(yè)務由大堂經理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務,，并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作,，由于目前已經實現系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求,，而且現在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。

二,、交易所應急演練和柜面業(yè)務系統(tǒng)恒生2,、0的測試

上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的,，當出現信號中斷時如何在最短時間內切換至災備機房服務器,，如何進行風控報備，如何進行現場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習,，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作,，防范于未然。

上半年我們公司組織了幾次恒生2,、0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作,，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務,、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版,，現基本可以用2、0系統(tǒng)實現所有業(yè)務,。在測試期間,，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單,，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍,，包括個人、機構賬戶,，發(fā)現問題及時記錄,，對于一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關,、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率,，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作,。

三,、客戶資料集中核對整理

這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神,，落實“證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新,，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作,，對客戶進行標識,，如無反面、缺身份證,、身份證過期,、缺職業(yè)學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對,，制作成表,，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對,，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況,、詢證函和各項業(yè)務單據的留存情況,，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通,。

四,、運營條線員工晉級評定

公司每季度將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年第一次的評定考試,，考試內容包括賬戶業(yè)務,，第三方存管業(yè)務，大宗交易,，限售股份轉讓業(yè)務，協(xié)助司法執(zhí)行,，基金,，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務,，反洗錢,，新老三板等各項業(yè)務，由于涉及面廣,，備考時間緊,，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎上,，抓緊復習平時不易接觸到的業(yè)務知識,，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的申請,。在今后的晉級評定中,，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務，扎實基本功,，并積極拓展自己的才干,，爭取能再上升至三員工。

在即將過去的xx年里,，面臨上半年股市行情低迷,、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難,，我們全體員工團結一致,，共同努力，取得了一定成績,，但也認識到了自身的不足,，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在下半年中,，緊跟公司發(fā)展步伐,，繼續(xù)完善日常工作,，提升客戶服務質量，樹立良好口碑,，讓管理和服務上一個新臺階,。

證券公司季度工作總結 證券公司年度工作總結篇六

首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境,，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識,。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事,，在今年的工作中,，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業(yè)部柜臺形象方面,，半年來也有了很大的提升?，F將半年來的工作情況總結如下：

一、完善營業(yè)部柜臺整體形象

配合公司的統(tǒng)一形象,，統(tǒng)一管理建設,，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀,，辦理業(yè)務的流程更加合理有效規(guī)范,，目前已實現客戶辦理業(yè)務由大堂經理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務,，并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作,，由于目前已經實現系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求,，而且現在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。

二,、交易所應急演練和柜面業(yè)務系統(tǒng)恒生2,、0的測試

上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的,，當出現信號中斷時如何在最短時間內切換至災備機房服務器,，如何進行風控報備，如何進行現場客戶的安撫和解說工作等,，都進行了很好的測試和學習,，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然,。

上半年我們公司組織了幾次恒生2,、0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶,、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務,、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版,，現基本可以用2、0系統(tǒng)實現所有業(yè)務,。在測試期間,，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單,，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍,，包括個人,、機構賬戶,，發(fā)現問題及時記錄,，對于一些新增內容重點學習,，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率,，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作,。

三,、客戶資料集中核對整理

這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神,，落實“證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新,，我們花了兩個月時間,，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作,，對客戶進行標識，如無反面,、缺身份證,、身份證過期,、缺職業(yè)學歷等,，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表,，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料,。對于xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況,、詢證函和各項業(yè)務單據的留存情況,，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通,。

四,、運營條線員工晉級評定

公司每季度將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年第一次的評定考試,，考試內容包括賬戶業(yè)務,，第三方存管業(yè)務，大宗交易,，限售股份轉讓業(yè)務,，協(xié)助司法執(zhí)行，基金,，創(chuàng)業(yè)板,，ib業(yè)務，反洗錢,，新老三板等各項業(yè)務,，由于涉及面廣，備考時間緊,，我們再次體現了團隊的力量,，在不忘日常業(yè)務的基礎上，抓緊復習平時不易接觸到的業(yè)務知識,，在考試中取得了好成績,，并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務,，扎實基本功,，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三員工,。

在即將過去的xx年里,，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大,、基金營銷遇阻等諸多困難,，我們全體員工團結一致，共同努力,，取得了一定成績,，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務,，希望在下半年中,，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作,，提升客戶服務質量,，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階,。

