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債券認(rèn)購協(xié)議篇一

住所：______________________________________

法定代表人：________________________________

債券承銷人(以下稱乙方)：__________________

住所：______________________________________

法定代表人：________________________________

甲方經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“_________金融債券”(以下簡稱債券),，負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商,，承諾參與投標(biāo)，并履行承購包銷義務(wù),。

根據(jù)《中華人民共和國經(jīng)濟(jì)合同法》和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定,，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議,。

第一條 債券種類與數(shù)額

本協(xié)議項(xiàng)下債券指甲方按照20xx年中國人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計(jì)劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券,。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn),，分批確定發(fā)行數(shù)量,。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度,。

第二條 承銷方式

乙方采用承購包銷方式承銷債券。

第三條 承銷期

每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定,。

第四條 承銷款項(xiàng)的支付

乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求,，將債券承銷款項(xiàng)及時足額劃入甲方指定的銀行帳戶。

異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款,，同城承銷商以支票方式支付,。

第五條 發(fā)行手續(xù)費(fèi)的支付

甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說明書中確定)向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi)，該筆費(fèi)用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行帳戶,。

第六條 登記托管

債券采用無紙化發(fā)行,，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中央結(jié)算公司)負(fù)責(zé)債券的登記托管。

第七條 附屬協(xié)議

甲乙雙方均認(rèn)可,，通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項(xiàng)下附屬協(xié)議,。

第八條 信息披露

一、甲方應(yīng)于每次債券發(fā)行前向承銷人提供招投標(biāo)辦法和發(fā)債說明書,，并于招投標(biāo)結(jié)束后發(fā)布發(fā)行公告;

二,、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;

三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù);

四,、甲方應(yīng)按年披露其財(cái)務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息,。

第九條 甲方的權(quán)利和義務(wù)

甲方的權(quán)利如下：

一、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項(xiàng);

二,、在符合公開,、公平、公正原則的前提下,，甲方可在債券招投標(biāo)發(fā)行額度內(nèi)確定乙方的基本承銷額度,，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發(fā)行總額的10%，并在承銷團(tuán)成員之間等額分配;

三,、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件,、程序和方式等由甲方確定;

四,、按照國家政策,，自主運(yùn)用發(fā)債資金,。

甲方的義務(wù)如下：

一、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù),，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;

二,、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi);

三、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定,，并保證對全體承銷商給予同等待遇;

四、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時披露信息,。

第十條 乙方的權(quán)利和義務(wù)

乙方的權(quán)利如下：

一,、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo);

二,、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費(fèi);

三,、有權(quán)向認(rèn)購人分銷債券;

四,、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費(fèi);

五、可獲得承銷期內(nèi)(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷認(rèn)購款的暫存利息;

六,、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會議,，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。

七,、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后,，可在同業(yè)債券市場進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時,，乙方可與甲方進(jìn)行對手交易,。

八、有權(quán)無條件退出承銷團(tuán),，但須提前三十日書面通知甲方,。

乙方的義務(wù)如下：

應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo);

應(yīng)按時足額將債券承銷款項(xiàng)劃入甲方指定的銀行帳戶;

應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù)，依約進(jìn)行分銷;

應(yīng)嚴(yán)格按承銷額度分銷債券,，不得超冒分銷;

如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度,，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。

乙方有義務(wù)按甲方確定的招標(biāo)方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標(biāo),，不得與其他投標(biāo)人相互串通,，操縱市場;

乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時書面通知甲方和中央結(jié)算公司,。

第十一條 違約責(zé)任

乙方如未能依約支付承銷款項(xiàng),，則應(yīng)按未付部分每日萬分之五的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期十天以上的,，甲方可取消乙方未付款項(xiàng)部分的承銷額度,，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔(dān)義務(wù);

乙方如借承銷債券之機(jī)超冒分銷債券,，超冒分銷部分甲方不予確認(rèn),，責(zé)任由乙方承擔(dān)。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權(quán)利;

甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù),，則應(yīng)按未付部分每日萬分之五的比例向乙方支付違約金,。

乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標(biāo)或未按規(guī)定進(jìn)行有效投標(biāo)的,，則視為自動放棄承銷商資格,。

第十二條 協(xié)議的變更

本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，達(dá)成書面協(xié)議,。

如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時,，甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行,。

第十三條 附則

一、本協(xié)議項(xiàng)下附件包括：

1.發(fā)債說明書;

2.債券發(fā)行辦法;

3.甲方出具的招標(biāo)書

二,、本協(xié)議的未盡事宜,，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議,。本協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議不一致的,，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

