當(dāng)工作或?qū)W習(xí)進(jìn)行到一定階段或告一段落時(shí)，需要回過(guò)頭來(lái)對(duì)所做的工作認(rèn)真地分析研究一下,，肯定成績(jī),，找出問(wèn)題，歸納出經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),，提高認(rèn)識(shí)，明確方向,，以便進(jìn)一步做好工作，并把這些用文字表述出來(lái),，就叫做總結(jié)。優(yōu)秀的總結(jié)都具備一些什么特點(diǎn)呢,？又該怎么寫(xiě)呢,？那么下面我就給大家講一講總結(jié)怎么寫(xiě)才比較好，我們一起來(lái)看一看吧,。

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)篇一

過(guò)去的一年，**證券投行在嚴(yán)峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難,，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng),、做優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路,。經(jīng)過(guò)不懈的努力，**證券投行實(shí)現(xiàn)了股票承銷(xiāo),、債券承銷(xiāo)、收購(gòu)兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展,，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。xx年**投行業(yè)務(wù)又上一新臺(tái)階,，1-12月主承銷(xiāo)家數(shù)排名第三,ipo主承銷(xiāo)家數(shù)排名第二,，總承銷(xiāo)金額在行業(yè)排名第十二,，取得了歷史最優(yōu)成績(jī),。其中，我們承銷(xiāo)的開(kāi)灤精煤項(xiàng)目籌資金額達(dá)到10.5億元,，這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項(xiàng)目上實(shí)現(xiàn)歷史性跨越,。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升,，從交易所公布的xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看,，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比xx年提高了3位,。同時(shí),，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進(jìn)展,，僅今年前11各月,，基金銷(xiāo)售就比去年同期增長(zhǎng)近4.5倍，8月份基金代銷(xiāo)資格的取得,，使我司基金業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步提升;作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶(hù)資源,、實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項(xiàng)工作，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù),，并初見(jiàn)成效，xx年在銀證通客戶(hù)開(kāi)戶(hù)量、交易量上都有大幅增長(zhǎng),，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比xx年提高了一倍。

內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng),，信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬,，公司精簡(jiǎn)管理機(jī)構(gòu)與管理崗位,，整合資源,，充實(shí)一線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了公司工作效率,。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭，成立了公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),，建立了從立項(xiàng),、決策到 執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系,，使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前、事中,、事后各個(gè)環(huán)節(jié)，在實(shí)際工作中收到一定成效,。公司加大it平臺(tái)建設(shè)投入,，啟動(dòng)了集中交易、crm,、廣域網(wǎng)升級(jí)、辦公自動(dòng)化,、公司網(wǎng)站升級(jí)等大型項(xiàng)目,，投資規(guī)模是公司成立以來(lái)最大的一次，對(duì)公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義,。

告別xx年，回首載浮載沉,、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō),，**證券廣大干部員工風(fēng)雨與共,、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城,、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意,，盡管前程還頗多艱險(xiǎn)，但路是一步步走出來(lái)的,，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。

展望xx,，**證券必定會(huì)開(kāi)創(chuàng)更具希望、更富前景的明天,。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí),，也為我們提供了大好的機(jī)遇;而**證券初步具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì)，充分具備抓住機(jī)會(huì)的智慧和魄力,。

在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻,，公司又顯示出搶抓機(jī)遇的智慧和魄力。xx年末,，公司組織力量編制了**證券未來(lái)十年發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施意見(jiàn);在不同部門(mén),、不同層次召開(kāi)座談會(huì),，針對(duì)券業(yè)發(fā)展趨勢(shì)深入探討解決公司資源整合,、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題,，為xx年的發(fā)展繪就了攻堅(jiān)圖,?？梢灶A(yù)見(jiàn),，新的一年，公司將實(shí)施一系列在**證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新,，新一年的新希望,，在年初便已現(xiàn)出曙光。

新起點(diǎn),、新希望,。站在xx年的起點(diǎn)，讓我們滿(mǎn)懷信心,，以更清醒的頭腦,、更旺盛的斗志,、更奮發(fā)的姿態(tài),、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁,，向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)!

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)篇二

20××年上半年工作總結(jié)在過(guò)去的半年時(shí)間里，柜臺(tái)的工作內(nèi)容沒(méi)有太多變化,，依然以開(kāi)戶(hù)，檔案掃描,，系統(tǒng)測(cè)試,，股票機(jī)發(fā)放,，客戶(hù)咨詢(xún)等內(nèi)容為主，現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下：

1,。柜臺(tái)業(yè)務(wù)方面，20××年截止7月22號(hào),，共開(kāi)戶(hù)561戶(hù),，經(jīng)辦開(kāi)戶(hù)操作212筆，客戶(hù)檔案采集掃描1422件，客戶(hù)聯(lián)合身份信息修改7筆,，開(kāi)通債券回購(gòu)業(yè)務(wù)12筆，轉(zhuǎn)戶(hù)業(yè)務(wù)受理筆,，其他業(yè)務(wù)操作若干,。在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認(rèn)真對(duì)比,，仔細(xì)審核，按照總部提出的流程要求來(lái)完成,，均未出現(xiàn)差錯(cuò)。

2,、股票機(jī)發(fā)放方面,，20××年上半年,，由于股票機(jī)缺貨較為嚴(yán)重，加之總部更換股票機(jī)供應(yīng)商,，我部共收到總部寄來(lái)股票機(jī)部，上半年共發(fā)放股票機(jī)115部,。從客戶(hù)資產(chǎn)方面可以看出,，約75%的客戶(hù)資產(chǎn)在9萬(wàn)—20萬(wàn)之間，通過(guò)客戶(hù)經(jīng)理們的宣傳及營(yíng)銷(xiāo),，開(kāi)發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)資源，這也成為了我們營(yíng)業(yè)部最重要的營(yíng)銷(xiāo)策略之一,。