證券公司季度工作總結 證券公司年度工作總結篇七

xx年對于我來說,，應該是忙碌、學習,、領悟和慶幸的一年,。

這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,，先是年初由于經濟危機的影響,，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度,，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品,，重新分析制定規(guī)劃,，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金,、債券等;然后春節(jié)前后,，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,，要繼續(xù)進行股票和權證的短線操作,，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,，盡量回避權證類的高風險品種,，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資,，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥,，這段時間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數據，反復研究,，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點,，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通,，交流彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,，身處證券行業(yè)，這段時間的工作非常緊張和繁重,，而且讓我在一次陷入矛盾之中,。

“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達了任務指標的,，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施,，而通過對學習各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動,，聽了老師對風險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后,，覺得大多數客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶;第四季度,，市場通脹預期愈演愈烈,，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍,，新入市的客戶依然滿倉操作,，并們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大,，建議客戶要控制好倉位,，保留較大比例的帳戶資金，等待時機,。以上這些行為包含著大量的查閱資料,，分析對比，思考總結和交流溝通的工作,，怎一個“忙”字了得?

也正是因為這一年來不同以往的忙碌,，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場,，提升了自己適應更多不同變化的能力,。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來,，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度,，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念?！靶隆?。

嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解,，才能給他們提供更加適合的投資建議,。

圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待,，既不能逃避也不能推脫,，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思,，是可以做到“雙贏”的,。

誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想,，站在客戶的角度,，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的,。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作,，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友,，今年的市場變化更為豐富,，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解,，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用,，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意,，我們之間的友情加深了,，對我也更加信賴，因此,，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務!

證券公司季度工作總結 證券公司年度工作總結篇八

自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來,，經過一年多的磨礪,，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程,?？偨Y一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人,，嚴于律己,，就能得到滿意的回報。

一,、真誠待人,，贏得真心

真誠是說話內容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑,，在與潛在客戶最初接觸時,，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時,，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力,，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象,，然后根據對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現狀并進行分析,，根據分析向對方提出建議，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現他的利益化與化,，使客戶產生信任感,，贏得客戶的真心對待。

真誠是服務要真切熱誠不應付,，當潛在客戶成為真正的客戶之后,，后續(xù)的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求,，急客戶之所急,，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點,。如果客戶希望我了解他持有什么股票,，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動,，如重大利好,、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流,。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票,，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,，既不夸大其詞,，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告,，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”,，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應付客戶,。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶,，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時,，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。

真誠也是合作真心誠意,、實現雙贏,。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的,、客戶面是狹窄的,，這就要通過銀行的支持、團隊的互助,，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的,。

一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行,，我都會與銀行負責人,、理財經理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系,，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景,，并且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任,，協(xié)助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務,，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任,。上述駐點銀行職工中的潛在客戶,，已經基本都被發(fā)展成為證券的客戶，這就代表了他們對我的信任,。在得到銀行的信任后,，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質的，在我目前的客戶中,，經銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例,。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。

另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導,。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享,，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深,，少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數個生鐵煉成精鋼,，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候,。我的體會尤其深,，剛剛進入公司時，因為不是本地人,，開頭的工作相對困難一些,，看到同事已經有了不少客戶，自己還在艱難拓展,，難免產生焦躁消極情緒,，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的,，如果注重眼前利益不考慮長遠,，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用,，終于我克服人生地不熟的困難,，憑借自己的努力打開了局面，客戶數量節(jié)節(jié)攀升,，傭金收益逐步增加,。就在我對現狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說,，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶,，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,，我愈加的腳踏實地，不再滿足現狀,，而是精益求精,。

二、嚴于律已,，實現飛躍

工欲善其事必先利其器,，只有不斷累積證券知識，不斷學習業(yè)務知識,，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶,。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問,，通過從各種不同的渠道學習,，以求達到提升自身能力的目的,。

首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實,，做到胸有成竹,，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長,，依靠發(fā)達的網絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧,，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得,，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量,，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決辦法,，在團隊中主動做一些組織工作,，鍛煉自己的綜合素質。

在從業(yè)一年多的時間里,，我都是以誠懇,、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力,，積累了更多的經驗,，客戶經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面,，在我公司眾多客戶經理及經紀人中,，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領導的肯定,，與同事更多的交流,，更被客戶信任和認可。對此,，我非常感恩,，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水,，實現人生價值的實現!