三,、本協(xié)議正式文本一式五份,，甲乙雙方各執(zhí)二份，中央結(jié)算公司一份,，具有同等法律效力,。

四、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效,。

五,、本協(xié)議適用于甲方20xx年發(fā)行的債券。

甲方：_____________________ 乙方：_____________________

法定代表人簽字：___________ 法定代表人簽字：__________

債券認(rèn)購協(xié)議篇二

本協(xié)議各方當(dāng)事人

甲方：

____________________銀行

行長：__________________

住址：__________________

郵編：__________________

聯(lián)系電話：______________

乙方：

____________信托投資公司

法定代表人：____________

住所：__________________

郵編：__________________

聯(lián)系電話：______________

經(jīng)洽商,，乙方?jīng)Q定通過甲方購買____________銀行______年第_____期金融債券,。為明確雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，甲乙雙方在平等自愿的基礎(chǔ)上,，就金融債券購買的相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議,，共同遵守：

第一條債券品種及認(rèn)購價款

乙方向甲方認(rèn)購的債券品種為：____________銀行______年第_____期金融債券，面值人民幣______萬元整(大寫：人民幣______萬元整),，認(rèn)購總價款為300萬元整(大寫：人民幣三百萬元整),。

第二條債券認(rèn)購款的支付

乙方應(yīng)于______年______月______日前將認(rèn)購總價款300萬元足額劃入甲方指定帳戶，并于匯款憑證上注明“購買債款”字樣,，款項(xiàng)以甲方指定帳戶收妥為準(zhǔn),。

甲方指定收款帳戶為：

戶名：_________________

開戶行：_______________

帳號：_________________

第三條債券的交付

甲方應(yīng)于乙方認(rèn)購款到帳后，在財(cái)政部規(guī)定的時間內(nèi)將乙方認(rèn)購債券過戶至乙方在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的托管帳戶上,，乙方債券托管帳戶為：

戶名：_________________信托投資公司

帳號：_________________

第四條債券認(rèn)購手續(xù)費(fèi)

本期國債的發(fā)行手續(xù)費(fèi)為繳款額的1‰,。甲方應(yīng)將乙方認(rèn)購的本期國債的發(fā)行手續(xù)費(fèi)的百分之0.5‰返還給乙方。兌付手續(xù)費(fèi)全額歸乙方所有,。

在財(cái)政部將本期債券發(fā)行手續(xù)費(fèi)劃入甲方帳戶后,，甲方應(yīng)在三個工作日內(nèi)向乙方劃付乙方手續(xù)費(fèi)分成。乙方收取發(fā)行手續(xù)費(fèi)的指定帳戶為：

戶名：_________________信托投資公司

開戶行：_______________

帳號：_________________

第五條違約責(zé)任

任何一方不履行協(xié)議規(guī)定的義務(wù)屬違約行為,，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任：

5.1甲方在______年______月20日之前仍未將協(xié)議債券過戶至乙方指定債券托管帳戶,，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，甲方應(yīng)將已經(jīng)收到的認(rèn)購款全額退還乙方并每日按認(rèn)購款的萬分之三支付違約金,。

5.2乙方在______年______月______日之前仍未將認(rèn)購總價款足額劃入甲方指定收款帳戶(以甲方帳戶收妥為準(zhǔn)),，甲方有權(quán)終止本協(xié)議,，乙方應(yīng)將已收到的債券退還甲方，并向甲方支付本條第一款規(guī)定的違約金,。

第六條保證條款

6.1甲乙雙方取得了一切必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，簽署并履行本協(xié)議,。

6.2雙方保證本協(xié)議的簽署和將要采取的債券認(rèn)購行為不違反任何中國現(xiàn)行法律,、法規(guī)的規(guī)定，不損害其他任何第三方的合法權(quán)益,，并不與任何依據(jù)法律或合同一方所應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任相沖突,。

6.3雙方保證履行本協(xié)議其他條款下規(guī)定的義務(wù)。

第七條保密

一方對因本次債券認(rèn)購而獲知的另一方的商業(yè)機(jī)密負(fù),，有保密義務(wù),，不得向有關(guān)其他第三方泄露，但中國觀行法律,、法規(guī)另有規(guī)定的或經(jīng)另一方書面同意的除外,。

第八條補(bǔ)充與變更

本協(xié)議可根據(jù)雙方意見進(jìn)行書面修改或補(bǔ)充，由此形成的補(bǔ)充協(xié)議,，與協(xié)議具有相同法律效力,。

第九條協(xié)議附件

9.1本協(xié)議附件包括但不限于：雙方營業(yè)執(zhí)照及其他許可證

9.2任何一方違反本協(xié)議附件的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)按照本協(xié)議的違約責(zé)任條款承擔(dān)法律責(zé)任,。

第十條不可抗力

10.1任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或遲延履行本協(xié)議,，應(yīng)自不可抗力事件發(fā)生之日起三日內(nèi)，將事件情況以書面形式通知另一方,，并自事件發(fā)生之日起三十日內(nèi),，向另一方提交導(dǎo)致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明。

10.2遭受不可抗力的—方應(yīng)采取一切必要措施減少損失,，能繼續(xù)履行的,，在事件消除后立即恢復(fù)本協(xié)議的履行。不能履行的,，經(jīng)雙方協(xié)商一致后,，可以終止本協(xié)議。