3、在系統(tǒng)測(cè)試方面,，20××年上半年，參與并配合總部柜臺(tái)系統(tǒng)測(cè)試13次,，其中深交所全網(wǎng)及電話(huà)委托程序升級(jí)測(cè)試6次，上交所報(bào)盤(pán)升級(jí)測(cè)試4次,，滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次，單客戶(hù)多銀行存管業(yè)務(wù)上線(xiàn)測(cè)試一個(gè)月,，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測(cè)試3周。在這些次測(cè)試當(dāng)中,，每次都很好的完成了總部交給的測(cè)試任務(wù)，按時(shí)上傳測(cè)試報(bào)告,，保障了系統(tǒng)的有效運(yùn)行和正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

4,、四月份為了完善客戶(hù)經(jīng)理crm系統(tǒng)客戶(hù)增加情況,，配合綜合部規(guī)范客戶(hù)資料,，自查并整理客戶(hù)簽署的《客戶(hù)知情確認(rèn)書(shū)》及《一對(duì)一經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立表》500余件，保證了客戶(hù)經(jīng)理名下客戶(hù)資料的完整性,。

5、個(gè)人客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)方面,，上半年客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)做的不理想，共開(kāi)戶(hù)9戶(hù),，客戶(hù)資產(chǎn)約15.6萬(wàn)元,。從以上幾個(gè)方面可以看出,，上半年工作內(nèi)容比較繁瑣,，客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)工作做的很不夠,，在接下來(lái)的下半年工作計(jì)劃中，將要做好以下工作安排：

第一,，在做好本職工作的前提下，配合財(cái)富中心,，做好“民富其實(shí)”產(chǎn)品簽約錄入工作，做到客戶(hù)簽約及時(shí)錄入,，客戶(hù)信息及時(shí)反饋，客戶(hù)試用結(jié)束后,，傭金及時(shí)調(diào)整的工作計(jì)劃，認(rèn)真做好每一步工作流程,，讓客戶(hù)充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

第二,，由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測(cè)試階段,，估計(jì)下半年通過(guò)幾次測(cè)試后，會(huì)有上線(xiàn)的可能,。做好新三板上線(xiàn)前的準(zhǔn)備工作，認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線(xiàn)后的操作流程,，對(duì)業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認(rèn)識(shí)，掌握所有業(yè)務(wù)流程,。

第三，努力開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)工作,，合理使用公司現(xiàn)有的服務(wù)和政策，多通過(guò)朋友介紹,，客戶(hù)轉(zhuǎn)介紹的方式,，開(kāi)發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶(hù),，提高開(kāi)戶(hù)數(shù)量，提升資產(chǎn)水平,。總結(jié)到此結(jié)束,，謝謝大家~

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)篇三

進(jìn)入安信證券已有半年了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：

進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試,，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行,，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo),，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中,，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶(hù)不定期的回訪(fǎng),，為其提供全方位、多角度的服務(wù),，使安信服務(wù)真正的深入人心。

對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩,，辦事效率力求最快、最好,。

1、證券知識(shí)還須加深了解,，需不斷學(xué)習(xí)。

2,、在與客戶(hù)關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng),。

3,、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強(qiáng),。

進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè),，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,，前兩個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個(gè)月里,，我要這樣做：

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多，效果不是很好,，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的,。

在銀行駐點(diǎn)已有半年了，業(yè)績(jī)十分不理想,。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶(hù)慕名而來(lái),，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法,。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做,。

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們安信來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外,，對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù),，向客戶(hù)介紹我公司的服服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),，努力將客戶(hù)爭(zhēng)取過(guò)來(lái),。

現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀(guān)望的人占多數(shù),，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí),，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)，要想盡一切切辦法,，盡自己最大努力來(lái)做。

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)篇四

20xx年現(xiàn)已過(guò)半,，是我過(guò)得很困難的一年,。在大盤(pán)挨近xxxx點(diǎn)的時(shí)分我感到了苦楚，此刻我就在想,，必定要把自己充分起來(lái)，要不就會(huì)在大盤(pán)未見(jiàn)底之前自己被篩選。后來(lái)的實(shí)踐證明了我的主意的正確,，這更堅(jiān)決了我的信仰，要不斷地去學(xué)習(xí),，充分自己，也只要這樣才干和公司一同生長(zhǎng),。

回憶大半年的作業(yè),，我在許多方面做的都不夠好,。

榜首,，在大盤(pán)的不斷跌落中，客戶(hù)大都套牢,，特別是跌破2300點(diǎn)的時(shí)分,，客戶(hù)訴苦很大，我也逐步失去了開(kāi)發(fā)新客戶(hù)的勇氣,，留下來(lái)的電話(huà)回訪(fǎng)也不是很及時(shí)，可是服務(wù)仍在繼續(xù),。這也是面對(duì)的問(wèn)題。

第二,，在產(chǎn)品出售方面,，做的不夠好,，一年僅賣(mài)了47萬(wàn)的產(chǎn)品,。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒(méi)有做好,，在往后傍邊加倍盡力,。

第三，專(zhuān)業(yè)知識(shí)不充足,，客戶(hù)發(fā)問(wèn)的一些問(wèn)題不能給予及時(shí)、很好的回答,。

第四,，對(duì)現(xiàn)已開(kāi)發(fā)的客戶(hù)不是十分了解,，客戶(hù)的危險(xiǎn)承受能力不清楚，客戶(hù)的財(cái)物裝備沒(méi)能供給合理的主張,。