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經驗之一,。只有入迷,，他才能自知,。只有入迷，他才能發(fā)現他從來不知道自己所具有的,、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量,。

證券公司季度工作總結 證券公司年度工作總結篇九

進入--證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高,，主要體現在：

1,、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來,，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解,，而駐點銀行,，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解,，工作中能解決各種基本問題,。

2、業(yè)務開拓能力的提高

在業(yè)務營銷過程中,，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的'溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位,、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心,。

3,、工作的責任心和事業(yè)心加強了

對自己經手的每一筆業(yè)務，都認真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,，辦事效率力求最快、最好,。

在業(yè)務營銷中,，同樣也發(fā)現了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解,，需不斷學習,。

2、在與客戶關系維護中,，溝通方式還要逐步加強,。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強,。

進入營銷這個行業(yè),，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現不佳,，我重新整理了思路,。

4、在今后的日子里,，我要這樣做：

1,、發(fā)傳單

進入信達證券我經常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好,，但覺得還是可行,，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些,，堅持終會有效果的,。

2、有效利用銀行資源

證券公司季度工作總結 證券公司年度工作總結篇十

因為人員去職,、借調,、工程使命斗勁嚴重、人員斗勁嚴重的情形下,，沈陽金證的年夜部門手藝撐持工作都是我來負責的,，其中搜羅柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng),、銀證產物方面維護;銀證產物調試安裝,、電話委托安裝等。在蒲月份,，公司推出殘剩配售產物后,，因為沈陽地域安裝斗勁早，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透,、學

精，為開拓市場時供給好手藝撐持,，另一方面在客戶使用過程中碰著各類問題,，我都把他具體歸類，哪些是理解,、使用上的錯誤,，哪些是軌范錯誤、哪些是軌范有待完美的,，需要時匯總形成文檔發(fā)到總部,。而具體使用過程中，分歧客戶有分歧需求,，也要進行響應地軌范改削來知足需求,。總之,，在人員緊缺的情形下,，盡量把處事做得詳盡到位，讓客戶感受到我們的手藝處事沒有打折,。

2,、順遂完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數據、金傭系統(tǒng)數據合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內分手此外兩營業(yè)部的數據,，實現了三家營業(yè)部在統(tǒng)一日順遂過渡,。

3、完成了哈爾濱連系證券三個營業(yè)部的同城集中生意項目實施,。在時刻嚴重,、問題較多的情形下，我們獲得了各方面,、各部門人員的協(xié)助,，終于斗勁順遂地完成了使命。

4,、完成了天同證券工行銀證通的調試,、上線工作。

5,、完成了北方太原街光年夜銀行銀證轉帳的調試,、上線工作。

6,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證軌范的調試、上線工作,。

7,、順遂完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作。

8,、順遂完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作,。

9、撫順交行電話銀行中心件接口轉換調試工作正在實施中,。

從一年中的工作中我取得的成就是在證券營業(yè),、手藝水平、開發(fā)能力,、工程項目經驗上都有了提高本文來歷：公文,，無論從問題的剖析解決能力，項目實施經驗上都有了前進,，對一些新產物,，如內嵌和通用版殘剩配售有了深切體味;對其它_one、移動柜臺,、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些根基體味,。