10.3本條所稱“不可抗力”是指不能預(yù)見,、不能克服,、不能避免的客觀事件，包括但不限于自然災(zāi)害,，如：洪水,、地震、火災(zāi),、風(fēng)暴,、瘟疫流行等,，客觀事件包括戰(zhàn)爭、民眾騷亂,、罷工等,。

第十一條 爭議的解決

11.1本協(xié)議雙方當(dāng)事人對本協(xié)議有關(guān)條款的解釋或履行發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商的方式予以解決,。

11.2如果經(jīng)協(xié)商未達(dá)成書面協(xié)議,，則任何一方當(dāng)事人均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第十二條權(quán)利的保留

1.任何一方?jīng)]有行使其權(quán)利或沒有就對方的違約行為采取任何行動,，不應(yīng)被視為對權(quán)利的放棄或?qū)ψ肪窟`約責(zé)任的放棄,。任何一方放棄針對對方的任何權(quán)利或放棄追究對方的任何責(zé)任，不應(yīng)視為放棄對對方任何其他權(quán)利或任何其他責(zé)任的追究,。所有放棄應(yīng)書面做出,。

2.如果本協(xié)議任何約定依現(xiàn)行法律被確定為無效或無法實(shí)施，本協(xié)議的其他條款將繼續(xù)有效,。此種情況下,，雙方將以有效的約定替換該約定，且該有效約定應(yīng)盡可能接近原規(guī)定和本協(xié)議相應(yīng)的精神和宗旨,。

第十三條后繼立法

除法律本身有明確規(guī)定外,，后繼立法(本協(xié)議生效后的立法)或法律變更對本協(xié)議不應(yīng)構(gòu)成影響。雙方應(yīng)根據(jù)后繼立法或法律變更,，經(jīng)協(xié)商一致對本協(xié)議進(jìn)行修改或補(bǔ)充,，但應(yīng)采取書面形式。

第十四條通知

14.1本協(xié)議要求或允許的通知或通訊,，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實(shí)際收到時生效,。

14.2前款中的“實(shí)際收到”是指通知或通訊內(nèi)容到達(dá)被通訊人(在本協(xié)議中列明的住所)的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍。

14.3一方變更通知或通訊地址,，應(yīng)自變更之日起三日內(nèi),，將變更后的地址通知另一方，否則變更方應(yīng)對此造成的一切后果承擔(dān)法律責(zé)任,。

第十五條協(xié)議的解釋

本協(xié)議各條款的標(biāo)題僅為方便而設(shè),，不影響標(biāo)題所屬條款的意思。

第十六條生效條件

本協(xié)議自雙方的法定代表人或其授權(quán)代理人在本協(xié)議上簽字并加蓋公章之日起生效,。甲方和乙方應(yīng)在協(xié)議正本上加蓋騎縫章,。

第十七條其他

本協(xié)議—式______份，具有相同法律效力,。各方當(dāng)事人各執(zhí)壹份,，其他用于履行相關(guān)法律手續(xù)。

甲方：

____________________銀行：(蓋章)_________

法定代表人(或授權(quán)代表)：(簽字)_________

乙方：

____________信托投資公司：(蓋章)_________

法定代表人(或授權(quán)代表)：(簽字)_________

本協(xié)議于_____年___月____日簽訂于__________

債券認(rèn)購協(xié)議篇三

債券發(fā)行人(以下稱甲方)：__________________

住所：______________________________________

法定代表人：________________________________

債券承銷人(以下稱乙方)：__________________

住所：______________________________________

法定代表人：________________________________

甲方經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“_________金融債券”(以下簡稱債券),，負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商,，承諾參與投標(biāo)，并履行承購包銷義務(wù),。

根據(jù)《中華人民共和國經(jīng)濟(jì)合同法》和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定,，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議,。

第一條 債券種類與數(shù)額

本協(xié)議項(xiàng)下債券指甲方按照20xx年中國人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計(jì)劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券,。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn),，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度,。

第二條 承銷方式

乙方采用承購包銷方式承銷債券,。

第三條 承銷期

每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。

第四條 承銷款項(xiàng)的支付

乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求,，將債券承銷款項(xiàng)及時足額劃入甲方指定的銀行帳戶,。

異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付,。

第五條 發(fā)行手續(xù)費(fèi)的支付

甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說明書中確定)向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi),，該筆費(fèi)用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行帳戶。

第六條 登記托管

債券采用無紙化發(fā)行,，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中央結(jié)算公司)負(fù)責(zé)債券的登記托管,。

第七條 附屬協(xié)議

甲乙雙方均認(rèn)可，通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項(xiàng)下附屬協(xié)議,。

第八條 信息披露

一,、甲方應(yīng)于每次債券發(fā)行前向承銷人提供招投標(biāo)辦法和發(fā)債說明書，并于招投標(biāo)結(jié)束后發(fā)布發(fā)行公告;

二,、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;

三,、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù);

四、甲方應(yīng)按年披露其財(cái)務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息,。

第九條 甲方的權(quán)利和義務(wù)