第五，同銀行的聯(lián)系沒(méi)有處理好,，所以我曾經(jīng)的客戶(hù)中很少有銀行給介紹的。

鑒于以上,，我決議新的一年里從下面幾方面去盡力。

榜首,，后期重視學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品，然后向客戶(hù)推介?，F(xiàn)在推出了添富快線(xiàn),，后期能夠使用它來(lái)服務(wù)客戶(hù),，向潛在客戶(hù)宣添富快線(xiàn),，招引客戶(hù),。使用公司的力氣來(lái)服務(wù)好客戶(hù)，讓客戶(hù)在弱勢(shì)中穩(wěn)健操作,。等客戶(hù)盈余或許對(duì)公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶(hù)要轉(zhuǎn)介紹,，要求客戶(hù)把身邊做股票的朋友介紹過(guò)來(lái)。

第二，加強(qiáng)營(yíng)銷(xiāo)技能的學(xué)習(xí),。跟上公司的腳步,，新的一年的我的方針是出售20xx萬(wàn)理財(cái)產(chǎn)品。

第三,，了解客戶(hù)的需求，依據(jù)客戶(hù)不同的危險(xiǎn)承受能力及行情,，主張客戶(hù)裝備不同的財(cái)物，比方：股票,，基金，融資融券,，錢(qián)銀型基金,，銀行短期理財(cái)。

第四,，維護(hù)好同銀行的聯(lián)系,，要害時(shí)點(diǎn)問(wèn)銀行要求客戶(hù)介紹。

20xx,，行將逝去，但20xx就在你我眼前,。信任只要主動(dòng)出擊的人，才會(huì)有成功的時(shí)機(jī),。讓我們一同加油，完結(jié)自己的成績(jī),。去發(fā)明歸于自己的光輝。祝福我們營(yíng)業(yè)部這個(gè)我們庭越來(lái)越興旺,，也祝福我們的成績(jī)?cè)阶鲈胶谩?/p>

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)篇五

20xx年上半年，隨著證券市場(chǎng)改革實(shí)現(xiàn)重大突破,，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效，市場(chǎng)走出了近四年來(lái)低迷不振的格局,，步入新的歷史性的發(fā)展時(shí)期,。

市場(chǎng)日趨活躍，行業(yè)走出困境,。20xx年1—6月,，上證綜指從1161點(diǎn)上漲至1672點(diǎn),，漲幅達(dá)44；深證成指從2863點(diǎn)上漲至4301點(diǎn),，漲幅達(dá)50。市場(chǎng)持續(xù)活躍,，股票、基金,、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場(chǎng)交易總額98825億元，較去年同期（32470億元）增長(zhǎng)了204,。在市場(chǎng)強(qiáng)勁回升的有利條件下,，證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損。

股改進(jìn)入突破階段,，市場(chǎng)面臨歷史轉(zhuǎn)折,。到20xx年6月底,，股改上市公司市值占比已達(dá)到70。隨著管理層以股改為重點(diǎn)全面推進(jìn)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性,、制度性建設(shè)，證券市場(chǎng)的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問(wèn)題正在逐步解決,，為市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ),，帶來(lái)了前所未有的生機(jī)和活力,。

券商整治基本結(jié)束,，行業(yè)格局重整。自20xx年以來(lái)的證券公司綜合治理工作取得明顯成效,，證券公司的違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題得到有效遏制，證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)明顯釋放,。同時(shí),，在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下,，部分證券公司通過(guò)重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增強(qiáng)實(shí)力,，行業(yè)集中度進(jìn)一步提高，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局發(fā)生了根本性的變化,。

政策空前支持,，創(chuàng)新力度加大。20xx年上半年,，隨著新的《公司法》,、《證券法》頒布實(shí)施，監(jiān)管層推出了一系列的新政策,、新措施,，涉及拓展入市資金渠道,、吸引戰(zhàn)略投資者、發(fā)展多層次市場(chǎng)體系等各個(gè)方面,。同時(shí),，資產(chǎn)證券化、融資融券,、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺(tái)，有力地增加了市場(chǎng)活躍程度,，同時(shí)也為券商開(kāi)辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏(yíng)利渠道,。

（一）上半年總體財(cái)務(wù)指標(biāo)

20xx年上半年，公司實(shí)現(xiàn)收入總額xx元,，支出總額xx元，其中營(yíng)業(yè)費(fèi)用xx元,，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額xx元，比去年同期增加xx元,。

其中,，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入xx元，利潤(rùn)xx元,；固定收益證券總部實(shí)現(xiàn)收入xx元，利潤(rùn)xx元,；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入xx元，利潤(rùn)xx元,；企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入xx元，利潤(rùn)xx元,；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入xx元，利潤(rùn)xx元,。

（二）上半年各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

1,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：乘勢(shì)而上、穩(wěn)步增長(zhǎng)

（1）主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

實(shí)現(xiàn)收入xx元,，利潤(rùn)xx元。股票,、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券成交金額665.82億元,，較去年同期增長(zhǎng)了212，市場(chǎng)占有率6.76‰,，市場(chǎng)排名第xx,。6月末客戶(hù)資產(chǎn)總額128.27億元，較期初增長(zhǎng)了50.87億元,，增幅為66，其中客戶(hù)資產(chǎn)凈流入15.58億元，增幅20,，客戶(hù)資產(chǎn)投資增值35.29億元,，增值率為46。同時(shí),，截至6月末，共托管了上市公司10.17億股的有限售條件流通股,，總市值約為68.71億元,。