成就的取得究其原因，主若是因為：

1,、在工作中不竭堆集總結,，不放過任何一個小問題，深切找出問題呈現原因。

2,、銀證項目的進展順遂原因是去年做過近似的產物調試工作,，斗勁具體體味銀證轉帳及銀證通營業(yè)流程和工作事理，前后臺間關系,，數據流向,、資金流向等問題。

3,、數據集中項目順遂完成是得益于在日常平常維護中對質券營業(yè)常識和柜臺系統(tǒng)熟悉,。

4、正在實施的電話銀行中心件接口調試,，由開初對營業(yè)的不體味,，到此刻對已經對流程有了清楚體味，增強了剖析措置問題能力,，并有抉擇信念把它完成好,。

在工作中存在問題與不足：

5、手藝營業(yè)還有待深切周全體味,。

6,、對收集方面常識和脫手能力有待增強。

7,、在維護或工程實施中,，沒注重對關頭問題總結，并形成文檔,，這樣便于巨匠來共享,，削減不需要的一再勞動，提高部門的工作效率,。

8,、在往后的工作進修中要不竭地進修新營業(yè)，新常識,，做到常識的更新,。

改良法子：

9、日常平常注重常識手藝堆集,，吃苦鉆研,，在邊進修邊實踐中成長。

10,、增強收集方面的進修,，有機緣多加入相關方面培訓。

11,、在工作中長于總結,，對典型,、關頭問題解決注重清算，形成文檔,，但愿部門增強這方面的交流,、看管。

12,、自動爭奪新營業(yè)工程實施機緣,，在實踐中進修。

13,、對公司推出的新產物實時體味,。

20__年工作打算：

14、爭奪維護工作做得加倍詳盡,、加倍有特色,。

15、小我手藝水平經由過程在具體的工作實踐中有更年夜幅度的提高,。

16,、在工程實施過程中，爭奪保質保量完成同時,，增強溝通,、協(xié)調能力。

部門及公司下一步成長的建議

部門：

17,、增強部門維護,、工程方面的打點，增強打點看管,，好頭不如好尾。

18,、對工程,、加班情形能形成軌制，進行串休,。

19,、部門能有一個值班手機。

公司：

20,、多供給一些培訓機緣給巨匠,。

21、我感受對公司應對員工要按期進行層層查核,，形成競爭的機制,，恰當地采納獎懲的軌制，這樣才有操作闡揚員工的積極性,。

22,、多組織一些集體勾當，這樣巨匠溝通交流機緣多些，從而增強集體團隊協(xié)作精神,。

證券公司季度工作總結 證券公司年度工作總結篇十一

進入證券已有一年多了,，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：

1,、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來,，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解,，而駐點銀行,，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解,，工作中能解決各種基本問題,。

2、業(yè)務開拓能力的提高

在業(yè)務營銷過程中,，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位,、多角度的服務,，使服務真正的深入人心。

3,、工作的責任心和事業(yè)心加強了

對自己經手的每一筆業(yè)務,，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,，辦事效率力求最快,、。

在業(yè)務營銷中,，同樣也發(fā)現了一些問題和自己的不足：

1,、證券知識還須加深了解，需不斷學習,。

2,、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強,。

3,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。

進入營銷這個行業(yè),，業(yè)績是衡量一個人的價值所在,，前幾個月的業(yè)績表現不佳，我重新整理了思路,，在今后的日子里,，我要這樣做：

1,、發(fā)傳單

進入證券我經常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好,，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些,，堅持終會有效果的。

2,、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了,，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑,，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關系也是的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做,。

3、充分利用關系網絡

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們來開戶，另外,，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶,，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來,。

現在市場波動很大,，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈,，為此,，我必須要不斷的學習,，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法,，盡自己努力來做,。

證券公司季度工作總結 證券公司年度工作總結篇十二

從進入公司到現在已經三個月時間，在此期間公司領導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助,。公司客戶服務中心剛上線階段,，通過日常工作學習自己對客戶服務中心建設和客戶服務有了更高的認知,，同時積極與領導和同事進行溝通，盡快的融入了東興證券這個集體,。

在試用期階段自己主要負責完成以下工作：

1,、由于公司客戶服務中心的客戶服務平臺正處于開發(fā)階段自己進入公司，利用之前的工作經驗自己首先提出客戶服務平臺功能需求,，在2__年12月14日和12月22日組織總部和營業(yè)部客戶服務中心工作人員對客戶服務平臺進行測試,，同時將測試結果及時反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進行溝通商討對客戶服務平臺的功能完善,，并于2__年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員;

2,、負責公司客戶服務中心質檢管理辦法編輯，并且協(xié)助完成公司客戶服務中心管理辦法制定及公司客戶服務中心規(guī)范用語編輯,，完善公司客戶服務中心制度體系建設;

3,、每月定時對總部和營業(yè)部客戶服務中心話務進行抽查質檢，并且將話務中存在的問題進行匯總發(fā)送給各相關工作人員,，并對質檢問題進行溝通,，同時每月提交客戶服務中心質檢月報,，通過此項工作來提高客戶服務中心服務水平;

4,、從2__年1月客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統(tǒng)上線之后，開始接聽客戶,，通過在接聽客戶電話過程中來促進業(yè)務知識的學習,，同時提高自身客戶服務意識;

5、每日組織客戶服務中心人員的晨會,，通過晨會來了解當時市場資訊,，共同學習每日疑難業(yè)務知識和新業(yè)務知識，同時學習公司近期工作任務與重點;

6,、針對客戶服務中心工作流程和標準使用語及相關工作對北京營業(yè)部相關工作人員進行培訓,，通過培訓學習了解客戶服務中心工作流程和提高服務認知;

7、在總部和營業(yè)部客戶服務平臺坐席系統(tǒng)上線之后,，指導營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作,，并且及時解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現的問題;

8,、根據公司領導要求同時為了加強公司各部門業(yè)務相通，每日收市后負責搜集整理當日疑難業(yè)務,，并且每周將疑難業(yè)務匯總發(fā)送總部經紀業(yè)務部各位領導和各營業(yè)部客服主管,。