甲方的權(quán)利如下：

一,、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項(xiàng);

二、在符合公開,、公平,、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標(biāo)發(fā)行額度內(nèi)確定乙方的基本承銷額度,，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發(fā)行總額的10%,，并在承銷團(tuán)成員之間等額分配;

三、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定;

四,、按照國家政策,，自主運(yùn)用發(fā)債資金。

甲方的義務(wù)如下：

一,、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù),，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;

二、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi);

三,、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定,，并保證對全體承銷商給予同等待遇;

四、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時披露信息,。

第十條 乙方的權(quán)利和義務(wù)

乙方的權(quán)利如下：

一,、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo);

二、向甲方收取其持有債券的本金和利息,，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費(fèi);

三,、有權(quán)向認(rèn)購人分銷債券;

四、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費(fèi);

五,、可獲得承銷期內(nèi)(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷認(rèn)購款的暫存利息;

六,、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會議，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息,。

七,、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后，可在同業(yè)債券市場進(jìn)行債券交易,，甲方參與同業(yè)債券交易時,，乙方可與甲方進(jìn)行對手交易。

八,、有權(quán)無條件退出承銷團(tuán),，但須提前三十日書面通知甲方。

乙方的義務(wù)如下：

應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo);

應(yīng)按時足額將債券承銷款項(xiàng)劃入甲方指定的銀行帳戶;

應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù),，依約進(jìn)行分銷;

應(yīng)嚴(yán)格按承銷額度分銷債券,，不得超冒分銷;

如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù),。

乙方有義務(wù)按甲方確定的招標(biāo)方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標(biāo),，不得與其他投標(biāo)人相互串通，操縱市場;

乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門,、人員授權(quán)或變更等情況及時書面通知甲方和中央結(jié)算公司,。

第十一條 違約責(zé)任

乙方如未能依約支付承銷款項(xiàng)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之五的比例向甲方支付違約金,，未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期十天以上的,，甲方可取消乙方未付款項(xiàng)部分的承銷額度,，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔(dān)義務(wù);

乙方如借承銷債券之機(jī)超冒分銷債券,，超冒分銷部分甲方不予確認(rèn),，責(zé)任由乙方承擔(dān)。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權(quán)利;

甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù),，則應(yīng)按未付部分每日萬分之五的比例向乙方支付違約金,。

乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標(biāo)或未按規(guī)定進(jìn)行有效投標(biāo)的,，則視為自動放棄承銷商資格,。

第十二條 協(xié)議的變更

本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，達(dá)成書面協(xié)議,。

如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時,，甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。

第十三條 附則

一,、本協(xié)議項(xiàng)下附件包括：

1.發(fā)債說明書;

2.債券發(fā)行辦法;

3.甲方出具的招標(biāo)書

二,、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致,，可簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議不一致的,，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn),。

三、本協(xié)議正式文本一式五份,，甲乙雙方各執(zhí)二份,，中央結(jié)算公司一份，具有同等法律效力,。

四,、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。

五,、本協(xié)議適用于甲方20xx年發(fā)行的債券,。

甲方：_____________________ 乙方：_____________________

法定代表人簽字：___________ 法定代表人簽字：___________

債券認(rèn)購協(xié)議篇四

甲方：___________________

法定代表人：_____________

法定地址：_______________

聯(lián)系電話：_______________

乙方：___________________

法定代表人：_____________

法定地址：_______________

聯(lián)系電話：_______________

第一條為規(guī)范股票上市行為，根據(jù)《公司法》,、《股票發(fā)行與交易暫行條例》,、《證券交易所管理暫行辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，簽訂本協(xié)議,。

第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定,，對乙方提交的全部上市申請文件進(jìn)行審查，認(rèn)為乙方符合上市條件,，批準(zhǔn)其股票上市,。

第三條乙方股票在深圳證券交易所上市，乙方董事、監(jiān)事,、高級管理人員應(yīng)當(dāng)了解并遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》中的有關(guān)規(guī)定,，并履行相關(guān)義務(wù)。

第四條甲方依據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，對乙方實(shí)施日常監(jiān)管,。

第五條乙方應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書,，負(fù)責(zé)其股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。乙方在聘任董事會秘書的同時,，應(yīng)當(dāng)另外委任一名授權(quán)代表,，授權(quán)代表在董事會秘書不能履行其職責(zé)時，代行董事會秘書的職責(zé),。

第六條乙方董事會秘書和授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)將其通訊聯(lián)絡(luò)方式報(bào)告甲方,，包括辦公電話、住宅電話,、移動電話,、傳真、通信地址及其它通訊聯(lián)絡(luò)方式,。

第七條乙方解除對董事會秘書的聘任或董事會秘書辭去職務(wù)時,，乙方董事會應(yīng)當(dāng)向甲方報(bào)告并說明理由。同時,，乙方董事會應(yīng)當(dāng)按《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定,，聘任新的董事會秘書。

第八條乙方的董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí),。準(zhǔn)確,、完整，沒有虛假,、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,，并就其保證承擔(dān)個別和連帶的責(zé)任。