（2）重點(diǎn)工作回顧

以客戶(hù)增值為原則，加強(qiáng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶(hù)開(kāi)發(fā)和客戶(hù)盤(pán)活工作,。組織資源加強(qiáng)了咨詢(xún)服務(wù)的組織和推廣工作，積極參與公司投資策略研究小組的工作,，與研發(fā)中心共同組織公司晨會(huì)，提高《晨會(huì)摘要》等咨詢(xún)產(chǎn)品的質(zhì)量,，并推出了《客戶(hù)持倉(cāng)前5xx股票投資周報(bào)》等新的資訊產(chǎn)品,，為營(yíng)業(yè)部提供了二類(lèi)9種資訊產(chǎn)品和相應(yīng)的配送服務(wù),，大大豐富了營(yíng)業(yè)部的資訊產(chǎn)品線(xiàn)。同時(shí),，積極探索盤(pán)活客戶(hù)資產(chǎn)的有效方法，策劃了“睡眠客戶(hù)資產(chǎn)盤(pán)活競(jìng)賽活動(dòng)”,。

積極開(kāi)拓新業(yè)務(wù),，搶占客戶(hù)資源，培養(yǎng)新利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn),。強(qiáng)化營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)職能，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)力度,，上半年累計(jì)代銷(xiāo)基金2。89億元,，其中富蘭克林國(guó)海彈性市值基金銷(xiāo)售額達(dá)到2.24億元。同時(shí),，制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管理及獎(jiǎng)勵(lì)措施,，組織和支持營(yíng)業(yè)部發(fā)揮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢(shì)，抓住股改機(jī)遇搶占寶貴的機(jī)構(gòu)客戶(hù)資源,。目前已托管的限售股份市值近70億元，有意向正在開(kāi)發(fā)中的上市公司xx,，限售股份余額約6.3億股,。

完善風(fēng)控機(jī)制，加強(qiáng)日常監(jiān)控,，促進(jìn)合規(guī)運(yùn)行。提出了解決“非實(shí)名資金賬戶(hù)”及“異戶(hù)下掛（‘一掛多'）賬戶(hù)”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問(wèn)題的實(shí)施方案,；開(kāi)展了權(quán)限管理專(zhuān)項(xiàng)自查,，同時(shí)加強(qiáng)總部對(duì)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān)控；建成并啟用“重要客戶(hù)管理系統(tǒng)”,，對(duì)重要客戶(hù)、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控和報(bào)備審批,；針對(duì)權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶(hù)管理,，防范違規(guī)操作,；對(duì)營(yíng)業(yè)部人員和崗位管理的制度進(jìn)行完善,。

開(kāi)源節(jié)流，提高創(chuàng)利能力,。根據(jù)公司倡導(dǎo)的“我為公司多賺一分錢(qián),，我為公司多節(jié)省一分錢(qián)”的價(jià)值理念，對(duì)全系統(tǒng)的營(yíng)業(yè)費(fèi)用開(kāi)支情況進(jìn)行及時(shí)跟蹤監(jiān)控,，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)調(diào)整，確保營(yíng)業(yè)費(fèi)用的開(kāi)支控制在準(zhǔn)事業(yè)部制的費(fèi)用控制目標(biāo)之內(nèi)。上半年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比增長(zhǎng),，而營(yíng)業(yè)費(fèi)用同比基本持平人力資源費(fèi)和資產(chǎn)使用費(fèi)、行政及業(yè)務(wù)費(fèi)用均控制在準(zhǔn)事業(yè)部制要求的控制目標(biāo)之內(nèi),。營(yíng)業(yè)費(fèi)用得到了的控制，并未隨著凈收入的大幅增長(zhǎng)而明顯增長(zhǎng),。

2、固定收益業(yè)務(wù)：提前實(shí)現(xiàn)收入和品牌雙突破

（1）主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

上半年實(shí)現(xiàn)收入xx元,，利潤(rùn)xx元。累計(jì)完成記帳式國(guó)債承銷(xiāo)70.3億元,、國(guó)開(kāi)行金融債承銷(xiāo)41億元,，在券商中排名分別居第3和第4位，實(shí)現(xiàn)收入xx元,；銀行間債券市場(chǎng)交易總量236。82億元,，比去年同期增長(zhǎng)了2.2,，在證券公司中排名第10位,，累計(jì)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)券交易差價(jià)收入xx元；完成xx企業(yè)債券主承銷(xiāo)及4只債券分銷(xiāo),，實(shí)現(xiàn)承銷(xiāo)收入xx元,。

（2）重點(diǎn)工作回顧

完善準(zhǔn)事業(yè)部制度，加強(qiáng)部門(mén)內(nèi)部管理,。成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員會(huì)，負(fù)責(zé)部門(mén)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范,；制定了客戶(hù)管理,、費(fèi)用管理、績(jī)效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范,。

繼續(xù)加強(qiáng)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備和客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作。對(duì)客戶(hù)進(jìn)行細(xì)分,，指定專(zhuān)門(mén)的客戶(hù)經(jīng)理負(fù)責(zé)維護(hù)，加強(qiáng)與客戶(hù)的日常溝通,，同時(shí)開(kāi)發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)客戶(hù)。上半年開(kāi)發(fā)儲(chǔ)備企業(yè)債項(xiàng)目xx,，其中xx已經(jīng)簽署協(xié)議,。債券銷(xiāo)售交易客戶(hù)新增工商銀行等四家大型機(jī)構(gòu)客戶(hù),。

提高研究報(bào)告的專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)和實(shí)效性,，與研究,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)互動(dòng)。重點(diǎn)著眼于研究報(bào)告的準(zhǔn)確性實(shí)效性,，得到了市場(chǎng)認(rèn)可,，策略報(bào)告和專(zhuān)題報(bào)告對(duì)貨幣政策走向進(jìn)行了準(zhǔn)確的分析和預(yù)判。同時(shí)積極參與了公司投資策略小組,，集合理財(cái)方案設(shè)計(jì)小組，股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究工作,。