通過以上工作任務的完成自己發(fā)現在很多方面仍然需要改進：

1,、加強業(yè)務知識的學習，通過不斷的接聽客戶過程中發(fā)現對于公司很多業(yè)務知識方面自己仍然需要加強學習,，從而才能提高對客戶的服務水平;

2,、加強團隊溝通協(xié)作，加入新的集體之后,，并且在公司客戶服務中心建設階段必須很好與領導和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成,，尤其根據公司客戶服務中心發(fā)展目標,，積極加強與各營業(yè)部客服主管的溝通;

3,、對于公司客戶服務中心建設階段，應該利用自己之前的工作經驗與客戶服務中心運營管理的認知加強創(chuàng)新能力,，尋找合適公司客戶服務中心建設的方式方法,。

在正式成為東興證券的一員之后，根據試用期發(fā)現的不足認真改進,，同時積極完成公司領導分配的任務工作,，對公司客戶服務中心建設工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業(yè)部客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統(tǒng)的上線工作,，認真協(xié)助公司各營業(yè)部客戶服務中心的上線工作,，同時認真協(xié)助完成對公司客戶服務中心制度建設，而且加強對自己今后負責的客戶服務中心呼入組的團隊建設管理,，積極主動配合領導和同事開展各項工作,。

證券公司季度工作總結 證券公司年度工作總結篇十三

--年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作,。

工作主要成績如下：

⒈--年由于一些客觀原因,，如人員離職、借調,、工程任務比較緊張,、人員比較緊張的情況下,，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的,，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng),、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝,、電話委托安裝等。在五月份,，公司推出剩余配售產品后,，由于沈陽地區(qū)安裝比較早,，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透、學精,，為開拓市場時提供好技術支持,，另一方。川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作,。

2.順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作,。

3.撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務,、技術水平,、開發(fā)能力、工程項目經驗上都有了提高,，無論從問題的分析解決能力,，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品,，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它-,、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解,。

成績的取得究其原因,，主要是因為：

⒈在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題,，深入找出問題出現原因,。

⒉銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理,，前后臺間關系,，數據流向、資金流向等問題,。

⒊數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉,。

⒋正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務的不了解,，到現在對已經對流程有了清晰了解,，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好,。

在工作中存在問題與不足：

1.技術業(yè)務還有待深入全面了解,。

2.對網絡方面知識和動手能力有待加強。

3.在維護或工程實施中,，沒注重對關鍵問題總結,，并形成文檔，這樣便于大家來共享,，減少不必要的重復勞動,，提高部門的工作效率,。

4.在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識,，做到知識的更新,。

改進措施：

1.平時注重知識技能積累，刻苦鉆研,，在邊學習邊實踐中成長,。

2.加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓,。

3.在工作中善于總結,，對典型、關鍵問題解決注意整理,，形成文檔,，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督,。

4.主動爭取新業(yè)務工程實施機會,，在實踐中學習。

5.對公司推出的新產品及時了解,。

證券公司季度工作總結 證券公司年度工作總結篇十四

進入安信證券已有半年了,這段時間自身在各個方面都有所提高,主要體現在:

1,、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來,從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,對證券這個行業(yè)有了初步的了解,而駐點銀行,通過渠道營銷,對證券業(yè)務又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題,證券公司工作情況總結。

2,、業(yè)務開拓能力的提高

在業(yè)務營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位,、多角度的服務,使安信服務真正的深入人心。

3,、工作的責任心和事業(yè)心加強了

對自己經手的每一筆業(yè)務,都認真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快,、。

在業(yè)務營銷中,同樣也發(fā)現了一些問題和自己的不足:

1,、證券知識還須加深了解,需不斷學習,。

2、在與客戶關系維護中,溝通方式還要逐步加強,。

3,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強,

進入營銷這個行業(yè),業(yè)績是衡量一個人的價值所在,前兩個月的業(yè)績表現不佳,我重新整理了思路,在余下僅有的兩個月里,我要這樣做:

1、發(fā)傳單

進入安信證券我經常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會有效果的,。

2,、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有半年了,業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,雖然很有壓力,但目前與他們處好關系也是的辦法,。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做,。

3、充分利用關系網絡

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,另外,對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶,向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶爭取過來,。

現在市場波動很大,觀望的人占多數,同行間競爭也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學習,豐富自己的專業(yè)知識,為客戶提供全方位的服務,要想盡一切辦法,盡自己努力來做,。