第九條乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時報(bào)告,。定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告,，其它報(bào)告為臨時報(bào)告。乙方應(yīng)當(dāng)依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第六章及第七章的規(guī)定及時,、準(zhǔn)確地披露定期報(bào)告和臨時報(bào)告,。

第十條當(dāng)乙方上市股票成交量或交易價格出現(xiàn)異常波動，或者甲方認(rèn)為有需要,，需向乙方查詢有關(guān)問題時,，乙方應(yīng)如實(shí)答復(fù)甲方的查詢,，并按甲方要求辦理公告事宜。

第十一條甲方根據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章對乙方披露的信息進(jìn)行形式審查，對其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任,。

第十二條乙方向其他證券市場公開的信息,，應(yīng)同時向甲方市場公開。若乙方向境內(nèi)外其他證券市場公開的信息與其向甲方市場公開的信息有差異,，應(yīng)向甲方說明并公告,。

第十三條乙方股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌原則上由乙方向甲方申請，并說明理由,、計(jì)劃停牌時間和復(fù)牌時間;對于不能決定是否申請停牌的情況,，應(yīng)當(dāng)及時報(bào)告甲方。甲方根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定,，亦可根據(jù)中國證監(jiān)會的決定或自行決定乙方股票及其衍生品種的停復(fù)牌事宜,。

第十四條甲方依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第八章的規(guī)定處理乙方的股票及其衍生品種停復(fù)牌事宜。

第十五條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi),。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi),，上市初費(fèi)為3o，00o元人民幣,，上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為：以5o0元人民幣為基數(shù)(按5000萬股股本計(jì)),，每增加100o萬股股本，月費(fèi)增加100元人民幣,，最高不超過2500元人民幣。

第十六條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個工作日交納,。上市月費(fèi)自上市日起第二個月至除牌的當(dāng)月止,，在每月5日前交納，也可以按季度或年度預(yù)交,。逾期交納上市費(fèi)用,，甲方按應(yīng)交金額的0.03%收取滯納金。

第十七條乙方的上市股票暫停上市后復(fù)牌交易,，乙方不再交納上市初費(fèi);乙方的上市股票被甲方除牌,，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。

第十八條乙方如有違反本協(xié)議的行為,，甲方將依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第十二章的有關(guān)規(guī)定,，給予乙方相應(yīng)的處分。

第十九條若雙方當(dāng)事人對本協(xié)議的內(nèi)容有爭議,，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決,。協(xié)商不成的,，提請中國證監(jiān)會指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。

第二十條本協(xié)議未盡事宜,，依照國家有關(guān)法律,、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》執(zhí)行,。

第二十一條本協(xié)議自簽字之日起生效,。若本協(xié)議中規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生重大變化，協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或簽訂補(bǔ)充協(xié)議,。補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分,，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第二十二條本協(xié)議一式四份,，雙方各執(zhí)二份,。

甲方： ___________________

法定代表人： _____________

_______年_______月______日

乙方：____________________

法定代表人： _____________

______年_______月_______日

附件

乙方董事、監(jiān)事和高級管理人員的《承諾書》,。乙方應(yīng)確保其董事,、監(jiān)事和高級管理人員簽署本《承諾書》。一旦董事,、監(jiān)事,、高級管理人員發(fā)生變化，乙方應(yīng)及時通知甲方,，同時應(yīng)告知并督促新任董事,、監(jiān)事、高級管理人員簽署《承諾書》,。

承諾書

本人向深圳證券交易所承諾如下：

在本人擔(dān)任__________股份有限公司 (職務(wù))期間及有關(guān)法定的期限內(nèi),，保證遵守國家現(xiàn)有的和將來公布的有關(guān)法律、深圳證券交易所現(xiàn)有的和將來作出的有關(guān)規(guī)定和本公司章程,，督促本公司遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》,，嚴(yán)格履行有關(guān)法律和遵從證券交易所有關(guān)規(guī)定所明確規(guī)定的與本人有關(guān)職責(zé)和義務(wù)，并對本公司尚未公布的信息嚴(yán)格保密,，不利用內(nèi)幕信息為自己或?yàn)樗?包括自然人和法人)提供內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易,，不越權(quán)擅自向新聞媒體披露尚未經(jīng)深圳證券交易所審核并同意發(fā)布的本公司任何信息，對于深圳證券交易所向本人提出的任何詢問,，及時如實(shí)答復(fù)并提供相關(guān)資料或文件,。

本人簽名：________________

日期：______年____月____日

附

姓名：________________

曾用名：______________

住址：________________

身份證號碼：__________

聯(lián)系電話： ___________

手機(jī)：________________

傳真號碼：____________

bp機(jī)：________________

債券認(rèn)購協(xié)議篇五

甲方：___________________________

乙方：___________________________

鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據(jù)國家有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定和《__________________》等業(yè)務(wù)規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致,，簽訂本協(xié)議,。

第一條本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下

債券名稱：___________________________;