加強(qiáng)合作與品牌創(chuàng)建,。以中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的名義與證券時(shí)報(bào)社合作，成功舉辦了20xx中國(guó)債市之星評(píng)選活動(dòng)，在成都舉辦了大型債券投資策略報(bào)告及客戶(hù)聯(lián)誼會(huì),。

3、投行業(yè)務(wù)：抓住了市場(chǎng)機(jī)會(huì),，初步實(shí)現(xiàn)突破

（1）主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針,、五洲交通xx，企業(yè)融資部完成冠城大通,、康達(dá)爾、深圳華強(qiáng),、桂林旅游xx,，合計(jì)xx上市公司股改保薦項(xiàng)目,，投資銀行總部完成桂柳工股改財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目,。

同時(shí),，二個(gè)投資銀行部門(mén)上半年積極開(kāi)發(fā)儲(chǔ)備項(xiàng)目，合計(jì)有xx股改項(xiàng)目已簽署協(xié)議或正在實(shí)施,；在會(huì)審核ipo項(xiàng)目xx,，惠程電氣和xxx三環(huán),；再融資項(xiàng)目xx,；收購(gòu)兼并財(cái)務(wù)顧問(wèn)xx。

（2）重點(diǎn)工作回顧

加大重點(diǎn)地區(qū)的客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度,，實(shí)現(xiàn)股改收益。充分利用公司資源,，上半年以公司成立以來(lái)的最大力度進(jìn)行了xxx地區(qū)的項(xiàng)目開(kāi)發(fā),，鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區(qū)優(yōu)勢(shì)。

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)篇六

這半年來(lái),，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶(hù)采取保守,、觀(guān)望的態(tài)度,，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,，重新分析制定規(guī)劃,，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金,、債券等；然后春節(jié)前后,，宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象。一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住,，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線(xiàn)操作,，在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比,，建議這些客戶(hù)可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司，盡量回避權(quán)證類(lèi)的高風(fēng)險(xiǎn)品種,，對(duì)于保守的客戶(hù),，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資,，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤(pán)上漲的幅度,，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數(shù)據(jù),，反復(fù)研究,，又要向客戶(hù)耐心的介紹各品種的特點(diǎn),。

得出的結(jié)論的理由,，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通,，交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重,，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù),，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施,，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng),，聽(tīng)了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后,，覺(jué)得大多數(shù)客戶(hù)非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶(hù),。

市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈,，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,，但個(gè)股依然活躍,，新入市的客戶(hù)依然滿(mǎn)倉(cāng)操作,，并們有及時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位，一旦大盤(pán)調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大,，建議客戶(hù)要控制好倉(cāng)位，保留較大比例的帳戶(hù)資金,，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料,，分析對(duì)比,，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得,？

也正是因?yàn)檫@半年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn),，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí),，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力,。

通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度,，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西,，使自己的知識(shí)和意念?！靶隆薄?/p>

嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析,，對(duì)不同客戶(hù)也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議,。

圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶(hù)利益,，要積極對(duì)待，既不能逃避也不能推脫,，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思,，是可以做到“雙贏(yíng)”的。

誠(chéng)懇：無(wú)論如何,，只用誠(chéng)心誠(chéng)意為客戶(hù)著想，站在客戶(hù)的角度,，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶(hù)本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的,。

長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因?yàn)槿绱?，與很多客戶(hù)成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富,，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解,，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶(hù)非常認(rèn)可和贊同，使他們對(duì)這半年來(lái)的投資成績(jī)非常滿(mǎn)意,，我們之間的友情加深了,，對(duì)我也更加信賴(lài)，因此,，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù),！

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)篇七

我來(lái)齊魯證券工作已經(jīng)有兩個(gè)月了,，在這兩個(gè)月里，無(wú)論是股票專(zhuān)業(yè)知識(shí)還是營(yíng)銷(xiāo)方面我都有了一定的進(jìn)步,。

在這兩個(gè)月里，我開(kāi)發(fā)的客戶(hù)差不多10戶(hù),，資產(chǎn)量也達(dá)到了上千萬(wàn)。當(dāng)然,，與公司其他的員工相比,，我還是比較遜色的，但我會(huì)繼續(xù)努力的,。

6月份，經(jīng)團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)的安排,，把我派到了中國(guó)銀行駐點(diǎn)，因?yàn)槭诸^上有很多事情要處理,，所以總體來(lái)說(shuō)也沒(méi)去中國(guó)銀行駐點(diǎn)幾天,，但給我的啟發(fā)卻很多：

1. 因?yàn)轳v點(diǎn)的券商很多，加上保險(xiǎn)公司的一共有11家,，有些券商駐點(diǎn)人員一來(lái)就兩三人,，有時(shí)在大堂的駐點(diǎn)人員比來(lái)銀行辦理業(yè)務(wù)的客戶(hù)還要多,，這讓我不光覺(jué)得競(jìng)爭(zhēng)壓力之大,，還讓我覺(jué)得這種駐點(diǎn)方式應(yīng)該改進(jìn),。

2. 經(jīng)過(guò)我跟一個(gè)理財(cái)經(jīng)理的溝通，從中了解到了,，這間中行跟廣發(fā)證券已經(jīng)有合作了，殘酷的講就是在這里駐點(diǎn)的券商只能得到一些小蝦米,，或者只是個(gè)陪襯,。

3. 因?yàn)樽罱墒行星椴惶珮?lè)觀(guān)，所以那些去中行辦理業(yè)務(wù)的客戶(hù)都是談股色變,，他們更傾向于銀行的理財(cái)項(xiàng)目。

也許是我的營(yíng)銷(xiāo)功力還很淺,，所以在銀行駐點(diǎn)方面我還是有些無(wú)從下手，但經(jīng)隊(duì)長(zhǎng)的指點(diǎn),，讓我有了新的想法,。天天去那里駐點(diǎn)不一定有效果，所以我就直接跟理財(cái)經(jīng)理打交道,，不過(guò)還好,，之前總聽(tīng)別人說(shuō)那個(gè)理財(cái)經(jīng)理很難接觸,，可這點(diǎn)對(duì)我來(lái)說(shuō)還不是件難事,，只是讓我擔(dān)心的是，他們私下與廣發(fā)證券的合作,，這真的很難讓我把這個(gè)渠道打開(kāi),。

我最近一直在測(cè)試用微博來(lái)服務(wù)我手下的客戶(hù)，可能剛開(kāi)始,，還沒(méi)有什么突出的效果，但我覺(jué)得這也是很重要的客戶(hù)追蹤服務(wù),，一個(gè)好的客戶(hù)經(jīng)理，不光要不斷開(kāi)發(fā)新客戶(hù),，還有一點(diǎn)就是服務(wù)好現(xiàn)有客戶(hù)。我從朋友那里聽(tīng)到,，因?yàn)樗麄儗?duì)客戶(hù)很好的服務(wù)，讓客戶(hù)有了一個(gè)不錯(cuò)的收益,，所以他們的客戶(hù)都是客戶(hù)介紹過(guò)來(lái)的，這樣形成了一個(gè)良性循環(huán),，使得他們不光有新的客戶(hù)量增加,，資產(chǎn)也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情,，他們的客戶(hù)也不會(huì)談股色變。

這就是我這兩個(gè)月的工作總結(jié),，很多方面我還是比較稚嫩,，還要不斷的磨練和學(xué)習(xí),，我會(huì)在##證券這個(gè)不錯(cuò)的平臺(tái)上很好的提升自己,。

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)篇八

首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境,，讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí),。其次,，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事,，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步,，在客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面，半年來(lái)也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來(lái)的工作情況總結(jié)如下：

配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè),，我們柜臺(tái)不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶(hù)的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀(guān),，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待,，填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù)，并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作,，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求,，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶(hù)影像資料和讀取身份證信息,，這樣也使客戶(hù)對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和信任,。

上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試,，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器,，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)客戶(hù)的安撫和解說(shuō)工作等,，都進(jìn)行了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí)，讓營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作,，防范于未然。

上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶(hù)系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試工作,，主要包括聯(lián)合開(kāi)戶(hù),、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版,，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測(cè)試期間,，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測(cè)試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單,，所以每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍,，包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶(hù),，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)記錄，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí),，比如新增了客戶(hù)的證件簽發(fā)機(jī)關(guān),、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率,，修改了客戶(hù)反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定,，最終配合總部完成了每次測(cè)試工作。

這項(xiàng)工作開(kāi)展的時(shí)間很長(zhǎng),，為貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶(hù)規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶(hù)日常管理的通知》的精神，落實(shí)證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶(hù)信息進(jìn)行全面核對(duì)更新,，我們花了兩個(gè)月時(shí)間,，加班加點(diǎn)對(duì)三萬(wàn)多個(gè)客戶(hù)進(jìn)行了留存資料的核對(duì)和制作電子文檔工作，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行標(biāo)識(shí),，如無(wú)反面,、缺身份證,、身份證過(guò)期、缺職業(yè)學(xué)歷等,，并最終完成了所有客戶(hù)的資料核對(duì),，制作成表，將13000多個(gè)人客戶(hù)提供給客服人員電話(huà)通知前來(lái)補(bǔ)充更新資料,。對(duì)于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶(hù)也進(jìn)行了集中核對(duì)，記錄客戶(hù)的留存證件復(fù)印件年檢情況,、詢(xún)證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表,，提供給客服人員進(jìn)行客戶(hù)溝通,。

公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營(yíng)條線(xiàn)員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定工作,，我參加了今年第一次的星級(jí)評(píng)定考試,，考試內(nèi)容包括賬戶(hù)業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù),，大宗交易,，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行,，基金，創(chuàng)業(yè)板,，ib業(yè)務(wù),，反洗錢(qián),，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣,，備考時(shí)間緊，我們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量,，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí),，在考試中取得了好成績(jī),，并通過(guò)了本次晉級(jí)二星級(jí)員工的申請(qǐng),。在今后的星級(jí)晉級(jí)評(píng)定中,，我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極拓展自己的才干,，爭(zhēng)取能再上升至三星級(jí)員工。

在即將過(guò)去的xx年里,，面臨上半年股市行情低迷、賬戶(hù)資料集中核對(duì)工作量大,、基金營(yíng)銷(xiāo)遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致,，共同努力，取得了一定成績(jī),，但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號(hào)的營(yíng)銷(xiāo)任務(wù),，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐,，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量,，樹(shù)立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階,。

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)篇九

我來(lái)xx證券工作已經(jīng)有兩個(gè)月了,，在這兩個(gè)月里，無(wú)論是股票專(zhuān)業(yè)知識(shí)照樣 營(yíng)銷(xiāo)方面我都有了一定的提高 ,。

在這兩個(gè)月里，我開(kāi)拓的客戶(hù)差不多10戶(hù),，資產(chǎn)量也達(dá)到 了上千萬(wàn)。當(dāng)然,，與公司其他的員工相比，我照樣 對(duì)照遜色的,，但我會(huì)連續(xù)努力的,。6月份,，經(jīng)團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)的支配 ，把我派到了中國(guó)銀行駐點(diǎn),，因?yàn)槭诸^上有許多 事情要處置懲罰 ，所以總體來(lái)說(shuō)也沒(méi)去中國(guó)銀行駐點(diǎn)幾天,，但給我的啟發(fā)卻許多 ：