代碼：___________________________;

債券面額：_______________________;

期限：___________________________;

利率：___________________________;

發(fā)行價格：_______________________;

實(shí)際發(fā)行總量：___________________________;

已募集資金數(shù)額：_________________________;

主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文號：_______________________,。

第二條本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書,，確定上市日期,。

第三條甲方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī),、規(guī)章,、中國證監(jiān)會授權(quán)及業(yè)務(wù)規(guī)則對上市債券實(shí)施日常監(jiān)管。

第四條乙方應(yīng)遵守國家有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章及甲方的各項(xiàng)規(guī)則、規(guī)定,，行使權(quán)利,、履行義務(wù)。

第五條乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后,，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報(bào)刊上登載上市公告書,，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。

上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實(shí)性,、準(zhǔn)確性,、完整性負(fù)責(zé)。以下資料如有不實(shí)之處,，本債券發(fā)行人當(dāng)負(fù)由此而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任,。

__________________證券交易所對本債券上市申請及有關(guān)事項(xiàng)的審查，并不構(gòu)成對本債券信用的保證,。

第六條乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時報(bào)告,。定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告，其它報(bào)告為臨時報(bào)告,。乙方應(yīng)當(dāng)依照《__________________》第五章的規(guī)定及時,、準(zhǔn)確地披露定期報(bào)告和臨時報(bào)告。

第七條乙方對于債券評估機(jī)構(gòu)對公司債券信用等級的評定情況,，以及企業(yè)債券信用跟蹤評級的變動情況應(yīng)及時地報(bào)告甲方,。

第八條乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整，沒有虛假,、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,，并就其保證承擔(dān)個別或連帶責(zé)任。

第九條甲方根據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章對乙方披露的信息進(jìn)行形式審查,，對其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。

第十條乙方應(yīng)聘請董事會秘書或相應(yīng)專職人員一名,，負(fù)責(zé)與甲方聯(lián)系,，并負(fù)責(zé)信息披露工作。董事會秘書或?qū)Ｂ毴藛T發(fā)生變更時,，乙方應(yīng)及時通知甲方,。

第十一條乙方向甲方繳納債券上市費(fèi)，上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi),，上市初費(fèi)按上市總額的0.01%繳納,，最高不超過______元，上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為：以債券上市總額_________元為基數(shù),，每月交納_________元,，每增加_________元，月費(fèi)增加_________元,，最高不超過_________元,。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費(fèi)，并自上市日的第二個月起至終止上市當(dāng)月止,，按年預(yù)交上市月費(fèi),，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號,。

第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易,。乙方如通過甲方兌付該債券，應(yīng)在派息兌付前4日將兌付款項(xiàng)劃交甲方指定帳號,，同時須向甲方支付兌付費(fèi)用,，具體金額另行商定。

第十三條乙方的上市債券暫停上市后復(fù)牌交易的,，無須再交納上市初費(fèi);上市債券被除牌的,，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。

第十四條甲方無須對債券上市交易所產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔(dān)責(zé)任,。

第十五條乙方違反本協(xié)議的約定,，甲方可視其情節(jié)輕重采取下列一項(xiàng)或多項(xiàng)措施

1.警告;

2.征收五萬元以下懲罰性違約金;

3.責(zé)令限期改正;

4.停牌或除牌;

5.法律、法規(guī),、規(guī)章,、業(yè)務(wù)規(guī)則授權(quán)甲方采取的其他措施。

第十六條國家法律,、法規(guī),、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化,，致使本協(xié)議無法履行或完全履行時,，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議,。

第十七條本協(xié)議未盡事宜，依照有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則處理。法律,、法規(guī),、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則沒有規(guī)定的，當(dāng)事人雙方可協(xié)商補(bǔ)充本協(xié)議,。補(bǔ)充協(xié)議屬本協(xié)議的組成部分,，與本協(xié)議具同等法律效力。

第十八條本協(xié)議履行過程中,，如有爭議,，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成時,，提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會_________分會仲裁,。

第十九條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。

第二十條本協(xié)議文本一式四份,，當(dāng)事人各執(zhí)二份,，每份文本具有同等法律效力。

甲方(公章)：_____________

法定代表人(簽字)：_______

_________年________月____日

乙方(公章)：_____________

法定代表人(簽字)：_______

_________年________月____日

債券認(rèn)購協(xié)議篇六

第一條為維護(hù)回購雙方的合法權(quán)益,，明確回購雙方的權(quán)利與義務(wù),，根據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》等有關(guān)法律及規(guī)章，參加全國銀行間債券市場直接交易的參與者(簡稱參與者)在平等,、自愿,、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，共同簽定本協(xié)議,。

第二條本協(xié)議所稱回購雙方包括債券回購交易中的正回購方和逆回購方;本協(xié)議所稱債券、回購,、正回購方,、逆回購方均按《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》定義。

第三條除簽定本協(xié)議外,，回購雙方進(jìn)行回購交易應(yīng)逐筆訂立回購成交合同,，回購成交合同與協(xié)議共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同?；刭徍贤谵k理質(zhì)押登記后生效,。