1.因?yàn)轳v點(diǎn)的券商許多 ，加上保險(xiǎn)公司的一共有11家,，有些券商駐點(diǎn)人員一來(lái)就兩三人，有時(shí)在年夜 堂的駐點(diǎn)人員比來(lái)銀行解決 業(yè)務(wù)的客戶(hù)還要多,，這讓我不但 認(rèn)為 競(jìng)爭(zhēng)壓力之年夜 ,，還讓我認(rèn)為 這種駐點(diǎn)方法 應(yīng)該改進(jìn) ,。

2.經(jīng)由 我跟一個(gè)理財(cái)司理 的溝通，從中了解到了,，這間中行跟廣發(fā)證券已經(jīng)有合作了，殘忍的講就是在這里駐點(diǎn)的券商只能獲得 一些小蝦米,，或者只是個(gè)陪襯。

3.因?yàn)樽罱墒行星椴惶珮?lè)不雅 ,，所以那些去中行解決 業(yè)務(wù)的客戶(hù)都是談股色變,，他們更傾向于銀行的理財(cái)項(xiàng)目,。也許是我的營(yíng)銷(xiāo)功力還很淺，所以在銀行駐點(diǎn)方面我照樣 有些無(wú)從下手,，但經(jīng)隊(duì)長(zhǎng)的指點(diǎn)，讓我有了新的想法,。天天去那里駐點(diǎn)不一 定有效果，所以我就直接跟理財(cái)司理 打交道，不過(guò) 還好,，之前總聽(tīng)別人說(shuō)那個(gè)理財(cái)司理 很難接觸，可這點(diǎn)對(duì)我來(lái)說(shuō)還不是件難事,，只是讓我擔(dān)心 的是,，他們私下與廣發(fā)證券的合作,，這真的很難讓我把這個(gè)渠道打開(kāi)。

我最近一直在測(cè)試用微信來(lái)辦事 我手下的客戶(hù),，可能剛開(kāi)端 ，還沒(méi)有什么突出的效果,，但我認(rèn)為 這也是很重要的客戶(hù)追蹤辦事 ，一個(gè)好的客戶(hù)司理 ,，不但 要賡續(xù) 開(kāi)拓新客戶(hù)，還有一點(diǎn)就是辦事 好現(xiàn)有客戶(hù),。我從朋友那里聽(tīng)到,，因?yàn)樗麄儗?duì)客戶(hù)很好的辦事 ,，讓客戶(hù)有了一個(gè)不錯(cuò)的收益，所以他們的客戶(hù)都是客戶(hù)介紹過(guò)來(lái)的,，這樣形成了一個(gè)良性循環(huán)，使得他們不但 有新的客戶(hù)量增加,，資產(chǎn)也獲得 了很年夜 的提升。所以即就是 低迷的股市行情,，他們的客戶(hù)也不談判 股色變,。

這就是我這兩個(gè)月的,，許多 方面我照樣 對(duì)照稚嫩，還要賡續(xù) 的磨練和學(xué)習(xí),，我會(huì)在##證券這個(gè)不錯(cuò)的平臺(tái)上很好的提升自己。

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)篇十

時(shí)光飛逝，歲月如梭!在繁忙的工作中不知不覺(jué)又迎來(lái)了新的半年,，回顧這半年的工作歷程，作為信達(dá)證券的一名員工,，我深深感到信達(dá)證券蓬勃發(fā)展的熱情，營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)每個(gè)人拼搏的精神!

回想自己這半年的工作中,，有壓力也有動(dòng)力,，有高興也有悲傷,。壓力是證券大環(huán)境差，致使?fàn)I銷(xiāo)困難,、任務(wù)重!動(dòng)力是營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)和團(tuán)隊(duì)同事給予的幫助和鼎力支持!悲傷的是自己在工作過(guò)程中所付出的努力、辛苦!高興的是自己的努力和辛苦也算沒(méi)有白費(fèi),。對(duì)比去年年底的業(yè)績(jī)情況,，略有增長(zhǎng)，但也僅是略有增長(zhǎng),。

這半年中自己始終以崗位職責(zé)為行動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)，從工作中的一點(diǎn)一滴做起,，嚴(yán)格按照職責(zé)中的條款要求自己的行為，在業(yè)務(wù)工作中,，在日常的事務(wù)工作中，自己積極著手,，在確保工作質(zhì)量的前提下盡力完成任務(wù)。對(duì)潛在客戶(hù)方面給予耐心細(xì)致的講解理財(cái)知識(shí),。對(duì)公司老客戶(hù)積極進(jìn)行客戶(hù)反饋工作，拉近與客戶(hù)之間的距離做好溝通,。讓客戶(hù)能理性投資,，很好的樹(shù)立了公司的良好形象,。

總結(jié)半年來(lái)的工作,，自己的工作仍存在很多問(wèn)題和不足，在工作方法和技巧上有待于向其他同事學(xué)習(xí),，在新的半年里自己首先要在去年工作得失的基礎(chǔ)上取長(zhǎng)補(bǔ)短，積極做好業(yè)務(wù)宣傳工作,，同時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范,，做好來(lái)電咨詢(xún)和新客戶(hù)的預(yù)約開(kāi)戶(hù)工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶(hù)做好客戶(hù)的維護(hù),。其次要多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)知識(shí),。不斷的充實(shí)自己提高業(yè)務(wù)能力水平!

下半年，我會(huì)滿(mǎn)懷信心,，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志,、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁,，向既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)！為更多的精彩加油!

證券客戶(hù)經(jīng)理工作不是一朝一夕的事,，是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作,，需要足夠的耐心，平時(shí)細(xì)心的工作,，能夠坦誠(chéng)地與客戶(hù)交流。為了下半年能夠有目標(biāo),、有目的、有成效的工作,，取得更好的成績(jī)，特制定計(jì)劃如下：

1,、帶著一顆愛(ài)心去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌,，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶(hù)覺(jué)得你是真心地關(guān)心他,，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶(hù)之間的距離，對(duì)客戶(hù)思想形成正確的引導(dǎo),。

2、做好宣傳,，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來(lái)電咨詢(xún)和新客戶(hù)的預(yù)約開(kāi)戶(hù)工作,。定期聯(lián)絡(luò)客戶(hù)做好客戶(hù)的維護(hù)工作。

3,、做好溝通匯報(bào),，工作無(wú)小事，對(duì)重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員,，做到不遺漏、不延誤,。

在認(rèn)真工作的同時(shí),，我也會(huì)努力提高自己的自身素質(zhì),。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識(shí),，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。

1,、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)知識(shí),。

2、多琢磨,、以便構(gòu)建良好的客戶(hù)關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶(hù)之間相處得融洽,，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!

3,、多反思、多總結(jié),。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,，要及時(shí)總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn),。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己,。

在以后的日子中,。我將勇于進(jìn)取,，不斷創(chuàng)新,，努力完成公司分配的工作和任務(wù),，爭(zhēng)取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。

我認(rèn)為最重要的一點(diǎn)就是激勵(lì)制度：

那同樣是家族企業(yè),，同樣是給自己干的制度，為何有的干得好,，有的干得差?郭凡生認(rèn)為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個(gè)方面,，一個(gè)是激勵(lì)制度，它體現(xiàn)財(cái)富的分配規(guī)則,，在經(jīng)濟(jì)學(xué)里，就是為誰(shuí)干的問(wèn)題,。激勵(lì)制度做得好，人們就愿意努力干,。二是管理制度，主要解決生產(chǎn)什么和怎么生產(chǎn)的問(wèn)題,，體現(xiàn)財(cái)富生產(chǎn)的效率規(guī)則,。

證券客戶(hù)經(jīng)理工作總結(jié)4篇工作總結(jié)激勵(lì)制度的核心是調(diào)動(dòng)人的積極性，管理制度的核心是使激勵(lì)制度調(diào)動(dòng)起的干勁科學(xué)化,、高效率。

沒(méi)有合理的激勵(lì)制度,，再好的管理制度也沒(méi)有意義,，但僅有好的激勵(lì)制度,，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難成功,。

激勵(lì)制度鼓勵(lì)人們努力工作,，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為好人制定的,，它使好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性,。

而管理制度則是假設(shè)人都是自私的，從管理壞人的角度入手,，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事,，長(zhǎng)此以往把壞人變成好人。

在管住壞人的同時(shí),，也使好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人,。因此，激勵(lì)制度增加了好人,，管理制度減少了壞人。

如果都像上面所說(shuō)的,，我相信沒(méi)有干不好的工作。沒(méi)有完不成的任務(wù),。

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)篇十一

這半年來(lái)，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響,，很多客戶(hù)采取保守,、觀(guān)望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃,，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金,、債券等;然后前后,，宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象。一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住,，要繼續(xù)進(jìn)行和權(quán)證的短線(xiàn)操作，在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后,，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比，建議這些客戶(hù)可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司,，盡量回避權(quán)證類(lèi)的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對(duì)于保守的客戶(hù),，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥,，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù),，反復(fù)研究，又要向客戶(hù)耐心的介紹各品種的特點(diǎn)。

得出的結(jié)論的理由,，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法;接著是“板”的上市,，身處證券行業(yè),，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù),，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和客戶(hù)的,，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)活動(dòng),，聽(tīng)了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數(shù)客戶(hù)非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資,，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶(hù)。

市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈,，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍,，新入市的客戶(hù)依然滿(mǎn)倉(cāng)操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位,，一旦大盤(pán)調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大,，建議客戶(hù)要控制好倉(cāng)位,，保留較大比例的帳戶(hù)資金,，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料,，分析對(duì)比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得?

也正是因?yàn)檫@半年來(lái)不同以往的忙碌,，積累了更多的，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí),，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力,。

通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái),，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度,，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西,，使自己的知識(shí)和意念?！靶隆?。

嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析,，對(duì)不同客戶(hù)也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議,。

圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶(hù)利益,，要積極對(duì)待,，既不能逃避也不能推脫,，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏(yíng)”的,。

誠(chéng)懇：無(wú)論如何，只用誠(chéng)心誠(chéng)意為客戶(hù)著想,，站在客戶(hù)的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶(hù)本身的,，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作,，也正因?yàn)槿绱耍c很多客戶(hù)成為了知心朋友,，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí),，較早的對(duì)金融市場(chǎng)有了些了解,，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的`運(yùn)用,，被客戶(hù)非常認(rèn)可和贊同,，使他們對(duì)這半年來(lái)的投資成績(jī)非常滿(mǎn)意，我們之間的友情加深了,，對(duì)我也更加信賴(lài)，因此,，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!

證券公司半年度工作總結(jié) 證券公司工作總結(jié)篇十二

進(jìn)入xx證券已有半年了,，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

1,、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來(lái),，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試,，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo),，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題,。

2,、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中,，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題,，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶(hù)不定期的回訪(fǎng)，為其提供全方位,、多角度的服務(wù)，使xx服務(wù)真正的深入人心,。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待,，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快,、最好,。

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中,，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：

1,、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí),。

2、在與客戶(hù)關(guān)系維護(hù)中,，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3,、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè),，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前兩個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個(gè)月里,，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進(jìn)入xx證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多，效果不是很好,，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的,。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有半年了,，業(yè)績(jī)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,，許多客戶(hù)慕名而來(lái),，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的,，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做。

3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們xx來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外,，對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向客戶(hù)介紹我公司的服服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),，努力將客戶(hù)爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。

現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大,，觀(guān)觀(guān)望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈,，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí),，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù),，要想盡一切切辦法，盡自己最大努力來(lái)做,。