第四條回購成交合同是回購雙方就回購交易所達(dá)成的協(xié)議,?；刭彸山缓贤瑧?yīng)采用書面形式(參考文本附后),，其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)(簡稱交易系統(tǒng))生成的成交單,、電報(bào)、電傳,、傳真、合同書和信件等,。

回購成交合同的內(nèi)容由回購雙方約定,，一般包括以下條款：成交日期、交易員姓名,、正回購方名稱,、逆回購方名稱、債券種類(券種代碼與簡稱),、回購期限,、回購利率、債券面值總額,、首次資金清算額,、到期資金清算額、首次交割日,、到期交割日、債券托管帳戶和人民幣資金帳戶,、交割方式,、業(yè)務(wù)公章、法定代表人(或授權(quán)人)簽字等;以交易系統(tǒng)生成的成交單,、電報(bào)和電傳作為回購成交合同,，業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字可不作為必備條款。

第五條回購雙方在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡稱中央結(jié)算公司)辦理債券的質(zhì)押登記,。

質(zhì)押登記是指中央結(jié)算公司按照回購雙方通過中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購結(jié)算指令,，在正回購方債券托管帳戶將回購成交合同指定的債券進(jìn)行凍結(jié)的行為。

第六條成交日期是回購雙方訂立回購成交合同的日期,。

第七條交割日分首次交割日和到期交割日,。首次交割日是辦理債券質(zhì)押登記和逆回購方據(jù)此將資金劃至正回購方指定帳戶的日期;到期交割日是正回購方將資金劃至逆回購方指定帳戶并據(jù)此解除債券質(zhì)押關(guān)系的日期。

第八條回購期限是首次交割日至到期交割日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位,，含首次交割日,，不含到期交割日。

第九條回購利率是正回購方支付給逆回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例,，以年利率表示,。計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。

第十條資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額,。到期資金清算額=首次資金清算額*(1+回購利率*回購期限/365),。

第十一條回購交易單位為萬元。債券結(jié)算單位為萬元;資金清算單位為元,，保留兩位小數(shù),。

第十二條回購雙方可以選擇的交割方式包括見券付款、券款對付和見款付券三種,。

見券付款是指在首次交割日完成債券質(zhì)押登記后,，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定帳戶的交割方式。

券款對付是指中央結(jié)算公司和債券交易的資金清算銀行根據(jù)回購雙方發(fā)送的債券和資金結(jié)算指令于交割日確認(rèn)雙方已準(zhǔn)備用于交割的足額債券和資金后,，同時完成債券質(zhì)押登記(或解除債券質(zhì)押關(guān)系手續(xù))與資金劃帳的交割方式,。

見款付券是指在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定帳戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式,。

第十三條回購雙方應(yīng)按回購成交合同約定,，向中央結(jié)算公司及時發(fā)送內(nèi)容完整并相匹配的回購結(jié)算指令?；刭忞p方在接到中央結(jié)算公司關(guān)于回購結(jié)算指令不匹配的信息反饋后,，應(yīng)及時溝通，并修改重發(fā),。

第十四條正回購方的權(quán)利和義務(wù)

正回購方的權(quán)利：

(1)按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng);

(2)收取回購期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息;

(3)在到期交割日,，按合同約定購回同品種債券。

正回購方的義務(wù)：

(1)按合同約定,，及時發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令;

(2)在首次交割日,，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券;

(3)在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng),。

第十五條逆回購方的權(quán)利和義務(wù)

逆回購方的權(quán)利：

(1)按合同約定的券種,、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán);

(2)回購期間擁有債券質(zhì)駐;

(3)在到期交割日，按合同約定獲得到期資金清算款項(xiàng),。

逆回購方的義務(wù)：

(1)按合同約定,，及時發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令;

(2)在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng);

(3)在到期交割日,，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券,。

第十六條違約及其定義

回購雙方中任何一方?jīng)]有履行回購合同所約定的義務(wù),，即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任,。本協(xié)議所稱違約包括但不限于以下情形：

(一)回購成交合同訂立后,，未按合同約定發(fā)送回購結(jié)算指令;

(二)首次交割日，正回購方?jīng)]有足額債券用于回購質(zhì)押登記,，或在辦理債券質(zhì)押登記后，逆回購方未按合同約定將資金劃至正回購方指定帳戶;

(三)到期交割日,，正回購方?jīng)]有足額資金用于清算或未按合同約定將資金劃至逆回購方指定帳戶,，或者逆回購方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)指令。

第十七條因不可抗力造成債券或資金交割的延誤或中斷,，根據(jù)不可抗力的影響程度,，部分或全部免除賠償責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外,。發(fā)出債券或資金交割的延誤或中斷一方,，應(yīng)及時向?qū)Ψ酵▓?bào)不可抗力情況，并提供有效證明文件,。

本款所稱不可抗力是指回購一方不能預(yù)見并且無法防止的外因,，包括地震、臺風(fēng),、水災(zāi),、山洪等自然災(zāi)害，以及罷工,、戰(zhàn)爭等,。

第十八條違約處理

回購雙方就一方不履行回購合同發(fā)生爭議時，應(yīng)首先協(xié)商解決;經(jīng)協(xié)商不能達(dá)成協(xié)議,，任何一方可以向中國人民銀行申請認(rèn)定違約責(zé)任;回購雙方自接到中國人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個工作日內(nèi)沒有提出異議的,，自第四個工作日(含)起的三個工作日內(nèi)按以下相應(yīng)的違約處理?xiàng)l款執(zhí)行：

(一)回購成交合同訂立后

(1)回購雙方未按合同約定發(fā)送回購結(jié)算指令，都發(fā)生違約行為的,，應(yīng)分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任;

(2)正回購方未按合同約定發(fā)送回購結(jié)算指令,，或在首次交割日，正回購方?jīng)]有足額債券用于回購質(zhì)押登記,，發(fā)生違約行為的,，逆回購方有權(quán)要求正回購方繼續(xù)履行回購合同，也有權(quán)終止回購合同,，并通知正回購方,，同時，逆回購方有權(quán)要求補(bǔ)息,，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向正回購方加收罰息;

(3)逆回購方未按合同約定發(fā)送回購結(jié)算指令,，發(fā)生違約行為的,，正回購方有權(quán)要求逆回購方繼續(xù)履行回購合同，也有權(quán)終止回購合同,，并通知逆回購方,，同時，正回購方有權(quán)要求補(bǔ)息,，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購方加收罰息,。

(二)首次交割日，在辦理債券質(zhì)押登記后,，逆回購方未按合同約定將資金劃至正回購方指定帳戶,，發(fā)生違約行為的，正回購方有權(quán)書面要求逆回購方繼續(xù)履行回購合同,，也有權(quán)書面終止回購合同,，并要求逆回購方最遲于合同終止日的次一營業(yè)日解除債券質(zhì)押關(guān)系，同時,，正回購方有權(quán)要求補(bǔ)息,，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購方加收罰息。

(三)到期交割日,，正回購方?jīng)]有足額資金用于清算,，或未按合同約定將資金劃至逆回購方指定帳戶，發(fā)生違約行為的,，逆回購方有權(quán)要求正回購方繼續(xù)履行回購合同義務(wù),，有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向正回購方回收罰息,。

(四)到期交割日,，逆回購方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)指令，發(fā)生違約行為的,，正回購方有權(quán)要求逆回購方繼續(xù)履行回購合同義務(wù),，有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購方加收罰息,。

補(bǔ)息按合同約定的資金清算額,、回購利率、資金(或債券)延遲到帳天數(shù)計(jì)算;罰息以合同約定的交割日資金清算額為基數(shù),，罰息利率按回購雙方的約定利率計(jì)算,，但最高不得超過中國人民銀行準(zhǔn)備金帳戶透支利率，回購雙方?jīng)]有約定的,，罰息利率按日利率萬分之二計(jì)算,。

本款所規(guī)定的各種違約賠償可以單獨(dú)或合并適用違約方。

第十九條接到中國人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個工作日內(nèi),，違約的正回購方不執(zhí)行第十八條第三項(xiàng)違約處理?xiàng)l款,，守約的逆回購方有權(quán)要求由中央結(jié)算公司通過中國人民銀行債券發(fā)生系統(tǒng)組織拍賣回購合同項(xiàng)下的債券;拍賣債券所得款項(xiàng)按照第十八條約定計(jì)算補(bǔ)息和罰息,，先還利息、補(bǔ)息和罰息,，后還本金,，在補(bǔ)償利息、補(bǔ)息,、罰息和本金后,，將剩余部分返還給正回購方，不足部分向正回購方追索,。

第二十條違約方執(zhí)行違約處理?xiàng)l款后,，回購雙方在三個工作日內(nèi)將違約責(zé)任的認(rèn)定與違約處理結(jié)果以書面形式報(bào)中國人民銀行備案。

第二十一條回購任何一方如對中國人民銀行的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果不服,，可以向人民法院提起訴訟;接到中國人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個工作日內(nèi)沒有提出異議,，自第四個工作日(含)起的三個工作日內(nèi),，違約方不執(zhí)行本協(xié)議相應(yīng)違約處理?xiàng)l款時,，守約方可以向人民法院提起訴訟。

第二十二條回購雙方可簽署補(bǔ)充協(xié)議,，作為本協(xié)議的附屬協(xié)議,，共同遵照執(zhí)行。補(bǔ)充協(xié)議須符合國家法律,、法規(guī)和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定,，并不得與本協(xié)議相沖突。

第二十三條回購交易中的任何一方被終止全國銀行間債券市場債券交易資格,，應(yīng)繼續(xù)履行已達(dá)成的回購合同,，并執(zhí)行本協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)條款。

第二十四條本協(xié)議為開放式協(xié)議,，由參與者簽署后生效,。